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央企ETF：更新招募说明书摘要（2011年9月）

发布: 2011-10-08 09:10 | 编辑: 小编 | 摘自招宝理财 | 查看: 2218次

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金

更新的招募说明书摘要

"F?W E;T?0基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司招宝财讯-b-a(i(Ry`

)a"gxkuw4l!F0基金托管人：招商银行股份有限公司招宝财讯E |!a)T{`*|

;K3e9MdmO0二○一一年九月招宝财讯i^7P]Q8n!gMt}

n(vTw w'D/|6P0重要提示招宝财讯EaL1a)~"Y_

J&ZsGUOqY&o0本基金经中国证券监督管理委员会2009年6月26日证监许可[2009]577号文核准募集。本

基金的基金合同于2009年8月26日正式生效。招宝财讯sl Qg6@/j`n6~

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩

并不预示其未来表现。招宝财讯4v D4z3D`i$m0\4i

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定招宝财讯4G$Y4ZF2?u*U1g

4BT%R6mnq}"x#v)y0基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为招宝财讯h5yFz*I-B0\!r'MM

6GUb|#e@[0基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同招宝财讯iz*f ^ gT'Ys

Z^%DLi+k^8L0的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

u5b0hH+X Q#\2V0义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

3[I,qPax @0基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断招宝财讯n4f Y!RR/S T

/@J(_L ak0或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

Al-|S4BFAO0本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

0I+YOo8o'}6U d0本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风招宝财讯3]l#b*M2T

险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别

证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金

4y.Be[1^d0的特定风险等等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场招宝财讯4C*s XG3P2@I0Yg

基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，目标为获取

!n0z0P }!_0市场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金初始募集净值1元。在招宝财讯HaP3RT%Qq@

/s^,ascB6Q3OP0市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照

恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不

保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2011年8月25日，有关财务数据和净值表现数据截止日

为2011年6月30日。招宝财讯y4^k-C$f]0]

一、基金管理人招宝财讯7T!O F3O-Y

*p#e0iO4xwv9Z0（一）基金管理人概况招宝财讯*w9h3`4j!Z

Vz`T%H R#~L(q01、基金管理人基本情况招宝财讯t0|$C1t/?!c:^

名称：工银瑞信基金管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦招宝财讯z-x)VA,ua

zqq5{Y0办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8 层

.IBW2`-d1neryr0邮政编码：100140

c|E~GJB0法定代表人：李晓鹏

k}P^*vt`0成立日期：2005 年 6 月 21 日

批准设立机关：中国证监会招宝财讯8H/UWhz0c

b~8x'ap"R0批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号

中国银监会银监复[2005]105 号招宝财讯]hiK!T!I5a6m

)L,TSZC-aF9L0组织形式：有限责任公司

[P7|h:DS{0注册资本：贰亿元人民币

联系人：朱碧艳招宝财讯O@*oB&?r*SNg^

M@4j4a(h6\xd0联系电话：010-5869 8918

8Hv`E[1G@5cyN0股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 55%；瑞士信贷占公司注册

资本的 25%；中国远洋运输（集团）总公司占公司注册资本的 20％。

存续期间：持续经营

（二）主要人员情况招宝财讯 T DRvVbD,b1m+_

7Ny E9m:U2zAk01．董事会成员招宝财讯cXfB;Xg3\1iJ

w`5Cx Q U0李晓鹏先生：董事长，经济学博士。自 2005 年 10 月起任中国工商银行股份有限公司

3h9x.mH/q~3y0副行长。1984 年加入中国工商银行，2004 年 9 月任中国工商银行副行长，曾任中国工商银

行河南省分行副行长、总行营业部总经理、四川省分行行长、中国华融资产管理公司副总招宝财讯7W-m~n*M0e

裁、中国工商银行行长助理兼北京市分行行长等职。目前兼任中国工商银行（阿拉木图）

V#vInB:tq%Pv0股份公司董事长、中国工商银行（中东）有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、

中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长、中国银行业协会金融租赁专业委员

会主任和行业发展研究委员会主任。招宝财讯)]9ARa R+`Qd1a

7UXTdmH[s,k0Neil Harvey 先生：董事。瑞士信贷董事总经理，长驻香港工作，负责资产管理部的招宝财讯f#v Lc;wo;`+b

2招宝财讯+VQ6Ork

环球新兴市场及亚太区市场业务，是资产管理部的全球管理委员会成员并兼任瑞士信贷亚招宝财讯7XM%^'uY,q

太地区执行委员会成员。 2010 年重返瑞士信贷工作，在此之前任职于复兴集团

9vU#bLc_]2a0（Renaissance Group），最后担任复兴集团的副首席执行官及全球主席。在 2006 年加盟复招宝财讯]M&OuQ)z3_

兴集团之前， Harvey 先生合作创立了以亚太地区市场为主的多策略对冲基金 — —招宝财讯5K'R'_ m+A[r3s

Bennelong 资产管理公司。Harvey 先生 1993 年初次加入瑞士信贷香港公司。他在任的十年招宝财讯iK$RP'Z#EsQ3is

&~5e RM!TSqT0间，分别在投资银行业务方面担任了多种不同的职务、涉足多个区域。他离任前是香港投

a|4n3{ bIs0资银行部和客户拓展业务的负责人。此外，他创立并管理了瑞士信贷在亚洲（除日本）的

Q#x$s eV/@R.J'U;E0固定收益业务，并担任了多个领导职务，包括新兴市场固定收益分配全球负责人，管理中招宝财讯+E%Unz$B`f/chd

!y9pc7`X0东、非洲、土耳其和拉丁美洲的业务。招宝财讯*n%j$gE2J;C$P aw

David Peter Walker 先生：独立董事，1978 年至 1983 年任职于 J.P.Morgan，负责跨招宝财讯UO5G1M,Y%_2|

U#S l9JNS6M0国企业的资金管理咨询研究的推广及进行，以及推广及执行债务融资；1983 年至 1990 年任

'iJ] P_2r0职于 Bankers Trust，先后担任资本市场部发起成员、执行董事及美国资本市场部主管、负招宝财讯5`K,R)Ep6U/W_

责亚太区（日本除外）的银行及证券业务；1990 年至 2003 年 5 月，任职于瑞士信贷第一波

士顿，担任执行董事、证券产品业务主管、投资银行部主管等职； 2003 年 6 月至今，成立

H:Ovmy$W#\DZG0物业发展业务公司，并兼任几家英国公司的董事。

陈晓燕女士：董事，学士。1982－1984 年任职于中国人民银行会发局。1984－1986

JNIt;V0年任中国工商银行会计部营业处处长。1986－1998 年任中国工商银行会计部副主任。1998招宝财讯7nJS'D'y2SSF

7i Xkl;Zs9cE:Z0－1999 年任中国工商银行银行卡部主任。1999－2001 年任中国工商银行资金营运部总经

理。2001 年 1 月至 2009 年 7 月任中国工商银行个人金融业务部总经理。2009 年 7 月至今招宝财讯;U{/qF{5G?

任中国工商银行资产业务总监兼资产管理部总经理。

Wdq{9B0Q9V$oDMX#H0刘国恩先生：独立董事，经济学博士，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华招宝财讯|!yj,er'M;l

qv x?TD1Y6}Q,|0卫生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国医药经济研究中心主任，博士生导师。曾

执教美国南加利福尼亚大学（1995-1999）、美国北卡大学（2000-2006，获终身教职）；曾招宝财讯u6G,RaH@8j9r

uSf-}E5Em$VdY#`0担任中国留美经济学会 2004-2005 届主席以及国际医药经济学会亚太联合会主席。目前担招宝财讯Ap)S*@5H3q}/M!wM

任国务院城镇居民医疗保险试点评估专家组成员等职，同时承担了包括国家发改委、世界招宝财讯)Q[w#w b[~

银行等直接立项资助的重大课题。招宝财讯FvckL5O

牛大鸿先生：独立董事，博士。1995-2000 年 ASIAN MERCHANTS PTE LTD 副总经理、

总经理。1999-2000 年 MERCHANTS HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 副总裁（兼）。2000 年

S1e.ml)I Jp0至今 PHQ HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 执行总裁。招宝财讯-b7s6Bi.B

eLB*O8a0蔡昀先生：董事，学士。1990-1993 年任职于中远总公司审计处。1993-1994 年任职招宝财讯daC-\O&WN:]1d4K-a

4D6?s,_{03招宝财讯CpE;ao%Q9YUH{N

tM&@6IK^.q0于中远（集团）总公司审计处。1994-1996 年任职于中远英国公司。1996-1998 年任中远（集招宝财讯`'QX-CPg0z)t

团）总公司监督部审计室副主任。1998-1999 年任中远（集团）总公司监督部审计处处长。招宝财讯OtAJpzR m3S

1999-2006 年任中远英国公司副总经理。2006 年 11 月至今任中远（集团）总公司财务部副

总经理。招宝财讯N.Z#~#flS9c

4BHh.?$VB(S0赵跃女士：董事，硕士。1987-1994 年在中国工商银行信托投资公司工作。1994-1998

(?c@N?-kV0年在工商国际金融有限公司工作，1998.01-1998.09 任工商国际金融有限公司常务董事、招宝财讯0j8~C WQ*?E(g"V!U

9Hqf1K#x)|0副总经理。1998-2002 年任中国工商银行证券基金托管部总经理。2002-2004 年任中国工商招宝财讯[i`UX2L#D

5@Pn8J)~mT6K0银行资产托管部副总经理（总经理级)。2004 年至今任中国工商银行养老金业务部（原企

业年金中心）总经理。

r"F:yAS9w0郭特华女士：董事，总经理，博士。1989－1998 年中国工商银行总行商业信贷部、

资金计划部副处长，1998－2005 年中国工商银行总行资产托管部历任处长，副总经理。招宝财讯knlF+o(kC

2．监事会成员

h$r4l ~(X4Y(z q0张衢先生：监事会主席，博士。1997.5-1998.8 任中国工商银行浙江省分行行长、党招宝财讯UBm@^

组书记。1998.8－2000.11 任中国工商银行广东省分行行长、党委书记。2000.11－2005.10招宝财讯:_}3~5Kf!['{E

中国工商银行副行长、党委委员。2005.10-2008.5 年任中国工商银行股份有限公司副行长、招宝财讯)OIj8l4rM)_

党委委员。

Sarah Pearson 女士：监事，法学学士。拥有英格兰、香港和澳大利亚（新南威尔士

H,O2t#G3g0州）的执业事务律师资格。现任瑞士信贷董事总经理兼首席运营官，负责亚太区及全球新

兴市场的资产管理业务。Pearson 女士于 1994 年加盟伦敦瑞士信贷金融产品 (Credit

Suisse Financial Products), 1996 年至 2010 年年中曾先后派驻香港、新加坡、东京和招宝财讯 y'A/b I.y%_

悉尼。出任现有职务前，Pearson 女士曾任亚太区区域总顾问六年，并在 2006 年至 2010招宝财讯9F;W e4K_X)Sp]

;KE rS-Px0JX-X0年期间担任瑞士信貸澳洲區首席运营官以及亚太区副信誉风险核准人。加入瑞士信贷之前，招宝财讯Ct3Vgv.n!a3w

Pearson 女士曾在高伟绅律师事务所的伦敦银行部门担任事务律师。招宝财讯ul q3r1f!O}AE `

王妍敏女士：监事，硕士，会计师。1997.08-1999.04 中远（集团）总公司资产管理招宝财讯o&\ltg2H&O

中心员工。1999.04-2009.02 中远（集团）总公司监督部员工。2009.02 至今任中远（集团）

N\3m(K5E&r9?VE.VW0总公司监督部财务审计室副经理。2010 年 7 月起兼任中远慈善基金会监事。招宝财讯9Nu(Qh![G:xL

v-s!\"K$Xg:c9H7sp0江明波先生：11 年证券从业经验；曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责

bH3e4U9Gr|0人； 2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基鹁恚?

2006 年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监，2008 年 4 月 14 日至今，担任工银瑞信信

|)MkDt[r{4T0用添利基金基金经理，2011 年 2 月 10 日至今，担任工银瑞信四季收益基金基金经理。招宝财讯3C2Oi ?7F

Vt6A(f.z vRH`S04招宝财讯AA0s\w-{

刘坤女士：监事，硕士，中国注册会计师协会会员、英国特许公认会计师公会会员。

2002 年至 2007 年，任职于华安基金管理有限公司北京分公司，担任高级经理；2000 年至

2002 年，任职于环球太阳海网络电视有限公司，担任高级财务经理；1998 年至 2000 年，

任职于北京东方龙马系统集成有限公司，担任财务经理。1995 年至 1998 年，任职于北京

康拓科技开发集团总公司，担任主管会计。1991 年至 1994 年，任职于北京康捷电子工程

有限公司，担任主管会计。2007 年 11 月加入工银瑞信基金管理有限公司。2011 年 6 月起招宝财讯;jB0g!Q9Exea}R^

8c1T8\y0J/g0担任财务部副总监。

[9Vmo2S7H;x8QU03．其他高级管理人员

朱碧艳女士：督察长，硕士，国际注册内部审计师。1997－1999 年中国华融信托投资

公司证券总部经理，2000－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副

6[6?;J;@q*l+skVT0经理。招宝财讯B,Au ]5h ~G:\/?

(d:`q"?8Ux.O-g0夏洪彬先生：副总经理，工商管理硕士。1999 年至 2003 年任职于瑞士信贷资产管理招宝财讯w;sU4|a*DE$L3J

&|1X)m6[4MLsL1Cn0公司，历任高级风险分析师、副总裁；2003 年至 2005 年，任职于瑞士信贷第一波士顿，招宝财讯.cw4T2Lta

(bY&R-Ej)k0曾担任 CSFB/Tremont 对冲基金指数的数量分析员、基金经理、副总裁。2006 年加入瑞士

W[#~v y!~t*N3w8Z0信贷集团资产管理部，历任副总裁、董事。

肖在翔先生：副总经理，毕业于中国社会科学院研究生院。1980 年至 1982 年任职于招宝财讯5?Y r#l}Gg

Ss9d8H2Gg0中国人民银行，1984 年至 2007 年任职于中国工商银行，历任储蓄部储蓄业务处处长，零招宝财讯t#[7x*B!R

售业务部副总经理，个人金融业务部副总经理。

7@zt Q7^'~r04．本基金基金经理

何江先生，6 年证券从业经验；先后在北京方速信融科技有限公司担任高级分析师，招宝财讯UUWM6p

"kPf o*pr0金诚信用评估有限公司担任分析师；2005 年加入工银瑞信，曾任风险管理部投资风险管理招宝财讯 r8|AXH%j

{2yja_0业务主管，2011 年 5 月 25 日至今担任工银沪深 300 基金、工银上证央企 ETF 基金、工银招宝财讯Z&sW{0v*{Mg

^,X;Oq^k%ItEJ_0深证红利 ETF 基金、工银深证红利 ETF 联接基金的基金经理。招宝财讯/~M#[w0v

本基金历任基金经理

胡文彪先生，2009 年 8 月 26 日至 2011 年 2 月 10 日管理本基金。招宝财讯4H5WYWA'X+m:v(e1B&|

樊智先生，2009 年 9 月 8 日至 2011 年 7 月 14 日管理本基金。招宝财讯'o1c.Kew+h_

5．投资决策委员会成员

qDG;k I9iR$Q&D0郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。招宝财讯$E(cSC9wXui

何江旭先生，14 年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、

1|m,Hg&|B9}E0金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；2009 年招宝财讯/pg9_clK0S6j

加入工银瑞信，现任权益投资总监；2010 年 4 月 12 日至今，担任工银核心价值基金基金

P8jf k$lWI-g:~05

iY `#@H0经理；2011 年 4 月 21 日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。招宝财讯Fb6_{2I!A

A^7a? _O}ZF(E!g1Od0江明波先生，简历同上。

r["bUf$k.w2|(I0陈超先生，首席经济学家，毕业于中国人民银行研究生部，获经济学博士学位。2000招宝财讯#V!zS(u~ B

年 8 月至 2005 年 2 月，任职于中国人民银行，担任主任科员。2005 年 2 月至 2007 年 9 月，招宝财讯cQe8kp$[

#g+zc,Gdb#I5t0任职于中央汇金投资有限责任公司，担任副主任。2007 年 9 月至 2009 年 10 月，任职于中

国投资有限责任公司，担任高级经理。2009 年 10 月，加入工银瑞信基金管理有限公司，招宝财讯A,n6N1[9dMP4_4O

8Xhd2A*{2lZ0担任首席经济学家。

曹冠业先生，10 年证券从业经验,CFA、FRM；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股

票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和 QFII 基金投资经理；2007 年加招宝财讯&?\1f*]j+ml

G'|s}1hX3J,c"Aa0入工银瑞信，现任权益投资部总监；2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日，担任工银核招宝财讯 `p Sne)O_ M

0Nb{+h1no:B3alM_0心价值基金基金经理；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日，担任工银全球基金基金经

/F2@6]$PI0理；2009 年 5 月 18 日至今，担任工银成长基金基金经理。招宝财讯4O:J8VJJ)d'x)t8e7G

郝康先生，16 年证券从业经验；先后在首源投资管理公司担任基金经理，联和运通投招宝财讯e!O0Eh\-bU|

资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监；2007

S8r G3Ny(b"j0年加入工银瑞信，现任国际业务总监；2008 年 2 月 14 日至今，担任工银全球基金基金经招宝财讯,G8W W}.[,u6b Loo

理。

杜海涛先生，14 年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，

招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；2006 年加入工银瑞信，现任固定招宝财讯?1[`Emx)D

收益部总监； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日，担任工银货币市场基金基金经理；招宝财讯o&y*JdG

2007 年 5 月 11 日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；2010 年 8 月 16 日至今，

担任工银双利债券型基金基金经理；2011 年 8 月 10 日至今，担任工银瑞信添颐债券型基招宝财讯f:ITS J)wtDKA

w/Q2QAtj0金基金经理。

%t9h!Y"{1Q*csbY0杨军先生，14 年证券从业经验；先后在广发基金管理有限公司担任投资经理，长城基招宝财讯w'Gx7U'w?

gKqH6_8E"M ]0金管理有限公司担任基金经理；2010 年加入工银瑞信基金管理有限公司；2010 年 5 月 18

日至今，担任工银红利基金基金经理。

QCE%d[B6`0宋炳珅先生，7 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加入工招宝财讯+nb&q@$V;D%n

银瑞信，现任研究部副总监。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责招宝财讯\-Ch%?:YJq|'U

1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

-Q-_9Ushu%TY0基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

y]6aH/E/y_*]uy06招宝财讯+?ehEo}VN

2. 办理基金备案手续；招宝财讯'og)z`b

1u0bL:{_I0\/qt(Q03. 对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；

zPs'NC(bW04. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

S-k} ly,W05. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；招宝财讯~4e%^/yv+jH

Bb2r?!O|9Lo-cc06. 编制中期和年度基金报告；

M s M7r@U.Cb07. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；招宝财讯~7rSi.k?]%y

8. 办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；招宝财讯.}4hLTPM

5uX9vo5SgK09. 召集基金份额持有人大会；

10. 保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；招宝财讯z4}Vg-^G^#_

l\&n!zV011. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行招宝财讯:PaR\/oHA$M:r N

&?*FXc&}!e7fs/NL`C]0为；

1uk8V/Nr012. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。招宝财讯,g"I#Tq5_C#R9C"Tl3e`

^a@y9v B|0?3BP8`0（四）基金管理人承诺

1．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

jQ`WYn0制等全权处理本基金的投资。

2．本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效招宝财讯Hd0AXi!^

措施，防止违反《证券法》行为的发生。

j5AuVLq03．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效招宝财讯 Lj#U-a dHtX

!T hc4nx`0措施，保证本基金财产不用于下列投资或者活动：招宝财讯;BeMY RK~&IJW

]uwR+t.[0（1）承销证券；招宝财讯"S&WJ7_Y\U$jA2Z%|(}

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；招宝财讯 H-S^eS2@5Cyi

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；招宝财讯&C~:Yt+d~,~2~F

7vgu/d!nB0（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或

者债券；招宝财讯S&Oa;Iff"B2r

.jV~V4N,Q%zz j/C0（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；招宝财讯D(d s"K5m_

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；招宝财讯"{"K:`[;es;R

{o]5Ba!V%Ep0（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；招宝财讯2|#jrUdorVU0xD

（9）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关

I3S(V3t`RR'{9Y0限制。

lmoXB*@04、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；招宝财讯.W}U&j3_ I

*t&CC!]/b+XP'LQ0（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；招宝财讯6Z8oz!d~q

#L ik7r`"I-O1K&a0（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；招宝财讯zf7HA,evM

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；招宝财讯dl p![F

"zpxC1k9pT H0（5）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。招宝财讯(Hf|?T(|

5、基金经理承诺招宝财讯 X]"K1u)GK^e

-z*{@|6~0（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

v5Zk0b,xaa7l0利益。

!wds4fW0（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不招宝财讯D6F$M8x:b w;\h^

\ xOcY4T']J0当利益。招宝财讯^{)P$eLhJh}(m6~(M

,r7_j4BKdP0（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投招宝财讯m'~D-p9B#e^4d

s-C}.o'j0资内容、基金投资计划等信息。

（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。招宝财讯Z)B9p!@2NR0W%x&V

（四）基金管理人的内部控制制度招宝财讯f*RZr:U5X9TN

1、内部控制的原则

（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，招宝财讯0W9h#a%X%h"K8Z

*R9~;[5tW` m i8\9J&m0并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。招宝财讯| q@s"|

gG1BN3j$U;u:a0（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度招宝财讯~d:qo'mj!T

6Kxv!F/[2O0的有效执行。招宝财讯S8xn-Kb2q)FB4p

（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理

人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

vP@)`*Jj0（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。招宝财讯aBgP,qj.r$`5@F

4}+L-I2Ys0^ex*L0（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济招宝财讯q7Omklw

7],z B&v!Z1QT0效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。招宝财讯+k4P U4I i;Ke!f

2、内部控制的主要内容招宝财讯'Bs9| F'c0d&W

（1）控制环境招宝财讯dq0|+BGB1A8kc8TV

,{dZ+I3|V/[m*o0董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验，招宝财讯1R;]4karvY

F+e-omsN%A08

提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和

合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设招宝财讯)`l @x9eI

资格审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选矢瘛⒏呒豆芾砣嗽弊矢瘛⒍懒⒍?招宝财讯B wLm+q*\m9i,s

资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。招宝财讯h(YQ5L+@"C

l X1Y{muh`S"}*mG*tK`0公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公招宝财讯 m'jXx)I

)sT`7d`Y;Sr/x0司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活

动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险招宝财讯Nh4~5C4A}

控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。

wFwyMI0公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和

合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。

s O:p EP {7i0（2）风险评估招宝财讯.|oQ@1C2~|D c

a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；

,gX6@9xm%Q ps*xn0b)执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大

危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和

重大事项进行风险评估；招宝财讯R:m8Bd.c3Ys.a*h

C!?E8^zC+M+h0c)各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。招宝财讯xD3M2I]}jNo*c(s

-VlnXg7tm0（3）控制活动招宝财讯)sdV/F.X,?m-@)Hm7^

控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资招宝财讯)]@S$klkym

/M9g-KlWz$X0产分离等政策、程序或措施。招宝财讯@6m{'` |W,g,{H.Z

0@0nqp0F^0控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。

在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和

相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及招宝财讯(@|9]"nFf.e#nl

岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长

6aP8SK7Kv4g0和法律合规部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的招宝财讯0V(j9w [u+Nmx

as7I-kZ#k^|0第三道防线。

（4）信息与沟通招宝财讯2GU?5},} t2N_

公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈

报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与

其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建招宝财讯M+a7M$dV6B9jO

立了清晰的业务报告系统。

R0jt&v5lliQT0（5）内部监控

A {)~c^;V0}0内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和法律合规部等部招宝财讯3VU&]'c'W?

&m j!Tq b*pHp,X0门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律合规部，其中监察稽招宝财讯_6w fzD"{J

sYh7}5i ^Ni0_k0核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督招宝财讯;Z9rA GC XHdJ

(f4Y2Ub:oh9tc0公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意招宝财讯4^] F+l8NdO

见，促进公司内部管理制度有效地执行。

3、基金管理人关于内部控制的声明招宝财讯\ {/H#FSb4T~

b4d)kHNa \0（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；招宝财讯;i3^fwP/J[ m:g

&g~!g9e1@KM`0（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

二、基金托管人

-Tu3nw7uE.I0（一）基金托管人概况

e@*q~YP@xP01、基本情况

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

Cm(gA7s+O_^8e0注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦招宝财讯|N&A&}!c;iY;B

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦招宝财讯?%J I0{1aj4f

注册资本：215.77亿元

h"J,SyVs0法定代表人：傅育宁

行长：马蔚华招宝财讯S"|QN'e5Wf0t%J~

t3T7~*{:}]m sM0资产托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】83 号

@8m0W-d-p0电话：0755—83199084

~\~3o+X0传真：0755—83195201

资产托管部信息披露负责人：张燕

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”）

（1）国泰君安证券股份有限公司招宝财讯:mh9yB}C#X:mz

s l8jzgp0住所：上海市浦东新区商城路 618 号招宝财讯` R;|8Eig)gqI

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号招宝财讯0z'ah6s;k1M$New

法定代表人：祝幼一

电话：021-38676666招宝财讯aXFW p } u1|z

传真：021-38670666

;J u{*L5XAnQI0联系人：韩星宇

网址：www.gtja.com

客户服务电话：021-962588、400-888-8666招宝财讯(S^;uo4D!v@

ol `"c9Q+V7K ^0（2）中信建投证券有限责任公司

6E)jHU-t:lHr0住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼招宝财讯bw'w(f#`)m

1V T"SB~0R0办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

`x0GT.Ul0法定代表人：张佑君

'`T }!ns p]#a%J@0客户服务电话：400-888-8108

?,x~!Am*g'[#y0传真：010-65182261招宝财讯;n,Ib`LN

)^h8S5__LY0联系人：权唐招宝财讯 GVs9Y*G8HF

y[(@"M4t0网址：www.csc108.com

:@ f4{I9r,K0（3）国信证券股份有限公司招宝财讯s:]2dIC%np$Pj

&~"\-it![vu$d0住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层招宝财讯py9Q!T$e"nhF%s

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 9 层招宝财讯kM&h"j*?p6}"g1_

9RSI!x.?(y'}zt0法定代表人：何如招宝财讯:H#~8V9^&m!a4c@,h

电话：0755-82130833招宝财讯1~8e,{"q7KD.X:Ds'A6^6|

1BZ+|f5X}+tv0传真：0755-82133302招宝财讯A9Rc-t/fZ

f;[V+V7_%u7^^%o0联系人：齐晓燕招宝财讯,[,G'wbC-F

e0F.Xgaqr_?0网址：www.guosen.com.cn

i a5|c)K}!mjo6^\u0客户服务电话：95536招宝财讯p2a.| R8`8q2~3\

6R M(P0^to0（4）招商证券股份有限公司

5Pd/Uzc0{G0住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层招宝财讯Bc9hs!l]H

;z hc-|8k H0办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层

J uV2e|0法定代表人：宫少林招宝财讯#R.U.f}0h1L\lHO f6e

KfK5B|(k011招宝财讯g|:mAi6F

B^#q6N4Rw|D0c%C0电话：0755-82943666

A*YSl Imw:o?!H/D g-NO0传真：0755-82943636招宝财讯9WTL%oZ

r!Is8Z0KF-`f0联系人：林生迎

网址：www.newone.com.cn招宝财讯0?@`i,gV@v ]

客户服务电话：400-888-8111、95565

（5）广发证券股份有限公司招宝财讯^&DH AfZ

*_w.[&kWX:_0住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

{:Ys&`C0办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼招宝财讯/Ip*L?.X'P4F/\

法定代表人：王志伟

电话：020-87555888

传真：020-87555417

联系人：黄岚招宝财讯:uK8HB$G0Kk i1W

)BL+O1H_FS0网址：www.gf.com.cn招宝财讯0q1GT|&z Q/u&C

客户服务电话：95575 或致电各营业网点

（6）中信证券股份有限公司招宝财讯Gh lu7R@Bg

住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

bU q4L,u0法定代表人：王东明招宝财讯$@(Lr9Wy~x:cW

电话：010-84588266招宝财讯v+h_\] ]3XM

传真：010-84865560

联系人：陈忠招宝财讯J8I6b a~A#] J+Zj

网址：www.cs.ecitic.com招宝财讯,Ko j'p!qToS8Zl

d2y7crj*OnP%I0（7）中国银河证券股份有限公司招宝财讯2LS7X'`6@IN9@-L

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座招宝财讯c;Bu^;L`I1c

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：顾伟国

}2IXmF ihT-NN0电话：010-66568430招宝财讯/_jT%Q WN`4\/j

U(QJr B$[3]#B0传真：010-66568536

e]EwdM7M0联系人：田薇

网址：www.chinastock.com.cn

客户服务电话：400-888-8888

（8）海通证券股份有限公司

9AM8O(JDT0住所：上海市淮海中路 98 号招宝财讯 f$wT.]{8MFX#]{Z

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

法定代表人：王开国

%Z2CJ;I1I+p$t0电话：021-23219000招宝财讯Bus6d(y2nc&f

传真：021-63410456

t.Pa:M^#LX[7Y-O0联系人：金芸、李笑鸣招宝财讯1Er5}p*tC&S

6| lrHK NX"[0网址：www.htsec.com

*S`1~W{L0客户服务电话：021-962503、400-888-8001 或拨打各城市营业网点咨询电话招宝财讯S}fu7x

'W&S"?qnW0（9）华泰联合证券有限责任公司

&|5Uq|4]/t0住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

2xK(Vv1zz#}"~7G0u0办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、招宝财讯9~J'X+XD

25 层、26 层招宝财讯2{v"U4Y8b*x,U

法定代表人：马昭明

电话：0755-82492000招宝财讯cN U[E

传真：0755-82492962

联系人：盛宗凌招宝财讯 n.`km!ISI?o9Y8`j

2x$BKl.i&kH |0网址：www.lhzq.com招宝财讯K0S!btT"JlJ]mJ

iPU7FX6G ]*x8?Y'R%c0客户服务电话：95513、400-888-8555招宝财讯 zQ]-\t,`

（10）申银万国证券股份有限公司招宝财讯({2a"n.\&` zQ;{|e

住所：上海市常熟路 171 号招宝财讯}%cO&`(e"G

办公地址：上海市常熟路 171 号招宝财讯!In+o8Z@%G

K%l U R9d e"^8u9p0法定代表人：丁国荣

电话：021-54033888

传真：021-54030294招宝财讯%r]D]7_|1m

e+`,O)wFv}2?0联系人：李清怡

网址：www.sw2000.com.cn招宝财讯Pf-NE)V/e:`z9nE%c

;TF v4x h4C3u0N0客户服务电话：021-962505

（11）兴业证券股份有限公司

nwl.D~013

住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦招宝财讯aM"` gn

Y:tV#]jf:L0办公地址：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦招宝财讯jH)]1X x_(QRI

法定代表人：兰荣招宝财讯fjLrV+D

电话：021-68419974招宝财讯Jb.I a*i

传真：021-68419867招宝财讯G9KVm G4z%V,H-n

联系人：谢高得招宝财讯~#q,a ]gmp*sct]

网址：www.xyzq.com.cn招宝财讯5ln%^,G&t{

'ZF"|yS:C s/Cut0客户服务电话：021-68419393 转 1098

（12）长江证券股份有限公司招宝财讯;Mb2_}*P-d

IAr2},J0住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦招宝财讯x [N8Oc3}

*DK1d#x c'?0办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

[G+I%U"fH0法定代表人：胡运钊招宝财讯q0\9}A7Z"I

/{4Gx9esi{;a0电话：027-65799999

传真：027-85481900

+H @S2r W C0联系人：李良招宝财讯1hh'k}J|

M-c(E#m1~0网址：www.95579.com招宝财讯xZ3cq1fVC&k

n'Ra!b%JZh8T0客户服务电话：95579 或 4008-888-999招宝财讯BwW}Zl/t N)OOd'E/|

zHl5cZ6E y{0（13）安信证券股份有限公司招宝财讯&M{!F7Q6f"J_:E

G)S;k8A{q0住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元招宝财讯R4q3x7r8d

法定代表人：牛冠兴

*Vl2oh+[#z(U0电话：0755-82558305招宝财讯kUlg'M:lUnUJi

/D(A6|4l,\&C0w1?/Q%U0传真：0755-82558355

联系人：陈剑虹招宝财讯 sy(J Qe$o5k-B1~Y

%LYYmKy^&V0网址：www.essence.com.cn

客户服务电话：400-800-1001

（14）中信金通证券有限责任公司招宝财讯\P1LtV$PT

住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座招宝财讯*D0s0laJ&Dxo q

办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座

法定代表人：刘军招宝财讯'FD0L`e x

1wQAu2e^q0电话：0571-85783715

传真：0571-85783771招宝财讯h%S4h2^5o_/I?-N

,g^b0G`3V0联系人：王勤招宝财讯6qH+z M,C]0c,]4c

9O2sk1s4~/TO u0网址：www.bigsun.com.cn招宝财讯nC}$~jp

客户服务电话：0571-96598

（15）恒泰证券股份有限公司

!k0b+uHM5]*g3F3r0注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010招宝财讯}L M'r5v9rV!Q ]

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010招宝财讯^ M/]{d4L;C P

.i4qr1y$EKcQd0法定代表人：刘汝军

电话：0471-4913998

传真：0471-4930707

联系人：常向东招宝财讯7ks)zrJ$?3c.J4b

客户服务电话: 0471-4961259

网址：www.cnht.com.cn

D\V,`jHM0（16）国元证券股份有限公司招宝财讯/rNB$yWn"Oq

住所：合肥市寿春路 179 号招宝财讯D xJT8HwO4}*r

办公地址：合肥市寿春路 179 号招宝财讯/O+WN(}B~4Ae9T

法定代表人：凤良志

电话：0551-2207938招宝财讯]#k?U&EF1H?j

传真：0551-2634400-1171招宝财讯`%I`x6vX{ ZG'c

联系人：祝丽萍

网址：www.gyzq.com.cn招宝财讯SWg\RGW

}8?Z4q1L9G,NS0客户服务电话：全国：400-888-8777、安徽地区：96888招宝财讯2d'x/lT3kD!A'?8G

（17）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人：杜庆平

Q;n] ^B9l0联系人：王兆权招宝财讯)y$D+};KLE]n

:zp"EdD uu|NP0联系电话：022-28451861

K}`~Z.o0传真：022-28451892招宝财讯i4G*r!y6h

客户服务电话: 400-6515-988

网址：www.bhzq.com

6f4BL?4x.~S0（18）华泰证券股份有限公司

:V]_Zw0住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦招宝财讯*Qs;|^*T&F}

:wE(Sy!W'?HGy0办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦招宝财讯4c-lO,vU/R|4F

法定代表人：吴万善招宝财讯0d1~:n7f5IH

电话：025-84457777-893招宝财讯S&oVy*|*Qx

传真：025-84579879招宝财讯6p%_;vp8fu@ @

]dgz1uFQ0联系人：程高峰招宝财讯GrQ(RH~

网址：www.htsc.com.cn招宝财讯 Bf$@0jB8[&N(hN

客户服务电话：400-888-8168、025-84579897招宝财讯U0pF8c;it0R

&{Z!G:VIj0s2YJ\0（19）中信万通证券有限责任公司

5S[(I3_U/|n0住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）

办公地址：青岛市东海西路 28 号招宝财讯%w\*?.{'d fM

法定代表人：史洁民

电话：0532-85022026

+kN+j!n^3LVV:_ k0传真：0532-85022026招宝财讯!W7X/~.nr(x

+|K q,rpVv Cb/n@0联系人：丁韶燕

网址：www.zxwt.com.cn招宝财讯K/K%QDY.g){^b

客户服务电话：0532-96577招宝财讯t-g^&k+WI

Y;Z9mx V^fzT S0（20）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

GM;t0Z9])q&l0法定代表人：王益民招宝财讯]%b0f+Pd

电话：021-63325888

传真：021-63326173

b Q)z(Fw A#R7d1f0联系人：吴宇招宝财讯pt(c iM&D4Q

网址：www.dfzq.com.cn招宝财讯'L:C;k/G!gv9vqL

a$F4aC7B M~y"?1u0客户服务电话：95503

?P Ue G4L.z016

（21）光大证券股份有限公司招宝财讯@ m y7ik

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

?3zXGcYM*B0办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明招宝财讯2S C't1?+U3ii

y:B'CW6{MW0电话：021-22169089

zhs/ijH Dx1Z2G%F7n0传真：021-22169134

联系人：李芳芳招宝财讯BC8? C"s g e z5_

Y.^,jF2Ie+_2R0网址：www.ebscn.com招宝财讯J7JrD-g5`

l o D?2`2L0客户服务电话：10108998、400-888-8788招宝财讯+[~6X:`[

$^2RE5C(Z0（22）长城证券有限责任公司招宝财讯E+h,Y ?[$wypRX

)b-^w["spa8W2IV0注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层招宝财讯*dgQlm

法定代表人：黄耀华招宝财讯$Ctw'V3Q]#@4q

;Q ^}Q8N}IV0联系人：匡婷

电话：0755-83516289

传真：0755-83516199

9Yo-R6f{0z2b1aj0客户服务热线：0755-33680000 、400 6666 888

长城证券网站：www.cc168.com.cn招宝财讯wd)Z)Rew

（23）上海证券有限责任公司招宝财讯;o]4q,n _:^

住所：上海市西藏中路 336 号

O;ND,i$R9kO0办公地址：上海市西藏中路 336 号

法定代表人：蒋元真招宝财讯$p6]0Jft|q;z

电话：021-51539888招宝财讯9{U.H.X$j}'^3@

传真：021-65217206

M:?3~ hS ?uL0联系人：谢秀峰招宝财讯5Z0En8[*p6kk:A%qz

e'~Q7d8A+c%D0网址：www.962518.com

,Z+Q@ r[|4b(P&[y0客户服务电话：021-962518

（24）国联证券股份有限公司

3Qz\1m;\/z0住所：江苏省无锡市县前东街 168 号

办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼招宝财讯)Q8z&`8g2IB%WB#B Z+v

zX.j8l3@e8?4Eg0B0法定代表人：雷建辉

-l Kz#WwoEr017

NDi$a1K'_Bc0电话：0510-82831662

)zZ)R-D(taX0传真：0510-82830162

N Q[5\PNEL7m:h0联系人：徐欣

网址：www.glsc.com.cn招宝财讯1DS P&o/G:T

T.omT*g0客户服务电话：400-888-5288招宝财讯U;k8L l/n0p

P7K$Kv^9W#F0（25）平安证券有限责任公司

s:R,\vo.[0住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼招宝财讯'JrZ C we![xb9m

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法人代表：杨宇翔招宝财讯vOg2^m^L0B%u

电话：0755-22626172

传真：0755-82400862

yo x8n+MVf8_0联系人：周璐

网址：www.pingan.com

客户服务电话：400-881-6168招宝财讯f*nGP1`!aI

（26）中航证券有限公司招宝财讯lj;o2yh R1LW

wQw-Cln*yp0注册地址：南昌市抚河北路291号招宝财讯;A(CgD/U3~%K

法定代表人：姚江涛

联系人：戴蕾

电话： 0791-6794744招宝财讯Fg e V-r

#lN$]TG/X0传真： 0791-6789414

客户服务热线：0791-6781119招宝财讯)N+I*M _x9^m

公司网站： www.avicsec.com

（27）山西证券股份有限公司

办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍招宝财讯F H:e6W8Gm5o9p%I Q

p&k4YiF:O0组织形式：股份有限公司招宝财讯/LHz2k7p2k3u*dK O

客服电话：400-666-1618招宝财讯[1^n`"u/l5~"x'N

0P GRG)nx @0联系人：张治国

联系电话：0351－8686703招宝财讯NmZ2uJ5D5]Tz

|%Z.q_b6Kc+d}0网址：www.i618.com.cn招宝财讯#a*F&c0XN#Cj

（28）广州证券有限责任公司

M!y Z uNl x-{G_0注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼招宝财讯GzHCv4f4@

"hvh@|%HP(t0办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼，17 楼

Dj-C0Z"S:p'U%@!}d}0法定代表人：吴志明招宝财讯1b:\EJ O

z E-O)iy%I;YG0电话：020-87322668

x$H3Ic;F7ao0传真：020-87325036招宝财讯:AHCI;T#}O'i)V

K[tQJ+k&mp$T0联系人：樊刚正招宝财讯)`)H&G&A"S Y

客户服务电话: 020-961303

网址：www.gzs.com.cn

（29）华龙证券有限责任公司

]_+] D'_y0法定代表人：李晓安招宝财讯hQW5q O!L

联系人：李昕田招宝财讯$U8`*R/^m6]TZ

联系电话：0931-4890100招宝财讯AYU"lY%i8TT b

;[[ z7[,~R2Odo%h0传真：0931-4890118招宝财讯;qF:d:^ ]4\

客服电话：0931-4890100、4890619、4890618招宝财讯?6I0@n i,x$^n

"xE&Z"j"qr/Tc0公司网址：www.hlzqgs.com

L4gj2nQ?&rB!x*|pX0（30）东北证券股份有限公司

k,m^o$msF-S0注册地址：长春市自由大路 1138 号

(g/o@(u0G,B A]9H0办公地址：长春市自由大路 1138 号

6e!z&F,Tc{#Tz r8gw0法定代表人：矫正中招宝财讯']WMNq5i'\(ltM

|~G5_2K0联系人：潘锴招宝财讯%k|&k'q(m,lh

电话：0431-85096709招宝财讯-wh$z_%Ia

LY1b%?3U:fo0客户服务电话：4006000686

*O1`!c? a3C4A0网址：www.nesc.cn

（31）国都证券有限责任公司招宝财讯P0v2v+ZX O(k4K)L

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（100007）招宝财讯g&N-Nc#o Hy-nT:l/H*m

#c~N?0i}{0办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（100007）招宝财讯k+G#q Vaf8Z!_Y g

~QL*O2Zf,`2M5N0法定代表人：王少华

电话：010-84183389

oPgKt+GP8o J019

$}(}H5ee8w*C(sX!K)|0x0传真：010-84183311-3389

联系人：黄静

.AjGMqcp-r |Z0网址：www.guodu.com招宝财讯DI'_0n'\5k4A

zkv;w7l0客户服务电话：400-818-8118

.ate:P+ja;Y0（32）东海证券有限责任公司

c[h_+|}(h#mm:Q0住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

3P%@e|)f0g!s0法人代表：朱科敏招宝财讯8eB+D w._L id[

L"om(^2DY6sn1X0电话：0519-88157761招宝财讯j'Nd:n7N,^6j'g

_Z)I|bM^L`0传真：0519-88157761

联系人：李涛招宝财讯SS%K&?9[$v.F]

p3lq1Td5B0网址：www.longone.com.cn招宝财讯e)u9q4^3Bd\

客户服务电话：021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588招宝财讯-_,m0g(T1[3I.mt(^

$qb$H qj0（33）宏源证券股份有限公司招宝财讯:Qf~:~2_"a0s

#`:YI^iz/trH0注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路233号宏源大厦招宝财讯8e(V+jX#|'pWO)\

办公地址：北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座

P zu1R,m#b0法定代表人：汤世生

联系人：李巍

联系电话：010-88085338

)S9t;SW^;b%U0传真：010-88085240招宝财讯j0~!sO1YU

公司网站：www.hysec.com招宝财讯/t W7U3J4CCQ

b gcA.g8n^m0客服电话：4008-000-562

（34）齐鲁证券有限公司招宝财讯Yj,[V2C]b.hV

住所：山东省济南市经十路 128 号招宝财讯x`AuEor n

办公地址：山东省济南市经十路 128 号

z0^'[^/rH;k0法定代表人：李玮招宝财讯5`&~S-hH

电话：0531-81283906

传真：0531-81283900

[ ~ [x-x+W2Y:D)S~.a0联系人：吴阳

网址：www.qlzq.com.cn

eq4KZB!VO3aG[a020

bBn5u4lk0客户服务电话：95538

（35）德邦证券有限责任公司招宝财讯#ew+}1g+B uH^2QZ

U5RW+W? Kon0住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼招宝财讯/_m@6\3[4d

w/v7hK9N*C$A0法定代表人：方加春

xafgm5jQ0电话：021-68761616招宝财讯6Ha$cVPW:X[iI

传真：021-68767981招宝财讯4_Z.e6IY2}G

2Vty%neYh1L'u0? P Y0联系人：罗芳

oBhcPD$ce0网址：www.tebon.com.cn招宝财讯Q a/cM;}*W

Y+Ju(F[|0客户服务电话：400-888-8128招宝财讯V2wC([/Q+Md@

.G-S1~}!tt0（36）中国建银投资证券有限责任公司

A3id`_F-P+Y@J2o0住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层招宝财讯6Y+nq?5o'[

VwMUq*K%}E"L7R0办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 20 层

#m_QD$G S0法定代表人：杨小阳招宝财讯yk p:m$n~

电话：0755-82026521招宝财讯gN:Qq4e,Nv_!h

P}Yzw$u.t0传真：0755-82026539招宝财讯xPOlC6`~

联系人：刘权招宝财讯)a}xx-l0R6?N

&T Z2j1K pA(W2?9P0网址：www.cjis.cn招宝财讯rU&E~%[;U

9iq4WYJS1?1D@e0客户服务电话：400-600-8008

（37）西藏同信证券有限责任公司招宝财讯 @u:~$Ex&UL

\3U%G*Bh T|?0住所：拉萨市北京中路 101 号招宝财讯4ps8a+c1m,J

p_O3WUPs0办公地址：上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号招宝财讯D3IVQ@ ZE

法定代表人：贾绍君

X\ y1V$D1Q4h:L0电话：021-36533016

3B$_q/f+{"|;Z0传真：021-36533017

联系人：王伟光招宝财讯,Gq s zAiU

网址：www.xzsec.com招宝财讯4?`u;{m(\j6bz

/J?5p$n+y0客户服务电话：400-881-1177

2k uqf9aE$Y0（38）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

4vu9Y$vo J K021

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层招宝财讯Z:c+o7h[,P+}\8TK

法定代表人：徐勇力招宝财讯8y(B(O&A6du v

E.c[0hBrl0联系人：黄英

f-Kvgk(n%N0联系电话：010-66555835招宝财讯 s*lM$N)oV!U-KK7J

传真：010-66555246招宝财讯+klnk$w7AT;PcxF4A

5u)?/P$f(lp%IQp0公司网站：www.dxzq.net.cn

（39）方正证券有限责任公司

,s&R}!x0sO0注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层招宝财讯N csi^#N6L,?7|

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

FQg#}Yzk,N"i0法定代表人：雷杰

%p&s;lc@3P%J0联系人：彭博

联系电话：0731-85832343招宝财讯$o5f#G.z(t1LL

3H9~%HS].c0客服电话：95571

*H|7m2u rOf!W0公司网址：www.foundersc.com招宝财讯#CU0c6mu2i.N

j1OqQ6ul0（40）华福证券有限责任公司

N*uK}(QH'M/^8G5G'e-uy,n0注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

6FYM f})Ri0法定代表人：黄金琳

联系人：张腾招宝财讯,~zsSIhuT6e

联系电话：0591-87383623招宝财讯B*[g&|E.lL*N)Q#u

业务传真：0591-87383610招宝财讯s.Mo5_ l7j*C-{V

X4F/Np6IG0统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。招宝财讯vP&L.vgn%~U_(Z#w&r}

[STh0wmP:K0公司网址：www.hfzq.com.cn

（41）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢招宝财讯rE/zK&|[

S]#]3t)A'Yj#r~0法人代表人：王珠林

联系人：徐雅筠

1U hjPP8^Xs/E0联系电话：023-63786060

传真：023-63786215招宝财讯$w+WVB!L ]0P1p

客服电话：4008096096招宝财讯7b@C6y${5q7\T9Kju

公司网址：www.swsc.com.cn招宝财讯t-hN9H3y0?BW*@

22招宝财讯B(W7i;@J7s*tMQ

（42）信达证券股份有限公司招宝财讯R1p^ GfE C

注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层招宝财讯$m9Xi#DL1{3d^

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心招宝财讯T3Xs'BE$yh{

法定代表人：高冠江

联系人：唐静招宝财讯^`i8Z:yH

N{Zk| Bu!sD0联系电话：010-63081000

x.f.ks {|v0传真：010-63080978

;W#r9uP`|0tdz xeC0客服电话：400-800-8899

] D.j6r{%p$h3Q0公司网址：www.cindasc.com招宝财讯2C1Ee g:t8nnUk

（43）红塔证券股份有限公司招宝财讯Lp,b9j(C+u g

地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼招宝财讯CG~]V |4M!?{eF

法定代表人：况雨林招宝财讯_,fO$|U"YlW

客服电话：0871-3577930招宝财讯(V_bf8L8bb+I

联系人：刘晓明招宝财讯H/zf^@3p-CN_;g

e`5o,fPB0电话：0871-3577942

（44）华宝证券有限责任公司招宝财讯4YMS5R.I"M {1r6EJ?

"C-yi@'N n'K4df0注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层招宝财讯3_.M c#\0a"W+}(}

法定代表人：陈林

组织形式：有限责任公司招宝财讯0f]fL4We E

$z}Y_qI)Yc)@0客户服务电话：4008209898

QN6X/xa5b0公司网站： http://www.cnhbstock.com/

]y#M `6gA(pU02、二级市场交易代理券商招宝财讯T#@P~[\4L

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。招宝财讯*X\2]A(V`Aj d0F

3、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办

Wv3m C5M Ca&o0法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机招宝财讯+g3d9D%Xw-V5y

6i@,} E2z,a\0构代理销售本基金，并及时履行公告义务。招宝财讯K$`1f?i!P S4x h/n

（二）登记结算机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司招宝财讯-`0I;~d B.E*P-O:]

u2T;M8Sq!X0地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

@bbRu4C].py0法定代表人：陈耀先

a_H"}5V`Q7T,ET"T}023招宝财讯7Z BN*]qPi;F

联系人：刘永卫

电话：（021）58872625

传真：（021）68870311招宝财讯 };Us2g(Rx}{

,L_+V"Ggnhu0（三）律师事务所及经办律师招宝财讯&xV6L"fq#U/Hv~0V+]J!y

t5cq`4N^ ?z0名称：北京市德恒律师事务所

V*qr5\0gNip|0住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层

办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层

负责人：王丽

电话：（010）66575888

传真：（010）65232181招宝财讯7w,`6YtJ*^

经办律师：徐建军、李晓明招宝财讯4P3I!c5z;~*e9fE

8j \J/wv?0（四）会计师事务所及经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层招宝财讯`,s9tGiK

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层招宝财讯8K5L"b)f#}

法定代表人：葛明招宝财讯)Ab~3y UF

l"qs/`.@0[CV0经办注册会计师：王静，王珊珊

联系电话：（010）58152145

传真：（010）58114645

:Iy ?2WGar+D]0联系人：王珊珊

;P M|H9`/i0四、基金的名称

本基金名称：工银瑞信上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金招宝财讯3^P,u6P}H

$d2gg3G)@Sv0五、基金的类型招宝财讯 vR b@b,Jt3G

本基金类型：交易型开放式指数证券投资基金招宝财讯$i5R7K7A}n

9LI4vzHNfj,I?0六、基金的投资目标

iNbS\k)u@0紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，实现与标的指数表现相一招宝财讯^,r9JLWe6ZH

T{8gWiPG0致的长期投资收益。

七、基金的投资方向

本基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市场新发股票、债券、权招宝财讯mE2k)_:eH

证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，基金投资于标的指数成份股票及

;n {:lkT ?+F024招宝财讯'hi.XE6J#LJ7|*t!Q

备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90%，但因法律法规的规定而受限制的情形除

j-CmD$z8P`0外。招宝财讯6C0^rk%|-@

八、基金的投资策略

本基金主要采取完全复制策略，跟踪标的指数的表现，即按照标的指数的成份股票的

,~l:Qp.k0构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应

~ ]pW2{?};Y@2n%L0调整。基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90%。

在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产投资

组合，但在特殊情况下，本基金可以选择其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替招宝财讯%C+rO@W

t*N!K@S#X0换，这些情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成份股流动性招宝财讯|,W:[ paF

V5|-p ]8X1e)m(Y*_3{z0严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）其它合理原因导致本基金管理人对标

的指数的跟踪构成严重制约等。

在正常情况下，本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金日收益率与业绩比较基

}Gp0z)s-a)a0准日收益率偏离度的年度平均值不超过0.2%，偏离度年化标准差不超过2%。

1、股票资产日常投资组合管理

（1）投资组合的建立招宝财讯(|p.T+nc j

x0lpf|t4[v/~0基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、确定建仓策略和组合

调整。

1）确定目标组合：根据复制标的指数成份股及其权重的方法确定目标组合。

4MOsY5N"e8\;U0N02）确定建仓策略：根据对成份股流动性、公司行为等因素的分析，确定合理的建仓策

略。招宝财讯"H} g%]L'C}%d

3）组合调整：根据复制法确定目标组合之后，在合理时间内采用适当的手段调整实际

组合直至达到跟踪指数要求。招宝财讯}8neqb9sEY4gj

R:?Wxca$IX0（2）投资组合日常管理

0Kp W-S\F5u"P01）根据标的指数构成及权重，结合基金当前持有的证券组合及其比例，制作下一交易

qX!sp;m \4N:s0日基金的申购赎回清单并公告。招宝财讯f8m7vCM&}C"r

2）将基金持有的证券组合构成与标的指数进行比较，制定目标组合构成及权重，确定招宝财讯$wG _l#Ae:h6Z ?

合理的交易策略。

3）实施交易策略，以实现基金最优组合结构。

:ktO;Wq m0（3）标的指数成份股票定期调整招宝财讯q7K(SG%|8c UjI

K!~0njh,?Er0根据标的指数的编制规则及调整公告，在指数成份股调整生效前，分析并确定组合调招宝财讯Fs,sT*H.f9B$]_l

(UZ$T3@T*D0整策略，及时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动

Cs a`,^%L],K!{\'k0所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。

（4）成份股公司信息的日常跟踪与分析招宝财讯c VQv'w\f|:pT

跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等）

以及成份股公司其他重大信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金的招宝财讯.~ W#E,T hS

X~Xng;]0申购赎回清单以及基金的每日交易策略。招宝财讯A8a+n*[w#o

qrF jI$N0（5）标的指数成份股票临时调整招宝财讯S{uJr+eE ElOZ

/\#j0i4_sDBT}0在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金管理人将招宝财讯7D[8I._:nXJ Z

5n])h~'B0密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。招宝财讯eFB ? G-Q[2h

F&O ^zM,b-Y`B0（6）申购赎回情况的跟踪与分析招宝财讯x)KG!Kb3X

lVFJby WVI0跟踪本基金申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理，分析其对组合的影响，制定

交易策略以应对基金的申购赎回。

（7）跟踪偏离度的监控与管理招宝财讯mVT,TH;a6Z*lcu

0A,dZx'Au'A.r0基金经理每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度。每月末、季度末定期分析基金

Bk;@-\!?#Ei:XO Dk0的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因、现金控制情况、

nMSlO"F[0标的指数成份股调整前后的操作以及成份股未来可能发生的变化等，并优化跟踪偏离度管招宝财讯`/F-@pPP%d%f!_"o

理方案。

2、其他金融工具投资策略招宝财讯8]F3A+eL0pP0S

Tz8e)AD-Vc_0本基金基于流动性管理的需要，本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、央

g+p$g\`;vcZ0行票据和政策性金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提招宝财讯&^Lx C2Tqc9Q

高基金资产的投资收益。招宝财讯iF+ZN _ c6f

在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生招宝财讯mIZ6@9e2Dd0Iv

-d!wv2rAw)W0工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地

fffrq3t#qM?0实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投

资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杆杠工具放

大基金的投资。本基金投资于各种衍生工具的比例不超过基金资产净值的 10%。

九、基金的业绩比较基准

本基金股票资产跟踪的标的指数为上证中央企业 50 指数（简称上证央企指数）。上证招宝财讯~ [_H'i8u

中央企业 50 指数是由上海证券交易所授权中证指数有限公司编制的、反映在上海证券交易招宝财讯s{m$VGV

Ak_~E0所上市的中央企业股票价格走势的市场指数。该指数由 50 只在上海证券交易所上市的、流招宝财讯Ie}3oLqj^e

5?sny;m3P)I^0动性良好的中央企业股票组成。招宝财讯/o)Jq-nvu

@$l/qM'XB0本基金的业绩比较基准为：本基金标的指数。如果指数发布机构变更或者停止上述标招宝财讯8b1N.\X)e6O

5sM nzd R%F E0的指数编制及发布，或者上述标的指数由其它指数代替，本基金管理人可以依据维护基金

份额持有人合法权益的原则，进行适当的程序变更本基金的标的指数，并同时更换本基金

e-j6? {U0j0的基金名称与业绩比较基准。其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实

z"Fw(bc+l:d!b0质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并在通过之日起 5

日内报中国证监会核准或者备案且在指定的媒体上刊登公告。若标的指数变更对基金投资

*?^+QPgf0无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无需召开基金份额持有人大

'QcD-PI3I0会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案。并应至少提前 30 个工作

日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

十、基金的风险收益特征招宝财讯\R9q%pLB

本基金属股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金招宝财讯0ezW%[7O&DXC

为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪上证中央企业 50 指数，是股票基金中风险中

等、收益与市场平均水平大致相近的产品。

"SP(J?/a'W0十一、基金的投资组合报告招宝财讯+mz7V_&qn u;k,as

（十）基金的投资组合报告

本投资组合报告期为 2011 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

V*z8h&Xo5n5x5d01. 报告期末基金资产组合情况招宝财讯Jb(\@YKt@.D

!}t2L^8|x-k0序项目金额（元）占基金总资产的比例（%）招宝财讯jM:vx|$D:UA

t#lH,p(d E0号

1 权益投资 876,441,825.52 98.18招宝财讯.an}lS/p:`2D9`Z

其中：股票 876,441,825.52 98.18

2 固定收益投资 - -招宝财讯,m+C4OKHpH

GP%RL^0其中：债券 - -招宝财讯 bl[7d1tN

AyNs$F!FZ0资产支持证券 - -招宝财讯"z%t%m:nC

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 - -招宝财讯[3RYL_'`_7k

(R nM&r5^}[)Mf M-b0其中：买断式回购的买入返售金招宝财讯 I:R|1fc

2`DH)L9C,S(SJx0- -

#f;a9t2Kj;J(L]'~4K0融资产招宝财讯j-T$| R+p6q1Rq

5 银行存款和结算备付金合计 13,131,028.86 1.47招宝财讯;VM~g1N(g%J2M

$iCK-M ?4Zo.N06 其他资产 3,131,646.24 0.35

FD}f2O2M07 合计 892,704,500.62 100.00招宝财讯+}o0}fa1B$A

注：股票投资项含可退替代款估值增值。

2`Z9Y8H3cK'u1M5iv+v027招宝财讯"MP8K8Z0e{m'n"Xp-v

"v i!u j)@H02. 报告期末按行业分类的股票投资组合招宝财讯Xg;k ix&I+M

/L7c2`2cI.Ag0（1）指数投资部分

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比

!z:K.uL[K!|J0例(%)招宝财讯u}VWoLv\E

v;I^8gIc0A 农、林、牧、渔业 - -招宝财讯BtD(~0Lq

l,d9\)je-S.Mu$\0B 采掘业 139,206,767.45 15.71招宝财讯2_8Gx*mP h.`*a

C 制造业 128,364,395.42 14.49招宝财讯O~qNwxX5\e.i9k

jSH2l hC0C0 食品、饮料 - -招宝财讯z-ES8Li

/Z~W6VF%b%s0C1 纺织、服装、皮毛 - -招宝财讯iI qz2oN{q

C2 木材、家具 - -

CxlG*ST0C3 造纸、印刷 - -

C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -

_1J;eZ9][+x&}0C5 电子 - -招宝财讯"{zvN x"gy[

_M+XDc%O2AU0C6 金属、非金属 40,863,740.87 4.61招宝财讯6u0{ xD9o$V

C7 机械、设备、仪表 87,500,654.55 9.87

E+W0W2jg I\/Mo0C8 医药、生物制品 - -招宝财讯?d1M-mK2y8h#M%r

C99 其他制造业 - -

D 电力、煤气及水的生产和供应业 39,976,549.02 4.51招宝财讯Jm7p*~+OEH

7n,tM0m'C ciZ;B0E 建筑业 73,996,113.26 8.35

F 交通运输、仓储业 40,193,574.26 4.54

G 信息技术业 37,994,787.87 4.29招宝财讯-x|5nw(V6B%Qj

H 批发和零售贸易 8,107,562.80 0.91

~t e-Vn8x0I 金融、保险业 387,335,485.33 43.71招宝财讯0BP-H]h["X]

r Fv7c6A0J 房地产业 21,266,628.11 2.40招宝财讯T8_ cq7y8y)e9F V2g&r

K 社会服务业 - -招宝财讯T-u-L Jd6D

:F1oyj7[9m0L 传播与文化产业 - -

b5B2acj ZyP*x?0M 综合类 - -招宝财讯-I&b7n0o MH%{^

合计 876,441,863.52 98.91

-a"?5Hpp(H~&?0注：1、合计项不含可退替代款估值增值；

/U$N'[4h-k0O!r02、由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。招宝财讯n%f;{f0D.`r

;y(`(c^ x-N+YbMz0（2）积极投资部分招宝财讯x)oMOK|j

ard9D.[ @%]0无。

3. 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

细招宝财讯%vLOx }lkM D*U

4vs/b1m6B/[OD_0占基金资产招宝财讯|^k(\'w#p5w.H2O6a

7quRg]BQ0序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）净值比例

（％）

Y @q\ww!Cu#R01 601328 交通银行 14,270,877 79,060,658.58 8.92

28招宝财讯1z;j d U7J@q

2 601939 建设银行 15,425,022 76,199,608.68 8.60

3 601288 农业银行 20,213,100 56,596,680.00 6.39招宝财讯7l5tI)t6~`

a2fUs$i2ag04 601088 中国神华 1,856,345 55,950,238.30 6.31

Z8Zj n1Yl.eB05 600030 中信证券 3,865,454 50,560,138.32 5.71

(DE.FZ[M5C {`3G\06 601601 中国太保 1,734,221 38,829,208.19 4.38招宝财讯+P ze%A{.{zY

)@"h\"a ?oJ2Dr0]h07 601818 光大银行 10,302,766 34,514,266.10 3.90

8 601668 中国建筑 6,760,400 27,244,412.00 3.07

9 600050 中国联通 4,774,882 25,068,130.50 2.83

10 601989 中国重工 1,673,786 23,081,508.94 2.60招宝财讯(@8Xpt8~z `$X

4T&@{Km8n0dk}vHG0期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细招宝财讯 zl,R k~:P3^2h+k

无。招宝财讯j3EiQ,@)V ~

4. 报告期末按券种分类的债券投资组合招宝财讯'uj7bH%K6? Rd8f

_*H!J_^ Mb,x(yU|C^0本基金报告期末未持有债券。招宝财讯a@M/T-kJ#@)n

5. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

(]G7mlH*ef0本基金报告期末未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

细招宝财讯*P6@.BHPN4_

本基金报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细招宝财讯P%Q$i}g-E|ESS

2W ^ ?CA"P0本基金报告期末未持有权证。招宝财讯I+q[be*Ih4d

8. 投资组合报告附注招宝财讯*xpsc|N3g

(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告招宝财讯$\,w\-oV

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。招宝财讯/ld,@P'Ud2]Ff

DO7c `&G0vD0`4f+ll0(2) 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。招宝财讯*o4I"v?9? iW P

V)?cn/`0(3) 基金的其他资产构成招宝财讯%X'P&g8pR

序号名称金额（元）招宝财讯I^0aW1k{

1 存出保证金 -招宝财讯:IKo$R9W:?d.T

uDP4y\I*l H7?02 应收证券清算款 -招宝财讯;kq^Bf+fA'b`

3 应收股利 3,130,159.38招宝财讯:bg{GMF&f5DYa

4 应收利息 1,486.86

n|0^Gta.d05 应收申购款 -

WxO5j,I~Gl1g.p06 其他应收款 -招宝财讯Mb~9uB$O

7 待摊费用 -

}U5A N(Nx4m08 其他 -

7[G:f"g1fGc m09 合计 3,131,646.24

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细招宝财讯hf3zK(YXE*I

&KO Vfg~#l029

_J P.Bg N,M0本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明招宝财讯.PZ%y?$Td

本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

6}1rKYF9[ Y9Y3e0十二、基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保

)hR!?d8NK(I0证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资招宝财讯D{/ppvS(q*d z

有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。招宝财讯1NO,x+@ n._(c

1、本基金合同生效日为2009年8月26日，基金合同生效以来（截至2011年6月30日）的

Ql-f'XbQ*r0投资业绩及同期基准的比较如下表所示：

净值增长率标业绩比较基准收业绩比较基准收益

净值增长率① ①-③ ②-④招宝财讯"l9zj&Kw d;@C

;| Fx(t*T{C u$Q$@^d0阶段准差② 益率③ 率标准差④

2kM(m5j"u4V02009.8.26-2009.12.31 10.40% 1.55% 11.41% 1.95% -1.01% -0.40%招宝财讯4_XX}hK%t

F!NI^ P y~02010 年 -23.37% 1.49% -22.84% 1.52% -0.53% -0.03%招宝财讯e}cX l.o L%G.lr]

2011.1.1-2011.6.30 -0.45% 1.08% -0.99% 1.13% 0.54% -0.05%

{ d*P(P9K'G0自基金合同生效起至今 -15.78% 1.41% -14.90% 1.52% -0.88% -0.11%

2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：招宝财讯+W?I-g4?m!|

（2009 年 8 月 26 日至 2011 年 6 月 30 日）招宝财讯5BzwIV9r/fBn

SY*B$vD/Y8I+mm$R030招宝财讯E\uk}"@vj,i7_

十三、费用概览招宝财讯6HQ&k B;F4`K

'Q,T(Oz#d\{a(X.Y0（一）基金运作有关的费用招宝财讯q_ED$Cv9[r

1、费用的种类招宝财讯D8i;E(j+m;G

C:e-B9J x0f7\O LR01）基金管理人的管理费；

2）基金托管人的托管费；

HBwkzT b03）基金财产拨划支付的银行费用；

O*d_#Mj-~ Q!Xc6]04）基金上市费及年费；招宝财讯_Q?+@| W

ZbetK;a!q8R8{ G$L05）基金收益分配中发生的费用；招宝财讯 r-fb@!Zh1edM

~W7f2Q'T6I"@/R'f)[06）基金合同生效后的基金信息披露费用；

5@;K.C]w6]07）基金份额持有人大会费用；招宝财讯'c;vwant;Y]X

8）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

9）基金的证券交易费用；

10）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规

nK!^Sx#E4ug4J5x0另有规定时从其规定。招宝财讯.RY\Z_%C

31招宝财讯l!n8EW@,`{6n

|C$Sm,\*_Ri02.、费用计提方法、计提标准和支付方式招宝财讯jG3?S8wV.o

%r(q/H\u9B01）基金管理人的管理费

:m7J7m%B["T0在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下：招宝财讯ph)t0TPJ

H＝E×0.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费招宝财讯-O1g'}`9J bu`

E 为前一日基金资产净值招宝财讯:~@"a,^w

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指招宝财讯9T0^g4jjJ7t8p

$z;?x(m2o0令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理招宝财讯0Owc i?F3wu4u-VzK

人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2）基金托管人的托管费招宝财讯;s7i:W(k:L E/i

5ox&}w |8]0在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下：招宝财讯k.u-@*c4je*]6O/C

H＝E×0.1%÷当年天数

(RZH6I;]2`f0H 为每日应计提的基金托管费招宝财讯8\8h@ w]'e\

.Mu$}3O{0E 为前一日基金资产净值招宝财讯-]Ol;Z#wwDYL9S

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管招宝财讯~.e eN&ov${

人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

/K&Pp2mH]g5K ]03）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的

规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。招宝财讯E3n4iS+o

（二）与基金销售有关的费用

G K&h:}~WZxo'S0申购、赎回费用招宝财讯 QF5h3r?f5bOb

投资人在申购或赎回基金份额时，需按照本招募说明书第十条第（六）款的规定，交

^1n5`gmb0纳一定的申购、赎回佣金。

}#Z:P8r6xLdGgj0本基金申购、赎回均以份额申请，费用计算公式为：

/c/{Xk.YG+^0申购/赎回佣金＝申购/赎回份额×佣金比率招宝财讯&Q5F$og0sJ {3Q

本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购、赎回确认时收取，用于市

nKe7r'v*l}`G0场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。招宝财讯'tL} J$N

b5VKv+s#\!N5t0（三）不列入基金费用的项目招宝财讯v S6~*u:Rp,zK

c+z%eV*P0基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损招宝财讯_Cf0fT"G&BK?T

PI)@$VTw0失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发

32招宝财讯7r-F3fG0A-o3@

生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

0]#s~yvlas$_0（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费

{&o2Q8uS[$VlFwFco]0率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。

（五）基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。招宝财讯0O E:oY\E+[ M

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及招宝财讯#SQ)~\m{UuF?

9`w-I+u id~3s0其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2011年4月8日刊登的《工银瑞信上证中央企业招宝财讯@bp3jT&B!K n

50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

t-ti7n%SVZ RN01、在“三、基金管理人”部分，根据相关公告，更新了公司主要人员的组成及部分成

8g b'tyXM5Q0员的简历；

2、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况及相关业务经营情况等内容进招宝财讯s^k.d1[~m4^*E

行了更新；招宝财讯2E-f9h"dx;l5xRDK'o

I?"k4J$dRA03、在“五、相关服务机构”部分，根据有关公告，更新了代销机构的相关信息；

0|'{o PLb04、在“十一、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告；招宝财讯.\` Z2S f

5、在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金的业绩表现；招宝财讯 TxVdpYF/V"@

6、在“二十四、其他应披露事项”部分，更新了本基金及基金管理人的有关公告；

]N*mnKE/TB0上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆招宝财讯$ULW&|$Ow!r @

0_7g;k{'qB6l6~0工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。

工银瑞信基金管理有限公司

o,BY;U%i&u0二○一一年九月三十日招宝财讯[t-o&g m-w

'a6H2sKO)?7t033招宝财讯 ~(?1Zc5Y2Lb

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