天治稳债:基金份额发售公告
发布: 2011-10-10 09:15 | 编辑: 小编 | 摘自 招宝理财 | 查看: 1918次
天治稳定收益债券型证券投资基金基金份额发售公告
重要提示
1、天治稳定收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中
国证监会证监许可[2011] 1379号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中
国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是债券型证券投资基金。
3、本基金的管理人和注册登记机构为天治基金管理有限公司(以下简称“本
公司” ),基金托管人为中信银行股份有限公司(以下简称“中信银行”)。
4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资者。
个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人。
机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的、在中华人民共和
国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构。
合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及其他相关法律法规规定的条件,经中国证监会批准可投资于中国证券市场,并
取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者。
5、本基金基金份额将自2011年10月12日至2011年11月11日通过本公司直销
中心和代销机构网点公开发售。
6、投资者欲购买本基金,需要具备本公司的基金账户和销售机构要求的交
易账户(交易账户类型可以是指定银行卡、资金账户、存款账户等,以销售机构
要求为准)。基金募集期内本公司直销中心和指定代销网点可为投资者办理开立
基金账户的手续。在基金募集期间,投资者的开户和认购申请可同时办理。
7、一个投资者只能开设和使用一个基金账户。不得非法利用他人账户或资
金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。若投资者在不同的销售
机构处重复开立基金账户导致认购失败的,基金管理人和销售机构不承担认购失
败责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基
金,则需要在该代销网点增开“交易账户”,然后再认购本基金。
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8、投资者有效认购款项在募集期内产生的利息在基金合同生效后将折算成
基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。
9、本基金首次单笔认购的最低金额为1,000元(不分机构和个人),基金管
理人可根据市场状况和投资者需求调整直销中心的最低认购标准并予以公告。本
基金对单个投资人不设置追加最低认购金额、最高认购金额和累计最高认购金额
的限制。
10、销售机构(指代销机构和直销中心)对认购申请的受理并不代表该申请
一定成功,而仅代表基金销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记
机构的确认结果为准。投资人应于基金合同生效后在原申请网点或通过基金管理
人的客户服务中心查询认购确认份额。
11、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲
了解本基金的详细情况,请详细阅读分别刊登于2011年9月30日《中国证券报》、
2011年10月10日《上海证券报》、2011年10月11日《证券时报》上的《天治稳定
收益债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的《基金合同》、招募说明书及本
公告将同时发布在本公司网站( www.chinanature.com.cn ),投资者亦可通过本
公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜。
12、各代销机构的具体代销网点详见各代销机构的相关业务公告。投资者可
到各代销机构网点咨询有关本次募集的有关事宜。
13、在募集期间,各代销机构可能还将适时增加部分基金销售城市。具体城
市名单、联系方式及相关认购事宜,请留意各代销机构的公告或拨打各代销机构
客户服务咨询电话。本公司在募集期内还可能增加新的代销机构,投资者可留意
相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。
14、投资者可拨打本公司的客户服务电话400-886-4800或021-34064800咨询
认购事宜,也可拨打中信银行的客户服务电话95558咨询认购事宜。
15、对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话
400-886-4800或021-34064800咨询购买事宜。
16、本基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整,并予以公告。
17、风险提示:证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,
其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行
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储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其
持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自
身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一日基金总份额的10%时,投
资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资
者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般
来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投
资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险,基金管理人及其他机构在基金运作中出现的技术风险以及本基金的特
定风险等。本基金属于主动管理的债券型基金,为证券投资基金中的较低风险较
低收益品种,其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场
基金。
投资者应当认真阅读本基金基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解本
基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况
等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名
单详见本公告及相关临时公告。本基金在募集期内按1.00 元面值发售并不改变
基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金
份额净值跌破1.00 元、从而遭受损失的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
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一、基金募集基本情况
(一)基金名称
天治稳定收益债券型证券投资基金(基金代码:350009)
(二)基金类别
债券型证券投资基金
(三)基金存续期限
不定期
(四)基金份额初始面值
本基金份额初始面值为1.00元人民币
(五)募集规模
本基金不设募集规模上限,最低募集份额总额为2亿份