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天治稳债：托管协议

发布: 2011-10-09 09:11 |  编辑: 小编 |   摘自 招宝理财 |  查看: 2218次

9nvm.f)pY0天治稳定收益债券型证券投资基金招宝财讯3Z8@4]%h%{`!v@

招宝财讯f;N \u]Xy%vc

托管协议

!V0|9g t2e9`y3w0 招宝财讯sNVr(NI~R:K4N

基金管理人：天治基金管理有限公司招宝财讯*f0Z:ZzYMvQ o

/d` x3| `;Vw0基金托管人：中信银行股份有限公司招宝财讯N#}Po tL7tp

招宝财讯$u8y)Q)uw+k:}

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯'D6T{Y7p5wZaE

E ]*c s'l_0目 录招宝财讯}~!X/_@ qZQ

o*{6jA(za3Ii9D F0一、 基金托管协议当事人 1

"yKz;zxLM0 招宝财讯 {b h6Dc&V K't O/Y)y

二、 基金托管协议的依据、目的和原则 2

MlE;Nc'~7Z0

;fm y4~"Luel Wt0三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 2

0HFJ [#WPTES0

Lh1|N qJ-]&n5t0四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 9

l;q2V8f&LUVr0

[E#K q mR!{5y0五、 基金财产保管 10招宝财讯-u b+D}o

招宝财讯6_uKtMI q8`7w(VbT

六、 指令的发送、确认和执行 13

5Y:Vw8_9S5r0

8G;OTUrK s+x0七、 交易及清算交收安排 15招宝财讯pQPEgN3G jE

招宝财讯}s!FV+x#F,w-[ v\ f _6Q

八、 基金资产净值计算和会计核算 17招宝财讯_{5Y*@v

招宝财讯Wb'O+{)n8^

九、 基金收益分配 22招宝财讯#[$A0m?'n|

招宝财讯3BI+y$@(Io T1C/]$PY

十、 信息披露 23招宝财讯n:DW.^3bK4o

zYl a7O7tO.T0十一、 基金费用 24招宝财讯-l/E0z/z#E@#IF+C

i2])kP)g^7S$?0十二、 基金份额持有人名册的保管 26招宝财讯S;wGk6k5f/A

招宝财讯$V Ys@$y |'[

十三、 基金有关文件和档案的保存 27招宝财讯C'H y yh-U7q IS

N3UrL @0十四、 基金管理人和基金托管人的更换 27

b/Dp#J5^-p0 招宝财讯(Y+@%HS/J'S%\Q

十五、 禁止行为 30

3^Db#L7~k`~)Nw0

g}(N y AM0十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 30招宝财讯A5Yb"XQ]oFv

!BYx*dI_u1b mH0十七、 违约责任 32招宝财讯4f0Y/UG8i5{j

招宝财讯2D2h+x9X;_)Jq2iW1@

十八、 争议解决方式 33

N8a jLV#_ g PL0

[$?w/B$Q4w0十九、 基金托管协议的效力 33

"j en5O^+a0 招宝财讯n#["dE'm4t*l \L%JVr

二十、 基金托管协议的签订 34

^k W9Nm)C0

P9uT&T f;~d01

Yk)n['y)b\R0 招宝财讯f0acD'L2h3g

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

"U |WJfwk0 招宝财讯K0K|C:P w:Fj

鉴于天治基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有

3{d8Y\Q,BM0

xn Y1[;P0限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募

pM/z wA(K6?:u0 招宝财讯&iqs:]y Ij.YE-t

集发行天治稳定收益债券型证券投资基金；

t^&t7EV?_IJ0 招宝财讯v!@T^a

鉴于中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银

_6u,u-^G]3o(K0

k$Jjdj&Q*Z0行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；招宝财讯-s)b@2M U*lR

.J2Y@d'|0鉴于天治基金管理有限公司拟担任天治稳定收益债券型证券投资基金的基招宝财讯j}Q [Vy

招宝财讯^O1y2CH e7m%Nj

金管理人，中信银行股份有限公司拟担任天治稳定收益债券型证券投资基金的基

aD*ob&^ Q,W0

k&xl:xd7b[A0金托管人；

*n;Qz(m*_9qn0

,s1i!@)d7K\0为明确天治稳定收益债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间

{ Y#e+J ^0

T1Q\ gId J+hz0的权利义务关系，特制订本托管协议；

:P^ }.Kr w&XEg0 招宝财讯Xx.vLSW@&~|

除非另有约定， 天治稳定收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基

1qS1D"K V9?wQ0

i~(f4x,R(eewH/q0金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以

JDqI|X0 招宝财讯]3}}:E{F9Fx

基金合同为准，并依其条款解释。招宝财讯2] ]&MQ*lW'F3@'V

*un5i(m"^8J02

7DEoDUZ0 招宝财讯 _"I)F;l)|yf

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

-f7g v e,jh r6L^0 招宝财讯.Ci ^ X~&{8Qb

一、基金托管协议当事人

"]Iw&[k,t1^E0

mnF)yQ0（一）基金管理人招宝财讯-AU7c~ T

招宝财讯3J qa'B0?

名称：天治基金管理有限公司

IQIb6J ^9N_ K0

)l%?7v/sN`N(J,j1b5{}0住所： 上海市浦东新区莲振路 298 号 4 号楼 231 室

%Q}&t z"u.~v u0

8S8Y]%M`%]/Ng s0法定代表人：赵玉彪招宝财讯 bO J*g+i9q,A;HNY a7~@(?8N

招宝财讯se&L!O M`%L

设立日期： 2003 年 5 月 27 日招宝财讯9I3L|)]V

招宝财讯#m:mf~+?vl,|4P

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

p,tFn%o ZX2tu-q0 招宝财讯6s(\iP2z

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]73 号

]Jm7oP]0

_Je2~_%[7P0注册资本： 1.3 亿元人民币

&k N"m-M+D+jZ0

"H?KsYW\g^0组织形式：有限责任公司

6]VGw6o$~-`-f0

Vm(i3U q$Oi;u g.w n0经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务招宝财讯.R n/])qK.OF

XB/ZNJJ,Y*\0存续期限：持续经营招宝财讯 MR.W Y+y)VrvQ]

招宝财讯%G&g k4f-lNk?ke

电话：021-64371155

8j)R!ISDsWC-_ ~0

B3h6C X tyn4K0传真：021-64713618

2{f!v,w!p0

(f'G,X+E u0（二）基金托管人招宝财讯+EAJ%S3UZ~N)r;X

slT&zHgP'Hb0名称：中信银行股份有限公司招宝财讯:m p#X)~xjX.O

f.Z8@s)Wh\6wh0~0住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

3\nyiy0 招宝财讯s;YByXA

法定代表人：田国立

%fIz8R#oI0 招宝财讯PC [6t"y$h

成立时间：1987 年 4 月 7 日招宝财讯J+L ?N"s J(x|8gD

QD5A#N} Syy0批准设立文号：国办函[1987]14 号招宝财讯-zUi2u;m3ukS9S ~,tp

5n-GDG3X:t,f(i{0基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号招宝财讯1v'y+I _1e*S\qY

*M0yDcSa0组织形式：股份有限公司

.u!]8F5E3kT r0

/?P}(Y3@0注册资本：叁佰玖拾亿叁仟叁佰叁拾万元人民币

4N%S }2e9s'[QX LU0 招宝财讯 @/l2~*CO4yl+nQ7J

存续期间：持续经营

:R~.`2t5C T:K)@T-l0

I@5H9w oet:GQN0经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据

,D_*y6Ud5y0

c3Y `%w-Cjy0承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；

?,n5Cp#Gt*Rjw3q0

Zub,X({8q7j*z0代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理

O0f0QnK4a.r0 招宝财讯.LR$~p&R!N7D

1招宝财讯/j:N!N W m8AP

S'W |9tBH.[8s1H0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

`.I]X9]#c0

4A qT8y*A%h1}"b0证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；保管箱服务；发行金融债招宝财讯6d[\+Ra?\

招宝财讯 H2Ul*hFul(q1O,`KJ

券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；开放式基金

^*Wac$|0 招宝财讯6DRk^2m K)t9DI

的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；

6vqz`x_0 招宝财讯q"`2s8Y9q8RXW-Y0w

企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑招宝财讯'o[*o-I5F&D:@3i9R9p i

?M C~'E;P8M0换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、招宝财讯/?6w ^_&E U KV,Q

招宝财讯`.M!\Y8kj\

代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外

l;I6B%b|!\K0

&}A4?4ZY)P(`@o|0汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、招宝财讯%h'J{9|K FUK|0jM

:N t;AX!oBS6V0售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

q0m,W$zT$d2i{0d0

M O%_v+^0电话：010-65556812

Y8HUj!Z U5k0 招宝财讯(t%|r*T6vFGy

传真：010-65550832招宝财讯k b.au ~Vsi

d0M#k[7y0二、基金托管协议的依据、目的和原则

j'u?dp4y/j U0

'`3rkcYRv0订立本协议（或“本托管协议”）的依据是《中华人民共和国证券投资基金招宝财讯ia@S{

\$I6WP@0m+{"O(T/?q0法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办招宝财讯2?;bm+Y.B)j)v g B

W2VG's~0l0法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金招宝财讯/On.u(xOR

招宝财讯)QSy*LD(\~

信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容招宝财讯;hT.Z-gf G{-Y

招宝财讯){c'g;oI;M5e:V

与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、基金合同及其他有关规定。招宝财讯/Ka5a&f _ Kj!V a

x+f4zz,M"U;q:F {O0订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、招宝财讯wl-m1~b1y"aU/k

/b BJ0h4vvl f0投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义招宝财讯7e ~~-x v

o"WXx5?2r/o0务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。招宝财讯%p N&oei$_z$p

R0Wx*_7M m0基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有招宝财讯tk&O `'ds6u

招宝财讯`ni8dL1P_ ]9B,M

人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。招宝财讯C g4U}['B F6Bm.ft

@s2IZ8z/h0除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在基金合同的释义部

ltS&a0nj$B8cB'z0 招宝财讯8H0aVH S

分具有相同含义。

3A6XW5V-{6B'D6@0 招宝财讯!c"|?b+n0Xme

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查招宝财讯|:^n;Q*t%H.G{-J

^P M-`$c5^0（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权招宝财讯z.h!z ^V

招宝财讯4lQ\K$C y?

2

-lGx5l [L1Fx0 招宝财讯6D#t }PI)e?

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯Y+C(e0O Lom{

-Jn@ DQ01、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投招宝财讯0ZR,@V G%n6yL

招宝财讯 p Dc*O1dI.|

资范围、投资对象进行监督。

Wj(w"J1NB0

we1r,V!\:Ldb4p0本基金将投资于以下金融工具：招宝财讯w6D|b.peI7X4e:\

G m K.a%m0U C6~b0本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

#w/@X?/a.x0 招宝财讯}nHwiTT0i

债券（包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资

c8|'kj+yoT_0 招宝财讯,o(ET^r+l5?B

券、可转换债券、可分离交易可转债、资产支持证券、次级债、债券回购等）、招宝财讯;j;ELw ? \;Qh{7]

招宝财讯5CNv7A!m F4J i3Kd

股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、货币招宝财讯*ZcW b^%XQY6M

"L6A"ddq:G!d/r4m0市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中招宝财讯3^7cX9A_#k

招宝财讯;r.Y-BVsT[ i

国证监会的相关规定）。此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，招宝财讯"Z e"`+V!gOb

招宝财讯u"}H"n+k

基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。

(N8BX3rsZ*i0

?*?y:L0\9a/g"B5]"rF)Q0本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具，但可以参与一招宝财讯 N'AQ h_C3Tmv d

6Gs&th3n|KA0级市场股票首次公开发行或增发，还可持有因所持可转换公司债券转股形成的股

7xE#ucUC(P0

Z8N7h!W/I8J&|;Te/J0票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债而产生的权证。因上

O4l.c6BG$Qa8zbL~0 招宝财讯9?\;v Y ](}\"c

述原因持有的股票和权证资产，本基金应在其可交易之日起的 90 个交易日内卖招宝财讯O:y@+h J,P%k&S5j

O2w+N cNV[0I0出。

1IE:ME{B'q0 招宝财讯5k A u }7X jU D

本基金不得投资于相关法律法规及基金合同禁止投资的投资工具。招宝财讯/p ma*RR

`3g*P~/ZJ v-P*E02、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融招宝财讯[.u{z ~F5r

r[STG4M{0资比例进行监督：

:fA%u T'Se3[0 招宝财讯;\.P$cArX J T1O

（1）按法律法规的规定及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：招宝财讯 [Abk*[4V't9].Q

9a:iLdgS0本基金固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于权

1j?nIObx4?0

)o q\^u'J VKWg0益类资产的比例不超过基金资产的 20%，其中 基金持有的全部权证的市值不超过

n lDW:O j!zI%m`U0

fT.t)J6k,d*ed0基金资产净值的 3%。本基金封闭期届满转为开放运作后，现金或到期日在一年招宝财讯}m\n3t&@4~

y'Ws JN;t1DD0以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。招宝财讯$k bfV)p*wL/O1J*f

招宝财讯D@F h&T!R2cjv

（2）根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金投资组合遵循以下投招宝财讯8o:`1]8juJ`

招宝财讯 t(b^w] Wy:O%Z4PI

资限制：

-m Z,C4gvhP'F0

?$mU8tn9q5X;M01)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；招宝财讯2hH)a3u-u\Y

招宝财讯ql(izA3Pc

2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，

`B-o0I&Uv ?F0 招宝财讯/i%X;G p/w8e

不超过该证券的10%；招宝财讯IK ~+MYA(P

招宝财讯T%q nd V1[_

3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

,} O f3e(NKT$D0 招宝财讯&l K3}b)D1vr4B

3招宝财讯#^&VjR2Ku;w-r~*J.X [

jcl3x8C6YH'X%C0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯_ WNkn$W

W8i9j5s]7G}Sf0资产净值的40%。债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；招宝财讯7D!C5x*bU {

o4V9l*xByt\ S:T04) 本基金投资于固定收益类资产的比例为不低于基金资产的80%。投资于

]7y*K$fq0

;p!ay%A3x3_k0权益类资产的比例不超过基金资产的20%，其中 基金持有的全部权证的市值不超

/gz|/D'lXZ0

1jvCPeG5R-p0过基金资产净值的3%；招宝财讯w)`&u7{$~B`)D

&}'B{"U4s05)本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报

K/q mZ*V'VS0 招宝财讯0i@p3U.o5Pt+D5a

的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

Q'HZ,C.jm-A(Z0 招宝财讯?B {us2R.s9h CX

6)本基金封闭期届满转为开放运作后，保持不低于基金资产净值5％的现金招宝财讯I }0GW$~_J,~,D | j

招宝财讯B1c;} ]i*{

或者到期日在一年以内的政府债券；

L-^-RfF JpDjx)dT0

Sf1@2q$d2m07)本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％；

Z_u(YS2a7s0 招宝财讯4e}4D+CzI@Fl"qk

法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；招宝财讯l{g9\o+^eNQV

:c[OD'Y[l08) 本基金持有全部资产支持证券的市值不超过基金资产净值的20%。本基

?l-Eq6J)A-s%HCN9@0

#~^#Q3vq G0金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不超过该资产支持证券

:` co @:n5t { L0 招宝财讯VZM'_2R^7mb

规模的10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不超过

.j4z6p;~ n4|k0 招宝财讯ys+w!glr*e0\}

本基金资产净值的10%；本鸸芾砣斯芾淼娜炕鹜蹲视谕辉既ㄒ嫒说?

u)F7L(y d @0|V0 招宝财讯+sk[E IU8D,cI

各类资产支持证券不超过该权益人各类资产支持证券合计规模的10%；本基金应

*h"V"nw Iv ^0 招宝财讯-P{3Dh aX k/R

投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持招宝财讯&T9_~kW\

招宝财讯M?p p9O4AP |0F

证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起招宝财讯^6u2BVF-DpJ

招宝财讯%M8giq]?Y9s

3个月内予以全部卖出；招宝财讯]VXxcrf'q?

招宝财讯5[B:{gf;}7` l6y't

9）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值招宝财讯 o)a%f%Z Pl Er

y Q c!W9`GHz|0的8%；招宝财讯*x2SWt?*bf

招宝财讯!k"L|];W/Ia

10)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。招宝财讯3m;WZ;_'j

招宝财讯eX)@Wr dk;N

（3）法规允许的基金投资比例调整期限

K,g{3S+jq{0

WYK0x2l'jc^0由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因招宝财讯P0?5j-` Ce)e

招宝财讯{ hihIYz8v4T

导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个招宝财讯,](V[(Q_

sc {N2Spjh0交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

f'j&U7b$J#O h0 招宝财讯!K0A4g*?7}V

上述投资组合限制条款中，若法律法规或监管部门对上述约定的投资组合比

z R ? nr$e|e*f0 招宝财讯8K|!U O9t1\U8P6cc

例限制规定进行变更的，以变更后的规定为准；若法律法规或监管部门取消上述

XF CJn0_#U4j0

'{s%b0u3zi6?a0限制，在履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。招宝财讯P&^ @[/Wz3UuhF o

)sq2P"z(E-l8qFZ0基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

"s&|@p"T0 招宝财讯M/|.S oM hh

合基金合同的有关约定。招宝财讯$r%XD2b1sT$J

ol;Q8^$w!Yi04招宝财讯lxO.} ?.B

C3D*U-mYj0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

%@^:ee8@h_D9D"H,l0

3v D"ho/jD0（4）本基金可以按照国家的有关规定进行债券的正、逆回购。招宝财讯eId'EL

招宝财讯#Pm9`{O)Z

（5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。招宝财讯8tJ(RSj1^A0~

a[%LD'l#]Px n0基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。招宝财讯'\3i4]QA0Nc9P

5]'V*Z#n:P'ff03、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资招宝财讯(Ak5ef{ v)lpf\

招宝财讯Kdo1c/k$r

禁止行为进行监督：招宝财讯 x"Q7FeM4S

招宝财讯&yv3d4pqU6j?

根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为：

5IVg-@{.dp0 招宝财讯#[\ns)}l"Kz

（1）承销证券；

L8aCC Un2DT[(l0

ki.CH?'VB$O [N0（2）向他人贷款或提供担保；

+W o9k.uuL.a0 招宝财讯M7C fT%U4b{\{

（3）从事承担无限责任的投资；

Qg6r1bQ8C }'J\%X0

C3V{dv8aLk/@2K$S0（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

b5g/FT v0 招宝财讯S"P` H1Zq

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人

#by9A#Y8m7Ka(f0

2C2M?7JB2w*?0发行的股票或债券；招宝财讯1SP"|$b,Q$DZ iF s

9p?7d%?nf(D/^3O?T}0（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

4eq7NWD6?0

!A.l+r\b0基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；招宝财讯 h2C\H L-n.N8{~@

2`A|w^:ll2h0（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

|;{$C} olcU0 招宝财讯oSQ4Sw

（8）当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行

ZliUz7Ad-h0

/l{&q/xO4f0为。招宝财讯CM7{ b%g(U.y$hBn$k/P

&t0|1mymaM0如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序招宝财讯'L-U5hko"C&`j B[4c

招宝财讯Z s&F*T5iO,C@^1?

后可不受上述规定的限制。

I/T*h5fT:T0 招宝财讯Y"hX2s2jB

4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投

UG*l X6h aK`'U0

L!O2dM_i}0资限制进行监督。

:h$P/GFe4sG?{0 招宝财讯8Ppoew;C+]

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管

9k+t:C+P8J0

:B0v*G!t}lJ!z-Q0人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系招宝财讯kN5G |zfe

招宝财讯5au\-P7DFdx.` nm

的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真实性、完整招宝财讯1S2I7X6e1G

6wH6i pB&S0性、全面性。基金管理人与基金托管人有责任确保名单的真实、完整、全面，并

t z*@5e.gH1w e}0 招宝财讯k.ZH5fxiq

负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管招宝财讯/zu"T!DP1Z~

w9wp/y$t1`0人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格招宝财讯IR#I3s!F?x^0n*aV

qJ`*X pE0遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行交易，并造成基金财产损失的，由基金招宝财讯1p!lX%j:Y LaqN

招宝财讯KM t c*]J?{

管理人承担责任。招宝财讯OQ{H0`Wk oH

招宝财讯a;jg3d"~"W

5

%t9f]&{5vf2hK0

AF+mll:k0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

(?+CY8G6jb!y?QF5[0 招宝财讯)hM*\/ciED

若基金托管人发现基金管理人与关联方进行法律法规禁止基金从事的交易招宝财讯,ZK8vG'PU,d,I j

招宝财讯om,^Q Y9x

时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该交易的发生，

+]4dY,_:`2w/P0

?QS1t0h0若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止该交易发生时，基金托管人有权向中国

L([W2aJo^0

J4D:s6K?#m:wT!U0证监会报告，由此造成的损失和责任由基金管理人承担。对于交易所场内已成交

b"N&nxz/B0

d}g}PD||w^0的违规交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时

JBw }@Rr0\0

g-Q8en V"n"i!m0向中国证监会报告，基金托管人不承担由此造成的损失和责任。招宝财讯8jz(i0Rg

p/\U?HF/}Lc:Rox05、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对基金管理人招宝财讯4[g$h{E Ojt:@

招宝财讯{3C~B:X2m7\

参与银行间债券市场进行监督。招宝财讯G5RQ#De

\|#`qjA5J0（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理

1Q9e&l[]0 招宝财讯3CMX]*Mc

人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督

j*\X8n+O2E%U0

,WG;ML G[Y*g0J0基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易

0p,ea lb+E`0

}(](Ne!_)GO#En S}0对手的名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金招宝财讯oZ J:m$r+^}

[ c6TO @`(ff0管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单

&Ekd.Q,F0

Q&qSI{5I.pU0中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请，基金托管人

U$Kq8A-T)b&U0

y;D5K-g X-Z0于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人

[*]3C] uY-M2^8|0 招宝财讯-P*[1g5C]W+u

书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对招宝财讯NSM;a$Gw%jO]|

招宝财讯U^4_ G,@l0s

手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。招宝财讯zJ_ rYb8L0Z A

0p({ uC l#X6F0如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行招宝财讯9A!b2?ZB HZ C

-Y*u:z"Gg{5kj0交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成招宝财讯F5Y1R![x:V#~

2xkYj,L0基金资产损失的，由基金管理人承担相应责任，基金托管人不承担责任，发生此招宝财讯;O%D2^AZyJh3|bD

招宝财讯!hS3]d'^w:c

种情形时，基金托管人有权报告中国证监会。招宝财讯hv1o VX3c

招宝财讯D+p#kM|

（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制招宝财讯 {}$tY;I+J iz

招宝财讯5s(t~6Em.za

基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单

$w9Y z2D0F*DO/_K0 招宝财讯"Ame F8_4cYsB2G7x t I

中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金

zDeCv;s0 招宝财讯yo.Rv5]N9z

管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托招宝财讯3~r-yfj.x-xd1MR6A

招宝财讯w4[?AH;N`.P

管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时

%U INO'm9U/Rk0

5[MAGq.\0造成基金资产损失的，由基金管理人承担相应责任，基金托管人不承担责任，法招宝财讯5M `,Td B9T

!q0N#N-YH4qx0律法规另有规定的除外。

(\[X wiV ~v0

j9atc%O#v0（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中

?Dq A l8P n#M;?0 招宝财讯 c(v@!c^$@ ||&`

6招宝财讯 c#\Z:jH J

招宝财讯wTCQ6A}9\k$c

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

9oO\A Gb#V0

:ldp%c&C#z(JZO0国银行、中国建设银行和交通银行，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以招宝财讯-Gx6gj9qP8q S+e

5q#Q4sD|S!d)C^nk0根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的

W l1d)m3}3T#j0 招宝财讯+nC W2@kSs

资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风

"J&TU(r[CeD0

;\ ZDqB_6KF~0险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基招宝财讯#[9W&M%P m-A+C^

招宝财讯b1~mTPar6C

金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程，则对于由于交易对手资信风险引起

1kx D)b9qv3k6vi0

:i(p)L!h&P7LV0的损失，不承担赔偿责任。在基金管理人与核心交易对手，以约定适用的交易方

? _.h ~ wtC1f0 招宝财讯q$h#}6t0v7gU:`DI

式进行交易的情况下，由于交易对手资信风险引起的损失，基金管理人不承担责

~Q2Q^"O0H@k0 招宝财讯8LR,D|2X7W'R

任，但基金管理人有权要求相关责任人进行赔偿，对于相关责任人未足额赔偿导招宝财讯0b Y0uUC ^f

/^*\_ @]5ed%ISa*T0致的相关损失由基金财产承担。

5yu3e-Qe$~)P;u,l0

zNm^H0kjn)C06、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人招宝财讯#Uv0zx+r+} x:f

招宝财讯D'uo*b&HZ1i:nMm

选择存款银行进行监督。招宝财讯HRk4cn*{YK"M C

^F5JC:yR0本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行招宝财讯5FE%k L1\/za)R

/Zs8R ?Y/k4A0的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国招宝财讯WwAb'H"i~y

x k{2l0k*X@0工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行等，本基金投资

,fE~]*[0 招宝财讯[j*vp7W#_c3Z(v{

除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先

V(j}uO0 招宝财讯,BRpZpVGa,L3l

由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在招宝财讯U0}h4lqq o

招宝财讯9c#b9D-[E9F"\/K

运作过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承招宝财讯pcS ^%eE E#[*w*w

C3nn8^*C4Z(Dj*R0担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对招宝财讯"Wg4gz Q9r

[ ^p|Pv0核心存款银行名单进行调整。

u TYX#~ ~:D i AL0

7Q"Ulx Na-j)Bw2z {07、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

)I])\Bb0 招宝财讯Q(Ehw&c0N

（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券招宝财讯 \ro*v:R)?

X HX;Tc|/F0行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

t]j |$C0 招宝财讯be:N/jqj

知》等有关法律法规规定。

1R-]3Oy}m;w&eZ0 招宝财讯2Z \HQgG N

本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的

F4` X5j'f0

#?D9N`U`dj-i3lJ08%。招宝财讯jIIp)z:B l{-v

招宝财讯` [9q)R7l

（2）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经招宝财讯3v D1J7L%?Y.LU4y

o.y[8zYF5I0基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制

ry&S2G"EM-|0 招宝财讯*v0y)]gQO siXV

制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

A9Mk.lE&O~0 招宝财讯 _3v*}P:O}}}J K

流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额招宝财讯(Q1O9wui4]4RXi

招宝财讯^4~:o&Qh9BB K BV

7

J4z6F H6g5D&a5D0

TG%Iv&HAs C ^0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

%M;]-x:V@_g3M0

r UC5R5W0度和投资比例控制情况。

/@5HfPo0

hwU!y?D+J-o0基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 2 个工作日将上述资料书面发招宝财讯 w2SyJ/d*o

招宝财讯tD,b&q(|d S

至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上招宝财讯9w&}6a(u1]3p

}_!Te!\0述资料后 2 个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。招宝财讯"NWL?8lIW

esv$j7_,]^)B0（3）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律

;e0S3QmK6\ B0

_^9m gX0法规要求的有关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应招宝财讯\q)W,~,S%K4c

招宝财讯 `l$f` [ Sb

至少于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托管人。招宝财讯Q.k)})LhlN

招宝财讯5[+@^^r s3`f1K

（4）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险

N8M%c3q:mq0?bS\s0

1GeoG7r"O,[ `e0控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书招宝财讯YP'Z"u+jSX

招宝财讯 rv-p2n.p6M:u6Y ~

面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理招宝财讯+X{WOSD lg

"?.h Y7t+DGoV_.y~t0人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，否则，招宝财讯Vj$m*V L&|

招宝财讯|c-K'u0m*L3U#`,Q

基金托管人有权拒绝执行有关指令。招宝财讯8m(q#}!BT0}@

;o z)aq$T4i8zF0如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解招宝财讯Zm j.]%L F;j1uy

招宝财讯E `r | py

决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。

LB&M~ Q~&K,j0 招宝财讯$x:`L/|nY

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资招宝财讯{u-l0bG:u"Y

招宝财讯0Fh{RQ yBP

产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基招宝财讯_8~]rEfxA9C

招宝财讯?&Ul0}O

金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行招宝财讯9D3}&F/m5{%O

qr~6l:OY0监督和核查。

We\n6j*ce o?0

+w9Y@5|,pF0（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基招宝财讯J%j#bx%`0r+n5I4`

招宝财讯0@ VM*b'v3Q

金合同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠

4V5RvRV1@0 招宝财讯yj)h Y2C

正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托招宝财讯 ~c D6~ Z V)rR

(pe Vt(zbV7W0管人发出回函，进行解释或举证。

a t^"p5A:^C2Wik0 招宝财讯N b'dq!] Mp

在限期内，基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查，督促基金管理人招宝财讯"C2[G9VmZ~}4o$n

+E9r}G"{lQ"T-z0改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管

$uL8S%|qs9V-`0

6?8K"wM8Y~0人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反基金合同招宝财讯Ly PIz D

招宝财讯 _a/]*K AT

而致使投资者遭受的损失。招宝财讯6KP myZc

招宝财讯/Gb(h aN(`V

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反有关法律法规规定或者违反基

+o$o-\F0N1]0

(Ys3s$^H y6tRE0金合同约定的，应当拒绝执行，立即书面通知基金管理人，并向中国证监会报告。招宝财讯2nL3],YhXD6o&S

招宝财讯!TE"e#j;c6a

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行

N(L&K%fw1^e7x0

L:E'Lk#m)E&B08

(R,K*L$RX2i0 招宝财讯kpx\(?|j0z

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

1Ry2?9G;o;WK/N0

P`Uo.Q{!X`0政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即书面通知基金管理

#i/I}1YZU.Hl0 招宝财讯/C$I-`/k$nZ_

人，并报告中国证监会。

KiI3J If4p0 招宝财讯8kl4h a%H6Pf(l

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内招宝财讯{.^+T4j GQ$j

c%Pr)r8y M'V ?_;u0答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按

!_Ugf~@ Xu0 招宝财讯jj6j&`L;{e!x

照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相招宝财讯;o~ P1w E8Q(Z}

招宝财讯#pP7u+C6l!JHX

关数据资料和制度等。招宝财讯C:v-Gp'F7bp

招宝财讯p*\$W6{ k

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时

*L0D zdX#v$g0

H}u-Pn4G!cl7mG0书面通知基金管理人限期纠正。招宝财讯:n;Z;Rc {?-rg$L;A-n

;A']+e:`y0基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，

#jy Kyy r/BEX0 招宝财讯;lO/z9H:AQho L

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管招宝财讯g@3h(K M7Bw

招宝财讯Y;W!Ow;K

人提出书面警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

(o4Il[le&f(u*g0

J;C$CoI(LT0四、基金管理人对基金托管人的业务核查招宝财讯F}HBQ e+c

N;\0Uy3\(qQ0根据有关法律法规、基金合同及本协议规定，基金管理人对基金托管人履行

/I3wF6[ [2o X;c0

!t j)Z8S Y0J:Z;o ~0托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、

HEteP(GHB0

{0p/a&M$I7_;T ok%m![;B0开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基招宝财讯3LS c#z;TZG

mR"Tq^Mc;m0金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作

@]9Q;ZS%c'f0 招宝财讯Q'eZ:R'NOS1mP:N

等行为。招宝财讯#T.a(@|-Ar

B3\NK u/N|wg0基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管

1Sn![G!O*i+x0

,\;X SADy0理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

]"R$ur/Fz7\0

?A7\ AC6W @0《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书招宝财讯y,n7{!@S!KXD

M.Z!j U M!R*O0面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时招宝财讯^-l d*z\

"twQV-} ~0核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保

"G Q"V\/I Lcc0 招宝财讯7FaD)D3v/dP_)n E5O-O

证在规定期限内及时改正。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，招宝财讯CAbgBk.s:[9vV

C&G1AJ$r?,Bpe0督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项招宝财讯1g:y.j_(l+pK

5x.v5L5dCw b0确认后未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务招宝财讯pa3M5Tm3T3m&U0m

s%ZK A3{A l0要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

)v8gXF:?0

8X8@7ggB0基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行

Y{"O&{$x&Z]-{_0 招宝财讯N8xs_ }6];wX

业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。

m7No"Ww^,hja0

rn4HtR1H}09

BJ/BSryZz0

)KJ8~4X.cL$JL0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

{H.z r;ONL9C0

4co{:Kf#k^ ]0基金管理人基于正当合理理由可定期和不定期地对基金托管人保管的基金

;i*X*S.}K#J0

;B2_#i g ^[)V2SE6SCS0资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：

h.TPse!G V:]O r+N0

` J&Ii]H/o A-kz0提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答

'u)d Y.if-@1Z!gy0

#\ gW+z7H[B&D0复基金管理人并改正。

OOU4Q;e|&oQT0

+`8kVg Z2{Pd0基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，

|{1v&Z c a:pb6B0 招宝财讯 Z+Qq? HwN2O

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理招宝财讯3E4^C"QFm

招宝财讯s ^%HVT3bDs/[B

人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

+z.[)e6{$Y m0

)[y0H1c9`2~Hg s0五、基金财产保管招宝财讯 gB![1u/^m9@

6n"r7k vGnE|*dL4p0（一）基金财产保管的原则

1Y#Bs G2h3UOp0 招宝财讯4P8m.gKE!@u+r

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

^sLn/fe J0

I'H$SogQ"e_l02、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自招宝财讯 K*V1k,E"v M$Yq'cw

招宝财讯x)~Q ]-_

行运用、处分、分配基金的任何财产。招宝财讯 t1r t3j;O3K1z

}(t'U_au1ib xo-Z-x03、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

N4Z8|HE6LM(w0 招宝财讯0P$?z"~)l8| {

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其招宝财讯5S&j5Bw Q D$@*oO

招宝财讯N Q+G"u{zfSo

他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独招宝财讯Z.lHN}d}R2i

招宝财讯(vF;VL0r0F(dA|a

立。招宝财讯\~i0D F l*_j

8e qj{|*m4v05、 对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管招宝财讯U-eb*}@0N%y"P

)?*C-r|h#p$m,O:}0理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到

#gGt&Gp }1E?["n#F0 招宝财讯+Q2BU ^|S

达基金托管人处的，基金托管人应及时通知并有义务配合基金管理人采取措施进招宝财讯[8F\b;Y

招宝财讯g{n@"uT4hR

行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损

?&E Mo k{,T{0 招宝财讯t.O(}o9Z$M'h-uJ

失，基金托管人有义务配合基金管理人进行追偿，但对此不承担责任。招宝财讯%|[4~;F(@Wq%Sz J \

招宝财讯?9[rd!d v'E

6、 除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管

"F ?%yn9m)f0 招宝财讯 O}I AN|"ez-h'Qn8E@

基金财产。招宝财讯i3V6WuL lM-j

ui&A)WW"q!}-X c0（二）募集资金的验证招宝财讯c,tO x | p!UW aj

rIO%@4O0募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理招宝财讯 Q%s.]RtHU\

招宝财讯1o1](@Ju#Ll

人在具有托管资格的商业银行开设的天治基金管理有限公司基金认购专户。该账招宝财讯8Vg{$G&s

~Ysx,x Z9ze0户由基金管理人开立并管理。基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额招宝财讯PsV YfDT;v`r!aK&|

招宝财讯VvW in;D'C w

总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关招宝财讯t K,vWJ q

F'A#G.w*f'gK010

E+Rhep^,I FE0 招宝财讯%L3nk+p-ju#q3Ag4^C

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯ics*W_W

招宝财讯P0zD'e`%Z1~ C!y

规定后，基金管理人应将募集到的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资

Kg,Yq/kow w0

2se'fv%RL8V5?0金账户，同时在规定时间内聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验招宝财讯8Z-TD:D!I8IY~ h+l

招宝财讯 DxR{:P)w

资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注

+@c8{&muZ IO0

FJ#i;jLO*s@0册会计师签字有效。招宝财讯#J,{W^'FC

招宝财讯0^uxd\]W j1S

若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定

S_$U3VJ6v6E0

5G/^0Oud+J!M/Tx0办理退款事宜。

c/m#Y0`#j nq0

.U,YK {2t$aE.Ux0（三）基金的银行账户的开立和管理

{vl}.k| Y"p0

'@~-lEP cx01、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。基金托管人应严格招宝财讯s*Sqf8K ZmOng

招宝财讯p/FG"e9Sx,o

管理基金在基金托管人处开立的账户、及时核查账户余额。

n9idL`1c*RV3FQ i0 招宝财讯ce)Rf.RXS

2、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据

/RCf.ZCH0 招宝财讯m Nl)I;] r

基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人招宝财讯Z2ES(v9KH:tD;^

D L-R7q U|3Vq0刻制、保管和使用。

$\7S5E5Z6A0 招宝财讯5k&bO%[mfm

3、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托招宝财讯 MWO afyZ

R4xf2y4wy\}5h-XZ0管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基招宝财讯nZKUlV4zF

招宝财讯!RZclLcC

金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

)k9Z[_w2T0y([0 招宝财讯?d.HYHe1A

4、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

+FmwS1Q0

5F#yt|R x+u5b N A0（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

8\7S8eh:C.]d0

Yw#J9q g)i'_y+X01、基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限招宝财讯Dp3K&KrhT,d

AG#iY"A0责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。

9L0Bc"a]0

6T s&a3u3L%YG/Yd02、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海招宝财讯 c1\u K \ _

招宝财讯"I ["N3jB

分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。

7EKcEH;\!~.k T0 招宝财讯*ruDZs|-m

3、基金托管人以基金托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分

6~RA5T7t1Z[0

0U a'iK-E)?0公司/深圳分公司开立托管人结算备付金账户，用于所托管产品的证券资金清算。招宝财讯le(@-rb'g

招宝财讯+]3PfH n] B,X

结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限招宝财讯#i IF0G(}+N5mL

(yzk}'G"?0责任公司的规定执行。招宝财讯)VQb2a_f[P

招宝财讯8FO)QBG

4、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托招宝财讯'zc)m9{%UEF!g

9AOo&q Zn8r6~0管人和基金管理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户；招宝财讯rW gJ.\B:` o

S7hFk,v7B rp E(L!d0亦不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。

ddj6`{0

/] wE%Ec^G6k R;g05、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产招宝财讯KyBcY])U.J

-E @MgrX M011

:C'dNCZ0

Ncx:}}pY-q0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

ka"_Ee0[p5i%|0

|$e&ATatv:P'H0的管理和运用由基金管理人负责。

({)~5n;i'q-~ Nd0

"ygX9` P7ts0（五）债券托管账户的开立和管理

2p9g I,a-]%O(y0

N3Zz5y4Jj8_,F-A2I01、基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银

c`DN8@3T5w_0

u7o h1{ oZ(fL@0行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的招宝财讯4O f$w9U6g-`B0[4u

招宝财讯p5}8[)J0k8q K'q)WT1_&d%h

名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，招宝财讯A Z7a#k h#P

X7LoOK%f;T0并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。招宝财讯y+^T};h{%_$oj

招宝财讯Zm]7Jys#WZ^

2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市招宝财讯Z!Kx"fi

4Otcu6l(^)NJ;T_T0场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。招宝财讯8]APg x(t5K/c+L H

D/JY jHm.nhb7U0（六）其他账户的开设和管理

`*vnC#X+J0LS0

$c:j.T+^l0在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同招宝财讯2I#I_%u XdT

H?H-] F R eJ0约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管

K[Yf7B rW5@0S0

[K Px+q n |0理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账

h7~a!MO-I&K0

0f%{/[8I9h0户。该账户按有关规则使用并管理，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵招宝财讯FI3wm#F

ZEt-u!{J0守上述关于账户开设、使用的规定。招宝财讯CO4h9xn'l+I

招宝财讯 T+Z _)X'H\"h~

（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

y*r9ZW~0

$D ^)RMr3RiI7i0基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人

&vw-InH0

!^4BQ WR#Ct y0存放于基金托管人的保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任

&F8_:PtiAY g0

2GP8wjaWo8|0公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心

!~2\ ]m"~qu;I)?0 招宝财讯,A|ZI!e

的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。

%V D{` a6vR(Z6r0

7sle!T)XL ci6m+_0属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭招宝财讯-CX9t8U.N?*K

-J@_'rx x4E0失，由此产生的责任应由基金托管人承担。招宝财讯2Y d&|s*].[

招宝财讯\kJ+Im9Npwo

（八）与基金财产有关的重大合同的保管招宝财讯0tQ5w%\;xEf%X

'vx_2H8kc:_D;[:E0由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金

B+ca1BwW'p"?0

8YBXF:Epl I_ ]0托管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制的除外。除本协议另有规定外，

%b.EA Tm'Oz Q0

b?v$R+f0基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份

O,j7gB{ZN0 招宝财讯8W.T:B"} v-~

以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管

:PsM9U4y5y|0 招宝财讯\z+x*Yk4s/q|K WL

理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件

2T-j5Ab {2F B0

o9qMW)k_ nPZ0送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部招宝财讯R$]E"q Yj%{

D9A_w4L5TL0门 15 年以上。

E z6H;r+` Ew&~0

;kd/wn1jQ012招宝财讯6b0L&E$V5~4Y-V7U

B%l.n0|(y0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

Q7k*{zXB~OE0 招宝财讯p"P*x,KYOX

对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权招宝财讯 o l3|[S B.D"f

招宝财讯3e:X|S%z%Q;M9?b

业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。招宝财讯{Pr:E.xs4m.x

c#Z!R D(h3M~a0六、指令的发送、确认和执行

L#?i9_|&k4uU7b0 招宝财讯G E!h$z.{X(M(Ch9u7x/v

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

'x e3k~I-H"y%{0

:p\(l{k+m0基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通招宝财讯3Yn&o$R iXcc

招宝财讯b*OT~w)R

知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交招宝财讯Zit_k%Rg(f9qb(b

6Z9^7~l&G1O0易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人

"M%N-~S,Q*_i!b5P0

*PV|W3N1JK T0员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管招宝财讯 L_Ia y j P9B3J/q

%auE(z.enS0M!O0理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作

/k3Q(WQ.eU t9QhU0 招宝财讯5epPp+qH;Q

人员以外的任何人泄露，但法律法规规定或有权机关要求的除外。

3qm0l*XZ;du0 招宝财讯hs%i$aW(Vf R8Pi&K

（二）指令的内容

5X6{?SL7Xd0

W"gpC0F-lo3LB0指令是基金管理人在运用基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他

9V1C S8Zp.XNZ&?%d5\0

Je0b:P KI0款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、

w3c&O qp+~9O#g*a0 招宝财讯?(M5\if&sV1Y#H}

到帐时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。

E Ev4\Q}0 招宝财讯-wLO9ZoT@5?

（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序

Z%@%UO'He"d0

6r#L UGl SZ0指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理招宝财讯i_[?1C,KV"]

招宝财讯4lx^o |

人用加密传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金

rt:E|'n{hO0

j!aAd3| o-@hB0托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认，因管招宝财讯^~,_8\/SaE [jm.l

zk'C&_gW)@0理人未能及时与托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由

2Q'rw p \0 招宝财讯K:~i*yLF

基金托管人承担。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方

K!f:E V!E-lT e {0

]YLC-[ g"@/j0可执行指令。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理招宝财讯4\6rVo wN Xi(E

!]/S_ct1c}S0人应按照《基金法》、有关法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和

N;o7a%k'_Stc0 招宝财讯 v&{;qa%i@

交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人

PA6H8X3{-w0b*xDv~ A}0 招宝财讯%mfj6R pr

在发送指令时，应为基金托管人留出 2 个小时以上执行指令所必需的时间。

X8Qz;pWr;q#G/n vo0 招宝财讯+Bt"fnT1?X

基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴招宝财讯&T+L i1Z[ Y'DK`)E X

招宝财讯7L'T/I;_/\q

和签名，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。指令执行完毕后，基金托招宝财讯Mq1`RbxY

招宝财讯'| K7L#Dx3?:^#X

管人应将指令执行情况通过每交易日的资金调节表反馈给基金管理人。

~ A3^ sH{ZM0 招宝财讯h{ W4Y]"f5p$U

13招宝财讯-e cx/Q9wh

U0^V2v*g6]|(I&x[0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯P ra4b*i%P j

W5@0[@]`3b Ug0基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余招宝财讯5_3CAMM{"Vy

e#?,kqt4un Z0额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管

4b;jj3lz$zc:KZ5m)]0

8X|z^3zP R'k8eE0人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而

UzL@:F(Ifj0

Jdo1b+UfX0造成损失的责任。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合招宝财讯hv9DE.cnso6L

-_Rd8K#g ByU8[E0法律法规、基金合同和本协议的指令不得拖延或延迟执行。

C"{ },mq$z0

!qPwwN0\ W!Z%k0基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给基金托管人。招宝财讯MK[3Bhr2s.HY

m"O r7eM7oTr~U5T0（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序招宝财讯$D @+U IV tJ.n

Ej(W t|:wNC0基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同，指令发

t-n9r)RW7W0

*j ?wp(F ] q rm0送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不

!d1b7cb Df6VE0

$z J9r7M^"wP2b#Z0全等。招宝财讯#qZ$soW[t.z

.Ou0nwN(rs0基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执招宝财讯?4@9K8@7K;w9L[

招宝财讯Zb4o%c3v

行，并及时通知基金管理人改正。

9E3O;r4UF7y5I Nd0

(X0J9|E^F0（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序招宝财讯6x E4jB e

招宝财讯]*b@ V2^0S,wB

基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、基金合同、本协议

~kwI xV{ d0 招宝财讯7r^0VT,?S VC

或有关基金法规的有关规定，应当视情况暂缓或不予执行，并应及时以书面形式

o1a&MF^|\0

&l%\2e"L2m#c0通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金招宝财讯:B qaZ;lKtAx

招宝财讯*o:_k0zwt

托管人发出回函确认，由此造成的损失由基金管理人承担。招宝财讯p_YD Xf"o)K

招宝财讯z#?u^UcM1F

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法招宝财讯7w,M1VS0UO;l#AF6v

招宝财讯*q&k1r2q;n ^8~`%}

基金托管人因故意或过失造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的符

+B6e u+b$G7y0

:P5y Y'j(W-W0合法律法规规定以及基金合同等约定的指令执行，应在发现后及时采取措施予以招宝财讯L%~&\#^w%?

招宝财讯0Z+c,dg5x

补救，给基金财产或基金份额持有人造成损失的，应负赔偿责任。

6D_1NTdn0

%@j3yDuNk%X4S Z0（七）更换被授权人的程序招宝财讯5STp7ab f*sl _

招宝财讯r5~9wW(cz0L

基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交

'R*B;eFJ?*I-D AJ E ?0

^1R J_Pcm0易日，使用加密传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托招宝财讯.f)p%\k(csa|$q

招宝财讯 Mf6Awc

管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，并提供新的被授权人的签字

Ra |0w [0 招宝财讯}e&G#Qi0y)?8o N

样本，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到变更通知当日将回函书面传真

4A.~ZM)Y,@b0

U\{;{ c,A0基金管理人并通过电话向基金管理人确认。被授权人变更通知，自基金管理人收招宝财讯3w'J.E6h} zx2o

!Q:C{P v$ZyG0到基金托管人以加密传真形式发出的回函确认时开始生效。基金管理人在此后三招宝财讯-F9d(I7l,l)S

X3^;j*AOE8mV0日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人通知招宝财讯5Y!E g ]5W

0e XM-Z"W ^{F!G014

[2x3|n&}9T}0b0 招宝财讯;u N"|8L-k A~

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯y9H;_du9~Yk

招宝财讯2V.P/tcK,j6s

生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送的

0IaX*W;|!q0

4w]7MVR#Mx0指令，基金管理人不承担责任。招宝财讯z:s"a/I]g7j_

招宝财讯U;{ k;IO)@ Ml.o

（八）其他事项招宝财讯;DOjW#Y?Lt

\{*kp L"M3Z0基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否

!vS"Pf)t.a&y0

h1o Z h r2l[_R;]0与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人。

5D)fz _d0 招宝财讯Iv&H M%g-C+}

七、交易及清算交收安排招宝财讯!T1C9o T3D8N.{.Z `?

招宝财讯3\P3CH{q

基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人

Y8}7Fk8k;TV0

*W3t/T s_J*z oL0负责选择本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专用交易招宝财讯apg0E3z Z

C@lQr+J0单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理

?aApJaJ1B0 招宝财讯 u5~G#U%Ic!b

人提前通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有关内容。交易单元保证招宝财讯Q] XY5Q5n{7]N@O

招宝财讯 _Y0wsgny

金及相关通讯等交易单元使用费由被选中的证券经营机构交付。招宝财讯8e[)` ?e

招宝财讯ZY9w.IecY,h%p@

基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情招宝财讯+Sb:sjl

招宝财讯|'?I&W?5tO z8zN/z

况及时以书面形式通知基金托管人。

LtCOC&Q1G6Z0 招宝财讯i4|DF&}}9^(is

（一）基金投资证券后的清算交收安排招宝财讯%IJg)X nQ$h!Z9a7{g

招宝财讯*B0SS5] UZ,`

1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任招宝财讯N:L-wI*[g9uW

L4U/Pv}o0基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《证券招宝财讯 ybYp"M$|,D7V5Z

招宝财讯6MLR'GB"_@e

交易资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结

P6AC3vDM0

;A q"G+j(~R8h0算业务中的责任。

-\ sp"Iib;y#~&o0 招宝财讯o(^W nIAz

对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执招宝财讯bm[ @BM/}5AI

招宝财讯Cd%W0]EZx!K}YC~

行并在执行完毕后回函确认，不得延误。招宝财讯*a'd4}I+J(XIN B

4C%U7SV|e&P0本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金

7`](L:o|8Zg0

0ML o3PM-Tv0l&c0托管人负责办理。招宝财讯*P)xrN#qQ

*y:Cg2vN5D s0本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任招宝财讯8oL'X!z5a V

q `4i"r,V0公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。招宝财讯FqF d^i

招宝财讯bm4n@"T2t `r O!Y

如果因基金托管人故意或重大过失在清算和交收中造成基金财产的损失，应

7ic ye8]Qa)v_0

CMm$S? v1gCB\6d0由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进

v2i&L @Fd0 招宝财讯 ]"c B0Rz:S,y

行证券投资或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困招宝财讯"]4_RrU7wCc

招宝财讯#klIgx%T0[

难和风险的，基金托管人发现后应立即书面通知基金管理人，由基金管理人负责

&pI#\A&mn0 招宝财讯L0n;IG3Vb

15

1F9P KXM N1{0 招宝财讯0Z"[9_-iWon

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

&I:?o%yjV)n0

1I3m'D6A~5`Q#K JR.D0解决，基金托管人应给予必要的配合，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。招宝财讯/jkj.Rvnl

招宝财讯-t(`7}t;t~k

2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序招宝财讯cu^(ro9r){n

招宝财讯QHy*c0L-Y p3d:Oi

基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超

6Q6};G K,rf0

x}5Gl [@PF;__cH0卖现象，应立即书面提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成招宝财讯q7fu"L&Hqx$k Dx

8ya*CoBk0的损失由基金管理人承担。如果因基金管理人原因发生超买行为，必须于 T+1招宝财讯k$?^L!K

(QEw/k[)V0日上午 10 时之前完成融资，用以完成清算交收。

*uC@O l0 招宝财讯9fwDxyR/u/e_9D?4P%R

3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序

TYg8k{)M JB y0 招宝财讯XlQh R0r5}jJ

基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头

}y-la8X#S\5wE(O0 招宝财讯P.i7n'`l%F?$Q

寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝执行基金管理人发送

l&LyJQQ0

iRy#z+Ty0的划款指令并同时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基招宝财讯w3DR Z:W M"x

招宝财讯8d)? RDD

金托管人的划款处理所需的合理时间。

#J"koGZ(g0 招宝财讯(Xje2ym0?'L

在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基招宝财讯0`G FfR MT B

招宝财讯6b&OR nE a"l

金合同、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人故意或重

W8b#R k8B'J:O {YVw2~0

$~8cX(bV#C&n0大过失等原因导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金招宝财讯*e!Vz |*bR

招宝财讯Vea._)D%T/T0h

托管人承担。

%Z7_g.cb:rGB0 招宝财讯3{#h)A~3@a

（二）资金、证券账目及交易记录的核对招宝财讯{cPM%}rb1B&gi

招宝财讯#oS3V p6J{ d2V*e P

对基金的交易记录，由基金管理人、基金托管人按日进行核对。每日对外披招宝财讯t-C]*U4U1`RI

招宝财讯1~ f w8i;?W_"t

露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易招宝财讯&EI#w&y*p y ~ w A

?7RTc nK6o;Gj*U0记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不招宝财讯!]lH)o6t6d+y @)@

*D6a[k g#V$Y0完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。招宝财讯 Sol6P&vC"khc

招宝财讯1P9A$MTys$L R

对基金的资金账目，由双方每日对账一次，确保双方账账相符。

i9tu\^+fu0 招宝财讯6c,L9_ o2x#@*{

对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时双方进行对账。招宝财讯'L Jwv B)A] B4z

招宝财讯r7mQutT(A

对实物券账目，每月月末双方进行账实核对。招宝财讯:rA!E]+[,W'I| X

招宝财讯,wSk ?Cx

对交易记录，由双方每日对账一次。招宝财讯QmJ^U&xF

$A-H-P'o&q0（三）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事招宝财讯"ckG2j&a

招宝财讯 f&GaQp]BK|

人的责任

#Np1s;Y4U8M0 招宝财讯 c&} c;| qEK!h(J

1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任招宝财讯O#m/[j8Kr Y)B#_

招宝财讯-P~]"yLg-{

基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和代销机构的代销网点进行申

D|-iD8U/x#e Bb/c0 招宝财讯l*AD8tZ C

购和赎回申请，由注册登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接招宝财讯(o\n,}Vz

_hQ"b'G K[016

q,Z_0emZ!W/{0 招宝财讯 p%U/u8A z+z8H

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

(D _/D\sj?bi0 招宝财讯s-`3uR` xr

收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。

6OA%uUV0 招宝财讯)kL/]F [bu L

2、开放式基金的数据传递

5wt9I3u"} k \ ^5z0

'Hlh/y SU%X0基金管理人应于每个开放日 14：00 之前将前一个开放日经确认的基金申购招宝财讯l oaE l5K:fv

招宝财讯 x {|CvW!W

金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。基金管理人应对招宝财讯 N-f$XL J

招宝财讯QI7]H"c5_4F'k

传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和完整性负责。招宝财讯 ]~4J.b2y@;BC%z

招宝财讯S{$fhT/~lH

3、开放式基金的资金清算

W"\(~:rDn/`0 招宝财讯:k tt,L+a _Z

基金管理人应在 T＋2 日将申购净额（不包含申购费）划至托管账户。如申

&\0F1m{8x0

)N @0PA'k0购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由招宝财讯pRr!C&N'e'?1C

I3_8Emp4|9c[0此给基金造成损失的，由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。招宝财讯ZEY#C'K1[

招宝财讯\z+K#ev I fi'e8@

基金管理人应及时向基金托管人发送赎回资金幕χ噶睢；鹜泄苋艘谰?招宝财讯s*o(RBJYs0f

招宝财讯 ^+^iVK

划款指令在 T＋3 日将赎回金额（包含赎回产生的应付费用）划至基金管理人指招宝财讯5E(x7Cz"}Q'r0f(`

?@ ?hqS0y0定账户。若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。基金管理

|,}KXr^/ST,G0

4xC v'cy0人负责向责任方追偿基金的损失。

s*yPxG Lhg0 招宝财讯X d%T m"ig!X

八、基金资产净值计算和会计核算招宝财讯TG4d$]c WO-Vj

'q;xI6O$Of0（一）基金资产净值的计算招宝财讯|/`*z?EX{*A

#on9mW la01、基金资产净值的计算、复核的时间和程序

Y1i]u@dg0 招宝财讯 x4fD GO{

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。基金份额净值是

uX6Z'_ k,z0

-O%V Kv-i&^@0指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值

PDI.lx0 招宝财讯%D7s kBLLbL

的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入招宝财讯:i vY,nB

A6N~/n8f(n2l0基金财产。

V7LAN)v[0 招宝财讯)U-^(w&B\_Y

基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合基金合同、《证券招宝财讯(X&| ~x {-T:M

vl!W}]*q:Y w&d0投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金

S7_C+RT~0

DHs1`H6QjW0资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理招宝财讯 RIL{N Z$]"V B

招宝财讯pQ3y"}|Fe

人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方

0~y4pX B lI0 招宝财讯X.]7~yp/Wf+d5f

式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发招宝财讯+M7a!\{ ?Z(KC+b1r

招宝财讯6z \9A(OkM m

送给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规的规定对基金净

IA)A@9SB5Y-gh0

n @?9E:}u0值予以公布。招宝财讯L*R'a-C4P!fT-{

招宝财讯!|W`F:v)o

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、招宝财讯t,a5uc M~UE-^5s

招宝财讯)L;j7A]-p.`2W"X j0|2I

17招宝财讯ns#Bx4_qQ

招宝财讯7dmA$^iA\

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯^hO*X8j/I0W8_

招宝财讯:Ye(H*OW8D

审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理

eck&w.?;`jo0

~?@sxfA0人，就与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，仍无法招宝财讯Sd'v6S&v'jN}

2K.R/{#g??0达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

n3H8r7~\U0

Y)}{P}f5d"c iW0法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新

[b0J6F:]{0

"r3F7A2T e0规定估值。

p.S$P2x k0 招宝财讯%OZn~Khj

基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本招宝财讯5C.zZ}1pt

招宝财讯mJ!M(qc? l%q

基金有关的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人，如经双方在平等基础

KyLlr[&n2T0

(rhG9^%qf`#q0上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算招宝财讯0nhvs1M7f:S

KU _9W\|+]2B8V0结果对外予以公布。

NU4Xe3t0

wM(Y{%Qjh0（二）基金资产估值方法招宝财讯;L}0Rf7r8xe4v

招宝财讯9y'{:RG,dqp8J

1、估值对象招宝财讯7z"On]}7E2\Ti

招宝财讯 `TVy0x"z

基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。

I-a)I}D0 招宝财讯3m xu8tt ZJ@oNd

2、估值方法

raQK`Bs }y y.T0

.t!OTeV%Q0（1）股票估值方法：招宝财讯A W,|i/SK \

招宝财讯T{+~@7mh3FG

1）上市股票的估值：

F4B+DFJp)?5c0 招宝财讯7^"]4hB"Gk

上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，

.r*j d#| d-{o0 招宝财讯(rnc&fBdi!d

且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估招宝财讯4U%o1k#i!e5d$v

招宝财讯0o x4G.Oo/c*QI

值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种

\(J)ck%T0

8Q'L*V EK0的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

Ff7b qre]1Z3R0 招宝财讯s'oD+{KFo!L `d,~ @

2）未上市股票的估值：

cb`v!MQ.FJ&zu1p0

8r q$A.Wb2e0① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以

o^5rc*oTW0 招宝财讯(G \-?c$u

可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；招宝财讯;X^ W"_6],bWn

$SW%\0S(R,S!|p'm3O0② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在招宝财讯 |mu7PUGP7JDH

kc4m6LC|0证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；

&}d$` eF5^~Nl0

"[!['[:|9},@ M0③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值

K(Xs-siH7DdY[0 招宝财讯7w6X#z^,W`qg

日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；招宝财讯9?'T0o;R%Qt*V;l ^

招宝财讯 oB0Mf ?

④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行

hx$Gz e3Y)d:V0

nw(fGD9?r0业协会有关规定确定公允价值。

$M7Hpl{[/Y-t0 招宝财讯Lw;fT-R.fHL

3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－2）小项规定的方法对基招宝财讯&lnq Oz8Zr

Ss[,n@`pf018招宝财讯,~9Z*EX6r`:V&r8|

招宝财讯 C}oa7Tw\`

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

*Z#L p&jbcm0 招宝财讯({d6b"a(X L V

金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认

C5a7c`qY T0 招宝财讯A#c F-ihH"p M5`J$U3p

为按本项第 1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允

(objCaUL*_ M0 招宝财讯 D&](lglx

价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允招宝财讯(k;h2B0P8X2p7M

K^5L5[nh%d6Z(nJd0价值的价格估值。

6Rq)@ }.q/E/f;i0 招宝财讯.V$y+M7@8|nu

4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

O)q5l9j.U@Y0

)BTI ?nJ/r0（2）债券估值方法：

Tny'Q2v'yZSb0 招宝财讯2g.c)n]b$I |I0X

1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；

s2|OS(N&Kq:y0 招宝财讯(].i2J1z#Dc

估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的招宝财讯D U8m&@7H

D!VuL5t|*D/b0收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，

2y&o @C|T0 招宝财讯)p~5b)Z'KjD

将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定招宝财讯RUM)Aa`_V JY-e

t]8a `q%v3A"]0公允价值进行估值。招宝财讯:q]$Wj!b U

x*Jz jZ[U3`p$`e02）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减

+WY*\ }D,V9s[ c Q?0

R,n7gY/{T dJ7l0去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，招宝财讯p.nyH7l8Y

招宝财讯Jw`)Q,{iW$w?l2v:vx

且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收招宝财讯)x kRi!Rv6gwn.I

_.G"nl.w X0盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日招宝财讯*VJ2g2@TGs N;_&NCt

X"\3j^?)y0后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因招宝财讯3~'[!}6c G

招宝财讯? k n!F)w$]

素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

%B:D T.__6O He(P0

x K{tF zD03）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技

:QnuE:z"s9PT0

Nj ES jsA0术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

k1~}"`2Tl8Z4ZL:X0

\1Wf-A-n.|tvZ04）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价

5~Ozy;yS0

*gsH&O&yAIi0值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。招宝财讯_:|S#Kz ?

招宝财讯cO&X#MiK

5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采

\"SX}!}0 招宝财讯Uc,d%m5b9H

用估值技术确定公允价值。

,qPo"LP!`;[eDl {3|0 招宝财讯y(akAcM q/A

6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估招宝财讯\+f `nQG4QX

vKA{|#c Yt{5r3R0值。

Hw{|7pF0

9w [ [yt]07）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－6）小项规定的方法对基

Q/q ]#rz}0 招宝财讯+U;aMq1c

金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认

$wVP7\ XrB0

6Ng(CF*jWp P q0为按本项第 1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允招宝财讯B O5vEsG

招宝财讯p+~$WpK|5O!P

价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等招宝财讯)i+H e9mXu

招宝财讯4l0i4K9h1W+Cp

19招宝财讯Fs Kux/J vy0Z6@

招宝财讯ThX5I#?d V

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

q3a X6e[L0

%q1T3[w w0多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定招宝财讯+EEn%T$K1W)e*C

~hDC[$Q0后，按最能反映公允价值的价格估值。招宝财讯7G\z}Y_5r9y

F K `G:e P08）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

7SY |!M}9T}.hF,z r0

T:V'Q'Q@0（3）权证估值方法：

$@(AZ3^/V]0

&nLvL2kaq([9J01）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权招宝财讯qZF'J$y"s7mPO }

8h4`R5oS0证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最

a/}E y8GX0

$o5rJ7N'T%[%M u2v0近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易

N uws o0

7B"{6L0K)YO6Y0日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

"U{ ^g.p3lOzF0 招宝财讯%l3I{,`S? s.]

素，调整最近交易市价，确定公允价格。招宝财讯:i*`!g}.Xz yz!h x

4Z v,i xql(uC02）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以招宝财讯.N2I&{Q7r7rH

{T/b)K"I9io}f0可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。招宝财讯&dm}.eoD

招宝财讯!JM!R I-R U a9a

3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估招宝财讯S0DD[r t s~

招宝财讯Vx+^6XMhsS3p

值技术确定公允价值进行估值。

y!E)pi"C0

H {$V[{04）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－3）项规定的方法对基金招宝财讯Zbz4hF2l['_

招宝财讯OMvh5R

资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为招宝财讯+Gt.Wp#M*fZQ

gc8`^f5X"U#W0按本项第 1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值招宝财讯?VntM

招宝财讯 [X hj,KWkR[4F

的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值

-S+vTz+m0 招宝财讯'V&V!f!x/q8R3O+S*p

的价格估值。招宝财讯,r*Q^;u.pf3c8L

,JG~ T4IO*b9~05）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

D.hc,X.]0

/Q^Ef:Z2C0（4）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。招宝财讯M(~S${-Yo7iq

Q j4FU Ha w0（三）估值差错处理招宝财讯U&k-Q)bwE(E

招宝财讯*gk`,UP/x

因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人招宝财讯G!uFuOA{5X

n:RT rP%v ~JM0对不应由其承担的责任，有权向差错责任方追偿。招宝财讯"H G ^&}#{h

招宝财讯7a%FN^tC {K

当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确

PMw#d!T&oP0

e:I `N$r0认后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资

/K O6b `|O*Wo @0

k;{"~g%I0者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人和

D)\1t;YH[k%|']3C0 招宝财讯+o x9H8G6m q:rcV

基金托管人按照基金管理费和基金托管费费率比例承担责任。

#M [{2S4G%}$uJ0

#Z;@.p#U1Ug)~_+~0由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施招宝财讯0Ca_PD5UeLL

J-Z5A,z{-C)fY0后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投

N.C!r0A~2[Z5G r0g3A9^0

4B"]5R/K7[020招宝财讯-WV:t``4FnR

招宝财讯!r%y Av/K3nlS(r6mo

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

GdjQ+l0

}r!B1^e N$kIV0资者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计招宝财讯 `6Mv L!i*Y

招宝财讯%e%a:I^)YG)s

算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责

V5p(|G5yj7{$mMr5f!Bn0 招宝财讯:P$K6v8|Vy+g

赔偿。招宝财讯c(Bj/}:F-@Y&|B R

招宝财讯t{S5JJ

由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力招宝财讯 S+v'u x k2bM5K

wqxA&Y+]zN3O0原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检招宝财讯$G elJk&g&iU

2gy0zFoi^0查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基招宝财讯S${ U7S+vz;w-wcd\

招宝财讯3y$lCb3{$h?

金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的招宝财讯FJ#\ XS s({!^

招宝财讯x'wYs[~'Hg

措施消除由此造成的影响。

a'~8t-K:x'n0

B"^;P1mQ3Y+^ _/V-_m0当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，双方招宝财讯td!Yu3W9g

招宝财讯(Hl,H@$eBk,D

应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理

s"D:J Fi;M0 招宝财讯y.R4sO\d1l^

人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算招宝财讯"yJE&Y,iN:h_

R/t]$[;AzG5`Y0顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。

`&K#v4h&{s0

'X1T3Q}2y,N0（四）基金账册的建立招宝财讯0Z@b:QC

/v!f9U~4d7W8Y0基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方

!B2D ` A%r+i0

W |u|&^2K)W| p0法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各招宝财讯 XoDU-HR8a

招宝财讯&LR(D@MH

自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理

'OB)A3k,| q|0 招宝财讯B zj0k&mI

方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。招宝财讯;K%S2qzaq}E'x

+Q-JmZxN0经对账发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明招宝财讯tWO EJh/p(af

{C%?;^ y.w0N9TT;b LC y0原因并纠正，保证双方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无

:R$f?KIJk1G9@0

0p? Tx{Z6G#b5I p0法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账

*Wj8D$NonG%[0

7E0fP8Ld@B0册为准。

q8N(_ n)V}NY[5wx0 招宝财讯&s4D&S(D4g$o

（五）基金定期报告的编制和复核招宝财讯Z&W+sdf.SNoOs

u'bn+TC:V!PJA b0基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编招宝财讯)HDDEkQj$C8M

]H&vi7s5fi0制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。

a.U MP!Ol/yuSA0 招宝财讯crb]%?w$E e3nE W

在基金合同生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明书

^1|-H5|6v v,EL0 招宝财讯6l"YD!ST5}!xv~

更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基

y?_T q$q6`y ]-P0 招宝财讯"G D5pZ;db'Qb2H

金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在会

?+fnpU7['Y%E2B4[K0 招宝财讯B!p#mIy ]"Fs~vO A

计年度半年终了后 60 日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后 90 日内

&^\u5m6X W0 招宝财讯8k h#n"zb

完成年度报告编制并公告。招宝财讯%G&Bbn\GQN

&w5vC*w m2^l b0Z ]\021

'U;I4B4M%z&ra0 招宝财讯4E^ yC^P

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯Q#fP'B7T:MU e

招宝财讯4m9D+uqYl?A

基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有

p"IxPtmcl0

{,Y;b pq^:J2`x P0关报表提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并将复核结

hMW!q1g0

9C|h)yB@^0果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供

S:EN T vQ0 招宝财讯0O,Hl t5B

基金托管人复核，基金托管人在收到后 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书

Sf9zk^e,pI0 招宝财讯0i]}(R#l*A u;P]1Y

面通知基金管理人。基金管理人在半年报完成当日，将有关报告提供基金托管人

Z)m'|#M"_S&JJ.M0 招宝财讯\2ccxxx'Odu_

复核，基金托管人在收到后 15 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基

9{$PH~,K6Ac{0

7g*y%Q([*C,W&]_wdZN0金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，

$M#}L6q+e#L0

I _PZ3a0基金托管人在收到后 20 个工作日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。招宝财讯 \[ n6[)IbU

O1O G Rf.ktw0基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金招宝财讯:^1gV+S"uA

ptc"\CIlI0托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。核对招宝财讯-dVi#F*C2hsF4~

r}M7n"D}#W/Iui0无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管招宝财讯`:T*|``u

T5mS0l O/~ L ~0m? m0业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人

?4Z,f0c;Q1yO0

/d T8?_Q-e0c0C0不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制

%r?U\b0

/p6R!N:i"R0的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

QK mU$X wK@N0

(N?,Qd{(J0基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章确招宝财讯1Tmiy Y

F fS^)@!Z|-jU0认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。招宝财讯'_0o%Pvgx;T

6bh:tzT_I0基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管

%[1PW ImM%nB0

s,_,A*H g0理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

ax-\%G`0|1v&r H0 招宝财讯||TtC2qY

九、基金收益分配招宝财讯~3G3|(gA,Y9b

&j9B2U0n9x:k0（一）基金收益分配的原则

dYqB?v0

B7j:jq ` P,D01、本基金的每份基金份额享有同等分配权；招宝财讯_?} G8j;Yl-IWL

3f)BS9m.`%Od.B m:gX^02、若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配；

~P%l9_3?jiGH!I0

n*k|Q j8v@03、封闭期间，基金收益分配采用现金方式；开放期间，基金收益分配方式招宝财讯K:v d3o%Q nVK

Y#UQ uk1`m_;\0分为现金分红与红利再投资，投资人可选择获取现金红利或将现金红利按再投资

7kL1O+PF0 招宝财讯[;K%WX qA"c ]9y0\W"O

日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，如投资人不选择，本基金默认

se$q4M7Y8P.y6H3MX U0

b)D-Bo)w0的收益分配方式是现金红利；

5I9qvE(n Xs0

Y(A'}u+ty,^9|04、在符合有关法律法规规定和基金合同约定的基金分红条件的前提下，当招宝财讯5F i1Fw Gi-Yq!a

招宝财讯W*GS#RJad5}#k8zC

本基金每年度最后一个交易日每份基金份额可供分配利润超过 0.01 元（含）时，招宝财讯Wq6y5nN~gD(KN

D-RA,yqy%k%v6G022招宝财讯S3hUvy`X]

招宝财讯5O,M7J;I)XTf

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

#d-|H:jk|}0 招宝财讯3CT+Q3Gs+WP0t3P

本基金至少分配一次，每年收益分配最多为 12 次，每次收益分配的比例不低于招宝财讯5T|;J@'F R%iM

招宝财讯P4?1B&Tp2A*Xa

收益分配基准日可供分配利润的 50%；招宝财讯9qHsD;NM

#IXK+TF&\iQR1R05、封闭期间，本基金的收益分配不少于一次，且收益分配总额不低于基金招宝财讯?P G$WU

(w-yMQ9fu0在封闭期内可供分配利润的 90%；招宝财讯*GZ+F#a2ES%? \]

招宝财讯6Wd_?1LDY^;b

6、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的

)~U%K:|M*h0 招宝财讯Uy^3G3S)^

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；招宝财讯Ru)t+}7k] I1ZR

d w3c![c:Y07、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的

4Z@E(P6z ca2};~0 招宝财讯u/Tz+P k O$U,L{

时间不得超过 15 个工作日；招宝财讯&rt:D"ZSZ'd [H

招宝财讯`Xq m ZCq k

8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。招宝财讯bN+\b%f(cIb:{

招宝财讯 xC2L U7dG5|

在不影响基金投资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下招宝财讯-sy R;P'Ln:@

招宝财讯|/V2`.m;@9AD

酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但招宝财讯3N~Z*\ n$E3R&~

zobya[!W^0应于变更实施日前在指定媒体上公告。

"Q+g'NI-@0 招宝财讯aV#?'Ii:V?

（二）基金收益分配方案的制定和实施程序

0Hu s&`)b0EK0

2`|[,o)MX+B0基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核并根据法律法

;L~ _3t Mb0

w:eJb5t w0规相关规定备案和公告。招宝财讯4YWNR"v oqM:V

.yec/OqP g+[0基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将收

!R ca Ii!~0 招宝财讯{kIOL5v"Ey0Ij

益分配的全部资金划入基金管理人的指定账户。

g)M}%T.HK1W0 招宝财讯%\'U0Djq&Yl

十、信息披露

wfq.[ @|@!Wt0

t)s){dU"T"B0（一）保密义务

\0D'OTY*C/h$~J0 招宝财讯L1D;_3j?6I

除按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同及中国证监会关于基金信息招宝财讯*t5n,ETGu h

招宝财讯.Tb OVL9FxV

披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的

c(o:\4X'V9a0n0

#J.f$N#\S2rDu0信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人

'Xi*Hai@y(T0Ss0 招宝财讯"j.EG&H+wLl

对基金的任何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前，先行对任

YOAR5K M ~0 招宝财讯h[.zI_1OU

何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义招宝财讯)Ic-] H.~4OQ/r*ugN

招宝财讯 j iu0h g

务：招宝财讯6G'E"qWA6_

|$e_:`+}&F7`2S01、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

U4Ls9i3g(V0 招宝财讯2J6c9h.j p!h(i5f FVPF

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法律法规的规定或有权机关的要

+uxs [NdCB0 招宝财讯b c)iceF9h[ OF

求所做出的信息披露或公开。招宝财讯_%N]:Hhs%g to?

(okN'ZT e023招宝财讯1R2L!r#WS vN

n(EN0y6o ?I0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯 @Q.a `/}+Y#~J

招宝财讯.M O6t"|8z

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序招宝财讯f"|/?_ }obLP

招宝财讯JySU m.sBf2C&d

基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、基金合同的规定各自承担

x2oIlb t c`1C0 招宝财讯/P-K:I}6f U/WQ

相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼

ra}:E*]1Pei[0 招宝财讯){#x*?!J:w?V^,~

此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。

~}Q3Do0

_#AQ8qxkZ'}0根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括招募说明书、基

?%~X*AkDN0

,mgk6K]&k UV0金合同、托管协议、发售公告、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购和招宝财讯G:R g+GN)nU

招宝财讯wEX5Hp1e

赎回价格、基金合同生效公告、定期报告、临时报告等其他必要的公告文件，由

#N2j!|NV#z c0

muP7i%[+f Z'v0基金管理人拟定并负责公布。招宝财讯H8\sa/F^

招宝财讯u khlg2w6N]~

基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的

F j"w?+QNqc0 招宝财讯?A`KB\

约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、

y.n9E:My*K0 招宝财讯9[Os/w(Oe~

基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审

k0Svn ?B @0

U9Z:l_"p2^ K0查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

N9M@r.|;Lx.S6{0

%t&x*dUbgI8D]-M~0基金年报中的财务报告部分，经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审招宝财讯0vM,Q.`x7W

招宝财讯LZ b!W L

计后，方可披露。招宝财讯'y{$D/V:`U(J:[ D

&uO8i?/O5N"x"_w0基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中

%W3RT~O;?{ G`0 招宝财讯L7}5}"l%]vHthYM

国证监会指定媒体披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托

C-]*vaS,{0

*M$}5ZL q(\[ z0管人将通过指定媒体公开披露。招宝财讯1}_b*CRa[

招宝财讯0bS6BQn&G8S

予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免费

u@ |P6{S0 招宝财讯r^Hp)w

查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理招宝财讯Y8h4x7hJ)a3G pmBnZ

"aW.]o8h? U5d0人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

6gnW+U+n0 招宝财讯cuJ4zux Mx

（三）暂停或延迟信息披露的情形招宝财讯G;X+LP Fdj

H4Le KZ's\&]6k&kx01、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停交易时；

WF_\1aA/_i0 招宝财讯3Sh?2Cck ?

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金招宝财讯`;lDII"R*~

G5]Lr%L5E0资产价值时；

S})]"Y B*t9a"y0

@4w|~Ng03、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。招宝财讯\ny,Eb)D$@)AU

招宝财讯~5a'hw&\

十一、基金费用招宝财讯5N rl+k1`L7dn9c/r

招宝财讯rUZ [|b:S6f

（一）基金管理费的计提比例和计提方法招宝财讯"_)I9`B:b%TR AuR

招宝财讯rP:h*_2| K:ZXX/U

基金管理费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。招宝财讯.y\J3wWqo-_4r

!@!GY'x{)[@*Z;k024

/m/gano+]t0 招宝财讯*R/E6SA;laz*V`"C

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

mU.ar&r'[0 招宝财讯*K@#X}.lNn

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.7%年费率计提。计算招宝财讯)^:W4T+T(gw&M&?

招宝财讯9ZJrG-v A4M+j"u l

方法如下：招宝财讯d4R9Q m8VL5e4U

招宝财讯/^[ d;YbGGQ'pu

H＝E×0.7%÷当年天数

/V0Gv'`.Z8J)q!]0 招宝财讯;xX#mYm1{gn

H 为每日应计提的基金管理费

h@+J*A s.l0 招宝财讯5q]&e7U$z4f

E 为前一日的基金资产净值招宝财讯%qG7C8HOr$i

招宝财讯Tk&N ot jA F

（二）基金托管费的计提比例和计提方法

-Qme7L;g0 招宝财讯A"m1N4m^(H(k/@

基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。招宝财讯$y C+c/KP

招宝财讯/]Y h ]:aY:V

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计

#sqZS5?Zu B0 招宝财讯7g(o~c'l kA

算方法如下：招宝财讯/Q;|mS}6N^1d

招宝财讯[)[%]2y q/F.d

H＝E×0.2%÷当年天数招宝财讯w*Qh ~4Zrmj

招宝财讯F%bR"RadRc _

H 为每日应计提的基金托管费

Aayz1[#k6@p0

AltP_vh|0E 为前一日的基金资产净值招宝财讯XCr0X0T g4[

7HR:_v|!e {0L-q0（三）证券交易费用、基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金招宝财讯Y7_8^%l R

招宝财讯+]SzC/VX

合同生效后与基金相关的会计师费、律师费等根据有关法规、基金合同及相应协招宝财讯glO jq&m#k5uy

Nxy3{O5e R l*Z0议的规定，由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支

!l*W+El;~*k0

/w&l u%l%m,Td]Q0付，列入当期基金费用。招宝财讯QOUJ6F `G;s{x F

招宝财讯$A\.cd:l"z sv(H:r

（四）不列入基金费用的项目招宝财讯3?\Hr'W[J\p

n2h%Vk3u&R:RU0基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

9jfb x#^!xl0

5BOi2P9o9S6A'N0金财产的损失、基金合同生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师和律招宝财讯r X j Xtl'q$gU.nyXD)S@

)O'ng] b3R0~0师费、信息披露费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其他根招宝财讯{%A7A+kL&j+Ci

vZn%fW'YGJ0据相关法律法规以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列入基

N0k%o;jrly,]0 招宝财讯q^'UUe I)~/[

金费用。

{4m5]})Q;qnz0 招宝财讯`RY Z ^/ra

（五）基金管理费、基金托管费的调整招宝财讯L R@ f u&a(t

'A\ [x n3U @0基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管招宝财讯Ww8n LJl

a]H V^5f5`G4?*e#TMq0理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金招宝财讯 ^mjx)C y7qB!Gk

w-^i9c ^(l#SlcW0份额持有人大会决议通过。招宝财讯kn5?u#?%^7HQ eT

招宝财讯 t&R~$`E:A)?$c

（六）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间。

7F7q5s S7]"t0

5a GEh+b{D1\/v0基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及基金合同的其招宝财讯xr&N3?0K5^J@

*]/W|!IB ?q0他费用有权拒绝执行。

"SDph#Ig&k0

L9? TtJ#DvS025

:dQO/^eLL$Z0

gp^a1G uH0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯6sk)G%r,? [

6v9l.S+T3Ml7l7b0基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协

5EF;V1bE i0 招宝财讯~-GQ??7D

议和基金合同的有关规定进行复核。招宝财讯X$CZ7I J+v1{la1` t

招宝财讯P2Md%zxZ1n.~;mn

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内

w!["{S6|)?]SL0 招宝财讯|@%U[gz j ql

向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于 3 个工作日内从招宝财讯;HzB \C!@*t

mq `EQN0基金财产中一次性支付给基金管理人。招宝财讯1H X!K{/b/T3Y

)\$S/GE(?7H~+o0基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内

\7m Ddel_X0

2N#Hc S9P0向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于 3 个工作日内从基

iz3`|8|y0 招宝财讯Dtgz4e \0I!r5Y+_TC

金财产中一次性支付给基金托管人。

j#m @Hj4d]G xZ(I:Fp0 招宝财讯H `6JF&Y(J*sVF

若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付上述费用的，支付日

}iC;rd|*]J&c0

N)y&U3GJp K0期顺延至法定节假日、公休日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日招宝财讯-duQY/z(|

"Kb]b kf8F#J0起 2 个工作日内支付。招宝财讯E"i _(iIG+`CT

招宝财讯7m ~L8b6TC9G

（七）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和基金招宝财讯z+ZBj&S;X eC

招宝财讯-^)?"_#@L J4PA x

合同、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书面解

[$r&xi"Z h6c4m2wK ]0 招宝财讯%Z,tr t$f^5xk

释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付。招宝财讯,M&nB7]%m-g

%s,a1_r*F/k6[ MX0十二、基金份额持有人名册的保管招宝财讯.rGu~3{4LJn

招宝财讯ZdMI$m"K

基金管理人突鹜泄苋诵敕直鹜咨票９艿幕鸱荻畛钟腥嗣幔ɑ?

)AjLi8L/tu2_pf0 招宝财讯 Nwq+Qji

合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30

Jk&~E e#r0 招宝财讯'M Cji/r7~

日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基

Y|#N;VQ9i0 招宝财讯;jsF BBeO

金份额持有人的名称和持有的基金份额。

,L-l gszE4VL0

e0@_;Y+|?c:BXl0基金份额持有人名册由基金的注册登记机构根据基金管理人的指令编制和招宝财讯/e"I-c~ S0Lj@%p

招宝财讯jG ?1Tk%Zm

保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名

f]v-ECP4m}0

)}'@ ~4|'jRP5h j"wS$^0册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。招宝财讯h1Q m9f5]5W

招宝财讯)Y0[ n v*U"T*A

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：基

0r U.E6BUY2Z9\e7Mc0 招宝财讯 EPK]|3s

金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月招宝财讯3^%I/_oUO6yY1d

招宝财讯O?+Z'R%?\qp1dg

30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必招宝财讯*a5[&n:Y%^pO

招宝财讯EH\'^6?m

须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份招宝财讯_(f.b9Z |2b

r V._CS0额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日

A'l SKMvp]v;?0 招宝财讯(heV7e GP zb

等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内

5M-|@l*Kz K3zZ;K0

dM@7EP026

W9pKznu0

3Ftvl nK%JH[3~Y0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯%Y+Y.b'w f

招宝财讯u,R$lamK)jvS

提交。

g/S:k M9F5fJ4o0

-pU'kHn#y E;H0基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备

F0YC.XY0

MX QgZ0份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

h(|HG A0

?pfe4njYB0金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。招宝财讯8NB Vc-Uk;^-b5l9G

招宝财讯V.hFcu.Z(P

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名

CA{#Jj Z*}0

-WqR2E`I0册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

yw?oaVa1B.s:|0

U k,Wv*d,@'v"Z0十三、基金有关文件和档案的保存

q/}HkWn,x9ic0

(bOp+@/H xO7@;X0基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账招宝财讯W mC,M]2V5I%S

CjY1V+_;h;`xu)a0册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 15 年，对相关信息负有保密义务，

y\ F!p&h^u:m c0 招宝财讯 },Of6a*H1yN

但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中，基金管理人应保存招宝财讯8Y7v mH,qU

Fy#gH#H]a G0基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存

7p u IS3TO0 招宝财讯~^y |5M

基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

5dC1VFw*`ST0 招宝财讯.aM'iRu7T

基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人招宝财讯$` N(IL$e4b-KUB

招宝财讯3gT8i:W-A Fwrt

处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真招宝财讯(jR g9hP*lBp b

+p4s [Kb^t0给基金托管人。招宝财讯gF)`hyi4\ e)q

招宝财讯F%KB7e,v

基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助变更一方的接任

8DPqFS0

AgeM's0人接受基金的有关文件。

(Z`v$R&j R#U0

k0yWHl3Q8i]8YF0十四、基金管理人和基金托管人的更换

-u5?$_8zd_Q#n0 招宝财讯-SV8zq_

（一）基金管理人的更换

? T,U/O _lu J0

}^H }3e a01、基金管理人的更换条件

3y"G+V'G"KXR0

:{.O-[%WnIc U0有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

a Q4j UffS+o.M0 招宝财讯Y^*@1ex9R;@

(1) 基金管理人被依法取消基金管理人资格；招宝财讯^m'B9s3wqM l

$Qz7c,m;i y'jX]0(2) 基金管理人解散、被依法撤销或被依法宣告破产；招宝财讯 ZSk*fi#h7t

招宝财讯 a'hW;v%Xf

(3) 基金管理人被基金份额持有人大会解任；招宝财讯Pi EW o

招宝财讯i&l9Z7@/anp Oj

(4) 法律法规和基金合同规定的其它情形。

`btD2j0

|?^$@ Us$fAw02、更换基金管理人的程序

&\ THUR!J A ^1k0 招宝财讯;~q9} C,LE7j8w

27

"G/r`@2?.M^f0 招宝财讯 i v*Y$bC1S

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

1~ [5?W,j~Rd0 招宝财讯0Rc+q-hst

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上（含 10%）基金

S1tPsj9T|*v.Bi0

p;?\2EIU:f RCe0份额的基金份额持有人提名；招宝财讯s%\C#J.aDS5y

VL _w\ DZDP8@0（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提招宝财讯F*E&@p}.?

.}o*Yg$o)z0名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

RG0`8N[:a0

)L%V5p N4c,x Y02/3 以上（含 2/3）表决通过；

4e-V&S+Q%Ri/L!P(j0

RmRA;l M0（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时

-V:WNgOb#dwD g%QN0

I ^Zc,sk0基金管理人；招宝财讯X#X${.O*w#j0p9c

l]jfWc+@A0（4）核准：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核

)M7H9c4oE1h%n0 招宝财讯2?l,ae&o(P

准；招宝财讯~)h2PK5fk#J"~7`vw

n Ua1N(f&X\^0（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会核准后依照《信招宝财讯&[%QL Mb TY#xZ(B

*_4]&R)F5TB`N!x0息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告；

Pt]+E;K~Y0 招宝财讯:ci8s'[P?+k

（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务招宝财讯W0n4YHCT(b7~ uZ

招宝财讯LGcF[-~

资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，招宝财讯*j4A\_Z4o

,zyU0n!}J!Pli0临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人招宝财讯d*TW~ L E Kn(rI

9z6JLW!R ibS\s0核对基金财产；招宝财讯AW.D~/J }6dQ

招宝财讯 ?,A&M B~B M

（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事

8eD)`&zR&]0

Hjfr1C0务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；

~,o c:r!`M0

1w ttIgy)x^0（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，招宝财讯@I3G U7Nn Z3L/r

X*zPv| C4G0应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。招宝财讯 Up3a,|f F u-Hi

Z2iD5?[8s.bS03、原任基金管理人职责终止后，新任基金管理人或基金临时管理人接受基

)pP*Pu [m8x0 招宝财讯1D^k gj

金管理业务前，原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安招宝财讯 lO Y"zIVt+V;b

招宝财讯-^(|GRc-W

全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金管理人或临时

G5lgy(iS0 招宝财讯 bO8kL_5t!Q

基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作。

_]:C-A#v_7w-A j4vOW0 招宝财讯.kAB"R(ns+EL*S

（二）基金托管人的更换招宝财讯B Hh~QS-G

招宝财讯AFu0IKq#eN0O,{'x1`h

1、基金托管人的更换条件

St*tt9u,~D6` q*g\7X0

0gL5H0EM:us\0有下列情形之一的，基金托管人职责终止：招宝财讯Zh%t3vv pj

{a;A,^9P*B0(1) 基金托管人被依法取消基金托管人资格；

#ps6`a#N!n0 招宝财讯0q\MWm AR

(2) 基金托管人解散、被依法撤销或被依法宣告破产；招宝财讯0Wr9N2p~-_X0s

w_p gyWOG0@0(3) 基金托管人被基金份额持有人大会解任；

&T?$A5il%@`#HH0 招宝财讯%eOw'C)?/Ua

28

6B)R(F0m,F:ab%pf0 招宝财讯5[x:W.?a Nx!H

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

q{,w0Ihg6JoS0

fB+q8e|it@)s0(4) 法律法规和基金合同规定的其它情形。

6Dko4B0J4tg(~)?0

f~-FvGn:y'd!j02、更换基金托管人的程序招宝财讯4i"z'hV? UA2l0C?c

招宝财讯zGk/Y FVG9a jh

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表 10%以上（含 10%）基金

%@*?3qcMuz7] sD0

f!H\R~(@.]0份额的基金份额持有人提名；

0n#f Q^]3K/{]M0

P"B+l q#OeX;rG@0（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提

-Q+m[P5Qu'gj!y0

7SPQ.zIJ1j&J*m ?0名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的招宝财讯I m6RASx}

\1l3p SE7[j02/3 以上（含 2/3）表决通过；

RZdj4v B5M0 招宝财讯w4T1})r}

（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时招宝财讯QFk(~"W^,gh3\

招宝财讯L4E7AtJ

基金托管人；

D L*wv'@.y L[0 招宝财讯h5jmM3]6w#G3rZ}d

（4）核准：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须经中国证监会核

1Pl.y _.]I0

&u @Rq'Aj,k%Q\0准；

c7G*v/V [2tXO{ ^0 招宝财讯X!o[e`7R9B Uop

（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会核准后依照《信

B9x,FC GQU0 招宝财讯~l h+t$B"YxB-~.Pj

息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告；招宝财讯6f%H4Fl i%^1s0YQ

0i{7jlu)f,OA0（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业

nA8bE V s'DV2}0

lwK4U+H m0务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临

^ih;^$_d0 招宝财讯 o,WrD8F9\.F9ymz

时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金财产；

2~n+l*`y4O9nS%M0

M8fL*j)W{1[G0（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事招宝财讯;Pk(V(v6|^2lD]&r["d

招宝财讯}l$uZU*{K

务所对基金财产进行审计，并予以公告，同时报中国证监会备案。

M AIz|r'O:bz0 招宝财讯lh}['Dl#Q?

3、原基金托管人职责终止后，新任基金托管人或临时基金托管人接受基金招宝财讯2AO6[o/?n!H^

招宝财讯3~3`(n q.?m I

财产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财招宝财讯~ S%kb:M&lN-f/x

iX)[%j&hd d.kYK0产的安全，不对基金份额持有人的利益造成损失，且原基金托管人有义务协助新

-G)b bSAka!^$Qv0 招宝财讯Mm}0o%g*Y}/L+K

任基金托管人或临时基金托管人尽快交接基金资产。

$Y N x,hs)@'z3n0

,LOR&w(G tsZ0（三） 基金管理人和基金托管人的同时更换程序招宝财讯6e6{8a bVOD.A9B!t

&A#{;C'IB01、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金招宝财讯2~ pc4_\%`.]

招宝财讯/u s2n"t2B!X

总份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；招宝财讯$LfsE"R

8|`'k:I;f*X3C:@6S02、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

1H et)|wuY0Z0

jr IkTf^? ]"x03、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托招宝财讯/P"}x R5X_9Mi

招宝财讯0F O US1|%x {"P~{

管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照有关规定在指定媒招宝财讯0|OV)l^

招宝财讯&N B~ S sdi;t}(m1T

体上联合公告。

n;K:]B)i3S0 招宝财讯-L^3Ml3{:j"q0O.G

29

~ Fp X nQ3|$y%~e0

i+o`&`l$k0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

$y o6?!S elB0 招宝财讯)h f"~keV#y9N-r ?w

(四) 新任基金管理人接受基金管理业务或新任基金托管人接受基金托管业招宝财讯8O{mH X\

"G-R*ykTo0务前，原任基金管理人或原任基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续

.K s(Q G.^0 招宝财讯Q/G4@'m9Jh/t

履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。

)S:b5xL*C0

s#X,pU$P1V{e0十五、禁止行为招宝财讯 Ok @+Bgo$^JH

Cv7m!C {6E01、基金管理人不得从事《基金法》第二十条禁止的任一行为。

&i%j*g(d&pK0

qJ/~j\$[rn3E`02、基金托管人不得从事《基金法》第三十一条禁止的任一行为。

yY6E(^pG#ozi.W0

{[cpc J4Mn03、除非法律法规及中国证监会另有规定，本协议当事人不得用基金财产从招宝财讯^ S5MX/A?6v0{

招宝财讯B"gc-CVbw#e%ej

事《基金法》第五十九条禁止的投资或活动。招宝财讯P*n_v Rz6^S:V8b9J

招宝财讯5D H?$W$if C2|

4、除《基金法》、基金合同及中国证监会另有规定，基金管理人、基金托管招宝财讯)o6L K$cDOC4k

s*HKW g!ko3F S0人不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益。招宝财讯 ],XPEt

招宝财讯G:PA9P^"_*[h$s)Ph B

5、基金管理人与基金托管人对基金经营过程中任何尚未按基金法规规定的

-c!YhV4qT5] |0

~*u;s)`L9g S e0方式公开披露的信息，不得对他人泄露。招宝财讯sk0{w6XW(]4yS

招宝财讯k d)nofWi u S7Z/DA

6、基金托管人对基金管理人的符合法律法规规定以及基金合同等约定的指

7}X_H+S0

/YD/Y bj)X#aPx0令不得拖延和拒绝执行。

qK,P\Q \4o]C#S0 招宝财讯,{ Y+bwq)H%a

7、除根据基金管理人指令或基金合同另有规定的，基金托管人不得动用或招宝财讯Od&_W^ r q

招宝财讯5@P |cF$T6{(Bn;[X

处分基金财产。招宝财讯jB:[c%`

T7N r0v\2OO0Tb08、基金托管人、基金管理人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。招宝财讯P;P-V+`1X(UD

q&m$j,]uj&]09、本协议当事人不得从事基金合同投资限制中禁止投资的行为。招宝财讯0S-_'vkz^3]r`U

;Jx$[k5GU7y w010、本协议当事人不得从事法律法规、中国证监会、基金合同和本协议禁止招宝财讯*?E{"J3`` J,Gj:OY

V,S#lnek-b$m0的其他行为。招宝财讯:ee iSyD@ uFjB

1[ T,Z0c3S V|H0十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

C,a+h-{x]l U*wF0 招宝财讯:_3Wm-[`

（一）托管协议的变更与终止招宝财讯 q/a?n P8@I!O#_

招宝财讯:B6pP#KH:h5p

1、托管协议的变更程序

J*`4`&w/e;Oke0

1|.}i g$E \+g0本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的

S:H;cyF W3W,pZ#Z0 招宝财讯 V;EQn'I7[G6l!D

托管协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更招宝财讯R)K S0Y m?

z-vCx,U!A;O8t0报中国证监会核准后生效。招宝财讯"L[,rk'^j(C

招宝财讯sEI1X` k

30招宝财讯|5pr!wVU

招宝财讯 W2p@n7v"rw d(pQ,ur

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

m/pF E%`(p*XMG0

#~8L$P u\stR.c02、基金托管协议终止的情形

1wR1w5j@s9dp;k0 招宝财讯0FoZf"w,F6n@s

发生以下情况，本托管协议在履行适当程序后终止：招宝财讯^]j'F:Q g;N3{!Q

招宝财讯?/Gn7nz;b

（1）基金合同终止；

5R,W:rH|1@0

0}'vR`A*Q0（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资

QdlB-a}Wv0 招宝财讯%O]8})gt;m

产；招宝财讯#sab4pq9`%|#O

"VNcJ9k[0（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管

\l5F cF g7_X0 招宝财讯2k`1W$Ke!Scu

理权；

.kR T'T(N vKP+^e0 招宝财讯 J!XD @@2F#]CN OM

（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

+W1j7wKG-tC._0

"ocd9l}yjo0（二）基金财产的清算

LK+I#I#O/a J7j$\%D0

di$Lb+W4b01、基金财产清算小组：自出现基金合同终止情形之日起 30 个工作日内成立招宝财讯 s6} ET.bI

.i)^R*D)F H{0基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下招宝财讯"{2olIH[ y*a

:NB:}MD'F^2Z0进行基金清算。

0_7A*V L_/o`0

{l3t!};x)g3F02、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按

pH*@l2mg0

[U;f D5[4?&A0照基金合同和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。招宝财讯.JP6Z$CnP JV

招宝财讯 ml+r{ZOs

3⒒鸩撇逅阈∽樽槌桑夯鸩撇逅阈∽槌稍庇苫鸸芾砣恕⒒鹜?

bnW sQ,HH0

'h J~w3zB*qiMU0管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人招宝财讯D2aW;A7kD(n

E/BFTR(a0员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。招宝财讯Y%nlf&oj xg$z+u

招宝财讯 w%{T6s g

4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

`a t8u:|xdJ0 招宝财讯Kz\9r&PM.PJ;J

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。招宝财讯!RG`7?p*J

招宝财讯o%mgE*QN1}a

5、基金财产清算程序：

.Z ~Q b4M'u0

TBf/}#^X.x"y~0（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；招宝财讯H+P8`kg k%o3H0?$[

招宝财讯s.@DT*h(hhT h&@

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

7KQVYvD|0 招宝财讯6I,y1T8PXqE;b

（3）对基金财产进行估值和变现；招宝财讯.L HVUS"C+t

HFT9`P)_zD3a0（4）制作清算报告；

QY{ZN`.u0

:W;h1Y8X Gdk0（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算招宝财讯9EqR/hNj7Q@(P

招宝财讯:|(E!T kWV0E H Y

报告出具法律意见书；招宝财讯"W K6m3ae C-?"c

;h)e t s4Z&@0（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；招宝财讯9T;z ?xZQ&}

招宝财讯i@(B ?-o

（7）对基金财产进行分配。

8x/`7i"CW0

8{([ |%O K:m06、清算费用招宝财讯UgXH9}"WF e{

招宝财讯'K+f;M9@{m

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费招宝财讯 V;I~"aN-P

HEr lLa9Y2OVT3| J031

)\h {)[+xUQ0

z Zx#y&a K&pCb0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

`t l2n4b0 招宝财讯Mk-E^&A5f

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。招宝财讯;V7U]wS

招宝财讯Nh*Hb W(a

7、基金财产按下列顺序清偿：

*HAw,K_ }!oI0 招宝财讯DIMZTv5J'z

(1)支付清算费用；

_:n$Qk$r0

3q0\(mF,h0(2)交纳所欠税款；

Tw'L9` e/Ts*{7W1VN0 招宝财讯fv;D/l%zk

(3)清偿基金债务；招宝财讯2u!H$V{;{

1W#E3S_\$Bj0(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。招宝财讯h2e5ST'uT.Z

A N&[G.~b/A1x0基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。招宝财讯 `.F[(ghI'Lk

'H'~jen+WL0十七、违约责任招宝财讯zK8X-fcX

招宝财讯9w'lI G$iZ l

（一）如果基金管理人或基金托管人不履行本托管协议或者履行本托管协议

*e6sh`4wd.GB0 招宝财讯 XL&?+P8Q4v;n8Q&I#o

不符合约定的，应当承担违约责任。

T a'h!W,eE0 招宝财讯.pY)[_g;P7yH Z&G

（二）因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，招宝财讯 k} rC\uV

招宝财讯C.q$|?Kg$r

应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额招宝财讯K,CX.N&PU L

*SWjA"i-zu xG0持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况之一，当事人可招宝财讯.i4e|!k @!W)\

#KPkknp)X3q0以免责：招宝财讯u? p(N$nH

9O2h.u1bh QR"F01、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定招宝财讯M$V(u"h2K)q-? YH

*h-yRS8[V#L+H#W0作为或不作为而造成的损失等；

#Q]@V5F |!ZmXr0 招宝财讯 }9q:^vZe

2、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权

0}+RLQp5U0

Pk,Y-Ni^$q.yA0而造成的损失等；招宝财讯7glA:oq\%d8M

招宝财讯&?:c)JEf2[

3、不可抗力。

C1Zzg2O3e0

Ii{)QC `az1Bu0（三）如果由于本协议一方当事人（“违约方”）的违约行为给基金财产或基招宝财讯7LpS*U7gC Gd

招宝财讯;S \[M%N5{^!g)j @

金投资者造成损失，另一方当事人（“守约方”）有权利并且有义务代表基金对违

H-^Q/FKLs2z})]#M0

x*WL*Cx+wlXH0约方进行追偿；如果由于违约方的违约行为导致守约方赔偿了该基金财产或基金招宝财讯"}q6do C3D

招宝财讯lf,T1Qim,i

投资者所遭受的损失，则守约方有权向违约方追索，违约方应赔偿和补偿守约方

*WO7L"D+F-A9d i I0 招宝财讯6h5[6eF7Q2k

由此发生的所有成本、费用和支出，以及由此遭受的损失。

4GT tGkG'^0

"g4U8sVEv}j2J0（四）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担招宝财讯8N2Y2]_hCa/Y`

招宝财讯E~x k z h

赔偿责任。

1? k]$z3edS})X0

m_"\]C A Z rX0（五）当事人一方违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要招宝财讯 s A w%_uC,u_

l+QI{h0xe f0的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩

n#@Sz9M*jgg0

3[ @lyF*I F9Z032招宝财讯!Ml K'cuZ;Qr`

招宝财讯 P4i^ WS'Y

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

/jh9j#kRcjPw5b0 招宝财讯%vL7PxuI

大的损失要求违约方赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方

S*cIh9GxA0Vi k0 招宝财讯6K;q$IJw0`

承担。招宝财讯UE@F;j

招宝财讯ig&_!VV^7_7v8A

（六）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保招宝财讯 ]LA)u8x~b

\$gs+?:zD0护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协招宝财讯!rvS.qE R/z/L K

招宝财讯;r2yk!SF8zp

议。招宝财讯 r'EWKl5EZ

DR3L.o[!ge0（七）本协议所指损失均为直接损失。招宝财讯;fYTH:pK:k^2h

招宝财讯b[P)Js/z

十八、争议解决方式

MDF v$F H2~0

#gy7U7L!r9}0双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好招宝财讯+G"jeZO

VXK6Nnn0协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁

%QXS S+HMl)[0 招宝财讯 Wh&LI2I i XJ

规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力，招宝财讯0ex$BZ {z;`b

招宝财讯$oBu?C7SXx

仲裁费用由败诉方承担。招宝财讯Eg(Pl}*c

招宝财讯;VQ$l{/X,ll

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、

fht6c3} uxW/p0

A lBo!H+Vxo0勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法招宝财讯3L7Wph5u1~~v,A?K

招宝财讯+N6k2q tf6r

权益。招宝财讯8lS8X4M^

招宝财讯 hH.f8\7rW;o4L I!p!j

本协议受中国法律管辖。

w&Q-QJ*y0

$^A'yD w,VV0十九、基金托管协议的效力招宝财讯2la"Ndu5J~`-VJ%cC

招宝财讯'xI(S%J Fv

（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协招宝财讯/@afVvw,~m

招宝财讯 QV6uL u ] u

议草案，该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表招宝财讯luJ!e3nsN

招宝财讯I]tDs5B-`

签章，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管招宝财讯:XahVj[C~)hAK

#Vr,Y `YSM0协议以中国证监会核准的文本为正式文本。

7atE {7J#h:AAS`0

8ehx }1B5iVt0（二）基金托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效日起生效。

wm H2_ Gju0 招宝财讯*@6i.z|+Aj|

基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备招宝财讯1td1gN8K9Oz

y y.D"xU4olN o4A R0案并公告之日止。招宝财讯~M/M%WTd@;k*a-E

招宝财讯 ~T:\+|5TKe&Z

（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。招宝财讯~7oKW8Ol l.X/P

招宝财讯6V;_B bdo

（四）基金托管协议正本一式 6 份，除上报有关监管机构一式 2 份外，基金招宝财讯 B%E+WL6wh

招宝财讯%eblb}0[ J$v/h

管理人和基金托管人分别持有 2 份，每份具有同等的法律效力。招宝财讯 mT4P4?|4Ga:E

su fsp AC L033招宝财讯e+|#uWD1K_ V

招宝财讯&L)QHx4S;i^ T

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯#N6s:u+Ka`

*k&B&i7p-X0二十、基金托管协议的签订招宝财讯1_,Y0w$E%H

"j @ tC3_T0本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管

]B&UDS:k0

#f2t${:OA0协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权代表签章，并注明基金托管协议的签招宝财讯k.x$F$s1Th

招宝财讯A3mC1T'Tlv4Xkl

订地点和签订日期。招宝财讯C4I8?'AM)R-S

招宝财讯A0PU(AJp;i9e(g

34招宝财讯}Ty3j/XP?

7cu6y-q`f^o0本页无正文，为《天治稳定收益债券型证券投资基金托管协议》签字页。招宝财讯$^?|&~piT+\

)z+W'RdVE(o,{0《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日招宝财讯H q#?,q$l-g

招宝财讯B+Wh)m6w

基金管理人： 天治基金管理有限公司（章）

'HI1r)_ S R0

-Si3\Mi D _ w0法定代表人或授权代表： （签字）

v'DJj_/b:g0

(|2We+z"jLk3F;Ih0基金托管人：中信银行股份有限公司（章）招宝财讯 {LpIL'e

招宝财讯 l4O;h/no F

法定代表人或授权代表： （签字）招宝财讯0qbXq0I9V/Y

PkL%}$c{/r0签订地点：中国北京招宝财讯B%_ y;JAG

0{9g6C'Si[ Cra0签 订 日： 年 月 日

f u7Dh)?r0 招宝财讯9G J4e[N1n PXO

0

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MiUG4~F A]l03

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