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天治稳债：托管协议

发布: 2011-10-08 09:10 |  编辑: 小编 |   摘自 招宝理财 |  查看: 1818次

$\*y8cu3J0天治稳定收益债券型证券投资基金

C"C4F1KS'l0 招宝财讯9A,O G;\;FL|M

托管协议招宝财讯b0z*jjwO)u8G

]y'Tj2[8L4g{0基金管理人：天治基金管理有限公司

t%v+{o QK V0

.oy:TZ Q YRo$i0基金托管人：中信银行股份有限公司招宝财讯@gM,lx R/W2]2L

YP1I)? @/K S0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯{5W;n"Ids`

f5s&z3dw5yH"t"kL0目 录

H!`h,v([Du0 招宝财讯;GQwa;|+`nm!k

一、 基金托管协议当事人 1招宝财讯_Ae1~ R-r.e'Q

招宝财讯;BjB/[RA)s[

二、 基金托管协议的依据、目的和原则 2招宝财讯bC9G$X/R;g*m1r%zG

招宝财讯Gc ]&{wI

三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 2招宝财讯8y,Z KF/L _C'P{Vm+F3y

招宝财讯R]&wum Xp4b

四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 9

auY%r7` K0

h,z!{y#YHmcR0五、 基金财产保管 10

9a{"?.CGLF Fg'A._0

;rM\0H:~ mz0六、 指令的发送、确认和执行 13招宝财讯mx*_n m&_h{y

.A#y6|.p#V}^?[0七、 交易及清算交收安排 15招宝财讯'}\ SA e6ac:_ e

$}6s%@(LOi,H)y0八、 基金资产净值计算和会计核算 17

!S ]k} s"u6A0 招宝财讯1@-rAkPYa9n

九、 基金收益分配 22招宝财讯r8MB+|q ^rb"E

招宝财讯2\9l?I7q2k#i

十、 信息披露 23招宝财讯 u%N5?!^ TV2OM/R,q

p!e:{(B"D-rC0十一、 基金费用 24招宝财讯R F1Gqq!kd D[C m(R6m

u1~(R'A}!~8R0十二、 基金份额持有人名册的保管 26招宝财讯Rg;@%D$Ri!d,MS

$R&r2A'ag j0十三、 基金有关文件和档案的保存 27招宝财讯i B.q*Uh"iXBt

3XXz'},H/|0十四、 基金管理人和基金托管人的更换 27

,PO#Z_4m2c&f w;z0

+b g6J\#H"?0十五、 禁止行为 30招宝财讯&Q2o;E]8Ge

招宝财讯lA3e/L yj4I"{

十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 30

'm]H2O%@4x/nt0

G0]\9nglt^H0十七、 违约责任 32招宝财讯]l ]1zbN ^g ~

招宝财讯WqQ7QH+w%y

十八、 争议解决方式 33

W$ZCvy/S#x0 招宝财讯4VF8@ZI/{2X_

十九、 基金托管协议的效力 33招宝财讯9]#ZV }{JA

招宝财讯L`fKCs;w

二十、 基金托管协议的签订 34

'm:jD-}II9HI }0 招宝财讯e`d-T;Ow5ar

1

S5{R$?#h)F#c0

b p"e8n4H+T(?:{G0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯OE1V\k*jfkDA:G9A

4A0K!C{g(k [6E0鉴于天治基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有

q sm'JW;MI/ss6x"_0

_ ba5i'sp v3u#M!j0限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募

%\2L#o4M2j6H%U:X0 招宝财讯3W b*as0y/{ ?^

集发行天治稳定收益债券型证券投资基金；

T-u*?8Wvv x(Yt&N0

|G_ gH H0鉴于中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银招宝财讯:?0w4bJ/cei

h+S xD1O P*W0行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；招宝财讯4r;P!V }-y+SD)~

招宝财讯W;l#xRr

鉴于天治基金管理有限公司拟担任天治稳定收益债券型证券投资基金的基招宝财讯1S[^.n"\q``[K

招宝财讯"m;jM F$~'dz

金管理人，中信银行股份有限公司拟担任天治稳定收益债券型证券投资基金的基招宝财讯/e h-T*m1xQk\'t7r

1B~#B#w3Db0金托管人；招宝财讯&]0l/GT0sR

!OU s&BJ.p0为明确天治稳定收益债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间招宝财讯AP9stA3XR.c#i

招宝财讯t!?YB"Q a#N Hd\

的权利义务关系，特制订本托管协议；

;k^ TLt,z(l0

Qgj'F(o Qj0除非另有约定， 天治稳定收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基

#]Fm u:K#j;e,TXHH0 招宝财讯 M;MUp;v'A/JO

金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以

'@$|X TL0

f u5O|)oq0基金合同为准，并依其条款解释。招宝财讯/f8T,Y-a+|-vW

"~P wFz0BN7v|02

9A f*Shqol0

Lny#QE-Y0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯:ZUCNcx.\m!s&{

`S I5@5d)L0一、基金托管协议当事人

3p5eu2PMlV7u3_0

H f*zVC-K!\/g;z(n0（一）基金管理人招宝财讯8le*Uv&O

W h,Cg/VV0名称：天治基金管理有限公司招宝财讯h'u7muuv$]K

招宝财讯%ZZ"Y9ctKpA

住所： 上海市浦东新区莲振路 298 号 4 号楼 231 室

c$~~bz\0

S4{~b{P0法定代表人：赵玉彪招宝财讯K)HbKnIWu

招宝财讯0N [:OeMM

设立日期： 2003 年 5 月 27 日招宝财讯(M5U!_W ?/Y^["]

^ C%E:N@+f'QZPS's'_0批准设立机关：中国证券监督管理委员会招宝财讯!n C ~/n;Z+F

ycdl Z0批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]73 号

N y&D ~%W+?({0

#g }/|rCi0注册资本： 1.3 亿元人民币

];~Yv/H@'Q)}4t0

'E['F^-Od4z%p0组织形式：有限责任公司

XR/UN X0

[O#S u9B0经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

X5UT T,Ndl"f{[0

q[5a,U%Aqq0存续期限：持续经营招宝财讯3t0v]7}N"ED6Z

招宝财讯%svV$E"@:t

电话：021-64371155招宝财讯9B7P-\[:Hd"o q

\$JZdca3@I0传真：021-64713618招宝财讯+j{*}m0E2ck@

F0x;w&Bl [_p0（二）基金托管人

,SsN N9Lk?f;VGm0

)L:F&AB0cT!vm^a0名称：中信银行股份有限公司招宝财讯e~,ou(V

D$H,Rw SO7[d ZB[0住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

U G#i` T[0

!^_WDpa:m3a*o!n0法定代表人：田国立招宝财讯&h:a2WvX&G8yi{7Y*x

Zxf M}\u3T0成立时间：1987 年 4 月 7 日

!`u:B+^/M0

OHT/]BEO9@"}l{0批准设立文号：国办函[1987]14 号

d-K p { y"p0

T9o[ea7st^%r0基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号

t$hQ8wsS+uBFW0 招宝财讯&gHPEK:Op~"k)x

组织形式：股份有限公司

DPL8C"z3^}0

,D;Tv"{]0MD*k0注册资本：叁佰玖拾亿叁仟叁佰叁拾万元人民币

}pZKo0 招宝财讯!]8b-Czr

存续期间：持续经营招宝财讯/rxGkV

MZaz6U0经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据

-G1[Ap/Wr0 招宝财讯3ti[Y%T8kY5h%`

承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；招宝财讯nI;l;d L

F1yIs+P(inM3X0代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理招宝财讯[2d-f+aUa bBV~U

招宝财讯 Nk'@+C3D4p*W*fz

1

'V1oUh5hO)[0 招宝财讯)x+y^Xi.j9enq S

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯hX@$k$[M?

'\ Vq"G6p^0证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；保管箱服务；发行金融债

T1suWB6j!?0

1n`5n1Q7a0券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；开放式基金

4e$J{{5dbnc2r_0 招宝财讯2hP7@,A^Z9v/A!n+b'w

的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；招宝财讯g _F!UXN*@W

4y:bJ2yO0企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑招宝财讯!YF ^s;l;D

招宝财讯$O$Z"\4P{rM/t)M Wd5Y:R

换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、招宝财讯~^+U'E Gm0d*y~:B

招宝财讯[ I5B-R%p

代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外

1B Wv2{6Sm(ou5[0 招宝财讯,diIW2k

汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、招宝财讯O M.Dg-Rs4Xeq

招宝财讯W&Tl G]s^

售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

c H{.G%R o0 招宝财讯1me0Q0wQ u:j Z

电话：010-65556812

n6]-J_i%o6j7|]b0

S~2lv~6a2yMNRB0传真：010-65550832招宝财讯 p U3Vi;t@

招宝财讯V1VGT R)l

二、基金托管协议的依据、目的和原则

"~)^ BdE0 招宝财讯 CzsH Vs

订立本协议（或“本托管协议”）的依据是《中华人民共和国证券投资基金招宝财讯~&h f;T2^

Y m-j5C&n)T~)H;dH6E9U0法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办

*?%N o9U.k4[5_0 招宝财讯m6P9z-R.GhdH

法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金

5Sk @*\(Z/G|+F_a0 招宝财讯9| T_yx'Fot:Pe

信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容招宝财讯t j@ b oprDT

q1z`o s0与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、基金合同及其他有关规定。

cv7[ W&qZt%Q}0 招宝财讯.a5E*Gm qz;S2B

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、

Lk*m{!s }0

']iT-w!Pv0投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

?-q i9Z3Xc6{8_uP0 招宝财讯#N)C-Wx:s pe3JM"g

务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。招宝财讯5O;M0_M3f4\I5A[f&l

O l1|gS0eO'X w(`0基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有招宝财讯I6n U5q/x4A u

Y]c6zvp2\yr(x}0人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

&K:P3p m"o0 招宝财讯t ^+VNv(Z,d

除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在基金合同的释义部

S&es4mue8{&rG c0

9yaa.]7Q^0分具有相同含义。招宝财讯'tUN-d#rQx

7qg.M0f!n7S0三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

'p|F1~ a"VXZ0 招宝财讯F"nA"Q'k O.M ]

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权招宝财讯Zp~hvE4ap3KK c

,d2e-O!Y(L)Nuo}-T T;n02

]:tdM[5r0 招宝财讯V'uYvKw%k

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

5i.~X5B3\G M/tB0

9{!e3K r%y-k4Q6s6n01、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投招宝财讯zws k9RjgJ(X

N}1[:~\dX0资范围、投资对象进行监督。招宝财讯n8Q8gy N|,@mAa

招宝财讯G"A.TR"|7}8K

本基金将投资于以下金融工具：

J;bBDr3]0 招宝财讯7@1^"S;`a0~&Rlx

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的招宝财讯/Mb"[\@fy-~

招宝财讯2m-@0JNPlur

债券（包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资招宝财讯$N-[#PQSp.?6Z

招宝财讯me.c3[#l+G{3i

券、可转换债券、可分离交易可转债、资产支持证券、次级债、债券回购等）、招宝财讯*YcQE']6q6Q,tx%b$p

招宝财讯z;l;n7H4`'oh

股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、货币

[}#js a%Y$HY0

]U2``*L0Y+k0市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中招宝财讯T4S2X HQm

\Iko#g w|l2Y0国证监会的相关规定）。此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，

S.U G |"K+S0

5Q{9Oh7g:Lz0基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。招宝财讯2q-fB{-L6K9X

招宝财讯5L r-_%Gd1} m

本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具，但可以参与一

)frV j'V[_#]x)g0 招宝财讯7@l Yfd$x2k Tw6l

级市场股票首次公开发行或增发，还可持有因所持可转换公司债券转股形成的股招宝财讯V@j hFF#S%I/O?3_|5Q

/kFOKdR&@0票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债而产生的权证。因上

$w(A-Z5atq/BO0 招宝财讯rBvJ8L |3T

述原因持有的股票和权证资产，本基金应在其可交易之日起的 90 个交易日内卖

5zi e-p}%e7U0S2a*s\8p0 招宝财讯)?z_5S,[ q0ov$NpS;\

出。

E8JIx:|r9js#r0 招宝财讯 g-M[Fpfg.iD+z

本基金不得投资于相关法律法规及基金合同禁止投资的投资工具。招宝财讯)CH/bY;vdC9i g3_

招宝财讯Acp"}U9T0_7E{2Z

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融

e7bH"Tq F F0 招宝财讯O GZ_&y0P Y%T

资比例进行监督：

A.K~ _:Q/{[-Y*N``0 招宝财讯DaG{ Ku`

（1）按法律法规的规定及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：

;S/mPeK0

T*\:C#kJ-j0本基金固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于权

BNA&^\p0

w y;\ \$e0益类资产的比例不超过基金资产的 20%，其中 基金持有的全部权证的市值不超过

A:gg6fF [R,xouS0

w,_Y7rJFv n~k0基金资产净值的 3%。本基金封闭期届满转为开放运作后，现金或到期日在一年

zve!Jm0 招宝财讯2J*S5Z.d't"r

以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。

.ynd0J)UJh0 招宝财讯Vfuk9rq&c#T

（2）根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金投资组合遵循以下投招宝财讯 \s%Z Q{ZCo _5b

招宝财讯%PqYW.IRvW

资限制：招宝财讯$i5huyW}l

^!C d%L#s1v-g0G/r01)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

sx-fO"y't9a0

AAFt P&G#v02)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，招宝财讯 y%fWM.l5}

#[9I;~V4Yi%\0不超过该证券的10%；招宝财讯![8s&P!~b5d1P

Dg zt"P\Tj\+n03)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

gUZT2|k(XMD0 招宝财讯[+Ty{&TVC

3招宝财讯!We)]M7jc0f#_

招宝财讯W#T$U"If0d

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯%{)M|.D!W,|L

kV`-e"l c B}U0资产净值的40%。债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；招宝财讯gSf2zP^

ko.pze@04) 本基金投资于固定收益类资产的比例为不低于基金资产的80%。投资于招宝财讯;PVtRUEJ

招宝财讯CZ%h)D"`g iW~

权益类资产的比例不超过基金资产的20%，其中 基金持有的全部权证的市值不超招宝财讯'}B|9oxO

wLbqE0过基金资产净值的3%；招宝财讯xk"[;FQ%_

招宝财讯%f_&{ kA ?Ay&O2U6U

5)本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报

:t3Z.`+v6@XD0 招宝财讯qi`VAN5[1EP6V

的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

r#l'X kor0

(m6vhIc n0J$r,k N06)本基金封闭期届满转为开放运作后，保持不低于基金资产净值5％的现金

y(bNQY m0 招宝财讯j)~4W-Z!~C

或者到期日在一年以内的政府债券；

Uu*Z2zC0

J-~7s3~ S07)本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％；

H\ I*^e$x0

FN'E7O mG0法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

kC1j*K&k M)q0

d%c D'Q;@"F6w%Z m08) 本基金持有全部资产支持证券的市值不超过基金资产净值的20%。本基

m7XM`2g5cG"d,hi0

0SJ @h*g1h}|(m0金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不超过该资产支持证券招宝财讯kh/Y |1hOM p

招宝财讯7P?L k wTW

规模的10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不超过招宝财讯O.a3U1e5F%q

]W:ZO*rh0}0本基金资产净值的10%；本鸸芾砣斯芾淼娜炕鹜蹲视谕辉既ㄒ嫒说?招宝财讯Qt~i:K:Cx,Fb

招宝财讯!b&F3}nbS4O0?

各类资产支持证券不超过该权益人各类资产支持证券合计规模的10%；本基金应招宝财讯 g-{}h$_ _)u:@9o5Y6h/mV

招宝财讯B4Pc0e*C#Lh2KK

投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持

s,U@;C1wQ0uHu0 招宝财讯w|MZQv@jp/y"x

证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起

w[$nvn4wJ-G0 招宝财讯 s5zsJ7j

3个月内予以全部卖出；

s t,_"}}q0

6AN7L-|1D(x5h)Yb|P'M7X09）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值招宝财讯@*q\ oW)N Z

{F%H a$?qmI? V ?0的8%；

5V Hd5jN^ Y0 招宝财讯A(Id&]!S8D4GD#V?#F

10)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。招宝财讯_4@i gd Y E

招宝财讯!L8]4DJ6b

（3）法规允许的基金投资比例调整期限

`s h1M pifP0 招宝财讯O9n j/H$Oc

由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因招宝财讯u5]*]s[&l|

招宝财讯8_6D_n^'m%l6X

导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个

K@,]t)]Cf ^/vE0 招宝财讯]*lO3o2G7]3~

交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。招宝财讯0wEb8z9_Wr U eK)l8RzE

_!W(_n)MzZ0上述投资组合限制条款中，若法律法规或监管部门对上述约定的投资组合比招宝财讯5Z'kO TFJ4h

招宝财讯'It/\f$Dl QK O3qX

例限制规定进行变更的，以变更后的规定为准；若法律法规或监管部门取消上述招宝财讯:Xl-r7D E5d,l

招宝财讯6_]$lT(hhj

限制，在履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

P M~z:h's h0

Z/Eg)jH8u0基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符招宝财讯4F_4K p z'l+U

yNp'_Mf!qFI0合基金合同的有关约定。招宝财讯a-ys-_,EK

招宝财讯 N7N-Pf&xZ

4

[ _p p-JT;j0 招宝财讯(o\x V;v"|@

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

d/}0Qt4By1{0

,h;Ab{&JW]0（4）本基金可以按照国家的有关规定进行债券的正、逆回购。招宝财讯$R.Nu;AHzN\

招宝财讯s U)z E1G6{

（5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。招宝财讯*r-{ j X-IT

XBT2Xk2rm5RlQ0基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。招宝财讯1\ c'a4Bjkt

招宝财讯\lt:M H

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资

0rNik h1D0

&agz WQH0禁止行为进行监督：招宝财讯"XA!E\;Api

招宝财讯 Qb_i6J0n0b

根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为：招宝财讯:uqJ w6T

e@6@5l F3Iv$T0（1）承销证券；

o5]rq(SO"_ N-J(`0 招宝财讯@x+H;ViG

（2）向他人贷款或提供担保；招宝财讯X"B`D+w"r5LOO

-^&q"D6@7~ F0（3）从事承担无限责任的投资；

4F2PG^Y;c:P3j\}4h"Xc0 招宝财讯 E'c:e:|*S5Z5B+Yi

（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；招宝财讯9E [|dhb

招宝财讯t3VLdYkaqQ&C

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人

0hpM7u!\h-~ N0

ju&JB9[,Mx's0发行的股票或债券；

0w/aPNW@ n0 招宝财讯3W/@Q.I0{

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、招宝财讯}wkk8}Dvt

招宝财讯;]D+S y~G

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；招宝财讯"M?oE-ub

招宝财讯$G:K y:T4@

（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

Ve*B4z [I0 招宝财讯zY2K}8Gby*V

（8）当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行

0e,Q&i-q%M\ k0 招宝财讯"^u5FU8sS2c

为。

/}+N!{ r)x3Gl0 招宝财讯`3W7sg%dA/e

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序招宝财讯-WVLn(]Q1p _

招宝财讯 NE2yZ[

后可不受上述规定的限制。招宝财讯 O LVJN.E%L

~9`\ o]04、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投招宝财讯:KS(h$zB){ cd

%@"Jk#nw]u0资限制进行监督。

yk S"]if8TQ{'fr0

1nOco2Xe5D^0根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管招宝财讯X*{3LTe(?d

5}IR _aV{!Rn0人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系招宝财讯/K-Cx}/y)RH U

M7A{6C L+_0的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真实性、完整招宝财讯~:K7O[C%mr,HH

招宝财讯e*lKb;d6Mz{z1NU

性、全面性。基金管理人与基金托管人有责任确保名单的真实、完整、全面，并招宝财讯Yf4]B T

招宝财讯:j v5^&d O3?(K%OqA

负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管招宝财讯)KXuW Y(X

qa'cKVA0人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格招宝财讯4K FM$\.Ca v7qU'U

招宝财讯 aZ V6cH-U n {

遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行交易，并造成基金财产损失的，由基金

GaiZQ:rY$Q0 招宝财讯&T!o:?4KTu

管理人承担责任。招宝财讯x!z/rP:fB Qk8~E

招宝财讯4U3rhz HT

5招宝财讯5X!Q1{"wv h+~

1?.q oB"H2K0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯KM*Xzc3L*H7C

4\^i#b bn S%i0若基金托管人发现基金管理人与关联方进行法律法规禁止基金从事的交易

wn3VS+] pLO0

,xK6t-M s9W0时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该交易的发生，招宝财讯@q ^yy!^)B

"qd,nd2Nb,L(n_dn0若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止该交易发生时，基金托管人有权向中国招宝财讯ws-GY$hs

招宝财讯 fz k]~1O!N$fG

证监会报告，由此造成的损失和责任由基金管理人承担。对于交易所场内已成交招宝财讯8['M9L8E,S[G

招宝财讯N"W$T"`'JEY O

的违规交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时

4N m*AB9O$q Ywl0

8\"OG Iljm `/?fg0向中国证监会报告，基金托管人不承担由此造成的损失和责任。招宝财讯L1R5~(M1Z

3LdG(R c05、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对基金管理人

7olWV`9W$I\0 招宝财讯Ofd/g9^u%M

参与银行间债券市场进行监督。

Y;?5dHc)_0

1\:|;e"_~tl0（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理

WU D!e2\.G.qY0

Frc(Z Ln'ac+Q0人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督

W \1K o0Z$FE4W0 招宝财讯1_#KD0o}

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易招宝财讯%m;zGw _ ug ~ {

招宝财讯7H~!r#]D

对手的名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金

G)U8S8T;s2?7mQ^0

q{~GxS0管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单招宝财讯qkm3HB0l4T9Pw

!]`/{(BC0中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请，基金托管人

plFs%Px9z p?b7_0

u R\a1cE^:{0于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人招宝财讯b;Sk&}qWh)~

+H*`0eCO9Jse0书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对

CY Y gR.Bd0

"O|*k7Y&F#Wgo5^[0手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。招宝财讯qSQK;?%TJl+b u*Ue

$~ c6\N.X0如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行招宝财讯n$w]A q8Qa

5^p&G2M;wVp%G5V0交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成

ue4nc4p0

"A?8S o9Ah0基金资产损失的，由基金管理人承担相应责任，基金托管人不承担责任，发生此招宝财讯O5N.g7sk

ON,{ d!I6^\ LQ0种情形时，基金托管人有权报告中国证监会。招宝财讯M2C9R8x6~-e

招宝财讯8`oC+X#F~f;?0T"tF

（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

{ND5y8~0 招宝财讯 S8L K`G5IU6o

基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单

.ssT9x!nBP3t0

'Q'i7G&s3Tg0中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金招宝财讯0yX`y!v8m}

招宝财讯qH%U8uP.{` CK)?

管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托招宝财讯6q+r-tg0|

招宝财讯q.N^ w+`Ff

管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时

8~x tkLBu9H.y2H0 招宝财讯Y*o@/u;}!J:\.S

造成基金资产损失的，由基金管理人承担相应责任，基金托管人不承担责任，法招宝财讯 v'K&mf)mn:H

招宝财讯[]Ud_Y+V$Nn.w6S

律法规另有规定的除外。招宝财讯f7lQK7r.Y

^| NpoK%B0（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中招宝财讯&wx3e@m,l

0WC*Wf$D6MD(H2s"H |5?06

2w1Sh!hs+z0 招宝财讯#F.Eu(?:jj

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯CaJy7q2t(l3t

^%kHa(R"E0国银行、中国建设银行和交通银行，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以招宝财讯t+\2NyEWv/Q#o

招宝财讯3w+KxbQblrz'e

根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的

J|2p1q7Y3u0 招宝财讯+ugpappA

资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风

J~B3fLp-w7f0

a0?3Uou/x0险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基招宝财讯-sET^3kc9Wir `

招宝财讯#Q s6[i3GM

金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程，则对于由于交易对手资信风险引起

!g_9L$W&WIF/l0 招宝财讯t1S*t#`UOf`!J#c

的损失，不承担赔偿责任。在基金管理人与核心交易对手，以约定适用的交易方

Ux,[,oL0 招宝财讯 Zt!o Q g%XB^

式进行交易的情况下，由于交易对手资信风险引起的损失，基金管理人不承担责招宝财讯 H5tav1^W$z2Qw*H

9F,})q4_U!I0任，但基金管理人有权要求相关责任人进行赔偿，对于相关责任人未足额赔偿导招宝财讯(Y Q)u'v9Z^0i a

Y'BarrK0致的相关损失由基金财产承担。

L7Q S%\rV0 招宝财讯K5R4Cf]C$i u'MV

6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人招宝财讯(Y5Ij6_~E7Y

招宝财讯X,Gn%P_9D9R\,B

选择存款银行进行监督。

_ gm+h@ i c/R0 招宝财讯jOa}3v1J

本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行

WU6X.^ rV ^.e qN/v{s0 招宝财讯u{5L%IFC!J

的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国招宝财讯 i Dys2q+[~Dq+W

z+N7R;\6H7t0工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行等，本基金投资招宝财讯 D k\6b(lCns7?

jfy0sF+o0除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先

$I7CM7wZ0 招宝财讯$cP [^)uu6i9p

由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在招宝财讯e l+}1fu4wx&z/GBO

.a+C-g0?.B/R RU0运作过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承

8T7jjNc9wS+Q0

%HM-Az`8`$q0担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对

)Y6h5w(hDhs F0

p9d7^(j_"b yP0核心存款银行名单进行调整。招宝财讯/M$V)_ G;M#[

招宝财讯C@(h"bXQj

7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

x6k4gDjV3y0 招宝财讯bae N~u}

（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券招宝财讯 ~!z WC0DT\e d2] u

招宝财讯T p,Z W Y

行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

ILLr*s*M+r0

1F+C9o r(m9T ?K&}0知》等有关法律法规规定。招宝财讯O jU9Z2x!Y

招宝财讯H)A:}5| t ~oS

本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的

G9Q-w0B&AU4Ch)W0 招宝财讯6q.xJFhT1j

8%。招宝财讯9D&S`JNA.d9O6?!? V

招宝财讯:l1K3sP%LkkA9n

（2）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经招宝财讯#H,ei:RLayv wt

3Z3ZH0@kut0基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制

6J i7x0@c0

;?(Z4}1HOWKY-\ ^^0制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

sV2~;~(l4yeD.V0

m~9OQM,l#k s0流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

%Kl$]F;_v0~F5X0

7eD!s/K1h07招宝财讯9sq,R(BP-}&W;P/jv

招宝财讯g8bPKt[ h:TZ&Z G

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

q,X$J,QF'f0 招宝财讯(S:ciBq

度和投资比例控制情况。招宝财讯q5f n"}w A1w!_

招宝财讯w/eD9v|&f+b X

基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 2 个工作日将上述资料书面发招宝财讯 v\ xdfe:e2`f

Q.m9mt9b{0至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上招宝财讯9N8s8piP&z4Vx Q

+x&j\M'MM0述资料后 2 个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

ami%j4wu0

4t*r/L%Wa w b+|n0（3）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律

.bFM{ N*v7pom0

HG8Chl0法规要求的有关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应

!s$Gl&N&r({-w~0

8X2V XC,} ]4B0至少于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托管人。招宝财讯1H.u4s w }jv

P![{v|9\'P$x DC:V0（4）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险招宝财讯 [7AI;L7@b(k@+S_

招宝财讯D+r8sINK/l

控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书

8|X/SR2I&N0

1F CVleL I)g0面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理

"F|~g3AU @\#x0

E0tj&t mMN9`,H0人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，否则，招宝财讯 uy-_;A [7p

招宝财讯J%q/t cn"JvF1^

基金托管人有权拒绝执行有关指令。

9N"VU4ajMx$C0

/R}'J ?Ax0如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解招宝财讯,D&G?m1w&@

招宝财讯 B!hlZQ-Ea`&W

决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。招宝财讯 Z0p,y_#{'pu-U'U(t

,A2W1z/i[X,Q0（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资招宝财讯3I|m B \:Fw!Z

招宝财讯|cB t`c#X?

产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基

+`B%x`(Q aL*l G0 招宝财讯3ibI*d$b8} k

金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行招宝财讯iHH{'d;Y ap

XI_?j:O0监督和核查。

"d-L9Bi)?]0

*oT7y$H~.P7i0（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基招宝财讯P9af$}.{9z)eK'}-k `

(}n5c2qje2s5r[~0金合同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠招宝财讯B(N)z;c*@f7x B6~*C0S/d&p

招宝财讯-i8nLq}4K

正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托

X/F%J*AGN ~0 招宝财讯4G r#uW`EV

管人发出回函，进行解释或举证。招宝财讯 x \O [U*dx-H

K2a7v9ZURVO0在限期内，基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查，督促基金管理人招宝财讯0G;yYW@ J({

招宝财讯F+ff8nf7Y;Xj ]Y

改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管招宝财讯||NDjnHy3jiA

|0r+?F6~0x"_0人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反基金合同招宝财讯Q2D Q Lr0T _,e3Je9K+E

招宝财讯tS)P3F%l Y-p.@

而致使投资者遭受的损失。招宝财讯J l}g k

招宝财讯[-oZ,H-KS+T

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反有关法律法规规定或者违反基招宝财讯f5{%u$tf

c4qm(au7b6]0金合同约定的，应当拒绝执行，立即书面通知基金管理人，并向中国证监会报告。

3p[l _aJ0

*[x-tO1Nf'uf0基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行招宝财讯5m }{_w S c;Y Pr/k

招宝财讯;W7DL7A'^|R

8

-M bP&X6D+I0 招宝财讯1]/Po C,n#MW

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

k^ z`&U|0

t1{:j+_uR0政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即书面通知基金管理招宝财讯r"Dk"Y&PQ

\&m?%NU3x3s D&B+qR0人，并报告中国证监会。

Yt4y1FF+D/gSF0 招宝财讯]$_7eFH-f.Z*p(k

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内招宝财讯UtMz7q

招宝财讯8l'asQ(mB

答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按

9w`zoe e xT0 招宝财讯/~ z)Q Ag X

照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相招宝财讯6|yU)`'U}+q ^

Fp_z#h`9JMO0关数据资料和制度等。

.?mi%]jKU:@0 招宝财讯p ~ qC9X9L ?Bs uD

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时招宝财讯F2}|D!s3D8Yp$t

招宝财讯af.n R8W M r0X

书面通知基金管理人限期纠正。

B+\8S&xZo _)|0

Z$Sp*O K/E0基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，

5~bl GjfA0 招宝财讯2\ ?/G DEA1~:~ s-c k

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管

/R4Z$VM;y&x0 招宝财讯+C~^7j]#UaV

人提出书面警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。招宝财讯#Xt;b4~e(y

招宝财讯A3f,{J*cz

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

#w,a&S }V6R0

4y!k,]/k r$N0根据有关法律法规、基金合同及本协议规定，基金管理人对基金托管人履行招宝财讯;B8O"^'en7Op"j

-h;r&\9b(yk&l0托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、

Vimg(a0

WV)pou-AH0开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基

Cc:~j^? xq@ z0

v*Lq"J0|"H0金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作

0N LSx9z@&UR0

d'?M qD0等行为。招宝财讯:w+Lgx-HV3U

"O0h5@_Y+A0基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管

(PIA)W{*]7g m0 招宝财讯T7JE7Fg P1nom

理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

3H4q+XU R C0 招宝财讯*u5sb0C.^zGG4x2l

《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书

.[*y8Q6Fqj%hv0v0 招宝财讯c2r[6]#F1g

面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时招宝财讯t*W2{4u'h

招宝财讯+e-O-m q;HXjP+CiF

核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保

$lm](SY o8MY&O0 招宝财讯p1wAsGw)wo v.o9`

证在规定期限内及时改正。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，招宝财讯3TC-c*G5K e~6E

招宝财讯(~o Nw(b;fI3d^

督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项

&NKI l!JY0 招宝财讯^my"c^9fI!WP$Pa

确认后未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务

(Dbt/O(lyU0 招宝财讯$R@-x+Nf G7`u

要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

(]l+e(on0 招宝财讯!A$GP0E,U t

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行招宝财讯%r t6`Sy5Jt A-T

;B9^9M)w(O*Q'xZ;q0业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。招宝财讯 Q$t V{&r.Jb,I

招宝财讯!Tg E AB K9P

9

v` M!d K$PcH5X i0 招宝财讯Oonf1v:n _

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯l"`9N XC8n

招宝财讯P&{PEWU!l

基金管理人基于正当合理理由可定期和不定期地对基金托管人保管的基金

{7_B3j)P,DP"zq O0

Y.z__ l g8S0资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：招宝财讯F9jYi j}'|Z1J

招宝财讯.X&O-R lJlP6Y

提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答

4` OQ6is9rI0 招宝财讯2B%F l,wS'd.{N's

复基金管理人并改正。招宝财讯j3R t5Mj2W&z6`4Z

招宝财讯m%`H*l"K`KG Ta

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，

OM3w;W"o+E \0

7sZA6Z|:yA0或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理

5CShwB2l!M*H+X0

'\G5e%f&{ T0人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

.Po3a(jH/_xx%@0 招宝财讯y1_3t|i}#{-q6a

五、基金财产保管招宝财讯!Z N|} d,TR'CU

,J)nKT.m0（一）基金财产保管的原则招宝财讯4~Ohs(h$bs

招宝财讯$M&j-H,B|2o

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。招宝财讯b7o y a,H9v j:O

招宝财讯w&W.^&MOm7c

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自

7Rs@0c4Y$b {H0

{ { AU9}sI0行运用、处分、分配基金的任何财产。招宝财讯@HBf4ge._Y}YF.}

3~(R [,j~`;d gk03、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。招宝财讯5G BBa,i'g tK;zb

6M/]#U#B7a)L04、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其招宝财讯S#m0qYB K9~)f

b4__F9K ]%~0他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独招宝财讯z3@Cmy~g_

f%h d/MD#I0立。

,KK*?'h4V9d6T.N0 招宝财讯+c8X:U"o |Ru

5、 对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管招宝财讯0q0`6k1a(K+g'[{^

招宝财讯D.I,uI Fmxc

理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到招宝财讯m NgX9f5e-BhxJ

招宝财讯B E nO,_w}

达基金托管人处的，基金托管人应及时通知并有义务配合基金管理人采取措施进

3}pZ*PnbXf0 招宝财讯%]j `Z'T W u/P#i

行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损招宝财讯Y:Ow-`Q

招宝财讯*PU cP0A d,D

失，基金托管人有义务配合基金管理人进行追偿，但对此不承担责任。

gPej&Pn?%n0 招宝财讯%K9O D1[H])sw1^H

6、 除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管

,v(e#D!E1R$K2R"qL&B0

:r Z,gen l6o7G0基金财产。招宝财讯'A {W%`w0\Ob

9J"c g q(M0N&fS [0（二）募集资金的验证招宝财讯j5t;IbDv o

招宝财讯!L+MM(m*?!Mhkxm h{

募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理

;O4n$SEs~0 招宝财讯q5t ]0L(b

人在具有托管资格的商业银行开设的天治基金管理有限公司基金认购专户。该账招宝财讯.D#i}9{;P

*y7g)^%_1V0户由基金管理人开立并管理。基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额

@`4Y5j/`!o0 招宝财讯'y$FCij#B

总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关

n"A/X4n K9g4^]W q)N0 招宝财讯tL7?c g,g6H??3H

10招宝财讯0j&sL?"h/gT

J f6UaG)vsb&Jn0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

G b&?0S k9n9c]w3X e*@0

_+FT0a ~9t,U0规定后，基金管理人应将募集到的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资招宝财讯5QM5zLq fv F%O

7G~2Q3CV'Hcs0金账户，同时在规定时间内聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验招宝财讯~N9C9HH`R$x-c

7O+ft:`Q)O\_0资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注招宝财讯yMocc r:iW:r

4fl`m G'O0册会计师签字有效。

]SO~G/m%`Mj0

L\;^{;\\2cG0若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定招宝财讯9uI-R c5[e0J

Q5iBDv+W*~0办理退款事宜。

7a4OYD*T;M^2H4EI5}0 招宝财讯X`8@RU%AR

（三）基金的银行账户的开立和管理

d5V5aE%cc'k0TG0

F5n5wDj1S3W01、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。基金托管人应严格

.oTM%sL8|M0 招宝财讯5`*t3d{0HE}

管理基金在基金托管人处开立的账户、及时核查账户余额。

6x)fFe#UB6C0 招宝财讯'y'q7N8Vy5La!f

2、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据

nMk)m%]&VgI0 招宝财讯"a:i"[8m4TY$`4H

基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人招宝财讯4?h ZM+i#Gp:|

(|$}W(~{h|2P0刻制、保管和使用。

*?nSQz?4CcY0 招宝财讯g |Ei+V!q^

3、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托招宝财讯:@.?@1?2V.b

4hQXy6i'Q\0管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基招宝财讯|2y a0]/^ph/U

招宝财讯 Gi@$pDI

金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

/v*~ E&K3R@0 招宝财讯 J` K I pH-n?4\

4、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。招宝财讯 f X5J(PoOL WF

招宝财讯#p]e)L [%W H

（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

3dl8}|K7a0

P&k%PQI0nt+C!r'k01、基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限招宝财讯;\XK'YA zr p

招宝财讯k G5J$NL*nZ

责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。

%u@c+M7|'JBJ0 招宝财讯7eTRZbk#`K;{m

2、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海

#~H vL+hh,l4H0 招宝财讯pc R$F#o+\

分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。招宝财讯b CYXw|7V

招宝财讯 e%o}"xV%T.`

3、基金托管人以基金托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分

$^h6WIX1y(we0 招宝财讯#x5mM,{@w:a N v[.Y

公司/深圳分公司开立托管人结算备付金账户，用于所托管产品的证券资金清算。

:[)}"b8GN#fS0

P~HZ z3]$D0结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限招宝财讯2wYr[F?

Qp"MQO2z/PT.?1n8H7X0责任公司的规定执行。

7z+U n|:w"}0

"[2ylMKJ2_04、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托招宝财讯#s{^u ]1s

招宝财讯9J ?fdi,i~;[i)~w

管人和基金管理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户；招宝财讯6JqS Od{P]

4M;Y^ u+w[0亦不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。招宝财讯gz"i-tKG3i

v9d$D`,b-W V!x05、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产

6Tu%]|-{ s0

O@0i,A|6I4xv u011

b!JI X-~ Ca6J0

"S'X-{#~#dHq0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯sh7at Yl

招宝财讯W~i:yJ

的管理和运用由基金管理人负责。

v!W;E$r0P0

\"lK$z)a9d4U&O&t0（五）债券托管账户的开立和管理招宝财讯J.Yvqij/hS3B"}

m5g5B1X gC01、基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银招宝财讯7Pfn])R2c%q+q|1@o

$VGK9[8T\$u;Pz9j0行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的招宝财讯yrk[^ | B0[i tBe

招宝财讯D(F8^ P7^9G[j-N,h

名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，招宝财讯F w/B0q@uH

WE7uXe L!g0并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。招宝财讯}E F)? _jl7oV

,X.}!v7}7r8]&v0V02、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市

Dk.b4m9?&P1\%Fh P0

1L'Y(u4E6h$Q@0gan0场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。招宝财讯.c"u1x e*c kr4y

6i\Ko s_$jB0k;rP0（六）其他账户的开设和管理

u6HH^vw,z9J2K5i0

t)Jtm o1L#l3D0| W4I9]0在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同招宝财讯-N$I"oC)b3R1K]

招宝财讯mpNr%~*}

约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管

5~MCzs$Ky0 招宝财讯Oj mf0G+p,S,n!rk

理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账招宝财讯&?M"hyq\&O4Rd

V^^\(T*oG0s0户。该账户按有关规则使用并管理，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵招宝财讯$cB!O$uhXd0l

B?8GS#\v0守上述关于账户开设、使用的规定。

hQ$SS5~(gl0

cX p0HpD%z*x-J7a0（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管招宝财讯t$n:S jI o"i

招宝财讯ui PW_e?.z)y J

基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人

-P9i`3m&V:i4x0

"x|3D1y$[x*r0存放于基金托管人的保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任

5_i8?tr9Z5j({7e A]0 招宝财讯&z%Rj LlW

公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心

rz_&]&A#Lbt8E0

jg K2F1q0|!B4J0的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。

*t ^'yf s`(U9V]3[0 招宝财讯%h$u:U{ Bu

属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭招宝财讯Z(z3Q ML

招宝财讯'C,uQ2o-tV

失，由此产生的责任应由基金托管人承担。

_Q2\yNdR3j q0 招宝财讯J[8c&feC|P

（八）与基金财产有关的重大合同的保管招宝财讯Q `%D5a0Qs J `#NM

&k-`6Z-W2qP0由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金

y*}unCP f0 招宝财讯 `-B2D#v#ll

托管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制的除外。除本协议另有规定外，招宝财讯I"i!X4FzqX([nuG0P

8RPt1{ Hi3r"r0基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份招宝财讯7zK8J"i/~@ Q

招宝财讯 @? r/{.o6J

以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管

6me'Ax+u hSqr0

aj$HhRJ`"S0理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件招宝财讯T A*d+H S~/{/o

招宝财讯:n;A\,`,?

送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部

?N9t3T.K B0 招宝财讯Us,R8G3jI8a`/c zGx

门 15 年以上。

IR/bv#b-},LS0

]g1m-M*@w012招宝财讯_"tzv+MJ G'w+[;o)l

招宝财讯a%?:X'Bb d0V_:O h

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯,un2M3R"Y4?Nb

E^W]U3s0对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权

~q| X9Q'O6Q wB0

jnJ0f8H5qh)i$J0业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。

9SY)n.@q z{~0

Qi(e7rb3e*dx!^0六、指令的发送、确认和执行

5tQ,t eOi0 招宝财讯 B2|(`2{(J#u$u

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权招宝财讯:g-N[`{!V Wy

'~'}[ fc|0基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通

esN V^b3B/uQL"WN0

2L.V,wm1j M{0知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交

z+rjK.^,\D r0

?H$vPxd1N/FB |f K7X0易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人招宝财讯"q}9jDNc8A9M:PJ]

w jG&C*nGc0员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管招宝财讯^l@!Ro

招宝财讯bCV,p@(u

理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作招宝财讯1PFxjPg

招宝财讯8A9Xb-O L[#h"_4v*I

人员以外的任何人泄露，但法律法规规定或有权机关要求的除外。

i-V C?A'?#Bk-s+G&E0 招宝财讯%P k1B"{&L${,P;x*k

（二）指令的内容

3VH4mdn:hu [1sO!q0

lJ5H qm"MLZE0指令是基金管理人在运用基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他

FfLJ j y0 招宝财讯"?{ `Q%hI SL J

款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、招宝财讯? Q;R a+@tDI

招宝财讯)bsS7s v){m

到帐时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。

Cs6H&E1a:r8w0

oZ_!aK'im[W0（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序招宝财讯l4] ].^#c}

t"JP8p a0指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理

2x7a#e)C plu0 招宝财讯:m!~8y~f:ni

人用加密传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金招宝财讯9oH3|+lX!b

招宝财讯4l:H'J3j\y \

托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认，因管招宝财讯7q p7^ n!I/P Ho2X

x.o2[+l+GN_rPU0理人未能及时与托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由招宝财讯 TjX-^n0Hog~ Vl

招宝财讯.I.p7Gf9H]k

基金托管人承担。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方

Q6E @Z/Q"q&~0

W4F&l'p:@exNe#?0可执行指令。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理招宝财讯GF?3IT*rX

k^&irf#o0人应按照《基金法》、有关法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和

dJJ#K9L]|0

ndM2^H2k$k0交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人招宝财讯0N:]5oZ F#c3K:M

招宝财讯6y l5a&m~8wz |

在发送指令时，应为基金托管人留出 2 个小时以上执行指令所必需的时间。

_)M EU0hX0i:j0 招宝财讯7Lq7hu iXK

基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴

+pP yh,V0 招宝财讯]"Vk/m)}8[9P~

和签名，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。指令执行完毕后，基金托招宝财讯8`4Fb I kM'G

ySpy8R5M*QU0管人应将指令执行情况通过每交易日的资金调节表反馈给基金管理人。招宝财讯8n3hk a%\,K|

[|dz*n#D/M4^013

,U$e#M:H vaq3Br%v0

e1Q0N&f-w`+y3k0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯 gb oo?c

V_ p uTs0基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余

\"Rt)xK7b1L0

.[4v9PJ A1R%Y0额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管

c3? uU1S7ek Z!Qn0 招宝财讯Ix,l J7xr4VifAr

人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而

4D` g6k@'vu0 招宝财讯n_b{ @(x9bi{

造成损失的责任。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合

#lry Kg(u+SJ0

kpUE+tnOdO0法律法规、基金合同和本协议的指令不得拖延或延迟执行。

g oD TL v!Y0

} R-F0m d _ Y ul0基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给基金托管人。

"u0@-P+j(csZ0

#A D Z&s |(B;J]0（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序招宝财讯#|~M4\/f9BO i

!Nl!U'JUF0tM0基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同，指令发招宝财讯 ASL2Q)c-NO

7kK _7h t5P%m0送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不

'b:fY,B!X^0 招宝财讯4R'|5U ]C+f x

全等。

)O v `6DKO0 招宝财讯B N7@|y+^ Ju+h

基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执

"|P&c"?!})[0

,BgQ:KVA}Xv0行，并及时通知基金管理人改正。

4z!F1N,t6C m C0 招宝财讯V z kVzH2s)u Qe

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序招宝财讯d"O'~T n!a4]&b'^

F$TC Uq5@+l"c[^0基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、基金合同、本协议招宝财讯$?n y`Mg_"a.mL

[5M&oD @{]6P0或有关基金法规的有关规定，应当视情况暂缓或不予执行，并应及时以书面形式

9hH6b&k:?{0

,G{'rphq)]VD0通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金招宝财讯4o"t f+b:m{

招宝财讯}#dhV0mb

托管人发出回函确认，由此造成的损失由基金管理人承担。

l.}+o5yU0fY%{;M0

;\`U_1D,EHH8Xe&A0（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法招宝财讯8Y+uZ6|jP KZh

招宝财讯L2o\@c#LP(K6U

基金托管人因故意或过失造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的符

)U2@J|[h0 招宝财讯"o!}7iT@)p!]

合法律法规规定以及基金合同等约定的指令执行，应在发现后及时采取措施予以

|7O7`-I i0

+K?:_:kpbQmI0补救，给基金财产或基金份额持有人造成损失的，应负赔偿责任。

6A2~\(K'F-r U0 招宝财讯Y^j4Kh~0V

（七）更换被授权人的程序

Z(O*P%EScA0

'S{4V3vw"s0基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交

}xp8dK8uc0

X+P/@g1{sm@0易日，使用加密传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托招宝财讯:v MN*w;{vT

招宝财讯5p [O i2B

管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，并提供新的被授权人的签字

O%Og"zb7F?2l|0 招宝财讯-DA W `i#c6e0k

样本，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到变更通知当日将回函书面传真招宝财讯3XM@,b;J J j[?jii

WO2Kc gH2I0基金管理人并通过电话向基金管理人确认。被授权人变更通知，自基金管理人收

?u"C&|ZT/RM%YW0 招宝财讯blE,W3V[Id

到基金托管人以加密传真形式发出的回函确认时开始生效。基金管理人在此后三

y^m k5gjTU0 招宝财讯.n.\.Y2\\qz

日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人通知招宝财讯g+m-{3i$?j[4E

招宝财讯]I;Z(c#T4| He

14招宝财讯"T)OK'u0yE

招宝财讯"D*z2Z.D\n8q

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯/g.W;rQ{#goJu

招宝财讯 ^KT_#N|`6B

生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送的

hI+Zd,gu%f0

9N8l\As#u7D,YC0指令，基金管理人不承担责任。

tRn] |:J}0

@*tb&hw'~AM,i0（八）其他事项招宝财讯9IU `2hH$~W

Sk9yylt$?ly0基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否招宝财讯E a,n2xa

n\ C\"O ~-RbVl0与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人。

U3CsH)A,@#sq$Y0 招宝财讯qu J` W _T

七、交易及清算交收安排招宝财讯P;kZ/MSA!W3r N:bj f

招宝财讯'w&h#e0GM oGB0a

基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人招宝财讯y$` y*|x`u

&Lu7If };F^0负责选择本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专用交易招宝财讯 dg_v2^

招宝财讯5[/Tr,{"R\"iJ#N@

单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理

'v$^!Y|[z B h)G&q u0 招宝财讯I:Ay ePU2V

人提前通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有关内容。交易单元保证招宝财讯'Z6h0n,] V%p$`._X

招宝财讯4E0p.GD-R)z+^r

金及相关通讯等交易单元使用费由被选中的证券经营机构交付。招宝财讯\9X3c&v3c:D

f H_dXx0基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情

D(}8]V4p6L0

"o;UO`!h9n9yye0况及时以书面形式通知基金托管人。招宝财讯)ORl7G5ai-P

招宝财讯t1i6hAKp@x

（一）基金投资证券后的清算交收安排招宝财讯 T0P@'pj

(k WFZH pVZ'y$S9J01、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任招宝财讯!R:tzV.I

招宝财讯z%i`['tt

基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《证券

5g@}(e b-L}]D0

,P7ApyCU q$g0交易资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结招宝财讯0a"|$nau-|:s

^ a ]U9kUalE0算业务中的责任。招宝财讯-{1L1b2wA~9X

,Z{F z0EUFA:C0对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执

i4];\~,{@gc0

c8u3Z}6Y ^1C*?f0行并在执行完毕后回函确认，不得延误。招宝财讯{g D1c*\yFvZ

A9K%zuYsm9J0本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金招宝财讯,|gGCHQ6W

招宝财讯a QV3I+qyC

托管人负责办理。招宝财讯G2J4DOs:UL [

}{%On$f{op_Z0本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任

i0c#tq+q Z0 招宝财讯:F3{ E?}"G8]S

公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。

UIa0B6`,jAR0

#bE&j1ngp!rk0如果因基金托管人故意或重大过失在清算和交收中造成基金财产的损失，应

`#gmL G!z b H lf_0

O;y|.j8raJi0由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进

"E(U"@D3Te_0

z \j;D8`R0行证券投资或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困

EC(P3_fMs Yk0 招宝财讯mk gp/r)g

难和风险的，基金托管人发现后应立即书面通知基金管理人，由基金管理人负责

g tK5[-w8f5C\wK.N0 招宝财讯J#j2|j'c

15招宝财讯7aF3T8_&Tv+I

5s Y*T['c:v0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯tRValL.H_5U~h

招宝财讯-k?,g9e4P/S

解决，基金托管人应给予必要的配合，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。招宝财讯s;q/v#l}K\w

招宝财讯4NP$L'rh-[

2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序招宝财讯3d2N/y6[B'P(F2t

招宝财讯 `1p)Z)v Hy-[#G

基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超招宝财讯;X|,]mVb

G+sBc,~/JS;L5A U7d0卖现象，应立即书面提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成招宝财讯G(qR7abfAq

招宝财讯?8Q!Bc9FZ$x

的损失由基金管理人承担。如果因基金管理人原因发生超买行为，必须于 T+1

k` r*l:GtC+f0

j1\p9y3`1\L ?m0日上午 10 时之前完成融资，用以完成清算交收。招宝财讯)A6F2F.~ T

f9?/XwDn KP03、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序

1w0qA%r8fhQ3u0 招宝财讯n.XO@#h)wf:U:p4e

基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头

H6y ~5B*`Z:x0

fwZR:h*np0寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝执行基金管理人发送

W0O'?QR d+]n0

h4}8YX.UR'I*\0的划款指令并同时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基招宝财讯6o ^R(| oPiE'Lc\#a

!nR"pF#F6D U#S0金托管人的划款处理所需的合理时间。

%C%X8q;z W W0 招宝财讯@.L2G@3b3|

在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基

e:`v.b u&p e0

+|u6jQ'S+b0金合同、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人故意或重招宝财讯E3_iwC-lm@o_

EH,M'tC\3S?_3L?0大过失等原因导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金招宝财讯.aje-a3yw

招宝财讯x*S(f-KP9eLU

托管人承担。

8ls%PG3A$`dv`0 招宝财讯aQ;c,F T

（二）资金、证券账目及交易记录的核对招宝财讯)x[$B9K S m

U`#U)^cr}0对基金的交易记录，由基金管理人、基金托管人按日进行核对。每日对外披

hgd] {/Z#e5j0 招宝财讯r/o4p9o3q'P5?

露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易招宝财讯/k$n%o6N#Jj'l0e!TU-w

'Q!W8Z8}.Gr0记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不招宝财讯e8c(Dw6qI:As-\b

hyR&R_j Q0完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。

gM&bFk vW8|0

)Mq1O!EB&d#m0对基金的资金账目，由双方每日对账一次，确保双方账账相符。招宝财讯ZJi)|+X @!Z-U%K|8p

.`-GW H3UmJ/n0对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时双方进行对账。

2K'Y y p V9a0 招宝财讯x!x9Uo4qLi

对实物券账目，每月月末双方进行账实核对。招宝财讯o,hb-S m|[t1it)}.|

招宝财讯2p p&NN&G3U

对交易记录，由双方每日对账一次。

2v4ol3R;A"OH Y0 招宝财讯D3TE!p:gi'|X/n

（三）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事

#{B;T7m;_0

U9F9gHK9g0人的责任

ZCcQ[S/yX\"pF0 招宝财讯 zhBNIL:Ap8}KY

1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任招宝财讯2a4d5V#^1{Ix r9u

招宝财讯8sFb%oSuh5h7E

基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和代销机构的代销网点进行申招宝财讯3k O _)Ts V^"a

招宝财讯Gb!A4} o0S}o

购和赎回申请，由注册登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接

6b3C Sb?t7zT0 招宝财讯 CI3B(|^id$z

16招宝财讯!G Q-@!p#q5P(K;E

招宝财讯B[&S|`d?!b

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

,r-s `3vL*J#nJ ?-]T0 招宝财讯 B ]6m&z [,u lZJ

收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。招宝财讯} j1e"{+Q {x3l

招宝财讯/q9EY&l*R^6T8r

2、开放式基金的数据传递

:T[x rza'e0 招宝财讯4J&OD,T5ai*x-M.y

基金管理人应于每个开放日 14：00 之前将前一个开放日经确认的基金申购

8Bh+~i#o%q/N`2e0 招宝财讯it9J7c,b ?A p

金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。基金管理人应对招宝财讯 PFQ5{Fh

iC6b?V]7S6c0传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和完整性负责。招宝财讯2pV#[uYo;a,TZ

1W!b C8o%P3_CQB03、开放式基金的资金清算

8eu+oO%dr a0

\R&mW#~@1o)@7k0基金管理人应在 T＋2 日将申购净额（不包含申购费）划至托管账户。如申

l+Je g O8w0R2fi0 招宝财讯,}1p_$D1`8\4h|t

购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由招宝财讯XkU3N7C

vJn5F+z;b#{1H5|#o0此给基金造成损失的，由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。

c5n#pC$b&ZtM0 招宝财讯'P_2jmf

基金管理人应及时向基金托管人发送赎回资金幕χ噶睢；鹜泄苋艘谰?招宝财讯 |g7g?(m o-o7_5f

招宝财讯#`v;T U.c(t QR

划款指令在 T＋3 日将赎回金额（包含赎回产生的应付费用）划至基金管理人指

6`A3|#l)o0 招宝财讯3gW-\HY

定账户。若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。基金管理

;J5e6W ^-KU I3@0 招宝财讯l1[p FQo#``Af

人负责向责任方追偿基金的损失。招宝财讯CQcQLr8cr6\

招宝财讯v*O~,y)]`

八、基金资产净值计算和会计核算招宝财讯n.pUk6~ol4e:_

招宝财讯,HO`q5wC

（一）基金资产净值的计算

Q8M"J"B6N7Is0Up0 招宝财讯A3S/q;q0D/ZT4{

1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序

'C H}fZg`%bI0

fm(Pb `?L0Ef0基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。基金份额净值是招宝财讯2@"a5U9F7F9oMYB9u

招宝财讯&ZX$g1? `-Qg;G2e'xx

指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值

P7D i%fb5{0

+s'mk)p.j:z#T0的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入招宝财讯.Oe AuKp,Hw

C @8Hl;O8Z[h|#ZN0基金财产。

1La9^ F5p+QR0

)@&i_!n@6NoL0基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合基金合同、《证券招宝财讯dtx'`&vzb^

招宝财讯:Eq+V&rH7E

投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金招宝财讯;XK%}+L!^4wv

招宝财讯r uS)Y(J/cl

资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理

F7?;UmY/GK-@Z0

$T(}L9jR$VFD,[W0人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方

3Sa j!X_#vG0 招宝财讯#r8ih1LH;` j.R

式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发

l_/JYPvWp P0

:ZH7wO1[(NfD9x0送给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规的规定对基金净招宝财讯k i7UKeT{h

招宝财讯"o_G!{6C A6bd5\ u

值予以公布。招宝财讯A3M/Q_&z{0e

招宝财讯(P }9aVrM8SwR

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、

$I(T [ rT"a0

ChD,D$L4ZTu017招宝财讯H$w7R}b:_3W

招宝财讯0XSZ^k)]l Cq7|BW

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

x;l/JLE4\0

*o0dgN0`;j}WJ0审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理

0a z0N dg|L-f0

Wt*k}DA+C0人，就与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，仍无法

`;S[.\ [$b*k%g0

w1yQ@-y0达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。招宝财讯DX ThL%Z#[gfs9Z'Ca

"QTAo3s;hp l0法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新招宝财讯}U2Dw(F SrR3R!m

s3G w/_^0规定估值。

"c1pa_o;xH z4i-Z0

lx:T$Xh/p#s0基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本

qRM3_Sh B0 招宝财讯?&hX o#Wr

基金有关的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人，如经双方在平等基础招宝财讯5x7~AGf fu+h+v

招宝财讯%x eP^+l"L

上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算招宝财讯:U8rZn E-~

V4F2|#o]^cRR0结果对外予以公布。招宝财讯sI']PB-P6`%ND

招宝财讯Ohf\3qGzr

（二）基金资产估值方法

MP#[y)m0 招宝财讯/e;_,^ wC'?'b mp

1、估值对象招宝财讯B3eN vq|z w

招宝财讯?:W;j/V W:Ls'H(G

基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。招宝财讯9Khb#a2n"c;A

5LE8Q,KZ6W(}L02、估值方法招宝财讯 Cf2A N4]4KG+O

'Tr0c-D+S0（1）股票估值方法：招宝财讯P/G)Z6Ah3p

招宝财讯-u+[5r1c8yef6f%[

1）上市股票的估值：

fl]n/KS9],P@#N[8{0

UIN$]z6[$U;QlcA+i0上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，

7v4MVA3?%O |0

8[xwB`K3D0且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估招宝财讯;F|9htK,TlC$L Q

招宝财讯#?3v.L[c$a+M2Ac8z

值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种

"P0{0K(ad0@w2[0 招宝财讯s+W:L4lW@ea(Z:m

的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

$W.z6O|W@0 招宝财讯 PR,A?sh ~

2）未上市股票的估值：招宝财讯 n$tm`6x,y+m

R L/K1Z1qS4N0① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以招宝财讯4cuAr+fv6NS-M

a#OBo4L)u|i,r0可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；招宝财讯4Q5Q7Pev/Ib$K

招宝财讯;K)P,S D"`&[$ie

② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在

^/GJ"T([0

d] s0Sb fPT0证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；

3G:h@{{0i"gN0

V&X6e"i$b \&V's0③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值招宝财讯v M LJ&GECv xJ

招宝财讯u+ZF+_2Q0EXt

日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；招宝财讯~&M$Q-x-o!\

招宝财讯2{ LQ"tj7t

④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行招宝财讯6n3c}"@MGs

3bl%@zkF-YL0业协会有关规定确定公允价值。招宝财讯6X8N&W8Y!y!n

*{)M1Gg)} L,a*d5Z03）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－2）小项规定的方法对基

cR;GN;Uy0 招宝财讯+\q2[ CX

18招宝财讯1o%}G&R_ ]

招宝财讯T On6tq

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

_2a\Hz o:o+RU0

qfp4ShX'q!N0金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认

2G.}(EA0|8X?w*Lj(h0 招宝财讯fomS4Y9n2w

为按本项第 1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允

B[4nu jzZ1f"}6n4D0

*j(E'@fC-O)_0价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允

0B;C.@*n i0

xvB1j@g[0价值的价格估值。

*O F4IB3OGmg0

/j'?6K-d mkx"^I04）国家有最新规定的，按其规定进行估值。招宝财讯bx5z!avHk

)W2jG hpY,d0（2）债券估值方法：

y6F'D_~(AJ!}0 招宝财讯V0a s [*h

1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；招宝财讯h$TC7SR*YSY

招宝财讯sF0Zmu*k-@

估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的招宝财讯j T;d? vDI

招宝财讯!m*HVF~1p:S,k

收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，招宝财讯4S5K$d(\@@'\2s^d|m

招宝财讯Y8K^~$I,fo

将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定

d.~f&n`0 招宝财讯(A Ne`d,E

公允价值进行估值。招宝财讯V t2o#?.I

招宝财讯3@kl;W M*T

2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减

\VL.u,a&WigR0

H(E _J8w R0去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，招宝财讯 \m{rh-B

招宝财讯0do0g0l"_0k'v{

且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收招宝财讯8I1|al^?]?w

招宝财讯'S/u$d'M"s

盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日招宝财讯q"WfUA-}P `

招宝财讯 O2p`4C$TO u

后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因招宝财讯j/A o/K-c%l

招宝财讯!K\-Y1f1X1Q A/s;q

素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。招宝财讯sB/KL!A5w7c

招宝财讯^N\cO#J-G[

3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技招宝财讯D? w*jn@+n7f5FV

招宝财讯3L_9x8~ A5BO k ]

术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

7?0IMHjX%D#t}\0

ccu6[$g1i#F04）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价招宝财讯@$snCu~"r

LB}K W-U m y bL4B0值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

;uv9L9o0_L4N8u0 招宝财讯c7vc&g'J jn V Gk

5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采

_CBf:Z0

c$if&?~hDq0用估值技术确定公允价值。招宝财讯l%q*r(VeX(o

招宝财讯6]+^V[5i4L1|

6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

^@b$z*W&zU5}0 招宝财讯7zPW r:t @2D NO

值。招宝财讯.C9M)s%SS(K

&R#J.~{)N%^"D07）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－6）小项规定的方法对基

qw;zQ$vt-[*}E0

S5[c_r0金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认

vO*Ub&Q3sf0

D G#p'PCB!ha7j3Pa0为按本项第 1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允招宝财讯%sr,W|uW@l9xd

招宝财讯O)m3G8Uc

价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等招宝财讯kaus,v

招宝财讯I!clf m[\(w

19招宝财讯&\#A8tjHt6TW

h:Bvs St,Y0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯evp7q7J

&y a3?I~,y&C*`l0多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定招宝财讯7uy6Ro_U|6^ pQL

C*E/Iv_+mDY/o5y0后，按最能反映公允价值的价格估值。招宝财讯G[{cfMhW

"z1Myi O'D'Qvf08）国家有最新规定的，按其规定进行估值。招宝财讯K3u4S(f.~G

招宝财讯,a'qpz0I}'f

（3）权证估值方法：招宝财讯UW+jiG_u7p#d

招宝财讯T.[S Z B!Tq@9DN

1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权

pEX,mu?/j?J0

-Z$sH"}%R0证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最招宝财讯3s5GM4P*ng0[*U9Cx(_

)ejx-j7p |0近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易招宝财讯r@ s] J

招宝财讯0U]K(z9x(U#o8n

日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因招宝财讯[^;~0vpe^D

yy7E}&g1d0qM0素，调整最近交易市价，确定公允价格。

;N^XeOD"b {G^0

U3G6rOd;setx1@%J02）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以

9}0FB2r/W6WFu~0

A Lxc#U"j0可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。招宝财讯?6c3YB t;g$t

;ZPl8\}A@omYO03）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估

g;P|5cW] }j0

S:uu,B&kd8tQM0值技术确定公允价值进行估值。

"~6Z0Q`E(y)CT0

#{&^ HL,sM\4rpXe04）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－3）项规定的方法对基金招宝财讯jl:hg9p {)^ Vr

招宝财讯^ fHYF r8p)@5{ Z8Z

资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为招宝财讯+H~7H|0}8x

招宝财讯x2GM I.}7nB

按本项第 1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值

:x*XqS:k"QYd0 招宝财讯'?:}JRn

的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值招宝财讯7xrN Y~ R#S0hJ

招宝财讯;WVk)YXo4b

的价格估值。招宝财讯JCFz!TS

!C7\&Z4p n#A+{3A05）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

4cc t?7P%w0

~"eP#ko#a,k6f0（4）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

#vN6~P"}[0 招宝财讯_\ _8R{/^(} u

（三）估值差错处理招宝财讯j`4n:G|m

招宝财讯!w$y @(y'JUHdCm

因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人招宝财讯 SjeII"Ty_@b

&h O(hL7Q+u0对不应由其承担的责任，有权向差错责任方追偿。

,@9rO(p]7EI/CO(a0

a'w:ZrN;P"j3i~4T8C0当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确

M:am3`6`$I7~"_G0 招宝财讯j*`^0Z8h#c$M;B J(p)r

认后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资招宝财讯,hR)i B/s N? lY

招宝财讯eM(`1Y$RsD]t

者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人和

r9m D P8X0 招宝财讯6D u5a"?:P

基金托管人按照基金管理费和基金托管费费率比例承担责任。招宝财讯7D&xCr Ys

]pU.Z\ f3AN0由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施招宝财讯QnNv;ZD)U

招宝财讯t T/E*F9Mx't

后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投招宝财讯(c&HQiX;~ SC

'm7p4TiU%K$P#M020招宝财讯AO g6BI@'nn

招宝财讯"xJd2W,p

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

iny;\/F$R0

SWM,R^u@c!@0资者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计招宝财讯 w;n$f??+Jqh

(Xe)I\$L.{6h+i8po"zO0算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责

UJTND7E0

8mc`6\"`+Ld0赔偿。

}n,v%C1[1~)aO.y$s0

3b2Tfm3U8~/x?2cd0由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力招宝财讯g,m,p!A7RoN Z

招宝财讯KCl*tV

原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检招宝财讯v:hp{+~

s^}+K/[0查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基

1F}w8[!Z/w#~6_ c0

5I q5dK e)q0金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的

j^:z;lo'NL}6uL0 招宝财讯 d I B _&?r rVT

措施消除由此造成的影响。招宝财讯4Ul Q+O-a{Rk

招宝财讯|3GJQ7w#y{

当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，双方招宝财讯qS&da6u%R:A

招宝财讯pQ([d,J | zrp

应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理招宝财讯;F(d TB-`E cC

招宝财讯GAE.O-x6G}

人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算

d"d4dV~sM&WH0

,@$ciK-h _O'p0顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。招宝财讯0Hoq{ hwT B?

招宝财讯'~A#ZRh

（四）基金账册的建立招宝财讯 uc4{p HU$niy f

招宝财讯 Y4h%y"@ b\&`YE6A#h

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方招宝财讯HM4w`#H `0vi

$Msb1k Wgul0w0法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各

+^1y)[6]l4^e0

0IY7L"A/iz0自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理招宝财讯!pzp@*Bgx}!m

BmXJSzwl9p)T0方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。招宝财讯9~ KBov} }

s8L@O$Jj6US0经对账发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明

v}0K.D;d9j_|0 招宝财讯e5w'S)T7`?3c

原因并纠正，保证双方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无招宝财讯'[F9G4qxC7C L&s

D,r/P1?/Qq0法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账

D@U"ot8t^8xQt7m0 招宝财讯5{v3k/@S!O R

册为准。招宝财讯 M9_d o)d2^&an

1FEz.V"Z Q0（五）基金定期报告的编制和复核

Rd(?0v%u#o2u0

f6h&oK!@0基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编

BF Z!UCD0 招宝财讯hH.f-T T&Q

制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。

)h,V-@ |)q/xps0 招宝财讯Q{WI4a2b;}

在基金合同生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明书

\,m2Qk&`hy0 招宝财讯EvP S.S

更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基

`4iP@Sc @0 招宝财讯nz'WJ&Xvz5{4k

金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在会招宝财讯U v}1~!M/^*Z!EJ

招宝财讯 lEqu*W"o nz_

计年度半年终了后 60 日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后 90 日内招宝财讯j Wrb [l2Zq

-h$}~C,^m0完成年度报告编制并公告。

8E8?}V{0

\+_rM!r$SW}021

o*n4}hj*]9Y g0 招宝财讯WRhaeWN

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

:[r!Ec"IL3n0 招宝财讯&IMxlik.W

基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有

}qkF|Fd0 招宝财讯h.pW9x C}

关报表提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并将复核结

.X!s7\A:U)cl0 招宝财讯7^+bAIadX

果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供招宝财讯_+o3`6b%P

招宝财讯 r_u/H@

基金托管人复核，基金托管人在收到后 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书招宝财讯+Sz |4I0O2NQ;J,J(WS6Q

x;z3m7cSYD-|:{0面通知基金管理人。基金管理人在半年报完成当日，将有关报告提供基金托管人招宝财讯.pau+`q~D

`b2[vZ2r0复核，基金托管人在收到后 15 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基

7D Da}S&o@B0

6q,] xZ"X0CS0`0金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，招宝财讯!d V5v/v1J/v

招宝财讯8t6nyn%k

基金托管人在收到后 20 个工作日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。招宝财讯7q(^D:^*g5}

招宝财讯dW5p:r9S P|:iB:d

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金招宝财讯|+i @a){x5G

Y$H5wj@3O `h0托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。核对

#q~k `+i5{9~bU0 招宝财讯}jldPh o#VV

无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管

L2ei3~7a/nm)uE*_0

|O7x4AGG0业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人招宝财讯QA$] | Lo!H

3Y:jR!a;Rf`4L0不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制

]w?A9[X3E0

mj*[0H(\XYsV0的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。招宝财讯:@f~ x+L#m|'d |(U7}3y

9s0V,] t*O0基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章确

!V9La:I*O2Rw%nn0

)F5Y7dyQA-D5e0认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。招宝财讯*Z8d)kl@,^

|a-Z8}F Hs0基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管招宝财讯/D1B3km/~5t&ee

招宝财讯E:~twu7F

理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。招宝财讯6\5M+D9Ji"l

招宝财讯$wj'k)~c;EY

九、基金收益分配

f}@;|r2z@5q P0

PNWb6e0（一）基金收益分配的原则

i5mR&LF_%sO0 招宝财讯zo;~9d iEN

1、本基金的每份基金份额享有同等分配权；

+xL#X6i"[%g0 招宝财讯 C.a$rEET6Xe

2、若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配；招宝财讯4gq5l7V]*{7Y/uw}

sa.Y~$OJk03、封闭期间，基金收益分配采用现金方式；开放期间，基金收益分配方式

sT-s`;Ub(m0

"Tu1sZTy#?(w7a0分为现金分红与红利再投资，投资人可选择获取现金红利或将现金红利按再投资

MD'Jx*] H#r0

k*V Kqk%{1H1iV0日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，如投资人不选择，本基金默认招宝财讯y G d!pj4J

招宝财讯.|$Lh%\A+L;P3VV

的收益分配方式是现金红利；招宝财讯/Pz0F_Z)}q"S

2mgWXV#Z04、在符合有关法律法规规定和基金合同约定的基金分红条件的前提下，当

r;]H,s `0

#j6S/f*`,N+^0本基金每年度最后一个交易日每份基金份额可供分配利润超过 0.01 元（含）时，招宝财讯 m&Liw*Kb2H

招宝财讯b { q)JW@3b{@

22

Gq)Ln&ZN!@C D0 招宝财讯j1Z5VDC}+k xE5^

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯 N!o |LV:E

O ZVFMi0本基金至少分配一次，每年收益分配最多为 12 次，每次收益分配的比例不低于

ulH6x;D l~5f0

1UR*xRo\0收益分配基准日可供分配利润的 50%；

0w*^"vI`&z0 招宝财讯X!Zk5G-TM?v1O

5、封闭期间，本基金的收益分配不少于一次，且收益分配总额不低于基金招宝财讯 FF%bD `

hU)J(cU3|| `0在封闭期内可供分配利润的 90%；

4hhE5W_9}0O0 招宝财讯O7@%`9NX'GO

6、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的

f9c(k~Yk}HS1K0

;A;W8T,r(L0基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

%_8IFS,b0

2V+w y3t:Z6h%iw?T07、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的

"Rd Ae cN,uwd%w0 招宝财讯C7[*IRVE]

时间不得超过 15 个工作日；

!B{6f]?3U"x0

.q?6p B"P?6u08、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。招宝财讯1u`;m,vOu

I"~U+S3t0在不影响基金投资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下招宝财讯W'ETl*C0^-x

c3Y K;MI)z0酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但招宝财讯!L&w!XH\+@@(EN

招宝财讯?~m)S[ \+A

应于变更实施日前在指定媒体上公告。

T_kq^ Z5?+N6r0

*Yj6U.?/C)L8r M*R0（二）基金收益分配方案的制定和实施程序招宝财讯+[0z%XL4|9b ^

6O XZ @m0基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核并根据法律法招宝财讯+D [p2` w7[ tU

/hge7uHL8QI1b0规相关规定备案和公告。招宝财讯x^@ W`g#Y*~

招宝财讯 aN @It,W

基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将收

.n3|#w.ETZ$L|0

I(]0i;l!_&{0益分配的全部资金划入基金管理人的指定账户。招宝财讯Zp'R3^4B3d!AV1D

Ab+x r.DeO L0十、信息披露

/JVL Rjcpr0

YS%s2G,ZJT0（一）保密义务

7FG6QBLX%\kj6N0 招宝财讯2r+A3`P0R0Q%hv

除按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同及中国证监会关于基金信息招宝财讯.Q_EXN9kJ:y"V ~ p

m6C e,?;i0披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的招宝财讯-W%`G e$b fP8I}.Q.~

+ZXXN)q7J.E`0m0信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人招宝财讯"jvW9jbfHj

x"A$|!Jy0对基金的任何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前，先行对任招宝财讯'o2~1Ak r;S+GvZ

招宝财讯1p8ak-mBK3\&A

何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义

;B \ y;A U0

f pH)K Pc EJD0务：

vT)NL`L0

f9I N,N^$R+a[9v:U5d01、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

| i7\3]-Uw)E6y0

"hg@Hx*aRH02、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法律法规的规定或有权机关的要

F.GI7lY6a4G _ vP0

*y3r!c I8aO8^,j,M0求所做出的信息披露或公开。

4d FyLE0 招宝财讯`1J"bvH]{4av

23招宝财讯7Q~.E*Yiy)e

#g0F \M3E&H%n0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯_v/x9_L6S

招宝财讯C)xIn |i-K|!q

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序招宝财讯6iY \2NZ4iL

C)\+[ N.Xh&{0基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、基金合同的规定各自承担招宝财讯{lD+\&Y/bffo

招宝财讯,usxjv.J4EA Ay

相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼

j nt@ @B/v{*j\0 招宝财讯6Y'b$uq:B(K`s'f

此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。招宝财讯Da Lh:Pl3Skf

招宝财讯 C%]yWq0H

根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括招募说明书、基

L.]6X O1L3g1cE0

k_ i^VU0金合同、托管协议、发售公告、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购和

3w7dGKCeAO.`]"}0 招宝财讯 d-I1]4e;Z

赎回价格、基金合同生效公告、定期报告、临时报告等其他必要的公告文件，由

Wj g*V*O"[3[3c'X0

"PH!s[ lM0基金管理人拟定并负责公布。招宝财讯8[] Mn%H(~#F0S

招宝财讯$R xYv1P W

基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的招宝财讯 {%B:dI#Qg;`

a-Nt l^ a%d| D0约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、招宝财讯{HT\d

招宝财讯/K&K+V6d7S$iW

基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审招宝财讯Ot!]JNh\~

招宝财讯0} ik$x9l%`G5a.G

查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

;{$f}r6ok0 招宝财讯*dn!sJdgr|

基金年报中的财务报告部分，经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审招宝财讯Al!b[9D t3P"Y9@)ff

:D p Ci8RT(~V0计后，方可披露。招宝财讯?'saN zYj(ib

招宝财讯Q/d5w }"N#\W5W

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中

-BgzS4C H0Q(_0 招宝财讯~{.z#lb!TKw

国证监会指定媒体披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托

.yw uO6A0 招宝财讯j9l*])? E4h'qyU

管人将通过指定媒体公开披露。招宝财讯[8^2EZ#d,p

招宝财讯,D;H sM x0[4wY/M

予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免费招宝财讯8P.u,HH-v0q1c[9z,x

`:_9A4D&i/jpJ0查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理

`ED:X:{*c ^3oN0 招宝财讯 O x&k[-V+d

人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

2A:]nz~#t0

#e n*U0g8u!R0（三）暂停或延迟信息披露的情形

"T8L'MB.oRwiWPW0

1F4uD1c?a#f01、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停交易时；招宝财讯s+\f/`Y9~M t

招宝财讯`d4DWdF|

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金招宝财讯 aQ7|f;?

u+OZE]/c4]0资产价值时；

2n2`i5Bb Cq7V0

7xhu.k{%Ma03、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。

`_W-U8ct6x0 招宝财讯mu&X)sWx@*bg9Z(y

十一、基金费用招宝财讯edgx5{9s4j'R};d&?

招宝财讯vJIT#s

（一）基金管理费的计提比例和计提方法招宝财讯S1gWZ{t

{;c/{,y[*kx |0基金管理费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。

9Q z![Dlfj/Z#@lO0 招宝财讯\z$FO e(kk

24

'r-s|'rL,B-E3x*}(F0

}F#_,cMD2hS(~0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

\3i X2o O0

[\m0A vF/}$um0在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.7%年费率计提。计算

R2R%a7`"Z \ c m0

f.VIr]+yO0方法如下：

k1qE/j?;uy(o J0 招宝财讯,~.o N-pA(g3z

H＝E×0.7%÷当年天数招宝财讯Q#xZqb*{e@(Z

招宝财讯~B/}z2T m

H 为每日应计提的基金管理费

p{&K Gxf;L0 招宝财讯2aMGlx hAg

E 为前一日的基金资产净值

hz0}9T X;cu^,Y0 招宝财讯({,^#F Me&G

（二）基金托管费的计提比例和计提方法招宝财讯8t _C2E$OA8S&G&M

招宝财讯k#Add be%?vOp@p

基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。招宝财讯P3l9J0s&Iwese

Q%E4w:aVH1R0在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计

vX$L+ILI8z*H5HW0 招宝财讯W.NHb+b0BFu#q

算方法如下：

d.`\,FK0 招宝财讯(U;s1O _"T

H＝E×0.2%÷当年天数

W3c)k6aGiTR-E%{0

v*BsQQ0K0H 为每日应计提的基金托管费

V9vu#F-qWQ"S2u0 招宝财讯.LewM9K

E 为前一日的基金资产净值招宝财讯4H${l%B7M$WW!t;aR

招宝财讯{*d~P_$zm

（三）证券交易费用、基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金招宝财讯"T1e0~2u%J5Y4Ra

招宝财讯@4~B&s%P@g*]

合同生效后与基金相关的会计师费、律师费等根据有关法规、基金合同及相应协招宝财讯-c!wj#q"xD'^(j

招宝财讯3wr9UC)IU?

议的规定，由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支招宝财讯/lv+j"_/b}

招宝财讯9iv7\~;yT*o

付，列入当期基金费用。招宝财讯Oyvp(]d

/ERg.p2u{^0（四）不列入基金费用的项目招宝财讯X]0W)|,a&dfz

UaJ o7r0基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

/z;\+hGk0 招宝财讯'f[W)\%D7}'~w\

金财产的损失、基金合同生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师和律

W|nH,V2}+_,t#`0 招宝财讯.hUqZ)S!e

师费、信息披露费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其他根

1[^^i k6^&b0 招宝财讯+e-\i3V[9sZQkb

据相关法律法规以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列入基招宝财讯9qN4]ysfh"t Y'X

F zi1g}%rsy0金费用。

!S-jXG|:f M,R6ZM p0

-ulL4Z*t"@0（五）基金管理费、基金托管费的调整招宝财讯D:^:sx0@9S6O

招宝财讯i*[jEAu

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管

2L7`2}f)z f0 招宝财讯 k3Q.p2|htM9O {S+Z

理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金

h4Z\)DX*N%R0

l:n K ^{3e'z2j&@@J0份额持有人大会决议通过。招宝财讯^k7\+B_,}-id as ~ L

招宝财讯f HQ'?.o"@(W4F!V SEN

（六）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间。

.u$X9P[@0

B$~'c~s9u0基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及基金合同的其招宝财讯!IW;G ARu}

ESC"A~2ze0他费用有权拒绝执行。

X&T^%x A0t D%Q8_0

#G A5NX+A025招宝财讯xa!Z8A4n%bR

招宝财讯H6tM%v;_5r

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯_ V5Y0PlK6|

招宝财讯)nu'Wg S{'c

基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协招宝财讯o)[F-C6g A&F

招宝财讯PJ!?A+p:xtV5bF

议和基金合同的有关规定进行复核。招宝财讯m$EQ8{O!n,`

招宝财讯Rq[L Ws

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内

_7CVZ;XLO0 招宝财讯0K}HV"m-c+[6z

向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于 3 个工作日内从招宝财讯ZX"v$z4V]0d

招宝财讯q,s:dAU)I `IY,H

基金财产中一次性支付给基金管理人。招宝财讯cwj-mAF(b

招宝财讯d1] R#Cb7G]

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内招宝财讯(R`ps _

招宝财讯/\r9t_-C{

向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于 3 个工作日内从基招宝财讯6~$R`Z^\

招宝财讯6[ D![ y @o9LY

金财产中一次性支付给基金托管人。招宝财讯 ` [:G*u^ O p6B~/t

&x!d"_{(U d t0若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付上述费用的，支付日

Ak Q*x&u0

h@2Po^y.aN^_0期顺延至法定节假日、公休日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日

3P$}ql I;X.S1Fn0

s{1V-USc4D0起 2 个工作日内支付。

iE T]!US0 招宝财讯'ym,}z%A

（七）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和基金招宝财讯F ?A)h)[

招宝财讯8t8tTI0M!?.h;Yg LX

合同、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书面解招宝财讯uc ~9hS3F-b

Ign;P&sfP0释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付。招宝财讯e._3p'P?)[XS

招宝财讯){7AOmb m(m!Z3F[

十二、基金份额持有人名册的保管招宝财讯;r9l\qL'wNt8wZ

E*d/P.K@ @wkb3H0基金管理人突鹜泄苋诵敕直鹜咨票９艿幕鸱荻畛钟腥嗣幔ɑ?招宝财讯_X^n"p;|

招宝财讯9? m~P(t6S&I a9S3{

合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30

xjB(r6V-X0 招宝财讯1`e } @-I5y

日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基

"Lg3[ A0n0

FJ ?/[}4fY2w U6]0金份额持有人的名称和持有的基金份额。

(u"KZwK6W0 招宝财讯"To+O4Xa aP

基金份额持有人名册由基金的注册登记机构根据基金管理人的指令编制和

$T V Emk v*C0 招宝财讯(ko&a(u(K/A e6V

保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名

:Q6qI._%_*d]U0@0

Q GNBy){0册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。招宝财讯 Owy:lZFsA&z1^

招宝财讯 |n$]gi$ty

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：基

bX7WUMF D?o0 招宝财讯{ }-@7s(q+dTu S

金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月

Kbs6IAG4H(`0 招宝财讯P c9jaV{5n)o

30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必招宝财讯b4\#c(v1B

F:AG+c5w.F^0须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份

&h|1O7?#y%C,y]0 招宝财讯"oPn:_2i+Y J:b!d

额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日招宝财讯#}w&iI1I:M3G FbT.I

6X6y0T'g$e.x)_&Xr0等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内

1xrD'u}SF7M0 招宝财讯&U'@8P~O(q Y0U y

26

L:p*z2and0 招宝财讯r1\r W$H6|?

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

:X%r1JH_T+cb^0

L\_ n2D7^v,C8[0提交。

qM AUO9~A-~0

)t/V:}o6V!\r,r0基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备

u WVT'GgV:|:CW!]e+t0

4?-^Q'?pPRo8K(H0份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基招宝财讯}n0E6n-WR;y(Ns

招宝财讯gG7u1oHS Pw5Z&E

金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

/V {a0Of3C;a1^"ESB0 招宝财讯%t/y ~2As$M)a

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名

h+l#~7Zs(N a%IF0

{1eb:t*w/j*E#g0册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

sq9r.Nw(M~0

LN J%g p)aY0十三、基金有关文件和档案的保存

`&T.D%S;ys0

#~8T,e4^q0基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账

7SIi7y"hE2lPX0

6IOYL'p+Q0册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 15 年，对相关信息负有保密义务，招宝财讯/@0q2e!C1B?[?q#[

{6a(rCG6T0但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中，基金管理人应保存招宝财讯-R&e7sVn$V'u.C

U P&G7}Jx0基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存

!\du+s^(bc0

enL`'}1s+["T5eE&F0基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。招宝财讯y.J Iu7T@%k'K3gK

招宝财讯bt3lT sFB

基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人

9E{$k[(oQ0

g(~x[ z"SLsV0处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真招宝财讯 L @d*K,O.T0S{"u

招宝财讯F*erM oS

给基金托管人。

)mh? Ja'M w0 招宝财讯]wt2zBEw] `-~

基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助变更一方的接任招宝财讯;?+^#srqa[!? G{']

招宝财讯:kx)}y%h.mBZ

人接受基金的有关文件。招宝财讯/B s2tvr l

%R8w+X'y;q]0十四、基金管理人和基金托管人的更换

UDw^}0 招宝财讯3Q NtxNF7p

（一）基金管理人的更换

Se7D%@Mb_$Y0 招宝财讯7V%\/{(NjO:^+q8\

1、基金管理人的更换条件招宝财讯wy.dB8V#?J3Y

W8\-?.v|W0有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

'n1s `)X7I,} r0 招宝财讯$`4S2_/`m t#a

(1) 基金管理人被依法取消基金管理人资格；

d.u]7d0S VC"z*N0

@hu;`'H4I0(2) 基金管理人解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

V&cm A#Fy#b0

)Q`]\XQOSi0(3) 基金管理人被基金份额持有人大会解任；

0~|9zA2[F&Fu0 招宝财讯sk-e8F(_

(4) 法律法规和基金合同规定的其它情形。

+i\5|&\2l+m!dM0

4uqV#R P]8lcd'?u02、更换基金管理人的程序

Kx+z.?5t0 招宝财讯#I?3L0t7|O7^

27招宝财讯pt9xo x!@/NCr-J

#iz7_ y U?0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

)Y"^by)Eo6@2c+v2d0 招宝财讯e/xGP6i2G3e o

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上（含 10%）基金招宝财讯 flq\)L

ChZ0c2X0份额的基金份额持有人提名；招宝财讯g2r)DKrRol"Ob%o9{

招宝财讯 PO~{gb%G:P

（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提招宝财讯 v6oc\pXq

招宝财讯I3CI"wm)}G U1M

名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

hZW1a2vu0

h$S tl@3KE9k/b B02/3 以上（含 2/3）表决通过；

#\*a.|)Hs2^i \N0 招宝财讯5k}gt?QC

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时

%Ia1h5V*Z.WBh0 招宝财讯e&YV j1S

基金管理人；

3{#D g]R0

1Bzw(^J&v \;Y0（4）核准：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核

'W9Tvy%R5q0qElTr1CV0

9U'Lh[mZsw'Vf ~S0准；招宝财讯'[+HoVK4zF

d8D)K?w3e7v:M0（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会核准后依照《信招宝财讯V f4Pp }5u.ZA!QF

招宝财讯KD&Oj:AK MA

息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告；

(qpt}P?0 招宝财讯E FQL)x

（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务招宝财讯/p.zi2MUeN

招宝财讯"p#V}sy"U;h?

资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，

[dbLYQu0

Z8s!q,vbgXB"BY @0临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人招宝财讯 ^#VW(@M8Zd

招宝财讯i!p I1B5Y@

核对基金财产；

CL/t\KyX+E0 招宝财讯p$@(J+IQqY*fGl

（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事招宝财讯 }?v@ a(K

M ?Zp l]+l__0务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；招宝财讯+G9qr4ipk)B:J0v

t ? e%]^0m.a0（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，招宝财讯:t&O)e eD2pc%n1C7W$M0C

FgC E^$D0应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。招宝财讯)}J!o kH"ry#REs

qT0Hi6f?03、原任基金管理人职责终止后，新任基金管理人或基金临时管理人接受基招宝财讯:fTYh$z_k

招宝财讯?sl$\*n'{Pi(_

金管理业务前，原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安招宝财讯-`"m([ L%g `8vj

招宝财讯 W5}z7sM"B} ? hf

全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金管理人或临时招宝财讯L$JOqD)Y{

'rc?s wnV p3Sd6L0基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作。招宝财讯P$y:vU6jS.Vc

招宝财讯B {;Ht/i!r.H!S6\0e

（二）基金托管人的更换招宝财讯7c j}F"ty

CYU6K?,p01、基金托管人的更换条件招宝财讯 U? o4V'D,uK3mU

6b1Q7e Rko,F0有下列情形之一的，基金托管人职责终止：招宝财讯 dRf1Y-XO1p i*Er

0_7_A;\_*l4UaJW0(1) 基金托管人被依法取消基金托管人资格；

+u+P`9f)c$Q/D!S0

I x N"Dm/^pJ0(2) 基金托管人解散、被依法撤销或被依法宣告破产；招宝财讯#k.`PIz)FzN

招宝财讯,]1e'R+FK/X

(3) 基金托管人被基金份额持有人大会解任；招宝财讯.pIV8_1@%O

F3Mb\-v028招宝财讯K{b(`{j*o

招宝财讯\%ho Y}i&c

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

'fE1C5v K PLU0

c#D,zl6Jw FP0(4) 法律法规和基金合同规定的其它情形。招宝财讯D;s1JYB7_u%U)G

4BCMz(E(Er_&J02、更换基金托管人的程序招宝财讯 ]5h-nY0z+v

Z `-`q2N1Vcb0（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表 10%以上（含 10%）基金招宝财讯l^,}h'S9U

&gN2Bh M T#z3df&Xe0份额的基金份额持有人提名；

Ii$lt6mP*^0

!w'iA7e;I/y+[y?0（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提

d)W |)Z+d.\0

F-Iw{oRx5^0名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的招宝财讯 @,X.MIo,vM;T

招宝财讯 ],hX tY

2/3 以上（含 2/3）表决通过；

oY#c8B"V9l`7{0 招宝财讯.a$Rmx%p4J

（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时招宝财讯o5nf/mzQ2l

招宝财讯W9r#t yK9{4Z

基金托管人；招宝财讯6f.\Q)\ ?P @3K

v,Y!xdI#w} YN)Q$}.Q0（4）核准：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须经中国证监会核招宝财讯 i ?I3d:J9Ph4k%B

|2g3_uf7b0准；

8X Ju yF"]0

r-_ vr ~LYw^&T0（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会核准后依照《信招宝财讯vs C j0U~k8Jo$u[

招宝财讯#ZG Mckr4D)Vi,X

息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告；

"p:I5f(|i4h(D0 招宝财讯2v9C6G!~7NX w0c

（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业

bG gA}(?0

O I`"P%F O\2~7k0务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临招宝财讯1F0tjI;Buu

招宝财讯{Nr;Sb ~"w1f3_H

时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金财产；招宝财讯3vG\ @7ZU$uG)gtn

招宝财讯`8Ei|LL$q6C

（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事

g6P3BK F gz0 招宝财讯%]+?+n#k-JW(F

务所对基金财产进行审计，并予以公告，同时报中国证监会备案。招宝财讯"yYjJBX"X

招宝财讯~Oc[5T6I8^4Yt;C

3、原基金托管人职责终止后，新任基金托管人或临时基金托管人接受基金

7C4t1xF6w!c&p&j @.o0 招宝财讯h'yRQ5O CX0vM

财产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财

WDsT Q,M0

4_@{d/@2Mt1W0产的安全，不对基金份额持有人的利益造成损失，且原基金托管人有义务协助新

@O@0[L1l0 招宝财讯2Rp b*b/Y6x|8N~eR

任基金托管人或临时基金托管人尽快交接基金资产。

5Pv4q bfYG.^0

H'E+Im"J F,Ur!Hp3A0（三） 基金管理人和基金托管人的同时更换程序

0| O&y0I3^1l\5c0

Q5K i J#H7\z01、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金

(e/Romp{P0

*T(f^9GjA'x0总份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

wIQC4tx"f H0 招宝财讯-i!I.{;Qgd

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

:FY5X {E$lH0 招宝财讯Lnu6R5zw

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托招宝财讯${P7q R+P6Pi8a

招宝财讯/o4RN Z5`0^y7u

管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照有关规定在指定媒

hYUaBO(MB5yW0

FQT*F4\oD0体上联合公告。招宝财讯5q f7s E-t

招宝财讯#Fa Xv9ht

29

z)G3{+r:E'n&}&L E0 招宝财讯5zn1R'J1W7q

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

C Qx/YN0 招宝财讯-aPO5XF1[

(四) 新任基金管理人接受基金管理业务或新任基金托管人接受基金托管业

;zkC?'Ip0 招宝财讯+OlW i(Y._PH1q

务前，原任基金管理人或原任基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续

;xFh@H;sf6rY0

4_!ZPd+`%@L:g]0履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。

.O!B;Wm;h0 招宝财讯M[ qI N)S W3CV

十五、禁止行为

a+l(\5m%}Ioz2@0

q G6_v(U |01、基金管理人不得从事《基金法》第二十条禁止的任一行为。

.]1N,R7{#[5[0 招宝财讯Pt+v{l M8c

2、基金托管人不得从事《基金法》第三十一条禁止的任一行为。招宝财讯D%rH-kDK

,J'w5C[U03、除非法律法规及中国证监会另有规定，本协议当事人不得用基金财产从

Tg"Y'p Zs}0 招宝财讯s2^H^7T^#jPL

事《基金法》第五十九条禁止的投资或活动。

/H E_eAj C*b0 招宝财讯2]$m-bp|[

4、除《基金法》、基金合同及中国证监会另有规定，基金管理人、基金托管

D1g9y3yTM(~0

R!R5~O!M2R;|0sI\4WG0人不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益。招宝财讯x LL@#W

招宝财讯$\ oI7a ~[*G0v

5、基金管理人与基金托管人对基金经营过程中任何尚未按基金法规规定的

_)EjR8cR8z0

!e2Vn+K"m0方式公开披露的信息，不得对他人泄露。招宝财讯2c(y:htQ4l RTTa

'b7R0L9D)U|4p06、基金托管人对基金管理人的符合法律法规规定以及基金合同等约定的指

G Q T*B.r-n0 招宝财讯5_N e;ZR

令不得拖延和拒绝执行。

,lsm&i3q0 招宝财讯SV'{N CAs9Rq

7、除根据基金管理人指令或基金合同另有规定的，基金托管人不得动用或招宝财讯 Eqbe'b9gd c

+U/`4B*f8G;]@-O0处分基金财产。

TZ0{$e-jv7`0

{)B4^c:V'G1Z4U kh08、基金托管人、基金管理人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。招宝财讯L&B tKAn {1p

招宝财讯)B@_1@vcn H z

9、本协议当事人不得从事基金合同投资限制中禁止投资的行为。

Z ^A Z'wJi(A RD0

-gX/m Xw#]5]010、本协议当事人不得从事法律法规、中国证监会、基金合同和本协议禁止招宝财讯R,V8p [ A e*[+~e

招宝财讯+v2f4nEe

的其他行为。招宝财讯0D/T#G'u.w/lA:Zq&G

招宝财讯e_S f\b:_

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算招宝财讯2I+C[-Tn1Y5S

招宝财讯a4Y3_ug"|#PmA

（一）托管协议的变更与终止

}n }9yN!vXP0

I.JYyb:kv$w y01、托管协议的变更程序

&v/K(D$y2H f(Y5Y0 招宝财讯,A P S5c|,l9lU

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的

[1? ^Ek"AzNh/JD0 招宝财讯7L0W*U*wgML[

托管协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更招宝财讯(X~Q6]@5]'d

招宝财讯Z1W.I a5vz5[l X9Bo

报中国证监会核准后生效。

-T3L6f}NE/[#o:R0

W;nH(Kv-m030

:]o$VE/eF @-H0

#Bs8wu{(V0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

sEyI'`9u0

VU U^7pi*q hl5B02、基金托管协议终止的情形招宝财讯(L0V\Z7nVUCw&D

招宝财讯T(KMUy~

发生以下情况，本托管协议在履行适当程序后终止：

h\+k#rR La0

C5cB`9_qk0（1）基金合同终止；招宝财讯~5x!I:Yy#Pz0b}

招宝财讯.Ve Hwad+G5Q@9}$k

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资招宝财讯[~w mm.{

8P{-tK4fer0产；

qBA j~WFB+[ E W0 招宝财讯c^"\7WHz~t

（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管招宝财讯4N|_'m J5h

招宝财讯 cO3H2ag+_0Bb e

理权；

1M qpZk u0 招宝财讯O^m$g _0]

（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

(\`v-Jv#_ w0 招宝财讯E;HS!|XT5Nt

（二）基金财产的清算招宝财讯2{+B%P0h9~l9}h

c'HD+`L5W01、基金财产清算小组：自出现基金合同终止情形之日起 30 个工作日内成立招宝财讯;is}h8E g

@D fa`0基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下招宝财讯'bXqinax;M

j9P y*@2rU0进行基金清算。招宝财讯?|&f1]tL{/z/\B

招宝财讯I2FC$s[GDv5S

2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按招宝财讯Y)[8y2Kx?N

招宝财讯 `!R-ix Q A@

照基金合同和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

3HU)ah(gj0 招宝财讯&Z)G9jW/D8l

3⒒鸩撇逅阈∽樽槌桑夯鸩撇逅阈∽槌稍庇苫鸸芾砣恕⒒鹜?招宝财讯%S cK g8b c%q

1A?z0Qp Tu F6Q0管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人招宝财讯7_2}KKhr"M

&pB3x*aB6I[0员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

L:zW T A4nRm"e$X0 招宝财讯n9Z"xO5u vuD

4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

A:Nxf0Da(G!BJ0

$crzO@T6b'L0估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。招宝财讯'p4WWF M*v;TS

招宝财讯;?ZuXzC l

5、基金财产清算程序：

;g?[#W,a"p C0

y'x AK+r0（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；招宝财讯{Ft }dc/~

Z2l5l*Ym0（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

vG7`.iW0 招宝财讯2p*f1m;J7wb

（3）对基金财产进行估值和变现；招宝财讯/Bc9g3h7V*]Zb

9v]o8]\+mA b3e0（4）制作清算报告；

OjPCNo-ml0

l!MJ2Z? _0（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

0i!z8r'pD0TN)L M0

o)yt$P [V0报告出具法律意见书；

J~ T[ tI F,i1eQFn!z0

1z-?Lp gO5}O0（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

ov|1A#}&V)]#?0

3O;jnPf:{'Z0（7）对基金财产进行分配。招宝财讯U ~,yOZdwu

招宝财讯f~X;P^%xQ6{ Sp

6、清算费用招宝财讯z0f#RP$lcbNq

:m"G!Z:_ b$n,\)n0清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费招宝财讯K `:nxn%Hpvj

I&J8o+~Jy9}031招宝财讯]1j jq5z,mA

招宝财讯` W b'{d9Q b'i

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯k6k%A&zn3D

招宝财讯0Y#e8nM"`#D^4[

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

q.FXC%SQ M? q0 招宝财讯^8Jb NJ7c1V&?:FP

7、基金财产按下列顺序清偿：

$G']!~%W4O-x$y0

5Av+`h2\9I}0(1)支付清算费用；

MVi,oD:S)R"I0 招宝财讯+@5vV$S]$[?

(2)交纳所欠税款；招宝财讯6~$r aG$nxM

T Qo6Hx~#G0(3)清偿基金债务；

*[R` x9P7E/DYPJ0

3d*`&^o3jo0(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

\b(Jf|6B5s't0

iW+K/i(H~0基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。招宝财讯SWq_'n)bs v

A9@ bT k,sS}0十七、违约责任

H'}3u&u-n"{*qp0 招宝财讯k _Gm9R7ez

（一）如果基金管理人或基金托管人不履行本托管协议或者履行本托管协议

dmme'Q;m0 招宝财讯[4p{xc)u0`j

不符合约定的，应当承担违约责任。招宝财讯.m&C h C_-o Q

M1d6lt.k(H-V0（二）因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，招宝财讯c%F4n;ebf_

B6y} IoO0iW?0应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额招宝财讯\}T9PVBP

IT1F-pH| K _ A0持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况之一，当事人可

At)dK4N Evpt._z0 招宝财讯6hC5Q-V;i!Po D

以免责：

F },l2b:o!@0l*b0

#p'l vn4oi^uB01、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定招宝财讯1p!z yWp.l)I^ C

`u5PI e(t$h)g2j/d0作为或不作为而造成的损失等；招宝财讯"p ^ i;aWq|*Xq|'npU

klm ~K6z\zA5d02、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权招宝财讯;D4w-O5{ y-rP

招宝财讯&gAs] k|'k8W-z I

而造成的损失等；招宝财讯,rb,[#U:W\q

U!TO6rWc5Y03、不可抗力。招宝财讯f6c9wu t:P

招宝财讯3I/n1d2X%Q bf*B

（三）如果由于本协议一方当事人（“违约方”）的违约行为给基金财产或基招宝财讯.e_HS'fdZ^ K#E&W

招宝财讯5j0_!|qgr3r3M

金投资者造成损失，另一方当事人（“守约方”）有权利并且有义务代表基金对违

(F1t j*u#vG }G5l0

J^-Ql|7r%y4S0约方进行追偿；如果由于违约方的违约行为导致守约方赔偿了该基金财产或基金招宝财讯9KYQib6dV$uf t

招宝财讯6hbF.s Uh

投资者所遭受的损失，则守约方有权向违约方追索，违约方应赔偿和补偿守约方

2_ O"Ag1\o0 招宝财讯6UeA;jY ^J Y

由此发生的所有成本、费用和支出，以及由此遭受的损失。招宝财讯*x&ctXF\;NG

y#MM^/D0（四）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担

1?#XK,UMO0 招宝财讯YXE0Dhe&T-Xm9f

赔偿责任。招宝财讯KmK4f2jqeE

0msZ/h1a0（五）当事人一方违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要

&A|zl!W0 招宝财讯 `I Q:i6{mcc%v*Yp

的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩招宝财讯T9V hz,~0o:t

招宝财讯%q\(hSw3Y

32招宝财讯;{fK:{*_

-RDFt6kwR~0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯Yn:u1d5E/\ B$FM

d_ w d O,w ]v0大的损失要求违约方赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方

M!_7]jL.{L0 招宝财讯3X7tz*d9i

承担。

fb[8p9\;I0

b f"f@L@+D-f.w$U0Y7Y1P0（六）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保

1VjOoy0 招宝财讯.l}2W6h2tEbp

护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协

V.Pdk:n-GF0

UZ |Q:J f o+W?(d0议。招宝财讯,gR{`@Z/]

招宝财讯6?,M Hu$\ N

（七）本协议所指损失均为直接损失。招宝财讯|TN_;Z@o

9uc&Y[ Bja0十八、争议解决方式

-I[,_h!w~xp0

(@.FFl4E0双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好招宝财讯:y6vYh5qG

PSak5II0协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁招宝财讯$Ct5BB3W])|

kh K3yUb,W%v9wj0规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力，招宝财讯_?%o/| Nw!o4i'B2u

招宝财讯kdr^+z1x!OlVM1G

仲裁费用由败诉方承担。招宝财讯f8lC T"t

招宝财讯[f&]"ia2Rag

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、招宝财讯zn,fx&lut[rV

.A_I#Q&Jo0勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法

MW)G%T x'W4r"W b_0

?+S,I9\i(z6~ W)B"Kqm4r0权益。招宝财讯;n&A9|)b#oL7f

d3uM_V0本协议受中国法律管辖。

xF"sGDZV0

(@ {,E[/OZ*V)Qi.r;A0十九、基金托管协议的效力招宝财讯:jr}? EZ1o

招宝财讯Sn6dqRD

（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协招宝财讯v#E)E2jI2i

!`wp0np0议草案，该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表

w"WwMSW.P4@ `h0

"WldV s0签章，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管招宝财讯 }5D p H%s o_

Sj9?,Q vv8I1Y,z8I0协议以中国证监会核准的文本为正式文本。

*s eR!ed i`2{0 招宝财讯X-bv7j] N

（二）基金托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效日起生效。

)NHUe0X}A F%n"X0

8s%M8Aj wOA0基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备

I5`V+_2@] y0

? jL/j V0案并公告之日止。招宝财讯 YZ!D'`*_Oi

招宝财讯 mm(A2eDo_O+E

（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。招宝财讯 d.uOW%D

招宝财讯~+u w!W9o

（四）基金托管协议正本一式 6 份，除上报有关监管机构一式 2 份外，基金

`6]&rr4LXr7y,W t/O0

$Y M} I'Cr}0管理人和基金托管人分别持有 2 份，每份具有同等的法律效力。招宝财讯z,Z#x|np Y

招宝财讯*[d:?)C:M1y']

33

7ajQb n3j$f.H0 招宝财讯\gSm*q

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

5]S9]*{a0

2S\&_+vMn8p*M0二十、基金托管协议的签订招宝财讯8b+`'I k4l

TlV }:w3} Ky0本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管

ZRYXCf-]{0

#cz`Um.kB0协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权代表签章，并注明基金托管协议的签招宝财讯RJkA M

%fa6K,W5Y`~0订地点和签订日期。

L&qw2k.b/P\l%a'us0 招宝财讯6v]"EF!~3@V

34

9@o_!dM7E)e0

q.a#D UkGbo0本页无正文，为《天治稳定收益债券型证券投资基金托管协议》签字页。

^7C4zP R FAsa0d v0

!AB? r(Ksa0《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日招宝财讯&U;P0YZJ f;N

!p"n&I9[@ F({ Xq%f0基金管理人： 天治基金管理有限公司（章）招宝财讯1{R!PDo H]]*Xz

)|/H$XY%V7Zw0法定代表人或授权代表： （签字）

EWZ'rhS:yH0

k+p&L?&h)@;eu^0基金托管人：中信银行股份有限公司（章）招宝财讯PC4Vc yYY

招宝财讯,dF+w1|"[-nG

法定代表人或授权代表： （签字）招宝财讯#w*q mi C q l_

招宝财讯 u^X)^@FW

签订地点：中国北京招宝财讯7_/K:S5C$^H2M;|:D

X#S QQ.kNII2Y0签 订 日： 年 月 日

Nt8\ t$M\ g(o0

yY#j A*](S3nBo"E%?00

g]p#o0t0 招宝财讯'zE*k#D"E?-Eu

3招宝财讯nte QNn MJ@#X0X

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