创业板发行启动在即 尚福林主席送24字箴言警示
发布: 2009-8-17 07:21 | 编辑: 小编 | 查看: 1618次
2009年8月14日，北京人民大会堂，安检一如往常地严格，背包、手提袋、遮阳伞……被一一扫描检查。
这一天，创业板的“安检员”——第一届发行审核委员会在此正式成立。
9：05，在北京厅，35位创业板发审委委员与25位主板发审委委员悉数就座。此时，距会议开始还有25分钟。
与其他会议开始前的轻松喧闹不同，此时的会议室安静异常，气氛严肃。
推荐阅读
五大条件寻宝十大错杀金股
周一12股有望超跌反弹
五大角度解读3000保卫战能否成功
回调过后A股有望上冲4890
五板块恐将率先反弹
私募:有三机会 逢低买24只中线股
十大机构：下周3000点恐将不保
私募高手花荣:市场调整还将继续
“不好意思，现在（发审委委员）聘书还没发，没有名片，以后也没什么能跟你讲的。”一位正在等待的委员婉拒与记者交换名片，只指了指台签以示姓名，未留下联系方式。
尽管备受争议和质疑，发审委制度自1993年建立至今，已成为发行体制中最核心的部分。目前，中国证监会正在制订监管制度文件，以督促委员“严守相关纪律，严守发审委工作程序，严守工作秘密和商业秘密”。
这些众所注目的发审委员可望于9月正式上岗。届时，他们将面临大量任务。截至8月14日，中国证监会已受理创业板申请企业达115家。
“作为创业板有关规则的首批实践者，我们要快速适应新的工作岗位，严格自律，坚持原则，忠于职守，独立、客观、公正地行使自己神圣的审核权。”新聘任的创业板发审委委员吕强在当天表示。
科技专家的“投票团”
9：30，中国证监会副主席刘新华宣读了聘任第一届创业板发行审核委员会委员的公告。
这份35人的名单中，包括石铁军等23名专职委员、成会明等12名兼职委员，出自上月证监会公示的77位候选人名单。
与主板发审委相比，行业专家比例明显增加，其中会计师委员增加了5人。
不乏大学校长、研究所博导等，这被认为是与创业板企业的高科专业特色相适应。比如科技部推荐的浙江大学副校长吴朝晖专长于对新商业模式的分析，中科院金属研究所常务副所长成会明，是材料科学领域的专家。
不过，此前公示的候选人名单中两位引人注目的中科院院士——66岁的沈阳自动化研究所王天然、56岁的福建物质结构研究所洪茂椿，均未进入35人名单。这两人都是自动化和新材料领域的权威专家。
欢快的音乐声中，中国证监会主席尚福林、副主席姚刚、副主席刘新华和主席助理朱从玖向第一届创业板发审委委员和第十一届主板发审委委员颁发聘书。
当最后一男一女两位委员同时接过聘书并面向台下亮相时，严肃的会场难得地响起一阵善意的轻笑：“像领结婚证！”
在这次大会的前一天，证监会已经召集这些委员候选人开过预备会，相关领导就如何做好发审工作提出要求。
发审委能不能公平、公正，能不能敬业、专业，直接关系到创业板上市公司的整体质量，关系到创业板市场的长远发展。”尚福林在颁发证书后向第一届发审委委员“训话”说。
据了解，这些创业板发审委委员将从下周一开始接受为期一周的集中培训，以便让他们“客观、公正、独立地履行自己的职责”。
培训内容将主要涉及创业板法规解读、创业板审核程序制度介绍、创业板企业特色、相关部委官员讲解科技企业产业政策等，同时还要进行“廉政教育”。
按照证监会的安排，培训之后，还将组织委员观摩学习主板发审委召开的发审会。
也就是说，今天“领证”的这些委员，正式上岗召开第一次发审会的时间，要到9月份。
“本人将以自己从业经验和专业知识为基础，独立审核，发表意见，进行投票表决，并对此承担相关责任。”第一届创业板发审委委员付彦在代表全体委员发言时作出这样的承诺。
“慎用否决权”
14日当天与创业板发审委委员一起接受聘书的，还有25位主板第十一届发审委委员，作为续聘委员之一，江浩雄在会上讲起自己在主板审核过程中的一些心得，创业板发审委委员们视之为经验借鉴，纷纷记在笔记本上。
“要慎用否决权。”江浩雄对台下的创业板新人们说，否决一家企业发行申请必须有充分理由和依据，应充分关注企业独立性、规范性、持续盈利能力，关注募集资金投资项目，企业自身发展规划目标。
“毕竟投资者投资的是企业的未来。”他说，而对于企业的历史演变情况，则不应纠缠于不影响发行条件的特定历史条件下的特定问题和技术问题，“对于可通过普通说明和信息披露解决的问题不轻易使用否决权”。
这与尚福林在会上提出的“慎之又慎”的要求不谋而合——尚说：“审核意见时一定要建立在明确的事实依据和充分的法律准则之上，慎之又慎，真正体现出发审委专家的水平。”
募集资金投资项目的审核一向是发行重点，江提出，既要关注发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力相适应，同时要考虑发行人适度规模扩张、优化结构、适度创新等方面的需求。
委员审核虽主要以发行部的初审报告和发行人的申请文件为基础，但江浩雄认为委员们也要多看报纸，“应该关注媒体公布的行业信息，及与发行人相关的重要信息”、“应该将申请文件与企业和保荐代表人在发审会的现场陈述结合起来，综合判断”。
“要促使创业板企业充分披露信息，努力做到投出的每一票经得起市场和投资者的检验，要给投资者一个真实的创业板公司。”尚福林提出总体要求。
“有人送礼要报告”
掌握企业上市生杀大权的发审委委员，历来是各种“公关”炮火的重点目标，为此，尚福林对这些即将上岗的创业板“门卫”提出“24字箴言”——“弘扬正气，廉洁自律；金钱有价，人格无价；名誉受损，追悔莫及”。
自1993年第一届主板发审委成立以来，证监会已经建立起一套发审委工作机制，特别是从2003年第六届主板发审委开始，实行“专职委员坐班制”，使发审委的工作纪律日益规范。
“现在对发审委实行问责制，比如发审委审核意见与表决结果有明显差异的，中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。”在拍照留念的间隙，一位主板发审委委员对本报记者说，“同时还有关联关系时应回避、举报监督等机制。”
而在创业板发审委成立之时，证监会也表示将强化对发审委委员的监管，目前正在制订《关于加强发审委委员监督工作的若干意见》。
“大家一定要严守相关纪律，严守发审委工作程序，严守工作秘密和商业秘密，努力使第十一届主板和第一届创业板发审委成为严谨规范高效的发审委。” 尚福林在一句话里一口气讲了4个“严”字。
据创业板发审办的一位负责人在会后介绍，目前相关规则中有一条，要求发审委委员不受外界干扰，审核过程中遇到有人打招呼、说情、送礼，影响公正执行审核义务的，委员有责任有义务向相关部门报告，还要如实填写一个表格，根据表格报告的情况，对需要回避的事项按要求予以回避。
这些新规则也会影响到企业，这位负责人提醒已经符合条件申报创业板的企业和中介机构，“如果想顺利上市，唯一途径是各自做好自己的工作，千万不要以为可以通过找委员去探讨捷径，那样只能是欲速则不达。”
也就是说，在发审委会议召开前，如果有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停对有关发行人的发审委会议审核。
“要耐得住寂寞，经得起考验，时刻保持职业敏感性，不要因为个人不当的言行，给发审委制度抹黑，同时影响你们的职业生涯。”尚福林最后说。
【来源：21世纪经济报道】
