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天治稳债：托管协议

发布: 2011-10-10 09:15 |  编辑: 小编 |   摘自 招宝理财 |  查看: 1418次

招宝财讯J7IU[.o/i9Y;sC

天治稳定收益债券型证券投资基金招宝财讯 plj#CbWCl

wJXr3T1gNo\;Z0托管协议招宝财讯Y D?V$Y m ZR

招宝财讯9[q@ [Hp/o

基金管理人：天治基金管理有限公司

uKC~X{#m0

4y8C+m Cx(H/Z0基金托管人：中信银行股份有限公司招宝财讯*l,P@av-qS

招宝财讯1ZXx1NY?;R-uL

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

Ji-?^W O| O0

\;e2|8X2C0目 录

p jIl:{m0tZY0

Od?/g0S`0一、 基金托管协议当事人 1招宝财讯-}l,`0M3D:ci#mR

招宝财讯\N.gY*p1i$g

二、 基金托管协议的依据、目的和原则 2

w Q-K6VVj0

nZQe,NE}Z_0三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 2

+Tp(dN'\]d*_*U)s0 招宝财讯5O,t5qN\ EE ?*e*d

四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 9招宝财讯(m:P.f4^|9S;[

招宝财讯kq ieb!s$}3|NX

五、 基金财产保管 10

h tl0c,v7C%z_0

hcp9v9Z^Ur ^uG0六、 指令的发送、确认和执行 13

VwJBzRa/T,G}0

n o I'Y#~;|5@e0七、 交易及清算交收安排 15招宝财讯r"Y'jNPQ

招宝财讯X]&?0nb

八、 基金资产净值计算和会计核算 17

,yJ7W?;~0?I y0

j{&\$q S6{ {;|0九、 基金收益分配 22招宝财讯)E*^MEFoI

-gCp ii5JH T0十、 信息披露 23

t)^W2H0`)nQ,t{7f,i0 招宝财讯*dL/?1`4QH4Wpr}$`

十一、 基金费用 24

9{"K*Klq*T0

?@%q Z.j9f0十二、 基金份额持有人名册的保管 26招宝财讯(|qUq I9pe TCM/\;W

g }P7E,\-ys0十三、 基金有关文件和档案的保存 27招宝财讯S*uZPF$vY2{x)e I!C3c

9J b@~ ID7R(r0十四、 基金管理人和基金托管人的更换 27

1Wx ?5XsiKLK0

I'|,E)IQ0十五、 禁止行为 30招宝财讯1m&dU M e?"y9K

VRz2Tn0十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 30

&`J:B2]8Q'_$^a.F#T0

o7~E9t7c0十七、 违约责任 32

j ~9B_ D[ NR:] Rm0

(PpxX d5{0十八、 争议解决方式 33

'o{ Sxk@*?0

~/p y/o?6_Fy4@0十九、 基金托管协议的效力 33

"Hp"n D}_:v0 招宝财讯1v;DR LG1gzqE

二十、 基金托管协议的签订 34招宝财讯 k \$rN C*|

招宝财讯sy{3zw/J

1

l#e1jozuVC;m0

-ax6Q IZ2G Q0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

1t-B6E$q I4uk0

sA F y$^0鉴于天治基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有招宝财讯B+Yn*`9C!u:{ M6Wz

招宝财讯 f7P&Av z.s

限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募招宝财讯H#@ \/X4p3q

CAh-z2rq-xh7h0集发行天治稳定收益债券型证券投资基金；招宝财讯b{DNA

(a&|]3B ]j2y0鉴于中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银

h#q,GUQ"uY0 招宝财讯8S|5MQ8EQ ~:l0k:FT(cR

行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

?n4TS0?;a0

{4M n"?Ex0鉴于天治基金管理有限公司拟担任天治稳定收益债券型证券投资基金的基招宝财讯M{%C8L$qtPMPb

招宝财讯'KNh sVSa`~cu{

金管理人，中信银行股份有限公司拟担任天治稳定收益债券型证券投资基金的基招宝财讯5}yc Eabk N

招宝财讯Y1H!O x4`rhM4yE

金托管人；招宝财讯[2\jdb"l8|LH

e/g X.w X1o$x%Wv0为明确天治稳定收益债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间

lbtoPf6l0 招宝财讯(R4t;o[hv'\+k o\

的权利义务关系，特制订本托管协议；招宝财讯'wYx+I_#`

7@Z ~`+s0除非另有约定， 天治稳定收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基招宝财讯C;H)Ob6RO%Q SEJe

招宝财讯VUMR/J

金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以

.P ER#x1I[1CS,X7HV0 招宝财讯+pK*[4KH9h$qrAf Q

基金合同为准，并依其条款解释。

o/VKm{0

$GlF4O!|B]iO&I9}02招宝财讯E"jZ Sh;?0w)w

)C0P-w['|o$v7A0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯Kz%~ Ya{+UV

招宝财讯/F(bhf3n:r8~ uL

一、基金托管协议当事人招宝财讯4{4P3`+Mk T

5Ee U9u'`p2~q0（一）基金管理人招宝财讯[Zo o"`3D(^

&kt_r7X%f@ wY2Z0名称：天治基金管理有限公司招宝财讯 G0ETv:?T m&V/C'g

`~0EDz-R l0住所： 上海市浦东新区莲振路 298 号 4 号楼 231 室

kY9U*X&}NJ,d0

k'C)Q#uI QGj0法定代表人：赵玉彪招宝财讯VT DU/]B7])] C

fSS+cL$j0设立日期： 2003 年 5 月 27 日

!tK_oB(O0

[ cD1iV0vzH0批准设立机关：中国证券监督管理委员会招宝财讯z?{`b$A5k2p nh)b0|@ S

招宝财讯c\D|wxq_

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]73 号招宝财讯0c_+S bp%v(e`ua8T

H.BN7o N.f6a0注册资本： 1.3 亿元人民币

C9? zH:rQ%b0 招宝财讯-A.oFb^"nD FV&[,Y

组织形式：有限责任公司

~k3t_3l$j0

qx_"I+B:lC%|0经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

MT@ Q,]x*R F#y0 招宝财讯;vTd7Va5O

存续期限：持续经营招宝财讯4JsH2G,VXc

招宝财讯e0Q }*v Nk)^l0n#H y

电话：021-64371155

?-Qi4B#{,@ @bZ0

w3x ~/}7kdK0传真：021-64713618招宝财讯0_#lW ~!^d

招宝财讯4kc0a DUl7q~ar(t

（二）基金托管人

K"o&dsL0

uWJy%Yq9uS0名称：中信银行股份有限公司

Z\6k/gWifa0 招宝财讯\ BA0L(S

住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座招宝财讯W+N!qnX*wt,V

招宝财讯*RF(~veh-| s!t-S.i Q

法定代表人：田国立招宝财讯T cH5z)h%mD:U

d;j{1_)j1vZa!E4^0成立时间：1987 年 4 月 7 日

e+@4R0K$y e:hp0 招宝财讯Bc1H'l0vf|

批准设立文号：国办函[1987]14 号

$CgI6B7Kp0

jtQ!i9O&p%am0基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号招宝财讯3T1q_puR2S8ik

招宝财讯7}EP"|X:a`-_

组织形式：股份有限公司招宝财讯(OW7E }|4XTNil

招宝财讯D;cW9HO M8G~

注册资本：叁佰玖拾亿叁仟叁佰叁拾万元人民币招宝财讯1CWx+S4f:|4]

-jyh ~h3R Cd)Y0存续期间：持续经营招宝财讯2DiAd%U6}"P6VDd

招宝财讯JTJL"p

经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据

%s!N;Q8dv;[0

xw.R V(oFl0承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；

cNs"DXz/d+C$pB0 招宝财讯O7OZv I5}5X7Mv

代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理

,F3zJ)Z3O*NsX0 招宝财讯C+Z'YK6PI a i

1

2i#lE}1bx;m m0 招宝财讯|)w*k6Z*K+s k3Ath&a

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

}/c!lgU0 招宝财讯hy9cs\us4Ri

证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；保管箱服务；发行金融债

7q w&in4l,?J#T\;o0

:?}[~0e@^{0券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；开放式基金招宝财讯'`+W:[GD;B~-h

XW+Is|&T.}0的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；招宝财讯`/Q+E ~ Np\/^ xD9u

^P:y$j'J rc YP0企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑招宝财讯 f(e Z\ g#lb%_

招宝财讯 X0~$m'I!N

换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、招宝财讯h TA|/n%@m#Ln4W

招宝财讯4l&KP*Q:e8{9xd

代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外招宝财讯[9X4I5^,eWi7BW

招宝财讯adfdA7AM

汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、

9A#HOG9Oo#\0 招宝财讯"h u3\4} s

售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。招宝财讯ev+U9A%K0Sb

招宝财讯 Upzn/\h Uj6sU0Mz

电话：010-65556812

5GK`jz:d+w'i.~O0 招宝财讯,n/{y&u\^.^K

传真：010-65550832

n;_/nb\Yas0

9_ s:B1KI@'N6J"^0二、基金托管协议的依据、目的和原则

juH)v,F#fZ^!`P0 招宝财讯.D'xGC_f QpL)`

订立本协议（或“本托管协议”）的依据是《中华人民共和国证券投资基金

-C t,}e(H*ly}O/y8|0 招宝财讯;b+QGs5_gr

法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办

pnd ]o0 招宝财讯*re*o%c+y9]L

法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金

\/?@ ?f%?0 招宝财讯,J'q#`ghc | N(_:D2q-cG

信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容招宝财讯8cU N UW

\U(c9wpH#@0与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、基金合同及其他有关规定。招宝财讯-pv9JkJ.k7I5W8?D

招宝财讯,\1htm{VF;p

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、招宝财讯h"d Vm1T~2E#EI

招宝财讯1_}:K8f&KI)P| w

投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

:B0WtWY0

;dU!Y(CZscGbO0务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

qP s"N8e0 招宝财讯6U!n%H%` W'vL

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有招宝财讯(g&se8N\

招宝财讯.t%[ts2M

人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。招宝财讯cH?%m c { Re TV!Jq

招宝财讯l5{W{1aM[F7n

除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在基金合同的释义部招宝财讯6b8UcO_'R.d!b5\!f

招宝财讯\$|5s8`x/U?m

分具有相同含义。

.~t&BI:zI^0 招宝财讯2@|3k'x)`hS o n3Uv&r

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查招宝财讯3p%}y1{4W*cz9O5pX

招宝财讯 nU~ z(BP

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权招宝财讯.S aHfL!p Ff)i)K

招宝财讯w-g-r4]F2f#gNO

2

%Z)GK)qS*iPp6p0 招宝财讯6LE1sTu5M]

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

'iy&|eOX ]f$^0

L D s9D8hoo01、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投招宝财讯4zgr)@~R

招宝财讯r3p){0q|+Q$jF

资范围、投资对象进行监督。

/h2E%Pm7e$T7b^G0

9D)DP}Qn/L7M U6`;F0本基金将投资于以下金融工具：

\"X2k{1Lz!gk}!U0 招宝财讯;t oKi[

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的招宝财讯FN[^FqZf

招宝财讯"ysGD&elTFX}

债券（包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资招宝财讯"|m7Bg)fUk"lO{

m,wxV t0券、可转换债券、可分离交易可转债、资产支持证券、次级债、债券回购等）、

Nkws#HpgX0 招宝财讯D0je'}&E/|"a

股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、货币招宝财讯 j'jNB$s[&b~_

招宝财讯:A:H&d'x9ag2O

市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中

%R(H l"p/y Z }0 招宝财讯-Fbp9W&}!P,\h

国证监会的相关规定）。此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，招宝财讯$Y"F6Y ED%z

招宝财讯Y,Og%J h%Q6~4g S"]6r/Z

基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。

B2nt0F4g(c0 招宝财讯4MoD/rt&?

本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具，但可以参与一招宝财讯$A3\,x%W? B} chK

q\1u1M%r0级市场股票首次公开发行或增发，还可持有因所持可转换公司债券转股形成的股

0@)s9dN {t0 招宝财讯*KbCCeX_

票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债而产生的权证。因上

sxs3K.kB"pb0 招宝财讯:x*vq0m;} gD'L

述原因持有的股票和权证资产，本基金应在其可交易之日起的 90 个交易日内卖

4GN&_1t(M0

@]bO_F0出。招宝财讯aQA2x#@J'X#~UP

N:]'Wi"x0AUx0本基金不得投资于相关法律法规及基金合同禁止投资的投资工具。

WX!yD.|m^0

K BIBd3K!ow02、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融招宝财讯nm1C+Rh`X

招宝财讯#G(D%{[0Z6w

资比例进行监督：招宝财讯 W/K#d/H#T0t \8J_2GC

招宝财讯\-dt*MGi#I

（1）按法律法规的规定及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：

q![(_)vZ7NH0

$z+gsD D0本基金固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于权

}P6YDQ+d.L)p!r0

E P ZplH(i0益类资产的比例不超过基金资产的 20%，其中 基金持有的全部权证的市值不超过

)Fg)b O,^NNj.F0

Caim @:G0基金资产净值的 3%。本基金封闭期届满转为开放运作后，现金或到期日在一年招宝财讯.T%BY,?i

招宝财讯X'U'plSo'D6R

以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。

J'y s z:Kr1i [(B0 招宝财讯jT$Tp/kG

（2）根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金投资组合遵循以下投

(Pl7O9_U m.M#i1X%w0

NA2x9A1q7\+MkY2e-Q0资限制：

Uce"^a8K$K UB0

U0xw,lR0h'? aj01)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

]X U6}QE4M0

T+a2F!RR.H02)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，招宝财讯"Qfv0Oy-q-n1W

kU5t+U8?/R,Q0不超过该证券的10%；招宝财讯1b~L3T4}1J'l6I5o Yg

招宝财讯4AJ't9iR+J#B.S

3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

(Ld0N;ou+|"F0 招宝财讯6W4@3jBaQ4im

3招宝财讯P QFk(L,`~ i"K#Xf

a5i.IUT0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯*l Kf(_LN(r

8N9U3Y o.iw E9g0资产净值的40%。债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；招宝财讯+TN"fk _~\j tzO

T1u {s E[6tFZ k04) 本基金投资于固定收益类资产的比例为不低于基金资产的80%。投资于招宝财讯;ah{y;Mc K

招宝财讯)y^"A[`:o

权益类资产的比例不超过基金资产的20%，其中 基金持有的全部权证的市值不超

J A-B+d:N2s4apGd0 招宝财讯 z'BWp2XI Q)t B

过基金资产净值的3%；招宝财讯V*b4OND-Y u

招宝财讯8[4d Dv{

5)本基金参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产，所申报招宝财讯!Mv;{NZ3rN

招宝财讯!h#ZM/?1V,y

的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；招宝财讯 I7S1_IUb

3j3o'l\V"D2I6zu06)本基金封闭期届满转为开放运作后，保持不低于基金资产净值5％的现金招宝财讯FCx Q%ox,m~!Af!{

招宝财讯mr+hfg8A

或者到期日在一年以内的政府债券；

DCS4D{|ut*F0 招宝财讯`.dG4UX'f

7)本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％；招宝财讯5}%z:K0FN

招宝财讯?S?+|\1n

法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

7Ge&_c"t)b.L ]P(Uk3l0 招宝财讯,}3]qod v*xS8a y

8) 本基金持有全部资产支持证券的市值不超过基金资产净值的20%。本基

4gyB`bEuX0

fa[7~ ]0金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不超过该资产支持证券

2~-j VL5Y0

-r@O8u:p@W0规模的10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不超过

lvAnSc2\!v~m? \r0

H @2jWV Sn0q0本基金资产净值的10%；本鸸芾砣斯芾淼娜炕鹜蹲视谕辉既ㄒ嫒说?

,l%~m:qOD8s&W"\f0Q0

:i W1h$p Z E0各类资产支持证券不超过该权益人各类资产支持证券合计规模的10%；本基金应招宝财讯\6\:nm,X4B

招宝财讯^4Fh1b,{ YmF

投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持

o_l-IF{)O*g2k2T0 招宝财讯6L B Py0e;o

证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起招宝财讯B#s"Z4G#?!j+f

D OR5qv5_03个月内予以全部卖出；

5xr]!}Y7o*W0

cvug#\"Q f09）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值招宝财讯3k&d!z#Fu2Gqn'U;y(B

(h+Z6K#@{ l6[:x$qE0的8%；

#k8Q C d.m/E5D h!X0

7c`+N4e~010)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。招宝财讯 q/F8sY3]0R'y'_4F(e'?

招宝财讯m|l*SD

（3）法规允许的基金投资比例调整期限

d p ]8c y1x0 招宝财讯jT,`!\AaJT7yx

由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因

/S7\2e,JoY*})Xh0 招宝财讯q"rh/P%} Lcvah'[

导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个

uuc'^0h ^0 招宝财讯ek W/}VY8yVC

交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。招宝财讯qbW J[1s4R4w

招宝财讯t/@^$iKf3H

上述投资组合限制条款中，若法律法规或监管部门对上述约定的投资组合比招宝财讯 c.xG.l.x

(M0xE Z7]v!T(w0例限制规定进行变更的，以变更后的规定为准；若法律法规或监管部门取消上述

?;{/WI:b8T+@0 招宝财讯[ ~9YyD GB

限制，在履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。招宝财讯q-F~ p1?0N;F.W2Z

${'G%{N,]5G%lbZ1`0基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符招宝财讯(j(@0r;dN

&|y K]R'dz3@`'Z+TQ0合基金合同的有关约定。招宝财讯J5|*Oa H"i Z"L4d

3k-F"yRhYJX04招宝财讯t.j*E g4\N0A*?v

招宝财讯7[*y6@{0AL

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯e1~q _;p

9Y5Bbe-i2p$_0（4）本基金可以按照国家的有关规定进行债券的正、逆回购。

`b(`h"{[.c#Z'R0

$l3J%h;tn f9u F%F0（5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。招宝财讯SqL#fq)re

sD1IGMa0基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。

rki@0`"Q0

[)IP6j9h5F-F$mU3j8rF03、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资

U{~+He E?0

w1PfnvF,N0禁止行为进行监督：

c6M4fbBE0

F X1{LP-y8}0根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为：招宝财讯H h7n(p-W{;n

kb+pbL| Y ~0（1）承销证券；

S^B3y xT)X0 招宝财讯s+~+O-qWh

（2）向他人贷款或提供担保；招宝财讯U`$u gS

招宝财讯5Nv(eqtV4S X2G-N!O

（3）从事承担无限责任的投资；招宝财讯Iu?Lde

招宝财讯5Z^ [.M`/du

（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

c"n3cn _g0 招宝财讯emR RE F l

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人

6|;Ts%|C!k)O i.Xu)W0 招宝财讯0M Es+TFI ?t$jF

发行的股票或债券；

,M9UBJ K)N0 招宝财讯a4?#h;C0O6e~5C9f

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、招宝财讯 UnQ&Ry&w

Fy e(iy}0基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；招宝财讯1hg4bkb{y1m [|

rxwHn9N2zd0（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；招宝财讯-De;iJ.Ek&}

W a \yy Q8o!k R0（8）当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行招宝财讯(_!N-Ize~5H

招宝财讯c Su Q,qW0h VC

为。

q gCU{$T4xt0

6V&R%? ~*GBQ0如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序

c#` t-M'k3B0

%b W/_XcW5F0后可不受上述规定的限制。

d3R$Z,ma+a|ZF0

ZZ+UC:G&d*f04、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投

.KYt%[+Wl$F5G0 招宝财讯&LZ q@LZ.S

资限制进行监督。招宝财讯Sh2u8F7@*@+ff

招宝财讯aZ|2\/Y

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管招宝财讯a8~FJ$Y0`3^n

招宝财讯&J(T@ nM tp S,Z

人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系招宝财讯 s ?L(i5Y"m6I'Y~r.mlc-}

;t})YIn(J(E0的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真实性、完整招宝财讯@0Y4}E MD

4EZ*v7VI0性、全面性。基金管理人与基金托管人有责任确保名单的真实、完整、全面，并

`8j8b)t2H0 招宝财讯 }6sj3VJ5~D9I

负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管

;k'o `VJ0

(U{-Oc~ y @m0人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格

$?Zvq)P4G2U#k0

(^wY}/K V0遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行交易，并造成基金财产损失的，由基金招宝财讯K1@,O-kTAl%qEva

招宝财讯 ^*z(YHl's~

管理人承担责任。

s#gi ~[7W0 招宝财讯U"pDwPG8e

5

k-xHA M0 招宝财讯 qW6U _^3sX \.r

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯4kn9E3b#R)f ?$N4D[

1A#NfL[0若基金托管人发现基金管理人与关联方进行法律法规禁止基金从事的交易

8c%\6qe#\,{0 招宝财讯Yd[~:E

时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该交易的发生，招宝财讯c&s ZVZ4W

bSKZX'n0若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止该交易发生时，基金托管人有权向中国

R\|'xs0

v-d/x_;PG0证监会报告，由此造成的损失和责任由基金管理人承担。对于交易所场内已成交招宝财讯r:rt[R^D3H

招宝财讯v5Q LoZ]!yz

的违规交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时

A:e0^5ikV]0

B*G,YH:dH0向中国证监会报告，基金托管人不承担由此造成的损失和责任。

Q7a"s8E,vaA${m0

g"mxnQ U05、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对基金管理人招宝财讯'_1@U-U)q#|

招宝财讯'q;W^'u.`1|U

参与银行间债券市场进行监督。招宝财讯%K6T0d-_1dy5I

招宝财讯0CT'ib$Pf-[Xm4~

（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理招宝财讯$DTO|8Kf }

6I!a/A(ox~pfK0人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督

?~#fsB%b0 招宝财讯V7kA\TQ? R$b3E

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易招宝财讯E,_6j0} i4W

f1z0JKZ.J#z xM0对手的名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金

!Ds ?#W)A9C)k1T0 招宝财讯a3L \8ZQ*?a

管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单招宝财讯Qv s lr0H ] |

招宝财讯C(rP6dK#M i

中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请，基金托管人招宝财讯O g+m;t0P3ObH

b@x[Bb^0于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人招宝财讯]Y`b*n0B {

招宝财讯vW3F%rl3o6F

书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对

B C)Sf&tM0 招宝财讯7v7VtH6x QoQ;d

手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。

*XnGx0O4n0

Enuu'` ]:I0如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行招宝财讯'gj ~ N6sKX:o/e

+fS CA%]2V)^Tr0交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成招宝财讯RS@_Y[l&dm

6@T%Wkl0基金资产损失的，由基金管理人承担相应责任，基金托管人不承担责任，发生此

E:w3z1_lq1A0 招宝财讯X+O m$]#|zr

种情形时，基金托管人有权报告中国证监会。

MGO)N{2D^ _|0

#p(lb%N5P0（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

Bz$[4`NvV'I^0

oD'lS*\:L3t0基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单招宝财讯,o[{3p L'M U Y M z5a

招宝财讯A,q&Da%H ?,n(i@VsB

中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金招宝财讯p%i7^:O2}"H

uTR3L n'],Nw0管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托

!dU Hx7YI3wN _0 招宝财讯0d W,|-ro1|$Pmz

管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时

%o9ZGV{FI'Q(?0

mH*jM+rRd0造成基金资产损失的，由基金管理人承担相应责任，基金托管人不承担责任，法招宝财讯,I:t6is}

招宝财讯R Q~;P2zdRH

律法规另有规定的除外。

4Z~TQrld\h2rKd0

)qs0H:qf*u&zLp$_7@(|0（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中招宝财讯2Q7S1?3s]

`3f2jhz1s2N06招宝财讯L9f%MY#h u/r\,J2gM

0d!U"m'aUo0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯uUz5aB|9V#G

招宝财讯:o"~'Y"f(~

国银行、中国建设银行和交通银行，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以

#wd*L2lBc@Up0

)y8c.pX3C(ji7t%wc0根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的招宝财讯K&y3Z.y? x:j

v$bQ/g*o2~0资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风

y7gzwhG![i0

r"U S(q4_!ivq{0险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基招宝财讯d3v~Y C

W ql|+hn?0金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程，则对于由于交易对手资信风险引起招宝财讯"Fq HwE1U7]?

'p\~U `XZp7T t0的损失，不承担赔偿责任。在基金管理人与核心交易对手，以约定适用的交易方

6]1xq&|lh0 招宝财讯_9E6rcUjND&i+s(f

式进行交易的情况下，由于交易对手资信风险引起的损失，基金管理人不承担责招宝财讯,Wb Y'A/\g wN'I4b

招宝财讯R+O'J&|$K3DIY]']

任，但基金管理人有权要求相关责任人进行赔偿，对于相关责任人未足额赔偿导招宝财讯@+UMEF a%\0G

nS-a G1T Q L0致的相关损失由基金财产承担。

g%w+`dP;P!I0 招宝财讯2h9e)X ^,T ~k z6A

6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人

kbA]jGLJ0

q OA^Z0选择存款银行进行监督。

"T{K%ht P0

F-e*|7_tY%vQ.v~0本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行招宝财讯3_ X7m6R,i6?0}

招宝财讯u4tk1nA+a]

的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国

]H4WJ-u0

6E'`1io8a;@0工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行等，本基金投资招宝财讯*oK:x3FYv(j;E

]O sq"?v0除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先招宝财讯(Z%sFy6a:~_a

招宝财讯 x"W4XL%K

由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在招宝财讯~I2SB,LLx

&~ T Ld+aZ0运作过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承

4`8@?!qX[tx]H0

*g_?'T&\$z#UZ0担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对招宝财讯\Y#l4a,J#^9Q

a#~.ce:kd0核心存款银行名单进行调整。

r NGy8Yb%i*e0 招宝财讯+[&N3Vc8a2o z

7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督招宝财讯1^Dl0`6d#Fr

招宝财讯5|b@:M'H1Q

（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券招宝财讯-g/_AN6j)gm

招宝财讯7W`g-g;cq1B5v

行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

:z"K {%W W0 招宝财讯Bsq'Sl.VC0q

知》等有关法律法规规定。

T7R2z6EI6y0 招宝财讯2zFu5V&N.X|VO

本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的

u;jh5n?"y,W;d0 招宝财讯m:iQT:m b?cT

8%。

U0L l5AM7d0 招宝财讯d[v5{R:_6h$m W

（2）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经

(]:gz["hY+L0 招宝财讯,k%lT+cJ@

基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制招宝财讯7Q*l)?bL3UM9U

招宝财讯JWaKm

制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的招宝财讯't3x#|_0e(f5g a"QRI DL

招宝财讯,d"q)MqG

流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额招宝财讯1c r$X m0kGF&Q

[2mot O07招宝财讯 qry5k&B

招宝财讯*j$Iiz9`F:oQk7B

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

rrY*aF-rW}0 招宝财讯YR)ku0{RqJ/gk E(r+~

度和投资比例控制情况。招宝财讯m4Y9KZ3[y8p/r:yeh6]1t

招宝财讯e.X*Ks/G#r5@ ?Z2m&~Y

基金管理人应至少于首次执行投资指令之前 2 个工作日将上述资料书面发

'kk2FD"w0

,f1@;I1^? t0@#l6q[['wd0至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上招宝财讯 ](I;yMqnZ5cv

招宝财讯ssOJA }%k1|

述资料后 2 个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。招宝财讯C9I(a2sB.oeT

P;d%i"n:|/bi;g%a7]0（3）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律

}Be2di TCll0

9H6fl^ V7Pdk(q)O0法规要求的有关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应招宝财讯6C'oWZX _x@ Y5D"M

v.N8V c8g/p:}0至少于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托管人。招宝财讯x8si)K9r4h0?,|"]

招宝财讯4DD)A6eKFm!rY

（4）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险

_w}#t0fg)}[H0 招宝财讯 Uk H`0^yD

控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书招宝财讯#j9M(uS_*uwh

招宝财讯(~b3p"?*G/ME}

面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理

,le9d:[(C5p l(n(j0

V-}lGNOrG7r v0人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，否则，

I*f3@ hb'D0

5X1@ z&OT*A? sDd?5`1?0基金托管人有权拒绝执行有关指令。

)\a/q(Z f#`j0E2t0 招宝财讯k)_,\:G.SM4f'^:B z

如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解

"mN'd(P]8{V0

V!Gu}*E3r]b"|i0决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。招宝财讯+g2ul%@6w2Z@A

W&B"OJ p0（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资招宝财讯~X2be)@

招宝财讯t-[hn-AZ

产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基招宝财讯F#^q e^8f cnOK"R$E

招宝财讯)G2?{O#]

金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行招宝财讯#VBx+X @'U1C

NcqS~ n0监督和核查。招宝财讯/O}id]N

招宝财讯l TC'g n:~/q5F

（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基招宝财讯"q3w8Sb%Ef)^ e

招宝财讯_J"zg%_-K5PPeE

金合同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠招宝财讯9Ln4ig9U

招宝财讯 ~,l&jU.B&X

正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托招宝财讯d j7GZq!cE

#W5v_}V0管人发出回函，进行解释或举证。招宝财讯9PHFx/n&W7nI

\8Ap&Eh i!CP ~0在限期内，基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查，督促基金管理人

?uB$r(rSs3T9zf%G0 招宝财讯 T0_N3S9Co

改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管

MCi}AJN0 招宝财讯 w1f^or?D

人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反基金合同招宝财讯 t;c#rK*|&f fJ/x!} Zv

(LhhR*r D0而致使投资者遭受的损失。

3_1em+S9Gc0

BZ1T#{9gf0基金托管人发现基金管理人的投资指令违反有关法律法规规定或者违反基

3]K x!vQ)C0 招宝财讯?2f!n7x+Z%W

金合同约定的，应当拒绝执行，立即书面通知基金管理人，并向中国证监会报告。招宝财讯A@V@Sk

招宝财讯)Rs*bh s7Ar2g)_

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行

;j*[0sW3e.Dl+HTJ0 招宝财讯1mD,I2QL4o

8

+G5U:s3R+u%R3Ga0

f-` Y| FL}6`0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯 Vs1DA:a@:w(z$|m J

*J7dH;f`8w I0政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即书面通知基金管理

k;y}i*])Ef'Ub0 招宝财讯2A+A i#aP'D#H `8Nq

人，并报告中国证监会。招宝财讯7_2fX@G`| p*a

招宝财讯:k%V([.U*Q c'T3h

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内

AyF*~#a FB.u c0

4b0Gky b0答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按招宝财讯h T9yB#^u-HN9R

招宝财讯9SqWuh7_

照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相

T}}i9K'w/?0

"zky7U^6VX0关数据资料和制度等。

k1J#O6bJsd0 招宝财讯p H'qs.p

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时招宝财讯(X4[(qnU5L6_

招宝财讯F#XB1yBZp!P

书面通知基金管理人限期纠正。招宝财讯?rz$n-yX2k"}ZL

招宝财讯O^"Kb&?W _w

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，招宝财讯6jD5lTQ8{

T SP;_;t0或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管

4hq)D1B8\V0zo8^*S0

-lS ?6}QS(NO0人提出书面警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。招宝财讯9i8G3j!m|AI

-m`7n ll"nU-A/x0四、基金管理人对基金托管人的业务核查招宝财讯3v2Y*Mk.Bb l4Bb

i#i,e%j:]v \s%XrM0根据有关法律法规、基金合同及本协议规定，基金管理人对基金托管人履行

iW n0\/V0

}z0Fy'j M,[0托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、

3`$W]6C'~ G Y0

j c%t QA0G?0开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基

X,]F3U dO ]0

1Jk6@7Y8@1?+n0金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作

0S(~"R"wyofZ0

2Z!Z1ChMz0等行为。

-@MI7^2n(dd0 招宝财讯 N&nR?? [ XHh

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管招宝财讯(@5Ykbvu#{

?C h `+O gQ0理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反招宝财讯 g^ukQ$uh`

d#h3[$Xy*B6i0《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书招宝财讯X {,N8YOd

招宝财讯8Gh:vl:Y6uY{

面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时招宝财讯(j8p Q9c*Lxx O

招宝财讯0z,|b$YGb1G!`-c

核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保招宝财讯.G)y%t*R.d#`"Z![2@

m.VxObr0证在规定期限内及时改正。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，招宝财讯u'cW!D}

s] @f O*`7Iv&O9qV.S!{0督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项招宝财讯&^Dx%d]9K-oV mC

He8g"Y.Ovf0确认后未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务

WY1v4eH7E L.B(f j0 招宝财讯4P eGi,i6\@

要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。招宝财讯*~N^3iAFT9b y

招宝财讯7x6?b&U T#j0V#ZVDG ?4z

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行招宝财讯c[?;S0t;S]`Q

]S;T%i4ba*u+n'dd0业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。

N8RentS%P hn0 招宝财讯|b*h+W/OF

9招宝财讯? }W v(Pi&T$]

$K(Z#dD/X0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

AS5yijc/wd0

s?3?!]^;o3@0基金管理人基于正当合理理由可定期和不定期地对基金托管人保管的基金

+R:vd"z)a0

ie:y:h,ey0资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：招宝财讯0}"EN ?'[

J(`!f n} f0提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答

p1w-M Y`0

sj a$PD pZn.H0复基金管理人并改正。

8SR}MH,r `2Xw Z0

6TMu?/v Py!W6{0基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，

'V0iD]8h9h,wh0

T,jX3R.B!S7b0或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理招宝财讯:p(tI } x U i/SOO

7O&\&r.ZoB7s4@UCvi0人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

_ cV;M3_?~M0 招宝财讯c@f"i$w[5UK

五、基金财产保管招宝财讯.[;q B,@4pK

招宝财讯^9VR1~&i

（一）基金财产保管的原则招宝财讯8l zj ZReJ

招宝财讯#z:Im0Z1A1g9C

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

*Z2s`9t+r [,w0 招宝财讯y3o"cbh)h

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自

Dy{;jymO0

0kWb$A u:In0行运用、处分、分配基金的任何财产。招宝财讯,a$gY Hh-K/a

&m1O*b O;tP F03、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。招宝财讯V w0F(u p&j0oH

招宝财讯4Q#s*EP4S k-K

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其招宝财讯(U5Jk$p`

}J0u3bFXc*fG1A}0他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独招宝财讯*J \,l@H

招宝财讯5_N4t$O'i,c n`/s:]

立。

N&o9m%A"n/^ ^/c5K0 招宝财讯 IV ESb)p

5、 对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管招宝财讯 N]u:q+xGP-E

招宝财讯t*^:E:J w7}jW0W

理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到招宝财讯 UV:S3k-X3H A

I&K&_.qt `lq0达基金托管人处的，基金托管人应及时通知并有义务配合基金管理人采取措施进招宝财讯5r,D@J V

Y.Px5Mm6D0行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损

h~o P0@aV\0

MTH8y1YrJ[z.@0失，基金托管人有义务配合基金管理人进行追偿，但对此不承担责任。

"` ?-U o$N7m#\0

*@{rp*j ]b9h06、 除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管招宝财讯kx A7M!J\(_4_

招宝财讯5X#@&Wg1A7C"_

基金财产。招宝财讯'u oII-A(d!VUT-^n

~-J ruX%i4t/p'fB8e0（二）募集资金的验证招宝财讯6I#] UjT~

招宝财讯1EuxYz0Cy)G.y{/d9L

募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理

6z N1M5P UV VRn%w0 招宝财讯|5hn$} ?`{o~

人在具有托管资格的商业银行开设的天治基金管理有限公司基金认购专户。该账招宝财讯;nT C?R!PCs:_U

{Xy U'h-d,KF WE0户由基金管理人开立并管理。基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额招宝财讯 b+i9Q^"}6LI D

{oo,c(K2\W Ir0总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关

6E8k&m8z[M1|\5L0

5V? cmEU,^!B010招宝财讯.bWtz:w0RW8w*MNL

招宝财讯iP!`~,l/y6C)V'mB

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯SAd0Q#t

招宝财讯*@5f[ X U

规定后，基金管理人应将募集到的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资

q,yG R{p0

|t m ZW|3e0金账户，同时在规定时间内聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验

)Qam!~D@9B0BF0

/NW,W$Y)_&g'Mg0资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注招宝财讯 i1M;NvmP%Bvt)pv

0X |%\"N*Y0册会计师签字有效。

~.gp.U'v`0 招宝财讯:? M)tW8R

若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定

p[h?!A*b OE0

J1rJ J6x4lB]0办理退款事宜。招宝财讯;OD[iRd9UFA

招宝财讯np2SU6n&P2e,Z9Z

（三）基金的银行账户的开立和管理招宝财讯0c0D?wu ARLT7_[%C

'c/r Qc6I01、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。基金托管人应严格招宝财讯*RFn Za3v

1PpOF`.rN2q#U0管理基金在基金托管人处开立的账户、及时核查账户余额。

sB&T[3c!_0

5\9\F7m4O02、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据

x-y&E l!VK5c0 招宝财讯iOS#Ie.y"S

基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人招宝财讯SgT.c7g-Zf X,s

({ a k5ch[9V*X0刻制、保管和使用。招宝财讯(a\ Jk+}1]

6s'GNr5d\a%Vp?)Q#u03、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托

iSiA@#?+Ko5x`g0

n+c [!ZR0[UYJ0管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基

@Q[/RK%nKH0

a IY m%H }Dg1m2H0金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

:d\)B%y/VAT r}!G0

F4W8Vi7OFrA?*_04、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

*],N@aK6MG*D,_0 招宝财讯?kbt.S.A&Y4~*q[

（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

*R;O-O)Ff'D.ye0 招宝财讯 JN&e@2~D&f-O

1、基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限招宝财讯9nl4|$`2E;hI+A

k'a:b%`g["t0责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。招宝财讯m-mb7R*?q

招宝财讯s^(N~u"g

2、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海

$j6QB%uGlY?0

3O ?].G6R^:aC0分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。招宝财讯4o#l td+a i3RCd)V

招宝财讯$O$~1b M6i

3、基金托管人以基金托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分

&YRK _Ao6VV^&?|R(]U$_0

0a%@p)P+pdb;@0公司/深圳分公司开立托管人结算备付金账户，用于所托管产品的证券资金清算。

kpfW$C0

m ~A3Ie K0结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限招宝财讯&xeX$N;lKXG9N

招宝财讯n:{ x-y#q6dO/W!IP

责任公司的规定执行。

6C$f/yOl7Js0 招宝财讯 ?F)F%]HVD

4、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托

UX SB1z0G0

e vaD2uf1g S%_B.u0管人和基金管理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户；

|8V5B7owTD#w0 招宝财讯:x^gL{H2V!L

亦不得使用基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。招宝财讯S{q\}.]hF"SQ

]v*n HF&I05、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产

(x XOe,g#[0

8W:V5RF0O%X%O011

*K5D+F-S+qk0 招宝财讯3j2DTgf9H$z!M

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯3slBq0pvF0|

招宝财讯J8d1]Tn

的管理和运用由基金管理人负责。招宝财讯i6nZR k

wg#t o v#N3M0（五）债券托管账户的开立和管理招宝财讯pKry3ip_q

招宝财讯"O!dj E4?\4B

1、基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银

s4I,yAs| [0

X#dar%e|0行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的

M a!xI3J_#Ao-u8Z0

iVo;[:N's:E|0名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，

4^,eKP_;K&r"v2Wi|%?0 招宝财讯G-H$pXO9V(N

并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。招宝财讯R _NSQ"C

1n/rl%l%B5{)oA02、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市招宝财讯](|nX `xC g.z

O(jT7TYcTq"w;eR0场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。招宝财讯c8r_2r.U

g"UzM3i`/Y0（六）其他账户的开设和管理招宝财讯5Hp[rD q/j

JYB/Z hs&q3Y0在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同招宝财讯N'\}R mYL

招宝财讯2v%kc9[,}4Bc

约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管招宝财讯[Qi+j'n:d}I

LRqM~/@/wP0理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账

j}#Y1I7A)?:NJf$Q0

Qy xl` _0户。该账户按有关规则使用并管理，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵

/JR%OW'L0jS w0 招宝财讯r4?*qm Wv9f

守上述关于账户开设、使用的规定。招宝财讯"S3[%wH4oW(D1Mdb/P

ix*Pq,B-sBy0（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

$G jj}Rq'DH$c0

QC{3D3bknP0基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人招宝财讯)rU;~ef

)agr5e{*DJA0存放于基金托管人的保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任招宝财讯H3rO:go h;R

招宝财讯?nl o/t

公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心

gIPWtgn0

9w gXNI*~0的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。

t lN)E9K!a0 招宝财讯\3{%TJU?8E#?I

属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭

8]+S+\4`$SSJ^"Y%v*_0

]8Q4ppO0失，由此产生的责任应由基金托管人承担。招宝财讯%^f:A@J#X

oYt*p8N0]0（八）与基金财产有关的重大合同的保管

1IuPEbo$wl0

A7R$j/O&y:e-v+V0由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金

Cb/^0v!S)}0

/iA)D+F@la.A4Y0托管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制的除外。除本协议另有规定外，

w*wo*A Vfk u0 招宝财讯:MQ"r$g4t

基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份

cj K{&q,Q%x0

!K8V]'?p/N0以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管

;[q0@"|(H8^+F0 招宝财讯2uU/VP8NN

理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件招宝财讯2^ On"y1h

IW1w-vY`k0送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部招宝财讯&bRg;}? f#aPk8i

E%~*UXd:WATa8e7Y0门 15 年以上。招宝财讯5v[1b w9hbu]

招宝财讯'SB:iLOo1g

12招宝财讯 Z([1n#S.A'`

招宝财讯2I5l Gx!OZ

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯'? B8yN-n)wn

招宝财讯!I,U"x:J,T"`Q

对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权招宝财讯6g9b3G+z!e3z;D8GO

招宝财讯eT'o+r7HGM

业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。招宝财讯.x1Nv&j0Cm^

.sjz{2Mu0Z b!W0六、指令的发送、确认和执行招宝财讯!Y(H&F x!X7d;U3|KV

招宝财讯~e"}Ng V6E

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

A%G9vn b+}0

d8I9O'[E w1m@_c YDF0基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通

S_Z&i4Bm k W0

+^E YO#y0知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交

GY g)f!ou6R0

xl G{aY0易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人

,AC3E2k at0

#LQ*_4T kP0员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管

8Lg] G/BrI0

-I\xhc!}*pz0理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作招宝财讯#P v#^2O7?ck KD

XCv}1\c0人员以外的任何人泄露，但法律法规规定或有权机关要求的除外。招宝财讯,}Y4u;l4sR$g&sJ

}^{0qTB0（二）指令的内容招宝财讯WG;_6T'L?O%B%s

招宝财讯0mj X] O|7n$v]:TC

指令是基金管理人在运用基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他

u.]c0m Laa0

aEz"qe0款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、

h\o1}hq;y0 招宝财讯's,sY7T)LmRHY

到帐时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。

(x;CN#q WW t0 招宝财讯x&W1K0L;Y{8Y{

（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序

;T uhG.qP7A8R0 招宝财讯5z1?0U.};N8Nt1Go8a

指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理招宝财讯*d:Z4|!k.x8S%O ?

+jQ9zDk0人用加密传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金

xEQ~ BY$nJE0

4bm,xSI(` I0托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认，因管

.{,s8y+t%Rm0

X_ QTr6_0理人未能及时与托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由招宝财讯3p'ucz3xG P

招宝财讯R&f&[+B[4T

基金托管人承担。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方

:H@wV@k/J/E[ ^ W&v0 招宝财讯X'ps4i T\A5y#P

可执行指令。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理

J h3enuv f+E0 招宝财讯$ks/l7B u9Qk)@

人应按照《基金法》、有关法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和招宝财讯2cE/j;S$CA

招宝财讯 Oh f|3Z ZNT

交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人

7U)It,|j l0 招宝财讯$V8OD]a

在发送指令时，应为基金托管人留出 2 个小时以上执行指令所必需的时间。

Q4}:T|x9G0Nq0

\&@Uk$l Q0基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴

c+BR? r%\0 招宝财讯JVe1\Y

和签名，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。指令执行完毕后，基金托招宝财讯4p8^ R7Gi/|"H*kQK

H)t"P9E2BC`0管人应将指令执行情况通过每交易日的资金调节表反馈给基金管理人。

'U$~cc%C7i5T-P0 招宝财讯R0mwv#t"a0J'|5t|

13招宝财讯O1XX7yPho

E7R)xy1BS0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

J+rHJh,VJ0

](gIh8ym0基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余招宝财讯#WF7c0W6`#Q|$JS

招宝财讯Mcxn:RB)U e/X.JV4Z+U

额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管招宝财讯 U%Se!n i#rw

4Z*r |Y/g$l0r0人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而

n(hXWDl0

6L;p,XJnG`0造成损失的责任。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合招宝财讯5Ac[F'V)xv

{.X0Ma1r0法律法规、基金合同和本协议的指令不得拖延或延迟执行。

!kl5L8l.k'G8?0 招宝财讯;s![r zO

基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给基金托管人。

[ ? a]]zvV"S0 招宝财讯uhvc|RY`'?

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

Ns4?aj?l+?}0

\$fv4bM0Q%Q0基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同，指令发

;W*hl,Cl-UG%w0

2ZTS|9S2E0送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不

c(z(hq]0 招宝财讯Z5Xwb&`Id

全等。

q\s)V5z)Vm0 招宝财讯HwX|XMbiE

基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执

s)y]0hl7d0

o/Q o/Kk8|#Zi(Od0行，并及时通知基金管理人改正。

i3Q#Z#h qV C0 招宝财讯h3uf7Aa6Xj

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

}A.}&Ut1|*_0 招宝财讯 t/t Uk]e9{

基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、基金合同、本协议招宝财讯9Sk-p rW@

招宝财讯q!n)qo-x@^3{#_A

或有关基金法规的有关规定，应当视情况暂缓或不予执行，并应及时以书面形式招宝财讯dG8})r~!ky_1w7l1h

dUw!DAv0通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金招宝财讯6o'Z1a$?,I8D'k[

yV-jK"rc1X$n+J0托管人发出回函确认，由此造成的损失由基金管理人承担。招宝财讯p']#@\6x} c)^T

ZmW A(k0（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

xm b6b%mL`"N'l0 招宝财讯T`\T0N(S]!F

基金托管人因故意或过失造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的符

*m y? A+c6u[.wC0 招宝财讯-^4zu%e8ncP ~._O

合法律法规规定以及基金合同等约定的指令执行，应在发现后及时采取措施予以

ku-I{g d+p Q$dbS0

}.XO'fj+@:[:L']L0补救，给基金财产或基金份额持有人造成损失的，应负赔偿责任。

A'lV.\I&oJ;Y]v0

T4~"W#J&t7V,Z ~NK0（七）更换被授权人的程序

-B` w8k1T;\6T6x0 招宝财讯*C|a2F(R*sF(N

基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交

~9fkRp0

$?WMI/~\'A0易日，使用加密传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托

5M-w!Zd0IV0

R2Y)tL{0管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，并提供新的被授权人的签字招宝财讯6R5e)ir3Yt NcKJZ

招宝财讯KRe_l wm(s+Kr/i

样本，同时电话通知基金托管人，基金托管人收到变更通知当日将回函书面传真招宝财讯~` Bn gN7pw

"mEV+tw7m&h0基金管理人并通过电话向基金管理人确认。被授权人变更通知，自基金管理人收

&o*l"['K%uX0

7J!m g3H$i,C9Sxv0到基金托管人以加密传真形式发出的回函确认时开始生效。基金管理人在此后三招宝财讯lX r!A4D{

a0q7xm4U,];g"q!X0日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人通知

mlIH6T.JOe2R(D0

%n4U q|F~|;vr014招宝财讯rr Pk:u

+pgi+}S5Z}0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯W&abG9?%J#CyV

招宝财讯\Hq/Eh:W od0}(]

生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送的

JMMaO;G)Z!E&G0

0M5t0[2dc0指令，基金管理人不承担责任。

.Hm8Q u-L9o9J.s0 招宝财讯^ i+C[G;F~R

（八）其他事项

Y+JHm6P/?0 招宝财讯P3d_[n4Nl5FF

基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否招宝财讯O:SuY.Q,n#pE#Kt"u

1sca H&DJ7Y1f0与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人。招宝财讯(gX4u!m3N;`1B'TH

招宝财讯bI4d9lt

七、交易及清算交收安排招宝财讯}3P {.R aI$l'T

7?;V.I'Q%LS[0基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人

k!}#M-jWw1KY0

N@6L0W%NOo*@3K1U6}2F!y0负责选择本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专用交易

!QW9Ju,eMxG"Z0 招宝财讯a1Sb:d4^aa

单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理招宝财讯-f5E:[ XU

招宝财讯,GlG~t3e'k k

人提前通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有关内容。交易单元保证招宝财讯+g5].r-Z%R

s9rwiJW0金及相关通讯等交易单元使用费由被选中的证券经营机构交付。招宝财讯Z.} u}X rp'k)cv

招宝财讯W@^8G0x!Rrg6l{

基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情

/`2J2{;YnM A*P0 招宝财讯Z5w5Erz

况及时以书面形式通知基金托管人。招宝财讯'E/PB,@j u4nT5I%Ff

iS rH-w1db0（一）基金投资证券后的清算交收安排招宝财讯v.g4BxM-a#w5H

招宝财讯?;O%f%ynH6p5L

1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任

2C(J7ZK|0tpl!_0

;c3DF'Was0基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《证券

$o~ y(|;_IakQ0 招宝财讯uC6l%ZR

交易资金结算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结招宝财讯 Pe(M5UpEy4K7h

(s4uvbq5}1SK0算业务中的责任。招宝财讯:hXLuf%FIe f

招宝财讯F0B\%|F,Xt6Z

对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执招宝财讯~c.v Kx ]+Q9O

招宝财讯 k dF%G%P r+|

行并在执行完毕后回函确认，不得延误。

&T#S-E9u:b0

)e.r6x[;Z9pU0本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金招宝财讯;J;a8F X-D:~,^!]&W

招宝财讯y _2_0^/lED

托管人负责办理。

"D4izy wx0 招宝财讯 ] Eq)mFP k

本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任

5_\ A!N3CHx0

z3dsn:l;Rc{'@f0公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。招宝财讯5FJ#SfV1l;F

招宝财讯9Ln4Ohq#w'h @

如果因基金托管人故意或重大过失在清算和交收中造成基金财产的损失，应

o7\3Q&c%z k:]d_0 招宝财讯~S g,GYmT3d

由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进

6y*V-]h&K p){,i,`0 招宝财讯$PW/lS"o;c9t

行证券投资或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困

:cf|hhvw0

2} n-u9je'?d\e0难和风险的，基金托管人发现后应立即书面通知基金管理人，由基金管理人负责

Tly t4Be0

~].M8E4u015

vH6D`g{2Gr;b j0

z$v~.m%[7u,g0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯 r8B9@OzDc

c]x QtD:q0^0解决，基金托管人应给予必要的配合，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。招宝财讯+b1wO)rpL A1F^!J

|v;s o'i/Z02、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序招宝财讯kk{K"[2hv

Y+{{:d;E0基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超招宝财讯LRN@1K-E.m

G},JP f7S)Z DW d0卖现象，应立即书面提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成招宝财讯X^yd? g&[*s,TI

招宝财讯:no1fU8@qd

的损失由基金管理人承担。如果因基金管理人原因发生超买行为，必须于 T+1

Sz;ytU0N3X_.g0

B{)xF(J#EtQ0日上午 10 时之前完成融资，用以完成清算交收。招宝财讯3hU J Q"~6eo,\

`Zf2Q*^r8^,}03、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序招宝财讯GNh3^s

招宝财讯`G~XG

基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头

1}a p ~6J,V R n0

` tm^ w,n~6d`0寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝执行基金管理人发送招宝财讯!b+My&B k8W*~V(^*[z

招宝财讯 M'F#u*frjex0[j

的划款指令并同时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基

aXwu9a9@A0

"Bk%D Y!f~0LS0金托管人的划款处理所需的合理时间。招宝财讯,OP'K"Cm$^TEL

招宝财讯sfJ(t&yZ(A6v'F+w

在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基招宝财讯,To@X5G

)q cnZQ_OJ5o1b0金合同、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人故意或重招宝财讯6h/rSk6h:h

K LNJa0TV9@a0大过失等原因导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金招宝财讯oE2PXi;W

'd7RZ K&C0托管人承担。

o*\m/PO0E0 招宝财讯/Bn(Q1fVM9p1J:{

（二）资金、证券账目及交易记录的核对招宝财讯$sX@/l%JMJ

B{.]1Lc8H0对基金的交易记录，由基金管理人、基金托管人按日进行核对。每日对外披

-QxwA3M0

C3SyM0E;mj)`p0露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易

Y,X+r _@_:Q0 招宝财讯8_+oh Ml+B8?"@

记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不

/YS'@]K5S @0

#\Q5G LK_1f g$A:SiT0完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。

V ZlXS6e:qM0

@8S P!@ i V P0对基金的资金账目，由双方每日对账一次，确保双方账账相符。

C\8u)Q0Cd \?qc0 招宝财讯p@$zJsyj-\

对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时双方进行对账。

;xBq:q6Z RT7?8M.Z0 招宝财讯%O$W7~m$f:t1RCff

对实物券账目，每月月末双方进行账实核对。招宝财讯Tq4w f+y6R;q_2W

招宝财讯q&tYZsZy8I

对交易记录，由双方每日对账一次。招宝财讯5Ek0Z?#~+R

`(T.a7d)B+G0（三）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事招宝财讯z*Y2ZC7L

招宝财讯 @3j S"]4V&d/B4~

人的责任招宝财讯8q3J!A(C$SI5Y

招宝财讯@4W!J ]x1A~"wq_

1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任招宝财讯.N;Xp*^5Nd1p

招宝财讯u NX@e3GTV

基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和代销机构的代销网点进行申招宝财讯8G#CP#A?G5{K#^

招宝财讯4?qB%|2fm ^@0M

购和赎回申请，由注册登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接招宝财讯 f'M c];y

5_'s\%S1OrMwK016招宝财讯o*u^Ugn d?9W

招宝财讯K}'x:b'V

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯$b;xH l\6oN

招宝财讯"L uo7[`+tlzW

收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。招宝财讯 TyU }!XP,[

招宝财讯5]0D$P`u/x4h0]tc,Q

2、开放式基金的数据传递

)N)ji#o }vXC0

URLd k0基金管理人应于每个开放日 14：00 之前将前一个开放日经确认的基金申购

P~.f u9J3eX D0

:CR_5YL6j:]'_W{%q3q0金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。基金管理人应对

2Z`&G3S2tA Zy#y0 招宝财讯.W!V8c,U:B7o9L`-C1J+g

传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和完整性负责。招宝财讯D"G5g-F}/s

EC\*S FS2{L;K03、开放式基金的资金清算招宝财讯0jO-zN_^m

W/a?3|7|EEpf!W0基金管理人应在 T＋2 日将申购净额（不包含申购费）划至托管账户。如申

E.iH%R?0

0u5`8TnE_.^c+sva0购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由

&}$B.`oI/Y2ZR R;a0 招宝财讯Q&gF7q+F(i6@

此给基金造成损失的，由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。招宝财讯3t c`H u

招宝财讯P5H O4j] |A

基金管理人应及时向基金托管人发送赎回资金幕χ噶睢；鹜泄苋艘谰?

jx"zUK;^3{ ^+@4o0 招宝财讯:uLt'~8V(V6O7s Kh

划款指令在 T＋3 日将赎回金额（包含赎回产生的应付费用）划至基金管理人指招宝财讯5Hd@6W4a2QD

bv"O!~]/fHE0定账户。若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。基金管理

D E"p:WL0 招宝财讯J*n MD1m8wE

人负责向责任方追偿基金的损失。

b(K&JVI8rD4Gn0 招宝财讯D3OC%AwZLhQ

八、基金资产净值计算和会计核算

'}p;`1oSN0 招宝财讯3y%x*h)Mm.zD

（一）基金资产净值的计算

8j%a%|gs)T!b0

Bs'`6`ZZ01、基金资产净值的计算、复核的时间和程序招宝财讯)G z$l}BJ

(br$Ax.];_0h0基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。基金份额净值是

2o2Eh1G e0

9v#h ?}]&d8`Ay0指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值招宝财讯Y mmKCv \

k9m tMNX;eM2z0的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入招宝财讯\gQ _hgB4b9D

招宝财讯Y y"n0]A8L(}|

基金财产。

2MoK;k~)`{0

G _D'G;Z xfP!o0基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合基金合同、《证券

G3a3z'zsKS z0

3`El$tJ'x0投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金

x,hz5Y(w5N0 招宝财讯6A U,`u0?)gu

资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理招宝财讯9IptQ3A

qpoQ#B ^N?0人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方招宝财讯 Q8C SC Xp

E*C$Xk!ndw2} OOO0式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发招宝财讯-isgQb*v Z0P

招宝财讯7X`(h3wT8?{

送给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规的规定对基金净

@U4Pzt;[]0 招宝财讯(\&E,Q,C(IL8~QF(u~ y

值予以公布。招宝财讯G'b3C4j1eI0r*?

!j&dX x_ e,B*S0根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、招宝财讯^([4[Z7tr;QS1A{6\

招宝财讯2mE&G+k.E|

17

'cX4x:A v%Wu0

5_;tveXy-]dJ0w!Wc0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

k(S#h2|(W2s0

]f.F#M!o'X0审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理

&vm A*h Yff0

#w `%HI$nb T0人，就与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，仍无法

v:F0mrG(}8KO%h:W0 招宝财讯:s6Y'Aa"w`

达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

8q3I&xd^Rts)CZ0 招宝财讯6kD M1~.e$Pa,{ [

法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新招宝财讯$HS4B7t0oT ~+]

招宝财讯}2[Bx i

规定估值。招宝财讯#}G pRmk8V cjcI

招宝财讯 d:r$A{l6b/Y

基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本招宝财讯7^dS(j1V

7pM]8zsh,Jwr0基金有关的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人，如经双方在平等基础

|-sN$L:M4q/caP0

)K\}yx|l0上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算

j3A5HpQq1R fV1Q0 招宝财讯4jj,Ef1f2D

结果对外予以公布。

#~)u^~2_A4Sz-fl0

DT'?aF3d/zP0（二）基金资产估值方法

0{b8? i(hdW0

*bjPM ~&D01、估值对象招宝财讯&eThU`k/w g @;Uj$`

招宝财讯)hC0}|3_P3jH

基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。招宝财讯vu(` B&R}S9|

+@;?Kd8f%? h-o02、估值方法

K x-jUJ-g2\yK0

/Y,C8v:|/c,o-].b0（1）股票估值方法：招宝财讯dnuk*\ }

招宝财讯9?$A EZV ZY*C0^

1）上市股票的估值：招宝财讯 v]S@!o7D SG/~

招宝财讯~)x:?R,]

上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，招宝财讯8T$_]PIKaN

招宝财讯-I3[ v5?x[

且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估

^ pL%n,DR0 招宝财讯3Oj N!fr

值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种

^/_$f}yiMx [0

#B,K p s fNNHR0的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。招宝财讯j ?rf%[)K(@:m

招宝财讯lhz:YV%[

2）未上市股票的估值：

7jW0c]J4W;Iv0 招宝财讯b [!ODm(P g2L4h

① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以招宝财讯B!C@C)B;x$IR

招宝财讯 T@CA We6}Ho(`

可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；招宝财讯%HE(g'h!xg%hS9?k

招宝财讯:Ae'p A2U(n[L

② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在

MU,q g5^ ^3x7A0 招宝财讯-iZ;EO f,s%eS

证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；招宝财讯y5Tz.S#G G0W d3y4y

\nl%J.U&q0③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值招宝财讯 u Nwct,~2um"V VS

;Y/l#Ph"Q6_5?8f0日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；

~kgz3Rp)E&O/e%b0 招宝财讯 @;g$@GW/M$V)o*v

④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行招宝财讯9lI?nvxGm+VY~5Qf

招宝财讯[5~2kmMB

业协会有关规定确定公允价值。招宝财讯F7m!I]DrpG

招宝财讯m;i.A-DJQg.t

3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－2）小项规定的方法对基

T6F A,I0^n0

.s{pW\V{018

]@|2gi#yc0

,z{QET0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯;e#A;Isl%\ GP j8S

招宝财讯!iN/U8~{f'cg ?

金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认招宝财讯 C2a$i2O\ fTOvi

招宝财讯Q5|4n2yR1[w#W

为按本项第 1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允招宝财讯g4k)E^ @y'y,F?

7lfpQ8`-J0价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允招宝财讯&I2iW0lOz

"M3qX-cjR;i s#F0价值的价格估值。招宝财讯 c%nG(w,Z"Nn;}V

招宝财讯/g(|c7bU'F0x

4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。招宝财讯0B x/V i,q P_#W[

招宝财讯0N(LHs"Cr@.aE

（2）债券估值方法：招宝财讯}6f8Y$I4w$k#oYbg

招宝财讯0^ o$z$mY6wu8A

1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；

}Lw4zub0 招宝财讯Xb"QF`:O!K

估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的招宝财讯,yG"]+nW*m1?_XCJHx

招宝财讯:qK:?Z#gM:oF V5W

收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，招宝财讯 @b\,Z v#~6z5a7y!e

招宝财讯/~*~g_"tN5s8s

将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定招宝财讯/Vo(bV1x&_iQ4a:f

] BV@Vh4|0公允价值进行估值。

g$PSw/@d0 招宝财讯G0|:v.ZS X@l%Jx

2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减招宝财讯0|F K)qQ]4y,K&Y;|

n"}8Qdmg]"f0去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，

p;\T+Dea]C0

lB"Z i6[8g5e#U@Q0且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收招宝财讯|DI,a(N_x `j

招宝财讯ATC'scO*O

盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日招宝财讯^r b:XH lr

R1M@'_-Wd,[0后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因招宝财讯"Q%ec0Z4n@

招宝财讯&E_t'w'e'k uH

素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。招宝财讯`W ^H \nr

招宝财讯*nm#u[ [_;w

3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技招宝财讯k9C5P|!d1d

eqS|hwd7lo0术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

*W5}Y uB7P7y+yI0

Ee;n%}2[w4s{04）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价招宝财讯^q?l(ypb

招宝财讯$jm/d4u*I%l

值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

'{G/xy:|t0

6hKq zp [Q05）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采招宝财讯 TD iL-c/E

nz4Ji%PN9m0用估值技术确定公允价值。

J%T`9^D&`1X)c:h0

I M)e"i1iP8Q06）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估招宝财讯h1RQ9V#n;x!gM"Yr

W Cd x)l2f%i'g1yW0值。

Vb4Ij)x4R0 招宝财讯``aPH c4|AX&G

7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－6）小项规定的方法对基

/dS)Df&Pg$j0

m;P/|E;D0D0金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认招宝财讯,ZPT`kZ(Qq

W^GL$R3i0为按本项第 1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允

zy`ReGf0

oQgyis ?.Er0价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等招宝财讯N g$z5J |#b

招宝财讯g].m7s!XXx

19招宝财讯 b*a6MqM I;m$~

p!x6t*b1P&wh0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯r"fjrbfJp"e

招宝财讯,@R`x0M8lth

多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定招宝财讯&Q%t Q7lFLg{g wr

招宝财讯 u ]r2D/r

后，按最能反映公允价值的价格估值。招宝财讯1C `2cu;m}

7b{vpt_08）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

1|0g x `"U@0

J1fqq)T:g1L'Id0（3）权证估值方法：招宝财讯-]y;@` h5jS

k'v5xw$?If01）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权

'Y^)H&Z5ta2g+h2M i:ByuV0

T#xTkiLK0证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最招宝财讯/xzu4c}qGX"S

招宝财讯 f ]7|4r5C)n/fz+s.R

近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易

0N+S:TUCnE,[0 招宝财讯4t/Xp:Rik4y}

日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

4eXJ_ K7N%vuc0

0w!L By4^8{0素，调整最近交易市价，确定公允价格。

@6`"XeW%rU8Y4C0

;n$C(L/X"Q,L `Mj02）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以

.k]"t-H&m0 招宝财讯r+LCe f,i E`

可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

q4P9S,V2~#XW0

7ITd K1HL0d03）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估

bWL3E%k(Zk6r(pn0

)E4[I8EpkMD0值技术确定公允价值进行估值。招宝财讯 ru7E/ZCl

招宝财讯T-_O b{v;u6]$Q

4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－3）项规定的方法对基金

.p(c.eW|w"D5B0

:r1r d2s%~"I;c#H0资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为招宝财讯_af3Y?@[t W

招宝财讯1D`[Xq

按本项第 1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值招宝财讯&o-W9@k'l:E)z

3~OUk'A:u%v_0的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值

N7LoragN0 招宝财讯:yO!m#J D

的价格估值。

/pR*eJZQ(_0 招宝财讯`a2y"fY{

5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。招宝财讯 N FSNtG1V6mj

4v h1V R%DO;^%C$w0（4）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

4z&Ug,w&y)Y:l'f0

vfI6EPeJ&O7z0（三）估值差错处理

9^|o8Wn h!\&l0

'Io/u dO"oG.]-Us0r0因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人

3w U${Jyo0 招宝财讯-\Km Dk2P:H5w1K

对不应由其承担的责任，有权向差错责任方追偿。招宝财讯-j&mze6G/[{

2w*O~0w9E|0当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确招宝财讯%fCB(|%^1rq

,d.g+pu8O3i)b0认后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资招宝财讯0d#k9J&Q!w@kGAU

招宝财讯W Hzb;U:EWa!zQ

者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人和

2d%yx2m? ?0

WD"yeaG)EG0基金托管人按照基金管理费和基金托管费费率比例承担责任。招宝财讯*y%MV3Ejd

招宝财讯;f i S sKW"C6[)\"`v

由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施招宝财讯 l1qy Ee'H LP0m(Z

|,|7J$XVPp%K,J0后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投招宝财讯D0J*^$G^6H'x

招宝财讯#p2~W}cZ8j

20

7Nh9Kh g#F1fPG:|oD0

rj%N:il/B8T'g%}0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

Xtd{5E/] ^q,K,`0 招宝财讯\5I$V/v'P Mc'\

资者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计

S'V1E&tp C5y!P0

r~0IDB'G0算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责

l-G9O;eZ0

.ofh S[)Rc0赔偿。

A.S,LGn1j0

!p @,D k(\}0由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力

|eJ:h&P'V:cy9`0 招宝财讯1|.v*cp,pB(o

原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检招宝财讯+J!VQ?!U@ geKV$R0i

招宝财讯~R-r+e*Dk4c|

查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基

K#O.r q"d%A0

KO!OX l&Uic'b0金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的招宝财讯x&u4c2@A4Wx`H^)]G

\ K;VBIee0措施消除由此造成的影响。招宝财讯zLUAJ2{/xv

Q h(?.V$F nq?0当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，双方招宝财讯Pgq,C"xU^;\

招宝财讯N6dD+X t#Z

应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理招宝财讯Q0im8\%t _#q

招宝财讯 _V X9]5?QE+o

人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算招宝财讯[7Uz%sw:uy

3QKK-p$N4_2v0顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。

SyY%`(pI:k5M0 招宝财讯bH)QWxP@v

（四）基金账册的建立招宝财讯_"v}ag8E

8Id9k.j+[0d{'D0基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方

&E-p%jZ&[`k0 招宝财讯_V/w3P/{)c0`.P!hw*Y

法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各招宝财讯7g5z$GX&OQ

招宝财讯9dF1}9oL C v^Y/M

自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理

bL9n+v s$eM_0 招宝财讯4OnUH4\e&S

方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。招宝财讯)s:@ yo7j8o7@j-E'hU

招宝财讯+~M8E FpxD,B

经对账发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明

T b/l:q|PX0

?)N:v8o Prn3E0原因并纠正，保证双方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无

{2yq%K\0

"Epr#n_3y.D_#U h0法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账招宝财讯+a4q8W6^)e(iQb

招宝财讯kMp4^K2lq

册为准。

/`M%[wE!c$y0 招宝财讯oN6exj*@9MZ @9|

（五）基金定期报告的编制和复核

!` @!@6fQv0 招宝财讯g@.R7o!Z0^ SK

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编招宝财讯m0a3_Og2|

招宝财讯3L,Ri^9LGv"j$bQ

制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。

~%[j"ub%V7D`0 招宝财讯0i-}vQ\

在基金合同生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明书招宝财讯*^ {I/XMq.\#d ITV

招宝财讯"v[X!g K'[zh6jqy%C

更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基招宝财讯#|L7b&tp!`*k

招宝财讯6a Ym's${y*O1Iw

金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在会

]pZ\|e0

:P%i w/j/p"]G`n0计年度半年终了后 60 日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后 90 日内

DXG2@.B.Vb|CM0 招宝财讯0zD4F1I\*`AZZ

完成年度报告编制并公告。

O ` \9Dg3x a n7s0

4Ltp3I#L5~DG(~K021招宝财讯'_ v7ji^ A

v!Bt x to0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

C6JL;PE?8G0

9~C)F0q3Z U5My(f0基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有招宝财讯K@,fiEo)P+T

fZ e3s A1Wf"T0关报表提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并将复核结招宝财讯e5fc#[2i ^/|SaM

`5R+QT9y,L0果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供

r8p4e|.sE1hh8^0 招宝财讯@uL.UH-e

基金托管人复核，基金托管人在收到后 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书

};|fg:i2j0 招宝财讯/WW\:}7id8[

面通知基金管理人。基金管理人在半年报完成当日，将有关报告提供基金托管人招宝财讯*M K0N2{M-i*q u,D

招宝财讯I/AL(r\8L

复核，基金托管人在收到后 15 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基

@:aHA(MTh1v0

kF.M `Y0金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，

e+UWM7{E5s!c0 招宝财讯8gM1p)Hrt-AJt

基金托管人在收到后 20 个工作日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。招宝财讯U6^"|(|#Ti

招宝财讯v z LD1H[

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金招宝财讯 o5|W \v9T

招宝财讯[1_3D"J&e8O+NqB9}

托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。核对招宝财讯-IR5ei P(k7A$t

xSm/zo7R.P(ys0无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管

)[U2AC6O nTTa0 招宝财讯i-y |D9xd5f

业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人

6?^A0_F0

Nx!v4s%H#B3[3[~pM0不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制

(x6k$q+Uz1DI3tB m.D0 招宝财讯y u \o.Gk"Zd7k

的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。招宝财讯(v{ \2|dw0x4f_

招宝财讯4H F(T]$g7tu%pr

基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章确招宝财讯9ji&\D_){ @t

招宝财讯2m,}D1L}g)KV

认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。招宝财讯_ @!@3Q \K

招宝财讯!sv6D h*{ Q7g [l

基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管招宝财讯#D!_ O3TE;W:`{!T

J%w XZKh2Q0理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。招宝财讯&MB#[#` b

_%Ut@:t(P4E*L~6Y0九、基金收益分配

B+~w/i3o)q0 招宝财讯6l$d#Z_X!R%Pfqs

（一）基金收益分配的原则

}t B!JZg g([H0 招宝财讯oS ]if

1、本基金的每份基金份额享有同等分配权；

6QLL ~1y(D[(zy0

.~qH$kA,u!^02、若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配；招宝财讯7Ja4~0@ d

招宝财讯#k$}y#l9Ie

3、封闭期间，基金收益分配采用现金方式；开放期间，基金收益分配方式

j1y;cQ3JPBc{0 招宝财讯5Wn$`g:n!^u2I

分为现金分红与红利再投资，投资人可选择获取现金红利或将现金红利按再投资

6fqU]/@U0

2L F3F?h2[9?0日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，如投资人不选择，本基金默认

K+osY v*~0

A`L$X'Ah0的收益分配方式是现金红利；

C7V)Nx6B@:?o0 招宝财讯7Xx/J4u*k,l8~

4、在符合有关法律法规规定和基金合同约定的基金分红条件的前提下，当

*{Y]`r8X:a+~0 招宝财讯Ip3_1|@} \Q|P!}

本基金每年度最后一个交易日每份基金份额可供分配利润超过 0.01 元（含）时，

9C#q#^r:L8[0

mN*f6`0N4mTM {.v022

jc T{6u0 招宝财讯N1^Xk'{8Ey

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯.J#O PR;\4]$`r

3ch:M9p3r"Y&S,[PA;@0本基金至少分配一次，每年收益分配最多为 12 次，每次收益分配的比例不低于招宝财讯}K)z ap)bg7t

招宝财讯)i2RveLD#q

收益分配基准日可供分配利润的 50%；

q-?vI t z6}\^w0

-E6{-WV7qa05、封闭期间，本基金的收益分配不少于一次，且收益分配总额不低于基金招宝财讯7j3}"R3mMg(Y

c O,\&aE RM6A,yq/t0在封闭期内可供分配利润的 90%；招宝财讯7@b~/PBC

招宝财讯,vwpR0h

6、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的招宝财讯zmVRnQ7T#s

wF8h l:i5P2o0基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；招宝财讯gy6~*b e \%d

招宝财讯$c0DW0M:Mm5T

7、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的招宝财讯n2t'e&L*K7K;zDy

Xn`;Ee"o t0时间不得超过 15 个工作日；招宝财讯7OhN'F1U%y?

招宝财讯H(|e` I,ne+c

8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。招宝财讯|"z P`[z&V@l

w)Q:{%k:U4r0Nn~(?N%QN1Y0在不影响基金投资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下

dv.F_/b-m1w0 招宝财讯3]'v;z?(qe[(I1y

酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但

_+I d3{{b.pX(j8]0

A*?'UH/lc${"p0应于变更实施日前在指定媒体上公告。招宝财讯9C*j.fi@| Q d

招宝财讯G3E"]+]e#t)M L+[

（二）基金收益分配方案的制定和实施程序招宝财讯G l5q5vs0w

招宝财讯]qosfKyyC

基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核并根据法律法招宝财讯Q5y_FL

g{JiD)`N0规相关规定备案和公告。

U qb+LQ m,ra lU0 招宝财讯!o myV_

基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将收招宝财讯 UY+PWY_

3~0|lD~&Y0益分配的全部资金划入基金管理人的指定账户。招宝财讯Tl O9q)E-D

招宝财讯X*K"F$X"sReX

十、信息披露招宝财讯}tAqyHN]Y8t

招宝财讯4jeFGk:b"LP*[

（一）保密义务招宝财讯:U\m S$r5{5Ye D/\

招宝财讯Z'HV5c3T8Qr$i:]9KX

除按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同及中国证监会关于基金信息

lje w~9c0Yh}0

;iLh#l+h*JADs0披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的

\wr"Ql0 招宝财讯5r"K)Fs3^S e

信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人招宝财讯/f!HZE3s$pu]1S{i&`X

招宝财讯s c.\&ac,Ck

对基金的任何信息，除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前，先行对任招宝财讯x l;t Zl.s5T-{

(W"fS a p0何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义

f V[$BWFO#x&@0

9MYv;R7S E)E R0务：招宝财讯3J0c }:Mj-DI ]-yG;E

招宝财讯V"?$}le

1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；招宝财讯\'h*vU:x3AE*Zx

招宝财讯T(YO ~E(_)X&~

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法律法规的规定或有权机关的要招宝财讯UyK6r&U7vd

cN["s?i$d0_K0求所做出的信息披露或公开。

pR7U9PGp1@du)TuO0 招宝财讯J*CG qij

23招宝财讯a$\Ai D\1gUT

招宝财讯{*[Q4@xf$i0A*L \0j5M

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯y$f*LQA,@ T-[(`

8{3z%Kc$LZa6B0（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序

'oGl9I8H T0 招宝财讯s0Z&Y"o(AI d7^

基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、基金合同的规定各自承担

[zzY"L"s0

.S ^B.KX+]5q9GBl+h&Xz0相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼招宝财讯x\K-@M;ZE1p[[

招宝财讯~8_I:o"rb O{

此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。

n%^Jov1t$U&U6aK,B0

vh'd.R E*{ y0根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括招募说明书、基招宝财讯'q%K$G4@-I5{#i

招宝财讯5P1mS8F7|?(E

金合同、托管协议、发售公告、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购和

q Od0B Q0

x+^$ds,];g0赎回价格、基金合同生效公告、定期报告、临时报告等其他必要的公告文件，由

M,O7Z3d LT#C"}D"B3M0 招宝财讯3rK oG` bj

基金管理人拟定并负责公布。

}2\mtHxx{0

b6d^Cw){ K0R`0基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的招宝财讯TeT5[\'^

招宝财讯F(Xu)E\ p5rp V,c8b

约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、

g*y7Xg(G4XG7|og0

Q d1m wf'Oq,v*a*o5C0基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审招宝财讯J(}w+?`&V9a

招宝财讯 uvO1B4i^SM

查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。招宝财讯,f9D cU9iv)[,|P

9M i J4nl4s ] Ea FF0基金年报中的财务报告部分，经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审

&Gik T#xe0 招宝财讯V1W\0]#}ur8vM

计后，方可披露。

]Gi4yU3c+v i0 招宝财讯^:eSG|'M7a

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中招宝财讯g v.LFU)u:xQ

+uWg-aJ0国证监会指定媒体披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托招宝财讯s@'u/wL_

招宝财讯6D0o!CZ[]W8B-wM

管人将通过指定媒体公开披露。招宝财讯ieB~o_

y9KYa{!S(m/x]0予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处，投资者可以免费

N8pnt.b0 招宝财讯_YOVa@(uZ

查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理招宝财讯SMS\R{,z ~

招宝财讯8gz*R^6uT&S

人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。招宝财讯"D~!^X!nt

招宝财讯d(M#L8Y7Ve

（三）暂停或延迟信息披露的情形招宝财讯 t Et6O U }8iz,R {Pk

evc4CZHn7yK G01、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停交易时；招宝财讯? Hml^H

G*ak2m"p%~;lU02、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金招宝财讯} ~$x^0\:iP/I1m.`

r{ e"U"w0资产价值时；招宝财讯!k6\%UO9H] B!JR

6ROl.t%^L&p7tj!@?f03、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。招宝财讯fK;kX`

招宝财讯6g zQ,_6H}H$I

十一、基金费用

} D8hG6^^F0 招宝财讯7k-pLf l Wd?.\ j

（一）基金管理费的计提比例和计提方法招宝财讯#z*T2x([Mcoa

C hXS~ma0基金管理费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。招宝财讯 TD!^ N Y9W aT&I{+\(P

招宝财讯fqRQ(@)r

24

S(H1W3y)j&N0F0

/?FA"~-HW0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯)~(PM mQ i

招宝财讯sNE;D O

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.7%年费率计提。计算招宝财讯)`7[dv,fIq

6r%Ph#C]:cZ.Yr&V^0方法如下：

C"Q+A!dB0

-u5]7p:?,f,S0H＝E×0.7%÷当年天数招宝财讯\ |'Z,i&R:ab

招宝财讯3a0R(d(]l!u4n/H*E&B8d

H 为每日应计提的基金管理费招宝财讯-c6Y%p Ze T

招宝财讯7k#E*x%Ut!K

E 为前一日的基金资产净值

vh)V}L8d{%P0 招宝财讯'F F(}h fHG

（二）基金托管费的计提比例和计提方法招宝财讯f^b!~"lh&J0i

_ esRJf @)I)@0基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。

W"v:h+WAt,z4CPo8L0

1] n YA8T0在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计

gwsV.P!H d os5_0 招宝财讯\,Jvw#X:t;d @0T#He

算方法如下：招宝财讯/eI|.Eyl

v%C.iW8x8u+b0H＝E×0.2%÷当年天数招宝财讯 rP%_~a2Z6L

招宝财讯2QFFyC/P

H 为每日应计提的基金托管费招宝财讯kd*^:k`7lX `

H.SWDZw*Jr[0E 为前一日的基金资产净值招宝财讯 Ar h&JDsO _

g:re;I,PRrX;z;g1Y^a0（三）证券交易费用、基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金

7u ]4c aQp/zpEj+~0 招宝财讯0Hm*h S(nQ8W F*R

合同生效后与基金相关的会计师费、律师费等根据有关法规、基金合同及相应协招宝财讯| WDm+Y1h/r(C

招宝财讯%A,g7O0ro6J&wAn

议的规定，由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支招宝财讯&B&}R7x G3^ Y

c N ?*l]0付，列入当期基金费用。

m6reeX!?c{|1|S0 招宝财讯;{ Cnt]ma|(o5AV

（四）不列入基金费用的项目招宝财讯x!L8A3wo

6Z$X6U!D-fd;Fl0基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

0|\v+Q'D zadL9h0

X:j)fo.M+c0金财产的损失、基金合同生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师和律招宝财讯`'T%TZ U3y~7|[

:S1l1L L D0师费、信息披露费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其他根招宝财讯 n}3M#Q}*Z

,P(BW1H-z0据相关法律法规以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列入基招宝财讯3|&x/h$MZ)}(bb|n

5Bf$s(vUS0金费用。招宝财讯M'Q5Kn V

?^?%NpqoNu7n9S0（五）基金管理费、基金托管费的调整

$P#_*ST1z?.Y0 招宝财讯2D7e&w1zaR

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管招宝财讯0D8S5C D|eGJ]

招宝财讯q%Hg&XIW5O K

理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金招宝财讯 j7m*F _\d}O

招宝财讯:j9Re2gG;a_w&]#f

份额持有人大会决议通过。招宝财讯,u$B!l}`|&d

招宝财讯R[AG;o5F9n#uA

（六）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间。

"br t n]zFs0a0 招宝财讯 y,O6lm7got

基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及基金合同的其

.j,d_+Ch|)kk0

*|k8{7Y1{s C#m;c#xB0他费用有权拒绝执行。

-wat`g+l9`{0

zV`\2z | u025

'dd lcdSS0

m/I&m/Sxe*_+q(H^K0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯%gF.T"y7`8As/` X^S0L

(nLwLF1~/h0基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协

q c J(W v0 招宝财讯v4R,n7{^ `V

议和基金合同的有关规定进行复核。

(U:u,ce/y$cz'j#\0

vXV(S FT/La4E0基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内

*T9X)vQ/tE0As0 招宝财讯h?%VG;xx%J

向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于 3 个工作日内从招宝财讯H Y%J:O2]"e#^'X0v9z

招宝财讯0yv2o5s+f9T

基金财产中一次性支付给基金管理人。

n? wt:pI8u0q S#p0

-U.UH'V3~5GAS(n0基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内招宝财讯4e)R;tNazs

招宝财讯^%V?CdB!LO;MBs5Sn

向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于 3 个工作日内从基招宝财讯7]ozIl

t5l Vx0o:Qg] t+nP0金财产中一次性支付给基金托管人。招宝财讯m2kj#}7vao,w Z1} U

招宝财讯3p(`I q"W$n_~.cb#@ u

若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付上述费用的，支付日招宝财讯h/G+w[-uO0S^#^

4w)n:f["?G:PB(E0期顺延至法定节假日、公休日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日

4KdXQ{f@0 招宝财讯(] bES$k`uk7G

起 2 个工作日内支付。招宝财讯 B)\SdfVB

招宝财讯Lu gkO"u]

（七）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和基金

&V Hu1z}I:WUc$v%T0 招宝财讯(A:M)hz:d0^"B,Lq

合同、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书面解

_q]T:b4MxR_!mq7TT0 招宝财讯!y~$CG+[ d2d9Ty,w

释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付。

a:JT/m.yC0 招宝财讯6f]TT%I+{Ef

十二、基金份额持有人名册的保管

Zl0qlUQ,|/r^0

i4G*p&|z,Cz0s L| GU0基金管理人突鹜泄苋诵敕直鹜咨票９艿幕鸱荻畛钟腥嗣幔ɑ?招宝财讯Kxj+Zdl[

6x.A%X[1fu/`D0合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30招宝财讯&GhZL6W+v

U_l{ e8h |0日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基招宝财讯b\"l}Yu u8h m

招宝财讯/vo%X Zr%]

金份额持有人的名称和持有的基金份额。

8u Oe9U8_5o%F}b0

3l&h%b7Y&H;Jv|[5g0基金份额持有人名册由基金的注册登记机构根据基金管理人的指令编制和

;aS/{}Gc F~"W0

nN;@snfqA0保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名

1R Fr qO;FA0 招宝财讯!Am/rmw-d

册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。

5^8mDbO"|:e4\G0 招宝财讯Y F(_i.V{

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：基

.`|U)c8\!PTq*a0 招宝财讯T*RE9v5h*l

金合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月

:M4^ R1R-Y7~[?(y n4Y0 招宝财讯 _(Yb P T H

30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必

1W:Z!y j(c{0

2cDc3^A p&i(Y ?0须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份招宝财讯o{9H@P

$i'q$JD,[:lU0额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日招宝财讯+b@lPE hX

招宝财讯"]zh,p? BX&Z

等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内

3GLy}[([!@ nF)F0 招宝财讯!EK_ A-W

26

XJy-j Uy2D [G0

oq z b_b0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯@d6a};_HV

AI['Z T n;P0提交。招宝财讯,L W+JI7^i,M

招宝财讯8m/N/v-X QF-b

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备

!g*|LTA#ac$I3L1t0

wM3w XE E0份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基招宝财讯D M$s9sFF)l1QXI1|

*p i3P C9a/Rs0金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。招宝财讯$IB}5D5JLi:[ @r

招宝财讯"vV-{V}Il&f&J+d

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名

)pC,U MG3Ub4M0

)f+~^[(xM-[+c0册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

T/tD0v8A5G,v4E;_0 招宝财讯5OK*u3s9po1f{$X,F

十三、基金有关文件和档案的保存招宝财讯;Ttg5MG J

h&S4}1e-j0h&W0基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账招宝财讯;F/K@3nj?

0K[ g$p+N'~ FtF0册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于 15 年，对相关信息负有保密义务，招宝财讯UU taH J)QB#W'S

招宝财讯8~.H/Hx[4c"e%TE

但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中，基金管理人应保存招宝财讯Z-Oyo bf5Jm%G

招宝财讯jt4e)avNs

基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存

(vtXe^+U }!R-~8ID0 招宝财讯{r$Oiye

基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。招宝财讯*Bk7vU/bX1?9[9r

pI/H{/az J X*H}7K0基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人

)A DO] O|K0

^ Gs Q"ub0处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真招宝财讯u_f,N%`c{(Rb/x

招宝财讯 HMg:CqBR}$w

给基金托管人。招宝财讯 bCQ4` jz#H8~k(w

*b{l*Y| I(`0基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助变更一方的接任

[ _W8d1WP0 招宝财讯q Ha V3c

人接受基金的有关文件。

e}V%h0S[4B%C0

e^vJ9_0十四、基金管理人和基金托管人的更换招宝财讯XA:UW5^zy R

招宝财讯 e7I/}AG'd0W;E

（一）基金管理人的更换

*F-_fGJ I&?0 招宝财讯T+i3sQ_9o0fS+R

1、基金管理人的更换条件

5|? x&ew&b#L0

K6z)I3o {?`.?J0有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

ttXFf a%cK0 招宝财讯~2r*v;n7ko&zd2Kk

(1) 基金管理人被依法取消基金管理人资格；招宝财讯;J5~QHk

+n)a"Qxg0(2) 基金管理人解散、被依法撤销或被依法宣告破产；招宝财讯F&usN(yi@

招宝财讯"v)q'h9y^r a4h

(3) 基金管理人被基金份额持有人大会解任；招宝财讯$],Io f5s

招宝财讯e M_:Qb9k

(4) 法律法规和基金合同规定的其它情形。

nL \fjKh0 招宝财讯@V4O%M~ It A:Y

2、更换基金管理人的程序

n(`"aj&X"a B0 招宝财讯d&U!d:b| Q

27

cV*D`u/Y"}0

p\b _ ?"cf0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯#e|7{h @uDF!X

招宝财讯~4W2N aRk'Wz+{

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上（含 10%）基金

s3kB\*xM`"d0

_+bK:[ X7A0份额的基金份额持有人提名；招宝财讯 Gih2~t1O^&]

tL+`&|\QB(l0（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提招宝财讯 NY7s J%d#L$w

招宝财讯 z.q1G.M5v@)I(l

名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的招宝财讯H*KYK!@

招宝财讯B i,w$g4@;E n w}

2/3 以上（含 2/3）表决通过；

Flq Y#Be!m0

g+W,H8sG0（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时

Jx]~zD0

H(P ZIzz0基金管理人；

u EN;n h Nw a0 招宝财讯 Rob*?i%X5u

（4）核准：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核招宝财讯W2m1uibr*LP

F@!}n4n/t5p0准；招宝财讯-GA _.P5n&N+xNT Z a$i

招宝财讯b.Tn&Om{D+J

（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会核准后依照《信招宝财讯 rv)Br w)g L x

招宝财讯"M'q%N$mB-A

息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告；

"J2J#j)Qu5?0

GxB5K6C0q/u^0（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务招宝财讯?$Dm n5NAc'D

招宝财讯!MXk)w []/I0h|

资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，

0G1a7qgo7Nh0 招宝财讯2i8N3v#@@

临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人

R ` M;c/e0L%d h ]:Q o `w^0

.LT1U5]e#u0核对基金财产；

#WLzp*A/zF K0 招宝财讯@bpn i9m

（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事

#rIUc3Z!Y@#Wj-H%k|_0

Pl'\ H8}W9j ?i)d0务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；

L-yw C2D"U_)c$TD0 招宝财讯lk;d(RB2vZ#l%V@h

（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，招宝财讯%W(B/zPT @.}

(yZ f-umJm.[%E5h?0应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。

A4P!]5ts0w0

,lRt6a)A&KxH8l2P03、原任基金管理人职责终止后，新任基金管理人或基金临时管理人接受基招宝财讯}m0t8D'F4H

[V\/IlsL(X4?0金管理业务前，原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安

;S@ O)i e-TQ0

go"UHYAWrm.D0全，不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金管理人或临时招宝财讯&VLmqyI

(h$ujHUX @0基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作。招宝财讯^C.n/l{h

Z-^O'SD2o'q U0（二）基金托管人的更换

YBf9\FiXA+o0

vbSg(Y y&U#A;KFr%c01、基金托管人的更换条件招宝财讯2W z(T.Qe$FY:X_J

A W-I6N ThZ3sj0有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

qy*p+@O!A/~_0 招宝财讯0C9^W,? ^.R B

(1) 基金托管人被依法取消基金托管人资格；招宝财讯y u(zO.KNV

招宝财讯3|%p {@W+G

(2) 基金托管人解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

[*x4d7Z3J9v _0 招宝财讯7iw*i a.Y0Ae3K

(3) 基金托管人被基金份额持有人大会解任；招宝财讯}'Ou'O9cC&v3a

招宝财讯'PO yN:lw

28招宝财讯-j*M\6j? ~4TcD e@

招宝财讯 {0^zA2t

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯Vl`+lK-ML2N

招宝财讯TW|}KT*T7P

(4) 法律法规和基金合同规定的其它情形。招宝财讯&l3O`ig'Hx ];_w

招宝财讯%O E Pp4X%g?C

2、更换基金托管人的程序

-dt7@|B? si4O7BPb0 招宝财讯|]Gp&SK)sY

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表 10%以上（含 10%）基金

5o4b8u6k0h5b&I3@ R`0 招宝财讯h+hg%~y

份额的基金份额持有人提名；招宝财讯C ?$dM/{7bLv&E

*D~a0m3D{3Q0（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提

P,l U\fk0

Lj&}!lL_K&\0名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的招宝财讯)A3tl$L)L2@7y

招宝财讯N#h^'\b

2/3 以上（含 2/3）表决通过；

*[6W5@b q.yTt0

vCH{$[CL%t&|6P0（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时招宝财讯(j!w4A+l$sm2A/M(U

"@ H\!Vp M0基金托管人；招宝财讯p.J+M G(y%L.C-[

招宝财讯@fXsRY a9lG

（4）核准：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须经中国证监会核招宝财讯4Q4`8AN_u

+G q6W m&m8@ o0准；招宝财讯-a8e$|q0a x]r

招宝财讯PJD+E#N.T)z{*j

（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会核准后依照《信

V q x fFk,L#s0 招宝财讯,\v.RQv.?p#R

息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告；招宝财讯5ThCu*X2fC6B[

0L,P/HjG0（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业

\2~lLI5g+k$G0 招宝财讯I4X7y6CBq"dBH

务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临招宝财讯ul1N x.qy%I

9f l5gq%N6K8O0时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金财产；

V \7M#B I#}'@"n~ G0

(b1z#v\1Cw4^*V/w0（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事招宝财讯DV2]_h/[e2W

"NFaL2S8\ @r0务所对基金财产进行审计，并予以公告，同时报中国证监会备案。招宝财讯$kSu6m%GI-o

招宝财讯L'g/p!lS gh

3、原基金托管人职责终止后，新任基金托管人或临时基金托管人接受基金招宝财讯;i ^m#X"G? h?a

5nyJ:~5Ew0财产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财

L'V#^.M&[+b?D0

`P8qLt ]%h-|0产的安全，不对基金份额持有人的利益造成损失，且原基金托管人有义务协助新招宝财讯5A%c'G W)|+ZC

'bR"Qh,eH0任基金托管人或临时基金托管人尽快交接基金资产。

!f'jt6\P5GG0

7~p| Z4L6c$l#E3`4I0（三） 基金管理人和基金托管人的同时更换程序

+P)]9m.ll*N3Nk0

^ btFM&e01、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金

%mviX8y|$D)e0 招宝财讯+a8S8w#`A J

总份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；招宝财讯j(d,s_*q|aH

招宝财讯toy6X\:C

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

#uG X H4H(v0

-@)O9O)xX(Vf*Z/A&v^!S03、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

4HbS6o6H8mu0 招宝财讯w'twW-X9rJ4N4v,` @

管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照有关规定在指定媒

th%yx6U7A0 招宝财讯"cXy i1DQAr9jy

体上联合公告。

Qd#O Xuo1n0

0X X6Q?:h_,Q029

'v `y*vX!D#B0

K/P)S^!w)k0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯e]C9v#]/[ `&{ c

招宝财讯t.Q4i\W0fh:T,u

(四) 新任基金管理人接受基金管理业务或新任基金托管人接受基金托管业

Z0LM7g"N0i6V0 招宝财讯*[([*lwj*e/d5QF

务前，原任基金管理人或原任基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续招宝财讯P;|$` u*d+?+h]

招宝财讯:O s#| m$c-r/SN,R/Zg

履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。招宝财讯%Jnh'`1i9X

招宝财讯Ps ^0^ Q R3lR

十五、禁止行为

WP/ynp(Z*Z0 招宝财讯'v,?#hE1Hb R

1、基金管理人不得从事《基金法》第二十条禁止的任一行为。招宝财讯WG5w c-Wx

招宝财讯X~1x P'@~l&M

2、基金托管人不得从事《基金法》第三十一条禁止的任一行为。

R7fp&[ };H1O0

/e0{ qZ0]J h03、除非法律法规及中国证监会另有规定，本协议当事人不得用基金财产从招宝财讯 hb9j.AW G2D1}e

qxwU8d q9R0事《基金法》第五十九条禁止的投资或活动。

m2bBO1q0 招宝财讯 S9D-q'qnWT(PYc!o)w

4、除《基金法》、基金合同及中国证监会另有规定，基金管理人、基金托管

yDu]+k0V C0

4`q^2w0tn TwI0人不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益。招宝财讯P a'p1Rt#PV

.V8_T"[ N[05、基金管理人与基金托管人对基金经营过程中任何尚未按基金法规规定的

%l!u,K1[_)c0 招宝财讯P6gK f&}-o9Z'jo

方式公开披露的信息，不得对他人泄露。招宝财讯&jSv-H-[q'I9A*r

招宝财讯P D+`F1`Ms

6、基金托管人对基金管理人的符合法律法规规定以及基金合同等约定的指

rBo:@:G'[F6R%J0

;~ m,W*ge.v T0令不得拖延和拒绝执行。招宝财讯6Fj)AKy)^

Z`.VJd(lLL`07、除根据基金管理人指令或基金合同另有规定的，基金托管人不得动用或

e)Z3C+P[V8FF0

:ru,f7b/](IkW0处分基金财产。招宝财讯 W4pl5PXXc

招宝财讯U)}*g,f nr6{;N

8、基金托管人、基金管理人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。招宝财讯&K(iTy2Dj-r

招宝财讯]&z8i S~1q[;DD

9、本协议当事人不得从事基金合同投资限制中禁止投资的行为。

G`V%bC^;f J0 招宝财讯*o0l1A&TtN

10、本协议当事人不得从事法律法规、中国证监会、基金合同和本协议禁止

/f`7G^LXb0

7r%k!|o%N5v"M;T0n0的其他行为。招宝财讯%GI A6FN;{'ax\0b'n

招宝财讯;L6D{}*tp

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算招宝财讯4g+Y4H?3Nhp:c

招宝财讯u;a.I#Uuf)t|-eX

（一）托管协议的变更与终止招宝财讯:p eB T1|#`fd@

H Jl#h&FYi01、托管协议的变更程序招宝财讯5Fl]v,x1S C

&c v|6p)N tt:G{%L0本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的

/y?!M,I(g,s~ _A!A0

G8|R&j&aa0托管协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更

6^:bJN9R0 招宝财讯*m1`}%a _1D0H

报中国证监会核准后生效。招宝财讯6Y(o*[*p1`I};F

Bc^6|#z-G030招宝财讯KeyD w(B@

招宝财讯T1B%j.}O3z F1F| ?

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯F2lpb8j`

8e U S0up#}+}U02、基金托管协议终止的情形招宝财讯tD0xd_5OGw

招宝财讯qCg@Z\

发生以下情况，本托管协议在履行适当程序后终止：招宝财讯ek@Aml

#A8YH@^XbJ.k0（1）基金合同终止；

^ev?5d0 招宝财讯^ r'l6u)r^g'QN

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资招宝财讯~p&~V p||TWK

招宝财讯J%x5Q9~,n P(O

产；招宝财讯1e9gcJu-a_} EDt\

#Qw)A[1U(?0（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管招宝财讯"{[9X4I;{

招宝财讯/L$U Gd!icQ8z

理权；

(qp8M%W?'^-ZbL9A Ur0

r] vG.f0（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。招宝财讯n C4\Y[k`

招宝财讯pb1B A[{l$}

（二）基金财产的清算招宝财讯a8s5@ h\ Q+V2C?

招宝财讯]E.cy#@-L d{_H+G,m

1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止情形之日起 30 个工作日内成立招宝财讯%UGNR'[l b

UaqQ)M0\w^E*b+V0基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下

dAX nI5Z+b0 招宝财讯8qjD)U#I3}E

进行基金清算。招宝财讯5h1t)FiB%VH&v

:j5yG NV wic02、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按

~G$nB\P&S3D0 招宝财讯(v8V,j-J R*Pm"Jt

照基金合同和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

'Xs3p F+zA0 招宝财讯0WqN-GH y&M6J%rG

3⒒鸩撇逅阈∽樽槌桑夯鸩撇逅阈∽槌稍庇苫鸸芾砣恕⒒鹜?

8pS%plA'[0

/n u#k0q u.q3o0管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人招宝财讯Z7hI_$s`)p

H:f7}8j#\"D+s U_3t0员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。招宝财讯"HU;IG4x5l dZ

s9{1I7h;sg:Ds04、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

R*O:yQ$l~ Syz m0

|/o eeDmy0估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

'gI1Q4Kcs` | r^ w0 招宝财讯*yG!y(nWHN q?

5、基金财产清算程序：招宝财讯 QWR3GN

v}%c4V {8}kqduLv0（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；

A.KV^:Tw(mP0

O_HE B u2ux M]0（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

F3D-Zf fD0 招宝财讯+k|*x%T&q,` ` G6I#~

（3）对基金财产进行估值和变现；招宝财讯6C*@jWC(nhj

/Uly zL6cF0（4）制作清算报告；

kv_G#{z.|0

/uf2Ig:bH0（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

0wpw6Q(V y+rC;ou0 招宝财讯C(T3r2i1OSfFc

报告出具法律意见书；

Dm8A F.DBP5oD0

s7J+ic)Z!eo1u0（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

g8O/c~8EJk7k0 招宝财讯~I"w?.aIu"Wu/|v

（7）对基金财产进行分配。

6o p nn*[:f0 招宝财讯q(Z;L5b7a0@5wy"rf\2A

6、清算费用

n+KN:f ~&P'dx-x0

};z8C*T5E0清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

#dX(B-U/jc0 招宝财讯mH"E)Qjo(mQ

31招宝财讯m2w1J&m2h#HT

招宝财讯F%bM)mkP c

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯5I @ ON$\~

{%i @^%YT}2b:`vu"c0用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

,U6O0?+am;M b-l:d,l0 招宝财讯S.O)Su'mqYDV

7、基金财产按下列顺序清偿：招宝财讯y7o!k#b-m

aw2N3Dc3O#J \9j0(1)支付清算费用；

| T~fU+S!k%ex0 招宝财讯#rR(t&DG@W3U

(2)交纳所欠税款；招宝财讯5H+NvqOz?(d"?^`3@&y

招宝财讯aM5wMk M

(3)清偿基金债务；招宝财讯V7L&C!d2n8Uu

g2Ov&wqs t`!d0(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

bQq&{oQ0

9XhsA9`|8?:u%y0基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

%O,a0~i^ Bs0 招宝财讯zL meI Z:~

十七、违约责任

4Rl5\I3ys[1~0

0L[ l{z6r)s0（一）如果基金管理人或基金托管人不履行本托管协议或者履行本托管协议

7M9R;E&_.w TT8`0 招宝财讯.l{n9t7F9yiX

不符合约定的，应当承担违约责任。招宝财讯4F Pm*]f'}6x

招宝财讯y}-S'nV)V5x

（二）因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，

IfE B7DK-B9q0 招宝财讯2bai6W{+f @}:{

应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额

WfcxBNg0

J5g%u Y,d]W|0持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况之一，当事人可招宝财讯!tFfXxXFpL

招宝财讯H3QOj r$M

以免责：招宝财讯}4A KIs4K

K(`g3B u3|`n6wkW-H01、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定

[ vWQ{3o0 招宝财讯f~8be;R7G*^Bv

作为或不作为而造成的损失等；

6a7P-E b8X0

M*l/f5_e,d02、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权

mc"m"Kx e-Lo2F0 招宝财讯.jz6p|)dC/n"bd

而造成的损失等；

k-eb {up0 招宝财讯E0mz%ux'q\?

3、不可抗力。招宝财讯H g xPFt r

招宝财讯 H{?!OU(z D

（三）如果由于本协议一方当事人（“违约方”）的违约行为给基金财产或基招宝财讯%H%jS\1[pM3g

W.D~_%U8G;P9y0金投资者造成损失，另一方当事人（“守约方”）有权利并且有义务代表基金对违

2P;n M{ Z | c7|,`0

bFG;\ t\0约方进行追偿；如果由于违约方的违约行为导致守约方赔偿了该基金财产或基金

M2w@Tl,^ E WG&|0

;Z%j0V _Xo0投资者所遭受的损失，则守约方有权向违约方追索，违约方应赔偿和补偿守约方

w8wg^K7~y9^W0 招宝财讯/JY8{2rb

由此发生的所有成本、费用和支出，以及由此遭受的损失。

#YV0n~XDd^0 招宝财讯I_!E1e+hm

（四）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承担

am+zgH4?2R0 招宝财讯Sf W&R X)~A

赔偿责任。招宝财讯5^q(F8e8h;BK-^

招宝财讯yay~1P E

（五）当事人一方违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要

8AE*~#Q"Y c O*a|0N0

)X0K"l/cwn0的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩

g4vV&i*s0 招宝财讯x c C)_Um

32招宝财讯AX~,x9n Pen

2Iy*Bw&M*R0j3_W0天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议

yh8k8l/z0 招宝财讯[!|Fu#l7\@4z'o

大的损失要求违约方赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方

(Z#J h @Ti0

]}CC6n;g)f4i0承担。

7rN ^ A)d0lc0 招宝财讯jE"Y:?hP m

（六）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保

OHB[ P1k0 招宝财讯V BG;Y-}w[

护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协招宝财讯/W]eN&N\[G Cc?$h

#c9?nL%mJ+G\2R6m0议。招宝财讯 S1S(d/VrC

-deJ P.c4T&G7s0（七）本协议所指损失均为直接损失。

BDs]#^f Bk0

&wM7NIQ0十八、争议解决方式招宝财讯.i_/j:R;Z#qcMH

$[P/z2[a4r x0双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好

'pE ``9[0

}.LYq(O {8q1]0协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁招宝财讯E U5{ g'E4~H d5k6k/h

jgU(c1R w+|'f0规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力，

w3o'c(o/v7[:[Xo0

M^e)P U}$N#q |"X0仲裁费用由败诉方承担。

*AiW:pY4O b0

j%cW5@ `s6o0争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、招宝财讯'R.d"gn4pb9`

2EEG;ACUJY ["eT0勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法招宝财讯]]c I `I#g%`

招宝财讯e^3^e C.CYu

权益。

Upj#pR0

l?P5U1_J g(e@1~0本协议受中国法律管辖。

9It3yi3@wVh0 招宝财讯(xIA nNq4V

十九、基金托管协议的效力

_Z^a.g5^] b0

8w8f9\npd|\n0（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协

O'L/lv#Gx#tA$@0 招宝财讯yo2a*e JI HH

议草案，该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表

2I:ThaiL \0H0

(D]_e?\k0签章，协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管招宝财讯(JLByx.`?

招宝财讯;O,im9~_

协议以中国证监会核准的文本为正式文本。

#UR{I(p|u0 招宝财讯!eGq ~ p(n,XF(A

（二）基金托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效日起生效。

+^&W$M2@uU$H7YF0 招宝财讯g-Yd]I/o

基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备

6e!K I:E:C:t0

RS:p?.F3o)D f0案并公告之日止。招宝财讯,U$R$GP H#W-a

1y9VB'Z(\(p5\3o0（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。

%H,b#Y6VL)q2O0

)\2t#EL h(No/G0q0c0（四）基金托管协议正本一式 6 份，除上报有关监管机构一式 2 份外，基金

2Xg c LM~0 招宝财讯1zO4b4[!`Z

管理人和基金托管人分别持有 2 份，每份具有同等的法律效力。

dlB_.~6A@0 招宝财讯VZt |(Msw

33

&f5d] F.~+r8yH0 招宝财讯0R%]{#XeRM5s

天治稳定收益债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯J^%?w/L e H,L

招宝财讯bJ&ysi/`oX

二十、基金托管协议的签订招宝财讯g1rGom:rfM'[8xfr

招宝财讯 M?;|+c}kA9E

本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管

|8[N M(_GM"SE0

E%c*V*Vc2s0协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权代表签章，并注明基金托管协议的签招宝财讯^ u7I4L2V0]}({ u

招宝财讯)e&Q `w5x;Th8c

订地点和签订日期。

!{+} h ^|l:HO0 招宝财讯#C6Ht9Qf8^do2N7|

34招宝财讯%z A.@)C P ?uV]

招宝财讯T+{hzT@

本页无正文，为《天治稳定收益债券型证券投资基金托管协议》签字页。招宝财讯^/j#~ kBNEN7Bv

5?[s,G3PzA.|0《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日招宝财讯&TNsuw8J

招宝财讯,U5n8eg4b0Q7p

基金管理人： 天治基金管理有限公司（章）

5L.jD3R nP0 招宝财讯/i,A _Dx)OdH1]y(l

法定代表人或授权代表： （签字）

C Mo/iU A `QQ1I0 招宝财讯e5v;X[0d3~/b

基金托管人：中信银行股份有限公司（章）招宝财讯;L5^2Vg k7zwa{

招宝财讯F&y C!Q7k7D,Z

法定代表人或授权代表： （签字）

QDM hi+HI9S0 招宝财讯j/NI cj

签订地点：中国北京

v,VcM_ ^C0

,xz-\Kd-G k'e:iI0签 订 日： 年 月 日

@B a:^8r*A|0

*x OO:Qi d00

W"sP2i Y!O;[oF0

A#MP? ] D!l,l.W03招宝财讯9Pm C"[B&gF:i

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