券商:创业板开通须“过五关”
发布: 2009-8-06 09:10 | 编辑: 小编 | 查看: 4518次
第一,投资者教育关。由于创业板市场的特点和主板市场相比,在投资风险、市场机遇、退市制度等方面存在不小的差异。作为券商来说,应夯实创业板业务投资者教育工作,把好客户参与创业板投资的第一关。
第二,开户关。对于受理客户办理创业板申请的营业部来说,营业部经办人直接面对客户的投资者教育、风险揭示、协议签署等工作。如何把投资者教育、风险揭示等工作做到实处,是做好创业板业务的第二关。
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第三,处理遗留问题关。应抓住客户需要到营业部现场办理创业板业务申请手续的契机,深入落实账户管理、营销规范等专项工作,解决券商的各类历史遗留问题。
第四,投诉受理关。对于创业板业务的投诉问题,券商预计有两种问题可能会是投诉高峰:一是对于客户碰到创业板开通受阻的情况;二是客户碰到创业板投资亏损的情况。因此,券商必须根据创业板的特性,制定投诉受理机制和流程。
第五,风险控制关。对于客户进入创业板交易阶段,券商应对历史重点账户多加关注,把好风险控制关。
【作者:跃 然 来源:证券时报】