瑞和小康：关于办理份额折算业务的提示性公告

j0il5H9Ff0国投瑞银基金管理有限公司招宝财讯`"i2S JJ9~ o8|9a

I T1z1t ? zC|(V@0关于国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级基金办理招宝财讯@/O0~$kXn?

招宝财讯4]O:B`s%qA^y.O

份额折算业务的提示性公告招宝财讯9y#Z? `A!Y

招宝财讯R6fR#w Y8OMsU

根据《国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基

i+[0CR2F/sYe0

D#V4Yf%`^S1l_0金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规

H(P$M4Z!d!J-q&\'`d0

*n:{2]-~]9Sb^+pE0定，国投瑞银瑞和沪深 300 指数证券投资基金（简称“本基金”）将在 2011 年招宝财讯 i(|r!g ^y v*[.^

m5^,S |/a+b0m(~010 月 13 日办理份额折算业务。相关事项提示如下：

)J^,mejEr0

8e:Is*b g4l,z0一、份额折算基准日

I^.h N^ B K/wg0

/D0u'ied_)t9p0根据基金合同的规定，份额折算基准日为每个运作周年的最后一个工作日。招宝财讯x5Cyq V-]4I8}

a6Og(_^0本基金成立于 2009 年 10 月 14 日，至 2011 年 10 月 13 日本基金运作满两周年。招宝财讯.rp^ ?p$Z"}

Y2r(b3K#cS,e%~0本次份额折算的基准日为 2011 年 10 月 13 日。

8Wx}C-Eeos0

3Q7|y9la1v;}0二、份额折算对象

+V@&K5gj+[~e(m0

"u~e:m;N5Y'h7{0基金份额折算基准日登记在册的本基金所有份额，包括瑞和 300 场外份额、

{nP O-nkbdvc0

6f8Q GDaX8iq3y0瑞和 300 场内份额、瑞和小康份额、瑞和远见份额。招宝财讯8_4^ TT f,O&A4`c4~nz

enE
U,Q$My \.C0三、份额折算方式

)o-d5ZA0u?;y,]0 招宝财讯v/X c/D)Em1xv

折算日日终，本基金所有份额的基金份额净值调整为 1.000 元。

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FU7~1xN!p(MGW D)`2f0（一）瑞和 300 份额折算前的基金份额净值小于或等于 1.000 元招宝财讯5h*]2Gkn'P-K

招宝财讯gk,xa6ze3^;M6i

折算后，基金份额持有人持有的瑞和 300 份额、瑞和小康份额、瑞和远见份招宝财讯bu\Q'L(@E_q6\ F

r3Ljs3O?
q0j/oe0额各自的份额数按照折算比例相应缩减。折算公式为：招宝财讯&CY0?uS;J

招宝财讯$@xn%PI R6~#j

基金份额折算比例＝折算日折算前瑞和 300 份额的基金份额净值/1

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]7h0 招宝财讯v h&o^|+r;C

瑞和 300 份额（或瑞和小康份额、或瑞和远见份额）经折算后的份额数＝折

*IP/e1xB-^#L0 招宝财讯\npW Zr

算前瑞和 300 份额（或瑞和小康份额、或瑞和远见份额）的份额数×基金份额折招宝财讯C^f9eL
o

W2h(^Lz1`| A{0算比例招宝财讯6g"he6i/{
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招宝财讯)^l*\ PX4a/RK+N.N

基金份额持有人持有的瑞和 300 份额的场外份额经折算后的份额数采用四

'@9WD+pLT0 招宝财讯:IY#MP9b+YQ"F!]

舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；基金份额持

+FyA"h;C7AxWso;Fv0 招宝财讯3GA,w$Mex*?!D

有人持有的瑞和 300 份额的场内份额、瑞和小康份额与瑞和远见份额经折算后的

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1

cOA#s
^*e(M!o&e0 招宝财讯R,MLg!id

份额数取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。招宝财讯VP5P T*U4mtp

~7~9UL6d4ZT|u0例 1：假若 2011 年 10 月 13 日，瑞和 300 份额折算前的基金份额净值为 0.836招宝财讯 d G*uyp5l4_

招宝财讯P Ju7L v*F;b7`

元，投资者 A、B、C、D 分别持有 1231 份瑞和 300 场外、瑞和 300 场内、瑞和小招宝财讯:v]0S&s P,]*Eb

招宝财讯&^9l-C/{DE$C:p

康、瑞和远见的份额，则，

zO6Vg+^1X!^0

d$?w6F.^0l1MM0基金份额折算比例＝0.836/1=0.836招宝财讯 yG-G8Ye-b0C'A^

IV kX\ZmFb0（实际折算时，基金份额折算比例将根据系统设置保留小数点后 9 位）招宝财讯 M T(NL4\'W0b

D+F vgH2Y sc0折算后，招宝财讯.Cf u`s1Po`

Y+pc:z;wx1[k)S4C0A 持有的瑞和 300 场外份额数=1231×0.836=1029.12 份招宝财讯$A cRH F0v

招宝财讯R;k4cUyu

B 持有的瑞和 300 场内份额数=1231×0.836=1029 份

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;DA#h}N1R0C 持有的瑞和小康份额数=1231×0.836=1029 份招宝财讯.mw G?0W)H%V

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@:j8G[_ie0D 持有的瑞和远见份额数=1231×0.836=1029 份招宝财讯w9PQ g?NHU BYJS

招宝财讯n1@ yx(ny(C:S(l

2011 年 10 月 13 日日终折算后，本基金所有份额净值均调整为 1.000 元，招宝财讯'^#P*K;j2CS

招宝财讯(x3Tr*p6Q

投资者 A 持有的瑞和 300 场外份额数保留到小数点后两位，为 1029.12 份，四舍招宝财讯7t4[$|0z7q$a8]

he7Yxe1T Vc{0五入产生的误差计入基金财产；投资者 B、C、D 持有的瑞和 300 场内、瑞和小康、

S!WAz/?0

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`[`5IZ:H0瑞和远见的份额数取整数计算，均为 1029 份，余额计入基金财产。折算前后，招宝财讯5E8lj^7mv

招宝财讯8a)[UTmR'ZTTm

按基金份额净值计算，投资者持有的基金份额价值，除保留位数因素影响外，无

4i$E3uh&St)Ff}0 招宝财讯 q?} R;HDoj.W#X

实质变化。招宝财讯dujI_5aP

sla5z?P2MHb:zap$H0投资者可在份额折算基准日后第二个工作日查询经注册登记人及基金管理招宝财讯K7]5RF0_x0@v

招宝财讯Cl-?M A[nd G

人确认的折算后份额。

#N{)nbW3tS9Q0 招宝财讯#O@1`+i#wR-_~

（二）瑞和 300 份额折算前的基金份额净值大于 1.000 元招宝财讯x4h#@F+hs^2]p

招宝财讯RY-bn$A

折算后，基金份额持有人持有的瑞和 300 份额的份额数按照折算比例相应增

0o8v"o?$Aie0

7c HTsG
\0j:Ld)Ly0加，瑞和小康份额、瑞和远见份额各自的新增份额将全部折算成瑞和 300 份额的

)V vL{,~D?+Y0 招宝财讯f#c~bM5V-xNVXb v

场内份额。招宝财讯
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招宝财讯)n5Oz*p0wT2p

1、瑞和 300 份额的基金份额折算公式

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瑞和 300 份额的折算比例＝折算日折算前瑞和 300 份额的基金份额净值／1

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V#{$gZ0 招宝财讯p,y9A+Q{j!Uk

瑞和 300 份额经折算后的份额数＝折算前瑞和 300 份额的份额数×瑞和 300

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U2sr5Kg%szu0 招宝财讯,Y(MXRq'`x6W

份额的折算比例招宝财讯.T3g2j-X4j`#wo#_

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_cp0G1d0瑞和 300 份额的场外份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小招宝财讯 ivDk knQ;k7cV2r

招宝财讯 OU~*KzX#~qsz~

数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；瑞和 300 份额的场内份额经折算后招宝财讯E
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%B!f3R
G,R4`02

c9H~%[P-{x0 招宝财讯:Q)n e'~!NC~v x qHa

的份额数取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。招宝财讯.t v@-Pw9zD:i a

招宝财讯!?Q)o(~;QW9U

2、瑞和小康份额与瑞和远见份额的基金份额折算公式招宝财讯n/d-qS.w/uk
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招宝财讯1aq(c3rV]$l S'S

瑞和小康份额（或瑞和远见份额）的折算比例＝折算日折算前瑞和小康份额

;C~x U0]u:z`0 招宝财讯j[:HG5?+zVT?

（或瑞和远见份额）的基金份额净值／1

F*f4@&m#t }E I0 招宝财讯[+_!_u } X-_3Q

瑞和小康份额（或瑞和远见份额）新增份额折算成瑞和 300 份额的场内份额

6Kax7R+dU#F;k5D5d0

~fW1x6Ui2a0＝折算前瑞和小康份额（或瑞和远见份额）的份额数×［瑞和小康份额（或瑞和招宝财讯WUjc9Z^/s/X

6l,a.T0s_7c2_`0远见份额）的折算比例－1］招宝财讯DIV4c:nnf6} Rl

招宝财讯}H9bS.u(@!C:q

折算前、后，瑞和小康、瑞和远见的份额数不变。

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|+k X(@ f l*A0瑞和小康份额（或瑞和远见份额）新增份额折算成瑞和 300 份额的场内份额招宝财讯KC"xhmMG ~

招宝财讯$DJG7P.Ar[e

取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。

1tz_eb }mX0

T+A6L+|/_"s2nv03、折算后瑞和 300 份额的总份额数

!j"D/Y$rC0 招宝财讯UOU9B7B [7S+p8C

折算后瑞和 300 份额的总份额数＝瑞和 300 份额经折算后的份额数＋瑞和小

HIoQ+@O1q|0 招宝财讯 `$nq1] Wa%\slM

康份额新增份额折算成瑞和 300 份额的场内份额＋瑞和远见份额新增份额折算招宝财讯r/ViWDu7\V

招宝财讯$S4t&CW.@i+Sy3BV

成瑞和 300 份额的场内份额招宝财讯-``S!z,|m

$YW ]1Uk"B7k,N-V0例 2：假若 2011 年 10 月 13 日，折算前瑞和 300、瑞和小康、瑞和远见的份招宝财讯vTNM1u
d0E

.CP'@ v@H0@+Y0额净值分别为 1.08 元、1.128 元、1.032 元，投资者 A、B、C、D 分别持有 1231

Oa2RZ)N)z0Z0 招宝财讯t3o%Z2}6N'gy\Co@1l

份瑞和 300 场外、瑞和 300 场内、瑞和小康、瑞和远见的份额，则，招宝财讯o+ho ]P1a

N!e
JQ~%]4C0瑞和 300 份额的折算比例＝1.08／1=1.08

]#r;vjl@+Ge0 招宝财讯P+{ a2X U'@i6D?5M u

瑞和小康份额的折算比例＝1.128／1=1.128

m!eZA#S#ZW [Y0

iX.o|2I0瑞和远见份额的折算比例＝1.032／1=1.032

3cg/|:~o`0

xA,xw/N0（实际折算时，基金份额折算比例将根据系统设置保留小数点后 9 位）

S]Ez#q'k0 招宝财讯KKb+T.K

折算后，

9Q4fq!x+eN(n0 招宝财讯C0AV/| g8k

A 持有的瑞和 300 场外份额数=1231×1.08=1329.48 份

d feH8UqN6Yi0

!Z%nFcaEJ#n0B 持有的瑞和 300 场内份额数=1231×1.08=1329 份招宝财讯@(aCpf T:i4O2OK;\

Uv(jz"s{0C 持有的瑞和小康份额数=1231×1.000=1231 份

O&A6CaYM?#r-F0 招宝财讯&`^4u4\ T+KQZ8s G

C 持有的新增瑞和 300 场内份额数=1231×（1.128-1）=157 份

}2n7v~4g,{j'[0

s)vY%sP(P0D 持有的瑞和远见份额数=1231×1.000=1231 份

wwC$o6sBX0 招宝财讯&G&d?/^7Z!p

D 持有的新增瑞和 300 场内份额数=1231×（1.032-1）=39 份

(ALO]s
bX,izSW3N0 招宝财讯m8p Il0q'f-BK0vl

2011 年 10 月 13 日日终折算后，本基金所有份额净值均调整为 1.000 元，招宝财讯5\\Gu#` Bgu?9m

招宝财讯^ Dl}E(V

3招宝财讯6O,}]
X0s

招宝财讯Q @!Go,Ix8i

投资者 A 持有的瑞和 300 场外份额数保留到小数点后两位，为 1329.48 份，新增招宝财讯 E0I!S s
R _9\$^Qg

招宝财讯3U\.EG/R#v8bT%VdST

98.48 份，四舍五入产生的误差计入基金财产；投资者 B 持有的瑞和 300 场内份招宝财讯 A+rO1\$?e\-U

招宝财讯Wl+sw5H*e `

额数取整计算，为 1329 份，新增 98 份；投资者 C 持有瑞和小康份额不变，仍为

$Fh~%G]K6Ri-o0 招宝财讯8D$o
Ab8M mZx`

1231 份，新增持有瑞和 300 场内份额数取整计算，为 157 份；投资者 D 持有的

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`g;x w%q0

A'z
R"R*rZ0瑞和远见份额不变，仍为 1231 份，新增持有瑞和 300 场内份额数取整计算，为

qVE1o'p$Y0 招宝财讯y
V+~w!j+b5Xq

39 份。瑞和 300 场内、瑞和小康、瑞和远见的份额数均取整数计算，余额计入招宝财讯'U!h.w pT&HTj-_

招宝财讯J;[)@0Ni

基金财产。折算前后，按基金份额净值计算，投资者持有的基金份额价值，除保招宝财讯T'?/i V gg

#k&z1Y BzB0留位数因素影响外，无实质变化。

~8o6[`(F(XC+U)qR0 招宝财讯8NB{*^.P

投资者可在份额折算基准日后第二个工作日查询经注册登记人及基金管理

%Mcb7mj7OV0 招宝财讯,D3]V5a#qP'd

人确认的折算后份额。

*F}5A4l;T-`y5w"^7k0 招宝财讯2W#K7u/_R Nn#^

四、份额折算期间的业务办理招宝财讯j2D f']$@-Y

0Kr6{u#\4f*XV2q"E0（一）份额折算基准日（即 R 日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管（包招宝财讯8j`Q*^onc1[

招宝财讯g6_)VZW]_

括场外转托管、跨系统转托管，下同）业务；配对转换业务及瑞和小康、瑞和远招宝财讯4O9cUl@N%@

g kk6HJ
E?:b8tR&Oe0见交易正常。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。招宝财讯WuU&qT5O1V5U@g

Y{rTyN0V0（二）份额折算基准日后的第一个工作日（即 R+1 日），本基金暂停办理申

;}
P"t.d7FzSY:D0

,X
@eK0d2BG0购、赎回、转托管、配对转换业务,瑞和小康、瑞和远见暂停交易。当日，本基招宝财讯p [t_&Q cGAYay6C

招宝财讯"nGv UW6|*At

金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

'F3Zv[5_7w.}o0 招宝财讯6}!Fed3?J5is

（三）份额折算基准日后的第二个工作日（即 R+2 日），基金管理人将公告招宝财讯'v Q~)a"ZA

6zI!pwWd f0份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办

1rKxc8k0 招宝财讯~s3Xuba ~,{!rt

理申购、赎回、转托管、配对转换业务，瑞和小康、瑞和远见恢复交易。招宝财讯:s%ir4vX xYB$k5T
W

,SZfj+oZ2[0（四）根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后复牌首日前收盘价调

x
A?G(R!p#|d!?0

N
p.FhB["p0整的通知》，R+2 日瑞和小康、瑞和远见的前收盘价为 R+1 日的基金份额净值。

jR B(Uu e h-]V0 招宝财讯`t}$aKs7U[8I4lkh

由于瑞和小康、瑞和远见折算前可能存在折溢价交易情形，瑞和小康、瑞和远见

U9op;D~:u0

wvIv2X&}k]6So0的基金市值在折算前后可能发生变化。招宝财讯"RgU gdO.Y?
m$~lm

招宝财讯Gyy't!Zl[

五、重要提示

W!s S&X rsQa]X(Y0

Ev,b[-f7{sia0投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站：

oh6D%o NggSjC|0

0n"cM8qx1g`(A*a2^0www.ubssdic.com 或者拨打本公司客服电话：400－880－6868(免长途话费)。招宝财讯SY/F!g6Fl FY

X3v{1a:wT3p"X&A1n0本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基

/jy-o/j+s]Te0 招宝财讯B#TP'FBD

4招宝财讯*BX)Zg^

gt(v]G0金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合

"KD9` K6a6s0

fI.i1xSG J~0同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

(A1t3t5@"r2c~*x!Xz0

q1l6J-^o)ov0特此公告

|Z9^0d@rD FF0

B%F`/|!nyb0u%Vp0国投瑞银基金管理有限公司

J-B?-G`dk8RP0

RTre'R.m`#c*~02011 年 9 月 30 日

9k)`x'b QbP,y0 招宝财讯2Y9T8Mu0X-GXC&F1Z4a2wx

5招宝财讯4PC4bJ2P5hk