民营ETF:上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告
发布: 2011-10-11 09:09 | 编辑: 小编 | 摘自 招宝理财 | 查看: 2218次
深证民营交易型开放式指数证券投资基金
上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2011年10月14日
公告日期:2011年10月11日
1
目 录
一、重要声明与提示 ................................................................................................... 3
二、基金概览 ............................................................................................................... 3
三、基金的募集与上市交易 ....................................................................................... 8
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ..................................................... 10
五、基金主要当事人简介 ......................................................................................... 12
六、基金合同摘要 ..................................................................................................... 16
七、基金财务状况(未经审计) ............................................................................. 16
八、基金投资组合 ..................................................................................................... 17
九、重大事件揭示 ..................................................................................................... 20
十、基金管理人承诺 ................................................................................................. 20
十一、基金托管人承诺 ............................................................................................. 21
十二、基金份额申购、赎回 ..................................................................................... 21
十三、备查文件目录 ................................................................................................. 32
附件:基金合同摘要 ................................................................................................. 34
2
一、重要声明与提示
深证民营交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交易公告书依据《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内
容与格式准则第1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金
上市规则》的规定编制,本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承
诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任
何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2011年7月21日刊登于《中国
证券报》和鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com)的本基金招募说明书。
二、基金概览
1、基金简称:鹏华深证民营ETF
二级市交易简称:民营ETF
申购赎回简称:民营ETF
2、交易代码:159911
3、基金份额总额:172,272,540.00份(截止:2011年9月30日)
4、基金份额净值:3.0121元(截止:2011年9月30日)
5、本次上市交易份额:172,272,540.00份
6、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
7、上市交易日期:2011年10月14日
8、基金管理人:鹏华基金管理有限公司
9、基金托管人:中国建设银行股份有限公司
10、申购赎回代理券商:
3
(1)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人:何如
联系电话:(0755)82133066
传真:(0755)82133302
联系人:齐晓燕
客户服务电话:800-810-8868
网址:www.guosen.com.cn
(2)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:胡长生
联系电话:010-66568047
传真:010-66568532
联系人:李洋
网址:www.chinastock.com.cn
(3)申银万国股份有限公司
住所:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号