民营ETF：开放日常申购赎回业务公告

u6ig,O(Nq_3qb0深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告

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4T;?oy(y1sl z0深证民营交易型开放式指数证券投资基金

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开放日常申购赎回业务公告招宝财讯BO V \ S4tI

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公告送出日期：2011 年 10 月 11 日

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第 1 页 共5 页招宝财讯6Kcf6g R"T}cS

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深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告招宝财讯nw,iU[Vg$u

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1 公告基本信息

;`'{ei P4b0 招宝财讯}!Dkg8b YY1k3m

基金名称 深证民营交易型开放式指数证券投资基金

{lY5`iM;X1B7L0 招宝财讯0Ks ]I`

基金简称 民营 ETF

s)T!M?,[]7y p0 招宝财讯w8@up e2I

基金主代码 159911招宝财讯(a%E\M_:l

vs9bB0v*kj\ e ] n0基金运作方式 交易型开放式

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zd0基金合同生效日 2011 年 9 月 2 日

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基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司招宝财讯S4_b b
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\,Q4^Q(dq

基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司招宝财讯M!uUK#_1e e&D

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基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司

$@&c,B$Qh6G|0k.{2r0

j P1LZ3xZ%vi0公告依据 《深证民营交易型开放式指数证券投资基金基金合同》招宝财讯 k&I uRZ:E

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和《深证民营交易型开放式指数证券投资基金招募说明招宝财讯,M6Oh }(W)DG?

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书》招宝财讯.Q~f[+JDHZ/Q@`

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申购起始日 2011 年 10 月 14 日招宝财讯1i?2J},q!T:k4I

4f&OkZRm0赎回起始日 2011 年 10 月 14 日招宝财讯2Dh;Kb8M5v?6{

招宝财讯r,d\U x G

转换转入起始日 -

6j1m axCA5S0

g']8F*}H!D6C0转换转出起始日 -招宝财讯|_D7QFxK4en

_+HVv]L.hu5M9Y!s0定期定额投资起始日 -招宝财讯teK)z^ J@&G

招宝财讯2uF-Rw;x a&tE8t*z

注：1、本基金为交易型开放式指数基金，基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金注册登记机招宝财讯 `@,uj`5qo i*n

招宝财讯oo}Z
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构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”），基金托管人为中国建设银行股份招宝财讯uJh.K|
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招宝财讯$N#Vi(S9o ?,o

有限公司。

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{@8b^gi2ZZ02、投资者应及时通过本基金销售网点查询其认购结果。

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.x#d,L%Q{ z02 日常申购、赎回业务的办理时间

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M2Hq qC!n0(1)申购和赎回的开始时间招宝财讯 oi9e$pdF\8y$T

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自 2011 年 10 月 14 日起，本基金开始办理申购、赎回业务。

;_0g6@(v;X;nQ0 招宝财讯,o8Fp0ur:al psd ]

(2)开放日及开放时间招宝财讯Mh0{8D)igD2aR

招宝财讯Z
Yv+vFG*L.nd!j

投资人可办理基金份额的申购和赎回等业务的开放日为深圳证券交易所的交易日，开放时间

N)[;tY&u*cI0 招宝财讯K7f BYSj

为上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00。在此时间之外不办理基金份额的申购、赎回。但基金管理

fF/S_2S5@M&u0

2iUBC`Kk0人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

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D0若深圳证券交易所交易时间更改或依据实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回开放日及

tSdt6|^wUrN0

i|)]y-^1iYL0具体业务办理时间进行相应调整并公告。招宝财讯G[ q.Ta5q

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3 日常申购业务

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3.1 申购金额限制

C(_ zqBmf |&z0 招宝财讯0Q[
A1e8S.G@k]GG&C

（1）投资人申购的基金份额需按最小申购赎回单位或其整数倍进行申报，本基金最小申购单招宝财讯 ]!LqsXN,~p+n#z

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第 2 页 共5 页招宝财讯E)Tny#]$~lM}S

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深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告

LI:U Y,h1I2Z*]0 招宝财讯O!h5t`g

位为 50 万份。

;v W/gv4VM"z'F0 招宝财讯-K.xMof} S+H)rb

（2）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购的数额限招宝财讯 x(@$C`0MmVP

招宝财讯 uk&w JB vy$p

制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监招宝财讯]7^,Go$FJz
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会备案。

"uY2L)M6EXkQPZ0 招宝财讯`Ai~ H7D,Q K&x

3.2 申购费率

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x Do H I0投资人申购基金份额时，申购代理券商可按照不超过申购份额 0.5％的标准收取佣金，其中

#`/j;c$N'\5FeX0 招宝财讯@]6oVSZ|

包含深圳证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

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f~'t,Ns_\k04 日常赎回业务招宝财讯(qGn(R7~(W_-T2m

z2jjIV^D04.1 赎回份额限制招宝财讯"z`aJ%{/?
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招宝财讯q%z$g,@3d

投资人赎回的基金份额需按最小申购赎回单位或其整数倍进行申报，本基金最小赎回单位为招宝财讯2z rM+}jS+S

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50 万份。招宝财讯1K0W
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基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整赎回的数额限制。基金管理人

^B9j-@)ktD`0 招宝财讯+U6pV4L8wI

必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。招宝财讯ra En Y

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4.2 赎回费率

Wu.e o&?2_4T0 招宝财讯#?T]!i8uh~

投资人赎回基金份额时，赎回代理券商可按照不超过赎回份额 0.5％的标准收取佣金，其中

LtN#VZ6LX0 招宝财讯$Is"sf.t)Py#`m/p

包含深圳证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

V*jFT)t LI|"u0 招宝财讯f|+pa;w@1bX1I$Z$i

5 基金场内销售机构招宝财讯tm5[b [|uu[2p.Y

招宝财讯2J(X)enmLe Gu

国信证券、光大证券、兴业证券、齐鲁证券、方正证券、海通证券、申银万国证券、宏源证招宝财讯x&[
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4t[%}O5c)e%L0券、招商证券、广发证券、银河证券、渤海证券、长江证券、安信证券。

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6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

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$W(ZG;z:]D&L0在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、

l3J5zt\ ~F_V0

#A;~l-kD:w%Hu3x0基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

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vdXS0基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金财产净值和基金份额净值。基金管理

/p }w.{ V_0 招宝财讯,Cm*UGA?B\"iE

人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊

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z*VRu$oC6S*W0和网站上。

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深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告招宝财讯&Zi T5OO

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7 其他需要提示的事项

)f*wI!E#BS#kp L0 招宝财讯P,`'N5|(E*UF

7.1 申购与赎回的程序招宝财讯b4Q8H4MU%Mu

9tK cRe/Ze0（1）申购和赎回的申请方式

x!nq+P7U0 招宝财讯f2y%^%ckZ`
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投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或招宝财讯+|dli)[#n

:t4TDe_{0赎回的申请。

Y G R0lPEJ0 招宝财讯Ag8n%p(W*c\)dkg

投资人在提交申购申请时须按申购赎回代理券商规定的方式依照申购赎回清单备足申购对招宝财讯Z#V*v6huLW$?

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价，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请

S6|!|X`:A(J^0 招宝财讯/l3E;q*?,n?L@

无效。

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IY6q"G+|(t&e0（2）申购和赎回申请的确认招宝财讯n
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b jzU#Vp1L0投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价，则申招宝财讯9`8jo:Q5_&W

招宝财讯"vP!P4h6I5O"W+R c.x1z

购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基招宝财讯
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招宝财讯~-jm@vM'r

金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。

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Z'Gg/Q `m0投资人可在申请当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。

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X)?BilFF/P1b9T0（3）申购和赎回的清算交收与登记招宝财讯
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(C7GpVp$eAz0投资人 T 日申购、赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资人办理组合证券的清算交招宝财讯a.AeM#N$q

招宝财讯:w LT.^)?

收以及基金份额、现金替代的清算，在 T+1 日办理基金份额、现金替代的交收以及现金差额的清

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算，在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管

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p+mf!C8g9zbHd6D0人。如果登记结算机构在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《中国证券登记结算有限招宝财讯,b|te ep3H

招宝财讯E[cnU

责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有关规定招宝财讯di&Mg~%I
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lbf _m0g-Fjb0进行处理。

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w#t0 招宝财讯!T;e.mxT

登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式进行调整，招宝财讯
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招宝财讯v6r+A)a2y|5F

并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒体上公告。

.b*X tVwPwz2M~k0 招宝财讯T UyG)N%W

7.2 其他与申购赎回的相关事项招宝财讯I'iTX)]eE~*b^*{

w{g-]w"j0（1）申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其招宝财讯9i z+Ky z)t
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招宝财讯%H u+V#}@p

他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替

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@Z:R3m0

'V+vy{2O7O5[,kg0代、现金差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金招宝财讯sB7Q@L

cXG9ZB ?fI#V0份额数额确定。

d(]7wR9M0Xqh0 招宝财讯(O}.Efka,@

（2）申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公

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'p8oe ZjW/R0告。如遇特殊情况，可以适当延迟编制或公告，并报中国证监会备案。如申购赎回清单产生差错，

]$wI$iNj#VEi&U#_J0 招宝财讯4Y"n2P#WD9sj

基金管理人可以申请基金交易的临时停牌或暂停基金的申购、赎回，并报中国证监会备案。招宝财讯*~-zs6n&V+y/h

招宝财讯v@O:a2ZGv(V

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深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告招宝财讯(?y%E"t*?$`

E8G9y#H!C+C$V(]D0（3）本基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商，敬请投资者留意相关公告。招宝财讯$zQ},[7i:D

&c1[\3SjX0本公告仅对深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购和赎回业务的有关事项予

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以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2011 年 7 月 21 日《中国证券报》招宝财讯ub)zMNM+|

A{ Rz,mN5^0上的《深证民营交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》，投资者亦可通过本公司网站或相关

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Wx"J+F.Z {0代销机构查阅相关资料。

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J'py%Cq4};i0有关本基金上市交易事宜本公司将另行公告。招宝财讯"q(G[7X/p4M"F

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h%fY\0特此公告。招宝财讯pA6sE*B2D LQ

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C0鹏华基金管理有限公司招宝财讯:Nr9B/aE!\

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2011 年 10 月 11 日招宝财讯z K'l\/rGA9q

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