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利鑫A：基金合同摘要

发布: 2011-6-04 13:39 |  编辑: 小编 |   摘自 招宝理财 |  查看: 2518次

招宝财讯 P.H%?k9AU?:_9g N

长信利鑫分级债券型证券投资基金

e1K9pp!`.Hr]0

u`mw F{z+|A0@0基金合同摘要招宝财讯 Pl2h"u:f,Ivya

O,Rl+Y#_?$oK0基金管理人：长信基金管理有限责任公司招宝财讯r@RFp2MmB w

招宝财讯(}%yItYR0x

基金托管人：中国邮政储蓄银行有限责任公司招宝财讯0} } E{F:q:l

1V!m+X'E5{'K*D y9G0二〇一一年六月招宝财讯)E*rY$c~;b

Z~)|$k6Tg9A0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯/[E3J:h%}^r

CQP:pq#\` e03

E ]3j hx[:p+h1[0 招宝财讯,|[0AW3t|

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

8Y6Gm&^!tTGz0

*Pmb%o%|&})^0（一） 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务招宝财讯 bN}Tl

Z&|;]V~[01、基金管理人简况招宝财讯6dC7A'K2v7`dw

)~J{3D)[b(ai/Y0名称：长信基金管理有限责任公司招宝财讯4v'sw M0La!a

招宝财讯3M \ ~Yq:z@

注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼招宝财讯+[I B6n%NB

招宝财讯|mZ,H NP4fq*r*S0W

办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼

\q0G6L\1^0 招宝财讯&n%u9R `(Di.c'_

邮政编码：200120招宝财讯R%^8J8VT;~ w s#n

1wR-g${ E+R7Q0法定代表人：田丹

h*P~#Lj({])e0

-?W%W E]Y0成立时间：2003 年 5 月 9 日

*c#T? H2}rD0 招宝财讯;m)V(Tg2]l

批准设立机关：中国证券监督管理委员会招宝财讯n;[*Xm H

.Iz n*w^R_ i(|\0批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63 号招宝财讯Av a%o.l#{|3ux

招宝财讯 L2XS9m8uuHF2te

组织形式：有限责任公司招宝财讯:S*B(o.X/T+z~ t

招宝财讯:is9[:?z*g^c

注册资本：1.5 亿元人民币招宝财讯~ _JE+kX$c

招宝财讯)a1_xkBzD$S

存续期间：持续经营招宝财讯r}5h9A~Q"DS

8`-ac LwH7^02、基金管理人的权利与义务

P-vgpx1QG}`0

-@Ef%KiF A#w0根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不

g6Z%P^u0 招宝财讯X ~1r4Pt5c

限于：招宝财讯+ywU-~~p

GOy;L|6m*Q+E0（1）依法募集基金；

\)MQV(B1a(j}0

r|x'b"{\*N8Or q:r4j0（2）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独

W1zP(P:hbmF0

.i3QBx(W%v7X0立运用基金财产；

;gP)r+\3uuI0of\0 招宝财讯4WI\bWGb5{,?

（3）依照本基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会招宝财讯6HLx|;Q(b0|1v;V}/L#k

招宝财讯,}f"e~0A4jI

批准的其他费用；招宝财讯+A7stG(V!} T+bv

NG@.[Z0（4）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

K$} p2\ OQ!H t0

6@fplh:lw+ij0（5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了

{,Fja_a#[0 招宝财讯.g/o/?(QT.la^

本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造招宝财讯N"UR b DK,v"\.K6w

_0@:O#i5j6n W V/pra0成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要

.j}-G3y?8Q-~0 招宝财讯/MV)zl5^&M&N_

措施保护基金及相关基金当事人的利益；

;F'Q[ v)WlEx j0

'B)r^^+R/Ov0（6）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认招宝财讯6e7ik@;\VEF

招宝财讯1r#oIb-j o

购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高招宝财讯| @$wrA&m:g{3i.e Y

#X9H%C+Te0托管费和管理费之外的费率结构和收费方式；招宝财讯m;QMz2?"\

&_x,_,y/AD},l01

{aZ+D&TjQ h en6tm1S0 招宝财讯4CiC1F/ix3SG

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯G1H;Lh/UTi{

招宝财讯-Z8|M1yDu7B/@,q

（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

d m{$p6B0 招宝财讯T4g-t9F0X nC,y

（8）自行担任注册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机

"E3MEx+I)Ng8w"yK/v0

{!D(`O7q6py ?0构的代理行为进行必要的监督和检查；

9{*H%Xti^No0

A,[0mgaG0（9）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行招宝财讯Z r0qp/t(syJp

^1@:]I+fH%j0为进行必要的监督和检查；招宝财讯:y(f+]g X&FO$c

招宝财讯 V-c @[6?E7UO{x

（10）依法召集基金份额持有人大会；招宝财讯I6Da4|-t!m7^5SB

招宝财讯}Vk%n"I'c.t

（11）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提招宝财讯L%}i%xE,OY

招宝财讯rU BWx6z]

供服务的外部机构；

|(`8P1uo~*n/A0 招宝财讯6i:j)A L9Za

（12）依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权

DU_h4B W/i#S0

)tl[ S8e0利；

,hP%h!{6iO0

j-y/a4|!uGXj.r[0（13）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为招宝财讯;o(By9iXL

jM"H,aed7B/~4T.^ y0基金融资、融券；

'L"o D*t*t%A ^0 招宝财讯,@+ov_z`|&T:b4k

（14）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

1Gx%w@O'd0 招宝财讯l2vq,@ ^

其他法律行为；招宝财讯:W:}bf5iV K

招宝财讯Q2XV.t1Bk Y+}1j

（15）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。

s Sp2x} E x,PI0

u.c F;m5Fq0根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不招宝财讯TK.YC.g

AnU8]:o j0限于：

N9N @u$q/g(A0

uKV5x pPt0（1）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基

F"]J$_?C7~ slMP%z&U0

W:o PT,S F"q,QX0金财产；

+Zah L3H7r]a0 招宝财讯hs#Z4s(|yP6d

（2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

L-mVP&A"f,I4j0

4fZ&L k8c3[~0的经营方式管理和运作基金财产；

4e3s$B]0B](~x0 招宝财讯+\2lL-ly?iP[}L$~/{q

（3）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；

p6y!z[%{1A%J0 招宝财讯5{$I7[m(p5Ab,|

（4）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其

5J{ oc)W/opc0 招宝财讯l+F&ox{

他机构代理该项业务；招宝财讯0FP dQ(c

'E)t R$z;l hH'Dr0（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

:zVAw BZ J0{EBc0 招宝财讯n~f@ ~ mT9PQU

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产

id+hg!y2m0 招宝财讯)B9hM zF)a

分别管理，分别记账，进行证券投资；招宝财讯:^W9W3ag(L-j$|

O1Rny4X5r9{mq0（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第招宝财讯[;nX]k lT"I@

招宝财讯F eD3o1Vt;~~

三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；招宝财讯J6A/ak| N/_

招宝财讯!p'wU-p&El!`(A

2

GvNa] `o0

q e4^0j{'[0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯X}z7N8}3JZ b

招宝财讯&z(f!D q%?9l,Sa

（7）依法接受基金托管人的监督；

rxyLT"Y!f/uT0

9u9_,fBFLOa0（8）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基招宝财讯El^)uv

9w$zF N|wT0金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；

[I:f` L g5u0 招宝财讯E&e8R C8T5C@.d

（9）办理基金备案手续；

z%N2fP0up$x0L9yQ0

[ u$q;hPCx+V%h g0（10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；招宝财讯ttd5]?7U:wDl1K

招宝财讯zc4n Iz

（11）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；招宝财讯-y+P7BHvP Kx8H

naL*\ P}\b}0（12）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回及注销价格的

!{U4p6h2d M0 招宝财讯?Sh&\;K eZj

方法符合基金合同等法律文件的规定；

]D|#b!\0 招宝财讯 ~d!gk;W

（13）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

"J?X\"o@Ck0 招宝财讯I CVcNQ1v W!HR

（14）编制季度、半年度和年度基金报告；

U [E@"_ Q0

$i(Kv+HI"C#XA4MU0（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

'iCgn7F} w0 招宝财讯$RKd8Vd |u:J

分配收益；招宝财讯 O4x3{/iMfs/q

招宝财讯{V6J-`3n6_

（16）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报招宝财讯s{8p o4^5g6`&g,@

招宝财讯%G0Cbk*~ }"]

告义务；招宝财讯Ef}:q%iHN;Uk

5HjBe6b#~fMt0（17）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金招宝财讯4m;f4} p`,m_

招宝财讯KAEG(g-V9fo

法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，

b)l$Ws%i0 招宝财讯l[1p/A ^ W4d}!a-v

不得向他人泄露；招宝财讯N(MV&dnm-Pb{9V

^M n#dV%^j[0（18）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

O&J2Xi};_0

r]M3b7k0或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

\0n!C!D N S0

:O1}{@G)J`0Q0（19）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

H9T'w X@0h H0

1Ls'JwqI m:`g0（20）建立并保存基金份额持有人名册；

0@l%r fE0

r GW Y h'Ak0（21）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

e;w sYn2cq U0

E/Ft$kQs6]0（22）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15招宝财讯'D!B-U_*y7hV:Q

"XZZ}TM0年以上；

a6U(y)wG7Qg-l3V0 招宝财讯yrB@4|*t o

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施招宝财讯5N~ `[k}$U6g(|

招宝财讯tB#\B9^9t!o

其他法律行为；招宝财讯#Pc Wn/?;_

招宝财讯 ]][f,w-Pr

（24）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

,x7AZW|u+r|[0

PW gxk7c9o-I0变现和分配；招宝财讯"I z|WQ

招宝财讯:Uz3VrWv"ut

（25）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

1T:c_ Y?4h7i0

!i S/R#m6VYJ03

vjt1XH.o2S0L.f0

Tl sXb-v(B0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

4N%Sl!RlN8IVP0 招宝财讯g%[ i2D2~ O0H3[:_

（26）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

pc{1Y-[$^0 招宝财讯"zImGRUW

益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；招宝财讯%h cW a i`1`

招宝财讯\(j+Q:|Y{"fv/e

（27）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

{0Y o0v%H%|s'Nr.e0

Uo J3R[)?V0利益向基金托管人追偿；

*r&i r)mN1m VrSG0

8T$u-SWU+@W?O0（28）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

$CJu3O8?0

%hK}G5QUxT0并通知基金托管人；招宝财讯 W/I;i7U&duj

\+c0Nq DkYd0（29）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利招宝财讯hKG j0Wo

招宝财讯/c(h M2a7wfpJ9q'x

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管

"XDeY2c!U'|y8n0

a5NF(bku#^o z0理；招宝财讯 O ~ kN%T4C \C

-G3VL,U$]v-JGp0（30）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。

]e)]v V f WDv [0

1Jy%WM3Xr*Ub03、基金托管人简况招宝财讯M5K0b2N-Im Gs(O

\iv8v$U4F4A0名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司招宝财讯7S/A0}J)u'E O

,F$wE4n)[{%y+Y0注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

{9WmA,oE*^}0 招宝财讯})lie t}

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座招宝财讯.c_4l&T0J.w$vnw.b Z

j#i8xl{b8Y+xi&c0法定代表人：刘安东

c r7nrY)U0

Mo"`9r9Nw3W6M(J0成立时间：2007 年 3 月 6 日招宝财讯I)HS+_L7Rp

!b&T0m3@v R4io0批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484 号招宝财讯1c*A6c$tk1^a

l SzNu{0注册资本：410 亿元

G.t @r1isi[4\0 招宝财讯Z n"E0gY&F

存续期间：持续经营招宝财讯;_/k Kj8o8r

招宝财讯8nUqEe ` u0u7PZ {;L

基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673 号

v,DR)L"qSa:w'n0 招宝财讯$P:i5jU%VMp l

4、基金托管人的权利与义务招宝财讯N[ N(?*R%q

0`Q H1b3{tS-b5`G0根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不招宝财讯wE AI[+J?

[5eg O#k/ia`0限于：招宝财讯%R3C3YSL"q0F0z

招宝财讯0UCP+e2Yp{6O

（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金

!NbDa{.~"C0 招宝财讯$bQ*TF*FLY;\r

财产；招宝财讯"y~h)]T

,jn%RR{ H/b,gE$|0（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的招宝财讯}iZ7@nL4\b8h

招宝财讯t7r|gJ(p]

其他收入；

'mg-_ nr @xl0 招宝财讯IWe`|5D{5~

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金招宝财讯6~_6[.Yd!N\E

招宝财讯 w/z&uw;ID9K-Sw

合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，

P1C ^3y"_(hwx0 招宝财讯R7ES W}&T

应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

2hyp,{J!xrF i OJ0

o k+u8F D9Dv04招宝财讯^7K!k]5Iy ?

g#@&g-m"M$gj2Pz0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯]m_Gf

7P+Z%O| o N$Ljm8s u0（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分

"Q uab9x,v qa0

bL0U/xu La^)O QY0公司和深圳分公司开设证券账户；

Z#dot^ J0

G {^3K8g'At0（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；

_5@s u.h`J%|3x0

'm$Pgn\0（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，招宝财讯 u1yn#ec7DD*O9HH

招宝财讯I~#g`)Q{[%L"~

负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；招宝财讯g'sQ)vT;VA

)V"A W.J HF0（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；

$R&? U;n+wO o*G A0

"Q Iy c#P2f0（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

,^iT4p+j)^v0

1?2Mee2viZPvk0（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。招宝财讯&s_XU:^ i

+WU/} T0O VR0根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不

0eU-A&VG:~0 招宝财讯w od j\s+^S!z

限于：

c/X8\V%P0

wV8G i0m-pk)R|6m0（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

*w,fUAM0

U.[Wj+e0（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合

b.Q)Y z*\(Qh0 招宝财讯,~S&a'DA;k

格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；招宝财讯7m@ Jb kr(DN

招宝财讯k']Z'J1Z;B }8x

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，招宝财讯,Y%f:`G[(\

招宝财讯d5X ['}Vn

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

)T ` W q:[ wA0

Q+\3P']0[oq-u4D gM0基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管

I }r&x:wH J0 招宝财讯5h"C"M!S3T-|2@"m!A

理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互招宝财讯 U8L.`g\v7u]A

招宝财讯M.iw+r9j-AS

独立；招宝财讯LV3M8^&QvT

招宝财讯0X~ cq T;C

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第招宝财讯5[!e D$Z:AN)ck

Ti,U]!sj(Q/}4?8i0三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；招宝财讯 ^ N,`j4yFp

招宝财讯'[7V1F.y;x]

（5）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

,uUL6l2J;H1C0

&W1P:Y,hE6`2|X0（6）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明招宝财讯m1RzAD%vU

^M(_Y/oU&_q0基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管

-V pk @dk0

0G:Z4Q'A.Qp0理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措招宝财讯@7_ g4bBHM-h!@(o

-uLny${q/m0[ i0施；招宝财讯 AF!Q H\Z;n

)X#_0_#Ev/@0（7）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、

A#n(o}H9[0 招宝财讯D7Ev.s{_j S

交割事宜；招宝财讯I^[-\X_EB

d;U1LS}0（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价招宝财讯}@rP/D1{H Q

/s:kC5g \ L"K[0格；招宝财讯 A%fRIqg)c

招宝财讯(E3VyT2tg2x*]

（9）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；招宝财讯9ud7I4?u&GDv

ryT\ F05招宝财讯*Xqq b~_/b#w

招宝财讯7WL~q9pP,J"bZ z`

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯 c7i'G5ss%Q!bQp

招宝财讯b C0n7D;c V/h

（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；招宝财讯 F;COc*[[^

rIO;s6K6d l A t$k0（11）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

#Ac"L1_G0@8c&a0 招宝财讯J3H[9g;Sz ?

赎回款项；招宝财讯 E1A5V#B2L@O[pq

N-F9|UQ{fS!lQDJ0（12）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

kW%] u0Ek,[.d0 招宝财讯#j0z B Dg i?m1j

（13）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规招宝财讯(m;y Ww%p/z

招宝财讯yZG'y6A+Z{M9J

定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；招宝财讯,XN+@W1Pl

招宝财讯 LU/~E.f#L

（14）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召

+F0g|(n ~5o3laU3m0 招宝财讯*y \ |:s*}6Jd4`3j4g'Y

集基金份额持有人大会；招宝财讯M qF u7dvM

招宝财讯1s0o2e1Q P0\

（15）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；招宝财讯3N4etN(B jRL

6Ewf e }0（16）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

.H$Aeu@PI+p7`0 招宝财讯-K(v2W$b1XEl

上；

OHa:^qe0 招宝财讯 vuz!p0llj#B6V/e4K

（17）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭

!N6K+o-vgQb0F0 招宝财讯0v?v` w-X

证；

'[/TQ+b8??o:q6I$~0

{6\3n3}-lb#EU }-q0（18）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

J!TI0_!Qrx"F%A0

| I.OBF3J!T4y{iz0配；

u5Y!l*cJ1A@0

J f vn4O| j#p0（19）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不招宝财讯7[+~8p}+Z.q'v%c\e/q

'mx"dNv [wvG0因其退任而免除；

DBaY d3B2D `d6[0

BU%^;FPq? h0（20）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基

q#j*H K3KyI3z0 招宝财讯'Q+HCBsA;b}U

金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；招宝财讯j!M,t?6uf

招宝财讯&_4h;NhO j&@scq6]p

（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告招宝财讯-Zufdr"yf5@d

4D9U _6coq8Q4H0中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；

,X%X?5g[ Y0

B/R[/s*@0（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；招宝财讯-S%ZrV }Dk|

招宝财讯2hrM,?9t s3m W&\&_+j

（23）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。

Y7fB V dZ0

t&} c)^l8yI[,T05、基金份额持有人

3G(R*Q&oYt r0

SQ5^(I#Q9J9q0本基金基金合同生效之日起 5 年内，利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有人持有招宝财讯#Ss6b9H;Qp

招宝财讯s2SEx a

的每一份基金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的合法权益；本

| {R4Hg`p0

f ~D+P3} t4`8G0基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，每招宝财讯5V GO R(lm&A

招宝财讯 s3Wii b `o_

份基金份额具有同等的合法权益。

K%w#Xn%G}-F0 招宝财讯szjT|T;s;m

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人

#Y$YW8h9aQ%F U V0

LPio$t4sM06招宝财讯6B;\#@o'wW"V|

]-lb g9InB0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯{ iwa5TOQ

招宝财讯OVn3uY

的权利包括但不限于：

5LG0dX1T b0 招宝财讯4i)^ f~R"Z

（1）分享基金财产收益；招宝财讯!Y[ V2V0L`c

招宝财讯P"{l&Hm"lK.V l d

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

L*gr `1ZoBH"u0

\*r7P7w+s7u5|0（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

H4B Dx~ y0A9^-l0

*\$@.^.Z?SJ1~7J^0（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；招宝财讯 z y I#kL

招宝财讯 n?JnQ[!P~

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会招宝财讯r;Y0z_-Z6A D ]l'B.n

]KER@0审议事项行使表决权；

X5YT,]8P"aa'@0

0_ PpG2k0（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；招宝财讯@[Q.}/FM2c;P` {r:t

招宝财讯q-Q dl(R$DE(P|*l H

（7）监督基金管理人的投资运作；

6mR.Oz#?btU0 招宝财讯P R@7^ Z&Wi

（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行

2s!Ay M5|'\:EX0

q5p2n],c%x0为依法提起诉讼；

qMh"jy-MgK0 招宝财讯FT$@7j-b

（9）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。

$o({"y&e ~fE[/qe0 招宝财讯 c1R7TW?y!yh"|

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括

aN0VZtJ _+ZX:`B1\0

!M|Y\M4? [L)h&j7K0但不限于：

s!iEx"De5[&DG0 招宝财讯$p@1['W RE-g(F

（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

"R!?6?Z cm0w-b9A0 招宝财讯K0d'R$S8\&J

（2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的

t z;z;H-Nf.W-a-g0

5^ yUw5_y@1T k7S0费用；招宝财讯,X5e5f*JH&m

招宝财讯D'}&gg*vG@mW

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责

wG'I5LL]2Mo0 招宝财讯5~P_ gTEz)G

任；招宝财讯{'v+\(gy&EJ/Us(C V[

招宝财讯-M!O*j Uo^2pb'h

（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

hP*fR|4Y0

{+{y4y&~w A3rIB0（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；招宝财讯L'nGb i

招宝财讯o O#tR"^$]%y

（6）遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和注册登记机构的相关交易招宝财讯;T ble?&^:G#W

招宝财讯0f'f)QMT7n&IU9a

及业务规则；招宝财讯#B,EH8q c1Q6vs.O+wa

招宝财讯8e$C-^ rc*~T

（7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基

~^EP5~f9H2B L#}0 招宝财讯!|1L6LULw-|5r@7K,?/Q

金管理人的代理人处获得的不当得利；

6?!x0Nui?p#o1j@9{0

'J%},c Uo%G't-`ae0（8）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。

X8z;t(I+_1a k%c0 招宝财讯 x-TK2UE:h h)~

（二） 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则招宝财讯Y}%\@r_[

p3f#tD9L4F*Y0N01、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代

w#Zp3Ob T_0

NkxF0Nl,M07招宝财讯dA P#UI#F

招宝财讯V Gm\3l8@^ _3r

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯4?A'g4c.AZ+}R

mN,k:Ao9^0表共同组成。

DW L/j Gs6C~0Be0

)gN;SL2IG3D!P4k/bC$^0（1）本基金基金合同生效之日起 5 年内，基金份额持有人大会的审议事项应招宝财讯k iM$y\!fff

招宝财讯 Gh8Pr#m%h1|!q ~

分别由利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有人独立进行表决。利鑫 A、利鑫 B 的基金招宝财讯#U0v$bB'v.K ^

招宝财讯O_9uc!`)v V

份额持有人持有的每一份基金份额在各自份额级别内拥有同等的投票权。招宝财讯g*sf1T4u.W4_d;s

w3r\a'C)D N h0（2）本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大招宝财讯T*U.`%_T+{&X8E

招宝财讯 u!^0~ OYz

会，自动转换为上市开放式基金（LOF）。基金份额持有人持有的每一基金份额

a)rC!z{ZZ[Fv0

k8u{0U PzW0享有同等的投票权。

K sX2JB"i"k*M.^0

&w9|\$i2W(I02、召开事由招宝财讯epL*Y-ao6i

4B2M(ps loCC0（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

SG^;Z1X4Xy+fQ3z0

#k#ha~\:b01）终止基金合同；

"uhY5Z1}}0 招宝财讯t?%z8lr

2）转换基金运作方式，但本基金在基金合同生效后 5 年期届满时转换为上

9HY2q$r5e?i3z_0 招宝财讯D$EyugF6y

市开放式基金（LOF）除外；

9iS@"E*oH0

5nRG1Q3z:b+mW%H03）变更基金类别；

%ME%N}5J0 招宝财讯5['ma.b5pA8V

4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有招宝财讯j1R\(w`_

oKO3~YX0规定的除外）；

LA]JP0[/?YP!I0

U gN5J6t3or,CU#~$Z05）变更基金份额持有人大会议事程序；招宝财讯"fd o(q,E$rV|

x#~zpxp6y06）更换基金管理人、基金托管人；招宝财讯 ZVi d.W:g ]:sh4~

8k] BgQu*?d4QX07）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高招宝财讯E2`P4}_(^]0B^

招宝财讯;Q U z_fN@@x

该等报酬标准的除外；招宝财讯,z~*[A%g |

$g2[$hS Z4M A6LS08）本基金与其他基金的合并；

z NE;gw0a#bcb0

S4])h_$nw&L09）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；招宝财讯2luQN?z

招宝财讯5yiF4IO;HY|"o&Z

10）单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份

!|h UkFe(q;vW4u0 招宝财讯-_.mWn8Ztg A.X

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面

RX'w+_+ao o%PQ0

b7q:L0j^R!s0要求召开基金份额持有人大会；招宝财讯~U+z z2i$j*r7N+gX$RL

4g;?{T}n/g m0本基金基金合同生效之日起 5 年内，依据基金合同享有基金份额持有人大会

8z"n:nj)U MG2T:`0 招宝财讯Yfg4v5eX'r o

召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理人和基金托管人

[o"Nq*gVkW9`0 招宝财讯w(w0DWpkFu]'U

提名权的单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额招宝财讯u$L8zy"~si@ D,su)~

d;OvWaTS0持有人或类似表述均指“单独或合计持有利鑫 A、利鑫 B 各自的基金总份额 10%

RiJ9}~C|*S0 招宝财讯h"\G*[5? W&XK

以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人”或其类似表述。

i5A ]dQ w3{0 招宝财讯6b1l-z f2c;|T

11）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大招宝财讯$dS2?%o5nz

p^7]"qTxs5OZ C:K08招宝财讯MT.xZ+ci%Dsj B

uq [ X1u0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯"I.C+DV;k"a,E5R ]yp

招宝财讯3\${9poWdj

会的变更基金合同等其他事项；招宝财讯[sV$` ?Jp{c

'Qp{h\ Et.q012）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

n?9JK/Y P3Y*O@({0 招宝财讯)` ]vwgIAb

（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份招宝财讯Xn1n#?)H

招宝财讯'Ba4q0tX/|Z7p

额持有人大会：

h'`9v2laO'T6c0

}:r8pHr&M01）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的招宝财讯z"{@,ee;hu OZZ

B*AVM7?6DYt-l G0费用；招宝财讯 q?#GVAwc|

招宝财讯F8[wN.z

2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方

Pl.vAq Vh0

;ayY#~f%m0式、调低本基金的赎回费率；招宝财讯 E C"X!hk? g

0A8Lj7Rc k03）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；招宝财讯o}~7E h#kY(O

V]H6M d04）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；招宝财讯+z$xeH? ^o K0|

)\o5rC,xZ8f05）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

$dNcJ2M2F@(G0

"g8c9c {b:v2O06）根据法律法规或中国证监会的相关规定，本基金推出新业务或服务；招宝财讯.gM'h^(l

招宝财讯/P'Y W#EDh

7）经中国证监会的允许，基金管理人、基金注册登记机构或代销机构在法

0l`8SW"H8kfy$I\[0

:Kh1|E%Y+iy8AJ-^0律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

%`yJ#gI*E0 招宝财讯_YGR1v%Vj#Y2L7W

8）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情

!W ]u4lY-BC0

Ovbs5}0形。招宝财讯0Jb(_!YDW(y

Kd+a U7|$] E$I03、召集人和召集方式招宝财讯7Ge3VDEb gy"f

招宝财讯ucr5w v3Y }@ e O't~

（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管

s^mpP/X&S0

fA0JA-^3m J a0理人召集。招宝财讯5?_X)f/cJ

招宝财讯gW.o&@/I!?[/I

（2）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和

&v)jw#^c j I4L0

k1d9~.` Fk0权益登记日。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。招宝财讯g5n\l(L ^}.b ~

招宝财讯yn5paB xK

（3） 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理

X(xb*x-s%["S0bC0 招宝财讯-g odK*_ M V6V ]/B

人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，招宝财讯9I*q fPgt8{[?

招宝财讯oG4z Y#s&} \.G E+W-r;q[

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

JH} V8q7@3k0 招宝财讯 X fnBpL

60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当招宝财讯![\0O$@ a

招宝财讯3F"G@K)pd S

自行召集并确定会议时间、地点、方式和权益登记日。

kk|@y0 招宝财讯*`4i }|O%j.F1S

（4）代表基金份额 10%以上（以上含本数，以基金管理人收到书面提议当

d1cQ#C9c*]"n0

HO%kTif8f*Y&CZ0日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大

X'P8Nc.d-f0

wm+s!G;Ga8v)O"v5z0会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

.c3J-L S#L5R1DBzw;~-E0

u5MXk!]Uj010 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管招宝财讯([\]s]Z

$XcZ;|rP6K#l09招宝财讯7bZ\-t B'?9iz(D"o

招宝财讯r?F2V'dPU

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

)A"P7h SWr T0

?EH]*[JB h[:`d0人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管招宝财讯PH9j)V5r;q

SfQ7g!d0理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开招宝财讯 `*}%I,xoL1o$n

|[C8j4gc;v0的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起招宝财讯"W4VpWg"~+H

_0l Ls0ggn010 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理

:M%fW4T,Y M P0

k?V4s w&O xjVb0人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

N!j ]7y)C ^X;t0

)[.x%L`j"j0（5）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份

Z)l/qKy/FJ4c0

k C.C@$H c0额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上

aK}KCg r6O0 招宝财讯9?0J.G ^L9r!H(~

的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向

5PbyE2j y1g7@0 招宝财讯`!q9R$r4m@%[h/AS8S

中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管

0B-QA"g?$JL0 招宝财讯Wm6n ao4ib

理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

4KWi VkA,? th b0

!aD}5}r4m C"e9Y.u04、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

+@:Q&d#u"[0

u?d(r mRV$I0（1）基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开

+Y M?VJ!]/Z]0

j:Dd)X ked ]U0会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会招宝财讯.@1pj'b DH8v9a4r/j

招宝财讯y xf~.vY'd'?r

议召开日前 30 日在指定媒体和基金管理人网站上公告。基金份额持有人大会通

%d9_o2AM*^ J0

l KDT*sC n0知须至少载明以下内容：

s2QQ#Jj!EF&M1_0

)W"]1irkY \!Pv01）会议召开的时间、地点和出席方式?招宝财讯o\\ P$E(g!bO

招宝财讯8}pB!dpC(W]0Sj

2）会议拟审议的主要事项；

;y2U-w3uS&M.A0

t:G}Z`6`1S O,S03）会议形式；招宝财讯lqM9qp}D

FU~8L*Tkq04）议事程序；

Y,T8e0H#u-Th+`1A,{-I0

YuuN,n;k05）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；招宝财讯O.Mp~JX1X/yh

招宝财讯!x'_i WN*J

6）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有

e~yD\0 招宝财讯 x9I3s1|'D`#M%zs'f![

效期限等）、送达时间和地点；

/a1I^^C0 招宝财讯'u#U*o:{W1u(y

7）表决方式；

wy~h h*lRs0

F ce7y5E x!r08）会务常设联系人姓名、电话；招宝财讯\(n6O*X w0v

wSy9O2Y mZA#K09）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；招宝财讯5G)^8^D/F9Um

-J"NR$Tk6EK5Pf"X(x010）召集人需要通知的其他事项。

P+sg+L%Jft0

~cM"Xr]c;p0（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书招宝财讯W6x(ykp`

b0Ckv}&@0面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方招宝财讯YR8MS0g'u

招宝财讯:N4wIt+`8z%}

式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和

c:x!jdK/g0

EqOs y*m4r'[0收取方式。

[ i7z(L q&s jly|0

-_I ZuA010招宝财讯9i U@-F5Q;`

招宝财讯Q%G G F1q

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

P(u7@cn4ep0

\%Ix*z+j'BE0（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对

Sp^,i5Y2s0

Kn S+`x L1B0书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金招宝财讯y zO7AvPm

U h!} q:H i`{0管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有招宝财讯i;qZe@mj!e

招宝财讯+UD-f1i3BF

人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计

uXw?@}-R0

!U ~ Ny5uma f-|$V0票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监招宝财讯TM Di|

招宝财讯:c0mGP b#Z

督的，不影响计票和表决结果。

(\8Zor3U(Z#JgBm;[0 招宝财讯%Fm#IFi

5、基金份额持有人出席会议的方式

6f#I-qS%O#C2@"pqV/^A0

.` j-?oLza0（1）会议方式

'y U?+JioRV0 招宝财讯,] |] Z r?/S

1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。招宝财讯r2~-r.OJ{*Zo

招宝财讯$r2DE;QF w8D-VH

2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出招宝财讯/U-T.v]0_R z

Gp4US\;qEh0席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基招宝财讯:Y0C(L8a!J.b5ip

招宝财讯3bR$sXn-Q}5u

金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。

}9JqQI l"Dn0 招宝财讯!]Fr&}}-H @N

3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

p#pk3] _oI&g0 招宝财讯l K,dp;xx

在法律法规或监管机构允许的情况下，在符合会议通知载明形式的前提下，基金招宝财讯'_:XH ?T9H mJ,C

招宝财讯tk pm S&l7p

份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式表决。招宝财讯+V;w/]Q8},f9i`

招宝财讯7do%ry3q-Zb)Y

4）基金份额持有人大会具体召开的方式由召集人确定，但决定更换基金管招宝财讯8bG,G!K u)X7U

1VK6H` H,s0理人或基金托管人的事宜，必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。招宝财讯XyZ r'sW*A-`

mH3EX*c[0（2）召开基金份额持有人大会的条件招宝财讯 Z4\'[ bDg'l

招宝财讯g~ Z z1ySaf$|D

1）现场开会方式

Gqq_6MD0

K#?[7Z ss0在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：招宝财讯dS"K(^To3n;U'f!@3t(B

招宝财讯 vE"|zur:n__

①经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全招宝财讯;z tz \&IY.mB`

招宝财讯7t}t9S,L&B2h/E4[,Y2L

部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，

#sRE}#G9W _0 招宝财讯#vGP.^5`f D7[%J+g;k

下同），（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指“有效的利鑫 A 和利鑫 B 各自的

L2Z \}K2c}%L0 招宝财讯%Ce6[J8C9Fkj*ax Bp

基金份额分别合计不少于该级基金份额的 50%（含 50%）”；招宝财讯$dW2f/? S2tX4SZye

XcC l/vU.u-p0②亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有

L"\~6R"x4]XpAC0

'{_lpQ n{0基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议招宝财讯_;\w.f.l3~&~&iH

招宝财讯 ~v\*cuj&U!u _B2I

通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；招宝财讯K0S Gp4d0?

7Y9w O:Rt\A0未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间招宝财讯)iF W/rp

k*u*S7FAh0（至少应在 25 个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资招宝财讯 cX.G5AbJ(MY

v9mx'o:l |S4f"Q^*H$NX0格的权益登记日不变。招宝财讯k|XF*pk&j

O&u,} ia3uLyH r011招宝财讯-n9kp1@z

7r hcb|t0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯5l F ?:K f;nsa

vroe)[ @@r"D02）通讯开会方式招宝财讯 Me TO&t

g-@(R`.yJ_I}6n0在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：招宝财讯O1O.]K]EXe`

招宝财讯4h$a{ C^

①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关

:}:m-ioiZ7IW0 招宝财讯V~-y J kd.w_n

提示性公告；

[]RL|_0

O'|)yZD1ps0②召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公

J_}1V\\0 招宝财讯+h%Z,vw4p#`$^6o

证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表招宝财讯*^ H4Z.xrcW6S

招宝财讯4AF+d&oMt#O

决意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，招宝财讯9T.bU0s'i o8z!S2S y

f6b6UK]3\(B0不影响表决效力；招宝财讯$^j,}]w5K5W;M V

p/{Je$t J,bqa1C0③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人招宝财讯\ [zy,P@

招宝财讯:mh _o$J]

所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%（含 50%），（本基金基金合

g(S,g#o2_0 招宝财讯6a*o;Xd \8E5@/P

同生效之日起 5 年内，指“基金份额持有人所持有的利鑫 A 和利鑫 B 各自的基金招宝财讯3h`2R S9I4^Udep}

招宝财讯F%DWj}9x

份额分别合计不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”；

$DX#o ]C5yJ0 招宝财讯e8` a `GO

④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代招宝财讯kt'hW:?$`by

|'Z-y%zl!t%~S0R2yg0表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份

g4o Fn.T0 招宝财讯6J:y P1s7u5@X

额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与

!L)^C ~P}wK r0 招宝财讯$?'Qt1Z qs

注册登记机构记录相符；招宝财讯s&Z\&E9SS

招宝财讯8[6w{$qz[$x3k.M

如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的招宝财讯*nt ^(K f-~M6M

M'v8Y*K}/P7{G F0时间（至少应在 25 个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的

jA8iZ%{0 招宝财讯*I@(\Z@Y

权益登记日不变。

*LT iB:K M7fX0

/k@ Q6Mq8D8P,u06、议事内容与程序

U6P};},K&q0 招宝财讯XE8|y#{.P

（1）议事内容及提案权招宝财讯#Y-N,x7p rq(`

r!eZ9X s%rz01）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内招宝财讯,L]7hFf#?

.E#z"E&P'F0容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

'v-U3UEnTZZH,B0

O+gy#M$`"p,Y7`02）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%招宝财讯oHjv+G A

?v,kjG0以上（含 10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由

%X Mk!X ^7eM0

7S{e7aL ~ E0向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知

_1H*M-s+s~_c0 招宝财讯n$J*e+|_'Z`2C

发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召

QfF fBi{c*Y0 招宝财讯d/H5{$x|`O

集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开

d)|D)L:sb;u"H @e%v,R0 招宝财讯ekW8SA6_!e

日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日的间隔期。招宝财讯 abDr)LZ K1md+J

招宝财讯PV'ru/Z/y"hZ

3）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照

'A4b vIr0

gz~` Wk v@012招宝财讯:r)?i/y J!n7R+B/t

招宝财讯:n_*o4nw%N$n

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯 \DkeUJU v

5R$k)c{X;o G D0以下原则对提案进行审核：招宝财讯1`Ue{!f%h7?

招宝财讯.}gZ+P%nQ']%X v

关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律招宝财讯0tOYHwr,t

Z@Wq[@W:BEM,Q0法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于

S'kdiy Hw6@xG~0

H:v,z,d As0不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案招宝财讯m(U$ew K(Q

招宝财讯'V zx4?)@ _1c)q

提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。招宝财讯ZwGV_ Q

M8m/Fe*jw|0程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进

#SN*A"{-P o.Z0

j ^ N |8I u}!{g0行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人招宝财讯#h3G H7]XNnK,W

招宝财讯D b5i)?Z/@.Aa

可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大招宝财讯9}7uh _sw

D!G+Wp/x n0会决定的程序进行审议。

8I7y6R(|:e7u%Y0

]rgj4uGQ04）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持

A$v+e&v3xui0

?5H?J(A0有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基

uc&~ \W*\X,i,y0 招宝财讯(q uK W*btz"N+L6k

金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一

b?ID'Yp S:[F3nd0

-]h6nz w,MekQ8w0提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另招宝财讯5Reh5| @kU%C

E)Mfd3C-Wn;z'u0有规定的除外。

;w4aUY _4baFa0 招宝财讯(qY+X,HHI7Ko

5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有

[)`nV:J3_D2u9K+i0

VK-} y8s7H l0提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会招宝财讯pzP].]zZ$`*z8~

招宝财讯^NO!|,_%lT

议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

S7M5w[,{L9T}0 招宝财讯[a:PC%?5w

（2）议事程序招宝财讯n#K+X/\w-{`J!m$a"[

!l,I'D scg-T c!z01）现场开会

W` aR6PTb]5E0

!~Y-B js5Q+\0在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及

g8aE Q6t B0

RU0g3l1G!U'sPx0注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，招宝财讯G8k6Lf9Cg8nQ3Y/k

招宝财讯je:zY7t |x

经合法执业的律师见证后形成大会决议。

5irV7HN$iS0 招宝财讯 r3HM:vby ci _)e

大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情招宝财讯~fJ J&B{fW

招宝财讯5P:S ~%H8qpnW }

况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未

"^&ZI6C)q&bGq3Z0

~.P;xfm m[0能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上

9m]E1L)T J4l)D0

!@ @.ZAP _0（含 50%）（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指“出席大会的利鑫 A 和利鑫 B

M!T'HKj ? I;a Y0 招宝财讯7Ht x V|Q

各自的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）”）选举产生一

YCF F8[2?/cBE1o0

P M,[Z(?.KgV ~0名基金份额持有人，作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金

nCx*yQ'C!K QK(V0 招宝财讯 R:[/yM9c_;v _]

托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决

O ~m1L9E `0U3?X;xG0

x3q#ko)l7W{.k#f\b013招宝财讯?u n?4U{

招宝财讯]poALC1h

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

o#h0S(i#EZ0 招宝财讯zT2T+M;uF].P

议的效力。

X3L1K.Qm0

$_]A[ ^g4r0召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或招宝财讯?DmbE;q v5|:T

p]c%X\ Cc0单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人招宝财讯'k9w|6[F_/yn V

+J0I!}p%Q9q)B:J.Q0姓名（或单位名称）等事项。

*r6j \*_&Y0 招宝财讯8M;S;Q ~~(|;^^

2）通讯方式开会招宝财讯8z[3DTh

w8q"^-rU0在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的

lv"zX?$D1W0

D@.o Ml;d1[:T0表决截止日期第 2 日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

p F9Mx4\/d3V0

m'eH(@ sf6Q0（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

a @_(r#~_0

#O'R U-CZb5^}$~+B07、决议形成的条件、表决方式、程序招宝财讯:TSHL4HMr_

"v SAbx(aQ!^fa0（1）基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。但在本基金基金合招宝财讯9u,bc!W al

招宝财讯eG2[ ~.@k

同生效之日起 5 年内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由利鑫 A、利鑫 B

xqv#{Ovl*l l0 招宝财讯gS yS+jg4F{R|:_

的基金份额持有人独立进行表决，且利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有人所持每份招宝财讯 ~O@y ^ Mw

招宝财讯nn s(g"G$[

基金份额在其对应的基金份额级别内享有平等表决权。

D,W0a-qew0 招宝财讯!bhq*M G

（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

%Ln3WR&Zs"\/U0

I H D[:N'?qQ5_T}01）一般决议招宝财讯!P5}@F&^!R*j%^

招宝财讯 i$u-y4f9W!v%r|

一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以

'a/ge5_-r|l2j#u3S0 招宝财讯Fq/@r^!m

上（含 50%）（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指“参加大会的利鑫 A 和利招宝财讯h~+gzF2H.]b

招宝财讯3V;lZ/[?YU?/]

鑫 B 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）”）通过

(X(d g_r'? h0

&ts+kD$G0方为有效，除下列 2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般招宝财讯_D2N+WyU

招宝财讯} oN"Y u.fLbd

决议的方式通过；

c5iL6?r,REzD0 招宝财讯Ej4[W'|u#}_P

2）特别决议

#xPW4lr;^o1c?0 招宝财讯D5U6x6F8k:h&b${5B

特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二招宝财讯J4XvZ-kJam

:ru.E4z,@$Y0（含三分之二）（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指“参加大会的利鑫 A 和

)U |[vh0

AHz0N[]^s0利鑫 B 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之

F7h7e'@,d4eM(C3_ ]D0

gl d9t%oX0二）”）通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式（本

t_X:rO.{0 招宝财讯6PK.~"NJ6a

基金在基金合同生效后 5 年期届满时转换为上市开放式基金（LOF）除外）、终招宝财讯4N-h@H)Z6q~

招宝财讯WOF_-Z(m0g$J5}7k

止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

^ @y)_!HZ5n0

b$N Eel hNN0（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者招宝财讯4h K@o_4|"sc4lj

y8A7ZHM|a0备案，并予以公告。

u7w#ui6G9q0

NMw|R4Od%L014招宝财讯l#X0ahI z?K

招宝财讯P"])[d ?-yc7u

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

I2ES3F-y$\!Lk0 招宝财讯 a7id%x;us"C7_,j

（4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否

*Ew"m*[~(c0 招宝财讯q DG;tqduF&z

则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意

0b{w+@ c0

Os*b*xt,O5D$En^R S)Z3N0见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持

%{5Lj0M+wXk9F0 招宝财讯YJ d,A5{2|} q+P

有人所代表的基金份额总数。招宝财讯/tf!H W{:I {l2qj

招宝财讯 X.k^,T \S2M R;r

（5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。招宝财讯&sW O:al#bw$]aUy#W

招宝财讯 G/~ZT0e'~P&kc

（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当

L he1c2W0 招宝财讯)VM ^}[ h

分开审议、逐项表决。

1k0A_D {.LO/I0 招宝财讯"S$[ y)V:| E

8、计票招宝财讯r&h|uFDwiW

X$m5Z`s%g/r^}0（1）现场开会招宝财讯P9f8jIBvC+n

招宝财讯:V~hVv |C F

1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持招宝财讯(QWx2vwFI o9^ |.z

U3rA9sV.fLd+~0有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理

XIo M:w:R!cp0

8A9|,h*?Z&W+l1P:X7e0人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监招宝财讯T6VpoM1@l

YwCKl Rong(A0票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人招宝财讯R:Q}-n(`#I V

招宝财讯"i1a6r\W6?"v/{;^Wa

召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持

y {\%A4i A0 招宝财讯x d$S3Cj

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基招宝财讯(Kq-G'lL;Q

招宝财讯[^$^v!cG+e]

金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票

3lnwg$al T3n%G i s0

3z+]'S*Y1wt3[m+eA;A\0的效力及表决结果。招宝财讯"x)Y2e7V I t x3N

招宝财讯K[dDk.bb

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场招宝财讯)|9C{|4_T

"u2pU]Y-K0d9M9F\A[0公布计票结果。招宝财讯r,S"?b/C'l

[gc \5mvH03）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；

:tyr_|+tWa0

A?ev9D,Y}8M ^2X0如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主招宝财讯\KpoNXn|

招宝财讯#}&IH8c$R a"m

持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议

_'h??'c0 招宝财讯.b4Qv m C zR7Z

主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。招宝财讯6K7|Mok^2H

招宝财讯m:lgvp,L&f/A

4）计票过程应由公证机关予以公证。招宝财讯c;t%t1z+}"jSRG]

招宝财讯P+k-[!h%hA~m1S

（2）通讯方式开会

3F\h({oU3LQ Y0

.r/n9j%\v/A!}(OP9q _+VN0在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在

Srao6? `C0 招宝财讯0p8A9cKYbI/x'j

基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的招宝财讯N"g;t.u"I$EX'j

招宝财讯} xW)ZKwKl

监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管

@ CI.Gb[Fu0

9JEG1K/Q1V.O ]0人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管

3NoN8q@/i9w0 招宝财讯/IMM/Ax,~6`F

15招宝财讯s(J9k,m_4\$Y%b

招宝财讯fYw1Yu)i%p.O

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯/e&g^ a4|#R~kI

招宝财讯MH*x#m`][/J

人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方

h5t"gm u#Ek6Qm0 招宝财讯 c_#lTLcC

担任监督计票人员。招宝财讯kVX%[JB(o.fgT

招宝财讯i6u#t.],l/H0y"kLa

9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

d9Tu@qEGE0 招宝财讯-`2}fF$Rlf

（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过

$p"[3D2Lx2`#l0 招宝财讯;\8[,q s+i

之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中招宝财讯(WDRp Y@^7JI

]4lW7A!TK8i0国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。

w_[Y#i0 招宝财讯*w'j*DZ e;M:M

（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、招宝财讯:y#oW*| W4RY \

招宝财讯#_K-Z2_-{ y0\0}!Z

基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生

E%^ JS;t I t S0

7u+c v#Z"A7f!E v0效的基金份额持有人大会的决定。

VC@x0Z3DL0

#GE6OA8nCM6YO/Y0（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体和招宝财讯5n oqw^ X

4_}.I8B'm{2o{(D0基金管理人网站上公告。

(B;sd@a0 招宝财讯(_"\ K6]_

（4）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必招宝财讯YQE~$R-E^M

2a)Vf4n9P,v0须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。招宝财讯 R7W7Vm.~jj

y2W$J,K(K6w3^n0（三） 基金收益分配原则、执行方式

+C7EI)fvsx0 招宝财讯A+_g\ g BF:j'E c

1、基金利润的构成招宝财讯 eM&}wT,\?Q`

招宝财讯(I5pEc7W;?&D6s'Wu

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除招宝财讯adPf*B{ uh

.c"eV9W8d7T5L0相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余

D i*K2hS-JjC'e2x3`0 招宝财讯$pcgh{Pw

额。

TmFe%mP0

hi$NH!F!_mm%l D02、基金可供分配利润

C3Y"P8U0tdN6}+S)r0 招宝财讯4K-q,P-D |`1A+ZH Ek

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中招宝财讯URs`w6z

招宝财讯3`1FCz-v~

已实现收益的孰低数。

~]MH4Y(Y_'|"RB0

U9d S!k)@03、收益分配原则招宝财讯/u i[5ENa P

招宝财讯Rd vc{M

（1）本基金基金合同生效之日起 5 年内的收益分配原则

6t }:s$q(D'wP0 招宝财讯 iiqkv

本基金基金合同生效之日起 5 年内，不进行收益分配；法律法规或监管机招宝财讯P6K gTP? H

招宝财讯:sqES @5\

关另有规定的，从其规定。

t)} YAc)kVW0

qpl1z7z,u-M0（2）本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的收益分配原则招宝财讯 T;p$ftM'{2\U

招宝财讯0[![8g;BsW

1）本基金的每份基金份额享有同等分配权；招宝财讯w8^)j8u5s"\3U`

招宝财讯IR{^@

2）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12招宝财讯&H#RS.R6t

wDT4X1]x%T/Cx016招宝财讯vZ,w-iq+|4c ` mI

招宝财讯1~9@P {o~c

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯 z hK kE1]y;V~&{G

招宝财讯M1~7z+Ug|

次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 10%；

v:c \)J7H"om0

U6hiFh3~o'rK_,Pz03）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。

2pg+h^Q P0 招宝财讯w'q+W$Hh_?k(W

场外转入或申购的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权

} Gp1ML&H m0 招宝财讯,h#S)q+~\P

日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认

!o5w*I`QL!g(_{0 招宝财讯Wj4Wt yB6~n

的收益分配方式是现金分红；投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同

)ao;h"D` vr0

.J6J@"s HPL1f0的分红方式，如投资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式，则按默认

g%th4~ vOg0

;Hu EG+aXlCzo0的收益分配方式处理；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是招宝财讯8KC3@bP R(@]

招宝财讯L2LMzW3NK~W

现金分红；招宝财讯@H"{2iF+B^S

GC6l~7V AL0场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能

a N i8Rkx/@"n0

^3A{0^-x5[0U0选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国

'jm7nBO:KF0 招宝财讯pc;CZ*l(C

证券登记结算有限责任公司的相关规定；

*hDu/D7@ B.UzS0

8{AE'R@C~'MU04）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日

MH.Y9S Y t a0 招宝财讯5lU6B#_aHH

申请赎回的基金份额享受当次分红；

Fj!E9APc9K$D0

R8Aa;^ m:f05）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截止日）招宝财讯 I4H \I0z*{K

招宝财讯 LM'H'qE

的时间不得超过 15 个工作日；

~%zf*\/E5c0 招宝财讯I^c _,raf

6）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额招宝财讯$yH H T\@

#C*t#ol K M0后不能低于面值；招宝财讯&Yb _@\4R

U_q!V"]07）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。招宝财讯%[I1pW3@%ZT]s2Y

招宝财讯-eB.f'urk8~8m&v

4、收益分配方案

p$bz^v6I0

?!b&Y?t0基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收招宝财讯[O](X7|[q9z*Dn

Z7uW4Z4a;Y0益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

kn_ ja"I S'dX0

J1nQa"K?,_CP05、收益分配方案的确定、公告与实施

.tW ?#m,^N~0 招宝财讯;E5kh:Cm#]7D5e

（1）本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，

;J tUh yXl*L0

9x:oep%N8Ph}%K*f'd0基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。

"sr.SKc'{P4y0 招宝财讯8LRe{#M%L#Ru

（2）本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作招宝财讯 p8DE O#s3e YoZrE

招宝财讯}F t1X#t+K/?6n

日。在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利

4{2O5k$^]&?3GO0

$J C/Y5Y#a3fR0向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资

+B/Z:pUU)~5T0 招宝财讯!H:BJt"E

金的划付。招宝财讯^ } V6V6?8SlqQ

招宝财讯N,Fgd wh/x

（3）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。招宝财讯 X)q4qu)}dH"a0iy$e

招宝财讯}\/HVv)I m"T

17招宝财讯#E!Q9L \t D y

招宝财讯u.Q J~ nvv4wJJ[

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

t8|%jb P7{L}0 招宝财讯&aB/@l1J]%f3?9C

6、收益分配中发生的费用

(bBK O!d^%\ F J0 招宝财讯c(xv2D#{4Hb|3k b

收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。招宝财讯7N'j"X~5T&q OF4j3e

2Yd kE'E$OSX J0当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费招宝财讯"db:b6bn1?0G/^

招宝财讯DtC)MH)H @H

用时，注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再

9}/wc7I0bMV e0 招宝财讯Q4L.G r]'f~!T?

投资的计算方法，依照《业务规则》执行。收益分配采用红利再投资方式免收再

K'F8By8t0 招宝财讯v v4i2g ]6v8qg&e3_

投资的费用。招宝财讯1vL'~i"F8y

招宝财讯W\5mg7Ol `.Z u5_/F

（四） 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

,Si-PS*z0

Oo&lgb1^9V01、基金费用的种类招宝财讯5z(C)[+cB$S1d*u!M

招宝财讯 x%`WMp0P/m4^!t

（1）基金管理人的管理费；招宝财讯u9a'] ]|E b%u^

招宝财讯#_;|F} q:}V

（2）基金托管人的托管费；招宝财讯,N"fRS5j4Yq[

6uc7Mng?0（3）基金销售服务费；

A+ph7eT0 招宝财讯 ~9jl|5@z M*v

（4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

(aN#|#M.n;H8c]0

z-hu+?o#~0（5）基金份额持有人大会费用；

1P-\urv0

xmNxZmCa0（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；招宝财讯!}"{1M M{

g F$A+i b7`gp0（7）基金的证券交易费用；

(} V]5f-rg0 招宝财讯'BJU mi&m{

（8）基金的银行汇划费用；

N opNu/C0G0

@ Z!a/G"v:S/j0（9）基金的上市交易费用；

4r`1Y&k~$X tKO6u0

6a a6U vC{c0（10）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费招宝财讯'o8Tb;E^'u

_8g&y!W@ \!l9R0用。招宝财讯 {g5kg(Q@)@7q

-~j.N!ME)?b0本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。招宝财讯$f!nd\5y D(e+c

招宝财讯&Tz+j iZ&u%h;M3@ c

2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价

0a rAK,xT;e+t0

N4@t{\2k Y0格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

B{"{pn Pz0 招宝财讯3cmg#?#Z

3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

0s B+Zb(C0

i)W,@BK!R0（1）基金管理人的管理费

8Q/X4w2v2bq~0 招宝财讯%iL;ReZ

本基金年管理费率为年费率 0.70%。招宝财讯o#[l;F7p1m

招宝财讯IxZJ3V)Kht-B,H

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提。计

q1r9l`~uE0 招宝财讯c9e}|$k

算方法如下：招宝财讯F0R)u#M)y;t$_q

N c'B4s iM0H＝E×年管理费率÷当年天数

p7S5v-@]0 招宝财讯 s9v ]8ez(U"Q&gr

18招宝财讯 h9^gD&xJ

招宝财讯8g)bNbP

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯R]g-Z!\&L

u`$[5q'G NQ#b0H 为每日应计提的基金管理费

r@[y?:e)k0 招宝财讯{)m&_*xq;`

E 为前一日基金资产净值

lvWamp0 招宝财讯pl.|5`LUU%[

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

cn9k'\?.K R0

o%Mbk wukk'A0费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次招宝财讯5x9h(q3`1Ob_E,B:H

2f&T"{ K,h4I!h8]0性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，

,\W.?T;j/Y|0 招宝财讯~.X.W/DnxJ4t&u4PQ

支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消

?v%j-v U;Z{s$G0 招宝财讯@ b6S}W'Ian

除之日起 3 个工作日内支付。招宝财讯t#DI.Z*|ZW{T

lY+{w^;i0（2）基金托管人的托管费招宝财讯Qx{b S(k3n

P:Jj"ok0wvo0本基金年托管费率为年费率 0.20%。

L-@(wv KM;R0

X*t%v&M\*w5qo0在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提。计招宝财讯tyzys5K

p(Htv} nW.b0算方法如下：招宝财讯~['P#A6A!M

招宝财讯ei-DT4wi_0\

H＝E×年托管费率÷当年天数

S3`u\a1C0 招宝财讯}"cn(sFP I!kT { ?m

H 为每日应计提的基金托管费招宝财讯.W2@.K S3yO

招宝财讯{.f1K2O6K pU%z5^

E 为前一日基金资产净值招宝财讯!}m'x6L/P@|

{mV uf%pvb+i t:A0基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管招宝财讯Tr1f'qs g

w.U\r9G\_e0费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

fM)`;z5z^0 招宝财讯nD:AS%~

性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，招宝财讯9E5p6mMf

E.zm)j?E+[-S0支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消

%A1@;`M8g'eYQ._0q3i0

!aQ9K.v[4_`7A2[9s0除之日起 3 个工作日内支付。

2^x-A@2z6^0

/BPQ]Q`|nOE!R0（3）基金销售服务费

T mq0dM?%S8K0 招宝财讯*xCF5Pc Ub-V%`0N

基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有招宝财讯6B;r!mN sdh*cb

LO,zcQ:l#X$p0人服务费等。

8hMcS4L5l0 招宝财讯,lc M;E+a5}2O

本基金年销售服务费率为年费率 0.35%。招宝财讯 ?$y(M4G4j

招宝财讯vS.NS:Y~+j:N8O

本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提。基金

w NVY$Jf0 招宝财讯`*~6h-Le r+k q

销售服务费费的计算方法如下：

7|drP3[m9X0 招宝财讯Nva U#s8W

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

v!t1V-_u3Q0 招宝财讯;CF*Z;N/yu E

H 为每日应计提幕鹣鄯穹?招宝财讯4rw~3h7J%[4x:J!\

招宝财讯S$_uG P |

E 为前一日的基金资产净值招宝财讯8w'@F6fXa

招宝财讯:o1Z C;@-o `

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金

+\/Om#KFB,C%]0

'Sa(Vlq.N*v`K8Y019

OD/AxZ `0YP0

pts b@pd?0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

^0L@Yng+\0 招宝财讯?i!Hm l~f*N

销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财

R+_+B:f _tU&|LI0 招宝财讯6liG&C2s w4[

产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法

5hGH;~ri:u0 招宝财讯^D!F ~f[KX'_

按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不

hm`9m{^0 招宝财讯7K:? M*Z ZU

可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。招宝财讯O4ufW3hT @0E]e

#bW,S;l T!YW0（4）上述 1 中第（4）到第（9）项费用由基金托管人根据其他有关法律法招宝财讯,qcK5rb(r/L8o\/{

)w9\{x ~b[0规及相应协议的规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金

MqK.b8m4y0 招宝财讯}5wS3t&Q9`^

财产中支付。

Z R7vR q0 招宝财讯h!rJ)RSu%_

（五） 基金财产的投资方向和投资限制

g b|D2k7d0

aw7SF'M Bv s01、投资方向

Uz]RU1j g^5] D0

(qz.M ^Bs)O3W3{5f0本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上

%h5? Z&?es }1gN rh#z0

jTJi MRh{0市的国债、金融债、公司债、企业债、次级债、短期融资券、政府机构债、央行

b1KRSk0b4z&G0 招宝财讯1Ne f'cck~ A(? R]ci

票据、银行同业存款、回购、可转债、可分离债、资产证券化产品以及法律法规招宝财讯+qjl r5N#d0kj#N'Y

dJA.~-F `0或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。

)]/zrS I_0

aR @&t4f2u0本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股招宝财讯7W)v%o"RY^

8c&U:F+Y ?-p0票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因招宝财讯,k U#Id qm

招宝财讯vnlX8i

可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证及因投资可分离债券而产生

*\5_6MZlA@0T8i0 招宝财讯q`2V[X:d)I

的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。

-o;S'o4bk {_ o0 招宝财讯.oU GB.{_4[

基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的

EEV'Ti0

x"HFu#c!E'tn&N080%，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，持有现金或者到

{%t!P:G*N!h0

r4Xqdp6k0期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。招宝财讯-` @@:zR

,V3l a#_g.}0如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履

@:^/}#d r T x0 招宝财讯xA,m%bn$g7WH4S)P

行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

yH a7_XsvQ9b3tl0 招宝财讯~-FVh,f.e%`*B8X

2、禁止行为

L0jT(o mD"g%^0

'`y)n2ciEgZ0为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：招宝财讯0iH*@\7B!O-Z(On

[ pI_t3m,W0（1）承销证券；招宝财讯Fyg R#RW6w

9`z2Y-I^0（2）向他人贷款或者提供担保；

%^q NXc ? J _ \0 招宝财讯W#wP ax)kS

（3）从事承担无限责任的投资；

9NO/d8F0j b0 招宝财讯_%z L SkE%l

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

T{5i"Z6c U0 招宝财讯0S(D3W9k'C

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发招宝财讯UC8X#\v3v)x-^

(Ue }v\&BTMw020

;f,[Lx3@ n0

P(x_J#b1}0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

z-txM:i0 招宝财讯sy3e*E9B:Hzs%AL#H

行的股票或者债券；

"n;S rw'N0

/v'w9e @XW#a2y0（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、招宝财讯!?M#V9N j3M

Uh'fe r0~d/G,g(Y0基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；招宝财讯;q7VaEz|[` U

rDJ*ck&D y6B%y0（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；招宝财讯 f'~?O/}&Q[

3}QQ^&Vw0（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。招宝财讯(R{ k SSm9NL

招宝财讯8?,Wg.gmN gR:d-q

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资招宝财讯|[ R?#Nj+?!j

Z ~5LvNc(i0可不受上述规定限制。

9N(n/I_V0 招宝财讯7p(SS&B"C RX;X

3、投资限制

;FJ$n&| e'sqN!k6m0 招宝财讯NuC(j Y"h

基金的投资组合将遵循以下限制：

n I['[MFe0 招宝财讯]/Lc)h1T7d)u(pu

（1）本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于

s&S`*S6MT4E3M{0 招宝财讯H8SZE0gn

非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，持有现金或者到期日在一年以

Y.|9]E5{8t,g0

#w+OM [@\W0内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；招宝财讯oeK|7v8[

招宝财讯 }#PAec,f

（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，招宝财讯Mc;Fd0bBj

招宝财讯aN1E j `#xm4K

不超过该证券的 10%,并按有关规定履行信息披露义务；

+|+H r?(b-^L0

llgz{x*S(K0（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；招宝财讯)sa4y)z q"?9qt w

(N~ j7iJ.L8U-B!?:B0（4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总招宝财讯O3Dz'M#\/_W J uS3n

招宝财讯"E3xF1p Ky

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

Lc-b8mJ B!auKK0

$m"eW5Xd*p0（5）本基金不能在二级市场主动投资权证，但可以通过一级市场申购可分招宝财讯3D1kTB%VLRK Mt

,i6Z*l]WUV4k&dJ0离债等方式持有权证。本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易

Y)fp`K$\8f9U0

1F'X p ^a0日基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的

7P3HsK0T$^X@/{0 招宝财讯iH z4no,o

3％；本基金管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％；法律法

"C? e+m_4_B,m {3a0

/d`9{'ASw{)z d8O C0规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；招宝财讯.S!~s&Y0D?

招宝财讯 Gn'^]#|v*E gq

（6）本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过招宝财讯~a/j0} Dn

`7E7^[EQ0基金资产净值的 40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限

'Wp3n6s Y"Q2_SK0 招宝财讯C(bil!y

为 1 年,债券回购到期后不得展期；招宝财讯2s N&N2Rk+Vk7{7`

F$A"tBV%J5v0（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

Ds$Hb MUf0

cd'GX3e*v0基金资产净值的 10%；招宝财讯3Z}m}!l:k3Y

招宝财讯x] _$l)rT,x

（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的招宝财讯/lC;PjX(a b7[j:b~

招宝财讯w3R\2J |4QB Y

20%，中国证监会规定的特殊品种除外；

s$Y9n/K:W"g/M0 招宝财讯-eH`Yv?0?

（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过招宝财讯zKCQ p;g/N

?9N pLFG"H^ G m021招宝财讯[l| o:y&X5j.o

2I6]{a?0z`6g0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯I|3w^}Y

招宝财讯V)K,E1m)f5Z8Ch

该资产支持证券规模的 10%；

1_j,~ \D.O"\0 招宝财讯2v1g2BI$S]S&f5V%@

（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持招宝财讯2W Hq2A3gNrv

%y7o8OcF H-P0证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；招宝财讯 l-k @h$e _+J

!}:dO ]gU3j a0（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

gg#M7^ Z0 招宝财讯tcn~c.fs2S

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评招宝财讯3y,j6H4o3J.a+Q8@ Nc#th

e;DC9Mx)Z0级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

D&c(}QiG*D/j0

'@l)y ^ E#r/v0（12）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净

4[4p0P+\ZJ+hx!b3X7W0 招宝财讯p'g|pH.o&I.Ix

值的 10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净

l-D F!@AV0 招宝财讯0}%d|W0I;MN H#~

值的 5%，经基金管理人和托管人协商，并履行相关程序后，可对以上比例进行

#P9WZX4[ a0

o$`.l'yz1|S.FZ0调整；

]m~pt\3V+{0

'T/^#h#?;{2y;_d v0（13）本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

5L [!H,Hh$[}0

9u+J^p%e0（14）法律法规或监管部门规定的其他限制。招宝财讯Pq2S U2c(QIN

+l7K1v @_#d-QI0若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受招宝财讯4J5uj)@\/j

招宝财讯(D9PE:]/}D

上述规定限制。招宝财讯*C(Yw#be'FL

招宝财讯ltFH(d[V

以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法招宝财讯zB wY2t2Fs

#F$uQ$e]0律法规或监管机构的规定。招宝财讯0Lx:~ dHw#PV

)Mp+Q"a f#X:{0（六） 基金资产净值的计算方法和公告方式招宝财讯 GD\8n6|T

m3K-yS v)O![1K01、基金资产净值招宝财讯-r:~/{*~QI1{ jX|

5^m+TN.B0基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。招宝财讯PU"l:]? ia

招宝财讯%o `&}%lc-?

2、估值方法

^%z1\-mU7Y0 招宝财讯9m/Uu1^V4Ug[

（1）股票估值方法

KH8wh\0

g#M9RIt"Lm%pM:CTXu01）上市股票的估值招宝财讯0V'D'F7z0e3r ^

招宝财讯M0v!R+HGu)[7x$A

上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，

i]-h.Q,~n0

c vd,z;~ [)iS.j0且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估

U FZ }$O oc&T0

ueTCs?Ai4v%m0值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种

l6mu ln[3S0 招宝财讯A1i?/|J \j![fjmV

的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

j!k gLR]l0 招宝财讯'r6b4N3Q2h

2）未上市股票的估值

Ehtc/v@0

w:k A(]4xjC0①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以招宝财讯;H7c0[.o?%kuq*f,m

8lkMzod `0可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；招宝财讯;o\a"Qh F

8w/_9C9P*V,KE;d4{Tv^022招宝财讯[j9`t5u

l*]E&A.J/~ kO0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

WKZ^'`k%L0 招宝财讯9_l p8~y5VJ&b~:z+A

②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在招宝财讯y h,Y eF k

招宝财讯!uS ~"a2D u%{

证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；招宝财讯k1m ScG6M

!^8o P%hEP8}0③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值

1BBY.?'D NC;^.G0

+Lg$}&r8~9\$[0日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；

R |$x lQZHf/t0

b2N/A"G'L.eLx*L2i0④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行招宝财讯B,J:w!q:Q$GT'YyA

X4x:PGjv0业协会有关规定确定公允价值。

g.G.^*U x0

0b&~ v)BNB*?03）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－2）小项规定的方法对基

XH1IJlC ?S0 招宝财讯 uB| V+`|S

金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认

.T![0N A}1_.^0 招宝财讯7@i6][NQ y zy

为按本项第 1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允

:w?L ~;Z k0 招宝财讯G2P~&N7T

价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允

s7F D+m Y o|vl0

2H c"a]cu s1]0价值的价格估值。

j_Cim$TySQ0 招宝财讯jIv5d:cEnf `

4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

+q:~9p2Pk_t)~^kN+D0

!@/P#mS1tA#UM6E0（2）债券估值方法

9y]+F;?%z0 招宝财讯,a1W`]Q*z

1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；招宝财讯[ pF C7v Ckoi

4?z1e0EOEG/Ly0估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的招宝财讯cH']4WU.z

J3qCv`w8jT0收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，

?5PU$YVA2g9I0 招宝财讯x$d}sN.s5d8X

将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定招宝财讯|5}\9N&t b_6d

}t2mPk u*A0公允价值进行估值。招宝财讯 [m)R.X-g O ^"R3\

招宝财讯yp:EU+q^7C

2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减

-A1c7` ^+t_R]Z0 招宝财讯(X-iz d8s [

去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，招宝财讯Xr!s5r*Q!t:y

招宝财讯z!@fj L

且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收招宝财讯8`6Ibp3YU7g:zp,J5W

^lV0VDNU Dam0盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日招宝财讯6Rh{+n[3a

a&\$M u c~a0后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因招宝财讯#[3L1D!E.V0K|

招宝财讯$p QOhHb`c

素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

Z_4aF AOrnj9xX0 招宝财讯D^X{ Vs A F

3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技招宝财讯/Vx'~,r:Y-\[ O

slvUjU3sV0术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

^!nG,d0G0 招宝财讯)r(a$AlZkj;v

4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价

OK(J'y1Iv0

#a^+vl#`z@0值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

1S{!v*ND7P0 招宝财讯(wLE'@!~ ^ w

5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采

t B LB-va6X0

wJ;g9B|Q$T023招宝财讯\N8smR4Y`g(V

招宝财讯(A(V T"S"C}3Tu

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

"D+[*K)q?aFO0 招宝财讯["rwQ }"A6I Z4D

用估值技术确定公允价值。招宝财讯({MU BT%XC

"K)[!r`f"o06）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

K"`y M-bB0

{9w)}%\vy0?s"[ H0值。招宝财讯b*t!N:Vm

zzv4z$]"o)^07）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－6）小项规定的方法对基招宝财讯1qlT2r/E7s9Er5bG

xzXR'U L P-`t0金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认招宝财讯V O+FoG\'z

招宝财讯5l}JN2?0k|2dk

为按本项第 1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允招宝财讯3M:_-\*trZ"c^sa

6Fk2r S j0价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等

~8Ks1[8` qk$xu0

#[GL#T7h ue^'toC0多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定

R&oeaJ\7]0 招宝财讯#h0oy+h/E1ZG

后，按最能反映公允价值的价格估值。招宝财讯0HgJU!V]%J

招宝财讯Sk}a5FXy

8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。招宝财讯l@0z;n8z+u+n;m

ELEY7g5K#Hk7K0（3）权证估值方法

u9M"v{3RD0

a Z q? `eat01）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止鲜薪灰椎娜?招宝财讯kUD1~/c

QOPZW3L,Jy"_2J;G0证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最

%sm6`9sd {Z0 招宝财讯k.a!~*q~0nT H4\7x

近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易招宝财讯d4GoYqE,z

招宝财讯8t YYdQ3iU q

日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

8];FBa A)y\0 招宝财讯A!L zn_ B }'I&O

素，调整最近交易市价，确定公允价格。招宝财讯0tGi"}*p j}2A

招宝财讯H%xn*G/SP3[ ~#^3H

2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以招宝财讯 i$g JRF-JA$P

6pkIaDqr2] Q+X/J9u0可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

|y4ph2a0z m0

C`tM-` w03）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估

A \ xQL#r)I-M4?0

9TvL*OH;M Og9t3{!i0}0值技术确定公允价值进行估值。招宝财讯L U }4_(_(h0k'l

招宝财讯.l"V,g%YZ&d1t

4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－3）项规定的方法对基金

D/D"K)y5a q5@0 招宝财讯T;t{wO8`

资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为

"B.w i1Y5kc$M&|p\0

r]P L:F%T0按本项第 1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值招宝财讯^4@z4q+l6j`

_/mi:V-U p"A%|'zM0的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值

3Pb/N0Ri,nXl ]1Y:a0

B3n'TI&SUPwu/n0的价格估值。

2d_;Dn0A"y1t%pi8r(E:e0

.NbyARBv+R2a(T05）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

zE8h#r P!T \/Yf,@0

-S Bp1r$p AU z0（4）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。招宝财讯D&IE:s@%on

#G1iBO3P0根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与

O0Q3qd.h7@v0 招宝财讯6m D8n4E"w g

本基金有关的会计问题，如基金管理人和基金托管人在平等基础上充分讨论后，

9ds W'S Y2p(E.A`h0

3W*w)`is@024招宝财讯/kDv2p6v.B

招宝财讯*sl7VB'ZR?

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

~:Q,[*`k6XSt&]0

^!f6s4ap0K^)[c E7u0仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以

yE$hQjA~7y/M+jn0

mP F#Y(cE0公布。招宝财讯"T\ e/b%F2_W0d

招宝财讯B0d }^-b+x a2`~/l

3、基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告招宝财讯aF0MQGq(vU-z @

S-C,E:bT8h:^0基金合同生效后，在利鑫 A 的首次开放日前或者利鑫 B 上市交易前，基金管

s0w D6W?C |A0

6c%Gy.FpJ5T&Kn w0理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及利鑫 A 和利鑫 B招宝财讯c(Gvc&j5t1^,r p

? ^%[7kcS7Z zn0的基金份额参考净值。

CU(~2\G1|2Yt0 招宝财讯)SW9e8UgB[0yq+I*A

在利鑫 A 的首次开放日后或者利鑫 B 上市交易后，基金管理人应当在每个交

4~NwU'}6HII8m0

'W*ib5i3@| }T.]0易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露基金份额净值、招宝财讯H;[{_k A-l6x/cQ.N

y[$|Dl1T2C Z0利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。招宝财讯2Q:w;|M[#Z u6g

招宝财讯oBW;NOL

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金

N~ R@:T"X q1`p.e.v0

q(Ub*K'@,m0份额净值以及利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值并于前款规定的市场交易日的

*KE y&f+Q%W6BGI0 招宝财讯 Tf^a4y B

次日将基金资产净值、基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值以及

1mt q \e)hAh2x0

ebO9E"tb*`0各自的基金份额累计参考净值登载在指定媒体上。招宝财讯 jf2k*B-A*h"IDCs,r

;XrT3v-E8L5IX'K0本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）

B.}2ma8iE)m0

-wAJ-H4o(p?Wj(Pnw0后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其

c8X.q:q/Jk f'v0 招宝财讯!G0[W_"@/x4_!l+_F

他媒介，披露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值；基金管理人应当公告招宝财讯*s&c ~$},m^ pO

Z;brxH a0半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应

e_*shx2eOB0

-M(rW8QbAo8H-N!a0当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额招宝财讯.R}*j0KC4L@

招宝财讯X \ W!t0A[+~d3S

累计净值登载在指定媒体上。

Crv S6V%]0 招宝财讯F1B&ERp

（七） 基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

+C/xI)n%r+j:M/{I0

U!T id%B01、基金合同的变更招宝财讯 [+p`'[Odg,s n

/vE2k2n xc7q-V0（1）按照法律法规或本基金合同的规定，对基金合同的变更应当召开基金招宝财讯 ~Lx,f8v

0b@1h}O;h/wTfbK0份额持有人大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并招宝财讯0N/Fw oygrus

P k HsER7X`0依法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。招宝财讯3QjhNN!Q

O G_QD]0（2）但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人招宝财讯 E8|_.W(E1Z

招宝财讯c] N7r c

和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：

^{+p}(G g'Wa0

e\q jh5Ia8R#b01）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金或基金招宝财讯4W0t_7X_2y/I&I

k,j_3mW0O-Jv0份额持有人承担的费用；招宝财讯)b#O%@0}x`Pq9r v

招宝财讯^)y)GC)|#^ae

2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方

JY/^;nwtS9s2_*o0 招宝财讯XR-T H ]y$U

25招宝财讯&k8g*Wil$\\p

0^,iqqf0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

-W$Fj&C:L;M;`*K7W.J0

!q l1Y3hS;O6g0式）调低本基金的赎回费率或收费方式；

u&fWqA Wl*Z n%[/n0 招宝财讯%{!l&B.@fo

3）法律法规要求增加的基金费用的收取；招宝财讯 Ec*G*Z-S;Qqp(?

招宝财讯2j?Om1aS

4）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

*E5_s@7G~%{i0

L qP3p w'?l7p5`gR,u05）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；招宝财讯U-X/~^PI

%Ig~ }&_4y06）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

1N$Z$F9Qy#p@,yjB4o0

S(vP)Jv07）经中国证监会的允许，基金管理人、基金注册登记机构或销售机构在法招宝财讯b8G)d0Yh6S[

Dr;xXTk3G0律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

'J!T4G;^-J8K"m0 招宝财讯*X!Pip wV7x4d2_

8）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情

T:Wl.yYnC0

_/To+^~.r:mI0形。

%M)K8u\&w5N U,V0 招宝财讯'n:K!c,Y8C

2、本基金合同的终止招宝财讯"N,Y6l_5p,@

招宝财讯/m`Gt-w6{P

有下列情形之一的，在履行相关程序后本基金合同终止：

*dM]4W Pd)kf0

f7NfUG0（1）基金份额持有人大会决定终止的；招宝财讯V8ET G(Ii"euu0F K

#t6^(oD;HZ~` y0（2）基金管理人、基金托管人职责终止，而在 6 个月内没有新的基金管理

-Oa7d)P.IX?1OP0 招宝财讯N5Yr4h7G&{$\?

人、基金托管人承接的；

-] hJc-f|0

_ ?'[1Ic0（3）基金合同约定或相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。招宝财讯D8@*[.NS L7N O

招宝财讯2D"|za-FN

3、基金财产的清算

,y6]A RNvo0 招宝财讯7T-?v4A)nxs6I'Rt

（1）基金财产清算小组

U0]"v?Bs,W|rL0 招宝财讯o!N(J @/E cA Q5]

1）自基金合同终止情形发生之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基招宝财讯F^0XuWGx0R8_

招宝财讯Md*@7bmS9q9n#d

金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产清

'S9D1xNk]pg \0 招宝财讯 J!Z%m{:R$\

算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和基金托管

2vd OlQ8Y.d.V!Y7h0 招宝财讯1n&d(wTc.VC/R$Sk*|

协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

F ?5@A[vY$T ~8a0 招宝财讯AwA1g-E

2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务招宝财讯5I1P7G&u X{ cEzj

)[av6y,c B K8]H0资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘招宝财讯~4P]#?/y ee

J-T9yL/p8O0用必要的工作人员。

)d.OuG T1|0

Jx-SR1cZ3cm03）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清

/wHUUD%[,I0 招宝财讯)Ow Y,Jm,W

算小组可以依法进行必要的民事活动。招宝财讯RW)fB t8N/s

招宝财讯 O`)^s,L

（2）基金财产清算程序招宝财讯S_H e`;P j

"L'K vW%db;}8`01）基金合同终止情形发生时，由基金清算小组统一接管基金财产；

{y(K w N.?^0

S&E&v-c @$d02）根据法律法规及基金财产的情况确定清算期限；招宝财讯e YB4Y5`B5a:E"l

招宝财讯AxF[#K5f;{F%U

26

(Xk-]S9N-_x0

i+J1k9HyK[fS\0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯_*qg ]OC'b"A/YUdV{

招宝财讯'Y~e5XA:M4Gm

3）对基金财产进行清理和确认；招宝财讯k&Oj-PGV7P

]?V m_)[!]U s+M04）对基金财产进行估价和变现；招宝财讯5_4`L9ri^h-}

招宝财讯H:vPVe,q%k6MLb

5）制作清算报告；

7M5b9v3q6t^ |u0

&h3a9P_4p s1e06）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

V'|f}Uz0

9T Gs{grPF H07）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

/w:w7T,T]{0 招宝财讯+t"ed DC!L-Z"MB/ny+i

8）将基金清算结果报告中国证监会；

GG?P ^c {7F0 招宝财讯c)pfd@*J$C'F,x

9）公布基金清算报告；招宝财讯_5\I:xV `7DMt?'^

招宝财讯,@o~,OW;|

10）对基金剩余财产进行分配。招宝财讯pd6q8{$But1q_

招宝财讯P p4mU@^}!z/BD

（3）清算费用

0H5K;r2C/xWBc+c7C0

z d3K.d0`R0清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清

-a*ec6^l?0

([#`4R9Zc}'idA eJ0算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。招宝财讯VS)jF#d'F,k!?

招宝财讯C ^mtl'VK

（4）基金财产按下列顺序清偿：

c \[C ra h!\_DM0

KJ0f0Iz k,[01）支付清算费用；招宝财讯c+hev{5P3iE

招宝财讯n4eS p|CXG C

2）交纳所欠税款；

We#zSb&ED1hj0 招宝财讯ldVwbf H

3）清偿基金债务；招宝财讯:e7X*u%J Jg-hUS

招宝财讯Qc m:`~p

4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

vRH;DR(z0

f7M*uoI)V/O K0①本基金在基金合同生效之日起 5 年内清算时的基金清算财产分配招宝财讯1a.Sr G {*c8F7]m

招宝财讯s%P\$C,ot

本基金基金合同生效之日起 5 年内，如果本基金发生基金财产清算的情形，

#w%ct ^M0

x2@^(^0I9sGK&M5MGF0则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财

;OADLV d,b ?0 招宝财讯br(]3f^k&rXG

产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，将优先满足利鑫 A 的本金及应计

/Z#K!b v%rF/B:l0 招宝财讯7E;j#gB$uki)k

收益分配，如有剩余部分，则由利鑫 B 的基金份额持有人按其持有的基金份额比

6^hzA1W b Y0

/_m%q6{'t?f2s0例进行分配。

.L+T j{ Q"Q0

Q `Uy.F r+i`:|~8I0②本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的基金清算财产分配

2@M4CI1Tl3a ` k0

{EpT)@l/f7y0本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）招宝财讯.P d | D O&\

招宝财讯(DoP TA%yX

后，如果发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财招宝财讯Z,K7iW bKY

6tB:uG S7~0产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用）交纳所欠税款并清偿基金债务招宝财讯xp"a2v `4ZU$sH${

招宝财讯0O%wr2|N Lh5slp

后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

2SCJ l;p e0

B,^Us)diUQhD5nx0基金财产未按前款 1）－3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

'q(@,pd%S\ PkT0

p-{\k-y:aw;` H2I#i#A0（5）基金财产清算的公告招宝财讯+JL^ }El

7k,j&E/i.B;u ~0r p027

v5A#u-ywn0 招宝财讯rt7Jc,Z;X'Q

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯8?$](SL4u VJ

招宝财讯4z q&`ASr

基金财产清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立在指定媒体上公告；清

:[%|D7j#W0

q+zT5OQ,v0算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算小组做出的清算报告经会计招宝财讯FDYkp"{ \:G6Df@

V0{7n!vv0师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。招宝财讯%n~J9BT ^ `

:IflY-vJq@(P0（6）基金财产清算账册及文件的保存

1[i:O*vx~-tu0 招宝财讯n5n2[9b&tb`1\

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

ge(t _d"P |0 招宝财讯 CJ] z)ri]s

(八） 争议解决方式

.Eu/GGO}X0

-II,s)Ys4o&s0对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量招宝财讯 k%Y:oy*O1R Z_

招宝财讯R/}O!zb ~

通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有

0RoA#G? D0W;l0 招宝财讯A!O8RtDoq

权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会

O*s%L9B#[q w0

v u_fMwJ0届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事招宝财讯v1bI{h;\

l G8`T Q$z;U.T1t0人均有约束力，仲裁费由败诉方承担。招宝财讯.KV1r!OwcEY

招宝财讯Z&St,Cs

除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续招宝财讯5Ts*Xi)U

招宝财讯 ?,Jn+unm

履行。

$?,AC'??0

^l(sQw|;^t0争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责招宝财讯"b{@zh

招宝财讯1UVIZ2wf8A

地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

p6l UhNO4aZ.[0 招宝财讯 b H%aY0X!\

本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

B3p,dH$[D8z}1_2x0

2[+}+T+~5D{u]/~-C0（九） 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

"jN7|E+d.B`0

'cc]MFl0本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机

%TL&F(mBE3i;yt0

6Ek_N'Q6Q)SB0构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

%?7Y"]5um0 招宝财讯,rr M#j5[O a+S

28招宝财讯-v Vt\s m

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