民营ETF:上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告
发布: 2011-10-13 11:15 | 编辑: 小编 | 摘自 招宝理财 | 查看: 2618次
深证民营交易型开放式指数证券投资基金
上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2011年10月14日
公告日期:2011年10月11日
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目 录
一、重要声明与提示 ................................................................................................... 3
二、基金概览 ............................................................................................................... 3
三、基金的募集与上市交易 ....................................................................................... 8
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ..................................................... 10
五、基金主要当事人简介 ......................................................................................... 12
六、基金合同摘要 ..................................................................................................... 16
七、基金财务状况(未经审计) ............................................................................. 16
八、基金投资组合 ..................................................................................................... 17
九、重大事件揭示 ..................................................................................................... 20
十、基金管理人承诺 ................................................................................................. 20
十一、基金托管人承诺 ............................................................................................. 21
十二、基金份额申购、赎回 ..................................................................................... 21
十三、备查文件目录 ................................................................................................. 32
附件:基金合同摘要 ................................................................................................. 34
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一、重要声明与提示
深证民营交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交易公告书依据《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内
容与格式准则第1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金
上市规则》的规定编制,本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承
诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任