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天治稳债：基金合同摘要

发布: 2011-10-09 09:11 | 编辑: 小编 | 摘自招宝理财 | 查看: 1618次

天治稳定收益债券型证券投资基金

f ~+M+w9NZZQ$V0基金合同摘要

Q3^H c'\^~6pFA0基金管理人：天治基金管理有限公司招宝财讯 n z;?9x` _5fk

基金托管人：中信银行股份有限公司招宝财讯}b;Yv1?-Qh$E#P-a_

$dCNb.u0目录

;Ic/^Cv#n0一、基金合同当事人及权利义务......................................................................... 3招宝财讯p-q+bHhhp5Z

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序与规则............................. 9

三、基金的收益分配原则和执行方式............................................................... 17招宝财讯$yHV(Ridf MH

四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例................... 18

(GeJ"t2A2E!M/r} g0五、基金财产的投资方向和投资限制............................................................... 20招宝财讯+]]S+V$[9wS[

六、基金资产净值的计算方法和公告方式....................................................... 22招宝财讯,X)S$Qod^

6p0Z1Z|[L4b0七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式................... 23招宝财讯BJ5KN H:k

八、争议解决方式............................................................................................... 25

九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式....................................... 25

一、基金合同当事人及权利义务

（一）基金管理人的权利与义务

*E0_uBB;q+ZA*^01、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

但不限于：

(gWKPB3WMgp C#s0（1）依法募集基金；招宝财讯a5G:{;\9zM2P

!VK;tq6GVIdH0（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运招宝财讯]!P-r.D0j8Fe

用并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会

批准的其他费用；招宝财讯.`"jDTYRg3}

（4）销售基金份额；

]YO'PQlL^0（5）召集基金份额持有人大会；招宝财讯0_,V.rLlmE

!E5s)oy"h}k$IU(S'CK0（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托

管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部

门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

W+F"KXsj+o0（8）选择、委托、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行

n E6Nfy8sn*c0监督和处理；

D|0qg"r"~;Y0（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业招宝财讯o:XN/Mi8Ml:h/i

务并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；招宝财讯4a$CK9lM~ C

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

G5x bmqZO.bf0（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；招宝财讯#i*sl;|F^YBR

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者招宝财讯3a}I*WW;oN

实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

']+K8L1[gU%y0供服务的外部机构；

（16）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

)s.b]&L{7R'M7@ o02、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括招宝财讯Kk:x-C5J+~(c0[9iWZ

O%Xvl1Io2|'^5O0但不限于：招宝财讯2]'?$S"v:CC%z7Cmk

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办

Le7~~;?9r4Lf:l0理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金销售机构违反《基金合招宝财讯}l+P$g;lCd@,TN}

同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他招宝财讯5CK`MB'Dw+x

监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；招宝财讯%stU]1UN$b

（2）办理基金备案手续；招宝财讯[$P+[gz

.^&l|F+kWe4DX0（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产；招宝财讯e T Z6gbYa

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业

化的经营方式管理和运作基金财产；

UgR9lb$?u_0（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

|0}HR6IxQ0保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别招宝财讯pWv1nZ!j0qz,M

管理，分别记账，进行证券投资；

4]]1M1{i$\?\0（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财招宝财讯&}^0rE5pW

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

$pzk$|S]$w0（7）依法接受基金托管人的监督；招宝财讯_-\#iF/j0iZ

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格招宝财讯2b8`f{}

的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净

值，确定基金份额申购、赎回的价格；招宝财讯-pJ*wF0CnSNv

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；招宝财讯BL AP(\v

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；招宝财讯8LM~HU | V"v6g

-p:Bv]0X[0（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露

X!I$T3L'K I:Ok p.p0及报告义务；招宝财讯jX2XKk`vc.m.n$t

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金招宝财讯"qE Wd3Z x(MV

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，招宝财讯;D Y i5r'U

不向他人泄露；

V1iH fbj}O$`0（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持

v#]!^3K nNIE;\/q.{0有人分配基金收益；招宝财讯 k1R:~%f&P;g$d5@cc

@r6A1\q-yh*?0（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

%kR(m,tJf0（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人招宝财讯$x{.G"^.gv

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他

相关资料 15 年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并

e3zr S6z#}+h A0且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关

+\,U7_p'o0的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

/xU9I~~ c?fpY3E0（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、招宝财讯Vwg6eR/B(N.M)\

lJC$W p:f-x0变现和分配；招宝财讯Ke^y.m fp

MD-G2]G[0（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监招宝财讯2g:L b2@Cp%o

#Sh6Oap*t(y,f0会并通知基金托管人；招宝财讯;JqE'mu!Tj;D4U

2@6JWBy#z/N g[0（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合

5z7{qM ]U+ul0法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

R+DDc*p0（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

\8TqG8oGN0金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有招宝财讯k${p)Y.[.Lg6O)m_8f

人利益向基金托管人追偿；

_(_[W~BWQ]:z-}0（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关

Tjz3??HuO$r0基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益招宝财讯^JE!@0So-G!u5[{

zCf4TJW]0受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追招宝财讯OIm:ZQb

"Mk4Zn*A0偿；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其招宝财讯6y8Q g6_-YGeK

p!C!Tw^jlG0他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能招宝财讯}G3rWZ7a+^ggm1P

生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在

(RF`0b1R*[vzj'D*f.n0基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；招宝财讯3M:ypOE*P

（26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基招宝财讯^NdIg)`"b

;_iKX&y+c'GK0金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。招宝财讯$joeC0TI L

Tb4C3q?_4L+[4d1O!m?0（二）基金托管人的权利与义务

8c1k6|NuZa#V/b01、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括招宝财讯*fo7~3o$P;p9C,C7X0n

$ts9R_%dcz#?-y0但不限于：

E%S&s)}HRx0（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安

6jJ6?~WJTiv g&B0全保管基金财产；招宝财讯+JtjWM F0E

\no,n'C0（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门

\ PH(z%KhSYZ0批准的其他收入；

5T)NJ(}7r"?_4H0（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

F4Ag%_-Wwh,ivk}0金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的招宝财讯jJ*F t"nE3uq

}V8Imhy:S0情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海招宝财讯p'F/v0Y C_;@3M

分公司和深圳分公司开设证券账户；

（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；招宝财讯F]h4AW&e~"M

2z0`dA7CL0（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账

户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；

（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；招宝财讯j6t^9C#f |.C

（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

v%r[B7go0（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

Ns!vzq|` FbJ$J02、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

但不限于：招宝财讯C1mo&Aj[9i\;[h~

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

8Emy-Yg!E0（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、

jc!j'\m&E(jX0合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；招宝财讯tYq@ap

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

mp5p5B%R(D.Lx(^E0确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，

保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；招宝财讯1}5d([-U\6I0X\ b b

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；招宝财讯'V1aI%h)LX+c]!c

-c8P1^sRJ0（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭招宝财讯&O"kB l)dJ4Y

证；招宝财讯"cRZo4J%F0JC

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约

定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；招宝财讯jsII-O'D7A-Kl$?.HE"k

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另

有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回招宝财讯Q$q D/M1M n.p

L3NNVR:mu%yb0价格；

'N|r3e$t3p0（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说招宝财讯&n w|4zpQ

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果招宝财讯;Xo|eNt8l8x'?c0g:S

!G_LB8~8\kAG0基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取

了适当的措施；

!gVu%X)mJN xz]c0E0（11）保存基鹜泄芤滴窕疃募锹肌⒄瞬帷⒈ū砗推渌喙刈柿?15 年以招宝财讯DDHC8e5N

O)tr3siG.W(CA0上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

2fRm1rE7eZ!^0（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；招宝财讯)oq"~MC v3uI,]

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益招宝财讯DG\2zL&A4x!y

Y2h-U+TSF"?N0和赎回款项；招宝财讯*DKS U$AQ0U

%p&B5V!h lPY2_S(u^0（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行招宝财讯.A\q1c"Ya4p"A$P:O

召集基金份额持有人大会；招宝财讯c _ F+W8S,wW!R

Uml:F?|)c0（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现招宝财讯&NzJ0v)i W^

和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监

会和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔招宝财讯6O4w[-c2q

(VffP.`!ez3d0偿责任不因其退任而免除；

Rt4D4Q"uS#\0（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的

D(T5X'bl"B({R@0义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基招宝财讯 Ac4I3i9fU

8d&g wW+U,r1P[`0金管理人追偿；招宝财讯%](g+Cpv(B

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；招宝财讯J|!`{4T'ISj5L0s

8B/c9w5G%k3o_%hT$H0（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权利和义务招宝财讯j!Qjg5In!f?H |$?

~fZ%ykZ7qk+u01、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

ud ~EZ_+r,Y$X5I0包括但不限于：招宝财讯@GP?E)g!{Q

（1）分享基金财产收益；招宝财讯uloJHJ-m

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；招宝财讯9dh6[S i7R3wI

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

yw6bsS0（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大招宝财讯 Y_:TxZ.t;n/I7Wk

会审议事项行使表决权；招宝财讯:S~6H0~X;Ec

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；招宝财讯:Su1P9s,Pe

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为

依法提起诉讼和仲裁；招宝财讯ASS6S5O-X5q2yF

（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

U6@'A-@ u#jPE02、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

Y:bE c+e{7U+wW0包括但不限于：招宝财讯Vf"W0v8U"gi(k

（1）遵守《基金合同》；

（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的

8[ V,_|V*C0费用；招宝财讯r9Ug:m&GQX@5L

c8B#h|gC}"^7W0（3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

有限责任；

l b@PXwf0（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（5）执行生效的基金份额持有人大会的决定；招宝财讯H*Hm E6B_?F

s+rEdOdr([@x0（6）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

!O3m&K"J8z0二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序与规则招宝财讯&^~8QjJQ#X9@ W

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代招宝财讯 a^-IiX$F@c Y J/p4O$?

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份招宝财讯 }2z2x];X|!W

Q2C3[ m'Q;Rb"Pqx'C0额拥有平等的投票权。

（一）召开事由

S1@;Azp S7j01、当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有

基金份额 10%以上(“以上”含本数，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收招宝财讯P;Au1r*y&}h

到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：招宝财讯4W2CM {0r1uG

*v6J+_jfn0（1）终止基金合同；招宝财讯%ph[Cu ^r:aA

（2）更换基金管理人；招宝财讯)ho"S|$O

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式，本基金一年封闭期届满后直接转为开放式基金运

作方式的除外；

*lG7u8alBD[0（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提

xo2C J/?Pa-fa9{!V0高该等报酬标准的除外；招宝财讯zc7N(}'n

r*S-E~,ta!j}0（6）变更基金类别；招宝财讯m,LlZ4hx|,ISy

（7）本基金与其他基金的合并；

QEF g!k!A0（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的

除外）；招宝财讯x2igI$m'p-Z&S

E4]NJK NE{ AG0（9）变更基金份额持有人大会程序；

ixa n4{IU2eg2]e0（10）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

.h A#W2e.i sq0（11）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

-~"FXW3Y0人大会的事项。招宝财讯1E3Awh&k"x)?'t)vN

&\^?z8K02、本基金封闭期届满后进入基金的开放期，无需召开基金份额持有人大会。

此外，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持

有人大会：招宝财讯:p)_3{oIk8X

Ne%b!v4Y0（1）调低基金管理费、基金托管费等其他应由基金或基金份额持有人承担招宝财讯3eQ'\I?q9E

;aJ&d;Z/{5q]!\0的费用；

H5ixSuqgf0（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

0?R8]d&x.n0（3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎招宝财讯c+L K}mWbW*P\b

回费率、变更或新增收费方式；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；招宝财讯0v#U}'pr6h+g@ w

7ib,_Vx RGhE0（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉

及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

)Y0e(z`$hC V;V TW0（6）除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外招宝财讯!M;R+AW!PF5G8X:}

Y%S h8zNBTZ+Q*["K%^0的其他情形。

2a9F4?O,A`Z0（二）会议召集人和召集方式

V%QQQ;Ue uO01、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理招宝财讯,M:G'a/H`g/gPW!DK

人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

;[#lDu6X:v.h6K0提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

d)_}k+i\g"H060 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当招宝财讯s_%o#L'^

)`%zy$]Lb {0自行召集。招宝财讯'd'n a&b+R3cT lZ U

3、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项认为有必要召开基招宝财讯0~e^ vs:C

金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到招宝财讯t9L/K9cg V$aY#}*]v

书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人

代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日

!^y,I/@R|k ?E0内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同

一事项仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当

自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额招宝财讯(D9yGn)p9|+Q`

持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

}!Wd$mR#s1x;T n060 日内召开。

$^k8Mt*[04、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的招宝财讯DS7U$`o)V(e

基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中招宝财讯5b(\q,E:T:S@

/y-eBa#m(Si0国证监会备案。招宝财讯vx3?iPS{8^v{5L

pX'Y$C5h$Q V05、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基招宝财讯+Z1RrRY.R+\$uc!~o9s

金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会

时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议

r G3kjit'Y%v0召开日前 30 日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

[ X!tZ%cm0(1)会议召开的时间、地点和出席方式；

(2)会议拟审议的事项；

(3)会议形式；招宝财讯 B2ex RN*Z0X,Y

(4)议事程序；招宝财讯 J3n,hp"~

,a'Vj[)g#}O4KM0(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

L)rX6elfh;t"{6Q0(6)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有

!iZ `+h h$a0效期限等)、送达时间和地点；

(7)表决方式；

(8)会务常设联系人姓名、电话；招宝财讯.t&o3x*hWn&`Z7q-@

4|6d p7ZrZE^D0(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；招宝财讯x~+l jo"U+N+s

nLVN5lW0w D!J0(10)召集人需要通知的其他事项。

LK}8a[8H%Nj M02、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面招宝财讯h8oh| QC

表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方招宝财讯GKH7Po

@P5nBeZ R#K{9?0式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交的截止时间和招宝财讯p/n"V-`,V^"ouZ

收取方式。招宝财讯T/p'c.Ou6M'o

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书

K8UiZl/R8X1L0面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管招宝财讯(g,EK-e9eU

理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，招宝财讯2PMcNIRKL

则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票

进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督招宝财讯(H3RI(?onD

%BG6a'^x3KO0的，不影响计票和表决结果。

(四)基金份额持有人出席会议的方式

/lg6R8]*{o01、会议方式招宝财讯;Gd%hx+^

w\X%]-HghpI0(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法

规和监管机关允许的其他方式。招宝财讯h^Ae*\s3z#ZY

(2)会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必招宝财讯hM1t6fD!S[]f

须以现场开会方式召开。招宝财讯m1f5[9o w(^]*e}

(3)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托证明委派其代理人招宝财讯)S5T&K~/fXhN

出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或招宝财讯RkWG7`

Df d(E)Y)C7V!`0基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。招宝财讯K(o8tq;S.L5])}3XY

(4)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表招宝财讯[#c?9t~

0A1A'reEb0决。

&H$D4Y`5Q|2r02、召开基金份额持有人大会的条件招宝财讯2x#z5q/Cn fH1i

4Bj"GG s0(1)现场开会方式招宝财讯/t,q }"V.J CQe?L

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：招宝财讯5Ff'IK ODId

1) 经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，

下同）；招宝财讯O? P$o#?x3hx

#daMHj z02) 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托

h2WQ K;z%aq0人持有基金份额的凭证及授权委托证明等文件符合有关法律法规和基金合同及

会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。招宝财讯tZ,Zd0b)t7s

未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间

6B-k*l;He N0(至少应在 25 个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格

的权益登记日不变。招宝财讯W3E5~-hZ~Q5_

(2)通讯开会方式招宝财讯T3|lrqUu/|\-I

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：招宝财讯irH7|`

1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告；

UHwz+a02)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人；以下

称为“监督人”)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金

,n$ERU2H}q7}m0份额持有人的书面表决意见，监督人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见招宝财讯L1R'FD Q.v

;Ju%gw3A0的，不影响表决效力；招宝财讯zF!^/y*~Y&DL0c

3)本人直接出具书面意见或谌ㄋ舜沓鼍呤槊嬉饧幕鸱荻畛钟腥?招宝财讯Fq.O5B)mzb8m

所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；招宝财讯0x\/qz9\A"r1p'~

-g8b&q9[;r[i04)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代招宝财讯9]0RR1y x~}$u

表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份

)t$]~6g kdD ok0额的凭证和授权委托证明等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并招宝财讯}Z9E;gr"P}3YJ(v

与注册登记机构记录相符；

su;|\b].X0如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时招宝财讯WS)am0zs&i

2L#I"A W1?y&sn0间(至少应在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权

益登记日不变。招宝财讯c6h-q!_ T V.k e@

(3) 在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其

他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大

会，会议程序比照现场开会或通讯方式开会。招宝财讯6Cn?\c0Kl

（五）议事内容与程序

1、议事内容及提案权

T%Hs4o$fX+y m0(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内

xmM-w3S0容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。招宝财讯+P!j l1|j5y@k,RF,G{

(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%

以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召

"u b0s3I wA7y@0集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向

)_]/Q}X6Q-O&P0大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集人。召招宝财讯8}3\)N-I"h

3p+nzp-g(~:au0集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当

顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日的间隔期。

v fO K6RS}s4Y(S0(3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照招宝财讯C8N*l'e,C.`)W)Vz

8B {{Fs;|.D A!YmC0以下原则对提案进行审核：

0^+f!vh8fR^|e$Y0关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，招宝财讯ZUMy6g$Eu5T

并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交

LHYeH1i ~0大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集招宝财讯MC+Z!M[!L

人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会

上进行解释和说明。招宝财讯a Qz,Tn'f

G#iF%Y8vB Jc0程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决招宝财讯qH,n)iGR?6TRo^J

\dA+o [*}!_av0定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变

更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照招宝财讯*eql"u4P2u

$rA(b'{/J {0基金份额持有人大会决定的程序进行审议。招宝财讯$n+gp7~$^bT9S

(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交招宝财讯a@ m_!El*_B

基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持

2D-RJj o nRY0有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次

&Jm{wRv@0提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规和本基金合招宝财讯ALM"w&C\;Gu

b7w ST?0同另有规定的除外。

(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有招宝财讯NN9U*U1B_

2cdV'\q;Hg%h?0提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会招宝财讯 zU#iO_9L$n7Xy

#OPp\8~&C0议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

9Q_G/WW k hk-W7P'^02、议事程序

(1)现场开会

6x#D2Ps!IBg W0在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及

I7tXu-C5r:cx;AE0注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，

经合法执业的律师见证后形成大会决议。

4k8x#^c5u{1V#X]^0大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情招宝财讯jVes U a]'A

YnZ,?BPr*Sc0况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未

能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%

以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人招宝财讯 U8D2h6@YEg;]

+O#n:M+[c4x0和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作招宝财讯J1GC ?IfC

v a'U(J,E&s,U2q0出的决议的效力。

4@+nbdj0T0召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或招宝财讯cy&A7hD

6dV,` u6z2i0单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位招宝财讯q9p|:Y2\X@%D B

名称)等事项。招宝财讯r*XFN^7Pn)N

^k\ |+u0cEB_0(2)通讯方式开会

5Dx"}rr0在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的招宝财讯 ]@n!iwCb3{

表决截止日期第 2 日在公证机构及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决

)x0f:`1\P8L$?$f+l0并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议

有效。

3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

（六）表决

faMI s([$^0基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。招宝财讯;wLG)Rf

4C%e\z3Pw0基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表招宝财讯#E]bl9K/xI|

决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议招宝财讯Ql4~D$|7Y

ht'?uZ#]a(e-Y0通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持招宝财讯C}1V.fJ$Dk"\

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换

\4_,M(n Ld|.h|0基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。

8e:?,j ei p F&tg?0基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。招宝财讯 T P$ii^#\4u*M

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合

)MK$j!e)G6|A1k)]0会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议

通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃招宝财讯+t S7yy{qv

权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。招宝财讯^$_"M?#a%J#} a

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开招宝财讯6IeJ:h+me6T M

}3exaO5l1G!OB9tG0审议、逐项表决。

（七）计票招宝财讯G)@`7?g\

:_#Kf aK:F01、现场开会

(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持

w6EiJ3VJaz0有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理招宝财讯!Qva!`7F T?5k/Ho

8]N2~7lbx!\;{0人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监

票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人招宝财讯0S.~;hg,Xc

^(`m!{ib~D0召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基招宝财讯8YtnH4s }],F

金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票

的效力及表决结果。招宝财讯)Y$FW5CL+EA

N;QX+Q(W F0(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场招宝财讯yg-n/[3b0V s4f-j

%BAQ$C}0公布计票结果。招宝财讯])po d;K2`J

(3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；招宝财讯6}\x'FF;_

如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主招宝财讯^]5y%` c{ N+~

持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议

主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

(4)计票过程应由公证机关予以公证。

2、通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在

@Vr)s&NV/E0监督人的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或招宝财讯 rU1QH!\Ac&x7Un8H

6R3o.}Q~n"Y?z0基金托管人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。招宝财讯8fG3_*\|

（八）生效与公告招宝财讯 {USv`lhAL

PHJn6U.M01、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之招宝财讯o.MT7gf&R!} H

*Ci2[:g6DvYi0日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国

z)kBo MP.IQ0证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。

2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、

基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生

|5P _ j/LJMu6y6f"u0效的基金份额持有人大会的决定。

3、基金份额持有人大会决议应自生效日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。招宝财讯;j%J.W:A#P|*}B&kf

Q$F8lo9Vr5~%M_T/P04、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须

|m ncjK0将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

Z#Lx{-q0三、基金的收益分配原则和执行方式招宝财讯]ZD s5E

（一）基金收益分配原则

[6n0_T!O01、本基金的每份基金份额享有同等分配权；

f3QwU*qm_2@JE02、若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配；招宝财讯+Iqm#OZT

3、封闭期间，基金收益分配采用现金方式；开放期间，基金收益分配方式招宝财讯:@m$Z chW]

分为现金分红与红利再投资，投资人可选择获取现金红利或将现金红利按再投资招宝财讯aD6f4P\o

c:^!D'i'uT7c:K4I0日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，如投资人不选择，本基金默认招宝财讯X lAy;l7a7F

*U/PP8pN0的收益分配方式是现金红利；招宝财讯wU"sr\LN7Y[

8X)Ikrt$Ly04、在符合有关法律法规规定和基金合同约定的基金分红条件的前提下，当招宝财讯U|!r{B|6x0vE

本基金每年度最后一个交易日每份基金份额可供分配利润超过 0.01 元（含）时，招宝财讯F4bx7E@B(O

本基金至少分配一次，每年收益分配最多为 12 次，每次收益分配的比例不低于

H,] b~)T&A&dq[0收益分配基准日可供分配利润的 50%；

fq,XR9[;G;m5r05、封闭期间，本基金的收益分配不少于一次，且收益分配总额不低于基金

jw.^4~;m%@:f'n_5Uj0在封闭期内可供分配利润的 90%；

Q3Aa8Aad&B06、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的招宝财讯_:y8l-S#M l,p

uz(r v#T[N:zh0基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；招宝财讯PJV w#^X-^

Lz0F M d;XW&~-L07、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的招宝财讯9k o.o5J1Z

时间不得超过 15 个工作日；

8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

3O.i%Gl"ph%r \)whJ0在不影响基金投资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提

下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，

(NZ"K]*Zq-E4m0但应于变更实施日前在指定媒体上公告。

a9M)V.S.V o#C0（二）收益分配方案

#~o;w+S$b:c+H)\y0基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收招宝财讯IWc1Oy-v;A

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

8O%z&F~S8o-oi pA.m0（三）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，并根据法

律法规相关规定备案和公告。招宝财讯 r2b$B5n7Xp

（四）基金收益分配中发生的费用招宝财讯YGVn,LbN

f1p7nCb01、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

2、基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。

当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基招宝财讯wA dPB

金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。

2T7nSB$N LUt0四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例招宝财讯*^lG&Bk/{

/fyH0V tk8?0（一）基金费用的种类招宝财讯1p"OpK?FZ3AZA

1、基金管理人的管理费；招宝财讯X7]:?b)U] O4QB

2、基金托管人的托管费；

0r)Mm8b4c03、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；招宝财讯#@m|GU0T,~0Dffz"e5c

@&hM#d[ M04、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

a}gE9W Y8@m05、基金份额持有人大会费用；

!vIUx6jz0K@06、基金的证券交易费用；招宝财讯0M1SXt/m]

xcy,Z:w.`M07、基金财产拨划支付的银行费用；招宝财讯asb&_7?D,JY[

vyN:l*_oV\t08、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。招宝财讯#WX9k N3WFb1E

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

v OiSf3V*I(gH0（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式招宝财讯.m*xHB9W

u'C0vp!fQr01、基金管理人的管理费招宝财讯Ej#g(T]H(M

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算

方法如下：招宝财讯!OA.b-Rcr#p~.o:IM

r6_ SO4YptY0H＝E×年管理费率÷当年天数招宝财讯3@XCI(h q

H 为每日应计提的基金管理费

_M OlZQ*Sr0E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

[yz_(C!H0金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日

)zn0O.LG_0内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日招宝财讯/EA;Y2wA8A`O

期顺延。招宝财讯.]3j^gB`r

A0Ky8gS-[b'~+m02、基金托管人的托管费招宝财讯&xG)fG;~9s

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计招宝财讯{'UQ[s

]6y U%K%A A%q0算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

oGl"xp7RI6U7b0H 为每日应计提的基金托管费

s^ u!Q5R+DSv0E 为前一日的基金资产净值招宝财讯2|Z3rq5e

s!UM ?AB0基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基招宝财讯DZ2r,[4?N

7^r,~)?u:i0金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日招宝财讯?Y7X%k&Q

}:b_D#nh8E0内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。招宝财讯B?6Z c~Gs

上述一、基金费用的种类中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议规定，

按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。招宝财讯z7i\rP

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

hVdu ^v(X01、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

#V8y[tTCz0基金财产的损失；招宝财讯d:bpPE'C%r

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

1} Iogg3LZN&a(M03、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、招宝财讯!u,nm(V+\'Z6tC

信息披露费用等费用；招宝财讯\2iC%qX4g

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。招宝财讯f ~ D!e*{1Yo

（四）费用调整招宝财讯(mQ&o*t-AF

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托招宝财讯/fCS Fwn2sA

h q#w"J8Pul0g0管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基

金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。招宝财讯]bGg:v0TP c

XcP,ZAf-Ie0（五）基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

G6c"De'U)zvP0五、基金财产的投资方向和投资限制招宝财讯,am!q K0Nz

（一）投资目标

yq"J.`hJ#qT]0在注重资产安全性和流动性的前提下，追求长期的稳定收益。

（二）投资范围招宝财讯1`0zn2k6p"R1h f{E

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

4yM_?PE3T#q0债券（包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资

券、可转换债券、可分离交易可转债、资产支持证券、次级债、债券回购等）、招宝财讯6G5O2Je0A D

L ~y#`0z8\+}0股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、货币招宝财讯%[c6Qn;E-pf5\!}&lC;j Zy

市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中

国证监会的相关规定）。此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，招宝财讯#CG3w3tc~ph

基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。

本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具，但可以参与一

W9M9J'h4ZX+Q0级市场股票首次公开发行或增发，还可持有因所持可转换公司债券转股形成的股

票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债而产生的权证。因上

述原因持有的股票和权证资产，本基金应在其可交易之日起的 90 个交易日内卖招宝财讯a6r"Y/T yt Bb

xw6`F;w}aoO z0出。招宝财讯.J~/`"{:r

p}r+RL0本基金固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于权

O]1PE;r"e0益类资产的比例不超过基金资产的 20%，其中基金持有的全部权证的市值不超过招宝财讯k]l#x7j%I

基金资产净值的 3%。本基金封闭期届满转为开放运作后，现金或到期日在一年招宝财讯's7i@-l9Bs Cjq

以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。招宝财讯%@ ^q]zZQmmm

pZX"uz QB0MHZ0（三）投资限制

pxw)PF$l01、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：招宝财讯;k5F lSTH

iD4t~1`K1Rp01）承销证券；招宝财讯dr X%t.o4l

2）向他人贷款或者提供担保；招宝财讯l1xjfK7W8p,],jo

3）从事承担无限责任的投资；

4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；招宝财讯o!}vF9zHw

5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行招宝财讯3A,s'f1m y p5m

[G$W'N&Y2f+Oh;t0的股票或者债券；招宝财讯 CLt7e+yq/d5i

U_6O@Yffd06）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、招宝财讯0e].Q7Q2CW1B7|4}9J

y*z/b.b}}]yzT{0基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；招宝财讯Q;W1pw%e$j

7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；招宝财讯7Fh+?rs^O:q

FCl9|$Je08）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资

可不受上述规定限制。

v\g(\^:a0g02、投资组合限制招宝财讯 Jf,m-m?6S5_\8p

8H(wp!B4m6Yp0本基金的投资组合将遵循以下限制：招宝财讯)V6mNO4cjC

0]1Y I/IGA5S2fJ01）本基金投资于固定收益类资产的比例为不低于基金资产的 80%。投资于招宝财讯 _}YC x5G

i8lb$h/Wv/Mf0权益类资产的比例不超过基金资产的 20%，其中基金持有的全部权证的市值不超

过基金资产净值的 3%。本基金封闭期届满转为开放运作后，现金或者到期日在

B0AI!c JV?.H+z0一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；

2）持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%；

3）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，

$fH.Kp|b0不得超过该证券的 10%；招宝财讯&s*U8Q q&^ ~j

4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的 40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回

,~:KJAD:|0购到期后不展期；招宝财讯df8?(H^_

5）基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%，

v?c R+GC5L}0法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

6）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，

R#jS]N%\%J0所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

,}#aLrKx&T!a oH07）本基金持有全部资产支持证券的市值不超过基金资产净值的 20%。本基招宝财讯3q3CC)g D,p??

金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不超过该资产支持证券

规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不超过招宝财讯MMJr_F$\d)b:G{

本基金资产净值的 10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的

各类资产支持证券不超过该权益人各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金应招宝财讯w'\0Ak6_U8t

投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持招宝财讯RkQB ~

)h2Z6V9ExG~)fz0证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起招宝财讯|)[%VI&\&E&ZY

^D2dq]?8T0k$l03 个月内予以全部卖出；招宝财讯5j9XHneX

8）本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；

9）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。招宝财讯 J2q?1{"fKN

0a|\*Xv;m{+v(]L0由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因

M,m'O8y{AL0导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个招宝财讯cN1qdR

交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

_;U6s*U,z0上述投资组合限制条款中，若法律法规或监管部门对上述约定的投资组合比

eH S:u;_j3}I0例限制规定进行变更的，以变更后的规定为准；若法律法规或监管部门取消上述

jFyq4T"?P^:\0限制，在履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

基金管理人应当自基金合同生效日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合

基金合同的有关约定。招宝财讯6pdW R4|/r J+[``

六、基金资产净值的计算方法和公告方式

（一）基金资产净值招宝财讯8f,s$h|0A8j:T*o8T

kkvCxj.A(^0基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。招宝财讯x{tRqw2dS

（二）基金资产净值的公告方式招宝财讯,h-Lkw_|bc

基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至招宝财讯e_bpab+Y$M+W

少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。招宝财讯C%oVg.kEQ*v:UG:s

D*c LSsH0在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次招宝财讯V!Cg)jV)L8?

日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和

基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基招宝财讯)gal+[C9[

金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、

(O@ZO zIp0基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。招宝财讯} C{"JNK

七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式招宝财讯l8b}#K)q%K1k9t0Jm

（一）基金合同的终止

1、有下列情形之一的，本基金合同终止：

R.rX!m^#HXV0（1）基金份额持有人大会决定终止的；招宝财讯&m^9PP[Kx

_(nv+lXOg-r!@0（2）基金管理人职责终止，而在 6 个月内没有新的基金管理人承接的；招宝财讯h1I6jxP oRg

（3）基金托管人职责终止，而在 6 个月内没有新的基金托管人承接的；

7I-u\CP g0（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

2、基金合同生效后，出现下述情形之一的，本基金合同终止：招宝财讯)n-[X _2}*U7a~#M4G7F

（1）基金合同生效后连续 90 个工作日基金份额持有人少于 200 人；招宝财讯vn klK7x0}4iz$w

（2）基金合同生效后连续 90 个工作日基金资产规模少于 3000 万人民币；

|'lB_$\iJ!sa0（3）基金合同生效后连续 90 个工作日本基金前十大基金份额持有人持有本

,A!Hs7SO)K@R:I hW0基金 90%以上的基金份额。招宝财讯"i-F'|c(R8vq

Gw3ao:L2Cf}0（二）基金财产的清算

m&X2U9]3`!L _[01、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立

V5iSz;O'd Z0清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金招宝财讯1W(k+Vk4A!W

清算。招宝财讯"W5ve!s4HwU.k

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

5f D&s"W(A^+s0管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

员组成。基金财产清算小组可以聘用必要墓ぷ魅嗽薄?

S P7e E b#f03、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。招宝财讯~4Kn}0k'X'i JRS

zUHe^(ue|04、基金财产清算程序：招宝财讯E;Zc8[ C.[E S/_pe

（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；招宝财讯3u\)? l;? E

1_P(X |T(jj^4I8t0（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；招宝财讯chyh R Y @&F6m

&F+L w{6Ow)l0（3）对基金财产进行估值和变现；

6\MY6oi,Na t0A0（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算招宝财讯,a}8H0?K XRY:h

报告出具法律意见书；招宝财讯"a[\0` ]rk

L*r8f3v(C:P0（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。

（7）对基金财产进行分配；

%NP#cwA05、基金财产清算的期限为 6 个月。招宝财讯 y%t,D0|xzr$f%J(C

S$u#So;]PJ0{UW0（三）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费招宝财讯3u7S%AlS1Q#f_`

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（四）基金财产清算剩余资产的分配

基金财产按下列顺序清偿：招宝财讯]3]@vdG'`

(1)支付清算费用；

(2)交纳所欠税款；

h+WLI/i/^JBz'C0(3)清偿基金债务；招宝财讯6_`lWV^,Q

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

K ]3[-WCW0基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

)oiyv3| gma1LS0（五）基金财产清算的公告

~"n`c9ass`(J0清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所

aR%dan0审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算招宝财讯(j+\? N:WtuGD Is

M6pDMIO Hk0结果于报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。招宝财讯o2c o^z7k} R+g V

（六）基金财产清算账册及文件的保存招宝财讯;{&}U)h6@NEL

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。招宝财讯8CoxA(W&N7n

D2}-zO2oTjXl!X[0八、争议解决方式

sl(GFK*[0对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量招宝财讯 JM8]j4i)W O5q

N&mIh;q2pK#IS/~0通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有招宝财讯 rG{_{r`

kC)n1dP z_gK0权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会招宝财讯]bLGW*Y

届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事招宝财讯9]L4A3B7vET

人均有约束力。招宝财讯*Fk[%n6h!f

+~*x D$r9@W.ZUM#g0争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责招宝财讯7y|%\D[ j&i+rv

8w*I6]WGh:[0地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

Yns2Enpz?@3Bc0本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。招宝财讯{p.{)E~m| Oc'v p

九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式招宝财讯R},P}#d8D)F

基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办

vt"IO0`0公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但

Na%ICc5^#bx-Y0内容应以基金合同正本为准。招宝财讯oIr.lKX

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