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利鑫B：托管协议

发布: 2011-6-04 13:39 |  编辑: 小编 |   摘自 招宝理财 |  查看: 3518次

招宝财讯F~1n+w%E

长信利鑫分级债券型证券投资基金招宝财讯5}"kx}-RbPv#NL

d M f*{tl0托管协议招宝财讯 kIG!@$S%|

招宝财讯y:E$C"P2a[Pm

基金管理人：长信基金管理有限责任公司

#fb rT0|%S?0

1_:b;P]j Bi0基金托管人：中国邮政储蓄银行有限责任公司

&u@ PC"a(@/P:M(o m0 招宝财讯A1T JT p/hw

二○一一年六月招宝财讯 Hn"Ik7KF

招宝财讯#Z9x?/oMid

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

6mj5t du0

.Y$~ W(I(ki F0目 录

VJ~Y7_'~+R0

$|2f*s1e*^8e1n Vv0一、基金托管协议当事人

^R}'gnl0 招宝财讯8Tf.A&j(I(c8y v8WL,e&T

二、基金托管协议的依据、目的和原则

tI,M,Z Yz/E m-I0 招宝财讯h,K6L)v4C k7R/W&L

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

%r`Fa#S:^0 招宝财讯u7Ck jf"c

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 13招宝财讯2O5yH[(W'^3Zj

招宝财讯!vxJc*\E;S3a |

五、基金财产的保管 15招宝财讯moj:U$W3el4m%D8E

招宝财讯6v `k*lLVv

六、指令的发送、确认及执行 19

2^4k#P)Xk2p)Ym(L0

5z&om,N7Z;GrG(C&m0七、交易及清算交收安排22

"_KNa9DSn#oO9|0

6j7II~o:e K*^(zs.R0八、基金资产净值计算和会计核算 27

&~8in/f$oQ-P:bB0 招宝财讯kK{,xHV

九、基金收益分配 34招宝财讯,xd:L0L"cB*Rw0j&FLOE

招宝财讯 LMmq1e

十、基金信息披露 36招宝财讯.w9MG6q%?B9D6D

招宝财讯e["y3m"^'Y

十一、基金费用 39

@"w6P^.]-K]j0

{S E[O7| f*I~0H0十二、基金份额持有人名册的登记与保管 42招宝财讯G3O.R%e/S7E o&_i

R2G.gUx:PE2t [f U [0十三、基金有关文件档案的保存 43

]TS9{O0 招宝财讯nU)dIL0y)q Bx

十四、基金管理人和基金托管人的更换 44

3u;e*J/I]%?0 招宝财讯.bmU%z C3B4P.rj.dL

十五、禁止行为 47招宝财讯~3F!I;E$xJE[@-Sk

招宝财讯N5ue-^BC

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 49招宝财讯!J3NF ]R Y

招宝财讯2b,K1b,j&D w U

十七、违约责任 51

&I6@8X D&_X5?0

EfA}P0十八、争议解决方式 53

!g3sz Q2m?+?*C0 招宝财讯 G`LoSAE+m9O j f

十九、托管协议的效力 54

M\&@G geD X.g%F0

VzwL/i'[Gf0二十、其他事项 55招宝财讯_Sk g7zy

ik?#j,^2R:G [qX:P0二十一、托管协议的签订56

Vk%h ~H"Y%l'r f0

$Q)c,O4S0H0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

]6q#fJ0R0h0

H8l,K1d T1g"F9[X0鉴于长信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续

d1^(dA!b0

n"e c"w7j0的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,招宝财讯0p&`K5U6`;`!F u {

招宝财讯C x t"Yr`5}aG-\*R

拟募集发行长信利鑫分级债券型证券投资基金；

D%s^VB0

8k8B(sw`6fL L0鉴于中国邮政储蓄银行有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效招宝财讯.`$Wp*|P:]"u g

招宝财讯8zI.vNB ay`b

存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

!i gaL6V\4C_/~0

iQ[u!Ip$Q0鉴于长信基金管理有限责任公司拟担任长信利鑫分级债券型证券投资基金

+|4`3Q.g[[ c.Z0 招宝财讯'oJd"O8[

的基金管理人，中国邮政储蓄银行有限责任公司拟担任长信利鑫分级债券型证券

i(E!k-Ocf V|\0 招宝财讯V*} ?M's3j

投资基金的基金托管人；招宝财讯^K-mEGi@

招宝财讯DO*rrP9f

为明确长信利鑫分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）

f-{ANV#y*d`0fW)A0 招宝财讯 UE5rw I0J]_'?

的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

BG oS!\9UH5m v0

3IVBHX/f#hoEq0除非另有约定，《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称招宝财讯z-m6B;y^ZF

招宝财讯@ hyhn5Z0g)J x:s

“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触

#W9`2R&SY'OF.x(q0

B,S@+N;{!Yp"|.z0应以基金合同为准，并依其条款解释。招宝财讯%Fvjz1e[V

招宝财讯6Lk F!N#h,c\

1

)z)wQ5Z:K1Q!v0

9?HU/e8{R0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

Fq-d$u{-k4o0 招宝财讯GD8S\xK

一、基金托管协议当事人

/O8r$~*h.u(vV0

Nt3| Z G.z0（一）基金管理人

&^'N Of C jTe-J0 招宝财讯8|2@T;W r O$J

1、基金管理人简况

F i l1[Fh!_R[ ^ e0

&YMC\S~ F0名称：长信基金管理有限责任公司招宝财讯X4k(R)b'[]o*d!d+~1h

招宝财讯'?`1m0@1AO`_o

注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼招宝财讯"@q:y.pRGGp%f W

招宝财讯ED+Rqi-|,^)jv

办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼招宝财讯 QV`7H7Kdu

B/D |ibf(?!J r P0邮政编码：200120招宝财讯"wg|yP'G n-Y$v,eaxc

招宝财讯6@/` v&Z PW

法定代表人：田丹招宝财讯L*E2q.I ^U"J{[

招宝财讯;Nq9\ F|-s

成立时间：2003 年 5 月 9 日招宝财讯IU4CnB

Tt | jR1]Nj0批准设立机关：中国证券监督管理委员会

t VHC0f x&F{0 招宝财讯Wz|D#P

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63 号招宝财讯MYN.}(T

awpLJ/E&dVZC(@0组织形式：有限责任公司招宝财讯2{&sAP*r4vf(g

c)[qf8V Q-b0注册资本：1.5 亿元人民币招宝财讯 c)A5pbFlP

})P Q0oU{j:C I3{*L0存续期间：持续经营招宝财讯/^ u$z?)E m:|v%Q`:VK!S

*L7N;T*d L:V!@5p0经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务（涉

O:\6r,f/Wr7N$P0

:U-_R9[kvC?,[0及许可经营的凭许可证经营）招宝财讯 Ma)fkhM(T ^9la4}W u[I

p,F#A}w9ru;pN0（二）基金托管人

S7r)^9EjD3N-Ae0 招宝财讯7k~]s|g){ @

名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司

X0Tg}S-I0 招宝财讯D*a1FIh8`,bah

住所： 北京市西城区金融大街 3 号

`V v\Me;N-B/T[0

T?j5LF)r0办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座

qto Uh0V Z)x"B0

!i)j)]D1p9}0邮政编码： 100808招宝财讯4y[Y:S*qb)gj}

FU q+JE1b0法定代表人： 刘安东

#r"D.Q6RJ%k0 招宝财讯glY)?z+] E YIS^/M

成立时间： 2007 年 3 月 6 日

,H6v@B U.Z)B!`0

Fk1\Lt)^]0批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484 号招宝财讯zO\j ]#t@%k-x

招宝财讯C nv'?s

基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号招宝财讯A8Wf#g4^:H#u[

招宝财讯]6Ejj/o-[H

组织形式： 有限责任公司招宝财讯3E$}TC5H D'F\)K2w

lv ?"U2ZX0注册资金：410 亿元人民币招宝财讯 k1RsT)au$N

招宝财讯 Hb!kVG ^"|-w&X

2

b+WH.Qey2\I]~R0 招宝财讯y w*eDS!R8d

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯l"v [-~h

招宝财讯2Dw qMSlr4B

存续期间： 持续经营招宝财讯}6V9I&D7m w

fV$Aq tJ0经营范围：吸收本外币储蓄存款；办理汇兑；从事银行卡（借记卡）业务；招宝财讯;p+tgT1d'P9c K.I/n

Z!ugQ*k$H }~\@0代理收付款项，包括代发工资和社会保障基金、代理各项公用事业收费和代收税招宝财讯6G6{"y(`"Uo

招宝财讯!JSV4P0s8Yn

款等；代理发行、兑付政府债券；代理买卖外汇；代理政策性银行、商业银行及

]`C%P gI0 招宝财讯L7a5\;q j Dd9wv

其他金融机构特定业务；办理政策性银行、中资商业银行和农村信用社大额协议招宝财讯W0Q${rj

招宝财讯7a$B%}I_} H

存款；买卖政府债券、金融债券和中央银行票据；承销政府债券和政策性金融债

F(]a|D*A]w C0 招宝财讯2_j Pg!_0m:TM4h

券；提供个人存款证明服务；提供保险箱服务；办理网上银行业务；以非牵头行

-~+o3s TPJT o0

?D'XR7f*X0身份参与政策性银行、国有商业银行及股份制商业银行牵头组织的银团贷款业

T$T y8\*G+Z3@$~0 招宝财讯6G2aI0O` }+w

务；邮政储蓄定期存单小额质押贷款业务；开放式证券投资基金代销业务；吸收

nchFGK0

2[ic\Ck1p` LJ0对公存款；办理国内外结算；办理票据贴现；发行金融债券；从事同行业拆借；

$e0wHf+Wf,u#L(_0 招宝财讯}(T+RTK#Tw6\8|.N

买卖、代理买卖外汇；经银监会批准的其他业务。招宝财讯&E OfeRF8q5s/ak

yG r:s kW-a03

3[ tDT7C&_ k;jb0 招宝财讯Dg!C5j2o.e kTm

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯 z.V4gT D.XmD

.Ig,J)QH"G G9QCa0二、基金托管协议的依据、目的和原则

9J.E~r8gu0 招宝财讯Co D%oh;gM G

（一）订立托管协议的依据招宝财讯5qb zim1K.B

招宝财讯VN,h C3wc HG;}.| t\

《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金招宝财讯E1|q W P

招宝财讯 W b(y/sY&e_d

运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下

-z)q8bV+`+jY#h S5JY#?0

aP+R;a/Uvb&l0简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办

zd F9i\0 招宝财讯I^R,tj+J

法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格招宝财讯?"w4b9]Mq~e

!mC*bM bm0式〉》、《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其招宝财讯?@_!~2oW7c2|e

[G*J&K-P3X3z5vZ+B0他有关规定订立。招宝财讯jY[p5r8}??

_ U2z7p0w)N~ n0（二）订立托管协议的目的招宝财讯*G^b8O~w9U~(O

招宝财讯%re"Y)l ]sK EK A6L4ha

本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资招宝财讯&B"@PvA[Qh An

$w#s)}$d/`^0运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职招宝财讯)Qcp7_ }n

招宝财讯u _Gj L;pM

责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

{*GxK5dE%N0

2s |2{2qU!mg5t0（三）订立托管协议的原则

hyYBJ7rJkD0

5Gy:C%r ?][3b0基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合招宝财讯9\/K/X!u5an

+m3U.b*Cc-l_&c&O)Y D0法权益的原则，经协商一致，签订本协议。招宝财讯'U!K;V3i0Y \fnsX?

cz!Q3_*{k aP+e0（四）解释

4N.d-lda w)V,Y0 招宝财讯;QR{C}7_(c

除非文义另有所指，本协议的所有术语和简称与基金合同的释义部分具有相

E*i&?+E X$J"la,p0 招宝财讯[8b} hIf Z x

同含义。

I Dpj | ak7N;p|0 招宝财讯1qeH\H2F

4招宝财讯RLM0I\Xz`|1f

R l7qmQZ8Gs3e0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯.E7f |8W&C _@$}

%d_kBP.r,g0三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

Z6h#a7V%y,u9x@| U0

p@0Z0iG8r&|0（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投

f.R1n(W{0

y P o7X&m3?k0资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资

$z s'Pt;}k0

F+jl+t y7P0是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行招宝财讯p_A#r:J

招宝财讯{E7t zY)h)H} x

核查。招宝财讯hmh.U&@_5Fs#DJ

'R4P;h/Cw0本基金的投资范围为：本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内

'C%M0j#x Bk"v0 招宝财讯|S o.D7y\

依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、

%bd3E)Gc5M*I8W Xp0

5L8O)Na5q&k-j(d0债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基

ab&\!P&Vh*A0

5D)`d8y+{R0金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。招宝财讯7xtOvd$wk s

招宝财讯 J-]/C(bE

本基金主要投资于国内依法发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次

uJ'Y}Di0 招宝财讯^-u-S5p l4]

级债、短期融资券、政府机构债、央行票据、银行同业存款、回购、可转债、可

4C*N~)p|f bm0

\O/`l3X[.D}0分离债、资产证券化产品等固定收益类金融工具。

_1adN4?Qd;Z0

3noLTS-FXX0本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市招宝财讯|(B_2q ]w I$i

,l)]C8K*s:|,v+v J G0场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派

a ag*w4o J-Wv*vI0n;_0 招宝财讯J)u*I C2R\$t(y

发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。招宝财讯o9c?xVU

招宝财讯&sK(q rq Gu

基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的

6~5Z-Z3x6z0z(MwG9Pe0 招宝财讯OH4[Cm

80%，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，持有现金或者到

m_`A.hP(p@0 招宝财讯0n*pDfW*m+ut v

期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。招宝财讯$Zk`bv(C,[

招宝财讯 x%s%w8r0D

如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履

ir7K g}f7{ WFX0 招宝财讯*c"L#`M8fd

行适当程序后，可以将其纳入投资范围。招宝财讯$JxA!M['S8A

_ F#QDN:zpf9g0当法律法规或中国证监会的相关规定变更时，本基金在履行相关程序后可对招宝财讯cp0tu4b%OcT

GU2G Y2{IF9t9?6s9XW0上述资产配置比例进行适当调整，不需召开基金份额持有人大会。

z,y5K4cIR8d0 招宝财讯kX-k4KRtZ

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投

OP3U M+o)jpt0 招宝财讯 L?XJY*\ [

资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

*h$V,Jt3N9g7G"b*n(H0

OP[8g`A1A0基金的投资组合将遵循以下限制：招宝财讯8H#\ V#r G{

n,O'e8fLj"R01、本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于非

7@0s#@Y7^i6nE2C0

/p0p7J$x4N-_0固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，持有现金或者到期日在一年以内

M5e'X.[5^KV0

[y7k0I3jN2}0的政府债券不低于基金资产净值的 5%；招宝财讯&R yIlu\$s8wA

招宝财讯G'E#e7a&m n

5招宝财讯+sHj:s9NI ]Pg

O/h~,Q4F[0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯i N7N?,G6_ As

招宝财讯8rs!DR L oH|

2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不

.R6[C m}\{0

)J@Eq/eP^w |j0超过该证券的 10%,并按有关规定履行信息披露义务；

I,b S,b;q%c0

'cy5}.V}V03、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；招宝财讯vHk:E P!\

5c[Hb9Mt8Q04、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资招宝财讯E"[ k$~%||^c

9|1y4FO/iA\2f0产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

} r TX{ ~f6H0 招宝财讯'J9yu`(_

5、本基金不能在二级市场主动投资权证，但可以通过一级市场申购可分离

7Q+uG?gPSBj0

h+X B F5z z8cO0债等方式持有权证。本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日招宝财讯zabe/E(D

2n%o| eRI'|/g0基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的

2`)KqVQ$yU W0 招宝财讯?vn7Q5[ hi9i

3％；本基金管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％；法律法

L,@.F_:Xw0 招宝财讯,x/e l*@v gk

规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；招宝财讯XP/mw*{c Z

招宝财讯 @B-t(L r6K(V g!` e&J D8M

6、本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基招宝财讯v+Q4jTtmbJ5L

招宝财讯'Dw N7o,{b \7t\g/n

金资产净值的 40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为

!ZPJI9e&n;V:B!|;LZ N0 招宝财讯@t:E L4o3_HnkN

1 年,债券回购到期后不得展期；

#U)Miz2VG0y'Xv0

]3n ia~]07、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

VVgMx4d$If0

A6FiROG{0金资产净值的 10%；招宝财讯!Yo;] A]

A.d X:U [^u}g7X@08、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，，

Mc9N+E)p c'OCb0 招宝财讯 GSv [8@&VL5}-S*Z+i

中国证监会规定的特殊品种除外；

f%Dw&c |'O5K0 招宝财讯nH k e"Sb` d^/M B

9、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该

1b D[9H@0

Pbo Z%s:@0d0资产支持证券规模的 10%；招宝财讯I0j,`d@$j5X Fr

OB;k't|9zc/mk010、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

)iI7M$R#[9],q0 招宝财讯9I3T)o#I u&?/R8_

券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；

wNMr m-W$_x Y7xC0 招宝财讯&`+Mt)q#~jQ

11、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基招宝财讯U'tShQ

,jra Da4un2F$O*T0金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级

fe0K.pbMQ2b8PVE0 招宝财讯 ]qRJz.kJ

报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；招宝财讯#E3hi[_+f,p7g

招宝财讯.l3[:` Wwi

12、本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值

b"@H9S3a p[^J,r1N0 招宝财讯1@6\ Wz;~#o,ncCe

的 10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值招宝财讯2n R?4zA)o2g0e+j(M

招宝财讯1O QQ3q`9c4t'w/Ov@

的 5%，经基金管理人和托管人协商，并履行相关程序后，可对以上比例进行调招宝财讯Op%Q2Viy z WP

G(s?:}cmB*|0整；

x3Lm b(J+bo0 招宝财讯NO9{Yb2DZ X"\

13、本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；招宝财讯:Y#@G/_!u|](f,G5}

招宝财讯:| h5P/f9B5M)^bR0JJ

14、法律法规或监管部门规定的其他限制。

:xTo5`-L^3Y Hq0 招宝财讯t HU0? @%V F

若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受

!I"r{/JP6m0 招宝财讯:i'H'kb%r]d+L(n

上述规定限制。

#C%bPN%Y {x0 招宝财讯&{;\6L ytn

以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法

D})L|9d(n0 招宝财讯^xu0ff WT;G

6

1a~3@ Mv3K0

"[dUT6U7t0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

MxP_ujM C0 招宝财讯C#i0c#Ec2K6Io

律法规或监管机构的规定。招宝财讯g~OS.r0Px\ G

招宝财讯#qsaI%E4sg

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金招宝财讯v;d\R3qA

%T Y;~&N4]M"W2F$H0投资禁止行为进行监督。

~fPQsvDhF0 招宝财讯6b/}iO)N;KYP

根据法律法规的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活招宝财讯#z:_"rO+?"cf

招宝财讯 aYw+Yii-x`

动：招宝财讯:`3`t`y`+W

招宝财讯aOZ)s!hGH*w

1、承销证券；

9T7R+^2HN/B$WN2O0

-B jO&C.DIdb7V02、向他人贷款或者提供担保；招宝财讯4Xmhs;?+aWPI

:D| Y/b]/dj03、从事承担无限责任的投资；招宝财讯0?} i)kF+ks

招宝财讯(s1hNJEH/a b K

4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；招宝财讯{n;o b6gjJ|

招宝财讯7i)T)kE G4w

5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行招宝财讯8o3_+c"QO:M,O?+B

招宝财讯"zN%t3sC1ph

的股票或者债券；

,m+B)\h\0 招宝财讯 t} n4L*u^'`G

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、招宝财讯K#u {/P r H7c9`0? ](N

1Eyp4L3])k0基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

1D-p!L*i}6RsCo0 招宝财讯Bk7g V3I9L

7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；招宝财讯 wg^ [#?

1o&I1I k7T_3c08、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。招宝财讯"oP_a NJMDv F`6f

招宝财讯Ieg5Q O@n Yd'X

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资招宝财讯f+Z` ~&X4o1k"[,x

ZGmK l m @E0可不受上述规定限制。招宝财讯8j6VG!bm6N3S*`Cvv

招宝财讯v'rOtw2E$D"[D

（四）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关招宝财讯'U!Al;\YZ;dG

*`4j&`s9w(qXx#m;R0联投资限制进行监督。招宝财讯1@/~!I{4NQ.]i

({Ob8s)JHYG_j0根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管招宝财讯mx5]J!s[1}(e/C

招宝财讯Jo$w UC-L @D im

人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系招宝财讯oV5z R B"L9W

.u9V3^$HAxH0的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真招宝财讯:\nZ#I%QB

招宝财讯 Ak7Sma:y

实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名

Q3h?IAP+D0 招宝财讯l%G QA&}0h

单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基

;e-B'h?b4K w'x f-V0 招宝财讯 F!S3\H/O M a MTsd

金托管人于 2 个工作日内进行向基金管理人电话确认已知名单的变更。招宝财讯(yq W1|6f {b#C u:P

1wjz[4I6r0若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法招宝财讯+{f9Q!| E!\)t7I(b6u

招宝财讯-p9x)k#mj

规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必

(R#K U2X$V0 招宝财讯V(mXJ*e8F [-d

要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交

$E$yG3JZ7q,bt+@0

} V&Auy&v!r07

9fAh @G1f,]H(Z0 招宝财讯/A Y {"RQSp

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯#gfN+\!Cv,E^,{

[NS,mL jx0易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交招宝财讯o2V-S*bD+G+K!}

招宝财讯1NZ#^DQ,J.O

易，如基金托管人事前已严格遵循了监督流程仍无法阻止该关联交易的发生，而招宝财讯a!D lp{uR i'G1m8?

ef1A ]q;WbcP0只能按相关法律法规和交易所规则进行事后结算，则基金托管人不承担由此造成

JMuqLwl/O%A0

jF$\:qL"?{p3S@;E0的损失，并应向中国证监会报告。招宝财讯_b$j.~*uu*U/cImh#b

招宝财讯DJI8@ j:M/?$G(`

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管

/iE;?Z;`d%G0 招宝财讯 Kb-x6p Zl1?/k&e

理人参与银行间债券市场进行监督。

"]-x6yVi w)}0 招宝财讯.c.K+sBY\(r

1、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人招宝财讯Cu)QM[z.W0^ _&S

招宝财讯2|2R{{.c7l

参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。招宝财讯 B P/|S2PB@3x

招宝财讯As^6t`n3A

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金招宝财讯U:a+v%Vt%~%W|.hA

招宝财讯#E LS o%x f!\e

适用的银行间债券市场交易对手名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约

1T~PG%\ } n"G0 招宝财讯{%q9kM'SB @$F C

定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回

%R!Q1e&A*oK(Sh9M J0

0kQ2N'|]8}w,T0函确认收到该名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市招宝财讯#@L;fg;Mf`*m%?

招宝财讯"hZ!iP Vf o

场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名

xz"W`tg7@0 招宝财讯H(tu9`x&sI}D$t,FL'a

单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手招宝财讯5`~b;yWT5Eq)Qk;g/J

招宝财讯fp W3c-}Nxx

名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 2 个工作日内与基金招宝财讯T*vxq8{2_-dJ

招宝财讯9P9D(G2{cvnQ{.f5@o

托管人确认，基金托管人于 1 个工作日内向基金管理人回函确认，新名单自基金招宝财讯4wbxhd5p CHXg{

招宝财讯 _W\pyD6?

托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算招宝财讯\`be!h5xT mQ

4K7N3_5gR1`]l0的交易，仍应按照协议进行结算。招宝财讯(g+WG w$}

招宝财讯F.h2L4jW,@;x

如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行

CDS!?{!s-kl:J0

/xt,m Vq,t/LR4b0交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成招宝财讯w/ds!k,V_OGI"X#Me

c&i*a#i9J!e)Et0D9I0基金财产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有权报

-d2]$KkH'k4cr4w8|*Im0

j]D$q+GU$~$n"}3S0告中国证监会。

N?!{H }mvp~1i0 招宝财讯#ZO2O.u:zKq*h%Z/D

2、基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

`$b$u U3ru+~ Ar0 招宝财讯Y2^T vDk

基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制，按银行间债券

5Z+if`,w]a(}j:Eo0 招宝财讯u)P-~ f[

市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行招宝财讯S#~ |G.}"a s^

招宝财讯"I$FQj,^/Od2f

情况进行监督。如基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交招宝财讯&{'O#`S_ z;t

招宝财讯-} UTa C*Sf-s| _

易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人撤销交易，基金管理人仍

?(e,JaYc\7|gf0 招宝财讯*sj5X Y;E

不撤销的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，法律法规另有规定的招宝财讯Ig$e H-_ s

招宝财讯~ap-c9B P.`lV jv&X

除外。因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失，基金托管人不承担责任，

(W/HT q!]k0

,UN.vN&Vc08

?/b$E-f qZR.B|$}5k&k0 招宝财讯Sw}FQc2~

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

@A!U*wP"U0D0 招宝财讯#d|2]uRP9ZMb

但有权报告中国证监会，法律法规另有规定的除外。

i$I b#K DY~0

TW8V6^6j0Vw0基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中招宝财讯0^q.|O,Te8n$W

:f_K#k6I3e'\ BBT#O0约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管

jIY3Nd*I6Z0

3B*n$e+_9z%zZg0理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管

yEP,za&Tk0s0 招宝财讯%U/I]\I0F"i`

人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式。基金管理人仍不重新确招宝财讯7XY yo Xla `

招宝财讯3EpP8@7YX

定交易方式的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，法律法规另有规招宝财讯(iQ)Qd1^&}'Gb0DH \

招宝财讯o(n:r?[*^!J

定的除外。招宝财讯!Pb%?DeN9k:D"Q

招宝财讯fk:|x{6w#T&J

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管

!}$du3V.O3rU @0

:V dX:_7XRrI|0理人选择存款银行进行监督。

KCu!y^BX0 招宝财讯{5y ~Jc,y:i4I

基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的

,q)Pl!ZR0 招宝财讯U}Zt Q

约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托招宝财讯 AT;s"i[3ou

u~$QZ'LM4f0管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。招宝财讯 K1`h~RIn*i

招宝财讯3m4w*q^2n4Z:]

本基金投资银行存款应符合如下规定：招宝财讯 zLSAh!KMz0?

招宝财讯0\\GV+eG*[

1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金招宝财讯8cqUlb#L

招宝财讯!p Wz6lD-M _

银行存款业务账目及核算的真实、准确。招宝财讯D*kKc Q*qJ

招宝财讯X2z9c!WaD

2、基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行

(^@5k#b8[6iuB0 招宝财讯7EbU({XF6S P }

签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执招宝财讯.[/k8U%F3Sg2C*l&M

招宝财讯6qSw#y.Iz

行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、

P\+UK4ji0

Q:R;p[9cm0保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有

#gt(_4tI0

B(qQ0cU2H$O0人的合法权益。招宝财讯)A0jG5k W@

O|9Od9|gn]N03、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核

9C9oU:W_0Dg4o#t,b'T0 招宝财讯 Z;Rp#BF$Kb q"rAi(]

相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。招宝财讯WC^lY^'Xq(~

lHdN-b6h8m!Y04、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、

.Eq ~O.W;Wz0 招宝财讯[6Qaj-N?

《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等招宝财讯/|dy'P,\s

Z;OGO,Phj-Yk0的各项规定。招宝财讯y:Ho"ahLp}

招宝财讯!AV3]6c O7MN-h0s

基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定

$H8M CV)Fe3O0

|"xi2^,bWZ5DY0及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内

yyHfYA7A0 招宝财讯e*uzn?W5J

纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，招宝财讯(Z/yITv {b

招宝财讯rq5I#y&H2H0y m

基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应招宝财讯:v j-S.le$CYC9?

5L Ys*c;b4z09招宝财讯l q#_)V&c

,Xy0j`DT4J7Vh8{0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯 `8H iHOA?

q7m6Dg_*C0立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算，

_"](P1F1Q@ta0

6W4Y#h#t^a&?)F0若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失，基金托管人不承担任何责任。招宝财讯+c&mo q]${

招宝财讯%XCF ]B[

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投招宝财讯&l cH C7z3X}B4b3]B

招宝财讯}/jq['@&i

资流通受限证券进行监督。

*C)G_-Jf/m`0 招宝财讯(jxk]1Dt9Sy$S/{

1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行招宝财讯Mf A$J1}}O

招宝财讯1ukU&L {?@

为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通招宝财讯 F6MO3Pv8{S"T

招宝财讯)p&t9^c/~:ok

知》等有关法律法规规定。招宝财讯@ZXhP:H

PZ.S!|k#nE1}02、流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发

y R$vT {0 招宝财讯 T.t|#X0}K+@

行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证

l:KB"]/^BL0 招宝财讯]%p;obm ]5F

券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、

I1V Tc(O-C%A0 招宝财讯-pt*QPX(K&M

回购交易中的质押券等流通受限证券。

3v.f r2f.W3{,E}0 招宝财讯IA+`~X(J cm.@9i2l

3、在投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风

7eS'yB;lY/f8A0

sy2]%RO^hDE0险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应根据本基金的投资

2_@E d!L1kB,m2S,y0

d;F-UJ4`m._ T0风格和流动性的需要，合理控制基金投资非公开发行证券等流通受限证券的比

5V#lA4FiD}a0

D7N g!T6NwTaX#Ue0例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免出现流动性风险。投资流程及风险招宝财讯 `9D;l&Lv{:qnx

8q5Br9jj0控制制度需经董事会授权，其中投资非公开发行股票，基金管理人董事会还应批

pI.}],YI8s0 招宝财讯 z9`0jF/RlI6x;[ m&L1p

准相关流动性风险处置预案，一旦因投资非公开发行股票出现流动性风险，由基

@[M~(_k0 招宝财讯^uvh1| g7['J

金管理人承担该风险，具体规定依据相关法律法规执行。上述规章制度经董事会招宝财讯 sQ\[Y j o Af$A

招宝财讯EC1y|(o

通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议

1|C"[u^v?0

/@t%E4R^i+_C.}0提交给基金托管人。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上招宝财讯;cw }!y.z-~(X mh(d

招宝财讯3x W!msM9V

述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管招宝财讯["{`.gP

a`-c$f,l K5F2h0人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上招宝财讯4h|6[ q ^ Qm"[3x eF

招宝财讯C;GV)bz_?

述资料。招宝财讯"xy"NjM\ v

招宝财讯0Za7\4}3VEX-M,K6T

4、基金管理人管理的基金在投资流通受限证券前，应按照审慎的风险控制

L R1@u&Ba0 招宝财讯a ^$OM#k d!Bmi G

原则，向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发

Vc.x BXh*G4s7m(lP0

g%E!R:~Q;XT-N#PbT0行证券主体的资格证明、发行证券数量、定价依据、募集资金投向、承销商、发招宝财讯 e5}ed K

D4Hx-plt0行期限、流通受限期限，管理人管理的基金拟认购的数量、价格、占基金资产净

{!x~2p;U3YxgR0 招宝财讯#@c"rq4t V

值的比例、划付账号、划付款项、划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真招宝财讯 j+sm|B)Q ky&b d

招宝财讯7{}"P8^3EZ J n

实、完整，并至少于拟执行投资指令的前两日将上述信息书面发至托管人，保证招宝财讯8}'M/Ol7{P

招宝财讯5I2y`6y1gT

10招宝财讯?mW)Ki[Oap

"Y:H.K!Jm p9k0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

\+H~Ob*vn0

'J"ebF!}f!U,O:g0基金托管人有足够的时间进行审核。招宝财讯O;^NR Za4WA/Z#f@

M[y/PF;W05、基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控招宝财讯1p ZHVQ n{

招宝财讯q2C2qG"ME ]Y

制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面

T*e^Kr1r0

l$WMf3V0p,c6h0信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理在

_;VQ*sY0 招宝财讯3b`H)bi*|pE&x

投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看招宝财讯&@VqKu

P a&z&K/y$ku8w;M ]0基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查

1T3lQmU|#Oby7Mry0 招宝财讯)MEi{W@Z9xx1|

资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成

GpBi2`^c0

!_pz6q-q];N,F/v0基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。对基金

s4R+MLC7J9kG0_0 招宝财讯J:}*w)pO-Z H&c@8s

托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配

*`$O~3h'k0

(\ B&`t1~&Z0合提供相关数据资料和制度等。招宝财讯Z^&B M.@q3\,h*P

vUV y c8b+@,e!J06、基金托管人对于基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以招宝财讯9T'bME"LWk

招宝财讯WR"g)z(El6X7HB

及相关投资额度和比例的情况进行监督。如果基金托管人没有切实履行监督职招宝财讯&@Nj_U@vH_wM

LK X IAJ(\Y7b9vs0责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。如果基金托管人切实履行

R gV)x pV0 招宝财讯$zs:@v$y)k/y(\~

了监督职责，则不承担任何责任。招宝财讯 v$QxWr r-I

IExZz$]0（八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资招宝财讯2nA+~%aEnWJl#`1V

y:v[WS0产净值计算、基金份额净值计算、利鑫 A 和利鑫 B 的基金的基金份额参考净值、招宝财讯&x2`"\$j wT2t

X!Ir)cW0u&r0利鑫 A 的年收益率计算、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比、应收资金到账、基金费

.P)h^7n)^0 招宝财讯3R Kzsp ^

用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载招宝财讯I$zx,ie` k

Yk6c|ky0基金业绩表现数据等进行监督和核查。招宝财讯9jk)EI9P6VR7s:z

Q/v"M7QZE0如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在招宝财讯}D ob"_

招宝财讯%m)[&kb~x

宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中

#H:Exe!K,xT.M0j0 招宝财讯7i"gK$Db.EZ.Vb'e

国证监会。

7ZO dL |z1I0 招宝财讯Le[2y7mQg

（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作招宝财讯xa+c8_s0x

招宝财讯WSn7h1AO#nV5\?

中违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金招宝财讯I/s!O F vV

招宝财讯6BDl[oW!i(F

管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基招宝财讯M E1y?z'mL$VI0`6n

招宝财讯b9d @BH,L(tRm

金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发招宝财讯4v4L{p cTi*V:bj

Fd |sA}@0出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并招宝财讯 \;_|2Zl4x

招宝财讯6T(\#F+T S\s%Jvtg

保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事招宝财讯]&~1n E^;K9w

f]S4B\011

*q_})u*^ {0 招宝财讯 B%|Sj\1L!R

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

;c _yZ}*O7G2sY0 招宝财讯*B"g+T5fE7g

项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未

rb`y6} X0

&Jk7e'|4Y1E+h0]6u0能在上述规定期限内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。

3_\y$~ ysm$@0 招宝财讯,L6RAY4{

基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，

_g[4tQ)G0 招宝财讯5JBV)zJ/y+j

或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中招宝财讯%bjOk$h

招宝财讯 b]-|LpS[8H

国证监会报告。招宝财讯2I7k }*Tc5O

^0H:xFp7{zQ*ec_0基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政

'kH3R? |6u0 招宝财讯|pj4@(@W

法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，招宝财讯,NgG7Aj{,^-a

招宝财讯to QZD0T"}

并及时向中国证监会报告。招宝财讯;`*t RM,e

%e8j.z_:a,O:\d!B,`0（十）对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事招宝财讯 i#u\7uI~

9W u6AK%_V0项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

+Khu$Rn3}0 招宝财讯j"Q:mnA D

（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为，应及时报告招宝财讯(K{` tJ&]0L

招宝财讯)QRRU V(qUp q W

中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

8m&is%Qb-Z#C0 招宝财讯(D@ Ucr l

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取招宝财讯)v1X y3Pl(K/C

\{:a3{m{T"@%~0拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告招宝财讯.i!B6QBCB4SL

I Xa0T&S\0仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

G Ew&F bI0 招宝财讯6fSqW3_ |9Gvt"N

12

T`+TA!h0 招宝财讯 i(vU#j%[

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯} YI4i!E6ff)_?!sFV}

招宝财讯1V*z(_5b*A4h

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

M0PY }+e&y] kk0

"p|k3W3j)Z(Llk0（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包招宝财讯3n\0sna

?6RMeX0括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、及时、

CR-O e,G(V0

3l3y1Tf!p7p{0准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的招宝财讯/U#zv9`S:[9Mpt-f

招宝财讯D#c$lAg OE p&v

的基金份额参考净值、利鑫 A 的年收益率计算、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比，招宝财讯lX{M["i w8M

招宝财讯 Vr3N\c2b gT0G3~1W&X

根据基金管理人指令办理清算交收且如遇到问题应及时反馈、相关信息披露和招宝财讯'?"l r*Drq2Q O(k

招宝财讯Y z"VpwU6A.C U

监督基金投资运作是否对非公开信息保密等行为。

"d%i PN^!J5X jI0 招宝财讯8d.t7?8Q4qMY

基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金招宝财讯1R{L(yqs

eDV.q6b"n} uM1b!D0托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供招宝财讯PI8u-K(c0a

jd1]'qM-@[X#L0基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并招宝财讯_.aBi2d

招宝财讯g x$|b9G{*k5sd

改正。招宝财讯c4U Z~xH a

招宝财讯@D5v+MP1}%}

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行

rBLU} PkB| {*Q0 招宝财讯f,amw2c0J

分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信招宝财讯pQ1AuM;N6U8f.P"~i8r

E Ao7n8Q0息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式

^G4u2gpT!}k0

L*n] {)qE$][W;[0通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对招宝财讯^+X~4_*TSq8|;p

招宝财讯O]|5`Eh"? QK

并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因，并保证在规定期限内及

}\y|`g(a0 招宝财讯xTuN@-w4CJ3}E9y

时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基

8K#o5b(\0j PX}0 招宝财讯1L G0^+X |GVv

金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：招宝财讯$T!W6k:P/Z5A"E-b

'E8Ot&Mc0提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内招宝财讯6S3yQ5mw)\,P0\

5G){ O:xlp0JD{`)_0答复基金管理人并改正等。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限招宝财讯s?;pt` N

J/G ZJD c p:h0期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有权要求基金托管人招宝财讯xT*H }I?#f1B

zy)A6] b zD0赔偿基金因此所遭受的损失。招宝财讯 r)_(JEkU{

招宝财讯(]Pgs x(?}9y4t~VY

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监

dD6BR T*G1wsT0

\8MT.a Ff|0会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告

YM(}!W X'ql0E1E"M"B8w0 招宝财讯OM WV d

中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监招宝财讯,n2K:dMw%ax-ID

招宝财讯&[U#p!Ovs7G"TQ-@

督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管招宝财讯P"Z,Vx@@*E(\

招宝财讯.X#m6[c)b

13招宝财讯ce oW*B

K n?Y8Hf4n0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯6F ?5D\3]!Z#L!I%@

ZGA#y%Bhb8rl0理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

[n O~Cb0 招宝财讯YI.t,EY3L!g&t ee

14招宝财讯0A7wm;t[K

招宝财讯9x:FR8PH

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

pu?EQ W*rZ0

@#C9}|g_/g?0五、基金财产的保管

Q(_-WB3?n'k.e-n0

%n)xVdXhF@0（一）基金财产保管的原则招宝财讯%mA$cm5m

招宝财讯c {_$h0mB)O5y

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

(FEb W$V6@0 招宝财讯6z+M{]W

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自

-y&M{2D6c'M5Q0

u~ I+e;n yl1\PxY0行运用、处分、分配基金的任何财产。如果基金财产（包括实物证券）在基金托招宝财讯(|Y-C5RB"oen

@Z8m k&LQ!j0管人保管期间损坏、灭失的，应由该基金托管人承担赔偿责任。

"fF2i!N.g9p3Y0

U LB@,[E d#e }03、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账招宝财讯~v8Ujc.SK

招宝财讯M4bD;u2f#@rNwW

户。招宝财讯dOnzubsr9M$CR[

\+iqr8\3nM04、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，基金托管人所托管招宝财讯#H)d(y]d

招宝财讯o Kta*Z4_H8Yl6e!T

的基金账户与基金托管人的其他业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整招宝财讯 a4BqbUAFv y

`eQ#c'P1f0与独立。招宝财讯.xjTV!RO~!j

5x2w ~ Uu05、基金托管人根据基金管理人的指令，按照法律法规的规定、基金合同和

/Rg'Nj3V V%K+tS?@0 招宝财讯 i^/UA]x4m

本协议的约定保管基金财产。招宝财讯 J9W7FA Z _^

招宝财讯 G2fez@6o

6、 对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收招宝财讯Yqw!@y(n

招宝财讯$Y5M%_nm"u` C:k

资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账

|b e6N&i#LL x0

%?4`'W8b-P&d q0日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知并有义务配合基金管理

GX z:N`:dUw0

yF R PBlBb4E0人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当

1skfs6X1M3r~"Q?0

-EJ([&a0Oe)V p0事人追偿基金的损失，基金托管人有义务配合基金管理人进行追偿，但对此不承

&LOC5W:^!j0

/P`ha/yY-a.e0担任何责任。

AE;B&sFJ0 招宝财讯.^@"J|(XG:Y

7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管

CE$q A$k]t/U0

&wo R*eI]0基金财产。招宝财讯7] h g \1EL2y/|~b

招宝财讯*H:lD$H|O)t

（二）基金募集期间及募集资金的验资招宝财讯G oh:eQM1j|

"^*O~(D t0I[!q01、本基金募集期届满之日前，基金投资者通过场外认购的认购款项存入本招宝财讯*P?}Y2V'^p6Cr

2HTsG0r;[y7KC#t0基金在中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金结算备付金账户中；基

g bA#UusMD0

QcU:Y"]E ^0金投资者通过场内认购的认购款存入在中国证券登记结算有限责任公司的募集

^ d(z+Y%dm%p0

.K4b;UR,QR1gJ0专户中，任何人不得动用。利鑫 A、利鑫 B 的有效认购款项在基金募集期间形成

A m2c pFbEX4Y,l0

Z-_a&Lu0u|$ZF0的利息在基金合同生效后，将折算成各自基金份额计入基金投资者的账户。基金

7fS!l8Dl]y8\_H8p/L2v0 招宝财讯9~1Lgm.^#h2G3|e

15招宝财讯k4e L+j _~-J+J

招宝财讯PHZ;mq[!x O]

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

H3`~vA0 招宝财讯w'U orW$H|

募集期产生的利息以注册登记机构的记录为准。招宝财讯BU*m'g g6U$X wc

招宝财讯$K0L"WHn&o$iI

2、基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总额、基金募集

Co4](X8I8y#xs0 招宝财讯 l5u,?/u%Z LUu

金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管

cATEp*p_U|0

5J(O,L*F;V4u*ew3e0理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，基金托

,s`0?.cfL&p2Ypaw3_0

l \x Z _x4G0管人在收到资金当日出具相关证明文件，基金管理人在规定时间内，聘请具有从招宝财讯s-UsJM3Y k

+IA?mX8f(eC'eJ5b0事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告

5^yi](H^p5m0

MMraM/saqd1?7s0由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。招宝财讯:s*J$i+se

zR Up*n:Z03、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按

)W%JG+T*J0

;{-cIp^q/d5P0规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。招宝财讯 L9^%r1Z1yB

招宝财讯/[4nE:S0Z3e.K

（三）基金银行账户的开立和管理

Z8b0d'vLm0

"pM'J"u(V T*T*R-]01、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。招宝财讯K5CE"|sq

招宝财讯 ^9E N*fa!f.],k

2、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户，并招宝财讯RCO ^.R kz

;G O v R8\BL0根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托

q ^qJZ$@ M R\0

1`-F3_;C%n o0管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金招宝财讯{%\A'YP'b

S&_s*M8j2g0额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。招宝财讯Ji;|CNg(B

招宝财讯&{{p(GG4]

3、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托

2o{E LS]0

7qH3j i0TU@0管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基招宝财讯 lO$L8bK"WX-rw

:EqR;G-V:P|0金的任何账户进行本基金业务以外的活动。招宝财讯/EXz @7^] I

招宝财讯0U&g4V6ll+koV

4、基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规以及银行业监督管理机

h*}wq&{0 招宝财讯n:N$ey4Cn!Y'x4V%m

构的有关规定。招宝财讯y[c[lkmM

}:D#cZ r~e05、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金银行账户办理招宝财讯#|0g:qT5d u1o&cg7~v

;VSu+Z.XU8U,u&c0基金资产的支付。招宝财讯9R&smxP-~

^J0_-P(d0（四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理

0X(Qc{$g0 招宝财讯"R+em(K:e3iai K}

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司

on&|^6T!_U0

j:qni:G5uN&V.N0为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

zk^2mF?4H0 招宝财讯IF_+a'PV3f

2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托

N$v!XZ |'y%a0 招宝财讯!S;_ou&b

管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不

+sZ CAR1O0 招宝财讯*]6t N Dl Dp/|"EO F

得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。招宝财讯&eFn n2xR

!d:za"o W]J$E_016招宝财讯7VU-bY@&o

招宝财讯3no` pT^h

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯n)u^t6@ lk&Eq$h

招宝财讯1pE+P fi;b0`!ou?,B^5a

3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算

xsQ8@Qn(c-ca*Q0

v(},{$Q'_0备付金账户，以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账招宝财讯0q ^8{JfJk

招宝财讯L*]@}G$te3G

户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算

,q4k7E8\-`(q2P0 招宝财讯+W U7N0y.Ud4l%H

工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有

3z9p0~t$VuSw0 招宝财讯m4TT.n)Y'h5y

限责任公司的规定执行。

2EV|vP0 招宝财讯:u"t}%IF0ae+X5~

4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产招宝财讯Fi6j%y&x9gF G

招宝财讯!OV4wp"|Zy

的管理和运用由基金管理人负责。招宝财讯z'l2kd9C F&T_ ^

3EY8p6}(g05、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其

L"j_)O}L g0 招宝财讯!C0W3Cj(z8X/[{

他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用招宝财讯.Kf0\JC3K

招宝财讯1F?:N)m$l$i

并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用

%l0|Hi(vq0 招宝财讯8bq$x5T Q\Y5?J

的规定。招宝财讯 i%}|2{0H k

招宝财讯HI7[Sc8p8G z ^)d5i

（五）债券托管专户的开设和管理招宝财讯9p6sK2md:g)C

k,J&zH8v,P:rG\4r0基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责招宝财讯\,j(DOR4~

招宝财讯.c3a3nf2nrc$w$i*^LX h

任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户招宝财讯S ai^x i+W.b:u

招宝财讯)O{$|/x*H~

并报中国人民银行备案，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和招宝财讯|$k8QY XA'g!C,@

K%P%iQ%OBW\0基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由

F&dFlS"c pY6G6f |0

,Mi+B2a%] x1K6f4f1^0基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。基金管理人负责以基金的名义申招宝财讯6]A ]k^#Gh#z ^"aF

3m:u#b6lyN\0请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易，由基招宝财讯`-\4ZH3N;Mrv[L

招宝财讯"w!E r!T"Z`.?(H

金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。

,Lh(uZ.y#`T5I0

%P ]`7k0N5f2p([0（六）其他账户的开立和管理

9kho4cv(v0 招宝财讯D:} dM'GG

1、在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金招宝财讯}Mo)ePC

招宝财讯tz#c^f?o

合同约定的其他投资品种的投资业务而需要开立的其他账户，可以根据法律法规招宝财讯7m{evw_C0x6I,_]

haW&c5Y0和基金合同的规定，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。

?(d[k s`3t[2\&r0

2f"C2uX-Z:F0新账户按有关规则使用并管理。招宝财讯b0b]2eEC"H#^)uK

})t*v$\J h-b02、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办招宝财讯agO*d8d!mNM

!e,K\;G v3\Ha0理。招宝财讯S V G0D8[r A(q

#Uk oJ&U6r9C9t;M017

!N3Y~-xk#o#fi0 招宝财讯,lv%TC+MNX&oA

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯,N2U7X1` ^({ fRw.H

s2F r!E+gK,tR0（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

r.n)|%bsCU0 招宝财讯9~ |c#M;? ?

基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人招宝财讯qm/~\0nR

招宝财讯q(_)q1m9w E,ZIK*f:}/@r

负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有，其中实物证券由基金托管人存放于

/{ qxSt0 招宝财讯 e2ao:d oJ9jr;J

托管银行的保管库，应与非本基金的其他实物证券分开保管；也可存入登记结算招宝财讯-VR]%g1EDU M y'O

Az R ]9s/_RL+m Sp0机构的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令招宝财讯r!JDHk,R!ny&f

招宝财讯p:_lUh_'l,[

办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损

-zh7Ehq zX0 招宝财讯!E"R-U/h#W^h

坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外招宝财讯$`!n8g;K'f"R2J

招宝财讯 L;aK/\&d%P:DQ

机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

;_2R&f7bz`"]0

5{k-GqnM_L$l G0（八）与基金财产有关的重大合同的保管

M#g3Ut-^4A5ST0 招宝财讯~*|5[ d^$[{

由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管

2aD'hTw2R2v0

lG:zM8^&G0理人、基金托管人保管，相关业务程序另有限制除外。除协议另有规定外，基金招宝财讯r%\%Sw9D8gU

0?qy"X.Q \-X7h)h0管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上

)Cy)qXT/t0

)Py%x%k:S'r9cQ0的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人

5Iz-fpk XVp3O0 招宝财讯x7} P3M'h#il8H

应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在 30 个招宝财讯aW~4[t1tA1l4J~4u

E4WHYQ}0工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15

s:~?6N)I k{0

/Ce~ JMP0年。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权

$j)H*J9n0Op8\ [|#?.Ns0

lR2PJP/Ly0业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。

O+N9Oe X}+CQ0

7j.k%f/[2~y-kH018招宝财讯/E_MDi ]1X/w h3FH

招宝财讯9v?&SgDxtD.x

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

2f BN5E7Q'H eE5I b|0 招宝财讯*U]C/rVg1fV

六、指令的发送、确认及执行

D ?v1Y?K0 招宝财讯Q3x$GUnbDFH&yc$o:F S

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付招宝财讯@Ry,k;]ZJYb`@4M

`E {%kil#o0指令，基金托管人执行基金管理人的投资指令、办理基金名下的资金往来等有关

{4_-tB"|&cD0 招宝财讯Fq#`kr)e

事项。招宝财讯+U-QU[0IH)w#@

(oH$i+p2L3n#i"fZa6K0（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

4GNGH@r.?*G |0

9UjE$Wn%\-A-F01、基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。招宝财讯9t&c%l;e?+R(K

招宝财讯K\0xFt|

2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、招宝财讯F)j B#u1a2`ZR y

b*{0E]c#ek2f0预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。

S itW&O4u!D+E0 招宝财讯nA p*LH`(oL

3、基金托管人在收到授权文件原件并向基金管理人电话确认后，授权文件招宝财讯*Bt k@dm"^`

招宝财讯Z0Z8|+Z3X+_N

即生效。

T#vr{ ^0

K"FSK/k#q7F,v3Hhx04、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授招宝财讯 whx1PY/^

招宝财讯%}]5wr:eN?

权人及相关操作人员以外的任何人泄漏，但法律法规规定或有权机关要求的除

i-};M%QDeJg0s/eo0

Xj K0\p$y0外。招宝财讯b/jw1PBc{

/X2`y Pl]G"k0（二）指令的内容

?qW*y4~E$q0 招宝财讯DT?#?#z?0aY

1、指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关的付款招宝财讯'P{8@,sXD

~6} Y_G.oo'qh0指令、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。招宝财讯5T5a:a H Q

h@'miB Fsl02、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时招宝财讯*Gepsn f

:MR$y;ED?5tT0间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。招宝财讯?@6RD {;k

{cQuE~Z#_P0（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序

,hf%z5K%g0

-}u8G9{an#I6h01、指令的发送

Yc5e0On0 招宝财讯@ } w0gGQ6|\.W8U

基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人招宝财讯z ]Zn7LZD

%j*{ K6@(Ab @0双方书面共同确认的方式。

t {\#q1xe SD'B0

1hN.w/n.V7C c0基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易

mRQ9T z fW.u(w0 招宝财讯 RE6w+r @Z

权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约

l2_Ye {(Y(u$~7B0 招宝财讯4uAe@N2L8F(U

定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或

]ah'w4_ | i0 招宝财讯+]*TLYi

更改对交易指令发送人员的授权，并且基金托管人根据本协议确认后，则对于此招宝财讯P%s[4m$^oX@

p4ag0Y z}up TO019招宝财讯gD$}'B)O vk;q)u

招宝财讯6R0z4QQ-a

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯JKE1],k1vMg

+u [9a3e2@;x3uBy0后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承招宝财讯#RlD8}P/o}ME

V,MzT Fb9X0担责任，授权已更改但未通知基金托管人及未经基金托管人确认的情况除外。招宝财讯$O-]X1]`$y7u)A

&q/wtb4t`U2R"d4@0指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。

lxA1wv/~0p0 招宝财讯l I:t,t:}2k;h'd)~Q

基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后

4o t7uD8Yh0STt0

qA4x%g:c1|{6{;P+` E0及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要招宝财讯I7j/P*F*q!ck

(R?6\9J:wk0取消或终止，基金管理人应书面通知基金托管人。

#eb3yx Ww0

cy8au(t0基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送 T+1 日划款指令并电话确认。招宝财讯 AP;`^n$M6J

招宝财讯.fc/u-uFI

如需下达 T+0 日划款指令，在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必

%T+Q.k _S*tz0 招宝财讯8D!OADM9zu:o:wY

需的时间， 指令一般应在指定到账时点 2 个工作小时前发送，并电话确认。T+0

K5r4x$[9k6q0

B(h6V*sT6mT0交收的划款指令发送截止时间为当日 15：00。由于基金管理人的原因造成指令

0c(Ko K8b.yQN$m0 招宝财讯1y|Y:m BIL5G:q!?

传输不及时、未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由

;x8I&h ]}NQl-k,~0

(u,a uq x9_jZ1u|#V0基金管理人承担。招宝财讯R A\!y!L

招宝财讯 ieg:`*vt4^

2、指令的确认

}7f o;Gj0x9si7A0 招宝财讯 eD[}8qJ:MX,bE#S$c

基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名

O+t/o1W-q*y6}V,v0

F;TMi:YS0单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托

0Q4_ Z LF7o0 招宝财讯*}(k^0u z eK&E

管人应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，如有疑问必须及时通知基

/Ez2[C0G"i%LY0 招宝财讯 B4@b{U_"[

金管理人。招宝财讯-Mhg Sr V a

招宝财讯8_ M2jb$w#j;u$i

3、指令的时间和执行招宝财讯3Wgs[7V*^

;pa3p`e0基金托管人对指令验证后，应在规定期限内及时办理。

4^^;dFR7z0 招宝财讯VLm6n%Dw$na:vKx

基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余

t'W3`UII0 招宝财讯~EbO1C!i1p

额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、

"E4Rme)jA!K/cp0 招宝财讯3F0~ X#m h2]9??

分红资金等的划拨指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，由

v6X+|"[qJ C d0 招宝财讯}0Iu%A ]0A)y}

基金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效。基金托管人不

2UL|(OTmc:Q B0

XX2u5F#i!r|2}-D0承担因未执行该指令造成损失的责任。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管

.lbV9GK ^W]6[i0

%~Rn'sG#`x0人对基金管理人符合法律法规、基金合同和本协议的指令不得拖延或延迟执行。

3\^ uJ!wA0

:J6J {jw#Y8k0（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序招宝财讯$@}:y)c5^B:H$^| Qo

#jdQ7o5|*X0基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指招宝财讯b t5y@Pq

招宝财讯+T7` MV4^,kn

令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。

XvU`4}f0

`w*Q(p1`eX$j%Mo;J)f0基金托管人发现指令错误，有权拒绝执行，并及时提示基金管理人改正后再

7S up6CQ%a0

3b(t-vt/cOU1ik020

&[Oq6vL1\cR~0

-] Ee I*G;}0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

+Gi:LFa^j%nv1F0 招宝财讯 C#FC6~%d}K.y dM

予以执行。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明，并加盖业务用章。招宝财讯+`(M0M U2F*d

招宝财讯h8B$~YU ]x%e#~&aJ

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序招宝财讯x rj)O ogf!tmcsW

招宝财讯0ccm2] yS9~(|2w

若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，

mZ QUb \+T%y|0 招宝财讯7Q&^"vv{0eK

或者违反基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒绝执行，立即通知基金管理人。招宝财讯'sn9dN4_:b1Ao

,GF[I CB9SyZ0若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政招宝财讯td#F;vO

W6`O(U rw VA0法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人。招宝财讯q|,p1k*BM7~ zN

Rp-]3[ c2c?8Z t^0（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

8g7Rp Xsi qMK0

(WfBW/eW-t0基金托管人由于未能执行或错误执行基金管理人指令致使本基金的利益受招宝财讯 J M1p-o;b

rem)ln%Tc"U+z*L#^0到损害，应在发现后，及时采取措施予以弥补，给基金财产或基金份额持有人造

4PY kco9N\p4[+S0

h,y:|9\m{0成损失的，对由此造成的直接经济损失负赔偿责任。招宝财讯 ru c Pqqd4I Q

招宝财讯d'K"[ {p1H

（七）更换被授权人员的程序招宝财讯*n@'DZ0J

VH Zd'o4l0基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应当至少崆耙?招宝财讯 ^3Nl{ IB

oGZ8wmr&pF-u N0个工作日通知基金托管人，同时基金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓招宝财讯 DN R&tC

招宝财讯2TvOGI

名、权限、预留印鉴和签字样本。基金托管人在收到授权变更通知原件后通过电招宝财讯ev1^]]:A

;xKV x#N@:Q0话向基金管理人确认，授权文件即生效。被授权人变更通知生效前，基金托管人

b alW`jB\0

_|:A%T wS8U#iP M0仍应按原约定执行指令，基金管理人不得否认其效力。招宝财讯 `N#s{;X)pP.]\O

招宝财讯"T u+t5a\r ^-`P

基金托管人更换接受基金管理人指令的人员，应提前书面通知基金管理人。招宝财讯%qJJ:B5Mx

招宝财讯 g;oj U K,K

（八）其他事项招宝财讯 M1N6g&AQRh `

,@D!`/i.@+~g01、基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人

.{2K6x+z,Ht0

F0_p.Qj$D0是否与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人。

6F _2ftD2IU0

Pu,AE"d})P,L _0如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且已通知基金托

X$v@e}(Q8x0 招宝财讯}aVF1J5z

管人并经基金托管人电话确认，则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员招宝财讯5Ce2U/ofV/W%C

u:eB)z2^&@V3d0无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。

s\2{ ~G;]3u9@0

R Y$uL5t2aE.b6M"{02、基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担

C A*ANuC`|0

M.y!`9tz0T-o0赔偿责任。

Mw Xtd o8}d2r0

'K \;R6INcg021

Q9F-g`;J;}9~N.R0 招宝财讯'cnDD$}U!S

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯Jx/sj B^ s@T3S

招宝财讯y"[] f&}E A{k

七、交易及清算交收安排

j0` W;M1V0 招宝财讯)Qx)E([hB5GU

（一）选择代理证券买卖的证券经营机构招宝财讯F8dj2F0L

%\ wJ aTM5C9^0基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管招宝财讯MJ+rw!dqJ

招宝财讯 c8k$uX*?4eG8KE/W

理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其单元作为基金的专用招宝财讯$}fqQi8X%S;V#_

招宝财讯1uAV5` w CA

交易单元。

#m DBpZ]Ih` e#Z0

oh+gcJ7h ^0基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议，由基金管理人提前通知

^H3x~'\\5u]E+RX0

|Y,Um9e0基金托管人，并将被选中证券经营机构提供的《基金用户交易单元变更申请书》

u&MH F[F0 招宝财讯]$` D^sv c{R

及时送达基金托管人，确保基金托管人申请接收结算数据。交易单元保证金由被

^Q!D j*h AA0 招宝财讯 BJa%a2?0}"ER

选中的证券经营机构交付。基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年招宝财讯:KR#wyc pO.s

招宝财讯$d!rx T%`#y#F'|6o

度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的招宝财讯2u!B|#X x!x%?

UZo Toi!_P0成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露，并将该等情况及基金专用单元号、

4sU:s5UME8\)LjY0 招宝财讯*I-O!dhm~a*C1x7`

佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。

4M7u$bA3h*OxN0

Q x;|#{8S(WE0基金托管人应关注本基金的交易单元情况，发现不合理现象，可能影响基金招宝财讯aC!s/j.RY!V

招宝财讯8@F],r6`+n0D

份额持有人的利益时，基金托管人应及时提醒基金管理人并向中国证监会报告。

7f5\X9AOhL0 招宝财讯 KO*r0K,a

因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和相招宝财讯,V+yI"T~I}h

q?F~Y/| k7j0关交易规则为准。招宝财讯.hI,G2gd?/V

招宝财讯jllZ Q/Um(W-HR2^

（二）基金投资证券后的清算交收安排

L0F"e:@\0 招宝财讯 c/dA)W"uz

1、清算与交割

`'R?Qt"a1L,iAd,F_0

li*S,?5^H/PJ0根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，在每月前 3招宝财讯5o^+y&Up2zj%}`I0tm

招宝财讯 |v-t.{!{"?

个工作日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限

]1q4f.id U3@;G/Z0

Cd v7t8YL0额进行重新核算、调整。托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算招宝财讯`UPi yQ[]2f

6IE c$I)w:qo$bFz;C,G x0备付金当日，在资金调节表中反映调整后的最低备付金。管理人应预留最低备付

@8ReU*BE&z0 招宝财讯X m4F8t&oVt2n

金，并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实际下月最低备付金数据为依招宝财讯8Q6ENp/d

z|5lW R0据安排资金运作，调整所需的现金头寸。招宝财讯{~9f Jm*|%Q6O6o;o/~ZU

招宝财讯(Q)F;i#G'CCIT-Y

基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据招宝财讯g#B @t0]L.gc]

'P5n*b/xU/sk0中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管人根据

}DzcD7e0

$m!z M_8KM@!FT0基金管理人的交易划款指令具体办理。招宝财讯&})v+S-W4aXUse

Dv.c,E z6`#^ a022

:LCsUJ0 招宝财讯#q\.SE#}2K.dCo tq

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯-PbQF_ u#|

R$V sbYu o0如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管

?8@w J*~!qs0 招宝财讯5YQ[d5t$dg

人负责赔偿基金的损失；如果由于基金管理人违反法律法规、交易规则的规定进招宝财讯9{%?+{+Lz8d,A.`@

&@"N l A4g.DIW1J0行超买、超卖等原因造成基金投资清算困难和风险，基金托管人发现后应立即通招宝财讯-VW gJdW

q#mq `A.Vp'^B0知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承招宝财讯)H,|,SN7B*w

招宝财讯0~H;D*r8_9u f

担。如果因基金管理人原因发生超买行为，必须于 T+1 日上午 10 时之前完成融招宝财讯;NU2u:g5g3ah1T nK

v1| ~q7`/?Qn,S(|9|0资，用以完成清算交收。

(n0Aj.z&p*t8CW9Pg|0 招宝财讯*Y f,I CCy

基金管理人应采取合理措施，确保在 T+1 日上午 9:00 前有足够的资金头寸

+x|5|[g2}0 招宝财讯(M.xKf6O

用于当日中国证券登记结算公司有限责任公司的资金结算。

/Nz.ds5z m8m0 招宝财讯7a6g \qr*i%Ot

基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银招宝财讯~/ENO)`8S!b(s

/@u1L}q$f]0行账户或资金交收账户上有充足的资金。招宝财讯IgRx-\\

招宝财讯:E Pz]%p-aF

场外交易用于交收的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝执行基金管理人招宝财讯L?{4YR&f6q

@ D u8G.}"Rw0发送的划款指令，并同时通知基金管理人。

s@0p!?u9s0K3k8s0 招宝财讯m ?PS#j]

对于场内交易的资金清算交收，若基金管理人未能按时补足结算资金的，基招宝财讯 U5X s'C%C`

'Z5u G;SY8J0X0金托管人可以按以下方式处理：

cRY? U|0 招宝财讯|-sX nPe

（1）基金管理人应于 T+1 日 12：00 前向基金托管人书面指定其证券账户内

$^!\ G p*IeO0

!?%?1q3B}0相当于应付未付金额的证券作为交收履约担保物。基金管理人未能指定的，基金

-{1IE YkY5skO2El0

JR}f mT,xn0托管人有权自行确定相关证券作为交收履约担保物。基金托管人可向结算公司申

5\sC)Dnp:K9x0

*yDX$G(Z.J-L9f0请，由其协助将相关交收履约担保物予以冻结；

0iW;^W3[`S]\B$]0 招宝财讯onb3pO$]

（2）针对基金管理人 T+1 日应付未付资金部分，基金托管人将予以临时垫付，

?3C9Hy-\x0

F+`F@6T6g+d0基金管理人应当按结算备付金存款利率向基金托管人支付垫付资金的利息，按结招宝财讯8h*F(hG6M0R

f&AoiT'i#u S0算公司违约金计收标准向基金托管人支付违约金；招宝财讯:B Ik{!e;@)w/T+] P

招宝财讯4L?3}|yHt3\

（3）对于基金托管人临时垫付的资金，基金管理人应于 T+2 日予以补足。基

ojav [0

Cq_O? ^{(J A0金管理人在规定时间内补足相应资金的，基金托管人申请解除对相关证券的冻

'Z9e e(}h _0

O B/B[.@y0结；否则，基金托管人可采取法律诉讼等措施，由此产生的诉讼费用、证券处置

*S ^&q2o&Qo0 招宝财讯rjjW2i#P}

费用、损益和其他法律责任均由基金管理人承担。招宝财讯U/X {,W \ C:w

招宝财讯D0V6V{};L4|?)o~ ~

在资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人在正常业务受理渠道和招宝财讯]9e8tOTMaf

3xu7_$Mv8d?Z0指令规定的合理时间内发送的符合法律法规、本合同的指令不得拖延或拒绝执招宝财讯$p*Pb.k'c0q^/O

招宝财讯}/WtB G

行。如由于基金托管人的原因导致资产管理计划财产无法按时支付证券清算款，

@1Eo&?.cu p;X,g7Z'WF0j0

8iavhX [0由此造成的损失由基金托管人承担，但银行托管专户余额不足或基金托管人如遇招宝财讯2UPJ ]7G

U5n o'R;fVA0到不可抗力的情况除外。招宝财讯 \%XIo'x4NB)I

招宝财讯mG.j0Y _ec

23

Z;[^ b$W2~0b0 招宝财讯S}4C\ IR

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯#Kh {UMF

6C$n x'b8YVl.s02、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式招宝财讯r9J'h&Bq'R

招宝财讯 SVd1bnG'o

（1）交易记录的核对

+Zy;FE@$N0

[/uab_ {*EZH0基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之

4D yvf'^%o0

1_CIV8p0前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如

O ~ d Lt^&inw0 招宝财讯1K,o z%y;m

果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由

*n7{qw5v'i0 招宝财讯 N2F%GA)Qm*?

此给基金造成的损失由责任方承担。招宝财讯/v8L8x/Nph

招宝财讯?$s8xd1D

（2）资金账目的核对招宝财讯8E0b NMA1s

招宝财讯/n u[ A`q$?

资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实，确保账账相符、账实相符。招宝财讯uCI] f1Rd ^

招宝财讯8GTrR;M:MU]6qD

（3）证券账目的核对

XIZe2q2nr%L `V0 招宝财讯e.HeP4pi

基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目招宝财讯:E0ue6Ih+D8O6W{

X&hP&l8G)X0相符。基金管理人和基金托管人每月月末核对实物券账目。招宝财讯O s/z{A.Pc

招宝财讯}9YFGD N \3P

基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量，确保每日交易结束后证券招宝财讯G s#[x^_| ^

@}'J!XzO0账户中证券的种类和数量与基金会计账簿中的记载一致。

~Q0yM*c*t3u/mL\0 招宝财讯E({0w9dK6z(Be

（三）基金申购和赎回业务处理的基本规定招宝财讯%r4[+rRb%O)g7H

8t+u+} G:Y01、基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人指定的注册登记机构负招宝财讯 Ok;gZuVR

招宝财讯2`YdVm

责。

)N#J4`/F XB{0

$sSF4cs@02、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送

(] Y*`+N\t&~1kr0 招宝财讯!AU;\6j%R!g~+p(G5p

给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实招宝财讯#T#K0j4^LA

招宝财讯znZ&E4x K

性负责。基金托管人应及时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金管理

m)P0np_0 招宝财讯O?+c H n&R ~.y.f$C$l

人指令及时划付赎回及转出款项。

:GZB'[*g!x0 招宝财讯 ET1c&R1B R8D

3、基金管理人应保证其委托的注册登记机构必须于每个开放日后一个工作

v}MQ%ap]1CA(h0

k-m,{c~!S0日 15:00 前向基金托管人发送上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。招宝财讯p{ Zp1Si@}\

招宝财讯A6p,L~z"w$f)?

4、注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据（包括招宝财讯 d K&^5K(dNXe9}

$CV@R_0电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表），如因各种原因，该系统无法正常发送，

AP9S As`0

,q^kn5@ Q?0k&`0双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有招宝财讯$JQGi1bDL)ua

NguR+_1vR@0关规定保存。

XiyI:~W;D0\0 招宝财讯2bS.w6bZ:c7RGIp

5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务，上述事宜由基

g.U3M9{*WNK,OET#Z0

N)QC&Z'J N0金管理人负责并保证上述事宜按时进行。招宝财讯i;[6\ sQr4\h W4[9L

招宝财讯6S \.@'ym9PU

6、关于清算专用账户的设立和管理

i r4uq-P9vA2^0

/wl(e'Nqx-Y i024招宝财讯Sfu}p@%V

招宝财讯#D4y s4b'E~

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

&}8y[Jl%E0 招宝财讯TrR#h_m

为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专

C%iZB*cso0

3o)XoAS jN[0用账户，该账户由注册登记机构管理。

-^~Rh*L)dYk0

3F%SWN)ljFyOV)y07、对于基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事招宝财讯|+@4p mHV){

招宝财讯iC Q2^ \2r

人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金招宝财讯QPYhxqUD m(r

/zHS6?DR!lv#V0托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金招宝财讯4b/jUPW2Re

"~#?;JG#}$Ah*sI0管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。招宝财讯 }(F'Ac b.zl.g`

"U(g}'\]C08、赎回和分红资金划拨规定招宝财讯v Ha9K QcB H

mn]&Dk:wi` \3S0拨付赎回款或进行基金分红时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人

HG h5BU,b!Um(z5O0

7P1FVq@){+z t0应按时拨付；如果基金托管人未能按时拨付相关款项的，责任由基金托管人承担。招宝财讯m,x7Qa*E;~

招宝财讯S~,X-A&S\

因基金银行账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理

fSz_H9u%["C d0 招宝财讯RJs+c.@,G$zy

人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。

CG+uA%Al7IR9Pe{0

P*M Bw]!J9}Bo09、资金指令

j J&k}:z0

_ QU#~)`$Eiy4t3mc0除申购款项到达基金银行账户需双方按约定方式对账外，资金划出、赎回和

W6k@8d$XP K0 招宝财讯/}Q,nJ ]_(x'W

分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。

0P.|c"D;`0

5L)y+wJ5G*@Q0资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等除与投资指令相同外，其招宝财讯z4x1U'KW3^

招宝财讯(zw M-R4tBN/S4j

他部分另行规定。招宝财讯z3WGE2m

招宝财讯,D]!i!bUzb D/A#r

（四）申购资金

ZmG.GLg0

9@Z@/{)A'Z-g01、T+1 日 15:00 前，注册登记机构根据 T 日基金份额净值计算基金投资者招宝财讯G8CaZ'_1Bj

c7A{7Q iF.zd(F"c0申购基金的份额，基金管理人将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金

b'Oz!P^f ka0 招宝财讯Q Z)B8ad&~T

托管人。基金管理人和基金托管人据此进行申购的基金会计处理。招宝财讯K/sKJlX6Jd;w]

招宝财讯uU d6aU

2、T+2 日，基金管理人应将确认后的有效申购款及转入款划到在基金托管招宝财讯 ^7T.{{l

&G"U"n6bMNX0人的营业机构开立的基金银行账户，基金托管人与基金管理人核对申购款是否到

K+U[-u0f0

/q:p3uZ0KN0账，并对申购资金进行账务处理。如款项不能按时到账，由基金管理人负责处理。

G*Xr!\i2Rbf0

]4t;ki!m!gIz5h0（五）赎回资金招宝财讯 m/b HfBZ!C)t#W!s

*rvE%E.nLsd1N01、T+1 日 15:00 前，注册登记机构根据 T 日基金份额净值计算基金投资者

Nvy+N-cj0uV0

.K1@7SeM8Vx1o [;|0赎回基金的金额，基金管理人将 T 日赎回确认数据汇总传输给基金托管人，基金招宝财讯8eH7{#Vq5c

招宝财讯T(K ^c@7I

管理人和基金托管人据此进行赎回的基金会计处理。

7lL:[/_Aes},K0

"_@TFq6nSw)l02、基金管理人在账户资金充足、划款指令于 T+1 日向基金托管人发出的条

i4Dv]!@0

j&h'G6AJ6m{sFZ!~.{025

W M.OB:H:@CG0

8ju-?p}C2v6I0`0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

LQ5`(g+i3Ae8O0 招宝财讯"Q8Us:U$W d$i

件下，基金托管人将赎回及转出资金（含剔出归基金资产部分的赎回费）于 T+2

O)r!Af7@2W B9Rm0

/q7d-ya tl0日下午 13：00 前划往本基金在中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金

| S5VZb0

EZq4W\l"~X0结算备付金账户。特殊情况时，双方协商处理。划款当日基金管理人和基金托管

v"x:|6FYE R!k0 招宝财讯,zQ L]oWGPa\n

人对赎回资金进行账务处理。

o SA|v6is z0 招宝财讯 cS!CNo;y&^y

（六）基金转换招宝财讯&j&m%kA{#MZ%q

2OIiA:P Z'\)?Z01、在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前，基金管理人

GEj&MD N0 招宝财讯4Jt_-?a7k?6p+Vu

应函告基金托管人并就相关的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事

?!b!XP4t0 招宝财讯x3t1k5_]X

人承担的权责事宜进行商谈。

v4J]3lDu!cr/l0

:GG;z6b3xI c02、基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理。

d%Yo0R6r*a3Y0

X `6T:xT@!M{s03、本基金开展基金转换业务应依照有关规定在指定媒体上公告。招宝财讯sik ^B4UrX}p

D5d6G@ {2S ~0（七）基金现金分红

+Ma9F~rm J9c `I0

\N fA%{!{01、基金管理人确定分红方案应通知基金托管人，双方核定后报中国证监会招宝财讯R8a'z-b@

招宝财讯tqWZ%x;{S

备案并在指定媒体上公告。

^a2K9f] Z0

Y8f*Cyf:lG02、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理招宝财讯G\(_x3\Nx7Zi

%k"O$}p6E@g"`0人向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账

,Hp `X|Z]s0

(V/\:DU*b]a ?G&o0户。

P:xn{ { |:l0 招宝财讯|GC:tk8F)h$C

3、基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。招宝财讯*] Z7l#\qB PN

QM2`&L"sCPC0（八）基金融资、融券

E C8a_T/I]~V0

;A4uD | F}SH7bE0如本基金按国家有关规定进行融资、融券时，基金托管人应为基金融资、融招宝财讯9e\m+H|H K

招宝财讯I-Fg3W1bK

券提供必要的协助。

3e"{3]*|!e aaZ ?/U0 招宝财讯;mr%Q|0i*\oZ

26

7e"i(L/Bjb0

9I o+@E;L'{ W1A+?0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯6T l~"};E0g.UN

招宝财讯cq l7U4uOI$}

八、基金资产净值计算和会计核算招宝财讯 mo o8R ]

vr2H5C%fJM)I!@0（一）基金资产净值的计算及复核程序

-C d+S0?4Q;M!f0

F;j"Oz3i'Xb,|01、基金资产净值招宝财讯8~yr3E!hX3_

.POG!z:@S&v0基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。招宝财讯8b:~F:\&D7lT

招宝财讯\jf;\Fr1A

本基金基金合同生效之日起 5 年内，基金管理人将按照基金合同约定分别计

*O~#XH/`0

I\a8S O4W%VA0算基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值。本基金在基金合同生效

s4dB&m1c \dn0

@V Q?6kn e0后 5 年期届满时转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额净值是指计算日基招宝财讯 WW$_miVe U5h

a_+dQe l_0金资产净值除以该计算日基金总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数

)k2c&U#e:Q0

1feymZW9a?7S}0点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。招宝财讯/S8IQ&W*k| Y|2K

?2TY1ieu;}u[8C7Z02、复核程序

Yu1]}.EV%}0ja&d0 招宝财讯$Rcms~X9@

基金管理人应每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值、利鑫 A 和

z'{ nuL(Ef8O0

NU0`Nn'C)_0利鑫 B 的基金份额参考净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由

s ~0Q\)F!w b0

+oo&q.kJs)wGS}]?0基金管理人对外公布。

)Q4X4nH-H4dX:K,OFEj0 招宝财讯5Urd}1cC{_

3、根据有关法律法规，基金资产净值、利鑫 A 和利鑫 B 的的基金份额参考招宝财讯T*V3l7Ohe

招宝财讯9d,[ShU%~

净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由

.ld7z*U)X2t(Su0 招宝财讯 ^s,e s!U/D%V

基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经基金管理人和基金托招宝财讯!Z#M$aX'H)J

}L,n+gwz"d S"a0管人在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人的计算招宝财讯m$^;z j9m| X

&\2h t1h qu!e I0结果对外予以公布。招宝财讯9yBIqS/WR'{;|#M

招宝财讯2z4?u {'`TW

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理招宝财讯!z&BV g|4VU

招宝财讯z(v XO?1e!D D3}rZ*^1s

1、估值对象

T/w^4Cx;v3q0 招宝财讯t1`7e$Sa,P

基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。

Z8S*z:Rac U0

go-J YMx02、估值方法

jf2V4^}0 招宝财讯 e[rvS w v%z

（1）股票估值方法

^4H c1J-X,~r0 招宝财讯M1Gf-fvD(b*?S

1）上市股票的估值

\cF&rHV L0

2M#v:O5[yOd ]0上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，

7_2J;m ?;eS(L0

e jG:GP0且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估

#a"{E+r\ C\0

Q2E!I4a(W$y` { [0值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种招宝财讯E ^ L q rQD'P2\

招宝财讯/_9l-^9Ai)V:[

27

4B5q ?5Sw&~ GiP G0

.a ]-k!f~:Y.d0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯YPE)I.O!x w

招宝财讯;^ l9Zsv\-h

的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

(P%W q-`d'zW0 招宝财讯5q T$shxX/_

2）未上市股票的估值招宝财讯 |L6T|:T

招宝财讯3S7PaM+] z+B)N

①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以招宝财讯:Ng`.St~

fS[o%Tr0可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；

;jL@L!~0 招宝财讯5uR |O{5z2ML1yS

②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在招宝财讯#N}&b m%bSu"Or

y'p uq!\&\-B0证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；

p,L)O"DG"Vw&x:Er(|0 招宝财讯%N"j%J$r5y0TB

③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值招宝财讯AYfw:?3t5O

(s;Y!g5[@V(M0日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；招宝财讯,o{vc(ZzQ'G0l }{

2K!yh1ZR5M*p DTm0④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行

o/Ba:e `4@0

,R9D$w+q T H0m1J0业协会有关规定确定公允价值。招宝财讯3]6I&loCkO-_

4x&Wz:P m9uDM(_/Y03）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－2）小项规定的方法对基

%JSJ8s\;B0

(vB[!r.cv0金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认招宝财讯.cr o1tk9E

6fpba&f p,@.@ N Q0为按本项第 1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允

`&o;Rv|"F$T@0

E5l w,^*]MqvY0价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允招宝财讯-I'V?C1f+DD9E

招宝财讯w|5Wp L B8S{8i

价值的价格估值。招宝财讯5[2F!@s[ Oz7K

2[o n)})~`W9M}@04）国家有最新规定的，按其规定进行估值。招宝财讯4b u N I6f

招宝财讯:gXlg#^6rD P`

（2）债券估值方法

&D l^+t}(Z R5@3_)b?0

|vK/RfG.[0rV01）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；招宝财讯+fRu,i.[r

招宝财讯[TN'q3C1]

估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的招宝财讯-xb'X%jPV

1y1X LM;bKZ0收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，

h;d vL:uX0 招宝财讯4J]:W*du?1^

将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定招宝财讯8O2E4NLd

招宝财讯Q%B };Y)n(ue s$n+XF

公允价值进行估值。招宝财讯{s6R E#LX

招宝财讯 H~_]({hn

2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减

-Z uf,Ft c#p#k0

R{.HCi }%gK6?X0去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，

"z$R:u5i1p,z r0 招宝财讯(ha:}Z Mf]:Ke

且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收招宝财讯4R&K9Y[ Pb-j

,a;E i|w-uo.G0盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日

*so8J X+B0

'?\1[YQ ojb2y0后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因招宝财讯,CQS&tMF uJ C

招宝财讯w)?d&pFjZ2yF

素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

"MIQ*`d ^;o0

&~Z-[`Mi}8u03）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技

{5w Y}qWI@0 招宝财讯d x(_x?'{

术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

;[n^|+j0

8{"wy6~ p(al_t028招宝财讯-uN9~ ?s2}tw\

招宝财讯K!Gj,KN&m

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

$l_Z+I} ZD0

4C:k^sq-h(K04）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价招宝财讯v*gosQC;O7SM

M+~0X,E tJM1^0值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

6O MeX6o0a,[WS0

Zd)ap6Ph05）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采

4E"Lar0\ r(wr F$_-l0

5iH\]ABg|w b-q0用估值技术确定公允价值。

g*wG[t1F F~.V0 招宝财讯V:Q}'utw c^_ H

6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估招宝财讯'Z$u Gb4t!e H%[3X!}

招宝财讯-d,q,P*Y@I

值。招宝财讯!ov!z6C?{Eg2jT

V8|i!C}$p\A#?07）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－6）小项规定的方法对基招宝财讯#SW"KwI m&h6MH

招宝财讯JPT3B$Y

金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认

.g-WTpz@"}0

X C-{ X/k*h0为按本项第 1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允

P `!],| VW9V0 招宝财讯G E4~gt"f2V/_(Q l

价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等招宝财讯5Oo x6U\~

,s3J!o:nB%DZJ$z U0多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定招宝财讯2qe3u e_\ DFFl

招宝财讯N4Ui#C5{7L7D7l1U

后，按最能反映公允价值的价格估值。

8{1G Cp*`x N0 招宝财讯AA(H*kgf0J A S

8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

gZX)k _y?%j0

M#u C!AW(c d3|0（3）权证估值方法

c(\ [ xmA/J0

Q-T(O i0t0p-@}*wm01）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权招宝财讯^V"_)l0R \"N

0EG,wv-gB8a7sG&K4Q }t0证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最

,my3]bm _]0

'?4J4h,yP2E0近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易招宝财讯M,pjJ1l8d-L

招宝财讯I:V`g;U&v)a

日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因招宝财讯 B_#{H G+Rr/l

1P3fSf/{G0素，调整最近交易市价，确定公允价格。

%S'b9i:_P+L_'h6[0

o/\"r!j7f P X02）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以招宝财讯8Z.`!xd)Vl@.J!}

h1?2if e]F0Cn0可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。招宝财讯v|],Y"]WPZ9}

招宝财讯 a LJ]8UY K^ X$p

3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估

2J?)AX$nev0

$h_J6\W e+o0值技术确定公允价值进行估值。招宝财讯J5A[-WhW d1?i

.S M ?:W R6A\04）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－3）项规定的方法对基金招宝财讯:ZEL:^ b%{5T;_9z

$O:lkGen8zC1J0资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为招宝财讯\9M5rzI$W8f+F

招宝财讯F)n+i$J%`F.i0P

按本项第 1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，招宝财讯9xd8N*aT#f;}

招宝财讯*Y4QP7]do4L-Pl

基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价招宝财讯g"ys H kP

招宝财讯Y4e%}r5r F}

格估值。

!?1t[%a3M#V0O^0

;Ov;?6p-^ S.d S,rd3a05）国家有最新规定的，按其规定进行估值。招宝财讯FU/Hc k%r~X

8L)x#F1U _%}M0（4）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

/{+{7u+i5~u i0 招宝财讯P"?pOou&u5F2[/Z

29招宝财讯{!p4WZ.xsSI(^

5QXu1t)?_ p [!e0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

0K'L4_P:H$JYu0 招宝财讯y7s7]B zXq0\ f

根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与

+A/tz$Ku}GxP0

QdEcQ4wxp{"q0本基金有关的会计问题，如经基金管理人和基金托管人在平等基础上充分讨论

0W6BGw!zq kDw_0 招宝财讯/~P'a L3gj

后，仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外

+N(nGW$K0

W%ror)k:io7fC0予以公布。

u&F@l\)HD0 招宝财讯]5nb\5x-DG

（5）在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值，

@ w@-c^/_0 招宝财讯2^:tq ~!n\8Pf

均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基

G u:Y5jT;Ii`n0

3k{ a'@)J3ND C0v O;^0金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素

A0Ac1y,^0Q0 招宝财讯h,aTuUH

的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

s+X6A+B7l'J-hz#Mc0

W(Ok1o8`U:x6cH0值。

/m;M2t4F}!w2]$S*d-y{0 招宝财讯'l d/O-N"E8t

基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序招宝财讯i(Fb,qI FzPV

招宝财讯{F%E4n&r5f,Wd{ ?

以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及

/Pu/Nq$LH(zX0

oF-p,^sO2j%o#K0时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金招宝财讯$m|&\ p4R3Bx^

招宝财讯X(JW,FG\ A"cvO

份额持有人的利益。招宝财讯8]'Y\`I(o*Gn

4sP-m:w4b_0根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与

8q0u4u!_)mXj(}}0 招宝财讯qe-B z^#Gm

本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一招宝财讯&V"jk?w"e(b

"wB7?:vD)lb0致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。招宝财讯5lM"sGh$Zv(jc_[)n#@k

招宝财讯oI5w}/NcS Y

3、特殊情形的处理

x2egxjx0W0

8q:h6fQp0基金管理人、基金托管人按第 2 条第（5）款进行估值时，所造成的误差不招宝财讯p RS/a:DP Q$~k6_oq

.q-S+z |*P[1[K9[&g;[3K0作为基金份额净值错误处理。招宝财讯$F d:D \l]w&g zc+i

Ol [ c*^2W `0由于不可抗力原因，有关会计制度变化或由于证券交易所及登记结算公司发

;YX? Dq-lE0

S(\9io"i ]0送的数据错误，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施招宝财讯{-U:? X V

WT J2rC ubUH0进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基

Qwr$R'D S0 招宝财讯:xn;cH;QHyK"@

金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造招宝财讯P9rR x b

招宝财讯X4b/G!K0A N-g,s4b3qG

成的影响。

[4O~0d6Ap:C%W]O0

F t7g o Ph?&x*\u1s0（三）估值错误的处理方式

#|0S*Wn{dF0

"tBI-wK/u OP01、当基金财产的估值导致基金份额净值∈愫笕荒冢ê谌唬┓⑸?招宝财讯vh(Ok'S&uPb eB

9g?*H r&\8Nnv Tc0差错时，视为基金份额净值估值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、适招宝财讯}:_Ki [,B,r"a

招宝财讯_I HDmR6]Cn.wu

当、合理的措施确保基金财产估值的准确性、及时性。当估值或基金份额净值计

@(p?;}gMr%R'u0 招宝财讯~Ij3]-Su,[7kX

价出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一招宝财讯e"U&Zk/zx

招宝财讯!l8X9Bj WM'`

30

&h9~/@'r1S%dK0 招宝财讯|4Y|6cO6c

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

6g5V;We M"VZ'K4m0 招宝财讯@O)dZ}+BXF Fbu

步扩大；当计价错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应通报基招宝财讯-KR(h7l9S5R o1_4uo

E Tf9d.WQe0金托管人，并报告中国证监会；计价错误达到基金资产净值的 0.5%时，基金管招宝财讯W%G$`H/G'k

~6o1Qf(F@)~4S0理人应通报基金托管人，按基金合同的规定进行公告，并报中国证监会备案。

[Jkg6Jc9X'_0 招宝财讯-F*]y ni;B

2、差错处理原则

4tg4s`P0

]ePQ w$m0当基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值计算差错给招宝财讯2t[6T2G8Y

招宝财讯$OQ uvuC:m)JOq:?

基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根招宝财讯6I n$@I)N2R:w

:DdDQ#y$b0据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：

)M&k)Y/H,W&O0 招宝财讯;y E`2zT7dx9`qf

（1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问

6tv'yaB2u0

d(r)~ V7?0题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方

]'^#}Vy0

#y @5m!c+RH`0的建议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

^#a$Mr2q&M7A] VK1f0 招宝财讯M(` G l1y6f#c;F8z

（2）若基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金招宝财讯E0EsY7Gfa0hZeca0e

招宝财讯*}"cGE{#R [2s:J

份额参考净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提

K{ {5P/SnGQ0 招宝财讯:? CFd9}J

出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人损失招宝财讯;]1Y+_.xuS:]v

/S7Z'gw?Hu2[ U0的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金招宝财讯Qo"e/@ez4^.}

&KJ&_5v3r+v le*G0支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人各自承担相应的责任。招宝财讯%s1O?7M*X w~&a

招宝财讯/oS D;c+h:xA9\Y9R

（3）如基金管理人和基金托管人对基金资产净值、基金份额净值、两级基

&LDa8Qm%v)Zx/R0

k.TGvb {0金的基金份额参考净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致

%om'XL f.cL0

#\:B[3H q.A)F0时，为避免不能按时公布基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金份额参

xce"_ko D,E0

:B!^Ap*q.G'`0考净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基招宝财讯/e R ?Ap,P

)gc6`|)Z0金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

q"NE/q+a$gYq~P0 招宝财讯qaFn9n(R1Bjt?

（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形

:L4^#Z(tVY A0C0 招宝财讯*C K.JB2`V X$s7I

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

joI-tpd1m.o0 招宝财讯e]LR Bq Z.Y0{*N,z

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

)c}9tlqQ9h7M0

h |eU V*x0资产价值时；招宝财讯Oip~/If:c B s

招宝财讯R7Nnb9DTv0v

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障

'm1d\`+Y{0 招宝财讯 _;]/F.zYU@A

基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；招宝财讯"D#P0^ s`&CA

%P-w+R$|a H04、如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人

3o:~ jc@0 招宝财讯-J8q}x'd&E

不能出售或评估基金资产的情形时；

WB tH |j A0 招宝财讯#sO {P2hFL]

5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。招宝财讯[#L_E9[X3S6P(K0@

招宝财讯,m9~ s5w3uU7Jj

31招宝财讯t+m-J*Z4YZ

招宝财讯5a2@Kv\1|

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

+N#X J4E(n`)p E ]Sd0 招宝财讯,Qc8H)y0o!i

（五）基金会计制度

&Mu]%GNrqr"iL h0

\VM)PjD.t0按国家有关部门规定的会计制度执行。招宝财讯t5SG#X ~w1j [/F

;@B.O#GH0（六）基金账册的建立

XX4Dw ^[0

\ o?*Ic ls F8z0基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地

6X:uf"@l Z(s*Lb`0 招宝财讯0jq:e_.k

设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方

/H"i:NHW&~'e V0 招宝财讯cF0i q+hFD

法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找

/qp U}c0 招宝财讯|4_:M7E \1]!{

到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为招宝财讯 lL M8V3p6TO*J5gg

7p a ?w8o1r0准。招宝财讯UMXz2U4U}

j s5a+^I!p ~;q P0（七）基金财务报表与报告的编制和复核

;x.A,B}c dH0 招宝财讯Z ?#Sl W:i(W

1、财务报表的编制

f0z}'G W,I0 招宝财讯;Mhr{1bt[:f2m:i

基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度招宝财讯?&Y%d!D%_.{#\] PS

.X"N5_ R.vU(?RX`0报表的编制，基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成；招募说明书在基金合招宝财讯p3[e1?h!Bka'hF

招宝财讯^{}Z'xH-`G

同生效后每 6 个月更新并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告

'F|c_0aW"f n!g0

g%s:Q^(H&i;H0应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起 15 个

)i8R/PPm4QJm0 招宝财讯erZ&Xw9E!O"B~

工作日内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后 40 日内编制完毕并于会招宝财讯EVu%yW`@;z5`"Z1u

招宝财讯X G#bt V+`#O ia

计年度半年终了后 60 日内予以公告；年度报告在会计年度结束后 60 日内编制完

AU_Qezx!O0 招宝财讯-UL+|*BZE&K[

毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。基金年度报告的财务会计报告应当经招宝财讯 loB{G_)n%B l

w e0t;B"qP0过审计。基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半

S Yw h1I[R0 招宝财讯p'| f|5{1W [

年度报告或者年度报告。

E)v,{ ~/U!Z/Ha2p0 招宝财讯&j#Z Da yBA%S"j T

2、报表复核招宝财讯r%W3x5@Wv._;c6J

招宝财讯(Uc5MmPQ

基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基招宝财讯3oq7S Ho9a|

ft[.D rcP3R-O0金托管人在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基

:o2df~0S V0 招宝财讯Y`~G/L fS

金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人招宝财讯:Q)|\$c,H n

JTmmn%q;f0应在收到后 5 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管招宝财讯&f6zV t!B"F'W

E:VML2~2FyIh0理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应

)A| d2]U#f#_'Juc1c@0 招宝财讯%Ml%C["eW'j\6]1tHe

在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在

kF Y oWj'SMa0 招宝财讯,p-I/x'{"QpiX

年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后招宝财讯+O ? a'd5P,A

i%ZY-f+K#Oz,C030 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管招宝财讯3F:ebN n$Yu ^!m7L[

招宝财讯g6S#Q9WVB$m

32招宝财讯N N(~]#^p^

[Y }%UR2hbFE0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯4uFJMj,o&l G-p

招宝财讯1B Wa9^W8M"VT

人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。

Z C wmh:Xv0

CBn0PuH)r(k%o*S0基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金招宝财讯6\w"WJ$@

招宝财讯e3B1mN6g)N M

托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双招宝财讯n tD*P*H1ls

招宝财讯Jo uT].|dO D%F1K

方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基招宝财讯7I#V%D"dVN5A)a L

nd|"v~W:v3|'u)h0金管理人提供的报告上加盖托管业务部门专用章或者出具加盖托管业务专用章

.P yeV m4E,lu0 招宝财讯 Kq2f,|6Z;v

的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发

e5I8RW["{R9Oq0 招宝财讯2nX(xGi@w_

布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发招宝财讯RI%ktj

:s3s @ t6lM0布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

^ B0`GE7Q0

"GCW"WZ0（八）基金管理人应每周向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据招宝财讯!}TSr-O:?

招宝财讯w/V+NNA3v3S_

和编制结果。招宝财讯@#{.b uxNM$wL]

招宝财讯r C$M L!Z*B

33

IfM(G{Y&~{ v%d0 招宝财讯 l/Ch Y["_B[

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

t r"K6jx-C0

plW Ey&^g)b'eq3`0九、基金收益分配招宝财讯0|#[,Pnauk

'`#IDD6WF3i0基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。

:a2M @I-O`}Jf7dlzK0

0oE+D~-Q0（一）基金收益分配的原则招宝财讯8Mw N&fo

C4~m?6Q G01、本基金基金合同生效之日起 5 年内的收益分配原则招宝财讯7qGk4\$B?

招宝财讯]7Sp Ot,n

本基金基金合同生效之日起 5 年内，不进行收益分配；法律法规或监管机招宝财讯!Wd%G7cqqyJ1l

V1k&H7{(I0关另有规定的，从其规定。招宝财讯Nw.obL5T

招宝财讯2fC P0S_-X3DE

2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的收益分配原则招宝财讯8qD;}%I8fBIN

招宝财讯9~;r/ik&P G.Zo

（1）本基金的每份基金份额享有同等分配权；招宝财讯6}7r p$^9R7\"CE

5t8j)\/L}0（2）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为

8Oz[@j0l0

Z?1?/MM(G2W012 次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 10%；

d|8S Oy"at0

N B ^ q#{TJe0（3）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。招宝财讯 W h,]*\3L

*u;T~+A5L0场外转入或申购的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权

)V1`g {)g B"R0 招宝财讯nD6M i(\H!E$`&p

日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认招宝财讯1bg5RofH(V

A^%r {$~0的收益分配方式是现金分红；投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同招宝财讯&b k,wJ%Z;t\mn

|{5V"q8~0的分红方式，如投资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式，则按默认招宝财讯 p3P/ck(g(f

!c.W?+N(S0的收益分配方式处理；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是

|ecoI |0 招宝财讯,\+o.eJ?}Wc

现金分红；招宝财讯BK)x B&~1}f#He

招宝财讯F+s;r#T KM M X"k

场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能招宝财讯x5u9b#P+A-P

OPZ/W!Dm-B3h-e0选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国

4_M.{v*UEZ0 招宝财讯"?$f7a2m3g P'],?

证券登记结算有限责任公司的相关规定；

M2l#yi"q#H I$t0 招宝财讯3c7R.j(}7GqI

（4）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记

S[y}H.E%Y3a!t_z0 招宝财讯y;WyDx

日申请赎回的基金份额享受当次分红；

D:j!W$Z&[.r"k0 招宝财讯&UFgi$u"p

（5）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截止招宝财讯4rZpc7f0Dz

x K_"|6Lsw|y0日）的时间不得超过 15 个工作日；

:\ qq)L HSqb0 招宝财讯 INCoa;CtVX

（6）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金

2VP`5Ik0

zaI^5Wu0额后不能低于面值；招宝财讯]*d i r'}7pAN!Pe.Y

招宝财讯/yb|:jL X}-E*E

（7）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。招宝财讯CUGC(Ft&G*g4y

招宝财讯dUX"@%b*q

34招宝财讯z#FX9h8W"eF7i*I

招宝财讯Egf5A&b dY:q

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

a2a0aIQ^ ^r!X0 招宝财讯#T^iFx/{-V.A*n

（二）基金收益分配的时间和程序

H,V LN?1[ft0 招宝财讯],BdGi*d+vP

本基金收益分配方案由基金管理人拟订,并由基金托管人复核。基金收益分招宝财讯|8@v:IP4k

'{"o#hu"O uj8Cm0配方案公告后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托

kN){"J0T0

h9[O)Fj0管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人出具的收益分配划款指令及时进

.g&`dLJ[Am]0 招宝财讯 I5TO2G3Y

行分红资金的划付。

8e oHK,`!\0P^0 招宝财讯1[2GN] xs

35

ykGK;D0

"fn&@SI{8V5}8`T0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

0rF-qOvy;W8jQ0 招宝财讯q_7wA.|Yt InO%Q

十、基金信息披露

@c.to&a @/N;r)V+b8B0 招宝财讯#dp0{3f TYx7ft,q1n

（一）保密义务招宝财讯tJeC7R

k*nIxW9V0基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披

}CJ*W rDH3I0

*iNSN,tB0露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、招宝财讯3L@Z(fd*X

N/EGZ.d ^O6m!{Iy0《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对招宝财讯#d(l7cKh\!DQ

O,J7b$^DW0Kv\I,~0基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。

s%a%p9K+z$oW,O0

N ADhBI ?0z8Z0基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、基金合同及本协议规定招宝财讯[S/Gq;u!^q

招宝财讯Bb;C){)C-k3]VP:xw

的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并

0Yc^1\ D6T0 招宝财讯j0|Ou'm'N.p

且应当将保密信息限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之招宝财讯NRq"U#B

招宝财讯6CIV0~2Q `l

内。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：招宝财讯&ozt+Z5~B

?\#Ta8V01、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

,[ v.]&Ak\+|2a;u+US0

Ba| ql8FR)d,X02、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中

2mM5giWU0 招宝财讯5H B+Z0|1f(n

国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。招宝财讯3O.qV6UE2K

招宝财讯)a J8V)p[}K

（二）信息披露的内容

@N4z.B d-G)M0 招宝财讯i h1bt)dX

基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额招宝财讯F9V|q8GV

'y+b6z`*Jg/{0发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金份额上市交易公告书、基金

:LFY,jH$A+|1P p0 招宝财讯P(B U'n^w8P_7A1O

资产净值、基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值、利鑫 A 的年

A2@!p1]6a|:F$Y0

W,w}9p[2M'\*b0收益率、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比、基金份额申购、赎回价格、基金定期报

1L%`}[h}0 招宝财讯%{P6JL6t w7S

妫òɑ鹉甓缺ǜ妗⒒鸢肽甓缺ǜ婧突鸺径缺ǜ妫⒘偈北ǜ妗⒊吻灞?招宝财讯,sO_F_

K3N ]!ku Q'A1Y _2m0告、基金份额持有人大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经招宝财讯d_&e;C1M Z

招宝财讯0`.Z4@'[ s t

具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。

L)zBNX+_.ahGY0 招宝财讯V#E`AtpiC

基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的

;W^/MSk]D C0

E2[n4kar!lva0约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的

Ei$j%TQ9H{ {#] D%l0 招宝财讯Oj q,x1T+m)] dO

基金份额参考净值、利鑫 A 的年收益率、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比、基金份

8i,eQH!Ou/N0 招宝财讯c@T(r,X_)}

额申购赎回价格、基金业绩表现数据、基金定期报告和定期更新的招募说明书等

y3d|Le6p8g,z0 招宝财讯P#Ez^bQ+X

公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖招宝财讯9E J)_.?$Zd }.gE

招宝财讯1{KU"BQ0Qa

章确认。

4TesGl0

9F%[7zl'zg GIA036招宝财讯/I R{oaT'u

招宝财讯s&pwQ:G0{

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯#x E7C%{-OO1m"y

招宝财讯!aOPb y.G[

（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序

ce&o-Iy9u}H:P0 招宝财讯 n"Y-b\ L

1、职责

Q ^B cbnU%Y{ b0 招宝财讯snr\VQ4H&O

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益招宝财讯uZue:P7L\4N ^

招宝财讯"eBG9q+v p fp;B

为宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，

B!{_7K5JWO6B0

+S$_-R[LQ5b Ap0对于本章第（二）条规定的应由基金托管人复核的事项，应经基金托管人复核无招宝财讯 P__ SslQ9w5O

招宝财讯0{trVQ

误后，由基金管理人予以公布。招宝财讯Jh ]2~7o

\ A%_q dxV0基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中

{$I%lzL.tN#\i\0

e5BD'U,_$w*a-} PM0国证监会指定媒体披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托招宝财讯cn.gMQbI

zoa&\Sp{8f,S0管人将通过指定媒体和基金托管人的互联网网站公开披露。

*F#Fu$v#@-^[0

'p m? k [ eEk\zf0基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告。招宝财讯$OCe5? H

.c.EL,B3Z-H!?0基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行基金合同的情招宝财讯)p3z5^ V&tF&s `

8Z*_`x3K6mk)I,f}^0况，是基金半年度报告和年度报告的组成部分。

M8I _)WhK`@0 招宝财讯 Lt A5FR R ny

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：招宝财讯 kc&\"t*c(A0TYz

4VF:H4s \ k`0（1）不可抗力；招宝财讯*I(W6Q;[}

招宝财讯ZGA*\Id

（2）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

KOvB(w7l0 招宝财讯 ^| u-ruco

（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保

~W|1h%Va*h]L0 招宝财讯+v J6Sz3Fk E Z

障基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；

u.u"G|%p_:yj?0 招宝财讯x \ d3AP8c7T

（4）出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产招宝财讯4d2f?9V5@b&gI

招宝财讯1v{V%p(cJ

的紧急事故的任何情况；招宝财讯'Z8u.H ZfkN#{hf

n;PDmu+Q/h0（5）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。

"T0A$@ DP5x VHg0

z%I*]4Tyrz02、程序

t9\6`bbe0 招宝财讯(e5liza8V e

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经招宝财讯*]w"][ ?

-R'W _9qO!Y xlo0基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，招宝财讯&F-M&d1x#w4eH

/kv Rx@^ g0按基金合同规定公布。招宝财讯B}zL4JD]'G%\5{

6leh3Rw1o\03、信息文本的存放

d fj0u"X'x qm6k0

.~u5L4b t:W!DLn0基金合同、托管协议、招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基

B)Ubp&d*s0 招宝财讯N KJV7_m-Ng

金托管人和基金份额发售机构的住所，供公众查阅、复制。

\PZ%gdo rE~0

V_x7Th4W0基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以招宝财讯7}0de.\"g0ZZtlf

*o1~l q`+l7z9n0供公众查阅、复制。招宝财讯+Xx@NOC"j

招宝财讯!D+o7d"e7D+y

投资者可以免费查阅上述文件。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件

;^~?6T&RT6{0 招宝财讯6s3^U*o(hB

37

8iC0}HmJyr0 招宝财讯x4^XJ4j` }Klnb

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯@)C3Ds%o

|W j4aL;GT0的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容

f-KIoUc.}8^*r,v0 招宝财讯$wS5D j\hP3P r

完全一致。招宝财讯L{ p O H

-S|'j#~/X+]*EQd5H038招宝财讯c$q2E-g0\

]3b,vo\,I F j0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

t:zc#^/\9Q0

1hDVs7CC(]0十一、基金费用

@|V ey#a.X5H0

J k5A*TsMJ0（一）基金管理费的计提比例和计提方法

"l8GM!R.@#N3y;A0

3])N7r.g@]-]'y0本基金年管理费率为年费率 0.70%。招宝财讯-b }"VZ1{Ox5A

招宝财讯#}Q5^+o1S,Ls+H

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提。计

'ZU+@:M8Gq`4f2}0 招宝财讯+?T DM?

算方法如下：招宝财讯B c4c_3K y)I

;T8]J7Y E|9H0H＝E×年管理费率÷当年天数

{r"|8j/W(H%G{z0 招宝财讯:|+e yj:G8ix

H 为每日应计提的基金管理费

,D#x*m6g Y.~6a3X z7I"Y0 招宝财讯uuS2ks;vU

E 为前一日基金资产净值招宝财讯1y(\:W9^d*dP#m

$L*i4jo@0基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

St;x8^X3b(E?N(hv0 招宝财讯C RZ~(veM

费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

3X5jaW o2x"r {0

QQCrT3o&XcG0性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，

*G5m-R5Y v m@8Y0

-@@cC5b#P0支付日期顺延至法定节假日、公休日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消

1kH8g|S5C? ~?7Gz0

\'B4Q$|t-T\0除之日起 3 个工作日内支付。

y$@V$r3N0

z3c;j8{?n wHs0（二）基金托管费的计提比例和计提方法

}(V\ q$nJ(j!AT0 招宝财讯(y }^7rU r

本基金年托管费率为年费率 0.20%。招宝财讯C2X%ju)}d[

招宝财讯.mbV u*@wN2`

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提。计

[-Eak6| w/l0 招宝财讯*Eo!h,QN2U.N

算方法如下：招宝财讯A;Bb)e\!Qr^

P0D @ g'X1I]:QM0H＝E×年托管费率÷当年天数招宝财讯0i2F]f}2`\y

招宝财讯}3f)c h0z^

H 为每日应计提的基金托管费招宝财讯/O$X;\x)}/R{5{'cK

招宝财讯,{#J1`2}g1v2^

E 为前一日基金资产净值招宝财讯0]*T i)a x+N

{ @zC1g!k&`0基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

oLf;}/nVBn0 招宝财讯#{\'e*R.oA+W,MD

费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次招宝财讯5In{I_8^I

招宝财讯[/o x9b3chI.l

性支付给基金托管人，若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，招宝财讯 Q0w rDmL `7D

招宝财讯;g~$H:j}(`|O B

支付日期顺延至法定节假日、公休日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消

6P8n dHI J1~#sIg0

7j'^5y_\q*y0除之日起 3 个工作日内支付。

pt5i0^6S"UL8uh/T0 招宝财讯Ql)Q8N9zxs

39

fu M/Nh8v0

'B-U[R*b+@ i e0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

/J)s0p8G"Of{*x0

$W@:U|5pb\0（三）基金销售服务费的计提比例和计提方法招宝财讯d:F8` w1~(G&}#A(U'T

招宝财讯ap;AFLk@1};U0~M&~

基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有招宝财讯rM/ll!Y @P~

招宝财讯%KB/h$T S M8ZeMA

人服务费等。

&tW1]%x:e i1L5h0 招宝财讯P;wZ B3M$j"A+E)[

本基金年销售服务费率为年费率 0.35%。招宝财讯4o7f8z.Qe[bbw-[{

招宝财讯[rE$[f;Ng

本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提。基金

*f1ecki#U Nh}.k4sb0 招宝财讯} ]2|},W,tu

销售服务费费的计算方法如下：

%q J5F0zn:IA0 招宝财讯]N nA6v7z

H＝E×年销售服务费率÷当年天数招宝财讯L#NL M P"l1oW`ea

招宝财讯_5D:@!R | c(W

H 为每日应计提的基金销售服务费

{ f ?z0^-iwrab6Z0

@b-ly@aH0E 为前一日的基金资产净值

i4S\3G*Fj0 招宝财讯2Y5^!E@3puc,C pW:W

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金招宝财讯!cR4IijH

招宝财讯/z'f:K1V;k

销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财

{i;|'C0n Gatw0 招宝财讯 Nm%q^,h

产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法招宝财讯pSq#U?4G(q;O

招宝财讯'P)p zg%}W~9X a

按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、公休日结束之日起 3 个工作日内或不

&|7L]&R.O ~+`j0 招宝财讯o8@WL9c4g6n3u+m E7U

可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。

$w y cu\0

+xo `R4bd.W0（四）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用、基金份额持有人

x;^9e9r ROw0 招宝财讯3urKdb1T A

大会费用、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费和基金上市初

FX^e'@T;g@%E\0p0

ClPrn1s r0B0费及年费、基金银行汇划费用以及按照国家有关规定可以列入的其他费用由基招宝财讯oL']p vj*o&i.ax

招宝财讯YOu^ k"dU;r)n

金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金招宝财讯2F1E!G%n:M-Ks1f E$T"R

_Xk(F2~N Mz0费用。招宝财讯 i)u:K,VrY.n `

招宝财讯'VIlSM T K#J

（五）不列入基金费用的项目招宝财讯%Sl/kzuN+i

招宝财讯dp3{*\ X_9F

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基招宝财讯w5s%?*kA4\5v

ARv.W_,Mn0金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

)|(B2zdI)_?0 招宝财讯KR Z8b HQ"g

其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。基金

#s z:tFJ4I0 招宝财讯2G |'U2ns2A7M){

合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

4ED~*?wa.}0

'` s \/W.Q6q7x5B5}0（六）基金管理费和基金托管费和基金销售服务费的调整

eY1d/{2p0~0

&iv;J|%k?2z/g2z G0基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托

-K@ @.grG0 招宝财讯Qu)pFWS)s+O9n9w

管费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开招宝财讯q{!vxo&aB`]6V

ve Y9t5e6]2yT C040招宝财讯cm:PADkp_,{%uzX

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长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯y@F'c1@!z6g[ T

;t?I,}"U!w-R{ i8V@'AH0基金份额持有人大会审议；降低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费招宝财讯 L!R3d+R+JFo*}{

-K%|'_g.f7Dph*s*^0率等费率的，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟招宝财讯L }0t#OQp5jKB-QP

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于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

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+iJ/O%D8yxMWNx0（七）违规处理方式

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基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他

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有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解招宝财讯b[Z8rF)d/Z+b3uSr&M

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释，如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。招宝财讯c"|BI6}*Q

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长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

;u0I2|:Q])U'}*`i"D'n0 招宝财讯 [5X].{S%}G6f9C z

十二、基金份额持有人名册的登记与保管招宝财讯;O1u uR-T&V5d&\

uE |tfz#Z,C m0本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，招宝财讯Oj#SXJS!u

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包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会招宝财讯 I3f U I/L SAV

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权益登记日、利鑫 A 的开放日、利鑫 B 封闭期届满日、每年 6 月 30 日、12 月招宝财讯j9F7Ao0kq

i6n3~*o ~ Ax031 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的招宝财讯 X%K$MoD1r)z Mm

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名称和持有的基金份额。招宝财讯-K g.o8q0gDx'F)r

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本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。基金份额持有人

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4tn6G)@ B{Dk0名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管

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!d0[/o'm h:AH!S w%L0人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名

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mI h{j#wx0册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。招宝财讯ys,|D,W

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基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日

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J ? g:sA0和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生

K.Od[H9w I8Wec`s0 招宝财讯 P,`?1w@t

效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、利

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E }(QV%^]L0鑫 A 的开放日、利鑫 B 封闭期届满日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持招宝财讯T%O+[+xw:\y`5NB&d

i(q*n M:S?R6qX0有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

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