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利鑫A：托管协议

发布: 2011-6-04 13:39 |  编辑: 小编 |   摘自 招宝理财 |  查看: 3118次

kinZ_9]Y.r0长信利鑫分级债券型证券投资基金

_1v)K1Z0yp V8~%t0

EN2Xw@FzJ0托管协议

nd8_)D"\C0 招宝财讯xR@O$z8z1a

基金管理人：长信基金管理有限责任公司

Dx}({K V9EY0

Q \~4SH6^5ve:Y0基金托管人：中国邮政储蓄银行有限责任公司

!TJi,?3mxZ0

:{J`j^0二○一 一年六月招宝财讯q]@-zi?k?3}

'T S9TZ2LE5r0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

h3c^b T0

Sf x ?7v3ZMd(|0目 录

-U {D)` AV%j/M0 招宝财讯 W6`9I.T!qP

一、基金托管协议当事人2招宝财讯!B'U!L%b)p5v-Yk

?,^(y;no#g^0zr2l0二、基金托管协议的依据、目的和原则 4招宝财讯)\&KvhI1O/tY/k

招宝财讯0kh.gyq5`3q#i

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5

\"Do[E G"i0

r+t ^8{#F~ I b0四、基金管理人对基金托管人的业务核查 13招宝财讯A+V-qi I&x+K&fZ

招宝财讯X ikBQ:[x

五、基金财产的保管15招宝财讯FM0j2| C:B,b%w7^'jp"HB

h"Z[#p4g1^$X:k0六、指令的发送、确认及执行 19

F` BL9Gg1w#R(XO0 招宝财讯HD{3gy |

七、交易及清算交收安排22招宝财讯 []p.H ~D

招宝财讯C8a,R_*q~V3F

八、基金资产净值计算和会计核算27招宝财讯$`.NN6b3g$\1R3G]i8W

招宝财讯C` ~P Yh nf

九、基金收益分配 34

MsM+sD5tZ7LK0

6| j8kX)b Pr0十、基金信息披露 36

V(eY7KLGsD3E0 招宝财讯U)bZ,t-q1v

十一、基金费用 39

NXC6G+w p@0 招宝财讯'~/HSl#gj

十二、基金份额持有人名册的登记与保管 42招宝财讯!O_9_*ZeT

/BtF yL)g3h0XmE h0十三、基金有关文件档案的保存 43招宝财讯%Or5`2jax%@(f

$D o9B_g0十四、基金管理人和基金托管人的更换 44

WzR8? TwV+p0 招宝财讯;B6j!}&t `&^-f

十五、禁止行为 47

&V*E(}(l!L_0 招宝财讯"A x7[(Kv

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算49招宝财讯uu(^#rw;[%u

3G!jq+~ws0十七、违约责任 51

p-?^*qDg\0

G{p8WaM#R0Q0十八、争议解决方式53

1{ ztD2c:e?-F&bB0

6E0_h1l1T7X:T0十九、托管协议的效力54

:kG3K%A P"R6l:l0 招宝财讯N0J e h"]'k^

二十、其他事项 55招宝财讯$S+E%M|t~

招宝财讯4gl2u.SM%d~e!N

二十一、托管协议的签订56

t,v z~8ik2M0 招宝财讯 WO T |]8?

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯*y\z2b4F0a#z'~c0Z_

b d};`"E#i4W8l0鉴于长信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续招宝财讯)^+koQMQ)T gWP

? A8xC K5c-bR0的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,

4jWy ff| K0 招宝财讯(|c s g6]W*fC

拟募集发行长信利鑫分级债券型证券投资基金；

Q,l9Hj e]0f^gAZ0

5{`A Ax6Y0鉴于中国邮政储蓄银行有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效招宝财讯)J(c5k9T wG

招宝财讯;Ss1?K*\n

存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；招宝财讯4{g:t.oE

#IQ'G3uNy!l:Q'b Y1~F0鉴于长信基金管理有限责任公司拟担任长信利鑫分级债券型证券投资基金

!f m+r1@!T8H;^7?0 招宝财讯| c M;x2fV%z G l1v

的基金管理人，中国邮政储蓄银行有限责任公司拟担任长信利鑫分级债券型证券招宝财讯;@l.yle

/T4y0B Oq Y$p.Q8s0投资基金的基金托管人；

RQ$lCyp q(GY#| L0 招宝财讯#a `M?M JL-n

为明确长信利鑫分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）招宝财讯d s"V#y ?XXr

L#Srv` HJ0的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

VS#}/z'|8M#q0

D6X&RyS }y,FP0除非另有约定，《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称招宝财讯N(Mwi6Qh&V7pu

招宝财讯"o k#} z ad

“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触招宝财讯Aj PK{:gwiy

招宝财讯!tq?;PQ4P@)r%d

应以基金合同为准，并依其条款解释。招宝财讯o ~ kJ9I%B

招宝财讯Ezo^oU

1

i2}'td2di0 招宝财讯C){*D&]riXK

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

.VD-[$]&o]0 招宝财讯Qt J7[^-_o4{ d gd

一、基金托管协议当事人

dp)~t8{*F2L3i0

2\m7[(ig?'KV"X }0（一）基金管理人

+Q'B [!Gxa(R0 招宝财讯 t} JN)z7c%cl2L

1、基金管理人简况

(hI!q!U9Z:i1~G1oY}0 招宝财讯o XXP ds0[1Z

名称：长信基金管理有限责任公司招宝财讯L5JJav)M8d.rm U jl

招宝财讯k8}e5]6G?$A8n;O

注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼

]w"d_%Ge%@0 招宝财讯/Kss!\n,Xv

办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼招宝财讯fz"F+w1q)R

招宝财讯8h#aw)R_$CK

邮政编码：200120招宝财讯+kix Z(i,zrab F*Y

B;MS4F'y2e0法定代表人：田丹招宝财讯-b+k _L4L Z$PWv

招宝财讯*D.ki nW

成立时间：2003 年 5 月 9 日

|"T;_c w0

:MZhARmC}/Z5C0批准设立机关：中国证券监督管理委员会

^ Q'z;L#MI6i U E0

,Yyw/Y:a$P.]gL0批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63 号

)r1M'p3G @hp,B0

iI7Dl:qR3D HU0组织形式：有限责任公司

/Z\A+T l+yE0

gE'f,n;jH6U+D \0注册资本：1.5 亿元人民币

4px;rVkW0 招宝财讯@pK!gmY$mi0u6M

存续期间：持续经营

El({:B f~j0 招宝财讯T(uFjY}2M{

经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务（涉招宝财讯,j4W3BF+z!f4t

8^L m3oz^0及许可经营的凭许可证经营）

i ][.t J(?PYi0 招宝财讯%`i3V%K#}k3L

（二）基金托管人招宝财讯 c q&_7n+MD j/[1E

招宝财讯*I mx b&SZ qObvh+W;Q

名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司招宝财讯^#bWf3TX

G6R+T"~J'pU!c4lL8~0住所： 北京市西城区金融大街 3 号

*@4yZ M_J0

J;N?/`$Ek!hY0办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座

J+z%@0\1V1p0 招宝财讯` o)g^,y@h

邮政编码： 100808

.a)C%Bx3rvmOY0 招宝财讯oV\1r?9b

法定代表人： 刘安东

(LB k||OT D0

&NgA3q+_{%p7j|0成立时间： 2007 年 3 月 6 日

{wc0S@-H'Z0

7QtE4^1Y&U0批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484 号招宝财讯9J3j%AVFg

招宝财讯(G |[R3]"I5@1D

基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号招宝财讯Jm1L"I3F?-O+b

-h5ASZr8~0组织形式： 有限责任公司招宝财讯j"v*c;O\r-l

Hbh$DvU7U:J0注册资金：410 亿元人民币招宝财讯;]t|3VG4b%EX

招宝财讯W7Aq%PN+g(ah2l

2招宝财讯#x,C#Bokf\&m

招宝财讯qNp+yTT:{y2_M

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯P#|"mbd.c;e_

招宝财讯R)dV8vVm#q])w

存续期间： 持续经营

?I,xe+Wd:gyV0 招宝财讯A+yv3[4X2w3D

经营范围：吸收本外币储蓄存款；办理汇兑；从事银行卡（借记卡）业务；

Y4A@G1};]o0 招宝财讯o|h'lgeK @I6@3@

代理收付款项，包括代发工资和社会保障基金、代理各项公用事业收费和代收税

WB6c%OTy8p0 招宝财讯$H6y|RMIM

款等；代理发行、兑付政府债券；代理买卖外汇；代理政策性银行、商业银行及

M p*oY3O5lY0 招宝财讯qv:D7E K(rTDIP-l

其他金融机构特定业务；办理政策性银行、中资商业银行和农村信用社大额协议

+w2Y8}'Yx tY0 招宝财讯 pMVW?zD7A

存款；买卖政府债券、金融债券和中央银行票据；承销政府债券和政策性金融债

u-^)D5];h0 招宝财讯fSDq|E8o XS

券；提供个人存款证明服务；提供保险箱服务；办理网上银行业务；以非牵头行招宝财讯Z7\9e O0GiruK3aYX

招宝财讯+Ko0Vn,m;wG

身份参与政策性银行、国有商业银行及股份制商业银行牵头组织的银团贷款业招宝财讯"U"Yp#T-_$Mm7_8q#Qr z

招宝财讯MlY @4zP

务；邮政储蓄定期存单小额质押贷款业务；开放式证券投资基金代销业务；吸收

XG1R8^+W/x7c0

bZUm,YU0对公存款；办理国内外结算；办理票据贴现；发行金融债券；从事同行业拆借；招宝财讯Y*}%Z S:zn'Y

招宝财讯3_"l(p W?On A!b1V

买卖、代理买卖外汇；经银监会批准的其他业务。

h b ^~d.W+w-_r0 招宝财讯!C&P(c!E*R `V

3

)[:aAW ~ VW0

;P#~W?pY+MRS0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

pmx)x5e0 招宝财讯-T;y)E)c,z0p

二、基金托管协议的依据、目的和原则

-e a@?3j)V5W0N4o[0 招宝财讯\m6_Lp$G9q

（一）订立托管协议的依据

;gF(o7F!ll!gqO0

Yx Iy0G0《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金招宝财讯.r3S8L(w*I

招宝财讯9oc,{0H!qK5b#BnX

运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下招宝财讯\oYu.yz

|L'`VU%Lf0简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办招宝财讯u%zZ6L,mH3v:rW"QC

}'xt F~:]2K\0法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格招宝财讯4Hl#\6h U X

招宝财讯U+z$ANQR x+}

式〉》、《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其

d&EC9M'olmn.{"?E:i,A0

(D3LQVks AH0他有关规定订立。

4vC(mc5i)Q9P$L Q+e2o0

3mveBt.Dt0（二）订立托管协议的目的

)Q)~XF_F5c1O0 招宝财讯5Ay2t$D'E1ZR

本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资

j2B+Dos)U0 招宝财讯yI \r{f

运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职招宝财讯}Y'WN4OlG[6k

招宝财讯|"Zi e%o*r D*``U ?\ M

责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。招宝财讯@$YT7i,O!@:K9e5~;}

A`"zY(|#g S;g G,L0（三）订立托管协议的原则

$j"d%Iy5z|d&M0 招宝财讯Hu'MP @QZ

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合

b;P.D,oW!hS0

Z.Yi,SA;\0法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

x,gZa V0y+U w B%Z?5J0

u!O(DSL(_x0（四）解释招宝财讯Y(P0C!S0Z5xC

S7^6_],\8C'[0除非文义另有所指，本协议的所有术语和简称与基金合同的释义部分具有相招宝财讯*p,XQsFp'V{

a~p9{N5oX*P!D+UG0同含义。

2t&Z6J&UR0 招宝财讯Iq(@KS1Z|:}T

4招宝财讯j8L(^M:|8f!i

jw?:b*k|Nqp0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

wIyf/vR#E c7L0 招宝财讯e%}'rmm ^V^

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查招宝财讯 HL%pg1uzm2gq

?7b(n\ i+F*wS!W U0（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投

:IqSuz zP0

_:p{Uj'l\0资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资招宝财讯0E wJ Ir W-H8ZF

e#fg` i zp"P-c0是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行

3lEl8{K/F#Im0

d~:ES)m0核查。招宝财讯G s _0uV+`1O

招宝财讯b}2BqHL

本基金的投资范围为：本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内

R0C1lRN|a0 招宝财讯 ]atuqx1K

依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、

WTw`eT-I0 招宝财讯:c2zC`'g5XX;S,| h

债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基招宝财讯6Ql Lw2ib3CI

Hbhgf0金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

#HZ4r$mb0

7|y$JN$Z0k0p^(I_0本基金主要投资于国内依法发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次

Tq/};o:KX!Bzk H0

u)M)M2qc;x%p#N0级债、短期融资券、政府机构债、央行票据、银行同业存款、回购、可转债、可

/FlT.|u:a:S1S0 招宝财讯cY w7C4u[

分离债、资产证券化产品等固定收益类金融工具。

.}p\H L"@0

+iU T!qbh0本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市

W _F%fN"x2_ z&_q0

;{&a-i%I0r0场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派招宝财讯|y%r1r!v%|

招宝财讯9B,N,[ A+UiLl

发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。招宝财讯,Q|aQ-` fe

招宝财讯V3\"w-Y3g0r;o;x!QB

基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的

Y7M8jk'fe Y0 招宝财讯B7Rb?Ah

80%，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，持有现金或者到

]cA k h)u0

"dU%|&H qc0期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

|hRc1k9V;[0

L bA2hx9d+j2F's0如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履招宝财讯 ~@ S5bR(t

qnlroA%GD7Q ^0行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

3F(P/pgY|[0 招宝财讯#dh'OV v&f7Wvo

当法律法规或中国证监会的相关规定变更时，本基金在履行相关程序后可对

G[$Ti7}1zl J.W0

1`{^ qVUQ?0上述资产配置比例进行适当调整，不需召开基金份额持有人大会。

e(q5@)d4U(H.^0

1a7}yG2h;BA7X0（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投

T D*Uc`s5g0 招宝财讯MoH%~3r N|4d

资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

%n,QI a$^]0 招宝财讯y8Z%F&m|:D0m7Ha3ah

基金的投资组合将遵循以下限制：招宝财讯6?$} f;a^d

4GO%lDDG01、本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于非招宝财讯K'Xiw/sY0fy D

.L(p?d-t0固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，持有现金或者到期日在一年以内

4OF,L f-AI0}i/A0

Hul){M0jWt(g0的政府债券不低于基金资产净值的 5%；

9N!H$~f4YK3i-sA+V n0

N O"I%AgVd*g-R05招宝财讯L0IW |'OI z x

招宝财讯8z:Z+k(S-O#d9\ i

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

3Pm0I1r&IVb UiX0 招宝财讯1PU+Lm B5U(n1C@

2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不

Un/~3T)t}0

}.E|7EAX$EQ!p0超过该证券的 10%,并按有关规定履行信息披露义务；

-VRvmOi Us`0 招宝财讯;PD9z W[y_zS

3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；招宝财讯9U2nLK9COn,J7R

2N*@(q+C8qx1K04、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资

e*je*Tf.L"u)G0

0fBR uK3q0产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

8AH,F `U_O&m0

b7S7D)Fn-\ x{05、本基金不能在二级市场主动投资权证，但可以通过一级市场申购可分离

n"v`(VL.QO(c+T0

QZCu~ J$\YB2H0债等方式持有权证。本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日招宝财讯w XiAfs

招宝财讯.[#w#On*CC }K

基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3

.OAB9T-A;^Ho;}1eaH0 招宝财讯/nS D{D\C

％；本基金管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％；法律法招宝财讯"J:i9??~o

DJi{0{2_t1z0规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

] bm%My]a5mO"N h0

+p ? ioKZ8P&w;n v oh)@06、本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基招宝财讯_Wg;? Z~ VmU

JM!kLn [o|6K)B0金资产净值的 40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为招宝财讯/CX$kh#s1Uy}

招宝财讯DW Nac,wb#w

1 年,债券回购到期后不得展期；

t"v*UK${y N:Rp0 招宝财讯)E_ o+Lux!WG/ww"m

7、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

o9M)W6i!^0 招宝财讯v|7Zv(zO

金资产净值的 10%；

bmxpd.w0

!joR$Szo)a4~"~ L08、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，，

:R;`m-?2g#Q(i:`0 招宝财讯@1cRHZ-E3K `6o@

中国证监会规定的特殊品种除外；

}2dz` js0 招宝财讯NZ#O7y;`NB'b

9、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该招宝财讯:cq.fjsE {

9V7ya jE;TaX ZJ0资产支持证券规模的 10%；

b R \:U;w*Q0

gY%y#jmJ3F,z jo010、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证招宝财讯w+Cw#kMZ1u4|j|

A6ZS0C-}t+cD}p0券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；

H] `1R(eBo#_;[t0 招宝财讯(hU%T kfM

11、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基招宝财讯S;QD;U([r r

OB%GJ;RR0金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级招宝财讯kv6RH%w Wy

3Ab!}rz/@0报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；招宝财讯h [-E(Bn2R;q r}#?

招宝财讯OarY,n["g

12、本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值招宝财讯5@})h J5~Q+pM!b

{#LN{1Cx+G0的 10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值

z9o['C T aP0

$OuL\ pY3Q B0的 5%，经基金管理人和托管人协商，并履行相关程序后，可对以上比例进行调招宝财讯'PW9Rk8Q

8_;QY8y#w4G Y@0整；

QhK/Z7Fd0 招宝财讯yPj%o'd$f

13、本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

@5yu5j;~2W0

]|F2Y#{RN5lY-t014、法律法规或监管部门规定的其他限制。招宝财讯ZngB%mf Y

m Dw)C0H0若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受

U _~GP'M0

2?G1A*w BE~6uG2z0上述规定限制。

4X_n HjZG0 招宝财讯 eI5aMb3U$I

以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法

X9w`~X'b7h X0 招宝财讯F6}5{NI#t4@

6

svs?0d$t0

%y^9sy R2^8o+dO0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

a*F wM&X8Dc ~0

0A M;zom2Hc0律法规或监管机构的规定。

b)mK)~.c0 招宝财讯(G%D5\3}&v&sf!c

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金招宝财讯Y4_4Q"n|!G

&jT6E p G%lT0投资禁止行为进行监督。招宝财讯)mS A3}["qW

X`+S+Tc/I'f n0根据法律法规的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活招宝财讯s2n@ Dh%~)J

(c-nd$B!L.nz2@0动：招宝财讯 fm2m7Q'N6[

ya1C,Sg7[Tr3t01、承销证券；招宝财讯SXg!X @Ac6X!DP

9O,shh.O|^ X+B02、向他人贷款或者提供担保；招宝财讯_:d+hA#F!zV

招宝财讯i \y&D1a.GJ

3、从事承担无限责任的投资；招宝财讯'S)B n-ob/h4m/{

,L+bjN_04、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

+a"u~WHG0

,l"x|&Q_:be;D05、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行

k zD f*Pn8l4L0 招宝财讯JrL.`J&Jz

的股票或者债券；

.QH#Mi3uH0

Jp)A9C~06、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

%{t3AR^;D p4l0 招宝财讯\$A$y'O8[UT7eC

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；招宝财讯/n nh,Ps6P

招宝财讯t yX:K^ Of#c

7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

Z3V:g~4U |vd.p `6g0

to(tD2RV08、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。招宝财讯n v"M%H9X(}u C;Jr~'M

)H;@$V] l,fz0若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资招宝财讯y ] ~(I9m `C

招宝财讯^ e-d&V.?6rr*jn f+YU

可不受上述规定限制。

5r O?s5Szz.q0 招宝财讯;M1I/mX,w8R,Y.~ l'a

（四）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关

{Uzvud!Sx0

/K.T,H4fO4N9]0联投资限制进行监督。

+h|@RW!f3K7lQ0 招宝财讯(]^ C:x X'US

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管招宝财讯x7\c2OlQ]g$k-Z

[*mvY*H0人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系

7Q3E#dL%sw8RH~P0 招宝财讯d;H zv:d7H

的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真

Qk` n3IbU1M1QE0

b&Hq^9pz0实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名

3B-z_2p n c:n-o G1B2M0 招宝财讯\'c0R b9D^S)pT]k

单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基

qs j'J$m5]F@~8^0

#cO$C3PG!U/FK0金托管人于 2 个工作日内进行向基金管理人电话确认已知名单的变更。

~q7a%g k6g+huc0

OU$k;rum:] @ x6@0若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法

(` ^Y2iQ"lRgH;H0 招宝财讯 d9Sp1yN!l;n

规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必

uJKo Qa(]0

G#ATbSU L1}0要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交

&c sJK.Tt0 招宝财讯B-@7_ R!EM/PH%k p P

7招宝财讯$Ad/Q EU"ra'eh

z6YZ2y|0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

9}.?,r]i.ux?0

F'K-i!s6y0~0易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交

p6`"uu_ v0 招宝财讯 w(WG lBR

易，如基金托管人事前已严格遵循了监督流程仍无法阻止该关联交易的发生，而

zD+c+DeXq1Bv0

`A-n?owp$b4nT0只能按相关法律法规和交易所规则进行事后结算，则基金托管人不承担由此造成招宝财讯&a gDk}r~B

招宝财讯2}8Mf&zoV])Y)U

的损失，并应向中国证监会报告。

)klxw2S4M| u/N0

V#bLl'K,e9ny]G0（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管招宝财讯c'aq[7rc

招宝财讯JU-hVtG1d:mJW.`

理人参与银行间债券市场进行监督。

({T z"Z }"x t!Y'B0

&?X(Sg?|`0k!`9N$`U01、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人

1FFtps9N&B0 招宝财讯@{P|`U,VwU)T

参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。招宝财讯~9SNg1z-u Y| N~

招宝财讯&J5b*~!{/E5sys

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金

Y7z$~SVFL W r:Gd0 招宝财讯e6BX(lq h?#a|F

适用的银行间债券市场交易对手名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约

MW#Ib+D9q#v [3S0 招宝财讯(wC8_2PT2e

定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回招宝财讯(] {!AES(w.ua

招宝财讯!r v T*@h%F/|+U'\PM v

函确认收到该名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市招宝财讯6nGT7]lW

招宝财讯$h:e(B%F3]O6z&a

场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名招宝财讯2xh$V(p j.}(^v

招宝财讯.[T@4jl7E&z7IP

单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手招宝财讯oJG v1H c

招宝财讯.G*IQ!}h5j`*pc]

名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 2 个工作日内与基金

/uc5g |S:CC6~1C Q w0 招宝财讯] {0ORO L

托管人确认，基金托管人于 1 个工作日内向基金管理人回函确认，新名单自基金招宝财讯4|1s0xF&H

招宝财讯8CcS4E N}v u

托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算

eZ:r%m2D1RU0 招宝财讯k @yL j

的交易，仍应按照协议进行结算。招宝财讯E;WZ#[@8I

招宝财讯XY?/tmH'TQcY/c

如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行

"Y H%j.om6f0

N#T&hP)x0交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成

K9e|'gWc0 招宝财讯[1t5MID.?%K|

基金财产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有权报招宝财讯F9AL,qA

],?(~P K3X0告中国证监会。

|Sh\/q wl0 招宝财讯5`/iSE6c?

2、基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制招宝财讯 m}]pF1A

招宝财讯DJ[T TYS.Pxo

基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制，按银行间债券

&vj(O Q,j3Et0

(N NoyM:E+q/C7]{2r0市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行招宝财讯[}#^Ij)l9vV D

招宝财讯3Cx f/xhP~+F

情况进行监督。如基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交招宝财讯8Drypl.IP m

DfLf&piHM2[2r$}0易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人撤销交易，基金管理人仍招宝财讯7{6m&L:e ~%QI

:XK6~gh0不撤销的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，法律法规另有规定的招宝财讯R*P(qqf L1m

招宝财讯;VJ8FFM Dm'Z _

除外。因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失，基金托管人不承担责任，

8j b"_#fq-?9ln0 招宝财讯 b+d/Q-\+^ {\iZ

8招宝财讯p3J2dF7]'p)Pa

m(?4I2g ^P#O(d0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

P)J o6|rR0 招宝财讯,pX^,u)e"GdW+A

但有权报告中国证监会，法律法规另有规定的除外。

8V+{0ns1mex4qn0 招宝财讯5tz_]:Sr-h0O

基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中

|BLK"i0 招宝财讯U{^'I3Z0n7?l

约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管

;r N4Rq^3n0 招宝财讯AL?Mw7x

理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管

#{7O HU&hc(E T0 招宝财讯 nW'@{:RvZ2e

人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式。基金管理人仍不重新确

Q2E$@e$m^IM0 招宝财讯#TElmoQa

定交易方式的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，法律法规另有规招宝财讯S(Kq*cG#J)@ ~*p

C[3p1`v9m0定的除外。

"c*Jk(Q[p}+N3?0

x{/@,kJ)T0（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管

%T4f@*{&[(A4l0 招宝财讯C_)U$fQ$T#tO;X

理人选择存款银行进行监督。招宝财讯 \$K)~%o-G{9GeJ(Y

1{(e!Hn"|8P.EI0基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的

{c+NR\H~ t0 招宝财讯7H.V;a V w5J|R8B

约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托

H1e dB2Z `fm&h0

xZ2Hr-Y[E0管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。招宝财讯6xQ$hvU*\#l? N

/tEAdm%RJY#d:QqM0本基金投资银行存款应符合如下规定：招宝财讯s#PB)@r Fj n

招宝财讯RYM3]9hJ

1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金招宝财讯iHQreq$ee

招宝财讯%]"zK j0T[d

银行存款业务账目及核算的真实、准确。

$k ]ml+X0

+m:g cz v+bi02、基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行招宝财讯 ^ g"JHDD di2]OSUR

(`t2?It4z0签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执招宝财讯N nufA9g-D#W [

招宝财讯MG0hA5^ d p&Dw

行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、招宝财讯/qv%Eb'O3pE?

ea(B)E b%L e+l+y0保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有

NP^Yw]A0

\7_{7x(CoP0人的合法权益。招宝财讯t1z1@K i}

!d6Hk{Y03、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核招宝财讯UyWC&qK

5I9^W+hwP0n0相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。

@k[kN0 招宝财讯.`^0I T N@KM

4、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、

J gL/_{6[0

o'@U1X}}9F{&b0《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等招宝财讯#M cp8T;WR

)n#E+L.n2[T0的各项规定。招宝财讯 S$wh_1Tus

招宝财讯;h%z(kZ yi9h

基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定

4Q'bdt/NP[#F{0

,blq}wW_%N}0及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内

"Q [ GD7e7{s0

^T FH!g#x.T Q/P0纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，招宝财讯8K2Bzu5Knj!rV

l8D!s4E9M'CBo0基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应

9z@(Fs!ILP4g0 招宝财讯GmdN.b1n%mq

9招宝财讯o(tDk/P:ef.L3v

ow4o eM!t)`P0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

K&oG|.]Z] UgB0 招宝财讯e8V2E%TMO

立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算，招宝财讯t5{\jA-E

招宝财讯C*w tR/B`j9|.h/z

若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失，基金托管人不承担任何责任。招宝财讯PQe|(e

ZbKe`GNi+T0（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投

DL n Q!J]@0

#E(\ {*Y3m*K#`|0资流通受限证券进行监督。招宝财讯/v1p3{\P'~

NJn*J6j]R01、基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行招宝财讯_zQq3X!`)|%Guq

)l O3rrUDc0为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

5BcIv6|F5P;]$w0 招宝财讯Pg3x&DN9Y0}t(Z

知》等有关法律法规规定。

9BG*[:\ [ n"Q0

-Qm0l g Y3xMd0{02、流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发

P2D!NY`,Q Y|s |0 招宝财讯PR%Ig+Aq8VJ

行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证招宝财讯+vV c.si_.b

招宝财讯 z%Q,s? n&n

券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、招宝财讯 D:wG _0n(HX2s

g Z)|7go2pd8E/[j0回购交易中的质押券等流通受限证券。招宝财讯 [!|DaF(rz

招宝财讯 ^M ^(q K kwj

3、在投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风

[6S i;Ak S%i4G&}d$S0

dtK&me6G;kQ0险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应根据本基金的投资招宝财讯 ZA \1in3}lX

B2Uh9A t3w)IY0风格和流动性的需要，合理控制基金投资非公开发行证券等流通受限证券的比

)u0{I#Y'`!n%Q0 招宝财讯'oeBM3K7cT!O

例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免出现流动性风险。投资流程及风险

Pfd`)O#_0 招宝财讯jN'])|.HW6Ydp4^s

控制制度需经董事会授权，其中投资非公开发行股票，基金管理人董事会还应批

8C_8^ [oX3v^0

&\-r*g'BjFL r:go0准相关流动性风险处置预案，一旦因投资非公开发行股票出现流动性风险，由基招宝财讯 C2x;F2ZM,Xs6`

招宝财讯X u wJwB5}

金管理人承担该风险，具体规定依据相关法律法规执行。上述规章制度经董事会

Y%EU\ Egi0

3? F1Z[P ^0通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议招宝财讯u%v@ KbmanUX9N

]/QID.MZ:T']*D d`X0提交给基金托管人。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上招宝财讯K F [f}B*Ot }

招宝财讯7t.a"TdLd;M+d"cI\

述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管招宝财讯IAD&{"?4F&d

[0_i^9R9x.?4@0人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上招宝财讯:u9q;P&?4B

招宝财讯3yw-u`,ghW

述资料。

$R%q*_ O"q0

i!ea-tc1P04、基金管理人管理的基金在投资流通受限证券前，应按照审慎的风险控制

.G({y(Kf3{'y2\4pq s0

X@ a5K[,s0原则，向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发

C*Yj(y+f]"A4n0

VX;k iZ-E8H0行证券主体的资格证明、发行证券数量、定价依据、募集资金投向、承销商、发招宝财讯2^rHy9@Y/mKQZ

招宝财讯$Yy's&Zs$X!m:W Sy&^1u

行期限、流通受限期限，管理人管理的基金拟认购的数量、价格、占基金资产净

}a!c4s5S1GY0

B P8fE!XC*H+[0值的比例、划付账号、划付款项、划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真

s#eI o4P R0

Y#g&e uh9~.\(K0实、完整，并至少于拟执行投资指令的前两日将上述信息书面发至托管人，保证招宝财讯"Sr;s$TCi @?\

招宝财讯7UZg#K} xL:l7K

10招宝财讯 \fO9_,mxSgs

招宝财讯 h4ing/n2PA?j8R

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

i#k(h4JTh_L5~0 招宝财讯~'p2itU"@

基金托管人有足够的时间进行审核。招宝财讯.X:yP2e\1p

招宝财讯 B(XBPBov"R:_

5、基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控招宝财讯!l bw Y V lQRUHp

z:v \H l,RR0制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面

t#[!H9^ o:D{%B i0 招宝财讯[opwELK}

信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理在

,Q3G jQ1t R3I0 招宝财讯m-{M nit't

投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看招宝财讯2POzLd`

招宝财讯^/WK J,|t

基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查招宝财讯C@+Z!y'[6bY

招宝财讯Vr)Dg^Y9PO8K

资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成招宝财讯:c ]?LO/T3Wi!wE&Ki

iylB-E n.JD0基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。对基金

2GZYhw;IC`z0

9s'[8p"wN!y p8\bJ0托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配招宝财讯A$P/G al\

招宝财讯Tk@C4yak&~

合提供相关数据资料和制度等。

R6F P6X.CnNV0

AP"DQ#fF06、基金托管人对于基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以

s]7I3x:Ce[j0

1M7n~I!w6N N0及相关投资额度和比例的情况进行监督。如果基金托管人没有切实履行监督职

I%W\i"g0

2cl-Ff8| V0责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。如果基金托管人切实履行

3IR6}"vr9dOy)l8m0

q:p%nytm0了监督职责，则不承担任何责任。

0Iv/`I E0H'ja0 招宝财讯t;GzNv*l

（八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资招宝财讯f'}7_s zs qyza/|

K4k~p(p-}0产净值计算、基金份额净值计算、利鑫 A 和利鑫 B 的基金的基金份额参考净值、招宝财讯!Ks9u:Lpe5u3w MN

招宝财讯Y Mb3_:c

利鑫 A 的年收益率计算、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比、应收资金到账、基金费招宝财讯#?8ppJii(s:AW

4pz ?K(QQY0用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载招宝财讯wh-ib4N

"wX)Q;@:?]0基金业绩表现数据等进行监督和核查。

_Aha#YKF QGZ,{0 招宝财讯9v;^ZT{!vs4A;R

如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在

7L`!t2B e9c2D4t/B0

5S%DG2f4m1M+ZF0宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中

8s;_A)b[1WHj0 招宝财讯}sw |$|1O e@\9U)G

国证监会。

_+s`G AQ3ap0 招宝财讯.Y~FUD1p cG}X(j5J!n

（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作

Q@5C'N)qt"j,\0 招宝财讯ji|*S ro4P1TW?

中违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金招宝财讯M u qg*MwNOjkg

招宝财讯~ LQ"~Da `)b

管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基招宝财讯v5K^q6f2J9sy!V

uY(dn/s p0金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发招宝财讯!JU.S!WJ

招宝财讯X n.ki `3IV

出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并

*qcL@8f*R+vS0 招宝财讯5p ^-\)Q \}Y

保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事

j+eJ} fS:[{0 招宝财讯 l8?K5c'FE"E9V \

11

n$` Co/E0 招宝财讯Vc'f2JGb/n8i

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯 C8Du#z;Rf,e

mYA6qH-G:`__0项进行复查 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未招宝财讯+S7w$au&A|6_

_i6TDKE0能在上述规定期限内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。招宝财讯i \q1c:\!I \

招宝财讯{oy9MON5Q

基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，

C M T1X)_p#u0 招宝财讯A V)l7J,u|b,w:T

或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中

nJB*YNgq0 招宝财讯,E1{,s4^ y_ g

国证监会报告。招宝财讯A"d Pi4z Ga

f6z ia_ e.X0`;MB9N0基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政

7AuD5r7YTk0AzA0

;sO7tF-L0法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，招宝财讯,MC3K1T~$]Y f

+O k)uo^P1b/[7z0并及时向中国证监会报告。

(aln-V6D1v[m0

[tb l'R9HM"N/}X0（十）对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事招宝财讯6m*R1W/a;W0OE

#zk:e-|#c7F5}.~;SM!^0项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

Zk8T)xhg7Y5|NN0

4eeX5u].]/Q*v/i9O0（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为，应及时报告招宝财讯,Z3G b4od%B:^4j!z

Mwh `;bbE0J+rW0中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

M || }Z0

}YC Rg3K)z0基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取招宝财讯8xS] NZ

招宝财讯MFR;RfsJ+IN,SQ

拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告招宝财讯%C0KCFc

gG+Gj a$g1t0仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

.c4t$_Hc_0

*X8s T8Cw+e9@ P3v012

,g"zY1y.X'}'AV7E}0 招宝财讯0p1^7R-c` z

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯-C&E|#Q.H!gL

招宝财讯] KZE:m^#[ pzC

四、基金管理人对基金托管人的业务核查招宝财讯4t!ZTriT

招宝财讯rv.Z$G`*J

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包招宝财讯5Dp5ak{W,II

pO&X2V Q ch \/v-uQ0括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、及时、招宝财讯,cbB7H3B

l}1G X.l `$| o0准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的招宝财讯k\K(\^)B

招宝财讯H9};k L(H+M?

的基金份额参考净值、利鑫 A 的年收益率计算、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比，

:z)zcW q~0 招宝财讯5[2_#c v7t"G"h

根据基金管理人指令办理清算交收且如遇到问题应及时反馈、相关信息披露和

(P;L&x ?(W%U-D$Q7h0

Df K:| WLN0监督基金投资运作是否对非公开信息保密等行为。

%oN$J8Q lV*Uc,_pz0

+X&MVnI.zK0基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金招宝财讯UcL+py;D@^1z7N;bE

;}-vS8HY&m0托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供招宝财讯,Dvd0m1[n NT

招宝财讯jBLq_$CFYV'_

基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并招宝财讯;_i0Q0tH

M'z D"p9y.w0改正。

G%Y eQ!V!b-F7GZ0 招宝财讯p~:x V7Z9cXAH$r!@

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行

ygM&J5B4[.k(L0 招宝财讯(p_ nz)HU4M?4U[

分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信

j7x?q.r#??$H8G0 招宝财讯*[R+V:["]7Z

息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式招宝财讯/Z%K}P0C

q q6~ p]F[3Il{jHT0通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对招宝财讯 `/UyB+s

n'?ekU!k0并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因，并保证在规定期限内及招宝财讯Vg|xb;f

招宝财讯e ZRg9S:M TV'f

时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基招宝财讯`O Vt[a'\/dH

Mdp1|8DXnS7sU0金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：

$shj.f C$L0 招宝财讯 hE)W0lE"Jjh!Gb

提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内招宝财讯;m5e:_`&D

h2c[8ZH1u0答复基金管理人并改正等。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限招宝财讯ZQ.s2cu8a(n0^,H#u

$eT4g.`@*F"h0期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有权要求基金托管人招宝财讯|k)lP8YEh&o

招宝财讯1z%]P'Bc9~0aV

赔偿基金因此所遭受的损失。招宝财讯iA%X*k |\

']&TOf3k}_0（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监招宝财讯4UY$R V+LCu HS6X

招宝财讯i"].L$\od/i

会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告

e)W8g[_&jR-J%C5|Ay0

-F\|sL4K:~B$`i0中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监

q[9u"]!Qm*Uu3?c0 招宝财讯o4~#BQ2ct8I

督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管招宝财讯+DP*f/zgF_7WkBt

)p2f'mMX'V N9f`013招宝财讯N}G7{)eL c

招宝财讯L+b1N a:?-L1A7{6@

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯3e6jqo%ai `Y8u on

.yZa6T:hH/_u V0理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。招宝财讯4R/r*~!o4rR/\

招宝财讯t9txGqW8`

14招宝财讯f z"b-H-KfM

招宝财讯J9k1fW\ @

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯@6{3nD0Bm

{9brk o uqD0五、基金财产的保管招宝财讯}Rr1h0Y{[

~c:A*Q M4tI@ZQ0（一）基金财产保管的原则

n(zo\{A0 招宝财讯-D X+Q.Cbwp}8~

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

j I^J:w L0 招宝财讯s EK ni#z)j

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自

Dqs(^{"D Vb)t0 招宝财讯*U0F$B2Pby5F

行运用、处分、分配基金的任何财产。如果基金财产（包括实物证券）在基金托招宝财讯(K? `f%B |O$CGX

招宝财讯 UY0zVd

管人保管期间损坏、灭失的，应由该基金托管人承担赔偿责任。

RAWaY:?4` M/nt4N0 招宝财讯*l*j[W8M

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账招宝财讯:s zYc6Xu*Y-v/s

)`B G)U5CL4[E @0户。招宝财讯2h RiFu5n4W.b9V+G

招宝财讯:v nOb"p3R`&F6Rh

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，基金托管人所托管

1Y&Mf:a7M2p0

PCva9o:Cr/nP7a"\0的基金账户与基金托管人的其他业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整招宝财讯 ZR1a#t-tg@I!_

招宝财讯9n0m p,uA

与独立。

N f)B.y]uH0 招宝财讯 C'en0}F&J0p$C

5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照法律法规的规定、基金合同和招宝财讯)b1[/m R/SD$~

招宝财讯4X{_WYO

本协议的约定保管基金财产。招宝财讯f'N{\J

1S'Qp6\9zRpF;Bm06、 对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收招宝财讯0I `Q:g#QJ$m

MIwJr9IUXB O0资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账招宝财讯.S'u@q&h|$~

招宝财讯I1SUY1~ X

日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知并有义务配合基金管理

:X]Y9Q[0 招宝财讯D7OY0HK1Uv6xm_-n

人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当招宝财讯X @H r;W

8HD sD H{~0事人追偿基金的损失，基金托管人有义务配合基金管理人进行追偿，但对此不承

d:A&tx?z!q0 招宝财讯O9~v.~ T"r

担任何责任。

Mo'?ow3?[ J6N0 招宝财讯&W2xk&PpX

7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管招宝财讯yG(Hk)DK

招宝财讯/bR.[_R0e l

基金财产。招宝财讯;M/~7Ry!sv

招宝财讯1J3B@1J_#k

（二）基金募集期间及募集资金的验资

6}9e3Y*r4k+X0

3N'E;|S/| a)gC&N'mn01、本基金募集期届满之日前，基金投资者通过场外认购的认购款项存入本招宝财讯V3R&iK.l:@.w

招宝财讯+a#Mi.kA.CIe9^R

基金在中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金结算备付金账户中；基招宝财讯z,L*lJVr,[j

招宝财讯1`0y)yCL*e oh3w

金投资者通过场内认购的认购款存入在中国证券登记结算有限责任公司的募集

i U`X]iE V0 招宝财讯lW g$g'F!CU L:R

专户中，任何人不得动用。利鑫 A、利鑫 B 的有效认购款项在基金募集期间形成招宝财讯;~6W0f1?'{

招宝财讯p5Hb1f-J3l"{3b#h&Q"R

的利息在基金合同生效后，将折算成各自基金份额计入基金投资者的账户。基金招宝财讯{.}2kW!e

0@:Za*a0U,{F015

O{&H@d!s.`'l#t0

E2s;~Zz!Q0Y%o@0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯~|:uH X |h

招宝财讯)on&| q/Bj4mo

募集期产生的利息以注册登记机构的记录为准。

*L-WM \x1kXf$c0

z7R|8e;iU+|XK7J\02、基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总额、基金募集

/H:t] F,T w7j$P0

ic:a9Gu |!W8V#P0金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管

[j{r-?#l t0 招宝财讯t!X_v-A

理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，基金托招宝财讯(W%tT(G"xb#eL g

招宝财讯iaB C#x[ I d

管人在收到资金当日出具相关证明文件，基金管理人在规定时间内，聘请具有从招宝财讯.U0x6@9m#[.p6H6r$k B

G!wl7^hy E0事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告招宝财讯 qa|W;}

招宝财讯Ci$CSZ$L!l&fD

由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。招宝财讯Aak-IA/R#Xy U N

招宝财讯S |:b.?+~_

3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按招宝财讯 o;Ymoc-H;l$t

招宝财讯,S$o~ Ka,Vu j

规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。招宝财讯5f1Wr:Ub

招宝财讯C$w5p iPB7]%B&_

（三）基金银行账户的开立和管理招宝财讯 C;Wq.s5` A.Wv7a.R6S }

"EjH'RL0F:}01、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。招宝财讯)hGKE&{ m

De+O,{/M)z @1p c1G^*S02、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户，并招宝财讯1A!{y5Z z3i {*N\

0N"Xr-z l\^0根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托

4}pK.n?:|0

fV1V-x!l H$U[FJ3d0管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金招宝财讯Wb*d'ADL[h

招宝财讯T |[-n,M MKNTP

额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。

c4L8m_ _+Q5|o0 招宝财讯K'aP8Nbb

3、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托

ji/wz'x+qy0V.E0

Lc/t7[\q0管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基

i;W1b;| c-QFZ nB|0 招宝财讯I@{@^7~9j

金的任何账户进行本基金业务以外的活动。招宝财讯lRG3MA(Eh

9k0` ^\ [$p+x04、基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规以及银行业监督管理机

-oLds?0

` N1vUfv3~0构的有关规定。招宝财讯JgMgZ&fY-V

4QK V5J_8PfW!s*U05、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金银行账户办理

+wL@ M2b-H2f9A,`j0 招宝财讯 w X6\'K}

基金资产的支付。招宝财讯 y;o&v:D/zp,t I@e

招宝财讯r9x _p%_.u%IT(Vl

（四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理

$a*F+@W"Y+uL/uf0 招宝财讯'H"l_e;jM |@|

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司招宝财讯`;pa3`]7?

招宝财讯g)l }4]A2O2S

为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

oWk5@OY@ Zt0

o`&Wpw%^1l02、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托招宝财讯Oc1r7l&}0t? v

招宝财讯1T:ne w;B{UBh7?u

管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不

ApB4i"\ Ah0 招宝财讯0bg&Cb9ju

得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

_@fjf0 招宝财讯!x7i$u s'[H0YX

16招宝财讯a2D O']Dh5va2R

?nTM"fQnr)N'o BS!p0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯F-qd-l)~Sbe n&i

0W8k q$p2k/pQ03、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算招宝财讯i@2cN)ZF

|+}e ]&}_Cu?0备付金账户，以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账招宝财讯$ZWJZ2s6o

招宝财讯 S|@V;h SS)IEd H

户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算招宝财讯v2o/Xt6M7c o

招宝财讯X7bz-|}1\

工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有

|wwp9M0VG/d0

1e~(s&Vh} t0限责任公司的规定执行。招宝财讯cQ QH ?a pd"V

招宝财讯7~jr D w-e-}3s4g5S

4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产

\HyY:^/Q0

zc4tUYf#I.t0的管理和运用由基金管理人负责。

~C1o"\'i7rV0 招宝财讯/Mi7J8~F

5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其

8}3|+Bbi I(]8Z0

Y`)D6W Y0他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用招宝财讯#f"}0K^ r

招宝财讯%Wu z6Z*q

并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用

E5f#cf |,X r0

G c7{ ]/V @0的规定。招宝财讯+[K~#AW|

,_"F&W*J%GfCQ0（五）债券托管专户的开设和管理

3_'D:bR b0 招宝财讯$t.b:PAg9{*OK.S'c

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责

k z5J_X LQnm-s0 招宝财讯6VF u |/] C5Z

任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户

*LxkBQ'^(THr2],N'I0 招宝财讯yv/F5l:TkJ}

并报中国人民银行备案，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和

XGeW-e]r[h0

F+v]mB H3U-cVhw0基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由

l#IF$UHR)MC0

Z7l+f [ lrn4kW!Wg0基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。基金管理人负责以基金的名义申

2uj:P:~qs3`+?0

2J2o$Q~U0请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易，由基

Z`8n)`G7vbu0 招宝财讯q ho3f d/E

金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。招宝财讯6a0p]m;~$Uj2}0X7Bx0g

U?0@ Ef%a0（六）其他账户的开立和管理招宝财讯v+krU+Yl

招宝财讯,r1i-vb4p*Uz.VM

1、在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金招宝财讯$@R6D8S@ cP

招宝财讯gFp'oR*]?

合同约定的其他投资品种的投资业务而需要开立的其他账户，可以根据法律法规招宝财讯 q3@2T"_|7N-FX],Yn

P l:_-O,t*s9x0和基金合同的规定，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。

E bY4H2qMo0

CC?i1b[6M0新账户按有关规则使用并管理。招宝财讯0R4Q\u \8kE&h z

招宝财讯 P.B7c:G.`T7e

2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办招宝财讯pv4_r D

)Im)c,xr,]_0理。招宝财讯 ]A B&h.XC

7\.zx/j[3PN8d017

+CW {'v8f!d0 招宝财讯7eQ\FH(m M

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

X!Jq^+u.F5|$l i0 招宝财讯jx,sB&A ?2P

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管招宝财讯sjlo:?ll

S],f$f:f&h7M0基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人招宝财讯G(lW;i;b!n2S ar

7wO1k5q&\0负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有，其中实物证券由基金托管人存放于

;k]2k:^ wUc2Cn0

B7J%kO*\0托管银行的保管库，应与非本基金的其他实物证券分开保管；也可存入登记结算

_ H?{ k;j0`0

M'}^6x p"nB0机构的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令

U,ya;K tw0

f"o6cu#o HB,~ `0办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损

;XcXzH}9GdN0 招宝财讯%k$\laI D4yjY8Y1]/vBc

坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外

R H9asi/V-n#WL0

:U)Isq tZO-~0机构实际有效控制的证券不承担保管责任。招宝财讯B;`9}m:_ P

招宝财讯 N)|R7up/`

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

$f6gX[pe~,t0 招宝财讯\9Xx,[OJ

由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管

b"tiON2}o-C0

Rj*b+V7{.]fecb0理人、基金托管人保管，相关业务程序另有限制除外。除协议另有规定外，基金招宝财讯"u vg*\0a#Z

[ }/E&HU`$Jw2t&M0管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上

7C/o5EYZ/H@U/m0 招宝财讯.h8jX@TF(Rl7yx-K

的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人

;IGQc9OhA2C0

-a(m$|!qit0应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在 30 个

U5tG!q+u!|#e0

7`"KJR!s0工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15招宝财讯 | d^H7s)W o5]%u

E%[1Cz wQ0年。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权

&am6p ?#RV4? h8?y Y1Q0 招宝财讯}c2JMa?&K O

业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。

l+F@;gV,Tu:Wx8D0

hh"S(kl s|N018

N.^ hH P0 招宝财讯3T{%l8i9C1z {

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯2t*]i]p7X |

*l'k$z6Yb(kZ;}%_+VckE0六、指令的发送、确认及执行

SlSj3K ~#os0 招宝财讯;\G4W(B2b-g

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付

/Q)[*[? U0 招宝财讯-W`w!J/\"h

指令，基金托管人执行基金管理人的投资指令、办理基金名下的资金往来等有关

` T6|Fn })E J%BE `#@m0

5|YX8\pc0事项。

}0c9d m$f7YJ p0

`QAok,m,R0_ L0（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权招宝财讯/Xb"Y%?H4e%@

招宝财讯#O+U qx&[!J M

1、基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。招宝财讯3^ Oo;_(MGDe

}5@tcr{f q02、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、

2\2O7d(?vYE5kR0

tV Z9~;y*rrF0预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。招宝财讯'M0D~$Kt

招宝财讯/d-HC E%Zw g

3、基金托管人在收到授权文件原件并向基金管理人电话确认后，授权文件

Q0nx0qO,eY0

Y t5w!]TPFi0即生效。招宝财讯h1Ee+no#] B

招宝财讯.\&O].e'N"r

4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授招宝财讯T8~4{]{\QI y

招宝财讯 B'b*jwT pQ

权人及相关操作人员以外的任何人泄漏，但法律法规规定或有权机关要求的除招宝财讯o:[3D P_

招宝财讯c+XX9iz-G(` b

外。招宝财讯@l$z3t)P Yl1\ c}b

招宝财讯J{p*dTD]8^a

（二）指令的内容招宝财讯:g#M:~h d;a0Jn

招宝财讯&HhxW%h(k8V%mU H o_

1、指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关的付款招宝财讯0E1b)v-o|4A s

招宝财讯2q0TbI,y2\\

指令、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。招宝财讯ag2b T;^)d`%cv4V

x$r*gXono B"{2s02、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时招宝财讯RlEZ_(tnC

招宝财讯Y!g z I8B

间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。

&s;o0G'o H+G0

m:l\k%?Z*WP"t@0（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序招宝财讯0Z\ M!pU5W"a4n}

招宝财讯k YK&y*{1YU.b

1、指令的发送招宝财讯H-[iZA2M

招宝财讯 e5O0FE9rv0P"r

基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人

,m*i-UYBd Y0

:\)\`$z@:B:w3Z-fq0双方书面共同确认的方式。招宝财讯CYTZqz O

7ef)mOHCd f0基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易招宝财讯B5mP!V)Q*eC

招宝财讯#[ F^ MU

权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约招宝财讯sM&e;IQw^ d_J

l;{3yx3em0定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或招宝财讯A XO+t&VniSd

TbF*pH)K'dd A0更改对交易指令发送人员的授权，并且基金托管人根据本协议确认后，则对于此招宝财讯;dYG/f5qz9g!Ve

招宝财讯ItT0d].Pk

19招宝财讯E$X&XL%sP1\(U0C5R-|

招宝财讯o"ji9}ll*q

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯o+fdUy

招宝财讯;\]/H+a9y0w5y1Q

后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承招宝财讯Cu{Yd[f'c x _

招宝财讯$K.i xU4p4o{

担责任，授权已更改但未通知基金托管人及未经基金托管人确认的情况除外。

!nb*bS@0

dT!nzO5M[)rZz2SM0指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。

E9b F7U+R_y+d;fJ1r0

*[_ lpfh+Z0基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后招宝财讯 AaAJ'jp

.['b].d2h)f&^+q)b0及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要

ZF/t!JN)cF%u_PM0 招宝财讯L? K{ET]X!OQ

取消或终止，基金管理人应书面通知基金托管人。招宝财讯UK(x-m s/yj

招宝财讯sgC-{CqUZ1z3o ^

基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送 T+1 日划款指令并电话确认。

SW(j:R$Y x-o {1O,a0

W` }*ieo]0如需下达 T+0 日划款指令，在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必

iu6M&j!m~9D1R0 招宝财讯|/T;F&loMy N

需的时间， 指令一般应在指定到账时点 2 个工作小时前发送，并电话确认。T+0

2HP#g4z C)c*w0

'd WS i0Xq0交收的划款指令发送截止时间为当日 15：00。由于基金管理人的原因造成指令

,J*@5RV#T2f(v2L`P0

T\Cg/Us0传输不及时、未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由

7vd2_C3\(Q0 招宝财讯j4GSZU.I

基金管理人承担。招宝财讯4O/G%QL \`_%h

招宝财讯1q gLhM'o@

2、指令的确认招宝财讯9adVhTQIm zpm.hP

招宝财讯Zm7V nDDOh

基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名招宝财讯K/x|"~MH$s

招宝财讯 Vv%V#w3n

单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托招宝财讯DXKOc3aQ J]i5]

招宝财讯1I Z/Ce)u o

管人应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，如有疑问必须及时通知基

2f2i_J!{%nnxuo0 招宝财讯i;l] ]x

金管理人。

7c@6JrE0 招宝财讯1@b/|*xxr,^

3、指令的时间和执行招宝财讯N ag1Gqd^

#}`#ad aF"zM*I }0基金托管人对指令验证后，应在规定期限内及时办理。

xG_TL8]0 招宝财讯%X C.a vw0U

基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余招宝财讯1`0C(H?IOR%y,E

:F S7U7[G%jL;R'dK m;\0额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、招宝财讯I9b#Kvz

w^(`5bqTG$v0分红资金等的划拨指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，由

OAF,c WH0

| tR"WX0基金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效。基金托管人不

&jzg#j*P+K\d0 招宝财讯 oS(z:Jc&z8V+X3G

承担因未执行该指令造成损失的责任。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管

Tn2e:r)X9N,MR0

(PX/J[ lK^5\9W0人对基金管理人符合法律法规、基金合同和本协议的指令不得拖延或延迟执行。

6H/J*\@5KIm0

7@GI$n$j0（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

GN tF0tl:G#]0 招宝财讯VUP'R6H%CC [

基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指

ieEL)bSO0 招宝财讯9m GM5sQE1D5n-G,X

令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。招宝财讯"T8l*FN1N#W6Bj+lE

招宝财讯J%cNoNI

基金托管人发现指令错误，有权拒绝执行，并及时提示基金管理人改正后再

M,R"H2]^#b7z8|0 招宝财讯$p,bHZ HM&K

20招宝财讯g I,a6dL#v9SKm6@

招宝财讯l:zU{C].KRO

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

WK{H gf9g3wGo0

%fCn!uQ0予以执行。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明，并加盖业务用章。招宝财讯L i e8L*wt5}I1\

招宝财讯&v|Y2y(}:F$emR6f

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

#LeJQ&xiX0 招宝财讯 a/~*W+w(Z&H.tF

若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，

V~P"g$E3Ml;i0

y(J?~,IM0或者违反基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒绝执行，立即通知基金管理人。

*s\y9|5H(s*ru+^4~#RAM0

~n CHm j/?0若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政

q(@,EvW*_8o e*mgX S W0

Za*lHD0法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人。

q6_@.~Q0

0E1l#Tt4f;X:j%c0（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

'J5@P"sS Q&b7K/aY0 招宝财讯@2LN_ s:l i]

基金托管人由于未能执行或错误执行基金管理人指令致使本基金的利益受招宝财讯7U4\5E0E&K\4W2g

招宝财讯NIT ERq G m }r&h

到损害，应在发现后，及时采取措施予以弥补，给基金财产或基金份额持有人造

IZ3w!n`dL\0

3buW9{&Y2BR0成损失的，对由此造成的直接经济损失号獬ピ鹑巍?

ZJ-k W`MW{0 招宝财讯ee'V)K7Y-d5P|6y

（七）更换被授权人员的程序

5A ?K mN0

1PQDr1RMuO S,vZ0基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应当至少提前一

A{^ Jt0Co0

0Xci%vnt3M sx]}0个工作日通知基金托管人，同时基金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓

Llw8` TP;k@3~+z&F0 招宝财讯#SS&o7g#rgD:?v(W

名、权限、预留印鉴和签字样本。基金托管人在收到授权变更通知原件后通过电

kH-nD tU2q y&T0 招宝财讯Z(W x@7KpZ

话向基金管理人确认，授权文件即生效。被授权人变更通知生效前，基金托管人招宝财讯lk8M*HJ'p

招宝财讯#RF] _Gf

仍应按原约定执行指令，基金管理人不得否认其效力。

b:I |1f.X'bP0

%yi1nL@HBK`0基金托管人更换接受基金管理人指令的人员，应提前书面通知基金管理人。

Hl3TZmb!q,Sd0 招宝财讯4S^UN|

（八）其他事项

U|1Z8v+i?0 招宝财讯C*ZC&U&jK

1、基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人招宝财讯 k0w[tK0\k8R

招宝财讯2y+Ag%c6[k@

是否与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人。

Sp0c E_0 招宝财讯DQ-C7k(j's

如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且已通知基金托招宝财讯lv0K] T!S8c

招宝财讯r@N1Sku$E

管人并经基金托管人电话确认，则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员

-]I I vB qu0

C ]q2v o@id0无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。招宝财讯 F!e2h D)f"K2x

招宝财讯6D2[!N8F$} p!Q-Rj%H

2、基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担招宝财讯&^ cI)sK[@]3C

招宝财讯o{k"Cn

赔偿责任。

)A}8xq'F-K+SgV%H,x0 招宝财讯 f iN | rPL

21招宝财讯F)UjP9@#g2yi-W F6UN

招宝财讯*^N}X*pH(a U%s

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯\ P*r-Y2u

$E3Q@Z;tR0七、交易及清算交收安排

,\y9h-ck0

g o+ARI9`0s@^0（一）选择代理证券买卖的证券经营机构招宝财讯5w$N b;q E!B:bc.x

招宝财讯 F0X1[.^Qf

基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管

;F KN0e A6X0Cp2L0 招宝财讯 a3W!E&_8O5li U:t

理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其单元作为基金的专用

z2c#Rd(Nsp#P0 招宝财讯0v-^9~6| Sq6A

交易单元。

!K&{{z1@ qP0

*D3^0P/m8p7O(J0基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议，由基金管理人提前通知招宝财讯Fm w-b6p1a1d'uhE

招宝财讯C8XFAuY

基金托管人，并将被选中证券经营机构提供的《基金用户交易单元变更申请书》招宝财讯0K3u;gdR

"z%J[+rfDF8L4M0及时送达基金托管人，确保基金托管人申请接收结算数据。交易单元保证金由被

]#Sp"RF9\0 招宝财讯(Pu?9u$R9k3@3R/C

选中的证券经营机构交付。基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年

U nh r v,N E9oHt0

Br9sb+? w0度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的

*?[ t$At? D:B6h&s*fpG0

@/N5SR y_6_^'W.h0成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露，并将该等情况及基金专用单元号、

C0w8_ `0i(BG)pl,l5Z0

%Px5})jn0佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。

Kq}mY`q]R0 招宝财讯_/Q9d n-K"Dh0r

基金托管人应关注本基金的交易单元情况，发现不合理现象，可能影响基金招宝财讯(VB!tb)o1rI

招宝财讯3AqUK7Er(TM_

份额持有人的利益时，基金托管人应及时提醒基金管理人并向中国证监会报告。招宝财讯w-S S&[BI ?

e? UM/[%Df/}0因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和相招宝财讯9VL;H-IE!i

cFl3Kv0Pt.v0关交易规则为准。

4k E;S&Q|$G0

fNEF$d v*l0（二）基金投资证券后的清算交收安排招宝财讯_xP4W4{gH }

招宝财讯5cv4v q&UT!q [

1、清算与交割

5@r)?,G/LL\(i0 招宝财讯Q;fa,c#B*{fm&p8^5l-@

根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，在每月前 3招宝财讯L1v!m[gr7o

q9A2JA]ZnB0个工作日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限

$^:D_&}7F%p0 招宝财讯0~m+@xP&o mW

额进行重新核算、调整。托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算

|w8m$OE,l-D&N0

m%j7f(}5H ^ a7gD0备付金当日，在资金调节表中反映调整后的最低备付金。管理人应预留最低备付招宝财讯h/y@_I"d?8G+L,mpar'd

PH[[?1|K0金，并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实际下月最低备付金数据为依招宝财讯"X%bY:bn:k(s

[/v(p({i;Y O0据安排资金运作，调整所需的现金头寸。

#X$[D%| ~!b3P&b&A%c0 招宝财讯 Q1e G1wl O1u

基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据

V|7l Vj6{ T.s0 招宝财讯d[z.e:i"hu.C

中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管人根据

_ fO:^ x5Qu0 招宝财讯&ui{ xWaH

基金管理人的交易划款指令具体办理。招宝财讯:U"v|e4\X7M FGj

招宝财讯2Q%Z"bq~^&C2G%?:{

22

+mw | b7EyA6I0 招宝财讯CH*|4u$]

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯mE @N1xG0x

|/D t"n'\Ty0如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管

P8K'f_8v vn0 招宝财讯3BKx8g%TH

人负责赔偿基金的损失；如果由于基金管理人违反法律法规、交易规则的规定进

"[o&j W1o PRS_0

6^(cj5b)~%b,II0行超买、超卖等原因造成基金投资清算困难和风险，基金托管人发现后应立即通招宝财讯7SC0q8q;g6W]_-}

招宝财讯&jD7W6C^5P.e

知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承

Myf$[3HgK0

bE3P3Ny.X8lhJ0},w0担。如果因基金管理人原因发生超买行为，必须于 T+1 日上午 10 时之前完成融招宝财讯d6T{ J6RO0A5C

AyG6s4] kl"F0资，用以完成清算交收。

z@S&SUtT*[Z@0 招宝财讯8mw4Gt{^

基金管理人应采取合理措施，确保在 T+1 日上午 9:00 前有足够的资金头寸招宝财讯5uaPU|;b4t[

招宝财讯T-o UrEm

用于当日中国证券登记结算公司有限责任公司的资金结算。

f R MI ]l%s3]0 招宝财讯f&`4y/Bm)K7b!K-K

基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银招宝财讯;Xs'])?(Ab+f

[T cF!L!`*@(Pv0行账户或资金交收账户上有充足的资金。

NI1gI&o_(a0

b,p&RdRP#zw0场外交易用于交收的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝执行基金管理人招宝财讯UNmi2~D0@

招宝财讯5My sD/T)Y$\

发送的划款指令，并同时通知基金管理人。

gUp8s`L$W n_#F0

?7kkn8|2k0对于场内交易的资金清算交收，若基金管理人未能按时补足结算资金的，基

#cE1w)lQ0

)S%Y Q+jTgY0金托管人可以按以下方式处理：招宝财讯(T5XL_3xO{3y;?

x?l'jG-vgn0（1）基金管理人应于 T+1 日 12：00 前向基金托管人书面指定其证券账户内招宝财讯\tPXP Zk.o6H

招宝财讯u*WCI f

相当于应付未付金额的证券作为交收履约担保物。基金管理人未能指定的，基金招宝财讯w-s2U*p2@xk

招宝财讯5G)M ?"b/Y|

托管人有权自行确定相关证券作为交收履约担保物。基金托管人可向结算公司申

YHj"w j;uL#Lk3a0 招宝财讯/j/J4J_S['[

请，由其协助将相关交收履约担保物予以冻结；招宝财讯8hK6t`I$H

p0R5?^[)v0（2）针对基金管理人 T+1 日应付未付资金部分，基金托管人将予以临时垫付，招宝财讯+F-QY(]c,Sb

招宝财讯 ^&_X7S"n] yq|

基金管理人应当按结算备付金存款利率向基金托管人支付垫付资金的利息，按结招宝财讯Co(Sslg9sR

招宝财讯4M+Qlf'xfx?(d]

算公司违约金计收标准向基金托管人支付违约金；

nn$L`*x0

.b BWA#v0J0（3）对于基金托管人临时垫付的资金，基金管理人应于 T+2 日予以补足。基招宝财讯4@:h1i6W E9h$bKx

-\9l&? Ec:L d0金管理人在规定时间内补足相应资金的，基金托管人申请解除对相关证券的冻

1V.B/Jh!^0 招宝财讯+ke"l+Ph1u

结；否则，基金托管人可采取法律诉讼等措施，由此产生的诉讼费用、证券处置招宝财讯1i9Q$rG/YRCI

*Aw(c3oZ{0费用、损益和其他法律责任均由基金管理人承担。

1VNWE1K0 招宝财讯&[NG1~ |'cj:AA

在资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人在正常业务受理渠道和招宝财讯 qk-C\X#z)H

\ Ed)P[~'AU0指令规定的合理时间内发送的符合法律法规、本合同的指令不得拖延或拒绝执招宝财讯7D5h5t&h{(C%Oivy5v

招宝财讯n4KPPE5|D|8b

行。如由于基金托管人的原因导致资产管理计划财产无法按时支付证券清算款，招宝财讯^ U;X^ F l H0{e

招宝财讯4zbXCC5yD ]

由此造成的损失由基金托管人承担，但银行托管专户余额不足或基金托管人如遇

2Zo%P}'|hv0

Fr3wb:N9|8S(Y0到不可抗力的情况除外。

R7?+{(SD)q0

D"f%Y?r,C023招宝财讯 L0wHb&@/yQ(H8qt

_;f?WId0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

b(I-u'so%D+X6d0

-f Ua8tfY9[0r02、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式招宝财讯 w9hf;qL

^%M ?9Ve:~0（1）交易记录的核对

,EQnl kA&c6j&p0

a)[(x,UP[0基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之招宝财讯%lr$h Wt\

招宝财讯]Hc kVP0oE

前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如

%h`%gp LO0 招宝财讯-b0F_"i&u*O t

果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由

;C9RQ1N0FZ7l3|0 招宝财讯C(|y*k:z3~m;E

此给基金造成的损失由责任方承担。

a"E] en[0

[5^a6RP+m_w`p0（2）资金账目的核对招宝财讯 cNH"l k/e A%t3v7K9x

+h$H_ Xsfg f E0资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实，确保账账相符、账实相符。招宝财讯}@hwPs"F~+H)y

招宝财讯3OW0M2x&Dp

（3）证券账目的核对招宝财讯A!?1}i:?

P,Mn#f7b Pj*n0基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目招宝财讯 ~pHe#V2|*r

招宝财讯5phgH,gHC,b

相符。基金管理人和基金托管人每月月末核对实物券账目。招宝财讯3u7E!}w7_/[~

招宝财讯/T!\b(E'WB!y/o3[[

基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量，确保每日交易结束后证券

MpG1~[ Kr"l0 招宝财讯,Mw1Y2d v2E7[

账户中证券的种类和数量与基金会计账簿中的记载一致。招宝财讯|:?(qm L f(D-rx j

7K B R _1J$C-S5_0（三）基金申购和赎回业务处理的基本规定招宝财讯 f:BZi|W{+\_!q

招宝财讯Z4ZN!a[3f

1、基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人指定的注册登记机构负招宝财讯sa(fH vUH2V

lQ%IWx0责。招宝财讯.z9P[-k6f&h9[

招宝财讯vr*dh"iK2o*|

2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送招宝财讯["cn ik6Z:}MBT

招宝财讯Qp"z0\t#] mA

给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实招宝财讯$a:{ Q.T7bt

9p BGc$S0性负责。基金托管人应及时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金管理

QF,AP#d\u8k0 招宝财讯,^%p_,v1g3y?

人指令及时划付赎回及转出款项。招宝财讯}p+{,\ q

招宝财讯t8Yd+n9|m

3、基金管理人应保证其委托的注册登记机构必须于每个开放日后一个工作招宝财讯'QU @j;fN+tv a

招宝财讯ZsNQM XM.F

日 15:00 前向基金托管人发送上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。

4[-a;xpG.\0

.E*W*V l,?3y/c04、注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据（包括

k(DV0s[G,Q&E0 招宝财讯'\H3Z+j[@Rg!E

电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表），如因各种原因，该系统无法正常发送，

{r7|9CQd ?0

&MzGJ*FVs\7s0双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有

@Y"Gf]2` v7W/[T3U0 招宝财讯1P:{ e,O;x2o l

关规定保存。招宝财讯"C6O9v@oI j

l,n!uvSQ;c f[05、如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务，上述事宜由基

w `b&X){#HN9b'`&~x5B0

je K:`pN3mz"r0金管理人负责并保证上述事宜按时进行。招宝财讯)do$m6t8R ^{

X9rai]|Dl06、关于清算专用账户的设立和管理

|.`0?C;Z}Iz3M0 招宝财讯d sA M#@

24招宝财讯 x;bQ/wi(~(X(Ee

招宝财讯({sH1` W-[S k5H^;c/UQr

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯@#k~*r:Rm,rQ'_$c

_0`+k:x!EH{h0为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专

w,~4F[Ss2yv0 招宝财讯$_Uf)Y]$E9zc6h!v

用账户，该账户由注册登记机构管理。

LZ^4qM#B0 招宝财讯*q$VcV{ U`'T

7、对于基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事招宝财讯&kN^4K2A3YB'c~*j

招宝财讯;v6@I:[C

人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金

%A']y$op,Fd iy)U6B0

&mJ Tq"v^0托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金招宝财讯FFw%uc ^B;O

%Fj s HvP4Q0管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

rH.i{:~(NY0

xGWe\ z6DS2c4}08、赎回和分红资金划拨规定招宝财讯.Xg7Pu3ZJ

dMJ`Mb1GJ0拨付赎回款或进行基金分红时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人

2[]-U U3[ C-z0

@U\Z n6]"r'k(p0应按时拨付；如果基金托管人未能按时拨付相关款项的，责任由基金托管人承担。

*},W2GL$sbE N\0 招宝财讯9b;S^|wF:~!r

因基金银行账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理招宝财讯%U'Ei2Jm },Z _?

招宝财讯"vyw YM@j h

人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。招宝财讯g i3_*^;fy+t

招宝财讯?8CXM!A

9、资金指令

vFH2pQ0

g"W5z%P6h/SQ0除申购款项到达基金银行账户需双方按约定方式对账外，资金划出、赎回和招宝财讯o cZVL Gg

nvf @)]] @0分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。

1A(b(]0vvp0

%?%?gT9\{*CQK;v8W0资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等除与投资指令相同外，其招宝财讯oQ1\vp I"?M,V6c

招宝财讯? e4v.E9@(V(~

他部分另行规定。招宝财讯Ll l@eys+\

)J]%C&_(o}4oLo0（四）申购资金招宝财讯+mfU ZI

招宝财讯p#VDZP ~X5~4lJ

1、T+1 日 15:00 前，注册登记机构根据 T 日基金份额净值计算基金投资者招宝财讯Lgi%bh;f+tp;T

GWR:aF@3J0申购基金的份额，基金管理人将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金

"]\W;E r'Rs1x1Z0

;Y(RCA0_ @0托管人。基金管理人和基金托管人据此进行申购的基金会计处理。招宝财讯.G-~4m,m p&s*Rco

1kc |V'K(P+w02、T+2 日，基金管理人应将确认后的有效申购款及转入款划到在基金托管

"nF\5m W$Nc`0 招宝财讯TEa*H*e!Q

人的营业机构开立的基金银行账户，基金托管人与基金管理人核对申购款是否到

#MlN-IXMU0 招宝财讯G0a8B/|1n

账，并对申购资金进行账务处理。如款项不能按时到账，由基金管理人负责处理。

/hY#F Ja&}-K0 招宝财讯*`1sU%s/MX(}'f

（五）赎回资金

A2zkcW U0

0_4x%},fU01、T+1 日 15:00 前，注册登记机构根据 T 日基金份额净值计算基金投资者招宝财讯*^{BRZ/U]z

招宝财讯 R8Ir#[ M Vc]z

赎回基金的金额，基金管理人将 T 日赎回确认数据汇总传输给基金托管人，基金招宝财讯!^8\2u6Ng.L"j\K;i

招宝财讯eb-`s NtC

管理人和基金托管人据此进行赎回的基金会计处理。

z8`:V h n C0 招宝财讯'g"Q9Yz1tB0]

2、基金管理人在账户资金充足、划款指令于 T+1 日向基金托管人发出的条

yD(lLY0

Hg^ b!~+m025

H;pE)i4Fcy0 招宝财讯.j0IBc?*O'K[1v5B

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

0\ S1Gfx-d{K0 招宝财讯#o!S#n!{jB.}'V8CU ~K&M

件下，基金托管人将赎回及转出资金（含剔出归基金资产部分的赎回费）于 T+2

0tq+]E [^"xc0

MB/O?9b H[0日下午 13：00 前划往本基金在中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金

voGJn9mBY0 招宝财讯*j&b}#p0H9K

结算备付金账户。特殊情况时，双方协商处理。划款当日基金管理人和基金托管

.{-Uh,MS@3}wN:g0 招宝财讯 K2Xts-K*XRcV7A

人对赎回资金进行账务处理。

?Z6Wz)z^5o0 招宝财讯J@:k h4R&_*S)\

（六）基金转换

#S&k"^IVg.H0

gC&w-Bo\ q01、在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前，基金管理人招宝财讯UZ A*xw

2b/_~t!Ew5T0应函告基金托管人并就相关的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事

c6D/C-`] e\z6k \K0 招宝财讯 u%b kv#J

人承担的权责事宜进行商谈。招宝财讯2M'cq"E_*iD6imt

招宝财讯/~m?}p7L

2、基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理。

6j-d j7G@Tn0 招宝财讯"h G9J-U |PN

3、本基金开展基金转换业务应依照有关规定在指定媒体上公告。

,K9nQM;D1k0

0m,K GXv'q u0（七）基金现金分红招宝财讯 Mm"|"Nb%} a b

招宝财讯"Ce/t^B)r

1、基金管理人确定分红方案应通知基金托管人，双方核定后报中国证监会招宝财讯r w%L(q _ lR C

y"BeV`0备案并在指定媒体上公告。招宝财讯D6um:`${t"K lY}i

招宝财讯@3}4Z3Y#d+h2IN

2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理招宝财讯Agr g M,E)u4X

招宝财讯.joF1B9C2k P0M

人向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账招宝财讯a*rX/vsk)H7ey:m7x

招宝财讯Go+T(iA@$\5{"r

户。招宝财讯A3h}$AEs$V+K

招宝财讯7w V)Yhb

3、基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。

j D#Y;Uk7q(O.Q6HI0 招宝财讯4et Snb(nHy%^

（八）基金融资、融券

4{9MG@X5L6~j0

@['D C'lPB)nBU0如本基金按国家有关规定进行融资、融券时，基金托管人应为基金融资、融

y^(FQ2_ E9W&k0 招宝财讯O2A~]3p_[,H

券提供必要的协助。

H AY$R7W"E5_0

Xh/pS8jm026招宝财讯xn6S.vJ2j0aT

2S2tj_9R*~Y }0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

-Fq+_T%a7ZL)u%P#_0 招宝财讯S"[&]AC

八、基金资产净值计算和会计核算招宝财讯\JuCSEq

招宝财讯3HE/dI?l"OCr

（一）基金资产净值的计算及复核程序招宝财讯A[r;|:G;R

招宝财讯]5r:nt0HRE.d,Xz

1、基金资产净值

d,G]^#Be,x9SK/RU!w0

? ~0ZWf&X9V$D6E0基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。招宝财讯Sg0dSt

招宝财讯'y @1L5A w R!i

本基金基金合同生效之日起 5 年内，基金管理人将按照基金合同约定分别计招宝财讯uS7_B!\ }

招宝财讯0ME:F+]ex

算基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值。本基金在基金合同生效招宝财讯"X,I)y.e K$ZUV#M2\

f8s7W R7R+xk0后 5 年期届满时转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额净值是指计算日基招宝财讯+?SS'cU si UD

招宝财讯0r2Rw)i]k aZ*e

金资产净值除以该计算日基金总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数招宝财讯9v\2C5E'U}L/s1P3b^

招宝财讯)g*b O5`W[(u

点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

o3Xy$B`V/hO~ON0 招宝财讯~;h r7f-A k

2、复核程序

FOE:H#c lf0 招宝财讯1_`/]u9m#@+ET7x"A

基金管理人应每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值、利鑫 A 和招宝财讯Aq w&iFJ/_+N5Xz,F

#h S$R-P&K0利鑫 B 的基金份额参考净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由

~,r#xPgd0

~%w2RAas9CW0b0基金管理人对外公布。

"d9S!F7e-S_1b9n0 招宝财讯 lH/Z*V7l%C+\

3、根据有关法律法规，基金资产净值、利鑫 A 和利鑫 B 的的基金份额参考

(m0}%Z ]8a:zk!_0

;Uhdb+g1BU/O*r1o9N0净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由

!U&uL6L#G3Q0

{6B RP*Vny3kJ0基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经基金管理人和基金托

0q/YIFL[S0 招宝财讯.vv LT:c^(I9@

管人在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人的计算招宝财讯4rz7l*o F(V

_&Y:kq ]0结果对外予以公布。

Gv\fXma0

7@1\p@P({$[0（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理招宝财讯.b;U3Zt,dtdUB$z]A

,w3et$X\ im!K01、估值对象招宝财讯&Z;H#A/i D2A B

招宝财讯JKiy4}!py&mU2]:D

基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。招宝财讯I+d(E0a!\5idv

招宝财讯%mZ8kKs$|7r4^

2、估值方法

\4le]zU0 招宝财讯i p^HT

（1）股票估值方法

gK#?TlDW0

uY$|Fy |01）上市股票的估值

7yL"ZE6V S0

1e;f*}5c\0上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，招宝财讯'P0u8mDt;n;@$[ t

!}4r$m8?g T`;p4q8CU0且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估

:@b ]&D@:S Qk0

`-AW;aa`0^0值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种

Nh9r?bM'Uam?0 招宝财讯*R&?8\ \,[0oey4z

27招宝财讯+CR5y`s2M8g

:}C9` k:oln4E0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

?W$c.w]cm Y)pK0s0 招宝财讯4w#T)X$j(w7^^6`|+h

的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。招宝财讯 vjo&p ny

'AqD8w k02）未上市股票的估值

ZF1_/d KeqxM0

B"q;{]&H0①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以招宝财讯+BW3hCH

M(t-T T5g(gz`0可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；招宝财讯%uT4~/L7z

3l i%o/[I0M0②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在

XEbtA,Ay,nbEd0

&U9xF~ ~4S0证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；

Cqqzj}0

eNM&F2F4K.w0③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值招宝财讯 [%odmo| W)F!bS

!L.m F-q!J[s0日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；招宝财讯M\~}|%e

!s j7]:]9FZ0④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行招宝财讯&Lrhsw!e#p7h3d

招宝财讯 D)Ot]l6L

业协会有关规定确定公允价值。

Z7@+Zw#{~0

3N'pNmber0kq03）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－2）小项规定的方法对基

] V MnztA0

6fu U Z|0金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认

Ll-ZRs H7l0 招宝财讯CWP*sP V

为按本项第 1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允

3G/A4SM*{;D{0

)V!YWf-Ub@M0价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允招宝财讯z/n&lt ] {r

%i{gV*t8V(v0价值的价格估值。招宝财讯hkmHYv/v9]

;@?"_i&J_04）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

gK0oe6Nhq0 招宝财讯 Xl2|1W)ja

（2）债券估值方法

:r;?\m8KWeV0

Q1b uq4a01）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；招宝财讯Us2~B.}{

eb)]+?l;O9m0估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的

rq9t1L+e lVM0

P?L5e.KG0收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，

8l8B~M_R/c r,n0

O4j |8nyp#u0将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定招宝财讯iK6nZ _3n*r G

招宝财讯-{ }K} K&vb%{TKo

公允价值进行估值。

$Mp^~a0 招宝财讯zoU\KgWQ

2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减招宝财讯W;l$|9]e~

g `K[8d.` a @2L0去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，招宝财讯 u}xo"}

fF9WR4Ha-F0且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收招宝财讯)`/Si9ZbF Q

招宝财讯[*[u`$SR"]p;N0[

盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日招宝财讯?0fN w3}%~#Q

招宝财讯1L0e;qnMs1{

后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因招宝财讯;eS6r)W3z Y?z

%e,|3e.\&A#?0素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。招宝财讯-j_QT'i)j)g'd

招宝财讯j-X.k&n*h8O

3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技

u ]zA;~7yl0 招宝财讯1o]B/K&@.B @1\

术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。招宝财讯6P&Mhb2Y4h7gg5h)~

招宝财讯6|VO+j ho

28

f7a{ dX!O%V0

L A#Q,^(c5o(o0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯~ K5X_h]M\}

招宝财讯/o `}k2D E1E

4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价招宝财讯g FDd`&n6a5y

招宝财讯#H X C Ve1A

值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。招宝财讯%|4q Q'U't*ZU

!TPTNhlY,e05）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采招宝财讯j^\wd'w

n k s D S0用估值技术确定公允价值。招宝财讯E9[,fT#g&WY"K"O

A'|R#`lfXm06）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估招宝财讯Q-O,U E(Zs JQ

,p%dAo3o-o0值。

*TO:x tPE0 招宝财讯v;^J\4~0np

7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－6）小项规定的方法对基招宝财讯9]/r? Q3{Q*w![wL F

招宝财讯DasQ~"Aq*G3S

金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认

$li2yf ae8N0 招宝财讯%}i.BM.W"IrG

为按本项第 1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允招宝财讯}+@OO(Ku:g

招宝财讯o+F.h7XO9q/j9u

价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等

WmU2W9a\"W0

&|'~x-U/eku0多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定

n-m!mF#\p5e0 招宝财讯qEmsH.gW

后，按最能反映公允价值的价格估值。招宝财讯4jit8t{_ u

招宝财讯;t~ KDTH*D/`

8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

5s[!pDvF0 招宝财讯v q@EdPF

（3）权证估值方法

?v;@Ql,H5} ~\0

|7ZeR$y$}2E/T ]01）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权招宝财讯_Sq ypx1V-q

招宝财讯r:Y i$[3k

证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最

&r|e7Ph0

$i o:}}&\.?\7FG0近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易招宝财讯eeWDvb3s"L-n

招宝财讯9s'wXxiZ/|"_ r

日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因招宝财讯}0XK/]Mn/u_~$d!y

#Zj MzA$U0素，调整最近交易市价，确定公允价格。招宝财讯Z:e3ol XUO"H-w

-ru i J4]jQ02）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以

vwWI,M(B0 招宝财讯#n fB4W[NDxv

可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。招宝财讯W$f.x0{ `0A.g

(}5{/u1Oe*z-A,NB^vP03）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估招宝财讯;l i(~ ]"g sV Z+gX

招宝财讯.Zr2CV/@];i2g

值技术确定公允价值进行估值。

ki9V"^lH0 招宝财讯*t,s2QU1K

4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－3）项规定的方法对基金招宝财讯 M$B1a'u6})T,x

%I)d?7mVl0资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为

t{hck a0 招宝财讯J^]l dJ*N:V&w

按本项第 1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，招宝财讯 r&{F%w,y)Q%j

招宝财讯R4i.DkKfpjh

基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价

f$T Q'_|]"o0 招宝财讯E*m5a"E u*S JKUg

格估值。

}Ft4R~7@0 招宝财讯 s8_Z1To

5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

^ J#^*tD4@]G0

;]Nw3z] i |0（4）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

jA2HA;|V0 招宝财讯3uCy%n_L&Oc{"Z

29招宝财讯'mWP4OGbZ

招宝财讯 ` VZ{4[4f

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯ey"x FJD7Rz5Z

0Glv3N{6Pv ?0根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与招宝财讯6j0P*} k0n!k

招宝财讯)?1RVQf!i%cN

本基金有关的会计问题，如经基金管理人和基金托管人在平等基础上充分讨论

:Xi/F+pK nw0

rd3Jp9TS0后，仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外

n GH8wQjL0 招宝财讯lIc5C8eA

予以公布。

!l9d)A|.S$~"N-s3t0 招宝财讯'S U*kB*?

（5）在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值，招宝财讯:vW|6~V(y5nYa

招宝财讯9D8E9i7b-C8_^3x-r(bE~

均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基招宝财讯)Q(F D DmP

招宝财讯(J$Z]Cz

金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素招宝财讯"e8e*~U;RHJ

招宝财讯@x+dU.@B a"J

的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估招宝财讯en"c7s["ret

]&c ^B m o/?N0值。

+p%Bw"p.Tg\l?0

:jfjy"UgI8D0基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序招宝财讯LY)aZ0t!nZ

招宝财讯{9[/Pc;jYE&{`;r7[

以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及招宝财讯HDS*q6m#R6|$d

@)FBjYe(}0时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金

+wE8b5|iJhs Z G0

[.f w _:a6|0r p_0份额持有人的利益。

Y D8\ N4j7G K0

8V)g|V?0w$G0根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与

2_*[0}KKu? {Z0 招宝财讯'M3Eh2@/|L$s~-Z

本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一招宝财讯N QZ:Zz7x

I K7I%V4j.WM0致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。招宝财讯M2`O%C2R

a/s ~ lgV i03、特殊情形的处理

8] QCr4[v4F0

#t#~bk"{^`1Ap0基金管理人、基金托管人按第 2 条第（5）款进行估值时，所造成的误差不

d@5G TfGBg/l0 招宝财讯3Ws6[R j7w

作为基金份额净值错误处理。招宝财讯s|l y2y2fY$Y$Z"d

/cTT JW_:ko L%N0由于不可抗力原因，有关会计制度变化或由于证券交易所及登记结算公司发招宝财讯Bp3F-r z%K

B+o7ms7lZ6A*lW0送的数据错误，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施招宝财讯${*N,l2vz,] _ [

%ca d h)UY$Gb0进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基

7kW+jO~k0

9j^fOC_i0金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造招宝财讯T]E,YMlix

招宝财讯z)dc k3V\wz

成的影响。招宝财讯3c5?7xSkr

}(w+?/`Xk+xJ)_m0（三）估值错误的处理方式招宝财讯?$h!y%hd oc

v TuT:m QIK7j01、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后三位内（含第三位）发生

I5O X3\^`$~Zmg0 招宝财讯*H0oL$[?'{;v8DB

差错时，视为基金份额净值估值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、适招宝财讯8J%^:nSl'^1sE

4y!z7pp%N$dG0当、合理的措施确保基金财产估值的准确性、及时性。当估值或基金份额净值计

"I9b%]9x"g!St'pA0

$|8g m9y[t6\*|I_0价出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一招宝财讯g+J#`b&M|

9b5b0~+^'h)U030招宝财讯 fE:~"|R4{Z

招宝财讯.lx v,_[(~'D

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

]"j.vKD{+t%?!L0

@(r$s;Lg0步扩大；当计价错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应通报基

:h,D)V.d _ x6q!g.o0 招宝财讯 xn1hk/D@| vD1hmup

金托管人，并报告中国证监会；计价错误达到基金资产净值的 0.5%时，基金管招宝财讯"ANFCL

招宝财讯x/z_,JC/IF

理人应通报基金托管人，按基金合同的规定进行公告，并报中国证监会备案。

hIA3F5Vjn0 招宝财讯&~IX$IK\

2、差错处理原则招宝财讯:_*X/m*L$h*nK.V"}.pAh

招宝财讯!["bBYy6t!QsZk

当基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值计算差错给

r:l,r!F4t#^R0I0

V)e1b d|LL.l1J0基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根招宝财讯 A7p|W d!Lc'_o

E|E qJ \ s0据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：

}Z|Fdzc_)Z:_|-\0 招宝财讯,c)SU Ch{r

（1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问招宝财讯S(w@1L_"S%v

z.Kpqh}0题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方

jJ7[.^!c%\U:Q0}0 招宝财讯BV2bR ?I v

的建议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

KP4vQ:[?{ iL0 招宝财讯`]'zz$q/YZ6|:E

（2）若基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金招宝财讯-J9P {1Nk1d

招宝财讯 Bk(YnB

份额参考净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提

&rK teg_0 招宝财讯 P+M0vE(W#M

出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人损失

0k,l8b],a y$CUq0

6X7s y+ItV9SG0的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金招宝财讯Kk2K:Z.RP

招宝财讯~3||{` }A

支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人各自承担相应的责任。

zmQ-M*X\0 招宝财讯9I-M'@ Y;C

（3）如基金管理人和基金托管人对基金资产净值、基金份额净值、两级基招宝财讯l Vg;`9PtU$s4I4`(u.N

招宝财讯#j6fS6Q9{Q{-b

金的基金份额参考净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致

_I-NGu0

\z7F B.D)K|(L(lG)h/d0时，为避免不能按时公布基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金份额参

]u^'X!}+mp&Z0

_Z6w~8{{3H3{#m0考净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基

H_XU3~)Ubf2`o0

*V(dIu pz? MP$s2a0金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

*S_5H#rJ0 招宝财讯js oa;N,y})YP

（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形

"fv+\6h"~/KC0 招宝财讯r0b1y%q6PO@

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

6I,R.qM@E+b~xO0 招宝财讯ZOi.o7IfPIZ)p

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

#h!O[)Hy/~{0 招宝财讯*RF(mXH8dYQ

资产价值时；

d$UZ,r@y VH0 招宝财讯x+?1M? g[$lv`'H

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障

5P6j8A#SG?0

dK$g!|M,\,o.\0基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；

W[$J4PB L"\B0 招宝财讯"s'n2V;qv7lGBPG r

4、如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人

Mpv9A7k5]s0

8h0B#^ B5j f0不能出售或评估基金资产的情形时；招宝财讯%?$w {yX a

-z7B'?\|~(b05、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

d1X$RUF5G;z#O0

/n(^:V:u9kM:@031招宝财讯4l LA~h!If5nxm

招宝财讯$G-M-uf-@d3I:_

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

e(shmY{0

&W$z Bu7N7D5iy Q+[0（五）基金会计制度招宝财讯"DK5N_-@1c\F

W5i(I*u5N f[S0按国家有关部门规定的会计制度执行。招宝财讯0K-J S-H@a

3Z)g3P7T?h0（六）基金账册的建立招宝财讯dP6?`6m RS

)P.j&{$e#J!y5y0基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地

rKqnJ {]0

d"p#Sk)_O4?*s9K0设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方

? [9\D3fw1O.m OW;z0

~] Os&uc#g%D0法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找

~b?C]Wn O.q9D4K]0

P"|` zy-cz0到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为

\^8u s B"ii:k%T EI0 招宝财讯DBX~,s

准。招宝财讯1Ykt?qS;p

#n`,\p7j/g? u_0（七）基金财务报表与报告的编制和复核

\cs cI0a ]0

f+[ h(cK01、财务报表的编制招宝财讯}*]-h5|ZU

招宝财讯8f$]/C+K%j/w

基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度

D nY P-m(b2D"f0

:d\| a,g c0报表的编制，基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成；招募说明书在基金合

-J}4jL/nvc;xoe0 招宝财讯"e0h'i9k0OC7d

同生效后每 6 个月更新并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告

w(V'cU)N$ZvI8rU S0

'm%?M+??d&X0应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起 15 个

)Uz,uqmzh0

o:y'NdbrR w0工作日内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后 40 日内编制完毕并于会

m@;\1^5Q1~;t0 招宝财讯$QE'z n2\H J$v T

计年度半年终了后 60 日内予以公告；年度报告在会计年度结束后 60 日内编制完

X7I!bk9I.md3l4[@0 招宝财讯P"h Vns7~.M \

毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。基金年度报告的财务会计报告应当经

JB*x/Agq0

o%w}XC3E0过审计。基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半

9v,_qq3I1qZ0 招宝财讯 Ib+wp^V(h1E

年度报告或者年度报告。

[r%ek5mB&gV&r O5i0 招宝财讯+h+g6B tr

2、报表复核招宝财讯R[.Y$K&}~

招宝财讯 A-m,Z cO;w3T

基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基招宝财讯(OY d8oBV(J

8i6[3m6Vi.eH E-X2L0金托管人在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基

6N Y k lM'ah'K8rY2S*e@0 招宝财讯%sc7z ~5hK

金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人

;g:Nd#z ]w0

(}.JNC[UlF0应在收到后 5 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管

|X#~MnD#U4h,i0 招宝财讯)L'M#Q S^#TE'AK"K

理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应

^)r7Ha"K3a0 招宝财讯#G&qE_9_D`

在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在招宝财讯?I.O2h,|S

'C U X6H/`3H~$H U0年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后

T,S,N0jw&l2^6z0 招宝财讯H~4t.[wORh5lz%EW

30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管招宝财讯8?^$\ q)P c,R

招宝财讯bW;R2gvi

32招宝财讯7A(Ft E5d(D Os

KB:Q0WwH#K0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

h9HVg-Lcw0 招宝财讯 V U)ee:x|q

人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。招宝财讯(~%j(G0f}\"|

招宝财讯9]"b(z!?kw*Y6^,M

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金

U:w7i:rKM~P"rZ0

-|6wM_%j r{0Qx|;`0托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双

/o xb.T"l:e EI0 招宝财讯y4Ck}A;k Zn)e]

方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基招宝财讯Nvk+h3v&c2I^:Lk,[

c;?F9G!R%Y A,}k-b0金管理人提供的报告上加盖托管业务部门专用章或者出具加盖托管业务专用章

0H"n1\ Cs x$Ao0 招宝财讯:QD}%V3v

的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发

p(K ]1yzU0

/o{hP:o ?0布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发

j"D#tws$Tha j0

N;Q`Q I(kNJ0布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。招宝财讯b!\#oY1V

招宝财讯s"hro Yo(L&q

（八）基金管理人应每周向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据招宝财讯(K{ Z'}Y,Z:m ?

招宝财讯.Jj |-@6I ])S

和编制结果。

'Yz!d Od U,A/v%F0fo0

,CKJ-}IP?033

@ nC-r%D*`Z0 招宝财讯3u$aA V!x&mb4{c?

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯:@|8{}P |(sZ?

zW9XQ Z0九、基金收益分配

4z2aD$u!ECb0 招宝财讯I[0MaP!`

基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。

+p)d9TR;G:zcUR H0

kw._u{3qcD0（一）基金收益分配的原则

1a"og2P5A*fY9b0

8z.RM.`2t@3D?01、本基金基金合同生效之日起 5 年内的收益分配原则招宝财讯 i(? r\ B6n

6\ `6PQ-p5@ j0本基金基金合同生效之日起 5 年内，不进行收益分配；法律法规或监管机

Xu+g,yc,v ty0

ef'c0UB#F+tte0关另有规定的，从其规定。招宝财讯%M[ CJX1k

招宝财讯8}1L"l9i8T-n

2、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的收益分配原则招宝财讯 @bdmIq0M

f7ZIpqk0（1）本基金的每份基金份额享有同等分配权；招宝财讯%m~D)UC4A

7O nN7\c!zG0（2）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为招宝财讯X ^p-e2f0~0?s-p

v\ a1QbIC012 次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 10%；招宝财讯8B p&{ yt

招宝财讯dS|"K:`a8?K#K

（3）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。招宝财讯Q9U#GK3v ]AO

招宝财讯P4wj.x xaE^

场外转入或申购的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权招宝财讯S-VFu f;iw

D"|aN5kH5yf!u3?0日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认

\_#K4oqMT|%_e0

2RJ0_7Wa3Fm&N2s&G t0的收益分配方式是现金分红；投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同

+M p-}1fpy-S8p2E Y0 招宝财讯E6Z;TQ-K3wI:O

的分红方式，如投资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式，则按默认招宝财讯5N5k9}"sE$Q

招宝财讯/a],N"F-\Z#^vB

的收益分配方式处理；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是招宝财讯Ct })r:Ou

O ?K0Xo2@*g/h0现金分红；招宝财讯Lc a[:b3Vgt

招宝财讯w8e*F3G wY'] C

场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能

eUO-d"wQP%Bg a@0

}IC(x5kH&p0选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国

;Y4nQQ)_|*j0

] J/})E{k0证券登记结算有限责任公司的相关规定；招宝财讯"pM-tt.qtst e

x#?0k/n"k*j9S?N0（4）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记

`(IpUC5X [hN0 招宝财讯VS0_WQ%R*[lzV:S

日申请赎回的基金份额享受当次分红；

+H$a3lQ)jE%ee`0 招宝财讯j:L m;LlF1`

（5）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截止

E9\dn^"uWp0 招宝财讯1V#Cv(V3O {^Ca

日）的时间不得超过 15 个工作日；招宝财讯2pW'ac3u:Fw.C

(yj5JKL0（6）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金招宝财讯%EW;[ C-O

X#H1Nmn0额后不能低于面值；

4Q$VNO:X&bI,r:tb0 招宝财讯O Y1s M/Vu*N!n

（7）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

q2gM+rEy b2H0 招宝财讯7@k)Q@ f1G-{Wrf*|

34招宝财讯R'SQ` pJOM

招宝财讯5@Y DJ"X

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

M(AZ;lOah(Q+a0 招宝财讯$N s0w7vAe

（二）基金收益分配的时间和程序招宝财讯*wQ8wU-p0QW`m

7r m]5D,a \6n nr0本基金收益分配方案由基金管理人拟订,并由基金托管人复核。基金收益分招宝财讯9C'G"~A[PQ|

招宝财讯^-j;`V;V[

配方案公告后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托

.i*l{%~I5hM0 招宝财讯._ ] Q1rr u

管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人出具的收益分配划款指令及时进招宝财讯&N"a9]-tw:m7f^

(~V We1S_0行分红资金的划付。

+Mci:qU9`!]x'g K ~0 招宝财讯9U)U0R uVp}d

35招宝财讯t PS^5[DN p

招宝财讯.J k%a.] R6I:n;O

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

9I~t&{d0 招宝财讯Wn7cj3q9{7w+B;~$x,E[

十、基金信息披露

p-U? Tp6h0

/SH^"T;Y&X9lG4Fp0（一）保密义务招宝财讯'n4C a(yS2bf nj9t:]

招宝财讯[+Cy.I YT&j'L,Z0{/B

基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披

7qT|8X3D*{l8U@.E0

Vr R%[AN~j,R0露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、招宝财讯G2e X ?~/L*['Kn

(D:K(z djwm0《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对招宝财讯h{ \nJ3? f3?6H

招宝财讯xDa W uy Q

基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。

Q,aI0BM9{.A_0 招宝财讯A/]OL%~9o7|2\

基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、基金合同及本协议规定招宝财讯V Z"TMA5b

8XNV ~ b`0的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并

6IVuX*@{^0

,q9j#\qY8D0且应当将保密信息限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之

P.n+Xv C C _0 招宝财讯X6_v)L%O2L1^E

内。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：招宝财讯0Jk J9U/c?S8r%u

+R4C7u#geQ"~8pGW'a01、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；招宝财讯4qi@7_r%Ef$p

招宝财讯p:E g u2wp9[

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中招宝财讯)}|$w"D%d'k0~u u

vd(OHz0国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

a'yT%KGg0

JQ']4FI#tZ$bMCV0（二）信息披露的内容招宝财讯[/dJ d3R&`"k8u

招宝财讯j?IKUb aZ { yk

基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管椤⒒鸱荻?

"Db8ZRnBe0

$VpHOsb0发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金份额上市交易公告书、基金招宝财讯e N"G-k:iL,A

,A |oZ$o0资产净值、基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值、利鑫 A 的年招宝财讯tU6|4\{:S_w

招宝财讯8N7J L$V(A R.hW?:iQD2J

收益率、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比、基金份额申购、赎回价格、基金定期报招宝财讯,w\ Hs&Z*^

招宝财讯v)rY,}6jO P

告（包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告）、临时报告、澄清报

c"j,b5g"`3~0 招宝财讯1n m_qA

告、基金份额持有人大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经

+~jf2bO(U{.S0 招宝财讯J#x9u.l3b'bQh@

具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。

4b.I3GRL-q0

+VtX^E2l#]b0基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的招宝财讯0vHcE+p`

招宝财讯d2Lr e"^'@ yB'X*R

约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的

:?:p,]zdNU c9[.L0 招宝财讯_/Y"aEy(Nl

基金份额参考净值、利鑫 A 的年收益率、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比、基金份

I0of k+@,m[g0 招宝财讯vOhEMr^%jjPI

额申购赎回价格、基金业绩表现数据、基金定期报告和定期更新的招募说明书等招宝财讯 `s;j&At&p/[K G

招宝财讯].sEy%WK;[$pu

公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖招宝财讯{ j$]kJO

招宝财讯CB0K'x-_0{Q

章确认。招宝财讯6BhC7xwJ

招宝财讯J\G7px'rc

36

2V5L8L"[VI4@9b#u0

M)c0rs-f-rw0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯` o+w@9Go

~eA6c9MVS7^0（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序招宝财讯:gt;Mi@

M6j(B5aV?01、职责招宝财讯n7j\9p!T [ B

招宝财讯nC.B[:oCMvn? i

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益招宝财讯)W A g4x l^ WM;A6a

招宝财讯!Z9t1l,}L ^S;j

为宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，招宝财讯(USv%upW _\

A*P:f\*O-?0对于本章第（二）条规定的应由基金托管人复核的事项，应经基金托管人复核无招宝财讯-@"a!E;y3D

l.AQu*mhX{0误后，由基金管理人予以公布。招宝财讯Jae(E%i QEZ"h q|v

招宝财讯%nh9k9o:Y5i8X

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中

t.|DM D+w&dm S ?;A@0 招宝财讯.hEL K;t%r o

国证监会指定媒体披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托招宝财讯B^|[f

*`|)iBx0管人将通过指定媒体和基金托管人的互联网网站公开披露。

&yHEf_5y Fm0

r*kWr.W"[;D$c0基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告。

0z7Aw/VP y{.k Q0

\9\"GN nx#U0基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行基金合同的情

8HFz$X'j0 招宝财讯D1l@'bU#[

况，是基金半年度报告和年度报告的组成部分。招宝财讯Kq,c#o7AT&M(_ J{U

L:G+`+?V#{$gC}M~0当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：招宝财讯7\2CV_9F-M"K2o

招宝财讯pQsZ7|{ VNz

（1）不可抗力；

8s%Q3Z!tY&A0 招宝财讯.[h;S#B9x n

（2）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；招宝财讯)kjkfzu'n"qofo J

8]j6a8i5IF#C _6zSII0（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保

&?.AF|a,J0I)o S)f0 招宝财讯X6ST [F2LK

障基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；招宝财讯;L,^:MT ijaz

F1d4cM]I\;w0（4）出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产招宝财讯lp7k2[!T}@-O2a

`!MlO9n;j0的紧急事故的任何情况；招宝财讯/`i%L0GWRu

招宝财讯w}z:[:O,g ?LH*` }%]

（5）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。招宝财讯*J#s8i|'ekLG

n|8CW)Kw,`/w&S&p02、程序

-hQ3j3bS.WL%zn0 招宝财讯H%C2J&j/lB

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经

&p`['AM(}0

-f5k~r)[U T0基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，招宝财讯Ap8`*e|-}

A/I,[Q'{5un0按基金合同规定公布。

(TVu{%w)tJV0 招宝财讯-K&DNXy5]

3、信息文本的存放

-j$l0_*q;TZEB0

IG@&Y h.bC0基金合同、托管协议、招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基招宝财讯'FYa8@p's

招宝财讯y bSc2yl1[.{

金托管人和基金份额发售机构的住所，供公众查阅、复制。

*oq*V3F!nZp}0 招宝财讯2['M+eo N!R8ph

基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以招宝财讯2smLx \2xk

Xv%NG/m$s\0供公众查阅、复制。

(uCrpr t0 招宝财讯'z&y(lA4w s

投资者可以免费查阅上述文件。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件

0YTV(C0Gs~Z#_|0 招宝财讯+Skt@y|U

37

1R:vo8ae+{6q0 招宝财讯1C` R-M:s*w

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

8c(h q4`1?W8m0 招宝财讯6R d&j%Z.fp

的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容

.NOZ(T;C:U@&uQ0

OE:a5g(R\ ^0完全一致。招宝财讯(g?J'_$Rxr

招宝财讯/cCR$P|+?k

38招宝财讯*y$W{QR9} D

6f1w_FJ3B*D0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯&w`N.L;@,?

n b.|:g/`C0十一、基金费用招宝财讯PuTbF D3Q

招宝财讯d.b$N\7b'y,mUl|P

（一）基金管理费的计提比例和计提方法招宝财讯i+M b9ch

\"T2R X2jSV8o(R0本基金年管理费率为年费率 0.70%。

0`9P*a#f^7n0`g&B0 招宝财讯cB9bMnto0v

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提。计招宝财讯6Z6EP:u'e c3XK

招宝财讯dyn;| `w

算方法如下：

F9{#i@#f+d}J dHE8F0

VsEnW,W8H:f+t0H＝E×年管理费率÷当年天数

lh#Rh.eT^g0 招宝财讯g0i0X(sRmV n/bG

H 为每日应计提的基金管理费招宝财讯@ fH(D#ln

$|$K?F"X^:Q7~0E 为前一日基金资产净值

-GbA? v1~@0 招宝财讯f$rm5?\3u YvDk

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

uw)VU}(K0

ZY8X%MXP"Nnk0费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

jZo8hLIq[ Ld'h g0 招宝财讯~7F3`8k0iq4[P u

性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，

yy }Y9a;o0

6UM6TG\wf!O_0支付日期顺延至法定节假日、公休日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消招宝财讯7uBj0Mk!hd

BBY#\Tu0除之日起 3 个工作日内支付。

K#s*Lcv _K{/G0 招宝财讯N Eoy:~p$U

（二）基金托管费的计提比例和计提方法

'? J&I ~ m~|0v``3}m0 招宝财讯K/g` R2G CS

本基金年托管费率为年费率 0.20%。

HH],mc.bfn%AE'My0

%jA6xyC%x1V0在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提。计

?n1NW @n0 招宝财讯Z;Oc?bIq

算方法如下：

Gr1@6OAS+Iqp0

-M y:L]i3h1v/O(T+lJ0H＝E×年托管费率÷当年天数

8\&?-nFW/gjLL+J0

}ZnK*H*E0H 为每日应计提的基金托管费招宝财讯 _UhSd a7n.Mb q

招宝财讯L"AG&jd~M Q

E 为前一日基金资产净值

:Af#~"d*]#oK ?0 招宝财讯W6q{\ Aw?

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

j.`a/`t#mg0 招宝财讯Ft2I3j\P's;I'I"OD

费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次招宝财讯'cy qSh\

招宝财讯 ut?cQ

性支付给基金托管人，若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，招宝财讯P2N.N&U$Y,@;q0Z H

xwO g*U(m#E0支付日期顺延至法定节假日、公休日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消招宝财讯_W8[(w)o

招宝财讯6sJjH(rv

除之日起 3 个工作日内支付。

S0q XG"Q7aL2G7J0 招宝财讯&v;X(ewp#T

39招宝财讯 M2V:X'i A&{&w

lB\ Q@5`0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯?YB {U7E \$m

招宝财讯/Ek"g9LWH

（三）基金销售服务费的计提比例和计提方法

T/C$W/jQ|0

2pf$~i3T [ Ee/J"n0基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有招宝财讯Sj;P{:gL[t

c KC:m1VP#DTHqc0人服务费等。

(Q-\m} G6u#o0 招宝财讯1\$U:h|#z8gw#r%xNm

本基金年销售服务费率为年费率 0.35%。招宝财讯t-C{*LP$j w

4C]:`{"A(K0CUc0本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提。基金

P/UxG8Ea0

i qN f4N f EF0销售服务费费的计算方法如下：

nEI"@ `U0 招宝财讯w/u ww_`

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

$N&h @:M/\V3U*EVK$yk0 招宝财讯-E'LY:]!p"m_

H 为每日应计提的基金销售服务费

'oL.EVh'IA0 招宝财讯Uq6@W G2?

E 为前一日的基金资产净值

@)f&bE4YIP0

0X8k5i\ t$l0基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金招宝财讯%^q?:du ^d

招宝财讯x ew$PGjd;S

销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财招宝财讯M5MUX?P

t?G/wK0产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法招宝财讯.h s&y*Sp*o*Tt

招宝财讯:P~4f+A)mst

按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、公休日结束之日起 3 个工作日内或不

$uQ _wy-G&T0 招宝财讯 i3[ A C3Z'`P*Nr

可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。

RA t2C.HUJ0

B@qS6G\oRL[ Fu0（四）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用、基金份额持有人招宝财讯mxSGP t\

招宝财讯`\7Pp7a{5k&w+u

大会费用、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费和基金上市初

a}3^ z*e0Z6F!{s!|6R(`0 招宝财讯`4oK^h jt

费及年费、基金银行汇划费用以及按照国家有关规定可以列入的其他费用由基招宝财讯"z(xK?PbpM&R

4v E V:U%B1_&?6PK7\0金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金招宝财讯n0u6@E,k^9g

招宝财讯G1Ph!SVU1A

费用。招宝财讯-D8IN#V [4l6\$p

招宝财讯'E(_Wq(SdN?

（五）不列入基金费用的项目

9k/S7_f0YI2\.h ?"z0

)b G2R*M?0基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

$tnT)Bnq j0 招宝财讯 x m\Q~-K9`

金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。招宝财讯 l*Y8u:_#u'S zN

招宝财讯_n8MQ-t*q7F3GZ,E

其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。基金招宝财讯;H9}}$DF(x

招宝财讯 }p5\;ro0f

合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

v2}^plt/q^%Gh0 招宝财讯[X;G"r[`~P&aI

（六）基金管理费和基金托管费和基金销售服务费的调整招宝财讯2dp%C C z4M4}

Q.V#I.Qp'm0基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托招宝财讯/LBuL:o4F q

招宝财讯q!X7E d VB&c S\R.qCV

管费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开招宝财讯B!t&X%Rn

招宝财讯*|-C6y2j4n)j9Lo

40招宝财讯lz5Y"tk2M"[$`C'S}

;g)W?7B!Bp0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

W7ABJs.v*G1m'Z"_0 招宝财讯3TJ(K#f?0[JM

基金份额持有人大会审议；降低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费招宝财讯h cl+anC

;O-y*^.yneb*|(Q A0率等费率的，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟

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IXg[^Ty W4H0于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。招宝财讯Y[4f Z.y4~

)h7W*~G ^1aBx0（七）违规处理方式

8`L:W{j(jUH&L L.L @0 招宝财讯$uP8_8rIv{"H

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他招宝财讯oj6Y9@*f:}'RKz

招宝财讯 Ir ['{7e|0Y0^]*R

有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解

/t-i)an6B$NQx,U0 招宝财讯6lM UcHR9ZbD

释，如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。

/Gd;h4o0h!p!{ J RX0 招宝财讯_ H'kRn N3f1w7]s

41

Ko@:pW6YU%I0

` HlLmYM0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

t;a4Y+ba+W0Pr&p0 招宝财讯.Hme r"q%g

十二、基金份额持有人名册的登记与保管

jZ G GR6[;qqw0 招宝财讯%{-@8T} g V O

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，

^ U$bJb&P,UT0

E,u4u|%jC:vA4yM0包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会招宝财讯JYit&q0Dd s

招宝财讯WH#oj+? HM{9t

权益登记日、利鑫 A 的开放日、利鑫 B 封闭期届满日、每年 6 月 30 日、12 月招宝财讯H`%ra-^h4PR

%kGl^xP ZC031 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的招宝财讯f,^4T}Z V$A G

1C,h2ph}6Ir;wK1~0名称和持有的基金份额。

7KK9eg0Wf0 招宝财讯`XHUE%]

本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。基金份额持有人招宝财讯T-pF/r5X2m"t$e

wm)F`[b;R d%f&iM0名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管

%bQ'U4E)s"fzr's0

V e&RI RA U:\0人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名招宝财讯5}Yso$v H+t+jX_

K,R'SbC x_GWy6\3_0册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。招宝财讯o#vR9L%{

u[vExK K ?7By0基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日

wXHn|y^0 招宝财讯7Q7P:a9H$DLM XP1I&i

和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生招宝财讯 TSM7b+I}*qTP8E y

招宝财讯XP.I;mfIk

效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、利

:w2__L1X R8g{0 招宝财讯&x B$S8o)CZ^ s

鑫 A 的开放日、利鑫 B 封闭期届满日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持招宝财讯GXF,ep4o o ym

招宝财讯4n"s t*SA0Py:r

有人名册应于发生日后十个

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