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央企ETF：更新招募说明书摘要（2011年9月）

发布: 2011-10-09 09:11 | 编辑: 小编 | 摘自招宝理财 | 查看: 2418次

B'| I2ZVV8x0上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金

?;Z ~S!ei0更新的招募说明书摘要

w)_m8pSM0基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司招宝财讯+m*wu9? s)B:I6ts

基金托管人：招商银行股份有限公司

*U;hnWTe[5@/vjY8?0二○一一年九月招宝财讯T)~Zg8@,X6@,y

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2009年6月26日证监许可[2009]577号文核准募集。本

F0H6vw%^0基金的基金合同于2009年8月26日正式生效。招宝财讯0k!`C$JV!NI~t/p

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩

D1\xZC:OoF*R0并不预示其未来表现。招宝财讯qka:l!pRXqa

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定招宝财讯s"~"Z!u"f]W+mGj

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为

0G8V-R+U9O"{h0基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

3Kvcbw:g+L `/v.k0的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担招宝财讯%UO K l0JB-A6iKX8Z6Q

Fr*N};E;d"n7P\0义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。招宝财讯T~Gv#O0K

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核招宝财讯FrF)t1nn([yFq~+N

准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

hH{$D.f9A tZ%[0或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

AzO.l"_ U r0本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风

险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别

`jlu-|*srP+yN0证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金招宝财讯6J)v^tr*Ou;DF[

的特定风险等等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场

2] b&bO\`s/]0基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，目标为获取招宝财讯)rI3Q Fpv3b

q2?i8~+R*_6C_0市场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金初始募集净值1元。在

s@2Zt b ra x[vn`0市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照

$pjZ9pOC]V.a0恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不招宝财讯*_HdV!u:[%T

保证最低收益。招宝财讯2LR]"XY5`5II7G-O

O9s'UVAH:|)|0本招募说明书所载内容截止日为2011年8月25日，有关财务数据和净值表现数据截止日

为2011年6月30日。

!D^Me)s[X,d01招宝财讯qFw$Z1Fk

+}!dV+D&cs0一、基金管理人

^4h3Hue+b0（一）基金管理人概况招宝财讯tF?U,gbH} q"Lt

h2Gr6o0?4t01、基金管理人基本情况招宝财讯A.]9X6n ^ExY(^

,hn+{(Ka/p)QF-x0名称：工银瑞信基金管理有限公司

_]5Z7|~5r&S2V:j0住所：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8 层

2?T{7q6bG5P0邮政编码：100140

法定代表人：李晓鹏招宝财讯` `8M/o7m7_o a}

成立日期：2005 年 6 月 21 日

};Q9My5gC/p0批准设立机关：中国证监会

d)[WsC0批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号招宝财讯!`&n;q'\|OduG6J

中国银监会银监复[2005]105 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币招宝财讯h!g!ryI

,G%E9uv5ip3D4_I0联系人：朱碧艳招宝财讯&?xD;WrP.M7r$w:f

yH9`y0?8_1[H0联系电话：010-5869 8918招宝财讯1G5A{h4c&d.L{

:haL$bV[C4^4W0股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 55%；瑞士信贷占公司注册

4]*Th-d:|#} \/\0资本的 25%；中国远洋运输（集团）总公司占公司注册资本的 20％。招宝财讯PT,t"I"ui

'a%HZRJ-s(Fp0存续期间：持续经营

9k#K]'p)[ {g0（二）主要人员情况招宝财讯m%c2_Rgn

1．董事会成员

李晓鹏先生：董事长，经济学博士。自 2005 年 10 月起任中国工商银行股份有限公司招宝财讯@jVa/^7q*owP"V

副行长。1984 年加入中国工商银行，2004 年 9 月任中国工商银行副行长，曾任中国工商银

行河南省分行副行长、总行营业部总经理、四川省分行行长、中国华融资产管理公司副总招宝财讯B~i:SY3J%w2y

W^)~!OZ*B0裁、中国工商银行行长助理兼北京市分行行长等职。目前兼任中国工商银行（阿拉木图）

G L"rLd6D oPDT0股份公司董事长、中国工商银行（中东）有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、招宝财讯i\9d_;~/q

]~ qs1qp0中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长、中国银行业协会金融租赁专业委员

oV+cPH7z)us/m\1V0会主任和行业发展研究委员会主任。

'W-k5za0J])e0Neil Harvey 先生：董事。瑞士信贷董事总经理，长驻香港工作，负责资产管理部的

&Mz,d z~A9ZB0环球新兴市场及亚太区市场业务，是资产管理部的全球管理委员会成员并兼任瑞士信贷亚

wu|/tAZ_Z0太地区执行委员会成员。 2010 年重返瑞士信贷工作，在此之前任职于复兴集团

（Renaissance Group），最后担任复兴集团的副首席执行官及全球主席。在 2006 年加盟复

6_.C~)YrH [8t0兴集团之前， Harvey 先生合作创立了以亚太地区市场为主的多策略对冲基金 — —招宝财讯z_8k1M|

Bennelong 资产管理公司。Harvey 先生 1993 年初次加入瑞士信贷香港公司。他在任的十年

[;Y&gPr0间，分别在投资银行业务方面担任了多种不同的职务、涉足多个区域。他离任前是香港投招宝财讯7ea3ssR!r%S1r&f9Fc

资银行部和客户拓展业务的负责人。此外，他创立并管理了瑞士信贷在亚洲（除日本）的招宝财讯2m:N5\P'nI+WJ

固定收益业务，并担任了多个领导职务，包括新兴市场固定收益分配全球负责人，管理中

G)V5u+[d#cC6Wesq0东、非洲、土耳其和拉丁美洲的业务。

David Peter Walker 先生：独立董事，1978 年至 1983 年任职于 J.P.Morgan，负责跨招宝财讯SvH4c[z[;K

国企业的资金管理咨询研究的推广及进行，以及推广及执行债务融资；1983 年至 1990 年任

职于 Bankers Trust，先后担任资本市场部发起成员、执行董事及美国资本市场部主管、负招宝财讯 m%v?7s%X/O

责亚太区（日本除外）的银行及证券业务；1990 年至 2003 年 5 月，任职于瑞士信贷第一波招宝财讯B4gnV-fCi

士顿，担任执行董事、证券产品业务主管、投资银行部主管等职； 2003 年 6 月至今，成立

2~_'Jn;|p0物业发展业务公司，并兼任几家英国公司的董事。招宝财讯{$A/~;A#o

陈晓燕女士：董事，学士。1982－1984 年任职于中国人民银行会发局。1984－1986招宝财讯u4U{-T&r6j*xAw

年任中国工商银行会计部营业处处长。1986－1998 年任中国工商银行会计部副主任。1998

－1999 年任中国工商银行银行卡部主任。1999－2001 年任中国工商银行资金营运部总经

理。2001 年 1 月至 2009 年 7 月任中国工商银行个人金融业务部总经理。2009 年 7 月至今

任中国工商银行资产业务总监兼资产管理部总经理。

刘国恩先生：独立董事，经济学博士，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华

卫生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国医药经济研究中心主任，博士生导师。曾

z0U$XM!b8T@G0执教美国南加利福尼亚大学（1995-1999）、美国北卡大学（2000-2006，获终身教职）；曾招宝财讯O^"jviAq3V

担任中国留美经济学会 2004-2005 届主席以及国际医药经济学会亚太联合会主席。目前担招宝财讯'f]Z5R#~u#ML

x-K@n(oK0任国务院城镇居民医疗保险试点评估专家组成员等职，同时承担了包括国家发改委、世界招宝财讯I#[d0x!G

3sZb$PR0银行等直接立项资助的重大课题。招宝财讯 jp dkCQ,p+}5Igy-_2G

牛大鸿先生：独立董事，博士。1995-2000 年 ASIAN MERCHANTS PTE LTD 副总经理、招宝财讯%I1` aV _X

总经理。1999-2000 年 MERCHANTS HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 副总裁（兼）。2000 年招宝财讯e0_zdB

WW2[.YzX0至今 PHQ HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 执行总裁。招宝财讯9@U~p }9^'R8q;Q)W/J

蔡昀先生：董事，学士。1990-1993 年任职于中远总公司审计处。1993-1994 年任职招宝财讯Ed)i/{)dza/T Q

于中远（集团）总公司审计处。1994-1996 年任职于中远英国公司。1996-1998 年任中远（集招宝财讯"|{+q H4G$p

A%n#ZKDq}0团）总公司监督部审计室副主任。1998-1999 年任中远（集团）总公司监督部审计处处长。

{o-pq'_2t^G01999-2006 年任中远英国公司副总经理。2006 年 11 月至今任中远（集团）总公司财务部副

总经理。招宝财讯x7`nWC [th

p |tb7X}$@E/^2K0赵跃女士：董事，硕士。1987-1994 年在中国工商银行信托投资公司工作。1994-1998招宝财讯U Y(F&s;g%I

D|6B A3o9s\ YK#w0年在工商国际金融有限公司工作，1998.01-1998.09 任工商国际金融有限公司常务董事、招宝财讯7i:MY;D!Xr%['I^

副总经理。1998-2002 年任中国工商银行证券基金托管部总经理。2002-2004 年任中国工商

银行资产托管部副总经理（总经理级)。2004 年至今任中国工商银行养老金业务部（原企

业年金中心）总经理。招宝财讯N9Z`.b]X

郭特华女士：董事，总经理，博士。1989－1998 年中国工商银行总行商业信贷部、招宝财讯OJ_!zN9y

资金计划部副处长，1998－2005 年中国工商银行总行资产托管部历任处长，副总经理。招宝财讯hz!yX5J

2．监事会成员

$I la8x W:w9?)M5? E}4y0张衢先生：监事会主席，博士。1997.5-1998.8 任中国工商银行浙江省分行行长、党招宝财讯 ~nd$zly,lB

A C w~_:}DUw0组书记。1998.8－2000.11 任中国工商银行广东省分行行长、党委书记。2000.11－2005.10招宝财讯9J'eSst

中国工商银行副行长、党委委员。2005.10-2008.5 年任中国工商银行股份有限公司副行长、

Y3{-M#X.j6l1l|-w0党委委员。招宝财讯yJYX ]!U5n

!@UmM$H&P J0Sarah Pearson 女士：监事，法学学士。拥有英格兰、香港和澳大利亚（新南威尔士招宝财讯3^ PQ~,{

2z,nj;@nL0州）的执业事务律师资格。现任瑞士信贷董事总经理兼首席运营官，负责亚太区及全球新招宝财讯l8w+kw/v

兴市场的资产管理业务。Pearson 女士于 1994 年加盟伦敦瑞士信贷金融产品 (Credit招宝财讯%I.V;[ Z^

Suisse Financial Products), 1996 年至 2010 年年中曾先后派驻香港、新加坡、东京和招宝财讯mt~l`.Y

悉尼。出任现有职务前，Pearson 女士曾任亚太区区域总顾问六年，并在 2006 年至 2010招宝财讯0POmCnJE

年期间担任瑞士信貸澳洲區首席运营官以及亚太区副信誉风险核准人。加入瑞士信贷之前，招宝财讯9|EG`T%i)h

Pearson 女士曾在高伟绅律师事务所的伦敦银行部门担任事务律师。

}9B+[\"\'b5X3B0i8E]0王妍敏女士：监事，硕士，会计师。1997.08-1999.04 中远（集团）总公司资产管理

中心员工。1999.04-2009.02 中远（集团）总公司监督部员工。2009.02 至今任中远（集团）

_ G5X|W}0总公司监督部财务审计室副经理。2010 年 7 月起兼任中远慈善基金会监事。招宝财讯;qV`u,A{ I:L

江明波先生：11 年证券从业经验；曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责

人； 2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基鹁恚?

2006 年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监，2008 年 4 月 14 日至今，担任工银瑞信信招宝财讯"M8c,l(M{)B,Y9p3M

LRq3KOup?g%G0用添利基金基金经理，2011 年 2 月 10 日至今，担任工银瑞信四季收益基金基金经理。

4招宝财讯P,yOO[({w#r

seRaD0}(z@0刘坤女士：监事，硕士，中国注册会计师协会会员、英国特许公认会计师公会会员。

2002 年至 2007 年，任职于华安基金管理有限公司北京分公司，担任高级经理；2000 年至

2002 年，任职于环球太阳海网络电视有限公司，担任高级财务经理；1998 年至 2000 年，招宝财讯~U;t8iR.xj vS

d}?h!XS}0任职于北京东方龙马系统集成有限公司，担任财务经理。1995 年至 1998 年，任职于北京

q&gZb&c z#K0康拓科技开发集团总公司，担任主管会计。1991 年至 1994 年，任职于北京康捷电子工程

有限公司，担任主管会计。2007 年 11 月加入工银瑞信基金管理有限公司。2011 年 6 月起招宝财讯$qB%\-`dvR2I%G

担任财务部副总监。

3．其他高级管理人员招宝财讯(eH e s1zl&J:o}

朱碧艳女士：督察长，硕士，国际注册内部审计师。1997－1999 年中国华融信托投资

公司证券总部经理，2000－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副招宝财讯Pv ?6VI9wV

w-l2i?H])u)UC3a~0经理。招宝财讯/J8],B,G;o0V/Q8]T8f)F

夏洪彬先生：副总经理，工商管理硕士。1999 年至 2003 年任职于瑞士信贷资产管理招宝财讯3z@:Whz

公司，历任高级风险分析师、副总裁；2003 年至 2005 年，任职于瑞士信贷第一波士顿，

$NOC^$@)n/VM0曾担任 CSFB/Tremont 对冲基金指数的数量分析员、基金经理、副总裁。2006 年加入瑞士招宝财讯}h2WE^9}u!j;V}'] oV

)w ]:Tt5m'zrxy&K0信贷集团资产管理部，历任副总裁、董事。

L;B3|6A ^1p,B0肖在翔先生：副总经理，毕业于中国社会科学院研究生院。1980 年至 1982 年任职于招宝财讯4`{#b1~;R

H*|WaW4e0中国人民银行，1984 年至 2007 年任职于中国工商银行，历任储蓄部储蓄业务处处长，零

aRh7x]4Q(h0售业务部副总经理，个人金融业务部副总经理。招宝财讯^ q*B-J8A:q.G5lU

4．本基金基金经理招宝财讯glZ%|}W1B

&dCQO D-b0何江先生，6 年证券从业经验；先后在北京方速信融科技有限公司担任高级分析师，

金诚信用评估有限公司担任分析师；2005 年加入工银瑞信，曾任风险管理部投资风险管理招宝财讯$X6LX [U|,@^

e#X;W*Aw!k2fk6M3O0业务主管，2011 年 5 月 25 日至今担任工银沪深 300 基金、工银上证央企 ETF 基金、工银招宝财讯-~ZjH!br

深证红利 ETF 基金、工银深证红利 ETF 联接基金的基金经理。招宝财讯 |ov7b&|#f

本基金历任基金经理

胡文彪先生，2009 年 8 月 26 日至 2011 年 2 月 10 日管理本基金。

:\L:b%@ h4Curtu0樊智先生，2009 年 9 月 8 日至 2011 年 7 月 14 日管理本基金。招宝财讯*y'w0exg

#o2iN MbKx05．投资决策委员会成员

~ n,m#e%B/{,h0郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。招宝财讯5B`-f3w6N$})m

何江旭先生，14 年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、招宝财讯1g6tM%X` @

金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；2009 年招宝财讯#@O\:kj#o+Kr

%F J(JDs,V5Ma ?0加入工银瑞信，现任权益投资总监；2010 年 4 月 12 日至今，担任工银核心价值基金基金招宝财讯k0R-y+AS(_Ws

5招宝财讯5[9\0?1F1mq

8BDRUI0经理；2011 年 4 月 21 日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。招宝财讯\ j0`2C{u\1{

(h(p*S$Lyz"A,s0江明波先生，简历同上。招宝财讯*Yvy&q\%{p2L rl

*YjV/`` N7hVa0陈超先生，首席经济学家，毕业于中国人民银行研究生部，获经济学博士学位。2000

年 8 月至 2005 年 2 月，任职于中国人民银行，担任主任科员。2005 年 2 月至 2007 年 9 月，

J`9c/S-~%yr0任职于中央汇金投资有限责任公司，担任副主任。2007 年 9 月至 2009 年 10 月，任职于中招宝财讯*E*{IU7vN!Sv(Ad4|

国投资有限责任公司，担任高级经理。2009 年 10 月，加入工银瑞信基金管理有限公司，

担任首席经济学家。

9Btg`]J"g|Cz+o0曹冠业先生，10 年证券从业经验,CFA、FRM；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股招宝财讯sT`x:QDg"H;_

^Iy3feH0票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和 QFII 基金投资经理；2007 年加招宝财讯)GS}Q!q5Rj

1t#Jb R%oJ6g0入工银瑞信，现任权益投资部总监；2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日，担任工银核招宝财讯7C x F!_cqz-my[

心价值基金基金经理；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日，担任工银全球基金基金经

8K?v)|2SOl0理；2009 年 5 月 18 日至今，担任工银成长基金基金经理。

0u J?C1a,B%u0郝康先生，16 年证券从业经验；先后在首源投资管理公司担任基金经理，联和运通投招宝财讯@ Ns&I,oB)M

MY/f JJ0资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监；2007

S1rZ)Fvc e0年加入工银瑞信，现任国际业务总监；2008 年 2 月 14 日至今，担任工银全球基金基金经招宝财讯8i\-A!{(i+d'UY

理。

$be JNP%m0杜海涛先生，14 年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，

_%\1?5AO)|o0招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；2006 年加入工银瑞信，现任固定招宝财讯oxei(b{g

收益部总监； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日，担任工银货币市场基金基金经理；

2007 年 5 月 11 日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；2010 年 8 月 16 日至今，招宝财讯Z$a8{)d\A

&M|(UJJ4m0担任工银双利债券型基金基金经理；2011 年 8 月 10 日至今，担任工银瑞信添颐债券型基

#M2Qo#j:j0金基金经理。

%K3u/f5L}0杨军先生，14 年证券从业经验；先后在广发基金管理有限公司担任投资经理，长城基

m4q7X#SRkZw|0Y0金管理有限公司担任基金经理；2010 年加入工银瑞信基金管理有限公司；2010 年 5 月 18招宝财讯5l['WU|%Vf/A+D%Lb

日至今，担任工银红利基金基金经理。招宝财讯^-e&_ @U;_ t

y e2ZGl_)^r0宋炳珅先生，7 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加入工

银瑞信，现任研究部副总监。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

go~2[:sj.a:v01. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理招宝财讯nm{p+hqT

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；招宝财讯g_bL/|

6招宝财讯 i Q8Y%Nu*NX6`

/XJv,XL#UY02. 办理基金备案手续；招宝财讯}1k%T#QY

3. 对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；招宝财讯-Iy.a.mF

4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

m4Nk{aN L06. 编制中期和年度基金报告；招宝财讯3S'U$XoGW0?B&N

7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；招宝财讯![R%zeg N

8. 办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；

\qb].D uTT2kT09. 召集基金份额持有人大会；

}q4m(gx%uxx1E010. 保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

C w:O%N(V'Rw011. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为；

/M\,RJ\y*V Z(BP @012. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。招宝财讯m JA,EgPz

+E BL/k.g,J4n"[0（四）基金管理人承诺招宝财讯$f`.D*x1ac5s*r?

Y(bp(p)SJ01．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制等全权处理本基金的投资。招宝财讯Zj4q `Kix]

.e!L'i7Y:Uv7f0E02．本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效

措施，防止违反《证券法》行为的发生。招宝财讯-Q'hh.n&K0A@

3．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效

措施，保证本基金财产不用于下列投资或者活动：招宝财讯7dU1h'Q*T4^Pl

u l8T AU4zv0（1）承销证券；

（2）向他人贷款或者提供担保；招宝财讯9M/o nc-b:Vj

5ydU-ds}7c0（3）从事承担无限责任的投资；招宝财讯N)\:NC:x(Ql

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；招宝财讯Z/NN5t7Km

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或招宝财讯v+Q? [|"Ld q4K1j

;pdg+G:k#W+xh0者债券；

%FW:h"~qX B Su0l7h0（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

J2D&NAk^0人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；招宝财讯 ];{,j{6S

&T1N\0p E?o(?)o.Tp0（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

\X*]rGz+l:j0（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

（9）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关

X(V!h!mA)b!LQ+L}k07招宝财讯6Co;Bp*Z6|A3n(qe;i

限制。招宝财讯!SH3rD;Y X L/M

4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、

pz d%fZ-GL)vRy0法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：招宝财讯+cVT])Q

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；招宝财讯\9A6V8~I

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

rg-B/p/U6x'n8enm0（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

'b? U:w7y%y5T8bZ0（5）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。

5、基金经理承诺

+emF#w/BSYT'z0（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取招宝财讯%@@B1huLi

利益。

7N7`r@"ci0（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不招宝财讯O1cJ"Gf4j5F,o#oJ3Te

(Cq0^T R0当利益。

v7lPl,b^9i#{2x0（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投

r TE m/af+q/}0资内容、基金投资计划等信息。

（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。招宝财讯ZG6~G+`"?

（四）基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的原则

（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，招宝财讯3u!Xf;L/w4w

Rk%n&sIH,EV%tY0并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度招宝财讯'}!R J!J"ocMp

的有效执行。

vfSj%p9}0（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理

[0b^ [9[Dd+O[#sN0人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。招宝财讯%XN$ni.BLe9RN%T

(waoy3s!k4M0（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

#^[3`!l&s b0（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济招宝财讯 O1v:bU"w @

效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

2、内部控制的主要内容招宝财讯n1V?2]5k}8_)O9a

（1）控制环境

N(S%b)r?l0董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验，招宝财讯 ?#utXyF

提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和招宝财讯ga/J8P1Jpt5c

合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设

7b(fH&Q2HFw&If0资格审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选矢瘛⒏呒豆芾砣嗽弊矢瘛⒍懒⒍?

#k8R,G U7f0资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。

公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公

5L6qu uZ5EKk]#\0司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活招宝财讯-J[^:W?B+H5@L

b$gC%Kt @] @0动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险

控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。

公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和

e3XE3ydguE"vU5NX V0合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。

Sh&^$m)D;Q E4vV0（2）风险评估招宝财讯ih9c^ee6@[P

z6lZkl|N(h+H~(LF0a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；

b)执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大招宝财讯 Gm:R#JH

Y4@Jw(_X*Q Y0危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和

~e-V0yg/\Qis0重大事项进行风险评估；招宝财讯;V3j,@qg9s*f

c)各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。招宝财讯[B9ReJ-iq

"E1?.lJ9d%j0QQC0（3）控制活动

控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资招宝财讯OfXy%[

+S\Sa eCy,Anl!N$x0产分离等政策、程序或措施。

控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。招宝财讯5NP4d!cx&O

在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和招宝财讯N!B6jgSp|

相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及

+D2m!d(a.W,r5z;H`;g0岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长

FvGQ@h7]_P5ni0和法律合规部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的

第三道防线。

（4）信息与沟通

4rH$c@H$~\6O5U[0公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈招宝财讯-m a~[i PWv%VU

6P%b3vZL9Q3[0报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与招宝财讯A*}wK)WAw6VP9a

2?){W8B+A[ B0其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建招宝财讯 Sjh/bEJm'W

-HI7mR:v0立了清晰的业务报告系统。

（5）内部监控

内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和法律合规部等部招宝财讯Llo _2wK-|

门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律合规部，其中监察稽招宝财讯~!^0ZN~N9]4\.J@

核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督招宝财讯 u|}+X/U$?*w.z

:l+io^g0W9X0公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意招宝财讯.F|]}+g

8o%t"R4W g9I0见，促进公司内部管理制度有效地执行。招宝财讯Rwg8~| k:{C n

3、基金管理人关于内部控制的声明

2b5LB/n#^$e6NF0（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

N&l0|#S+jI4?w0（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；招宝财讯G!G|0boUMxs?r`

)c{C;sW5@0Wm~*}`'`0（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。招宝财讯lil*L I.y;k.`

二、基金托管人

A] tGM4G1IgkF0（一）基金托管人概况

!lPuhBq6f1e ^.Z*H01、基本情况招宝财讯k&~o,?^] l,^5S0bc

cgVU7ZY8z3Ca.g*v0名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）招宝财讯M e'Y,U\ \Y4Kw

,G n'S2KP`0设立日期：1987年4月8日招宝财讯#q^7S6fC8S)o

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦招宝财讯8Q\s6|9Fo

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦招宝财讯R BvD0F Tz.VI}g3Z&O-r

注册资本：215.77亿元

)Ze'u2`-`4g}x$c0法定代表人：傅育宁

行长：马蔚华招宝财讯:B,O8o6C8h?3d

9|0A;?5m I4_X7rHP0资产托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】83 号招宝财讯u&iX8a ]:w

电话：0755—83199084招宝财讯J6`5ib's kp5K'K

8x|FH j N0传真：0755—83195201

7u2y5m YI0资产托管部信息披露负责人：张燕

三、相关服务机构

YckJt0（一）基金份额发售机构

1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”）

jh$EAE.])U010

（1）国泰君安证券股份有限公司招宝财讯-O9V~(p[z%P;s

+f,pV4axo0住所：上海市浦东新区商城路 618 号

.V bwzO(qr iE0办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人：祝幼一

@.C f*{vn v|0电话：021-38676666招宝财讯)s/OMo(}f0S

传真：021-38670666招宝财讯GzH ^Ze

b L9gi-w3SC0联系人：韩星宇招宝财讯|.k-HqbF;j ruQi

X&Sr$x xe,\0网址：www.gtja.com

客户服务电话：021-962588、400-888-8666

"b9p TWVKz$N2d0（2）中信建投证券有限责任公司招宝财讯 [U;riBw/y#D[c x/U

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼招宝财讯!S'PN'`:l5d_[N

C)RC ^w0办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号招宝财讯c;h/Q/hbq

法定代表人：张佑君招宝财讯 h?T]]0y:h`1Y

客户服务电话：400-888-8108招宝财讯(tH&@y6VR-D

传真：010-65182261招宝财讯bxJku"pO_

联系人：权唐

网址：www.csc108.com

（3）国信证券股份有限公司招宝财讯L4_n2B;u/P%B y

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层招宝财讯g?/T)v9Z^w?7Q

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 9 层

法定代表人：何如

_F6Yy? EyUL:C:G C0电话：0755-82130833招宝财讯$hLOc:X@z!u

传真：0755-82133302

?5Rr1GH{/I4r0联系人：齐晓燕

网址：www.guosen.com.cn

pyrP I5A$lVR0客户服务电话：95536招宝财讯)E3z;bjS p.l(@7z

（4）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层招宝财讯D*{*EaaF!p

9[\9U:ZWa$q*o0法定代表人：宫少林招宝财讯,LW'`eM`9GP

wx@LHKN?"Fl0电话：0755-82943666

\p"s6r-k0传真：0755-82943636招宝财讯|zi fQ

联系人：林生迎招宝财讯3C&p9uSTg

网址：www.newone.com.cn

WlRbY0客户服务电话：400-888-8111、95565招宝财讯sdw(e;o8YQ

（5）广发证券股份有限公司招宝财讯5m;~!hb(|"X7n2m,s^

r@'ZdCPp0住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼招宝财讯"zJN$H/_XD%RE

办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼

-eyO$w"h-Q"a7~0法定代表人：王志伟招宝财讯O t/W'B l,f+A

L*N+I:f[@Z0电话：020-87555888

1H? Y-H|uUl0传真：020-87555417招宝财讯W)]V4jp_/s2r"b

联系人：黄岚

网址：www.gf.com.cn

5O]/SAQ^0客户服务电话：95575 或致电各营业网点

（6）中信证券股份有限公司

S8a2M8EiVY0住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层招宝财讯HUi'|m

k*Oz2cw0办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

法定代表人：王东明招宝财讯;p:E[(b@J8aH

电话：010-84588266招宝财讯6x2OadEW

传真：010-84865560招宝财讯/y)W]*~i5DI j}

G5Jq\$X!b-A;N8I0联系人：陈忠招宝财讯t%w)U6ZuF

~0V;|A#f3}P#m0网址：www.cs.ecitic.com

{'YsG;D3KyK0（7）中国银河证券股份有限公司招宝财讯r NT1s0\](i

:TC?2i;i5DR0住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

r5A#jm:R1z oc \0办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：顾伟国招宝财讯*F/r8|?2@6o&@0L

'P.n9v-XMyoU0电话：010-66568430

传真：010-66568536

9hrt!pr`U|&D+l0联系人：田薇

网址：www.chinastock.com.cn招宝财讯`l ]a/cME

客户服务电话：400-888-8888招宝财讯zg^gO3`*e

t8D1mjFw9Dk@0（8）海通证券股份有限公司

+q%?i|4k2v0住所：上海市淮海中路 98 号招宝财讯;h$\bzV2c i`'?

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼招宝财讯;Ujp{c-c

法定代表人：王开国招宝财讯A(IF'S5k;DP3F

l{)dT:Y*v$I;c5R0电话：021-23219000招宝财讯+S/m4u0~ U \

传真：021-63410456

MYf+f4Sj's0联系人：金芸、李笑鸣

%n/^*Ge2X {1a0网址：www.htsec.com招宝财讯U.G!lb,|:M4uW

q$xvi!JYC0客户服务电话：021-962503、400-888-8001 或拨打各城市营业网点咨询电话招宝财讯J)Ys$Z\)BM/]8H

;L{|zK.wg0]0（9）华泰联合证券有限责任公司招宝财讯-@7}*k)PG

!N.ne Q u!}0住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层招宝财讯8}EV)o6G2j8up2t B

k2Sf_3g}0办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、

}rB9n ^ Qs|025 层、26 层

H#f(pL.dho0法定代表人：马昭明

电话：0755-82492000招宝财讯}~Dwq

2~Nh^[\0传真：0755-82492962招宝财讯CW7o%k m!j0Y$Z*]w

联系人：盛宗凌

网址：www.lhzq.com招宝财讯z L`(A+X;SO M

nP*K7Ds_E0客户服务电话：95513、400-888-8555招宝财讯2E&R@+s'c;yN'fV(}3F

;U\,mu @'[F {!m0（10）申银万国证券股份有限公司

住所：上海市常熟路 171 号

办公地址：上海市常熟路 171 号招宝财讯}-z{+cc}Jg]:[[

k6i+RE8u0法定代表人：丁国荣招宝财讯X k3vL? lC

7e q"r{$tvi2h0电话：021-54033888招宝财讯&{[NxG5hrY#n

传真：021-54030294

联系人：李清怡

Hj*x(Q*Ryp}Mq0网址：www.sw2000.com.cn招宝财讯vLE ^+g,FHS

客户服务电话：021-962505

o"HsaY2]0（11）兴业证券股份有限公司

b:My"|cy _T0住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦

办公地址：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦

法定代表人：兰荣

电话：021-68419974

传真：021-68419867

dDD#S.X#],@0联系人：谢高得

1lD*@1H F'x0网址：www.xyzq.com.cn招宝财讯roEn@n+?)x

iu8S/R'v W0客户服务电话：021-68419393 转 1098招宝财讯 jx~$dW D

J2qbN!G|0@&P0（12）长江证券股份有限公司招宝财讯6]"A#}Ak3u#bT_Y

o;YaI1?)a)}q0住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦招宝财讯n$f!^ DIV| Lk

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦招宝财讯r;{.y*bSwX.A2h

法定代表人：胡运钊招宝财讯$KU$V\8et`

v V y.|%x^9M`0电话：027-65799999

传真：027-85481900招宝财讯,Icw3Uqx:jW

联系人：李良

网址：www.95579.com招宝财讯(g;}M8C~Zf{

iTe ^'Z:~m0L"F0客户服务电话：95579 或 4008-888-999

（13）安信证券股份有限公司招宝财讯0ex t-J R

&Q6^[cb!\9{I%zA0住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元招宝财讯)X-St!FK

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元招宝财讯W;e{g~%s0E

法定代表人：牛冠兴招宝财讯YODcI

电话：0755-82558305招宝财讯;WYY%r4ErN:t$}

O.U'YFk0传真：0755-82558355

联系人：陈剑虹

;]*Rou6bg-DG0网址：www.essence.com.cn

F3e3zV:g z5p&jITW0客户服务电话：400-800-1001招宝财讯4fX{hs&P

（14）中信金通证券有限责任公司招宝财讯(R,W7gNG4r~5C

BW0pN5MR+L0住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座招宝财讯wim\C.P8Z%F'Kq

办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座

yHc7UC `?p:y014

法定代表人：刘军招宝财讯"||8fo,[u+D6L

_7o|l{D:H2f0电话：0571-85783715

/k/\!B"?1rM0传真：0571-85783771招宝财讯C(t6d"Qm AG

9@s~wa6|0联系人：王勤招宝财讯,C2WP$|w5{-c

网址：www.bigsun.com.cn

-Fj%s1J/LH0客户服务电话：0571-96598

&^'}6pA~K${q5t0（15）恒泰证券股份有限公司

2p~[i(\:m*|%s&N0注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010

j*V0y&Rg^}u0办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010

法定代表人：刘汝军

ec9O3jrD v(b5~0电话：0471-4913998

p~P$]cp2v5O0传真：0471-4930707招宝财讯UrkU-j;kY7Q5O

cbB@qndJa0联系人：常向东

:[4Ge5W2C~6U0客户服务电话: 0471-4961259招宝财讯.i[t){K

网址：www.cnht.com.cn

@[`,j7E0（16）国元证券股份有限公司

住所：合肥市寿春路 179 号招宝财讯CGTA(@9O h1Ul

办公地址：合肥市寿春路 179 号招宝财讯K,mAl~t1E2X

法定代表人：凤良志招宝财讯Agisaw#Q

电话：0551-2207938

U ^~9]y4L6s0kR"X0传真：0551-2634400-1171招宝财讯$X tnlnklV

*EMI$WY0联系人：祝丽萍招宝财讯4m9F%K3}A'e

网址：www.gyzq.com.cn招宝财讯o+N4u6] c|@'z7D%n

A6Nzi2MUU"i0客户服务电话：全国：400-888-8777、安徽地区：96888

（17）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

:xPp;Sy^-`0办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号招宝财讯w(_l%v u

+M4X4Yq)lC0法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权招宝财讯LaY9yv]"jE

g\"SJL0联系电话：022-28451861

传真：022-28451892

客户服务电话: 400-6515-988

-n-@ O1G.FL)T0网址：www.bhzq.com

（18）华泰证券股份有限公司

c6|0d;liACv0住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

]1U4b2tu0办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦招宝财讯lO~q4W5DK;p

法定代表人：吴万善

电话：025-84457777-893招宝财讯*_{3xy ^TI

5} V/f4G8_(K0传真：025-84579879

][S6C2mkc0x0联系人：程高峰招宝财讯7h$|"Iz6~v*s^

{So8zp^'i,Q0网址：www.htsc.com.cn

/U5OiNc i5J0客户服务电话：400-888-8168、025-84579897

*F+j1jb%^Y.z:O0（19）中信万通证券有限责任公司

I*Ovy~'RM0住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）招宝财讯`+M0Nz t{Q

办公地址：青岛市东海西路 28 号

法定代表人：史洁民

电话：0532-85022026

R:AdhR,]3e*B0传真：0532-85022026招宝财讯g9m"OpX6q(I

5hFL8oq8M0联系人：丁韶燕

r5A kd-hR'|0网址：www.zxwt.com.cn招宝财讯x!x,m*w2C

B4U:z.k)Q7}Q$?Q0客户服务电话：0532-96577

（20）东方证券股份有限公司招宝财讯 `;r$n$o-g/i6j

住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层招宝财讯c7X@xG;~7JJ

| W4e"g4k9{9F"^0办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人：王益民招宝财讯9JJk._l6Gs"S qt

电话：021-63325888招宝财讯0GDW O vB1S

c'u}hL TPw0传真：021-63326173招宝财讯_3g7M ph0I

3f.r,T'y8jL8`iZ0联系人：吴宇

网址：www.dfzq.com.cn

qb!bO1?d*[Q]/[0客户服务电话：95503

$[w#f9le016

3`!u(J:M/YcK1J3t1r0（21）光大证券股份有限公司招宝财讯cm%v!p0eL^7qu:uB

]%O-a'[;`#l&\V:P0住所：上海市静安区新闸路 1508 号招宝财讯M|[ A3_.Yp$W

Rx&m1z7Wd1V6m+A0办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号招宝财讯+Y;vF&Pc1VAT

法定代表人：徐浩明招宝财讯)X_%?6tw @m;oM*b

电话：021-22169089

PksS)un0传真：021-22169134招宝财讯:s+M~;A8t,H

S}7?(B aKxP&kI0联系人：李芳芳

网址：www.ebscn.com

客户服务电话：10108998、400-888-8788

QVrM.~&A(h?mZ0（22）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层招宝财讯kM9g,Qs

*m?#}i-f0i6OE0法定代表人：黄耀华

联系人：匡婷招宝财讯XVX,c"Gca+Po

G*nfgfI k@t0电话：0755-83516289招宝财讯I:b xz T9^T-i8yjRF

8U(J0J1Z"N?0传真：0755-83516199招宝财讯#AsDT7{i

客户服务热线：0755-33680000 、400 6666 888

长城证券网站：www.cc168.com.cn招宝财讯(HV"}z/L$ho4WYd

（23）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路 336 号招宝财讯UO5H;w{so@

办公地址：上海市西藏中路 336 号

法定代表人：蒋元真

电话：021-51539888招宝财讯wjW@ K4t's9Qs

传真：021-65217206招宝财讯w HCCbl~Nf

联系人：谢秀峰

网址：www.962518.com

客户服务电话：021-962518招宝财讯"b.P1CC1s$^KblH

zPK*sD0（24）国联证券股份有限公司招宝财讯}_F7T$Spe

住所：江苏省无锡市县前东街 168 号

k8Bjw+H0办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼招宝财讯:k7r]g FW.~~V

法定代表人：雷建辉招宝财讯@w{CE+ni6t

17招宝财讯e9hP0G%m

电话：0510-82831662

传真：0510-82830162招宝财讯e y#bgs1`

联系人：徐欣招宝财讯T2M0F5b{9b

Z1v(t/T+z(h i jDoI0网址：www.glsc.com.cn

.FJf(fg0客户服务电话：400-888-5288

（25）平安证券有限责任公司招宝财讯?7h&SH_t}

,F"EpH1J0住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼招宝财讯/h#\9R&sW1| vCq,k

!]-_+[t9y(E[~f.y0办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

LwLs)O)lH"_Qo0法人代表：杨宇翔招宝财讯2x8d6Ya2s(jm

Q|6Go'hL#f:K _]0电话：0755-22626172

p0DEnF3S7B0传真：0755-82400862

zf1V&sv0联系人：周璐招宝财讯(Ft5_a }*Ho

网址：www.pingan.com招宝财讯*I` hj%^v1Eq

客户服务电话：400-881-6168招宝财讯/}!T,M@\'Hk?C

（26）中航证券有限公司招宝财讯3EW/a'|;U%j0C

注册地址：南昌市抚河北路291号

*?A M8}\0c1Bz0法定代表人：姚江涛

ii|_.c%oMt0联系人：戴蕾招宝财讯:@GoK!Q}

#e:~~8\5U{O}4}2c0电话： 0791-6794744

传真： 0791-6789414招宝财讯Qm2g*i2}{Y

客户服务热线：0791-6781119招宝财讯 RI|,l0o

w9G;v*t the2ok0公司网站： www.avicsec.com

%{9w~;m$Z1MQ0（27）山西证券股份有限公司

办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼招宝财讯:B s2G0m C)c0p

Rw'i]\Zc(?y!R0法定代表人：侯巍

#A%\ag'D-M0组织形式：股份有限公司招宝财讯1m ^X J6Ap

客服电话：400-666-1618招宝财讯2M6P6z.b[ak6O7V1M1H

0l&~H}!VmU j0联系人：张治国招宝财讯i1LI-d5zfQH

a*A7_(dE G&Q0联系电话：0351－8686703

!okqUJW1Ear0网址：www.i618.com.cn招宝财讯L*@9L%tv"G-wZ

18招宝财讯b8k;oe;K

D0u ]Ut+R5`0T?0（28）广州证券有限责任公司招宝财讯r0C,R:csr/Xw0f

wc:Z-AAs0注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼

办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼，17 楼

法定代表人：吴志明

电话：020-87322668

pgB6EE~v'C0传真：020-87325036

联系人：樊刚正

客户服务电话: 020-961303

Xb6E&o[zN2a0网址：www.gzs.com.cn招宝财讯&fwuI0`L;xC(D

（29）华龙证券有限责任公司招宝财讯8c/I4f9}n|1H

-D?7pR:`_J$Z3g#Xu0注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人：李晓安招宝财讯;cs4yR`o;Xb2D

OXSrBxf0联系人：李昕田

联系电话：0931-4890100招宝财讯w*kk }G!Of

m/OgV0L1[ I u)Mc0传真：0931-4890118

"t9t"vkX0客服电话：0931-4890100、4890619、4890618

0U2u"`A'h|5{j?8dC0公司网址：www.hlzqgs.com

,l,X T @(h(YGc'a0（30）东北证券股份有限公司招宝财讯9pj&P Q3z[i6~

UI/eDX1RU:R;B0注册地址：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号招宝财讯mUw y(MOwX0M

2U9ar1iB6c{.G0法定代表人：矫正中招宝财讯k1c5^;jn

联系人：潘锴

电话：0431-85096709

6A\\6~4yd k0客户服务电话：4006000686招宝财讯1z:J2]4RXwI

x#m S%I-P&{2{v`y0h0网址：www.nesc.cn

（31）国都证券有限责任公司招宝财讯1Y4zc3Vi6~n*k7@

r4v(uRo.z!@0住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（100007）

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（100007）

法定代表人：王少华

U2E'E"g{ ~@4sD+P2O0电话：010-84183389招宝财讯S*^6o,ggTKl

M$HFlj-x)?019

g5X*kUoy*x)Vw2w_0传真：010-84183311-3389招宝财讯$x'D3V9u-G;VI1W a

.A!`9pMC-E {PM0联系人：黄静

m|S.N;{#X"B:^6}R0网址：www.guodu.com

客户服务电话：400-818-8118招宝财讯F N `5Y8{ Df:g

&a u-D oZ0（32）东海证券有限责任公司招宝财讯$v:i-M-Zt:i

Uk|#A`:g0住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼招宝财讯$[Da7y0W}*\)v

X4wVu2\ @r?g0E0法人代表：朱科敏

电话：0519-88157761

x-?Bopi0传真：0519-88157761招宝财讯z)l@r1t

S'E.sQ^8x,Q0联系人：李涛招宝财讯Jg9Q,b5A1IHY6m{8paa

网址：www.longone.com.cn招宝财讯qGCS7x}s(vuk@

客户服务电话：021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-888-8588

)gWj q(XB1e0（33）宏源证券股份有限公司招宝财讯X3zkW"Mbi

注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路233号宏源大厦招宝财讯Ry.[5W1\"i

3y r*|}jmAJ$Pp0办公地址：北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座招宝财讯!`#P9[\{[*}

法定代表人：汤世生

_"L-JEE+R\0联系人：李巍

(?'r'KZ@ Q2]%gi#R0联系电话：010-88085338

传真：010-88085240招宝财讯:PWe!SE,J1GD#y)P^e#hW

m/H3Y!p3ck0公司网站：www.hysec.com招宝财讯T-C|~+[7z&l+L/}t

6Zckw-C0客服电话：4008-000-562招宝财讯/~.i"CE lr/L^Y3T,d

（34）齐鲁证券有限公司

~M#\JF|dx0住所：山东省济南市经十路 128 号

WO4T;c/THm0s0办公地址：山东省济南市经十路 128 号招宝财讯G4q!IeY$H7O0KD

c5v2_;\5w i0法定代表人：李玮招宝财讯]!e.y$oCW2}

电话：0531-81283906

-t `MhQx]b0传真：0531-81283900招宝财讯4Y)jVf0K l0XY

4M8rhE @ r3?d0联系人：吴阳

*^$i6`],Q]9o.T0网址：www.qlzq.com.cn

U,i@I{)u@9HW]L020

客户服务电话：95538

5ls'N"T*LE0（35）德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼招宝财讯*bn+I,v+s

+m,N0].O8|0办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼

j?(lyD3m0法定代表人：方加春招宝财讯oQ[Kw}Q[

电话：021-68761616招宝财讯v*Gn,hr}3N{

s F#e`B N|n(Ic0传真：021-68767981

联系人：罗芳招宝财讯;tb#h+M bjb

OSC0AV!j(A0网址：www.tebon.com.cn

客户服务电话：400-888-8128

（36）中国建银投资证券有限责任公司招宝财讯a#Dp&`0hf ^M3n

住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 20 层招宝财讯\6J0X,i6xDw3@

法定代表人：杨小阳

电话：0755-82026521

)i^Cp ZWR-`0传真：0755-82026539

0dfK q7Xs0联系人：刘权招宝财讯r+i'G)a3j5kS#t0rY?

KqcGEq%Oc&I0网址：www.cjis.cn招宝财讯PfDWNj

客户服务电话：400-600-8008

（37）西藏同信证券有限责任公司招宝财讯nR-v"ux)m

3}+M#P:y0@A0]A0住所：拉萨市北京中路 101 号招宝财讯]'Pj\k2~W#f

"Hi]A7z }!]d0办公地址：上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

法定代表人：贾绍君

电话：021-36533016

传真：021-36533017招宝财讯B4M.i3qf0` gJfx

联系人：王伟光

(HveN4o0网址：www.xzsec.com招宝财讯5S_@L*KD#qi$v

j3ho/` ?)\&e^h0客户服务电话：400-881-1177

（38）东兴证券股份有限公司招宝财讯z#N)BT)n@

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层招宝财讯"aW,k,J6t9O9V]

:nF)w(~4ps021

&p{5I:v1]E Rf0办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人：徐勇力招宝财讯"hT z~4vpJt I f7j

联系人：黄英招宝财讯qP)A-\)q|C

B s&sOdJ4uNU9t'wl0联系电话：010-66555835

%N3lD|5ZHcN0传真：010-66555246招宝财讯#k(t*]"u.fe&~4R

公司网站：www.dxzq.net.cn

（39）方正证券有限责任公司

cz$[Bs,bE0注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层招宝财讯Wl,L2}T2Z0t``"s

s ?%Vv#Kz:X2dd @R0办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层招宝财讯-t,^$Y7@AY!?

法定代表人：雷杰

联系人：彭博

"uv/K9}j9U0联系电话：0731-85832343

QR P-xe6ZwQ0客服电话：95571招宝财讯 I~PW1q1I2L7?M

F#DR(AJ0公司网址：www.foundersc.com

O;E"k#\3T-O0NxT[.t0（40）华福证券有限责任公司招宝财讯 s3rj'l8W'hr%~k0n

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层招宝财讯:S8L_F+z/kL/g@

法定代表人：黄金琳招宝财讯kJ:db m&{ H

联系人：张腾招宝财讯(rr?SC`9BU

联系电话：0591-87383623

,LLVu^Pd?JFH$B0业务传真：0591-87383610招宝财讯l1Xo9W Sr f

统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。

WGm5~$\6b0dQ0公司网址：www.hfzq.com.cn招宝财讯!a;B@4Pb4av5W/C B3^

;V i/g0r9o&RO0（41）西南证券股份有限公司招宝财讯vHj9M#X@&aw

"c^@,K-Qw|$an'\D0注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢

法人代表人：王珠林招宝财讯U8EbzQ I?H

+\1x&enNE"n0联系人：徐雅筠招宝财讯l]]/R:|}f

联系电话：023-63786060

传真：023-63786215

A"@"~ Xi){5Ce8a0客服电话：4008096096招宝财讯 L5G7|sOld(e

公司网址：www.swsc.com.cn招宝财讯Ph"G@A9Ta

r,kK:hM,JmX/}P o022招宝财讯3f8i+e5nY1o'G M!~

（42）信达证券股份有限公司

1ZS[9R'A&A0oR%m-R0注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层

Q}1{+|,C0pU.K0办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心招宝财讯Vgr.Drd9x}

?!AC+Su0法定代表人：高冠江招宝财讯H5r[l?so

联系人：唐静

)D]{0\s*lG;a0联系电话：010-63081000

传真：010-63080978招宝财讯o4W2? t(\oS

-O?/m,h&j@$P0客服电话：400-800-8899

公司网址：www.cindasc.com

（43）红塔证券股份有限公司招宝财讯q!z N V{V#L v'H

地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

"{ R+d4m*O"SM0法定代表人：况雨林

(K9jR w`aS0客服电话：0871-3577930招宝财讯(E?/Ke)s

联系人：刘晓明招宝财讯k,t eF`B3A k&b

g-G_J9vkZ#?I0电话：0871-3577942招宝财讯EFD%O#{3U

Jf xl&V.C0（44）华宝证券有限责任公司招宝财讯3pce+G0~gH'^

d,C$O{I%z:CNc0注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层招宝财讯Y"m;Z0o6CF

'w"c"P:r7|"F8r{$}0法定代表人：陈林招宝财讯^ \!C8C9f[ I|)P;{0^

组织形式：有限责任公司招宝财讯8wH5w%Vu

4mbT^!}];K0客户服务电话：4008209898

公司网站： http://www.cnhbstock.com/

2、二级市场交易代理券商招宝财讯3i9{r7Es+{bF

,u$?Ipn+@F0包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。

3、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办

法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机

;pX2O5}4H"G8kq0构代理销售本基金，并及时履行公告义务。招宝财讯2\bU~O6Q?L8eW

Zg }4sN2?)H0（二）登记结算机构招宝财讯:Cp av-q

名称：中国证券登记结算有限责任公司

地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

5j9nsf'^Vu/F0法定代表人：陈耀先招宝财讯6\:jAQN.|SN

23招宝财讯f7C;oeC"Jyh9tg

联系人：刘永卫

电话：（021）58872625

PN\&@%DD v*G0传真：（021）68870311

（三）律师事务所及经办律师招宝财讯hq x3_ l{V;I

名称：北京市德恒律师事务所招宝财讯n2K3m$x'a2N(z9Fk

n/w3TPMBJ0住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层

3@,]+E-D-ds+wa0办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层招宝财讯F!L f;U cGS]

$U]T6Yhv0负责人：王丽

电话：（010）66575888

传真：（010）65232181招宝财讯}7QLTO;I:az$@

经办律师：徐建军、李晓明招宝财讯s&jI0lx G(]f4k$C w-p

（四）会计师事务所及经办注册会计师

e-c3lWQ0rt0名称：安永华明会计师事务所

a2w7y)K8S!wS"^!I0住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层

法定代表人：葛明

经办注册会计师：王静，王珊珊招宝财讯!_2I3O2eS#t6\zm7?

d5J e#Kxl9Bko0联系电话：（010）58152145

传真：（010）58114645招宝财讯3`9@w%M$XN[

A,`sP C}0联系人：王珊珊

*me_Q4n8_0四、基金的名称招宝财讯yXR}`%p

本基金名称：工银瑞信上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金

五、基金的类型招宝财讯7q6Dl-ymp4?

本基金类型：交易型开放式指数证券投资基金招宝财讯7e8eH7qS/jP3Oe{

六、基金的投资目标

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，实现与标的指数表现相一招宝财讯/ZE {&^/R\){

致的长期投资收益。招宝财讯"~ E^,@8ZkC

七、基金的投资方向招宝财讯sp+o9v b2p

本基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市场新发股票、债券、权招宝财讯K.F H%X5O:TeoY

证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，基金投资于标的指数成份股票及

e"sh%Od4dF0备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90%，但因法律法规的规定而受限制的情形除招宝财讯;R-\.}3BI~id y7r#I]

外。

)f] LbH m0八、基金的投资策略招宝财讯;_-~AAx,yD

g)t}R8?Cr0本基金主要采取完全复制策略，跟踪标的指数的表现，即按照标的指数的成份股票的

构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应招宝财讯3QcVcD+c

调整。基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90%。招宝财讯\#E@ ix` g%\

在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产投资招宝财讯C7H4Y"}"y2B-\1Te

DmT"ZLn1B*I0组合，但在特殊情况下，本基金可以选择其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替

换，这些情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成份股流动性

p{7?;yE#`0严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）其它合理原因导致本基金管理人对标

!_qAL0?&p0的指数的跟踪构成严重制约等。招宝财讯 PR5ywk5Z;U!EjU7_xd

T#r&^JZGp'S0在正常情况下，本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金日收益率与业绩比较基招宝财讯&g5aXE8O

准日收益率偏离度的年度平均值不超过0.2%，偏离度年化标准差不超过2%。招宝财讯t7T]5M"H!c+I

iN&x-l-O7B WJA01、股票资产日常投资组合管理

)?(pb0D m0（1）投资组合的建立

基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、确定建仓策略和组合招宝财讯M3qlQcOOB

调整。

3`-DYY9e,b0QR3t01）确定目标组合：根据复制标的指数成份股及其权重的方法确定目标组合。

{o@3oJj)e5b02）确定建仓策略：根据对成份股流动性、公司行为等因素的分析，确定合理的建仓策招宝财讯o _lTy-^ O%PL-X

U7fC:B!EG7iU0略。

U)MD5tca9Hc:a#W4S03）组合调整：根据复制法确定目标组合之后，在合理时间内采用适当的手段调整实际

J X`I7Iy,N4u0组合直至达到跟踪指数要求。

#ZoDG\LH0（2）投资组合日常管理

1）根据标的指数构成及权重，结合基金当前持有的证券组合及其比例，制作下一交易

9f+d7R GJ\#`0日基金的申购赎回清单并公告。招宝财讯 z#e}L`Z0\

2）将基金持有的证券组合构成与标的指数进行比较，制定目标组合构成及权重，确定招宝财讯J:z&H[6E

合理的交易策略。招宝财讯"{-Q-wRR!x\Lf

3）实施交易策略，以实现基金最优组合结构。招宝财讯#N\L Ow*|Ad

（3）标的指数成份股票定期调整

根据标的指数的编制规则及调整公告，在指数成份股调整生效前，分析并确定组合调

o.wMCp _0整策略，及时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动

A7i5E*UB3uJy c'gz0所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。招宝财讯E}AEi

（4）成份股公司信息的日常跟踪与分析招宝财讯'n,NY#U:_

w.g;M&Cy4D^5\)B0跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等）

M+Q0Sy*~;H,B#_e0以及成份股公司其他重大信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金的

$RO/VK:R;A0申购赎回清单以及基金的每日交易策略。招宝财讯tu'em%IaU

.ziIV [0（5）标的指数成份股票临时调整

在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金管理人将招宝财讯KNf&P8j

wemN0oq#nc;w0密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。

（6）申购赎回情况的跟踪与分析招宝财讯l)De Sb`

oV{vRq0跟踪本基金申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理，分析其对组合的影响，制定

MR.R7U$k0l0交易策略以应对基金的申购赎回。

（7）跟踪偏离度的监控与管理

基金经理每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度。每月末、季度末定期分析基金

%`Uv1^;dJ!f9Z0的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因、现金控制情况、招宝财讯H,L ~+KwO,y

标的指数成份股调整前后的操作以及成份股未来可能发生的变化等，并优化跟踪偏离度管

%GJ_y~v m9B,u#b!^0理方案。招宝财讯0J6y5C(Az$ay

2、其他金融工具投资策略招宝财讯Wi6`+f1Rxj

:cb*Q2Kt(~\e%u0本基金基于流动性管理的需要，本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、央招宝财讯:Z3D|8^'uhE

,Q9rq|"a*c He0行票据和政策性金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提

高基金资产的投资收益。

在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生招宝财讯[g*HTE4gEQ-RT

工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地

实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投

un0^j4[(v3d0m8t2k2q(y0资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杆杠工具放招宝财讯8Xg ?fx"_&n)iw

.?9xb Fw"Fy0大基金的投资。本基金投资于各种衍生工具的比例不超过基金资产净值的 10%。

九、基金的业绩比较基准

本基金股票资产跟踪的标的指数为上证中央企业 50 指数（简称上证央企指数）。上证

*Pw&r@8e%Wk0中央企业 50 指数是由上海证券交易所授权中证指数有限公司编制的、反映在上海证券交易招宝财讯"_1|wUz'J$x Sp

` ^ j8]/P0所上市的中央企业股票价格走势的市场指数。该指数由 50 只在上海证券交易所上市的、流

26招宝财讯9Q'VC$k;]a)l

:VEqVNy6E0动性良好的中央企业股票组成。

,eV)B4Dqjs0本基金的业绩比较基准为：本基金标的指数。如果指数发布机构变更或者停止上述标招宝财讯A'|;`y)?uFq:Y

的指数编制及发布，或者上述标的指数由其它指数代替，本基金管理人可以依据维护基金招宝财讯$My["WV!B%btC

份额持有人合法权益的原则，进行适当的程序变更本基金的标的指数，并同时更换本基金

RjL2[5yYFX0的基金名称与业绩比较基准。其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实招宝财讯$T(k^Xp$m0z

质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并在通过之日起 5

z9BdEH Yh v0日内报中国证监会核准或者备案且在指定的媒体上刊登公告。若标的指数变更对基金投资招宝财讯9L$|/X}-z

无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无需召开基金份额持有人大

CCq0wucaE_ `0会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案。并应至少提前 30 个工作招宝财讯"],|f!JI4Gj&d!?'PR

-o:xh8U#r+] v1D0日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。招宝财讯e8|.|-UwF

十、基金的风险收益特征招宝财讯N~(f~`K)R]

9I0PamM/ds0本基金属股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金

为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪上证中央企业 50 指数，是股票基金中风险中招宝财讯^5bHX#|z6fi

&ME2w7U'j[%F/rDX U0等、收益与市场平均水平大致相近的产品。招宝财讯8OYD]#oVb4q

(Fe6K.qf0十一、基金的投资组合报告招宝财讯;[L VF)^l

（十）基金的投资组合报告招宝财讯3g+a,H b-t$q e-P(?

]8_O1q9q e%o0本投资组合报告期为 2011 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

1. 报告期末基金资产组合情况

_8I`+_}0序项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

"en.[ }7T4H3wXj0号

1 权益投资 876,441,825.52 98.18招宝财讯/GW8c|0CnY m

其中：股票 876,441,825.52 98.18招宝财讯(ST{W] O

J8|:CQ w02 固定收益投资 - -招宝财讯KS P/R%I

其中：债券 - -

\!P.?@g;F0资产支持证券 - -招宝财讯 @%^v%t2Y9fI6n1MtE

n1STI2@ O03 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 - -招宝财讯6b$eDKvw:P,h\J

ZZ}_kDW,c}0其中：买断式回购的买入返售金招宝财讯Rhi!jiw,HL#f

- -招宝财讯k ^T3Eb

7PYIN Y0融资产招宝财讯7l,qHu+N%H8wr

S z0Mk)\jX2U+nN9~05 银行存款和结算备付金合计 13,131,028.86 1.47

6 其他资产 3,131,646.24 0.35

7 合计 892,704,500.62 100.00

wv-hPG@;h-N2e0注：股票投资项含可退替代款估值增值。

eF8PBX2L*W!G027

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合招宝财讯}v3B:} O

（1）指数投资部分招宝财讯(JB+R U&VTX R:YC

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比招宝财讯:JfR7kr U

O*W`UmNUN}0例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D%G:v|3?i+SaB.Ew5l0B 采掘业 139,206,767.45 15.71

+F%Z9x] ? v2^0C 制造业 128,364,395.42 14.49

C0 食品、饮料 - -招宝财讯+YHu@"m-Qgq

C1 纺织、服装、皮毛 - -招宝财讯*z+C@Z4SxU

C2 木材、家具 - -招宝财讯1yj|Ax

s2aZ%w+HH0C3 造纸、印刷 - -

e&R`S6a0C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -招宝财讯\/n9f8[+aj ?(]y%O

C5 电子 - -招宝财讯#qn {o1l

EO6F.`3~*F0C6 金属、非金属 40,863,740.87 4.61

C7 机械、设备、仪表 87,500,654.55 9.87

&a6GI}5_ Rod0C8 医药、生物制品 - -

CI'bi(OT$h |0]0C99 其他制造业 - -

D 电力、煤气及水的生产和供应业 39,976,549.02 4.51

E 建筑业 73,996,113.26 8.35招宝财讯.~U9]/X Oq9f ]i

F 交通运输、仓储业 40,193,574.26 4.54

G 信息技术业 37,994,787.87 4.29招宝财讯x,]&uXoJQ

H 批发和零售贸易 8,107,562.80 0.91招宝财讯HH @'XIsk*k&VOS)M

M1k#L)c@b0I 金融、保险业 387,335,485.33 43.71

J 房地产业 21,266,628.11 2.40

%A-UP$UK9mg0K 社会服务业 - -招宝财讯Irv.yD3z

9pW_lrMDci0L 传播与文化产业 - -招宝财讯wh2IY"{_

M 综合类 - -招宝财讯'M)Z+ix.^B!]A0xw

"N)ZTWd,Q0t2p0合计 876,441,863.52 98.91招宝财讯$apo0c'JVV+E

k\`:Wqtj-cL0注：1、合计项不含可退替代款估值增值；

W;B6O.i%C02、由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。招宝财讯"i#u9}p)L

（2）积极投资部分

7eI:T?1GU.l(v0无。招宝财讯*W@;z{.Pko7S

3. 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

Z5Ek7x(}R0细招宝财讯j2x/iCV)t9~[

占基金资产

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）净值比例招宝财讯TICp,rVY? k

XS+Czx0（％）

I.QkL|bEX.bTo01 601328 交通银行 14,270,877 79,060,658.58 8.92招宝财讯O(t#N9N~(uB

|sv'w"n028招宝财讯"bu S-xE@a7G-?

gJ@8TL4E?*I l02 601939 建设银行 15,425,022 76,199,608.68 8.60招宝财讯0g"X&Y m+Y,U

@{ @C @$kq03 601288 农业银行 20,213,100 56,596,680.00 6.39

4 601088 中国神华 1,856,345 55,950,238.30 6.31

5 600030 中信证券 3,865,454 50,560,138.32 5.71招宝财讯n g(UplMTh

Mq.L;sB5mFS06 601601 中国太保 1,734,221 38,829,208.19 4.38招宝财讯%t#s:`1Z0Sw/}$E

7 601818 光大银行 10,302,766 34,514,266.10 3.90招宝财讯}%o~'e(m@h8^

8 601668 中国建筑 6,760,400 27,244,412.00 3.07

9 600050 中国联通 4,774,882 25,068,130.50 2.83

Dh%h0|2sWFW010 601989 中国重工 1,673,786 23,081,508.94 2.60

!L(\-w~Um*t?,I&| C0期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细招宝财讯/eW7I.]b6wX

3z)n.A#R/h#o6Q3W/\r0无。招宝财讯/E!Wo s|d W

0oB]$\/TC04. 报告期末按券种分类的债券投资组合招宝财讯 \^ {!UE8bH a1x

本基金报告期末未持有债券。

5. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

Elp&}py!M0本基金报告期末未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

细

本基金报告期末未持有资产支持证券。

-? Qqf(U)ijSG07.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细招宝财讯zdN;ts/f2D'}tht

本基金报告期末未持有权证。招宝财讯L&l-t(a.} ]

KT7NcQ1o;i;T08. 投资组合报告附注招宝财讯d9_G%x7@%o

(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2) 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

(3) 基金的其他资产构成招宝财讯3PU]w*p;wE{

eZ}!D3K)H!f8D0序号名称金额（元）

$F4SA5XO{01 存出保证金 -招宝财讯5}L4g3h NCx

2 应收证券清算款 -

"{6K{,gI:a03 应收股利 3,130,159.38

PP3V SE$a1q04 应收利息 1,486.86招宝财讯3Z/Rn$`(^J)M9e5d

\:k1f2c-R;i05 应收申购款 -

6 其他应收款 -招宝财讯 NF$\fM|M

7 待摊费用 -

8 其他 -招宝财讯h d'k RJm9F!L

I1Q!RX[x.bR09 合计 3,131,646.24招宝财讯 ufTJ)}

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

y9Y6s b']'C:G029

xF#Cq ]4S0本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明招宝财讯"M/Tb ~%c/}v:T

3]'J`B7~gU0本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。招宝财讯u ^g {N9}!H%g"uj0`|

bre%@"~D}0期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

)L3OZ `3k$L3Eo0本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。招宝财讯 _Yr5R/e{3y0wJ@K

Ag*LB2nc0十二、基金的业绩招宝财讯w{P|bfJ

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资

WJH{#y0有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。招宝财讯bond-ag

6}J,NxN+mT2T(?l01、本基金合同生效日为2009年8月26日，基金合同生效以来（截至2011年6月30日）的

n J-d!j/bL]&e)?%z0投资业绩及同期基准的比较如下表所示：招宝财讯7e"@*AE.yQ%Bk;V7E)q

n KG~/m0净值增长率标业绩比较基准收业绩比较基准收益招宝财讯N%t3`f h

净值增长率① ①-③ ②-④招宝财讯e#dS4o@/DA f

` RQex7T0阶段准差② 益率③ 率标准差④

`0G}:`X(p]8X*fu02009.8.26-2009.12.31 10.40% 1.55% 11.41% 1.95% -1.01% -0.40%

2010 年 -23.37% 1.49% -22.84% 1.52% -0.53% -0.03%招宝财讯8Z7V{;iT qzlu

2011.1.1-2011.6.30 -0.45% 1.08% -0.99% 1.13% 0.54% -0.05%招宝财讯RAkE3i9j0a

*W6OC%o[Y Ykk|6`0自基金合同生效起至今 -15.78% 1.41% -14.90% 1.52% -0.88% -0.11%招宝财讯0vl&s nI6{}"?

2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：

（2009 年 8 月 26 日至 2011 年 6 月 30 日）招宝财讯l(|dK(gB+K6}]4|:h

30招宝财讯 Yx|0e:og-TJc

十三、费用概览招宝财讯S/t8dF%G2O

（一）基金运作有关的费用

1、费用的种类

1）基金管理人的管理费；招宝财讯-k4u VEV

)QHv!f/xU6m2mm02）基金托管人的托管费；

_3j(fU2@"\ EC;z\03）基金财产拨划支付的银行费用；招宝财讯A~ LU"h S&F

}4D-g#]r'\9| u04）基金上市费及年费；

x!uW9g|4DWa w05）基金收益分配中发生的费用；招宝财讯'{']p.xt#hB"S1k

t-y0p4rXlb n*F06）基金合同生效后的基金信息披露费用；

{KU+a!NcYP;_07）基金份额持有人大会费用；招宝财讯K+L*_,vUA8G

8）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

9）基金的证券交易费用；招宝财讯]eY-}pK7Y'|

10）依法可以在基金财产中列支的其他费用。招宝财讯-v^1G:Xq5l*L

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规招宝财讯z`j+[F)N&j^)o

8J(zX$Vf)t0另有规定时从其规定。

31招宝财讯a3Mm+U3fZv"A

W/gzzq02.、费用计提方法、计提标准和支付方式

1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

:Ia%l`U!yC tW0E 为前一日基金资产净值

G7\zG0hc:K0基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指

%n]-q}]9HkM0令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理招宝财讯w e&@+e0scL fU

-SsyX6iS7M,t0人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。招宝财讯.T6n(\8TC0I)?'_jx

2）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下：招宝财讯EwU5B{;o

2WZa8D7jH0H＝E×0.1%÷当年天数招宝财讯]~9u/wmR*F(`K

H 为每日应计提的基金托管费招宝财讯!wd&z;Mg:J;[2oH:ey

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

mX4t&e^[E H0令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管招宝财讯[1i^W HT9LtmN

人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。招宝财讯#M(jzDiF

uQ1v9|Fd03）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的招宝财讯?&X-b(T6Sn

MZREG/]q;}C"`"m0规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

\XcDt n0（二）与基金销售有关的费用招宝财讯6T"^q]b^ ]K&l

(N}n4r:i4LK@0申购、赎回费用招宝财讯.]Z(?}Z{1V

T+XKG/~4q+{4cg0投资人在申购或赎回基金份额时，需按照本招募说明书第十条第（六）款的规定，交招宝财讯1Y*`t%A*esh

/J'J8q([ |B!W^0纳一定的申购、赎回佣金。

o;E8p,K7t3[0本基金申购、赎回均以份额申请，费用计算公式为：

!Q,M l;\xyhNvx0申购/赎回佣金＝申购/赎回份额×佣金比率招宝财讯}1hFx.Q!N5Dc m@

本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购、赎回确认时收取，用于市

场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。

（三）不列入基金费用的项目

E mDP[$?0基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发招宝财讯!q.[_3?Y0pf.o

32招宝财讯1~#F+K7^H;uC"U

!F vVkwl.Wh&[H ]0生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。招宝财讯xm0j0e9O JIjO#l7x:uN

（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费招宝财讯ieI0[?2L8l|@

9aY?kk `0率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。

（五）基金税收

4eIX4?Q#v0基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。招宝财讯$S+us/uv&{*czL

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及招宝财讯A8GW5tDx+f)}

其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2011年4月8日刊登的《工银瑞信上证中央企业招宝财讯5? IUQ7Pu T1D+P

50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

:y y@cU(?:iS01、在“三、基金管理人”部分，根据相关公告，更新了公司主要人员的组成及部分成招宝财讯AJZY2QY

QGM[/{:W*_0员的简历；招宝财讯[.rXY| Z:YN"w

2、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况及相关业务经营情况等内容进招宝财讯` L C `n*HN_;Yo

行了更新；

c{7TwY03、在“五、相关服务机构”部分，根据有关公告，更新了代销机构的相关信息；

4、在“十一、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告；

"m"H;|#G4HuM05、在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金的业绩表现；招宝财讯lr.IBj;^Fv

6、在“二十四、其他应披露事项”部分，更新了本基金及基金管理人的有关公告；招宝财讯vi ]S3i6V

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆招宝财讯/HaQM9?+D8|9Q(N

1Zx$uL)J0工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。招宝财讯K4~_e"V vA

工银瑞信基金管理有限公司

T%b|Z"_iV y`0二○一一年九月三十日

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