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天治稳债：基金合同摘要

发布: 2011-10-10 09:15 |  编辑: 小编 |   摘自 招宝理财 |  查看: 1618次

:E)oH+rxlW0天治稳定收益债券型证券投资基金

%Ug5jX g1Ak'ki0

_ ~_}+k}zLo0基金合同摘要

}sUFU3n0

&H2?M ]7Vr@~.h,Jy0基金管理人：天治基金管理有限公司招宝财讯-e^D8J:QvJ{

招宝财讯7W"df6U[ D

基金托管人：中信银行股份有限公司

Y;j,[W1ZmQ{1o0

c/sW(|#~0目 录招宝财讯 }9R%pN`Tf#W{"n_

']zdU0Uc0一、基金合同当事人及权利义务......................................................................... 3招宝财讯Y t2K'D'D^qK x*J

Z4^ k4j3n}Ca0二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序与规则............................. 9

)l%vf@+`[UI0

[kn:v-t4PmN0三、基金的收益分配原则和执行方式............................................................... 17

9U0oe |)?1L1c i"J%W0

Mme"bV"c)rr0四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例................... 18

5u9As3fm!S @w.tmE.L0

#^l;JNL%d6b;^0五、基金财产的投资方向和投资限制............................................................... 20招宝财讯!E~n0x[Ce1G

招宝财讯Q:m d'_y^:X,B

六、基金资产净值的计算方法和公告方式....................................................... 22招宝财讯/_/e2k[R]_6znv9x

xFW8U'F cZ6k}:IL0七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式................... 23招宝财讯.BK9r qq|

招宝财讯g,qMN~

八、争议解决方式............................................................................................... 25

#paIy0eKL ^-e0 招宝财讯 U Gp lXrn;Z

九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式....................................... 25

wO} WVk7H0 招宝财讯&zX Pw O+ET}

一、基金合同当事人及权利义务招宝财讯K C[5ASu F9H,k Q$e

招宝财讯.A'}~*lN ^(V#fH

（一） 基金管理人的权利与义务

|:x,v S%sNZ7fe0 招宝财讯 W!_N[x/v0q

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

?F!C [0k!ws y0 招宝财讯.GNpT/T&P c

但不限于：

t/tHO}#ikU0 招宝财讯JXSJu)_%[+L,e

（1） 依法募集基金；招宝财讯"t7Q2V whv(} }

2M S2|2Y,v,a5U7J@D0（2） 自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运

Z3HTL3J0r+}q%a0

6j `5pF"_3ew0用并管理基金财产；

3X!x@jl2e8A$OB0

IOy8W%c!r0（3） 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会招宝财讯8gG'A.w h*A

DR%A/N'd9x0批准的其他费用；

3oguJ#VHp0 招宝财讯;^/bd R"F'Vw

（4） 销售基金份额；

b/p8G)]-L,~lJ0 招宝财讯dbW O&J

（5） 召集基金份额持有人大会；

A-\9mE5Hy `)i0

-U:lF { MElH0（6） 依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托招宝财讯A#a0n b qM ^_

招宝财讯&^0X4H6MImx6L

管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部

af"}+OEs0 招宝财讯(m1ma7s)Y$CT r_0R

门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；招宝财讯5~4tik^v,n-W;@I0Dn

招宝财讯TiiaYU

（7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；招宝财讯){A1bV+[gSfg

招宝财讯5GR!gr$s,~o

（8） 选择、委托、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行

3u W JZX0 招宝财讯k/`/p{]hE#}V

监督和处理；招宝财讯O)qY&g;i^!CTx

招宝财讯1{ p Aq ?%[.O"w^+~}(y

（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业招宝财讯kF m0Z[yH]Y

'BfPi0J ?|0务并获得《基金合同》规定的费用；

h)\+g6VG^7J0 招宝财讯0h'm M US

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

1O&W.K ?(zU r{0

"s0lu;f0P ?}3v/b0（11） 在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；招宝财讯DZ7L\u xH+f)X D]4l#e0P

招宝财讯7M'k3u-t i+B E

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利招宝财讯3lCS-Y oz0d ]

招宝财讯2C*zu.r)G)ylE T

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；招宝财讯xKE'}{!D

{*T8L"j.Wd!]7Z9m0（13） 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；招宝财讯$d;R%g Pp%P\ ]

7d$RqLzMk0（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

&x5I/|(]@S0

4OuPT!bk#\a$|l0实施其他法律行为；招宝财讯9rd'X/U` J)q$C

/w&T$J#bb0u.sV @0（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

xg#V Q'Qz(yM-E{0

Yo{)Z#F0供服务的外部机构；招宝财讯v[k)Y8q3e$@

招宝财讯 PZn7x1U4tz-u6y \

（16）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

jU)Y|d \;Q-a0

3W7Q _f;WwR ^$v#[02、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括招宝财讯i|6j6v^J

招宝财讯f P9|,?NIz@U(D B

但不限于：

]3jl7eS0 招宝财讯)H#w8`!K3}Uu

（1） 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办招宝财讯Ro;A;q:P3hD8m

招宝财讯.\([W-|6ar

理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金销售机构违反《基金合

%M~ry-W0

8S4`2Q#jr-fq@ Po:M0同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他招宝财讯F@,q0G&hz-w0ZaX+VV4J

xpRFwK0监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

;q.].gV {0

7q5H2GW5rEBG0（2） 办理基金备案手续；

({(G7r)_ks0

A5B/tX Jh0（3） 自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

R\S~-J&I.O8I0 招宝财讯3? w-v2oT G

用基金财产；招宝财讯9tTUo0MXs:w8Y0s

招宝财讯 r,[H1v4w6F9a)P^/T~

（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业招宝财讯5t$M-Xgd$c*iM

2R%L5s6xmT`V)S_0化的经营方式管理和运作基金财产；

@7gA3L/GS l(k0 招宝财讯Vc/OP s {

（5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，招宝财讯+A-G/H6Gj-l

Zb9[!D!o(W:^4V3T0保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别招宝财讯|nEE,j%[ y0_1k

招宝财讯z J.U`'jjH1eS

管理，分别记账，进行证券投资；

WPnRjn0

d(bG@$^^M0（6） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

-C$Rsl#i1] A0

*r8sEfQL0产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；招宝财讯I#X?1K,u[E s*iw

l y,Dg{$f1`0（7） 依法接受基金托管人的监督；招宝财讯RiP h F*F+]d4s

Y }s Tb[+RD0（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格招宝财讯7U-~5xz-A-HDY

6gN5K/lj h0的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净

kO+k)S ~VVM r0

U(CX{"a.noinL+t0值，确定基金份额申购、赎回的价格；

UFQ/K!R&_bhI0

p`Y Q8AE0（9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；招宝财讯Eg @j3J%\/e

招宝财讯 g_9h Tf)J/?}

（10） 编制季度、半年度和年度基金报告；

_ [p P f`KQ&I0 招宝财讯 }EA-ba4v6o5K;[

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露

p-O/R!Pn[f-D0 招宝财讯$qc/m6y'h#A^,r

及报告义务；

-jvU["h-R-m0

|BsR's-D0（12） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

4V-n-o_,M8d ^ iYd0 招宝财讯9tx1~.s|x

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，招宝财讯z&P'v/uZXr

招宝财讯ur:q4o4\/o

不向他人泄露；招宝财讯J3o+EvW

A"{W)l;H4?_0（13） 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持

9n4@7U@#k*a0 招宝财讯;S~I_6E~0g9v FK

有人分配基金收益；招宝财讯;p GK/B\2oBE

招宝财讯7I5b*X!b6rj`p'u.n

（14） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；招宝财讯-l"W]?)G%D

xxTQ!Q kLL0（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人招宝财讯 Z{Vo7hd \:d4W3v9r

招宝财讯 mX:] p\j

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

R!c7^|6g0 招宝财讯4hZ`I|f*I;D0l|uo

（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他

KB${+R?;U_2x0h0 招宝财讯Nk2}%V7l(P$qk'V

相关资料 15 年以上；招宝财讯 minct1a Y

招宝财讯x1kUf| N w

（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并

s6?J2~M@p,B;{0

A,s P"]%k\fT!F6o.K0且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关

@,]p4rDsvL0 招宝财讯8}v s-}r4Kt0u)B#U

的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

.Qo8^#G4r(Ll e0 招宝财讯r Em2zZp*u

（18） 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、招宝财讯T&B/{Z3O

YK5gV,i6`7b${0变现和分配；

NE/_ i6}2s @;N8j;J0

P5X0J;F7}N0（19） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监招宝财讯%b S aX4x^!I

招宝财讯'k+kb1{0m4{ f

会并通知基金托管人；

8J'M@'XLmW+^|Z0

;ST)}3aG5l t-n!_0（20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合

v$lu4k*i } ^9dV0 招宝财讯'n5qq([*_Tw

法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；招宝财讯L*M"M5{P

招宝财讯'^ qED[/MW/}t

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

_:ZI$Fn0

?8eF@^,d,m y,r-F0金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有招宝财讯g}6nIH{6j0HS,Pb

1l;|c'fn.~Y SUt0人利益向基金托管人追偿；招宝财讯&m)I P@7@ D7K

招宝财讯 S1Mc OR

（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关招宝财讯|2v{!Zx.]mP

招宝财讯fP`-V+|%p_\

基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益

#jga]/f D0 招宝财讯 c6c/\ `w(sI9G

受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追招宝财讯.t8M/]6jg`)P)i:s;d

h$By7E+aocum0偿；招宝财讯5t9ZD.s4R8H,\_f

7R,Nj7sEf d H0（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

L8aeg``0 招宝财讯'T/K5[NCK)CvpG

他法律行为；招宝财讯n.lk P N)K H

招宝财讯_.Eq+P/MI]M[4l

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能招宝财讯\ xTf H9\%pn@

招宝财讯&H!p;XEq9{[

生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在

@YI:g n U0 招宝财讯'W;V e^4Q;E$r/q

基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；招宝财讯*X0u1h+F"X

yh ^o"e l]0（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；招宝财讯Ps;C6x5s

招宝财讯G"s`(P1JOi3J%d

（26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基招宝财讯@#s(P.v/x X

3ANA |Y$knN0金份额持有人名册；招宝财讯Z}%X|"O"N$C0ek

招宝财讯LcPI \

（27） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。招宝财讯hG8y hO:@n@4zHQ$x

v9H3aPW,o(A}D7Q2_0（二） 基金托管人的权利与义务

jujM"up0

s d ~gaW01、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括招宝财讯 B^PE3GK]i#h PI

招宝财讯~;D.kdq.X G

但不限于：招宝财讯:x&t9Tf8^p

${\5h'[/R3D0（1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安招宝财讯$Z5PI.H \"t\gV[w

招宝财讯9J+\.^{'{K3x

全保管基金财产；

K$_-PL\T3GN0 招宝财讯(j,~u:Evg^R

（2） 依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门招宝财讯aPQ]^I6Rk[9O

k\ q0f/nY y0批准的其他收入；招宝财讯3}:Eu(q+G O%V xyS1e/_ f

招宝财讯_s8g$OW5i.fY]B

（3） 监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

#ae3W7~:f0

e As{F!irb0金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的招宝财讯]R:C`Q[V

W_+Z2\:le!J*o6P1o0情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

Y'I\%W/s.CU0

\2iO!A;[|hX$~~0（4） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海招宝财讯l-F[[`y{

招宝财讯o&B@G4_*E h

分公司和深圳分公司开设证券账户；

6Y2K/yt[)l0~'~0 招宝财讯3_g&YF@(Bd

（5） 以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；招宝财讯,r~p1|.H M*q

z)r@%k+Yv7b)v0（6） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账招宝财讯\J9R?m:L.Ft

XrK w V[0户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；招宝财讯n-C+@7c m%I,@~h

8E1PT$L{.q:A C0（7） 提议召开或召集基金份额持有人大会；招宝财讯,bF9D1G{EuT

招宝财讯dZ6dN+Ka/c

（8） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；招宝财讯aX0v]'L4? D{y

招宝财讯%Wm/}!OBme&N/B

（9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。招宝财讯m8T}Mvi|(QM

EPC BVG(BNk4a5w02、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

Nvl"G S0i0Q0 招宝财讯MR&CIOI Zy Fmf

但不限于：招宝财讯nrNK8u.D2e

招宝财讯 YK;z"x$~%O!\$M:E

（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；招宝财讯;]4N{-Q&m#of|Y

?6WY]*E#v0（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、招宝财讯B]#\*dk$]$R5xf^

SbM+f?:m"b-PS2b0合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；招宝财讯9X8E:nh0k}|

{ b(g ?MhB,K0（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

7? GNx qH)u!h0 招宝财讯!y(eO@0Q k

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

O7~0C f)Bg9Ml0 招宝财讯hghW7z}+tt.\

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，招宝财讯N{@]}.aOl J

招宝财讯^:b9U0uh,x"V+UB

保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

M5|{4\N0

7W Xi i%O0（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金招宝财讯8S(N7D-|%[8?Q2IU

招宝财讯)`X*]n#m}q

财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

^7XmL R;{5i0

1J"U PH0{ o0（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭招宝财讯!G)nb/ek{@$t^

lET-][R C6M0证；招宝财讯X}:mU-PqG^

招宝财讯"LL~ aqf{d/p

（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约

8TbME8pL0

#`(UL.^8J1r7@QG} _0定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；招宝财讯!cJ/{T:G+j Q

:Ba?{zO%T2m$Ne0（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另招宝财讯']!V/N,]G+x$]~

tw'QNo0有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；招宝财讯4jbi+SQ%oU(K&p

PA:V;U6q,L5J?2]0（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回

G?Ebj An iy0 招宝财讯 dw5g-@Kdu;F0w

价格；招宝财讯-W&g4]M?7A-A

^o C&wla L5WJ2X0（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

lC#c2KP0 招宝财讯qH A)q.i+K"[

（10） 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说招宝财讯#_8Q9Rd#~0p

招宝财讯e2Q s \/l P*K"GI

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

"l!@"z)U!]*A`0 招宝财讯~Vrf1DPx`

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取

+b zti TWu A6he0

Y;M.~&K[Q0了适当的措施；

d*q[cT6}C0 招宝财讯 pk4@!zIg5S+i

（11） 保存基鹜泄芤滴窕疃募锹肌⒄瞬帷⒈ū砗推渌喙刈柿?15 年以

*C(Z;|(B(y3hx$kmKD0

8Fr dy8L F0上；招宝财讯a6\P%Nb

招宝财讯n$ex+E]@k'Xf D

（12） 建立并保存基金份额持有人名册；招宝财讯UGWUf {z$F2as ~u

&N OC2M)Vo _0（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；招宝财讯6D4t7V1QD3OE

招宝财讯 e?2sK jK gR

（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益

3{;G2O? a4Y0 招宝财讯4d#[!j)g]-m%{

和赎回款项；招宝财讯$~W-gRl:ok+?E

招宝财讯;eYQ2b$W:Z7c{*b

（15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行招宝财讯Gl1|cpC7_V

招宝财讯,c u/J,nx$|.RWka

召集基金份额持有人大会；招宝财讯? t:HvKYKu

woY^z.z1d0（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

dem9S%v@0

a*J.BCt#|c4w8Q0（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现招宝财讯3r6kz `i

r)FS!{h6Ec!Z8h0和分配；招宝财讯{1T GZ%ZReG

招宝财讯\ [Bw!Th ly

（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监招宝财讯:FP k*BY6Bi

xhH0q7p'Q0会和银行监管机构，并通知基金管理人；招宝财讯 S9V^4gxr!abN

招宝财讯8q$i `A wm"R

（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔招宝财讯9{?G hb{O0mrg,}

招宝财讯.A+^*c)_R[}1t"v_"I

偿责任不因其退任而免除；

'ap7ml+QBZ}0 招宝财讯7[#} h3j%P.HWd[&[

（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的招宝财讯*t2`7]:V\b*g

招宝财讯M4u9i Xv$W6D+l

义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基招宝财讯x P#kc2w

招宝财讯N c-q ?A2M

金管理人追偿；

Wr9ZS5MJVYt7w.q0

^:},I&@TQ0s| pI0（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；

-q.g,}0KyI ~F0

BB7?;[$_0（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

sg)K'Nv0

C1RDFvld0（三）基金份额持有人的权利和义务

4{x6a9uE"N"^0

3NM!w6S.s1c2v]01、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

b/v7o/lt8?0

(T$^ yHz0包括但不限于：招宝财讯F.m8w~p

招宝财讯"]HAS9Jv5j

（1） 分享基金财产收益；招宝财讯$O{|Y6i}v%I

招宝财讯"VenE ill M

（2） 参与分配清算后的剩余基金财产；

+l#G5y:Etcq nki0 招宝财讯S!KV Q#N

（3） 依法申请赎回其持有的基金份额；招宝财讯V\Px$}m$Nd,u!wU"p!w

招宝财讯I8^:Gr"wp&NcC

（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会；

j)Tdp!s R0

gKZ0kD!EXY1T0（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大招宝财讯(q-Lt#\x'M\

@ ff8~4QA A0会审议事项行使表决权；

T-V Vz2Os(G8M^0 招宝财讯6L2pPv] i"BUU

（6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；招宝财讯'J(Q?1TR S q8v

招宝财讯#Tu'n#sr @E

（7） 监督基金管理人的投资运作；招宝财讯%L$LRj'f5t-U1h

招宝财讯K ^1V(f-XMxfW]#R

（8） 对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为招宝财讯5FQ9E)m-v

招宝财讯8K%v!u'? W@

依法提起诉讼和仲裁；

*J'Ki F b~0

-?,Y _I3f/Fsd,mV0（9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。招宝财讯)U m8n)v%\W Az w

招宝财讯7W0Y5y7Cp/Sn7J

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务招宝财讯].Y*raz7~]

3Z;nqe8cp/D0包括但不限于：招宝财讯y3V_wEQ#t

]8Y ^l7WI5[(@Um0（1）遵守《基金合同》；

N$g4E?i*J.ni0

&a6n0Q}m$D{0（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的

'A4L,nuVG0 招宝财讯.uOlw#eD6p ~

费用；

DA6?3vd%yz0

K#Q)raCV,_ fE'`0（3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

g d-p&A)g@9pl0

4B^jK+XG5UU0有限责任；

&p mD2{s/op3P0 招宝财讯5mtR_}b GQN

（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

+O\o _ b4`$[d b0 招宝财讯#GQ`Y;P(v:u

（5）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

Fx"M A5~dF0

9K)pJ+[pCQt3a0（6）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。招宝财讯"qQ)Nr^Ssg#q

招宝财讯GH!BU @

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序与规则

"Fc6pn[{,t0

i;w6V2W5PA}"N0基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代招宝财讯 r&H/ie0|L

B%a-_ y Q Z0XK0表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

S?e8]3b.G]-K0 招宝财讯:h)h)Pd4Nk$sbU9h

额拥有平等的投票权。招宝财讯%h6{ ~%GnH

招宝财讯6I)aqB8K5e8`v'k-L9X

（一）召开事由招宝财讯i2W SA4aH E:[

t Z"YG8[u01、当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有

'G*Rre\N!H2R0 招宝财讯3Gv6H:k!V#|7RG0I?/F

基金份额 10%以上(“以上”含本数，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收招宝财讯-A,s5xQ#u/X SR l?

招宝财讯*e'oY2q-N,rYw(DP

到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：招宝财讯d'_F)W(b_T

招宝财讯 _os j?

（1）终止基金合同；招宝财讯4BO%K i#_ v.{v

8Cs3?:dD-h0（2）更换基金管理人；

"N.G|.R*T{6^0

;Yq4B#WRD7J%@ Hn5_0（3）更换基金托管人；

+MlA#o W;[ Ee0 招宝财讯(SI hLjJ0w{3\

（4）转换基金运作方式，本基金一年封闭期届满后直接转为开放式基金运

L'Kz_lf.x0 招宝财讯"}WA$y,r

作方式的除外；

6v)Ls7G1w|s,L!E.A0 招宝财讯EZWI.@_5e

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提招宝财讯:rdy ?W?3YEo

N4W i:f5K'bHo+lTf0高该等报酬标准的除外；

D {4Y Qfn-f q"U0 招宝财讯&L7Qc(}G K P

（6）变更基金类别；

*e(x \0nY\?%Jr3|0

o9it4SE%X(nv0（7）本基金与其他基金的合并；招宝财讯3gNgpRE+Y

招宝财讯 OL4z_+K3b!p

（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的

!iZ[:u2Jr0

;PC:{.M(mE*b0除外）；招宝财讯Yom0P]7e&[o

v#o+^/f0a1` o0（9）变更基金份额持有人大会程序；

aJ{o LDp"F)?0 招宝财讯0hBrfU/i\

（10）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；招宝财讯-i^\"nxnc

6k$Q(v!}Q*e0（11）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

8V$mJ:}D?8wuiR0^d0

7FQ,B$]:B-hD;d.U0人大会的事项。

O m1W \ @D$g0

M7Mn+Uk$kGm/E{Z02、本基金封闭期届满后进入基金的开放期，无需召开基金份额持有人大会。招宝财讯X6m;XS.i%Z `g

j lV2oS e0此外，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持

G.nXv!G$N0X&g0 招宝财讯}Ld:_V bdG9T

有人大会：

c#{"q]s K$w0 招宝财讯-a S8S dh(]x%O

（1）调低基金管理费、基金托管费等其他应由基金或基金份额持有人承担招宝财讯3g2xA)tL1{

A e'H O wX;z0的费用；

,r&J R#Ld8?q {0 招宝财讯@ k9|\{;q2q

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；招宝财讯%R#~y \;V'iz

招宝财讯mX@1C!w

（3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎

~.L5D,?0N;u0

9e X}uen0回费率、变更或新增收费方式；

.IK)g3Vbc o0 招宝财讯/}O'rn.w

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

QK#w8O;]:l&JA d!R0

:XA5Y B T0_0（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉

{flyF C0 招宝财讯mj6v5I2V5yMV-M

及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；招宝财讯Xar.[*l E

招宝财讯$@tQbr

（6）除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外

:r kIb/x;rs0

7@&HQE^Z~pOB0的其他情形。

r ]e2Kj ['{0 招宝财讯;s.j8A&O\*n:KR

（二）会议召集人和召集方式招宝财讯&Y(~#[4oK'I:T

)p.^#y(J2Ks H b_2E01、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理招宝财讯Px i*|(`+U-I&tc

招宝财讯.b7X xd^%t

人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

3@[0HnDjn0

qY3u-w#xzf%|02、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

W&t!K_&X^\%^T0 招宝财讯"[_3[6?x$k

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，招宝财讯\ Yjm \$r3fo

DJ JqYfpr)[0并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

*l-] X4l"K$K ct_{0l0 招宝财讯&E&@ L3\Uo8Cg7I

60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当招宝财讯#i3cGj8r^'y

招宝财讯!A2c_l3H"_^Lt

自行召集。招宝财讯.P l#sW%_:~&{#u

H#\do&Vj:|4cP03、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项认为有必要召开基招宝财讯wu q*~ U^kc g)p^

U5Q {US+w0金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到招宝财讯Xu6N(NQ8r6Sj

招宝财讯2bb:_dE;[

书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人

9Y!?eS7b8_!cw9U0 招宝财讯 } e D7yy y|s S

代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日

q rs @ em'X?1v/z0 招宝财讯!DZN~IhqA

内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同

w JGsT+`M0 招宝财讯(Hz)d5x9pk

一事项仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当招宝财讯:Xi@j}aa

'FV-H.O7`kG/\0自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额

o!E$Dw i+^!JM$P0

,dg/YK"B7O b0持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

9I,TI,f T_6d.F)Y2E0

"J E_$K j*L5fH060 日内召开。招宝财讯!G@'N/F!f+pX5OJ

;c;m4xd:|/B5mC04、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额招宝财讯zV`8Tw0Dk5Vw

$s pR| H$N*h&c0持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的招宝财讯o5m ? H"rT2~

招宝财讯a,l1TmC#N

基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中招宝财讯W5v9gO*?.{W

9T\yk o0国证监会备案。招宝财讯2_9D{e.kZ zXi|

招宝财讯QB5}TsLy#nb

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基招宝财讯,B$p%x(HwB5B(Y

0q5olk"A`0金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。招宝财讯oI0pA'|x6X

f [TS0g3i0（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

6i&H9s)^/eh q2O0 招宝财讯 QaG:[qB&p!p0hT

1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会

5ri#{"~n.D-Lj+}5R0

&[P nT0] ]4z0时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议

Ed x*z0J R9H;l+q0 招宝财讯 A MH3wA3D/~!Ar*q"_

召开日前 30 日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

x\6Y*Y0W9{b0

o"v t`;{6C:~#B'r0(1)会议召开的时间、地点和出席方式；招宝财讯0wJO)i%g#J6q-w%y#@

Ew D[S^ Ee0(2)会议拟审议的事项；

N t!TB`.G-v7@0

+b7n,C,u za7LkR-Y f0(3)会议形式；

.R!|6xN.U"Dfd0 招宝财讯R"Wn!z/L"y

(4)议事程序；

ZqDI3R.E7v0

,n-s$omt$fz0(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

?)gfgOOt0 招宝财讯v#V9w*b,D.q!{

(6)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有招宝财讯z:l6Z,S;qoXZ

Z:W}y4K1h0效期限等)、送达时间和地点；招宝财讯RH0XS_O*P"~z

yD+g1]B"P0Y9?0(7)表决方式；招宝财讯8v:q`y.Z3`k b1`)`

招宝财讯7G;Fj^uL3{J

(8)会务常设联系人姓名、电话；招宝财讯J2Y/V U4NP1h _"hx

招宝财讯-Rk*f h4}/Vx

(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

i |'G5c-wp}9N0

o*AM;Agk W0(10)召集人需要通知的其他事项。招宝财讯8qY;mRHS,?$qr

#q4@+v sl02、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面招宝财讯z o!V%n'KhTQ

招宝财讯a4? w-E5OY{4K

表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方

])N4E?]6u7B`0 招宝财讯ZO)at1ca6ND3n/nh'n

式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交的截止时间和招宝财讯 [Yw.}5nIzU

Q8tRs:Xy0收取方式。

i R iX^%u1Y"p0 招宝财讯` ]2h4E{

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书

s8J1F'O B(k,[8zC0

fw#iV5?8tX0面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管招宝财讯_F~h2r.|

招宝财讯/^ Za-_ G8A

理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，

B(U4A/o j9_0 招宝财讯tw nJf PO$S

则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票招宝财讯7T|s,{ @`

~{9ka3G:{;fo(RW0进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督招宝财讯I R$_:qt$h(sc

招宝财讯m:zvWx

的，不影响计票和表决结果。招宝财讯jWF4})A{'Q v

n+z pi+^z0(四)基金份额持有人出席会议的方式

"fZy$c'[b@fs&R0

H/Ab6G+P01、会议方式

y9W%w|{Lw0

9_6j$^VP q }0(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法

!X/g9K"M3D/zs4d&W0 招宝财讯|6nd+Q3l E.M A

规和监管机关允许的其他方式。招宝财讯+O W S2nWDD.]m

招宝财讯$~$rIS~y

(2)会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必

;{dQ*N2Fk0z0 招宝财讯~6C#N'Ac

须以现场开会方式召开。

!mb.pY,AK0 招宝财讯 c6`SQ+n$S'g7s i

(3)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托证明委派其代理人

4}1DT*ia~W t_k0

4sfr zT0出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或

8V'_/|P hZl0

L }K?s^d|-J0基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。招宝财讯'u gO9T:g

cWT,lX*]0(4)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表招宝财讯v&]A!c u

招宝财讯s0C |5v O7g

决。招宝财讯!L(X%?tj*X

招宝财讯4OPt [z y

2、召开基金份额持有人大会的条件

;Pvk%]w?p0n0

O;HQ;v%tf[0(1)现场开会方式招宝财讯5[1`!p9kb!rh9u

0?*Q$L;CC,l!|0在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：招宝财讯f;bhq9@3c9i*D E-E/M/L

招宝财讯E O hh#K4AUc!^

1) 经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

|;J%Fr4W6GDz O0 招宝财讯 w#GH N}']0h

全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，招宝财讯1N0K({I s

)t^|P dO0下同）；招宝财讯?,N1w4L*A!_

v&@%gUzN Y02) 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托招宝财讯 p x;ot]S

招宝财讯 X[W9a#g

人持有基金份额的凭证及授权委托证明等文件符合有关法律法规和基金合同及招宝财讯2c3L'z'mX os s

%M!p3h*s9tF[0会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

*uj/?9| c xD/b G0 招宝财讯b+lI!^,_8W8x

未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间

S"F[km`0

6Ki)O^2A"p0(至少应在 25 个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格招宝财讯5Vm}%tZ+o

3Z|(h6?U2q7V0的权益登记日不变。

,tq)f0F5K1P;[ CP,M.n7M0

zT+h-o_ H%|0(2)通讯开会方式招宝财讯*spZ0hS@L

招宝财讯o lD(X9iJ

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

|.`Z6PfH,k$[l0

C l#Ka$A01)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关

B{6_ j l:C?0

{ [-D#ga%kz9q0提示性公告；

D@ iN8t0

'P~:}ggJn Tc02)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人；以下

E`,e;k fm9E0 招宝财讯r|KrRBwR @V

称为“监督人”)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金

h.cBc6K7?9S0

kY[ v ]S)Kr0份额持有人的书面表决意见，监督人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见招宝财讯^1zMt.` A0pK

招宝财讯,oK ^v~6N J

的，不影响表决效力；

Uuz1q,Y0

#c{ MO2@n.e%Q?*?5K03)本人直接出具书面意见或谌ㄋ舜沓鼍呤槊嬉饧幕鸱荻畛钟腥?

6NR`'^ `%Bt[0 招宝财讯?8t,D)H w

所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；

|5L Yku7r3E7Uc0

N,F4U"L xQ3e7S04)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代

$oSR;K/Y}2Gj0 招宝财讯 }V6z+Wg%w _+r7Z5[%f

表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份

B/ac;k*A3W0 招宝财讯0d+~QUS+ki~

额的凭证和授权委托证明等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并

[+e#y w_&g{y/J0 招宝财讯ERVib@*Z&D

与注册登记机构记录相符；

[2GUr)a"xG0

BC0[yz1?r*h0如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时

&Q4V#n,G!F0

I'u/i,r4?N0L4~X0间(至少应在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权招宝财讯U5tm1[2l5qwd

POU5K;i1WW0益登记日不变。

i+d9_2Bt8` P0

)R ~(Od5|A0(3) 在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其招宝财讯3^,n;k&yY

招宝财讯2n.`e$YV

他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大招宝财讯e.F-e ~E4u

招宝财讯\`-G:{3NaML

会，会议程序比照现场开会或通讯方式开会。招宝财讯FWf6o,j]3A itLZ

i my7N|0J+V,W&o0（五）议事内容与程序招宝财讯 }-HAQQ0ok5F8H3^

wt&Q;gz7~)|R'{01、议事内容及提案权招宝财讯2iS n e}$QB3d

招宝财讯&_W1X'[x4IC3}J P

(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内

#E!|*D)k0r_0

S)T3} b%^6G3k^6p(T C/C0容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。招宝财讯 krT7Gjh5V S H

4@ZK~b5s)?j Y0(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%

r&qa.N^KA;U:X4{0

Si"O,C}0以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召

r4d:LJy"]5q? [(XW0

3|Xml cC9e o"I0集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向

$c'G-z7\H$n*R]9e0 招宝财讯kmU9i ^{"`O

大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集人。召招宝财讯8[t A;[M6T-fw

招宝财讯 JW;Y+r7]E1V

集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当

Qp*h&C([,j0 招宝财讯({b2J+M!tRP%|9^

顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日的间隔期。招宝财讯 r Hq'WJo

[L wUW e0(3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照招宝财讯4P o*z%^$Tn4rLT

招宝财讯'p&l#{SEOCx

以下原则对提案进行审核：

%r*C R.Uhy3P I0

8X?8UDa0关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，

.U&m3S'nn2ga{0

|P(JJ!H'{$w"P0并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交招宝财讯 tP [ Z`6E#G1G$n)C

Tdi;bk!M1NN;?!|K3C0大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集

i6gb0f*P w0

*@~^o:}aL0人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会招宝财讯 v/aEO9e

招宝财讯:RN aLE?V-vm

上进行解释和说明。

)}!? D3Wi |0w0 招宝财讯+}w1~,Eq6~$_"|F:_7E

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决

.rXi9So0 招宝财讯L4rr,m'_z |e

定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变

'b1EThG/w4@lD0 招宝财讯/sT$\&c6U*@

更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照

A7h0Zs]BE {&^0

5R:R0t)R{l'z D&h0基金份额持有人大会决定的程序进行审议。招宝财讯%ex,Gil#DM n

招宝财讯x&d5sc$vT

(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交招宝财讯 NP+{%[#{,h

0pErfuW0基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持招宝财讯tzHH N)p

招宝财讯9](Imm4Ef&~~C

有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次招宝财讯z1RT+HA-EpU

招宝财讯)^F3sO5w

提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规和本基金合招宝财讯OyU/K;aV}

'b3P oF Mb%q0同另有规定的除外。招宝财讯(m0Mr"Mp)M3E |

-@$z4Em9I1K+?_0(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有招宝财讯8}3VN0F/f^ Bt7U

招宝财讯 }x$[.^m'E3o$R'm7j2z|

提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会

3xj!kQ hZ0

6Hy M:V|ek0议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

x.mZ;r xp5F0

b$Y DZX(Q$v02、议事程序

\/f E,lH v0

!QC W`ZaP0(1)现场开会

+i Imm+kB7D!Z0

`4a O#l3~i0在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及招宝财讯NI!o4KY \

招宝财讯*y-XKL2bS'` N

注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，招宝财讯8{q\G+Km [Sz

招宝财讯+T_Q-Cv S9w O

经合法执业的律师见证后形成大会决议。

tx|4f"vT0

Z |dsev0大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情

)A._R D)?J8P0 招宝财讯XmT bxn L

况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未招宝财讯)vER+r/v1[:h

(]8b8T?+S0能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%

3pXr1Zj6Z4o;y6z0 招宝财讯w"VQ,\%M

以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人

:dTM,?[j5g0 招宝财讯#E#goP/~N

和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作招宝财讯2x SqM q)a2f;R Q

8MB:r[!z&k0出的决议的效力。

;H%n\*bx#E0 招宝财讯n+uDPq

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或招宝财讯L ci;q#H+o!B

招宝财讯X"__PX PG

单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位招宝财讯:hEQ {U [

招宝财讯eA)iMU4WTB

名称)等事项。招宝财讯(~F(y&BB)G

招宝财讯2owaT9d6l.W2u

(2)通讯方式开会招宝财讯uA B?3J-X

招宝财讯K&} yg3\

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的

6E:M/u'p2Av;[0 招宝财讯(?'Sw6eg%N-rU%R

表决截止日期第 2 日在公证机构及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决招宝财讯 ]L/a_._}|0kd

招宝财讯\%Pa3\fg0}M

并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议

2T.EE%D"Zg`9V0

3qWJh#r!Q0有效。招宝财讯Dj]6wT

招宝财讯"kp"v {I4{Mo ]1d a/w

3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。招宝财讯.~8z:n7\I9I

6_+n sl&Lk0N2A/~X0（六） 表决

9U0IKsX"]0

F7z LLB#}r0基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。招宝财讯 i)E"S)\'SQ0i

招宝财讯0?){#p}^Gl([%zcT4\

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：招宝财讯JqQM Tr1p3pA

招宝财讯 z0F3y_$Zl,v`7K

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

4pf*~&O0cM:U0 招宝财讯`|:F c hzp P

决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议

K$I,S~h^9Z/j0

.A L9v0c`V5V!x)s0通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

.N;m[?;^8@m^ F0 招宝财讯)b cW0X;Oc"@3Y ]]

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

H'ha"[3Fj-G.w!|0

WUs`3k5N7?C)`a'k$Y r[0表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换招宝财讯 o$_ P3V dX&^Qx

招宝财讯W+w;Tr/w+OH,s

基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。

&`m!j/A.FBEO`0

Q^@#X2d%g0基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。招宝财讯Rz ~w&~)Sg2_ J

K4j4A6z"XsV)o0采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合

v,kjJ_0 招宝财讯1MN|3E*Y}h&h6hL

会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议招宝财讯e)v2q*]aY"a

|q/\%@ M0通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃

3xe2t1^^ rz0

I,}%D1e`;|5Z0权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

7O'I%hN1Q@^0 招宝财讯D+ZcBLVg

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

+Q+S+x%]R:o0

1y0T pAm6F0审议、逐项表决。

b U'm5N0I1X0 招宝财讯^b*zu PD v_%c

（七） 计票招宝财讯uwqe,Nno0R

J0}{"c`nq01、现场开会

6l/_H J6M?%j0

Yh^,G As(L8\'G0(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持

@&V3H/Q9h0

\-?8\ ?9IfS0有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理

l"V4?/Fz:w0 招宝财讯.bVw Vz6i?T

人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监招宝财讯!@2o0ds.M9A

vG]s-bH0票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人招宝财讯 K.i&?mJoA;H

招宝财讯[8a5B0ux] K/{\~l

召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持

|*X#L{D{B0

9_A$]'v)A0人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基招宝财讯| mk%lpny

招宝财讯*A,|M%VI9M+P:ZC^

金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票

K c\N$`j,s\0

5d b-PI]r| D.O P0的效力及表决结果。招宝财讯"{?;fx2aQ

-\\N _ ^1Z0(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场招宝财讯rl a0Y3O5YA*S

T S7z0Zpo!h |B0公布计票结果。

];oj[^6W6p)s.s;d0 招宝财讯]s3M}%m'Wa)E

(3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；招宝财讯U*UI tbP H

4bE/P A_ P0如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主招宝财讯Kv1A{"j#\G"{

Z\#RT X[0持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议招宝财讯(j7l Cf cRL

招宝财讯s/S [N4Qacf

主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

9v:suLj~#]S0 招宝财讯g-jA/Gs

(4)计票过程应由公证机关予以公证。

+q%S-^4Y/^Ua0 招宝财讯8L oj3Gw T

2、通讯方式开会招宝财讯:~S8T*{a]

d,V$g3AP r0在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在

nm1u)O&L0]nWe0 招宝财讯6m3f^ s-p(o

监督人的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或招宝财讯2F3a qSD?n

'lF&eI#am bAV_0基金托管人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。招宝财讯~4VSsv'}k

6T9^RM*x0（八） 生效与公告

(L(f w'fo.s0

(q/r?X&u4V01、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之

$jU;U$N RR7T'v0 招宝财讯;j ~M` L-L T,r"\

日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国

0d,Xy%T9| q0

C*hiP+{7U0证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。招宝财讯r w%pR2A.h!Y1x

招宝财讯;U}T:sw5_:[

2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、

G"`9T]YxM0 招宝财讯CTWIa.e*h

基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生

"o$q?+gk7P!A t7z0

7`,e~A:w0效的基金份额持有人大会的决定。

m?@,n)C4[!t`sKq0

x{-}tAQ03、基金份额持有人大会决议应自生效日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。招宝财讯sG;I(O T-T5kQ9M

招宝财讯C ?lr[r*n*` a

4、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须

[2B'\;TZ$h"w0

h%Y7z3r5?0将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

~R#\5Lp5o'`i_0

5A}2S%qMB3ry0三、基金的收益分配原则和执行方式招宝财讯3a.D7P1LY N

招宝财讯UR#@h a'C^

（一）基金收益分配原则招宝财讯b6[ f'z;HS

招宝财讯~'r+S5gX

1、本基金的每份基金份额享有同等分配权；

b muG~"B A0 招宝财讯i]Qs!a` ] V/A

2、若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配；招宝财讯.~"e)_;lXt

_F3v,{X1T V03、封闭期间，基金收益分配采用现金方式；开放期间，基金收益分配方式

j)Wei|zJiI0

.S-iy2cOvW0分为现金分红与红利再投资，投资人可选择获取现金红利或将现金红利按再投资

q5pgc\P5`m0

&o1sO^y0日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，如投资人不选择，本基金默认招宝财讯O;R.PWJ+G

'n-m7\oa#Y&k8] S0的收益分配方式是现金红利；

7x ^!nI}(lA4P0 招宝财讯 I.Ev8pb

4、在符合有关法律法规规定和基金合同约定的基金分红条件的前提下，当

z4Ur*pIZ0

.Rm*{S7Z \0本基金每年度最后一个交易日每份基金份额可供分配利润超过 0.01 元（含）时，招宝财讯2e[ ph/fl

,C2Z6q aX0本基金至少分配一次，每年收益分配最多为 12 次，每次收益分配的比例不低于招宝财讯gY.l Jei;k3]

招宝财讯u1XK4OPJ%o&UYc

收益分配基准日可供分配利润的 50%；

!F:^B#EnH-pi9r|G0 招宝财讯+W~a)k2R Hw

5、封闭期间，本基金的收益分配不少于一次，且收益分配总额不低于基金招宝财讯d8n%T/^.zx-p\

招宝财讯$[q)\\U#`[

在封闭期内可供分配利润的 90%；

z*h,Xy8U0 招宝财讯1l_|&],Nu|f ]Q `

6、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的招宝财讯|A W2p,Rn1x

+O+n0Y&F?7l&\0基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

3S}-S6o)XLf!@0 招宝财讯t4~ZG~2_

7、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的招宝财讯8a4b,yv G`+X[:fu

招宝财讯w.^4w-g~ IQ

时间不得超过 15 个工作日；

1^weVVw0

tC |Bp I R08、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

Rk%DYHT*~s8P0 招宝财讯0n!j\%M3i9I

在不影响基金投资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提

T3SI@;TR&Q9U0

k,S*k2W/l:I0下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，

H$P2B@'O6P@A0

G4j8MR\ fo@ u0但应于变更实施日前在指定媒体上公告。

j i]m LCu(|"z0

+p6ZD PCx#@ y0（二）收益分配方案

6i1fBd,|%a5W0

^3RNTc {vH0基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

?$}%L{;L0

8to'm0t1Y$c&x0Mu%Z0益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。招宝财讯;}%YL&lS&i?

Fe3y/e!p"y4L0（三）收益分配方案的确定、公告与实施

` R$]YO/N"@$x0

_[|N&EV0本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，并根据法招宝财讯U|O3o'|?9|

招宝财讯 { O-i)m!WBW

律法规相关规定备案和公告。招宝财讯 P9S8kf-IRhr

招宝财讯D r'L Hf'j ?\d

（四）基金收益分配中发生的费用

F;T _;ydI Q T,O0

;{ea#E E:X u]/z01、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

7l3Z t]+N(Q'@/^ h0 招宝财讯`x\L ^8{].Q5U6XVK

2、基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。

+X!k0E/`k7P1W;zA+n0 招宝财讯t6Z:}_0T7z"H;b

当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基招宝财讯FhXex&X

kW#s%T-SfQ n0金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。招宝财讯.K?zf3]`5Bz$U@n

:}.LC0u4\b2f0四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

V fxk bH N0

,J`T4BYqP{E0（一）基金费用的种类

;m l(Oq.Q'i8v0 招宝财讯$ss1hb ]

1、基金管理人的管理费；招宝财讯"aD'Myi-T

招宝财讯7pH]+p5A%K"VX

2、基金托管人的托管费；

6`_0t4}%Y%S5~0 招宝财讯&f~ w;F Q'o9oI

3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；招宝财讯~9G\c*p(BL`

招宝财讯M,Y7?0{'_2E,ly \U

4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

Z+N ZOR"o0

2o8B5V ^&n05、基金份额持有人大会费用；招宝财讯Pj:d2_bLIO"YR%c

&HI0X8q+S` c B2R06、基金的证券交易费用；

C2YF:Y5erF#U mh0 招宝财讯d4Y#m,R.u n

7、基金财产拨划支付的银行费用；

FB}~&|:^0

"k|gNiV8{08、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。招宝财讯z V1QP!Q/a$wXQ

qPgRp0本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

` {EQ:^6`I0 招宝财讯s4k6XqPa a

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

4f#J{9i)j WX W0 招宝财讯@)H2UcL3n~~J1[T w

1、基金管理人的管理费

1Sh ZO$qVA E0

"?(rB,h8ZX5f)lrU~ j0本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算招宝财讯 C_xGxI x

招宝财讯kSb9gY ^2F

方法如下：招宝财讯*Y"i2Br GxuIkb3H

招宝财讯'V;f5W _ |q4I"G.R

H＝E×年管理费率÷当年天数招宝财讯G"p V,lq*oo#[O |

rF }0o1AA#T0H 为每日应计提的基金管理费招宝财讯p@b-m^~

招宝财讯?@6cYlru

E 为前一日的基金资产净值

AGxQ0FV3A,c'h0

K!h)Io}d\k0基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

mA9w"J4v6_&l[0 招宝财讯4Z-|@[,ws6h8P

金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日

S(?s:b8Vdf0

S9Ia|[9d_0内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日

$EUZg;J2C,i"A0 招宝财讯&vus2XGC L;h

期顺延。

|!?@$F1EuB0

&r1qu v_%HX)O02、基金托管人的托管费招宝财讯BEo wZ[k/PTb

iU5^Rc2{ L/xm0本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计

6qJT-]$x\0

`R#| ~Si^|9{0算方法如下：招宝财讯f} p!^(w"O|N

招宝财讯$q-{`0o g/F^Z

H＝E×年托管费率÷当年天数招宝财讯z,@Vz&j c.p

R;b:^!E z n;R3G9o`(G0H 为每日应计提的基金托管费

x}:ZB&oV0 招宝财讯&RQte7X9vG*b%C)X

E 为前一日的基金资产净值招宝财讯KNU+Q~u,du6Y8Y

|q(?WK$j8e0基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

wl#AXW(?0

? G)_-AKP0金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日招宝财讯;MQ/A#tm#S3\W@a

招宝财讯 zkNG%x:S!EL0\

内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

.X5l QBM`0 招宝财讯8MbRiw1XvG't

上述一、基金费用的种类中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议规定，招宝财讯wpx {:oRl C

-zG6i7F_0按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

$y`-m L%h0Ei9va0

:X`x,gu Zf0（三）不列入基金费用的项目招宝财讯q cu"iv2[L

C7w h Cko}]O0下列费用不列入基金费用：招宝财讯Z ^!\4^:{f

招宝财讯 s[N;S+D-{ j

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

-S;O`L^up0 招宝财讯-Ba0?Ry.bSC4wFF

基金财产的损失；

/O A)D Y-}&]0

7EcXL}uBo3i02、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

Erm*c2qgf1jf9z/K/B0

PXU sXQ&@03、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、招宝财讯!L r[;NUm%`&Z,o

5fYG3~O N:Wi0信息披露费用等费用；招宝财讯m:_*kAO

招宝财讯D;?{ab4?*J-\Z

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项招宝财讯%d {Him?tkK@

招宝财讯.t(e9q M {d

目。招宝财讯%kD*V?"t

L#G m(v*Ks0（四）费用调整

[1K-DY S:b0

hN)T2r6vII0基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托招宝财讯0Rn M2ptK,Q

招宝财讯E [*wekZsPL\

管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基招宝财讯*XK P @N

6BA3IKdzD \0金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。招宝财讯)o7} Pgropl

招宝财讯!G!f?#lT ?U"v1`Wt

（五）基金税收

/aAp&S KR3@;}t0

tC8}!_8u"V&u g%zw0基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。招宝财讯!lQ1~`t nJ

招宝财讯d Si,?$~&eo1q8N

五、基金财产的投资方向和投资限制招宝财讯W_/KjZBd f

F,];Q%v MNU6M0（一）投资目标

Wci%v3s*m0 招宝财讯'B1@ e1_ N0TI&O3v

在注重资产安全性和流动性的前提下，追求长期的稳定收益。

7[+bh!EU7s F z0 招宝财讯/f7h)iV9l"AI

（二）投资范围

)}b.nB7bfJ n0 招宝财讯 m{+sCxR ?`

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的招宝财讯@ufe+q Ex;{%AU

招宝财讯Yt G&d4];E8O

债券（包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资招宝财讯\H ?gU

.f'SX]Q)j/OBF0券、可转换债券、可分离交易可转债、资产支持证券、次级债、债券回购等）、招宝财讯hOYQXBU3k

X)]R.WA;rA"v_k0股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、货币招宝财讯(w;W t@ }:`p

招宝财讯'\eg$R7} t||L

市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中

` en4\w0

^#D7O`U0国证监会的相关规定）。此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，

nhcrB5V io0

7o-N#\mN9].a5I0基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。

G~+z(M|0 招宝财讯X@j0dW#v.~p

本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具，但可以参与一招宝财讯Fdny2h D

招宝财讯 g+TU S Q![A

级市场股票首次公开发行或增发，还可持有因所持可转换公司债券转股形成的股

xXs*I1U`0 招宝财讯 yC.[A'i[(j

票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债而产生的权证。因上招宝财讯%`#l:r{:[6U a)d

6I2E9_xMj9w Y0述原因持有的股票和权证资产，本基金应在其可交易之日起的 90 个交易日内卖招宝财讯2j(S bF.u.M t\6G+Q

7d.m-d [!p0出。招宝财讯 g r#K#k+H!X~`

g1CI?9C/Z(\i&Yq.YZ0本基金固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于权

|%o vVdJ+O0

J L ~7`*{/AA0益类资产的比例不超过基金资产的 20%，其中 基金持有的全部权证的市值不超过招宝财讯v0NH%K(e.Wm@

招宝财讯 sLl#mIU c*I1Nv

基金资产净值的 3%。本基金封闭期届满转为开放运作后，现金或到期日在一年招宝财讯%u#N*YE [(\ j3?m

/a y0SMFCt/G-M0以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。招宝财讯$}[f"l2qR4\1Z

招宝财讯*s&hch,]@*m;xL

（三）投资限制

1e,e?iZY$J0

7mE6F~R)ht T01、禁止行为招宝财讯 b3h|qn+S^ z

a({ l3bf0为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：招宝财讯'bHZE kC.LX ^p@8k CU

/N od:PQs,u.@M01）承销证券；招宝财讯,x)S#f]g~+]*R^

0V b:h:g;S%Hpj02）向他人贷款或者提供担保；招宝财讯f\\'YM7M/y%Q^-v

l*G#?{*j.f"D&x03）从事承担无限责任的投资；招宝财讯;z(a3e)P-l)zCy fG

5H['x3v{F*pUT@04）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；招宝财讯*e Of;C2wt

招宝财讯4J WU.s,fGit$Bnl

5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行

_ i Nc E,f&~9N3`4p0

R(c~{l(ME0N+b)F2D9d0的股票或者债券；

x~1V,D6AJ;e9?(ln1N0

,PL3Gh%K"g06）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、招宝财讯;H\m`|2d g

#Q1FFHmg"m$EI0基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

(vix"`4U9f[)?0 招宝财讯MY,i/a#bsc,m

7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

;c;dzEG+|%B%m @0 招宝财讯u2N ~*l'\2gop

8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。招宝财讯s7ehrTbI

招宝财讯3l IV_K$L9?

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资招宝财讯p6CQ_dS7G

招宝财讯(JT~H|p&Z9mh

可不受上述规定限制。

^5PX*F1l2b0 招宝财讯:i,n8Y%Vuc~pa7{a

2、投资组合限制

9`#`0R%@-v7f-Q3H X0 招宝财讯8kr4U#SqZ

本基金的投资组合将遵循以下限制：

S:^!^0D PMb ]F0

Lr {t-Ug5@N6Z5F'X5G01）本基金投资于固定收益类资产的比例为不低于基金资产的 80%。投资于招宝财讯C)F yI&?$x G9x

L-V,l_1vf UjG(y0权益类资产的比例不超过基金资产的 20%，其中 基金持有的全部权证的市值不超招宝财讯1p O oo1JN+ig\

招宝财讯1y%UN?D3_^

过基金资产净值的 3%。本基金封闭期届满转为开放运作后，现金或者到期日在招宝财讯 E2OtS-ofZ

招宝财讯7jH%D!Ye0`

一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；招宝财讯I2vp P5CZt%i

-XWc#bkg02）持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%；

#b4d9h yL0 招宝财讯:J']"z rM wx{

3）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，

q#Pi:zQKg+o0 招宝财讯 T:~[+}t

不得超过该证券的 10%；

PNN+MV6ZX/|)s0

g lDB+d;F04）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金招宝财讯dGE5A^k

招宝财讯 v&p O"V8x

资产净值的 40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回

J$B(px ay7N0

bwL!U)v1u0购到期后不展期；

*@+b tS'RDxW&q0 招宝财讯E n FVY8_X"S

5）基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%，

huyG,hQT:|0w7E0

2b6CcsYC2~v7Zi0法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；招宝财讯8{3@_5pb-b yXs1n[6_

/jPy+G)et+j06）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，

4AJ ]C_;U_,e yP0

m%x j)s k l~E0dU#t0所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

f6i+mYu!e0

$ipTJ"Wc:j07）本基金持有全部资产支持证券的市值不超过基金资产净值的 20%。本基

c[C0H#} oH:C!w;nn0

^1i4B4k;d/^K K0金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不超过该资产支持证券招宝财讯fYMW!ix9U&I

+}0@W)CN$IK0规模的 10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不超过招宝财讯W/T P _0GrH

招宝财讯-?6z*]ft1?Mx0D

本基金资产净值的 10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的招宝财讯"c` t5cqf[6RD3u

CH$b,vwXE0各类资产支持证券不超过该权益人各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金应招宝财讯.im/hOi+uzG

r6lLqg]5|n6j0投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持

T6n:S7{MY0^0 招宝财讯 Brq:j/yC!i ?

证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起

Kc(j,?!^,{:`f?0

@ ?g:o+u:f8N03 个月内予以全部卖出；招宝财讯 aZ3yZ|U$p9Us

L7f,du M'b08）本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；招宝财讯s(jN w_m

招宝财讯] S*{Deu`

9）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。招宝财讯7YQ`fvB*fM&A

1FQlm V0由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因

"v-HS/I+f} F,V0

YZlXRR0导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个招宝财讯#LXonh&fX#v

^EB3Tr(uxL0交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。招宝财讯(u \?v)?u_

9O~7H4y"d[y0上述投资组合限制条款中，若法律法规或监管部门对上述约定的投资组合比招宝财讯e g"pL Q"I.}3f-g l

j\%a)aHKb uh0例限制规定进行变更的，以变更后的规定为准；若法律法规或监管部门取消上述招宝财讯4LXTF,t

招宝财讯;otP ~u G+w

限制，在履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。招宝财讯/H*Yn0S@K9^

[B J}Sh2MAp W0基金管理人应当自基金合同生效日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合

:EygE)lqA7hzU#t0 招宝财讯#e z h0I L3m f:X

基金合同的有关约定。招宝财讯7Bjo+@UyH)Lk

|2iw+^t A#DEIQ0六、基金资产净值的计算方法和公告方式招宝财讯)Xr {1Sg*a9A q

[%O9bA1R+ru0（一） 基金资产净值招宝财讯x'\W/WiuC

f.LfzW0基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。招宝财讯)C*Q#K:rz2a%Y w'm

S6u"@ C p:} ~C0（二） 基金资产净值的公告方式招宝财讯!~2bu"vOs^

招宝财讯sdH}0@v2d}

基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至

hX4DR;TB W0

2L.Y~8lw_Z0少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

*N)Ee$zfM WcR0 招宝财讯,v1krM0S$c9y} Oi1W

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次

hOVv;F%XT e%q0 招宝财讯1m!OJ8QYq4@#uD

日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和招宝财讯K*O5z6kC1Z"e1B8A

招宝财讯1D]a9yM|/Q&Z

基金份额累计净值。

m]aGCLO}4]0 招宝财讯Kf e(j S8C2b`F

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基

6IN~ [GX0 招宝财讯0Q^+z7k/[LI

金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、

i0p.Cn!V-N;c0

\o8j$jEn0w0基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。

s'q6bh@#q0

:[7hV{&Y y|0七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式招宝财讯 ^9~ |:kVG P`'S|

*W6D|x| FWw4n7e0（一） 基金合同的终止

)[%dD m2lJD0 招宝财讯;@ f&Z$R3S@+c0?

1、有下列情形之一的，本基金合同终止：招宝财讯/D&s"v{9V*w

9ZNX @G0（1）基金份额持有人大会决定终止的；

e&k'LT8pz0

h"Z^Y1?vM6c3y0（2）基金管理人职责终止，而在 6 个月内没有新的基金管理人承接的；

| [ p5`1s`~0

B0k ~6a#j0（3）基金托管人职责终止，而在 6 个月内没有新的基金托管人承接的；

9?$]b9r\^ J0 招宝财讯+~QU/n%\p5Hf;o

（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

*P)[p RMV(C0

2szw\NNm02、基金合同生效后，出现下述情形之一的，本基金合同终止：

Y;L)o%Sj!c5]0 招宝财讯4v C zA*yC7G5v

（1）基金合同生效后连续 90 个工作日基金份额持有人少于 200 人；

1l"f["EY#w0 招宝财讯Z_"~0uzx,e7{

（2）基金合同生效后连续 90 个工作日基金资产规模少于 3000 万人民币；招宝财讯 veV%^N"q/aL

-H6`m.y&h.f@h0（3）基金合同生效后连续 90 个工作日本基金前十大基金份额持有人持有本

'G-~{3tN/h1T0 招宝财讯BOn9FU$a

基金 90%以上的基金份额。招宝财讯eW,Na2C ^,J'ZB0r

B?KmQM[0（二） 基金财产的清算招宝财讯x/UDgeo7O"y

S\*QjH"@01、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立招宝财讯4p[ hnacs

招宝财讯-\W9@`D$?0u

清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金招宝财讯V2U9n_2\kx

招宝财讯8j'\+wBNf*U6\

清算。招宝财讯`%M2X[ C/jy2R

+_ V$NH`5Uf+C02、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托招宝财讯;q~zb+@5q;~ r

w2Bn2ptNP-a0管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人招宝财讯4s |/Me(?N

招宝财讯 W$l oZHp4v

员组成。基金财产清算小组可以聘用必要墓ぷ魅嗽薄?

"MK ~HH |W:~0

o$?%ObyI$w'W3r6N6v-d03、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

z|'m4v.G Q0 招宝财讯:h;f-i:m1hek

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。招宝财讯&Y(_mh a_6e

nW-M)ni&b8Di04、基金财产清算程序：招宝财讯0x6_+q ]3g}y+e Y7S

招宝财讯$`aLG:i iO7m

（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；招宝财讯qJf Rl Vl

招宝财讯 q%GN8e d%jV{

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

HOTH4@R0

_\@/iS)h'R7a-B0（3）对基金财产进行估值和变现；招宝财讯+z I:L2[[,P

s,~x9}*D:gi7H0（4）制作清算报告；招宝财讯| I.Il6@VJ

3^~.V7^ vvOb$n/^d0（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算招宝财讯)~YV)x7~^TA

a]"A _-M3Aa0报告出具法律意见书；

0XuV.BS.fi `6[:K#H0

(W~{5?rBg0（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。

Vt*Y;y{Va7_ PA0 招宝财讯Q@%t` NFz0T9P

（7）对基金财产进行分配；招宝财讯{Lw d:Q

3Q!Vak"u05、基金财产清算的期限为 6 个月。招宝财讯"U5VLRq,`*{ {

:b#oZ9U]K${B:{0（三） 清算费用

iIj|Y+d0 招宝财讯:p.lQ7\}T

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费招宝财讯/s%V O3FF

招宝财讯{r.s.c4pw"y8A

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。招宝财讯Ik\~_G&V(L4| Pp

招宝财讯9],el(TP eb&QX

（四） 基金财产清算剩余资产的分配招宝财讯 L| sh\cr%Q6@

B N[7sST,T*cC0基金财产按下列顺序清偿：

Wi/xd` S"b0

TeK9Q!g8om}%G0(1)支付清算费用；招宝财讯1q9svU c G'ry F W+P

招宝财讯lSc7a-W#["o

(2)交纳所欠税款；

#f!W5iH|0

&[a.~3z!~,K0(3)清偿基金债务；招宝财讯,hPmx`m"z@ r

招宝财讯v1r1R!m'p_^Pk

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

U1f#[1S?7vx0

$N\r&v0Z%UP0基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。招宝财讯v_b df']Y/N

fV\'\q8N0（五） 基金财产清算的公告招宝财讯WhTj,R3PK s3~Y

}:Z@8a pC3g0清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所招宝财讯:X? Q |0s4yM W

招宝财讯@;Z(j#K.a

审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

!K-uNSwNE0

tWH7[!R"R+@@0结果于报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。招宝财讯A0x&CK+w\R UN

招宝财讯$eL@*~ wz

（六） 基金财产清算账册及文件的保存

~6C;n u"Z%s:QZB~0`0

2h"`:Y%z;h0基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。招宝财讯[Z+?/K v ?4t

招宝财讯 ^ja!P0D Z p

八、争议解决方式招宝财讯5?0gP+\a*J9J B

0X)?Oz+~ xX |&b0对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量招宝财讯;ik?'GB8` GY b"Y?

招宝财讯{IY9v)B;n2a

通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有

_+j+VSo c0 招宝财讯p8G0u%t [?

权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会招宝财讯5Eac;G@

招宝财讯(` z$g\F;y,E

届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事招宝财讯:sl;Do PgR

!x*m!Rla8z:e#fk0人均有约束力。招宝财讯)[0eE!MSE

m_0?&l2d@0V1aW0争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责

L2p)wUrA7E7bH0 招宝财讯c"eSf7S6Z!d

地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

}1F}1rXv~7Q fW0

{/}qD4Eq0本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

e _7@z,u*kj(P Cb8q0

C H Q7IB7b9\2[0九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

_/Z3[%U7XFPj+vO0 招宝财讯 B"K ~!ZG+R$^?.Xl

基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办招宝财讯6\w1l.V }

招宝财讯qt|:I:c A.B,d

公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但招宝财讯/TJO U8t)Q(b

招宝财讯L)U q*zX ? P

内容应以基金合同正本为准。招宝财讯Z X&Du#Q3V

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