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大摩多因子：基金合同

发布: 2011-4-20 09:06 |  编辑: 小编 |   摘自 招宝理财 |  查看: 17518次

招宝财讯0s7W9@F8?`

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型招宝财讯.WJ ec4h _Qs

招宝财讯G6n|k.k

证券投资基金

,N5[@#l!N'v&@0

-|yvm uf0a0基金合同

[ ?3T]7R0 招宝财讯W3b4d+leE,G#g

基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司招宝财讯${]Z8M3GI.Kw

`2R\t;mQ2U5v,z0基金托管人：中国建设银行股份有限公司

-P?za5N?R _} gw0

JdR;MP$Ss'}0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯I0X/e/T8f+\|({

招宝财讯!IW5w:Mj5Zx D

目 录

qT_ruVj0

f1g+d0Sl s0一、前言 ............................................................ 1

2@8n'c.{)nxJT0

;H(m6y4R$dw U)J0二、释义 ............................................................ 2

uY&d9f&St ~4WR0

6}#n-N:vR*B\0三、基金的基本情况 .................................................. 6招宝财讯BzC$p lK4O

招宝财讯j-^$n6uj3n0c

四、基金份额的发售 .................................................. 7

u(O]"f {A0 招宝财讯 Y6O'VTD+T.y

五、基金备案 ........................................................ 9招宝财讯 By"]~4W'G3^

招宝财讯1L,|H~.A2~

六、基金份额的申购与赎回 ........................................... 10招宝财讯8t[Cg t)Y

7z5t!B8B.v0七、基金合同当事人及权利义务 ....................................... 17招宝财讯VS)G"F*Cq

^I hB!S9LF Z9u6@&S0八、基金份额持有人大会 ............................................. 23招宝财讯:AO3`-w0m-P5\ T

0[MeJx8^!`0九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................... 30招宝财讯A ?Q'e\7O"?

招宝财讯,l!L'I*N.?`L[

十、基金的托管 ..................................................... 32

bs@G5I c-D @}0]l#r0

QV5WIv ^)k0十一、基金份额的登记 ............................................... 33招宝财讯$Ve*x2U'[~-Z

招宝财讯z R'r[S"p3yD)n3s

十二、基金的投资 ................................................... 34

cLe(O#M-? L0[J{0 招宝财讯 X/c Mi_)f

十三、基金的财产 ................................................... 41招宝财讯_m-C1K8s

招宝财讯+b:N p!F+X4uV$J%?

十四、基金资产的估值 ............................................... 42

]:]g:i!tFKm0 招宝财讯1en7`,aDbP

十五、基金的费用与税收 ............................................. 47招宝财讯V4~,Gt gx

*QP"` ?#n1H Tu^0十六、基金的收益与分配 ............................................. 49

(KO8l3ZB[l0 招宝财讯*E(Quho

十七、基金的会计和审计 ............................................. 51招宝财讯6?9c!B)uWK

%e a7xPl s%t7p(f'[LX?L0十八、基金的信息披露 ............................................... 52招宝财讯+P:`!r I'fL

Xj,F Gog5w0十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................... 56招宝财讯0DkB#U6v

s)XJ;t1R1J}0二十、违约责任 ..................................................... 59

3oU[5x%jU,V;m k0 招宝财讯y Ki'Q'UF Lk2S

二十一、争议的处理 ................................................. 60招宝财讯4M ~0dU[ Ss;dx

招宝财讯7u:Mr?/`YL |5u

二十二、基金合同的效力 ............................................. 61

t/V/jD6OhT*h1@0 招宝财讯-\l:\a+E

二十三、其他事项 ................................................... 62招宝财讯4v ^[-_8jt

bFi0em&e,nh*e0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

:H:~c9G7Q ]'sC0

~~-q.V7d0一、前言

J~'E2R!y3kcL0 招宝财讯VK4f5ek

(一)订立本基金合同的目的、依据和原则

ra O[5A%]9y0 招宝财讯^7t|]eY2gYg D1F

1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规招宝财讯FE?:{K6Ni#e

招宝财讯P)EV%a"J C1C

范基金运作。

;\*B&X8A q e NUd0 招宝财讯#K4|(W-~p uj'd

2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中招宝财讯$X Q[S#tWY

M&Knf)d0华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》招宝财讯\usu$|L!K

(]y7W5QT(D8_n0(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、招宝财讯a5o$wGQb!t2]v4D

n[ v0[,Q\ jj c0《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。

~#a&x1CvY f5H0s:m N0 招宝财讯I%xcj#z*@

3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

|[p"xD\l$Dk2[0

o aK9z;LdJ0(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相招宝财讯8i(ZKO3f5z,Y

+OiV'` ][OU0关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以招宝财讯;Y:Z*T"qQ3I

招宝财讯^3i+F){ t6^

基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义招宝财讯!X Iig$t Sa/F

招宝财讯 S(p+G$}? T

务。

o9VBy5wWHd0[0

6dlhh6kC z0基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本招宝财讯 U8qpR(w jR _

招宝财讯'Cp-_d+B#Iy0r

基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的招宝财讯6oK-N'rj L0z1U$E

'q*F"o&gw&KM!vIF0行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

:@ \{0s%Wu)k0 招宝财讯2} o,L#{x1Q'J(j~N

(三)摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、招宝财讯k eK!E"|1w K"x#v

oR"ZR/LI,KT0基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核

C"O6eLS_@0 招宝财讯 [*yM^8B uF+Pj|

准。

z,m)X0]hYR0

U"d5|KH+~ _X/q0中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或招宝财讯eK \PWm

招宝财讯)y1} D e4ds'|)Yw

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

Q9kh-l?'r5_-JO7X-N0 招宝财讯{(i}R)@n

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证招宝财讯7bdn;z gx

e%RNy^ t9}c*y2@p0投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。招宝财讯+R!Q1\oyS;m

招宝财讯 SzR+W+p{

(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界

:C~+Q hs0

)t5mN;|[ @3}/x EX0定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。

"_%baR2~ gV0

m/k:U3xo&x(FF01招宝财讯${e ^Li.q+B

E8wd4fSN,}:w7~a0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

/s0?!m |:^`0 招宝财讯4|0VG;zQ t\5g'l

二、释义

OF$L_+cmot0

g4E*Q g}GA+s(q1b0在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：招宝财讯ud:u"b7zZ)iV2` V

招宝财讯y:]/L:x2|7O@

1.基金或本基金：指摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金招宝财讯6S"O+@8e%Y%L x

招宝财讯U)xgx(gg#d

2.基金管理人：指摩根士丹利华鑫基金管理有限公司

5x+m^s)egyzr W0

|iI0}M"E03.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司招宝财讯 e5B)E(q,f7O

0q Pg9g'a"Ayl A04.基金合同或本基金合同：指《摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金基招宝财讯Z1?(S{ q/gnm

招宝财讯:w,kQ C"UJ _z

金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

M({F(}%u"d-b0

7MFi7GO7[ P(Z(y05.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《摩根士丹利华鑫多因子精选招宝财讯 H7Q]7y8n

r7u3Oe `lvnN0策略股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

I7l_CQ+S b}wN0

6O/~ H.YoLF06.招募说明书：指《摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金招募说明书》

V/C7~sL!i&lB@_b0

"J)d"[&KQ0及其定期的更新招宝财讯:Da"^+q^aT j1u&r3HU!x

招宝财讯E1`^1^ SCnh1i

7.基金份额发售公告：指《摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金份额发

z&D DA#`M];_0 招宝财讯1}k:nbk @'G E rGcY

售公告》

*_JTk3XSi(p)iM0 招宝财讯/d8k$LutHZ3aY

8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、招宝财讯l#H-@ E K

J^r qc"]0行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8V7|3gN&^Ldg?0 招宝财讯+zF|K7H/{#A['|

9.《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议招宝财讯^ xO1p S"A h

7`ahYTX;GB0通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时招宝财讯*c:T~ bx;`6{"x%?'q

招宝财讯u.j IedoDc3Y

做出的修订

-ZC7d.V)P h Y0 招宝财讯Z6tgs$k#xu)`qo }J

10.《销售办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投

)dx`P1S0

8}wEpE0b3`0资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

)g.e3h|y I0 招宝财讯J vP kQZ&j(nQh

11.《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券招宝财讯*[1Ub1T0]

S(^?i&E(X\J UG0投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

T&j%Q%Z1K\0

@?&V9J8H|,N012.《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投

H(W [l_$v3I0 招宝财讯y$yT] l*pGA

资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

:Z8o\Z Y9v0

.F$L`Cwuu/Ch013.中国证监会：指中国证券监督管理委员会招宝财讯 i!g%@6]7s;H!P

招宝财讯;}r7?+DX%v(q

14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会招宝财讯u$EF|+?5vM

招宝财讯'g!f;t'v:v!xcU'G

15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，

MvS3Tw&B1`!^5s:o0

'fXu_G/a2J ^0包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

^3Peo_e5M I0 招宝财讯*|M/Pjo C1m C

2

P1cTO5ql8P0 招宝财讯%FpmX8w-y7P

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

;r(IgY'\g ]+eV0 招宝财讯r}_C?Y r4se

16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人招宝财讯U+TD!U*I

招宝财讯|],ez:~7o8ro

17.机构投资者：指依据有关法律法规规定可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国

J6J|g'SX0 招宝财讯2]Q-C1J[ n]5y mE

境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团

n{3N.X5h.V0 招宝财讯7x.p-@H*[+`8X$fw7rn

体或其他组织

xd{I/PF0

g1nch @ c1b5is4a018.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券

&u3Gp?s n/]0

7s3d xGvF7g.?0市场的中国境外的机构投资者

qz9F6Efm:@0N J0 招宝财讯G[*B {ic{,f

19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监

%JnCB5Q(u0 招宝财讯1N'l*U n:]QP

会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称招宝财讯L!z;Db,Woo u

$] v%TI MX MC020.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

9x7XvPD\0 招宝财讯6j4Vl)E9R9u.l$G

21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份

Z7zI5p\i"m0 招宝财讯%J.]G\?Nyjcw

额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

/D;_)R;`lA`r0

i$f|-X f-dN/c022.销售机构：指直销机构和代销机构招宝财讯ri+J0P'g#@.B!dA

招宝财讯RcU*e(b7Q)Bb6G

23.直销机构：指摩根士丹利华鑫基金管理有限公司招宝财讯OB{'J{mg.S

Mr(m D'q R;v024.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资招宝财讯&q#T+o+~.sS2f$Abs q

招宝财讯7H/Y*WK sN)O-E1C"E*L

格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

Al4x-e oL0 招宝财讯!Q7_? Z$Y

25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点招宝财讯3?tK#|7Y!w0?

]:A1pM:~.Dg026.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基

'uq*Ow4]:y0

z8p Jc F0金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红

,z/l2[P E l/](Gg0

+GrlZ4OK1o0利、建立并保管基金份额持有人名册等招宝财讯3X'~ b"~] W#H

招宝财讯3RNcD3LZ E

27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为摩根士丹利华鑫招宝财讯2e+}9f6M'a)Q c$y];L+g+M

招宝财讯)S-{&K/D+`?4V

基金管理有限公司或接受摩根士丹利华鑫基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机

;}T[6N}w]4G0

_X ?O He0Z[0构招宝财讯AH3\I$]#g

招宝财讯#FAex `+Q

28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基招宝财讯q:N*q!S4GG

bWbq!d{0金份额余额及其变动情况的账户招宝财讯0kt(O {E

招宝财讯"[,]jJ,E%UX!zv L

29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金招宝财讯 s.c wf5Y R

P ]gC%i;w)WE0的基金份额变动及结余情况的账户

w5f-VgQW0 招宝财讯t8G4t[7}aMd!F

30.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人

!~.t?mc;g8{0 招宝财讯l C k+D@%KnG

向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

;z9rg ?L Z0

gT8uwX1e8D031.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，招宝财讯6pz^'K0~ `t B}

!m _[3i"U*}7Xr6J0清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

h L*X7Pj? B7k-F0

6Q&C!}HR YO03

tA i_zX"_0

F&r1j9f.c/Cf+em8fH0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯3S.~e*cfi[K

x;|*m6z?~,Vv O9?oY032.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个招宝财讯mMn l {4| r

招宝财讯%?%pb;X,r*gw

月招宝财讯 L9C7H PA)f|5R

招宝财讯*t&_g*`\[{1N dX j

33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限招宝财讯w;f:a/e6p-hc*m

\^.G(M\G1l\(~034.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

$B8Z\$u O0 招宝财讯nbg1NN;BDT#A

35.T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

'JO l6lb(xD.A_HB0 招宝财讯9o ~aJ` w0\z

36.T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)招宝财讯u1xD.`BV1~G7bdG

招宝财讯u4X B;H:~"l'u U~

37.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日招宝财讯#k(`~ c7z@3j5x

vs6Jh3uK*vVNU038.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

:\9P7V2e:^:[)s0

%X @$eveIA[@%c039.《业务规则》：指《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范

Jv7}5kt(B7h*EJF0

7t B0C@Pl.o0摩根士丹利华鑫基金管理有限公司作为注册登记人办理基金管理人所管理的开放式证券投资招宝财讯D YPT3lK4S

招宝财讯+k |/Bgb"gH&U[1i5[7u

基金注册登记方面的业务规则，由注册登记人和投资人共同遵守招宝财讯4dZ0@{~.R1y O4M

m#Iw b-u7l6}H040.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

^%o o|0_?2[0

6e}N?K?2N^#JPp041.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

XBd8@mE!D)Wf0 招宝财讯S,j!zL1^'G-C0a#F3^

额的行为招宝财讯FnI0?,m? pLx(}m

招宝财讯8an*}7C/R;Vh

42.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑招宝财讯.[$eD)UW5C%X!IJaL

招宝财讯J6f6W!Gi

换为现金的行为

k&D g(UC}.|0

p8u K$v%S},j plMo043.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条招宝财讯:\YV%@Nk

招宝财讯*q:D7|5H1D-l3Vi(~N5mA

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由招宝财讯L4u5{&T-x^ cp

2gdjH1[2`.ZT7Ue0同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为招宝财讯t;G+a3{'N V

招宝财讯 _&]|~e7Qn

44.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销招宝财讯(F;Ma.m#Ia C

3E1tyIv0售机构的操作招宝财讯1W ?s|/Xy ~+c"J

7])h lB.{G+R045.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、招宝财讯vjr9`z(Jc

招宝财讯 \v Fa*_4Nr$r

扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成招宝财讯w;cl}z*`

$NLvc(~R2HY0扣款及基金申购申请的一种投资方式招宝财讯1^Bi3W{ KJ

G6q;qflb M046.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金招宝财讯p"Y2U:XF3F

招宝财讯6d o7fc1}9e ^QUT

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

^2zf7nW8J%U0 招宝财讯? |A\0L^B };w A

的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%招宝财讯fZ(ToFj o

Sbv ukoK e047.元：指人民币元招宝财讯[da5C7q }FE*L

招宝财讯k W Ha(d~H;PS8U*?

48.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

nLL9IS&L!X0

U.~-m6`%P|*Q U0已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

7X:]3Pk[:k+u0

_M$~h.b,J DM@;K h04招宝财讯f2p@?+G,@2v7b?4M

)x3{,PbrQD T0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

F;x ~AZ x![X`f0 招宝财讯 yV8y5L rWWP]

49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他

5L2k"\ S }O]L4N%G(A,H0

*zsZ"} q)Bw"z0资产的价值总和

4M |x},V0

'g0e j,Jv050.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值招宝财讯OJe]T*\7G

招宝财讯;q?!V ?2S jo,A

51.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

?/e}\5t*mAj0 招宝财讯?8l TePd

52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额招宝财讯 N\)P'Q(f0[8j

招宝财讯I%g*c.]8Fn/F WR

净值的过程

o;fU-\RU!A)F0

tnb3JxI"Mm7M053.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体招宝财讯O[5z1F+m0N

招宝财讯d-M vQ+pc

54.不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

n+]0uWW^E0 招宝财讯2_ q2C2|0v:]4PZ }

5

#~%{qJB%]G5o g0

u jy8x KT;?0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯H1b0\NrL c

招宝财讯[BQ8|#J8G*l1x hd:z1j

三、基金的基本情况招宝财讯Ws,AIT"o

招宝财讯m3UoC@I

(一)基金的名称

?jH"?!q-}}*gnR0

2@tI?/Z/y0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金招宝财讯#H4F1qm(j,T+_!q

招宝财讯]Of^;@L,K

(二)基金的类别

mZ/Jc)?9T4Y4M&O0

l*t(d+V+g.VV1L%{$ZTw'Z0股票型招宝财讯%t8v6I8Z-m GW

Xcr\SB qK0(三)基金的运作方式招宝财讯4w&[,f:AK

招宝财讯*aC;wE6MTM.O

契约型开放式招宝财讯SQ3nIy Pw7u D

/f I v$bjFZJ*r0(四)基金的投资目标招宝财讯DEr/E"H jR,[%`

N9~ r*X(u7Y_0本基金通过多因子量化模型方法，精选股票进行投资，在充分控制风险的前提下，力争招宝财讯)nx9j/Kt

招宝财讯1E5P5o7DU4H

获取超越比较基准的投资回报。

pH*kUi(|0 招宝财讯)E,ss9Q^)m

(五)基金的最低募集份额总额和金额

6O z@`;Y4p/B v0

JgV!V$~wL$Y0基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元。招宝财讯 a(A3tein}

8W{ k*uBU0(六)基金份额面值和认购费用

e!{(KB6w+S5P$]0

^f)c4LDUb-O.v0基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。招宝财讯|0a(ytM-@!i#z

jiLezMs0本基金的认购费率最高不超过 5%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中招宝财讯fc0Y S2cd}Z&G3|5U

E2t8w^%o7Q`0@0列示。

,].s2g(U&@x:E0 招宝财讯7Bwn-z-u-\^ y

(七)基金存续期限招宝财讯R*ej+UTVG#_9m e

QA!ovn"Sm0不定期

F*zQTA1u hUt H0 招宝财讯5fLABb^0ML

6招宝财讯 LX(V^n

招宝财讯a-M+^9hF

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

yF4} o+g(q8yV Dx~a0

Q v+JjH0四、基金份额的发售招宝财讯+y'K'VOmxU

招宝财讯t6D&^io/A)S%}.V

(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象招宝财讯;b!f {.hAP

招宝财讯7I9f~ pW

1.发售时间招宝财讯ZDtF'h;B4@/M

~!O!_go8rm0自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

)DP.gE9~B!r0

jko$c4wE D02.发售方式

8dy*d8u'A_0 招宝财讯$~0F9?Bk'nSd

通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金招宝财讯V.v^+z*Q R{ m*b

招宝财讯"EM!Y9wy7~j

份额发售公告)公开发售。

sP.G]&d d l V/^2L0 招宝财讯~C;UZ6l4t

3.发售对象

0N|7R!OPM0 招宝财讯1]LTQ:wOHt2}1V

个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证招宝财讯-SqGMZ

Hx bKPY\Q0券投资基金的其他投资人。招宝财讯$g r6^3q j8['G

招宝财讯+T%M m}*M.J

(二)基金份额的认购

_]8Pv j0 招宝财讯c&Z+@'?Vm}

1.认购费用

a4`N6dp0 招宝财讯:b3Je^"l

本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率不得超过认购金额的 5%。招宝财讯(K.td,H KUWx

;u d{ Ng%`"e gI9h0本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财招宝财讯&R.z,?F*V w

招宝财讯'R!?i2k v,g p

产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

}W U-IXM[?wR0 招宝财讯 v7e | t?

2.募集期利息的处理方式

[.s+U*U#HV5_^0 招宝财讯 q?9b0`%r#o/alv

认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以

&ruZQF8~5t0 招宝财讯` p4H,g/e)M'W

注册登记机构的记录为准。

r0|o O9c.m0 招宝财讯3E0G6~Q4v

3.基金认购份额的计算

,au,h:Ky^0 招宝财讯]f.w-Nbz,\R

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。招宝财讯 S.a*Nk1~-wb

jsNi@e l&[&I#q04.认购份额余额的处理方式

!n2oP(S#V8b0 招宝财讯 x I3Q}Uc2U'~/P

认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生招宝财讯8yb(\U8G0m0h

招宝财讯0kU4t W"xO

的收益或损失由基金财产承担。招宝财讯2DHkhh{ r(IA ld

(~u ]lBd l0(三)基金份额认购金额的限制

$D-JX#m}7T6D*\ NL0 招宝财讯/bg uRD

1.投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。

V z8ak%J%K0

+j6hN~'z8t$a02.投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。招宝财讯'~$FO%aQV:ig(k

$Ar\FKs+E03.基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招宝财讯*BY3v9T0^|9v

D,E{5{!_"?h@1zwi u0招募说明书。

gV1t#m?k~K0 招宝财讯 i3uaK S-_,fXaL"e

7

M;_ |%Y*j ~0 招宝财讯#o.SAJ3u)f9@m/^t

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

koj G0SM3~zS0

'T'A!NKsJR.V04.基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处理

1_1S2A~] V;P`0

4Yc2B2D1h}w0方法请参看招募说明书。招宝财讯R Z2F{p#_3@I

d tFMW#A#uJ08

bJKP+g:I+Ku0

4E[,sz+S2l:KK0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯+["L M%Hf

9W@,{s,}%k0五、基金备案招宝财讯n?HGG0G5J

招宝财讯 dU(ssN9O^&Y

(一)基金备案的条件

|?.f f4Yy0

Q-wm!Q/ey}X H(~Q01.本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募

N/W/Qar9N8A8p0

,VUM%\2Mc0集金额不少于 2 亿元，并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满

U$v&ZsMO4]U:d0

GS0{ F4N0或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，招宝财讯.KE4E3U&c

招宝财讯#?n^kC.j(Z*ff7m

基金管理人应当自基金募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日招宝财讯b^X(}%j2ilu

|&j"ftEo0起 10 日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，

1\5U/r7Bj@5O0

/vuTm"o bSI D2r0基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

S2O%r7vS0

5\*]xhVP"G6`D"^02.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

_#T\)Kl4U0 招宝财讯k4u j8h3C:MH

3.本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资招宝财讯 k.D0sh]

招宝财讯 bD*o.OB;[#?o

金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利

zR5X/@O6T#fW*Y8]0 招宝财讯$w'n I6@4W dO q/w

息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

-e3k'mQp[w V0 招宝财讯yA }'V&L]6?]h c

(二)基金募集失败招宝财讯.ADB/x"mM@6_%B

`n/D6~)U0U01.基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。

`)ZSZ.BC q5q0

7o `Y(R0R?z%\02.如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，

'E!\${s\j5s0

%I)s2q P}W0在基金募集期届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

4j r\zY0 招宝财讯 u RO[@4mw,\

3.如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、招宝财讯'v nJ}'Sp,v

招宝财讯s*@7NO4I d

基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。招宝财讯5lMUQ$M

招宝财讯e9Pv!V{6f

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额招宝财讯(tP(X l:tc#L

sr K9iy0基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000招宝财讯|.Wp;d4k:o"RKI$r

%`6qTV.f {+?0万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20 个工作日达不到 200

C ~z2YZ0

i0buN1A0人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当向中国证监会说明出

'X[?I'BKJH]n c*A0 招宝财讯0Z8W3k@7Ikv

现上述情况的原因并提出解决方案。

X Fvc9Q @(s;H9k0

CX'o,hU3j4x09招宝财讯T:d~H't`9|%}I

U5g-QJ]b;`0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯u^O"pll'_*X-l

招宝财讯b^-` \NyYAf

六、基金份额的申购与赎回

"~pAAF G3M*?s0 招宝财讯R$tb;p0WU4Q

(一)申购和赎回场所招宝财讯rgV/v&Vp\

招宝财讯H BEeY+KE+V

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明招宝财讯rx-j A|m1fu5M W{

s)n j1_"_5q([Nw0书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。若基

F,C;m i~ K~6u+Z0 招宝财讯Oo j/r"o

金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网络等交易方式，投资人可以通过上述方式

ZF;d-u? x)B0

q(zJ{&K({'x{0进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其指定的代销机构另行公告。

L%L~Q*R([J0

'pdG L&H `L]U V0(二)申购和赎回的开放日及时间招宝财讯)T0j3vycn ],z[X

jnPm \r'n Im/~01.开放日及开放时间招宝财讯@_vx5d b6DFY

招宝财讯1L8q~ O LH

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证招宝财讯m:b!LH!Bu)d1yd

招宝财讯o;w/{Ci

券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基招宝财讯kS"yLqD5ivR

9JWj)zL0Jc(pW0金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明招宝财讯 IV)vX%c

+QZa$dr%vgG0或另行公告。

,G&^:V!T6xA&]F[0 招宝财讯]X*Y:Ja1YwW

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

'P Th5N }!i(l0 招宝财讯/l8A9Jpl

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息招宝财讯#G|#sy-@M

招宝财讯/Y HaL n0Ev

披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。招宝财讯H/o.^%l}4TDS|1A

招宝财讯[uW+o6J;['g8iFO

2.申购、赎回开始日及业务办理时间

5C'_'btZ4T7s0 招宝财讯;~qT:anC0O#r

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申

pF4K$hs-Vs1A%s0

?1Z$n_Ru0购开始公告中规定。

'Oi)}+S1@0]:lex0

bCN5I,aFnAE0基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎招宝财讯F;k,VZ/p,gb4n3_

招宝财讯+oq#ALElW[ b1s

回开始公告中规定。

{-vaR}9C K'zd0

bFnI9J5?iT!w e0在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

L3w `.J&a6y0Mr0 招宝财讯} gs(Y&]&F;Tf'm ? F

露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。招宝财讯/q0qg:e0yW3n,R,[

招宝财讯 N k.N,\0l&T ]PT

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转招宝财讯$M'u&nsyuM'_#U

b-[:A m/n RW0换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申

\ _X"K_E6oC:d0 招宝财讯+yY/x)X#W0[5u0b

购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

.w:^c2o T!gW0 招宝财讯6kQB4{ ^vm

(三)申购与赎回的原则招宝财讯 ~?TGNC l

^)d a1}4e-JbX01.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进招宝财讯$aPe8K1] j}&O.g$K D

LIqOb0行计算；招宝财讯?.YBEO1ve!eh

招宝财讯*mRo;R8V B z

10

4d"V9sU ]7NB1e k0B-j1m0

)[8\Q't"kdA VMJ0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

2L{%[-|vZ7i0 招宝财讯Yp V0e&_8^"\

2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；招宝财讯a*l6sRu} \PK

/T?!bhC&V03.赎回遵循“先进先出”原则（指定赎回业务除外），即按照投资人认购、申购的先后次

"vx[#X5Z~"ud j%f0 招宝财讯a1X$@2|IWk8M$o

序进行顺序赎回；

x&gw rKq]0 招宝财讯r#a%y`` avO|

4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

+DN:F\\K3^0

cB.?N4_l0I)S$es4U;x0基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人应在新规

4dy"s:z nKJP0 招宝财讯 P"~O;P/g J7a OB

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。招宝财讯&S0N Zf1N7r

_ej HX.q0(四)申购与赎回的程序

jJ9J/fON0

;r?/hh3Ur@_0`01.申购和赎回的申请方式

A!fa:UA{(M0 招宝财讯et+mT7eATf l

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

'F(`bGQ]^.cs^0

9kt r;Y+T [E a0的申请。

0h9f0[%W)~#J/{|"Vl8Q0

RnjV+|;_9~G0投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申招宝财讯;y+SC f ~}-o

招宝财讯2`t9f$G CO

请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效，基金管理人、基金托招宝财讯4s!M7^ cN

F rN;`+rz)N2d0管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。招宝财讯!~G7?1`)@'{T'VT9U

招宝财讯!C f"d$V:Y m

2.申购和赎回申请的确认招宝财讯,K~;J5V|(@

招宝财讯 i? IxAV1V#W

基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T招宝财讯-G/o6a Q"D,~N

招宝财讯j(f?#c?X"^g

日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交

9g1_ ^#K8^3o^0 招宝财讯7IB||9H@:}O#pe6~&AF

的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式招宝财讯_c9b!Zc ei;YeRt

招宝财讯`m"y iz)FAc

及时查询申请的确认情况，否则，如因申请未得到注册登记机构的确认而造成的损失，由投招宝财讯4b B[EC

招宝财讯+Y v~HGd3q

资者自行承担。基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销招宝财讯;~-XR#Z'ABt

招宝财讯7S/r$Hg7m#FV/K:K:L

售机构确实接收到申请。申购或赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。招宝财讯l2{([jvz

招宝财讯C0]9O|3b p*N

3.申购和赎回的款项支付

1ry.s+KpghN0 招宝财讯5@g;jOp#@

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不招宝财讯"m[.tS!HT2VX

,K$_&E3@sBR0成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投招宝财讯0~D n[ev

3KP0^xM Hd6{V3d0资人，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。

1m@-K3H7L?\ P0 招宝财讯9toMe,jQ$BP

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨

E`\PwVP0 招宝财讯.D[M)U-o sSd2GH

额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

oxi+B o3Q0 招宝财讯|m'T;oPzF!Ztn)O#y

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，招宝财讯']%T%r r#`?'|:a

%\ER^U6J0基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

K_] _x;QcyX"CH0

5Q)B?"F[R [w0(五)申购和赎回的金额

Nz jo!q0]l6jm0 招宝财讯ga8pD^m$e ]t

1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份

'~T7PH8Z$~n`'Z8b0

2ie^1G)`011招宝财讯Gd$@4J}@

招宝财讯 {ODv Bel*[-Y{(n

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯hK Ny0yf {

招宝财讯+|;v N6PJ

额，具体规定请参见招募说明书及相关公告。招宝财讯&LA?g*tO:Q

:D9o/\4{Ce(H02.基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额及份额余额低于最招宝财讯Uq+WRLt2R/so%Z

C:dc2T n0低限额时的处理方法，具体规定请参见招募说明书及相关公告。

,JtCZhw P%zK0 招宝财讯+@BnisCSjJc]

3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明

a7G6b*e%G0 招宝财讯 }M oRUv

书及相关公告。

(iO.t~ec8^k0 招宝财讯RMfn0S3s]k

4.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和招宝财讯 w:XR u U&j1Og

hyP$F y L U0赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒招宝财讯9T:Nm0A!N;?

,T|Vq$`+o6rj,v4}0体上公告并报中国证监会备案。

8zc:^4P n0

&x*K j/Ou0(六)申购和赎回的价格、费用及其用途

Hksk]KMkQg0

y _ZW9D'Q:m01.本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生招宝财讯v:hm ~!O%C ^7U}!? }

招宝财讯2m+WR2WQE

的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。

7ek6B'G sS"fw0 招宝财讯cM2pl,C:t/g0SW[!As

遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

+F}4x,@Gr.V/C0 招宝财讯3W.do:E"v,Pt

2.申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基

I_'o8Qk0

2S%RkwxJX(yk0金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除招宝财讯m5k$BO%oJ

y*U#m XLsx\0以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数招宝财讯&{so-ReLP"O5J

g+pd I.} Vk0点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

w&Z%fD_D1S5pk0 招宝财讯-u9Z5rnJ#U5_F

3.赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单

;VHpm)s!yxD0

r2E/A.V,p/N/L0位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由招宝财讯*~&yZ-s*{2?4uo

招宝财讯x2\!ib4S

基金财产承担。

H H9lzR0 招宝财讯 Vw.}8kP Z)Ft@Bj

4.申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册

` i7q6x-[ E.A)bV0@,E0

by0?u*}x`3x0登记等各项费用。招宝财讯.j0?b:[S \(uQ/U/?A

招宝财讯U@ [AG:a

5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时

ay:lM3H*uWc0 招宝财讯7S!WBXz~B&u

收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

L9c+NF$U)M o0 招宝财讯*v9{O ?9el {0q-@7k

6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%，赎回费率最高不超过赎回金额的 5%。本

aEp^\0\'{&r0

9RP,VL m'Q0基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方招宝财讯hXt!z+q Q4jc k

'Oq:x%l)`Y0式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金

.Z*w~ C2GBjf0

8s8k%uo;p J0合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信招宝财讯0a6f Oc[ [ Axi4VN4ov

Hn O$r+pU9W0息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

&] I!@ r Mx0 招宝财讯4j\6h$_ e{

7.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基招宝财讯us \6v1O-_r

招宝财讯Q.BS-oC5F Q9HSs

金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期

)W9o5O)D A9j0 招宝财讯0MJ"Jje#}^ b/XL

12

On'C&^_n0 招宝财讯D%pT~)y` V

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯\)j+r)O#?V

招宝财讯3mJ"B2Q[;Y

或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，

R l [bt TC0 招宝财讯MO9\N z n#w

基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。招宝财讯2u8{Ej5X9E%o$lk

5RR+KKz8~gh@0(七)拒绝或暂停申购的情形招宝财讯F(o(j*f ff4v

LN:}S:Ni7ye!l9G:z0发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

kC7B#z1QT;GZ0

&e1O+EM[ qaW+V01.因不可抗力导致基金无法正常运作。招宝财讯_ @4{@{.F,P5T:i

B1J*?q ]4k02.证券或期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。招宝财讯L}:Dbb1g.\4V

2]mFZ _k{[03.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

9G0r#_A i%j/p.F0S4H0 招宝财讯`hK s|3aK!VLt

4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益招宝财讯~ J-~w6a.GX"d

招宝财讯P y&BI;K)}*x

时。招宝财讯e zW e @

`z+T{ ayRJi2^ NK05.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩

4|+t)Ge)mT ?@yGi0

fy"s;`;K5W0产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

0\svo;n4X xC0 招宝财讯Fv)d&bTF'?

6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

&n ~Qo:@,|]0 招宝财讯k+fe2L3UTP8F

发生上述暂停申购情形且基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，基招宝财讯}h#`o E.iWix

2\/V#M4QPf2ZT0金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，

RK^c]0

#b uK])I8o)l0被拒绝的申购款项将退还给投资人，基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生招宝财讯R @^VKmY&T&`

招宝财讯J/})l`v7g

的利息等损失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。招宝财讯"S\K7k K

招宝财讯UR^C k/k-^tr"{@/G nl

(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

lt5`4]8Hj m0 招宝财讯vxwDs:N ds

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：招宝财讯Eg c+Q/}0CM3} o

-[H"Bl&E#cH.U01.因不可抗力导致基金无法正常运作。招宝财讯 ko LWa`3E

+H1Z4RI [d)fQ02.证券或期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

-\9QE7~FWI5[;p0 招宝财讯0JzK4n.[L mNm

3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

/l nOS{a)G0

r#`]$p-sL04.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

c:JyY/b*C.`0

N@Co"o+s?Z05.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

E"n J[v[mx$g(r+e:C0

6N {N8qt0发生上述情形且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支

0BE _| } e0 招宝财讯(Q z-y&W.? Tj L

付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应招宝财讯6nQ.K}(yUu

招宝财讯&_2}2~[ QC9rVi

足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配招宝财讯4}jn)x vz B|

Mh!u|v I0给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金招宝财讯~:y#Ck1K7y5?I

KEnL h)|c,zN0额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20 个工作日，并在招宝财讯 F3\yj,z$c(fBYd0^ }

招宝财讯+VZ vV?4s}Y'Ij9I

指定媒体上公告。基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的损失。投资人在招宝财讯,x4f Zq;uKQ2ihO

l Tt7t"mz$ye"C0申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金

S3|wi_{5X7E&\0 招宝财讯3F)LWxw^

13

mk3M,U7| c#J s0 招宝财讯8X(uPb \x s

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯 o"`GZ7F0XWX

DI-l5T0^,|R [p0管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。招宝财讯 I2ZI4EE|/kE

_J {} gar0(九)巨额赎回的情形及处理方式招宝财讯A/Wb)` e+D.N

H.BW8~N01.巨额赎回的认定招宝财讯-P(^^_2f1cQ

招宝财讯7bl6m,IASa8t

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出招宝财讯;pX3nA/ZL}b;IS'x

招宝财讯ROH^ R+T2PWz0xz

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

2B^8p Y2px^0 招宝财讯-q.ld~6x,E e+K

开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。

!C0w0P5d[&Xv+`K3v {$n0 招宝财讯*l9vQ_`K J%}

2.巨额赎回的处理方式招宝财讯nJVg {k1` d

招宝财讯.gu!`#W h@q-I5ZlT

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

c @#r8E6g } rvk0 招宝财讯*Z^#Qhp ?(e Q&q

部分延期赎回。

F4~3?([H+P%}0

Z-q!F9d Y0(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序招宝财讯c4s'v;TC1|t!ev

招宝财讯3R O0KS\/p5^KL

执行。

8gO'pZ"kT0

l%rK;p(d(O9`4g6XZ0(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人招宝财讯`/fx)pK&E8[,SP

&c&B9a_*Fy+C9};n0的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接招宝财讯6q1QCs-x/q

招宝财讯7q%^ H3z"Y? R%b

受赎回比例不低谏弦豢湃栈鹱芊荻畹?10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对

0zl,Zo#H8QhRe T0 招宝财讯 Ym N7[r&J

于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎

F_5jP-Mb]@;n@0

2v!Z#?%k9bQ9n9a.e$~0回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择

2n/Wo;]/]$U$B5Ip0 招宝财讯jjez%XUu8]

延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当招宝财讯j2aM(K$e `

G;Q {JW7]0日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无

.AQ2rN'd6y D4Q$D~t0

#FA BKJ0优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。招宝财讯2p3F4`'~P9A

招宝财讯pLwX(lR

如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。招宝财讯Hyo^mO#~

oHCd&jL3?0(3)暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含 2 个开放日)发生巨额赎回，如基金管理人认为有

&F5tu*w,WQ5y0 招宝财讯Ql ~rM}v4T

必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超

4TS M:R,MWl0 招宝财讯.p6K'U;b&ShK

过 20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。招宝财讯:nR8nc:L m+oh

:o?:jV Yj9wm03.巨额赎回的公告

IXKiD vcJ| {0 招宝财讯Tng JR4B

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当在 2 日内在指定媒体上刊登公告。招宝财讯FFXxL F

Sc?f^0同时在法律法规规定的时间内通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式通知基金份额

W6Jyj.bQ0 招宝财讯([)SD L6]FNP

持有人，说明有关处理方法。招宝财讯/@zL oY(H9Ta

(jzj/O7x wK0(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

!XG [cOQ,Z2X O0 招宝财讯[8d&W8Zm

1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规招宝财讯.u*dcfs![X

招宝财讯*t;ir A~g

定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

AO.X8_.Wb0 招宝财讯;K2jO r/Av

14

Zd$uEc(PBH0

(Tq7c.{]n2}|~0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

C*r'?!h rF7b*\d0

.qD-I8ch"oV02.如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新招宝财讯 X_(z5K1h A

招宝财讯T\%J b3P B]1s

开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

!h9D TUXdk0

;ki!E t#d@*TP*`$U2T03.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基招宝财讯 aH o!k VXJ

招宝财讯bQ5O ?:|d l"l,@

金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放

/m;U `_A%U3dI0

.B*? ezX|7CC0日的基金份额净值。

B'G$cwYd0

k-[*@`9L&B:H04.如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次。

9e6v }B&Ysy%x0

3V7yW$LD sA1I*W0U'P0暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定媒体上连续刊登基金

Lpjf fs0 招宝财讯z \i}J

重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

k|LaS.yxm0 招宝财讯zp*^oq)J?!d!l+|J

(十一)基金转换

D"V ^a!Xc(G n0 招宝财讯4U2b~a'{x

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

~g4I8[9q p0

(ITt9G4]*r)UgRP8R0管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务。基金转换可以收招宝财讯R!^e i7jT e

(lY"oX4?}0取一定的转换费，相关规则由基金管理人根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，招宝财讯 @b CT6F poo

)vZ&p.HE0并提前告知基金托管人与相关机构。

BuqB2j P9o~#k2v0 招宝财讯BN(J1@_)w9[P

(十二)基金的非交易过户

-L,A9mS.T&H V|0 招宝财讯LD*? |2Kc

基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交

nK!uo}f_u0 招宝财讯v [B-t1[-OE9Rc

易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，

hc0`6Ttt4_0

5P~J;r"?0接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。招宝财讯s!do ^8[xN"V} N

招宝财讯(AQ!_3J(iV7I|6b.U

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金招宝财讯A%QL1X1l(b| G7E#R

招宝财讯mHDV{n3sb

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是招宝财讯!OqFyv uF

招宝财讯rvZn!MqP7~)x

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

)b5Q6Eww jXIp5P0 招宝财讯;F.B4c#j6oG{/T

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合招宝财讯x GQ+c,Lv4w

2ETW2o};i1U/E0条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准

H6i3Y(h I m$S]0 招宝财讯 I)T#e'mO4O*l

收费。

Z9h2A3u }8\R Tf0 招宝财讯 H3y8uYR2yE

(十三)基金的转托管

)L\#fFWp d$Y4F0

)MQevU'J `M(`-l||I0基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可招宝财讯p tv9f }1t7|

招宝财讯4c+N.?uc

以按照规定的标准收取转托管费。

w;I+NbL7``0 招宝财讯sC&a-@7n n*fK

如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其

;mH'jp7Z H0 招宝财讯'j}L^/Z-b'L

它合理原因，可以暂停该业务的受理。招宝财讯1Gs*R*gOV-g4x0\

/k8B']"X4xI!M0(十四)定期定额投资计划招宝财讯&{ c+^%wEI A

招宝财讯Lz5C(YA&u w;ut

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公招宝财讯"i4O/b l F zmH(B,R vZk

f.pV\SL015

0Wsv0_FX0

W!@,Y!pCW0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

;L){!L }'s%g'Oqsj_0 招宝财讯;HsI4a@ [,Pu

告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，

:Of4z3FyVv@8\9D0

yk_O_0每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投招宝财讯(G]\8C#b3L%oGLR

8R3wd:a5I+R6k0资计划最低申购金额。招宝财讯Jw}b0tvk5Ry

招宝财讯A)M2DC]`

(十五)基金的冻结和解冻

s%oR `/Z TQd s0

|dQT!kL6i3c0基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记

m"} D l g4P0 招宝财讯7aFoq(u bTx+_f0V

机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国招宝财讯A!j QSMe)`Y

招宝财讯iMK$^ `,SU

法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之

1p%]Nbh(i.C.^0 招宝财讯 m'o OWw8k0os zP

前，被冻结部分份额仍然参与收益分配，但其产生的权益先行按照注册登记机构的业务规则招宝财讯1T%yA4\:{{^ HX#{a

招宝财讯/v*\^4ml.o{8]

一并冻结。招宝财讯c@0J.iR.r

d$B0@l@4J/di016

7d c x.r!E'pC}H0

#U,GR7tKv R c0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯"O9Gbba S*G

z"dU,R{7a0七、基金合同当事人及权利义务

5v3n'S8`7f#q4Ij_H;d0

-r(m"w|'N4I0(一)基金管理人招宝财讯!R(O'_YSh*K

3rlp!WM4V!w0名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司招宝财讯9U ]-v&R/d

招宝财讯,{ T8N Y,UZWR

住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室

.V2a2a [Y$BQ,D'u0 招宝财讯DM(@2^B.hI.Ai

办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层

sAv~'Qizi4K0 招宝财讯*t M ^ i9Xt

邮政编码：518048招宝财讯3HZB$JNkA2S E

招宝财讯 D SVhu

法定代表人：王文学

U+E0o5pl8X0

QTRH|/C'XTH0成立时间：2003 年 3 月 14 日

f;MK,g+O0 招宝财讯$jcJ{8]?

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33 号

^mFOA0 招宝财讯N{$a5}4RK2^n6Y2^

组织形式：有限责任公司

{X P8g&j0

#['z]J[z0注册资本：人民币壹亿元

#G/z3N+g}Nz0

Hi-f{m T@(DW F0存续期间：50 年

,h#d#VZTo9pw0

l(v_'Z.R%J L/rdJ/d0(二)基金托管人

:WhNYs,dG,z0~(v0 招宝财讯[ `R!mO-q-k9w8|6^j

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

?s0Ffj6u}o0 招宝财讯!Wlq$E2D%iN"oo9z

住所：北京市西城区金融大街 25 号招宝财讯1C2~2{U3i2S

招宝财讯OB.mGArYB(~3X

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼招宝财讯%z3Zn_u J

招宝财讯GC b#Jk.CLb$c

邮政编码：100140

l^Mv`0

a`Yrz0法定代表人：郭树清招宝财讯 cPSH)zE$J~;TL1g

招宝财讯} s2Q"bWOHrK

成立时间：2004 年 9 月 17 日招宝财讯Qc zC^

)r9U`Gs0基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

Dw[ ~3ESD0 招宝财讯8{I/e7F}e/\

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承招宝财讯+Z~*JR2k sap A(E

招宝财讯kD*TGqx2eJ&OJ

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债招宝财讯2w'd'dc/RxB lV

Z$xp){ZR4GH+R0券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理

r8F0b\X K*C+`VT*LE0

k0sM9{6g0收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的

s#ah'y*?;}3G+I@0

U-fU:Dot3O#g`0其他业务

n#G(^/x}?8V0 招宝财讯v2k"]7Q }j x

组织形式：股份有限公司

,h9Unq+bt#a,rHy0 招宝财讯wcL:r){&DW|#p

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

.R!y;Yv1[!O&W0 招宝财讯#yC$OL|9s(q

存续期间：持续经营招宝财讯:|b7W)Y%^mx+T4Y

招宝财讯d)Ho7{5bL/Me0A/N.^"R

17招宝财讯c@Px:jt|

&rf9z%~9z m0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯S1x g1rNf

招宝财讯Y+~b6_ ?hPA)r

(三)基金份额持有人

hP:k+Z$K's)QO)Lb0 招宝财讯7\ r9`'M)j

投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事

s/k7n{ z)| QD0

;Wy;?K {] x!G'E0p0人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的招宝财讯t"U@5[/@]7r&z

np2~)A5L0完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字招宝财讯Qm["Cn%w

W)QK4};ke{6rf0为必要条件。招宝财讯5s { K b gZ\V-H

P"WF^~8`mN0(四)基金管理人的权利

*j!u:[2Y"B0sg8i0

kD+M`U0根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：

`$h)M SJ q0

2Y7k2x4w]3Wl(h01.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；招宝财讯``h/JuE.a2y8q

招宝财讯k#e2kAnnk

2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

kM}#t$~|f;m0 招宝财讯SZ9?ynd-N

3.发售基金份额；

2F%w V$lN5sY8w0

I.xf7RY4?;V04.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；招宝财讯.cO.A7_SWE,D

招宝财讯4RrP3h8_[1q-a-um0`mP

5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期招宝财讯"_z l+p\^~5_u%N&D

招宝财讯h7K D.{%W k

定额投资、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定

t l:v3C'cfI0 招宝财讯$ylcY }|

和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

3jr kxqx9{A0

Fr,_ x ^]k9v I06.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有

!LJB f!en&G0CR0

kv l9Ih)H0关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报

ot(V1Ni(bCY0

C,M8y!dk~1Gb0中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；招宝财讯g!rm7n3G3Uj1b Yk

招宝财讯G'Z JG+a-DF-l/I

7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；招宝财讯b3qp'R5}7X

招宝财讯_8F!myq

8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

p(|/_!~%WNbd d0

LE y S6P4qR/D09.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构

/`)_0}.\y\q,Q0 招宝财讯be'd a-u r

的代理行为进行必要的监督和检查；

1x!D!q3A u gUL&PG0 招宝财讯`&O4F?c}3RcQf

10.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行

AH;kn@`0 招宝财讯 _ C'I]"yyZ

必要的监督和检查；招宝财讯8N;JM&XGA r

!_-dp2V9Y cm011.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

4N:P6`6Fb%V u;W5i0 招宝财讯#E0N};U2O6Sk4G~

12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；招宝财讯:g7tV1Cdu`@

"x ?&Pd@;w013.依法召集基金份额持有人大会；

6b9~)y7ST D1Q0

t4nf ] f*J ms014.法律法规和基金合同规定的其他权利。招宝财讯~~,t*C!_(h$emqU)d

au)] \ITr |0(五)基金管理人的义务

p+e;yXTd,u0 招宝财讯Qf?;V swFS-r

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：招宝财讯W.v/v WTO??9V*O+}

招宝财讯'X#e3C9_$\

1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、

gq#d GrEQ0 招宝财讯jn f H^A#`

18

(CC;T\k \fq0 招宝财讯Hp3uFn)|7Gm

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯^C3r5~(x~'o

招宝财讯$f"n&I{ks$e W

申购、赎回和登记事宜；招宝财讯K%Q)UV%@n*m9q;}bk

招宝财讯i8D&aI'|D} Ng

2.办理基金备案手续；

moD)V6D)J5Qt0

S[i6B qO%hZ03.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

'p ]3opU I hs0

i?'[2j\$KA`9e x1}V04.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理招宝财讯I'_K.Ah-`'I#X"w ]

V%h#o b q*YE`0和运作基金财产；

B B;UE"A#d{0 招宝财讯+`W9}M5_W7| ^

5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基

2A iuj3V$b5G0

;_O S#h7x0~A0金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券招宝财讯Nh?`/es)I*~)U

*y[rk xNT)H!m0投资；

0r^9q0?T0

f4H t+Ks*C\l06.除依据《基金法》、基金合同及其他有关娑ㄍ猓坏梦约杭叭魏蔚谌四比±妫?招宝财讯-t"j)vw9{7ph

X:b/XWp/X"r0不得委托第三人运作基金财产；招宝财讯#gX?,CAS

ol*ms&i$R%D07.依法接受基金托管人的监督；

5v:?#t#f2g-KG O+f0

5@ dGcn~W5`08.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；招宝财讯_S"G4VA+h#B,x

'F h5vqzEN09.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合招宝财讯|DYGH&K$Jxd

招宝财讯Oqt0H U'lR;B(d

同等法律文件的规定；

9i%P-oa)C)c0 招宝财讯k8It?(a1g!oF!v

10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；招宝财讯wM } f Rw

招宝财讯_fBTP,M;b(d \U

11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

WY2zE-G0

#oD;\x!JDn2]5i{012.编制中期和年度基金报告；

oT,t%lT2}0 招宝财讯 CF2X)Klwk

13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

p~n!ZVYr$nk0

s]]6|%@,t2@014.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同招宝财讯.TF-m _&Cu

_m9M O3iCu4oh @0及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；招宝财讯g3B1M N(cQ/[

v7E-g!D@lp2r015.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；招宝财讯+se9} K/c4b}'go

招宝财讯ZW P@D

16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管

/Fk5gq*s6g8T(B0

{;d6{7X;y(] vY0人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

n+]2yx T5tB0

;qJ:r~*XP/l1MP017.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；招宝财讯Y-j1NM9w-O3Q9V4v

.F7N,gY z/q,[n018.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；招宝财讯x rF+nk OK

s'^,A9e lH6? ]019.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

b4az |\0

i1LD |My020.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿招宝财讯\0rbV/E

f$U4o Q9F7M;j7g0责任，其赔偿责任不因其退任而免除；招宝财讯W I ?~ F5c(](^,cj3Zj

F2j#UC2o,H*{O021.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管

*F5CnT:Ig:NT0 招宝财讯%~gs~8{0GDpU

人追偿；

Z!s#T8c Rf"X-}(^K'EI5`0

*^zI xcQj019招宝财讯8D[}#Hr+F)y

招宝财讯hH T e;D*m K

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯N APR0v\"`

!`9I FQ8H P~AE022.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；招宝财讯pB[,t eH?3W(K6X Iz

cK)X9i.q5f)F!Do023.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管

6F,x6z8d8z8V[0

ri|M)Y\}0人；招宝财讯z8SZ+Q;Y[0| E M

招宝财讯[ F[#^_ U?

24.执行生效的基金份额持有人大会决议；

~?\W!R q0 招宝财讯%s3JC XuK

25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；招宝财讯T cE8t(oR

招宝财讯EN'V'k8B

26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财招宝财讯f7Q"f{9} L)Oll~

n tNuKC6f0产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

"x/d"K$V/iO*V$l4d0

VAW&e|oO2F027.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。招宝财讯rC2eG3J6j^S

oT#\:r'?(|:X6P{0(六)基金托管人的权利招宝财讯 Ve-EL!W#A

招宝财讯Sk(j;pX4dx

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：

Ly1wz3u,Kw X5li0 招宝财讯A| ej1_K$x;Q

1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；招宝财讯1q"v2c"{P`%Z

,WQ6Cwi6d2ea02.监督基金管理人对本基金的投资运作；

C ]6G$qv)GV0

I^ Z8H5P-V-ON2Q03.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；招宝财讯udVZ| T3B

!{fe)pU.[ O;a:lz04.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

)B.~*o3x5g/X0

BWYXWs05.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关

8uCz2sp0

o m9y*cwo2\&o0法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中

A r B2N]5s"G,e!C0

.lm b6H _a(NVLC0国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

[ u^Tw0

.B8c xp!n_ ]L(w06.依法召集基金份额持有人大会；招宝财讯O0O,cp6}$A}

招宝财讯-Ja9qB~'Q

7.按规定取得基金份额持有人名册资料；

8B g fAa0 招宝财讯 z6I#z9a:@ ?

8.法律法规和基金合同规定的其他权利。

1I q;TG)Wc/Z0 招宝财讯ZG``#S

(七)基金托管人的义务

$r B'v(f0Z3}Bm.e0

#y3q/P#e3w9T:^hA0根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：招宝财讯6Qf0JzsS$_D0`

招宝财讯 n/uS5V+jz3MV#~!]

1.安全保管基金财产；

.qQe,bE0

2TC0JA/\#G:M%t2X02.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托招宝财讯 x+@'z-K(I'~&Dcb5g

n [c9Q ^!S a0管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；招宝财讯.t:ql}G

招宝财讯` cR0Y1j7ZCYG\

3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

i5p*KaW0

er7X2Ys8?04.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，

l(hlWgS^/?2q S0 招宝财讯S%s&u_D0w/c!e3PT

不得委托第三人托管基金财产；

[2L2}9f,pC9?w ck0 招宝财讯X9DjY#]0Z

5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

2vG8|)]%Q%S m6HS+y0 招宝财讯|G I)B8H}p

6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；招宝财讯i7[8^v;I/q

招宝财讯%l"Y V&R_

20招宝财讯\;HK0AS"mS.nn

招宝财讯3L |+["a2S${M,G

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

6wpI1B5y#@(HtY0

HK:J4A6Lr07.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息

f6^gl#v"~{0

0n8n!J@Cs%z9V0公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

0?-DImq*| I0

B m3Q0lo"~C t08.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面招宝财讯$k6v#@(D#P4[,K4i2m\

L8C3F6c%S c.Sl-f0的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，招宝财讯i0E-[|H4x.r/B"J

招宝财讯|+W]e!l;T

还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；招宝财讯zf5lF%B%A:H|

,jgnu#~-Mm+V(MP09.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

9m_o y5~Pvb0

W[ Z1y(QU;y010.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；招宝财讯COCfW

CXi2dp:S011.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

YJh]9M Q-DV$j0

*wR|-J4|4f:J012.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

|O9^ KHU0

P/^frq C,])P013.按照规定监督基金管理人的投资运作；

#]:[$F{3vu0 招宝财讯/f;uW'Al1OpH wv

14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

qt J1v_S0

ha{l!O| S m015.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

hOa&s Gip0

8|1B[&Xf#yz016.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持招宝财讯*@R,Fz%Z+u

招宝财讯_"TQkZ

有人大会；招宝财讯L h:V+O,n h

$a$B$QN)ZDT&?017.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

3Do8y.gD+`0

BqP JG G@/D0m018.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

w"b;rsE#w0

C1u4L1q'd-e9X019.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

` r/` b.\A A#z0

nMW[4[gE020.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管招宝财讯P2W @&Fv+m iK*I

招宝财讯 Q%j*M G [LG

理机构，并通知基金管理人；招宝财讯%? \"PM7e#KG'W8U!v

招宝财讯F%\2t[6wZwt

21.执行生效的基金份额持有人大会决议；

i{ @ Y G1t9m0 招宝财讯qUY6f(A1S]3X

22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

z#DsW~&e0 招宝财讯c"a oqw!s{

23.建立并保存基金份额持有人名册；招宝财讯&?}WZ4NvA&\G

招宝财讯Xc0^1M"g

24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。招宝财讯1J!L8a5X{1w

招宝财讯^4h&w*i,Rs h

(八)基金份额持有人的权利招宝财讯:k MV q1v3d

招宝财讯!k|t*Rhr-gF

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：

$yN:Kn9k0

/K[6T:JZ%S!Da rR01.分享基金财产收益；招宝财讯4P*uP6_0zJ!iK%Z

Kd~P:}4Pxn02.参与分配清算后的剩余基金财产；

![^!m;i aI"q3AxAp0 招宝财讯W-RPT s'Q]4n_

3.依法申请赎回其持有的基金份额；招宝财讯5s4Q6Y&['` n0oY6M

招宝财讯&Q `XC7u)@}

4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；招宝财讯 e|v1p1] Jn'u.B%s _

招宝财讯4e a&NDe,~d

5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表

8h I#^%}%^#JR,N0

1b woj.l6q(}*o021

o}Om7O'}?h0 招宝财讯H*U7m9\DH4Y g!XbCo l

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯2Du!Bxk6z

招宝财讯K?2@'oH7m_m

决权；

3G6? k;|X2zs0

*J;n VzzR?0G06.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；招宝财讯r:wnWk Tk E i5d

pK%G/E:n8|&Ay)C}f07.监督基金管理人的投资运作；招宝财讯m`OV4ldRI$Q

招宝财讯~q(M ~_#R@

8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；招宝财讯LR3j:?9_(AD

招宝财讯,m&n*du mT

9.法律法规和基金合同规定的其他权利。招宝财讯Bn oR/Q-v`,|

招宝财讯``*\3r"G N%QG

每份基金份额具有同等的合法权益。

YQ2r"yXt,K0

0Ed7uv,\fP0(九)基金份额持有人的义务招宝财讯i N6U i4@*Bs5M

s I+S1^CUDFp0根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：招宝财讯 jM UN(?Y

!Td6s\1d`7A*t2I01.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

vv1P B*LQ'Pr9S)v0

brdY8c%emVD02.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；招宝财讯7On6gU Fy,I l'i+[

招宝财讯F8z \0]s6HM

3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；招宝财讯Q@0CNs]

1d ~^6d3pi_6P04.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；招宝财讯KC2Q!F^l _1]

招宝财讯0y*K5QS[IS6o

5.执行生效的基金份额持有人大会决议；招宝财讯;|:{-hSZ-@My

^^8d&V W!T06.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管招宝财讯3[yvj|$v"BS

PvTRux k7t5v5A$Y0人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；招宝财讯o6^C v2k4s q$D

;C7v KCr mF07.法律法规和基金合同规定的其他义务。招宝财讯9ll]_r)G

,i.E2]U#td#p9n0_y[0(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有

/m+X2V m yuH(H8\&J(l0

'A2m8yH.yA0所改变。招宝财讯6G@ c5z h`6W6F|c

招宝财讯 LN y#n~5hY~t

22

;W"M0Z)nQ+A0 招宝财讯&q$W$[ insf(J

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

rdH,Nb Vk0 招宝财讯4{ G0}hU;{

八、基金份额持有人大会

-?9A+l5s R0 招宝财讯].B1U~hF%X+}v!D

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额

P7| A.n+@!_ F0

:`2P^9?}? i\O!o0具有同等的投票权，其授权代表有权根据基金份额持有人的授权行使表决权。

-j/N5BuT0

$d\c+T2tI M5Kq#b2B/l0(二)召开事由招宝财讯mu#U1_aN

9X4SW)Lc.P A/f'Un\01.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%招宝财讯v.I;goe]

招宝财讯 ]8}E:\hnXK

以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)

,ob\s[)a3m0

+iTQ{iQA _0提议时，应当召开基金份额持有人大会：招宝财讯.ev8?n8r9E9i

;xWF-]v"^d Z4KdU0(1)终止基金合同；

2ui K,w9S~a(]0 招宝财讯{9p swpC'gD*L

(2)转换基金运作方式；招宝财讯$ckg/wj:P'U1a/y fh

R[On2^0(3)变更基金类别；

$Ms;Z0} y3T[t0 招宝财讯!^1t f'v6oF ]

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；招宝财讯'Cr1DU#j

W}n9j e.E @0C0(5)变更基金份额持有人大会程序；

tP8g%JK:V0

w7SD'QF$V}0(6)更换基金管理人、基金托管人；

-SpM5WG0

kG,Ba,e1RUW?[U0(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

? Ts)k-O0 招宝财讯SU+I gu YV~

(8)本基金与其他基金的合并；招宝财讯.Y#su'c hM;P&T

Q,N NJ.OIt6@0(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；招宝财讯|%O:UK0bNSwb(z

9s#X6w!ky)LI0(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。招宝财讯*]"E8Z2Ht]

;t ai} Qvx02.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开招宝财讯J m6H*]0as+cf

E.N0R`0s vH0基金份额持有人大会：

-d;{ owkZJ"X\H0 招宝财讯os pkuJ!Al2y

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

M2DLG;u9Y7y4C o0

5E;T |,N~0(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或调低赎回费招宝财讯u tD/}3j1w

Y5]$K0Fw*i0率；

\ T!|'U7d|0

6u+b#PdX _!_;V b0(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

W-EWv4k!fu0

$ykvZ*xkc"C0(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

u%a/e7npVDco0

X/E7NJ.r6h0(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

wb0B~T\Ef0 招宝财讯 `3tU\SU8f

(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

dYZW1W}2^:]0

r_} Hlw(V5p r0(三)召集人和召集方式

C~s HH-I0

Sc}.~:K5Ox${8]01.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金

m2v,S;TR,Zs0

-b\3v8{C Zp$p)~p6R023招宝财讯8g!l9x.^`.h$E i0w i

-D3S][-X3g qut(w_9w0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

'@4f.t6Q,K%J,k0d0 招宝财讯 {9D| [m?N$VVA

管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

~-K Zt2`Z%L0

/`#`O-t-d|a K02.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。招宝财讯)w#F(?.XPP(F3i1x

3aWp/|fQ}h}0基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金招宝财讯3F2`l'P:dg~Ds

招宝财讯k7fltV e4d.b

管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金招宝财讯/Fh8P8Lv3x:I

招宝财讯)n0r)`y%sZ.z

托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

&J,M7^[\5g0

O7V]8KwX&}I03.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当

/|j8U,~(G8L ?9\8RfE'_0 招宝财讯O3QZ}d

向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，

wGW0MnkC$b0

0P#A V4b'},w0并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自

P2NJG*Kx+V0 招宝财讯[G,u_+w

出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份

O-h/U \.O#S0

T CU0Jg*CLZ!]0额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书

f|k/u8L n @-A0 招宝财讯b:c vt4j

面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理招宝财讯 UevN+}2O7e$f

1I6qo,v#{:r|0人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

*R"gG |l_b0

'U2ygD'j(S`i04.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而

'f[A3L&Vgj{A;M0

c(q#o+W J a$d4YQ&R%~'~I0基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集招宝财讯u2Q0N1gQIq

招宝财讯T+Y7mM1_"S"l

基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。

:p:f ~z!A7A.Q2oK3J0

,[ w e4z6g6m05.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当

F[,qG7U"A"N9Dh'D0

4gcGFaL0配合，不得阻碍、干扰。

TC(\%g"zcI8C9^0 招宝财讯 m {jV7j*Q~

(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式招宝财讯v$Q gWNQ(f

5}zy#p/~01.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、

:\*VGn2g0 招宝财讯%F3o+y/w.]&pR?

方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒体招宝财讯 a]\9LD&o8\

招宝财讯8K,GW8o#d7lu e&r

公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

.z0Jn|r s#vo0 招宝财讯l4tKH#K#wVp~

(1)会议召开的时间、地点和出席方式；

I&x.ut J0

BFO%s?N3K1P-b0(2)会议拟审议的主要事项；

Mxo7oT tA0 招宝财讯#f$[&C+A ] k VB

(3)会议形式；招宝财讯q:A+X(o1?|;[,eM$J2m

招宝财讯 R9R!F3o }0O[0f9j.l7{

(4)议事程序；招宝财讯*}3k&tG{ D)AY

招宝财讯W/MLh'W

(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

D C5{#a$B| WU0 招宝财讯X a(k*P} zI*A

(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效

.E:J#yeus_|0 招宝财讯i'TR+{ kFN7q1K

期限等)、送达时间和地点；招宝财讯/l'n i.b-lP MG)G

(HY-d*kzR\0(7)表决方式；

:M.m Zl7J0 招宝财讯3{6lm}XA

(8)会务常设联系人姓名、电话；

2Y9f)E#UdnU0 招宝财讯!O'F tS9[,X cyXk"X

24

~&yl!k%] Tk0

bqDU&hO)D1Q9T0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

jz E _.Q8hP0 招宝财讯9\$R:@U5`|Z)JL;s%K

(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；招宝财讯-l(U7lt0|%[ C

招宝财讯om$tU6F;ne

(10)召集人需要通知的其他事项。招宝财讯\i9Zx2}@?%J o

招宝财讯!Vz;y L j(K3p)C D1pt8F

2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并

uC!Ir c;N~g`xW0 招宝财讯`Ru)d0K I

在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联招宝财讯,Z z kT)u ~

招宝财讯4DO$X^FX

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

QSv9R!_-c%}0

o5}(s9OO03.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的

dK-@r4me'|0

"[M wKK0计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表

z*v2lWP~0

M&?1r{7p0决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金

c"GoCN0 招宝财讯9E3Ou!Wq,D*N

托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对

l%QCbP{B0 招宝财讯6{sb\ N`

书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。招宝财讯g+sX?zf/an4h

招宝财讯'Zp%Bn,X4Tc H"H!\

(五)基金份额持有人出席会议的方式

}~:h"k w1S0

|)\4wSwx.mZWy\01.会议方式招宝财讯 `3@4V+Ftj

} m!tL.@0(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法规、中国证监招宝财讯vx,oun&? }P

{t2Lpo#xI0会允许的其他方式。

EK2](@k1]5fK&?"x0 招宝财讯gFy M$NRI_]a:Lf

(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会招宝财讯|q;d(hy&z,{ d2gX

招宝财讯c9VB;{R[g(@

时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出招宝财讯s6l/WK,E_

K4h*E7D`n0席的，不影响表决效力。

R,^9a"\ z!_Y0

+y E4`J5F$nF v Z\0(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。招宝财讯 S7w\AS0R

T gd8p7HM3n4g1b0(4)在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用

"E@UBB6F5u~H0

jAv RT%hz+E'n4R0网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并

~*\)hn}(X.`I0 招宝财讯jB\ hdx&q

表决。招宝财讯;ED9l%|j8N1Z(_

.y3z6ZGe$B.x0(5)会议的召开方式由召集人确定。

.U4b7N"Z9tj-Z Q0

5?FK i$J5FH-G2C02.召开基金份额持有人大会的条件招宝财讯7E m*iP`

招宝财讯#N@ |1bY e

(1)现场开会方式

"q.O(\_jHt0 招宝财讯L2r]b5T2k

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：招宝财讯B)I#m+]Kf{H z(A

+uf'P_1~nzC01)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应

o;Kh4Qv(qTw0 招宝财讯Gv H`It;Ck

占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；

g&wn9a1J0 招宝财讯@t KNg [ q`[

2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持招宝财讯,LN2PK;m#}q#wY `L W

招宝财讯 d4[9U},hA bf5o8?0lR

有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基

d)V:k3f8@D0

+P.V:V_Yx:PO%` LC0金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。招宝财讯o~$Cgeq2~ @

招宝财讯3NIS0|M _L-AAmt

25招宝财讯 c/^ru,X

招宝财讯u9~nZD4C

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯RxAM&sy Z

)M.wz f!L8B0(2)通讯开会方式招宝财讯&f|!Bfcr`6]&i$le&h

PP[s.u0在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

rW/cxy'Jqt0 招宝财讯!y1[JB.xu~9ZXM

1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；招宝财讯)]1l$?8U i$R!s

.b(eGA7U:q-p02)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)招宝财讯1X PO"{y;Ql ]s_,~-^9s

招宝财讯k6e'qL7FO}%dJ&P

到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；

w^y \ Zi+m0

2o0b_z8l03)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持

)A9sG[iI,a0

0[[%H&b ^:U0有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；

1q3K1F_#H0

o(i&[ dG8sI/[q!i04)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金

w;Pn$y i0

w/e#j ~+P7@f7N1H(\0份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；招宝财讯X ^D0h6|s

招宝财讯9G[S.E-y&g C

5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持

,h.w G~RZ^G p#Y.}0 招宝财讯(CK3EL.iA5ew6E{k

有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注招宝财讯7D@Dx+Uj;GqD:v

En8mP@Y"p vPno(B)Q0册登记机构记录相符。招宝财讯^"a&?] i8mh

X&^^!e$iras O0(六)议事内容与程序

(^4G*hD` `)j0 招宝财讯r/U%js"Ty_

1.议事内容及提案权

v cR qy3]p0 招宝财讯%e6hD1~7{${,~ v)z

(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

|t]#L j-Usr0

k2m HTDqTt9n0(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金

0`ZUp%T&F O0

"X"d}l*m \"X0份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持招宝财讯(c(d.B#_%M _%R}*?V

招宝财讯I;@&zIoz

有人大会审议表决的提案。招宝财讯]#fj] B:E

招宝财讯j-wh}\|8{&T_]'V

(3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：招宝财讯8zh0{cU/F

招宝财讯~#Z1^;vt DR

关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金

T!aN\ H%O [.X0 招宝财讯8l-O0@TFB@,u

合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不

:M)CiF;{s y$Y*zR0 招宝财讯/b]Fxc1d

提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应招宝财讯:@_&zl)zv

;V D` D-LW2S5tz0当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。招宝财讯:J%\?6Y%`?+MK+fo

Q-D2t4v\e(Z]8`0程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合招宝财讯#u?(QS&|-b5z1F

K6ek;H:N|e0并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请

ZZ?|Z$`#A-A}0 招宝财讯Eoin)E4M

基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。招宝财讯xln}7H[Um

:jy ~jX.kh WU0(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有人提交基金份额持招宝财讯(vSAu,y,|&j6e

招宝财讯4i/t:VF*GT^F

有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提

L%ti3i#i t8q4Jf'nEpv0

(Vr2kf Z'^Ic0案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其

1dYB5mY K[h yV6H0

F g/jE |)`a(E L0时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。

d A|2]"yU#PC0

@}(`k!g6B\ a"yc026招宝财讯`"ZY ^"w T5N)UJ

招宝财讯0E[h%w \8bB

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯D'w:tW*Bk&B {A

招宝财讯/ubN{3b

(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修

~Wc }J7b4j9Y)s x0

XtNy^@0改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保

y Sn2Dg5DH0 招宝财讯\V#kRa(p

证至少与公告日期有 30 日的间隔期。招宝财讯 P] xNt4kO{

"i M`co02.议事程序招宝财讯1p8^k[S:K/Cz xD

招宝财讯Y)m)c1Wt&TUXp

(1)现场开会

*cX1x!?-x)EN q'O}:D0

tNBD:U)_B0在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，

&g!g%`B }:T-\F7_0

qP@G]I$M0确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见招宝财讯.D6p,HW r

}X&G?Uf)`$[GE~+a0证后形成大会决议。

eX*C,^7I0

{X0{jN6_ \)OP0大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况招宝财讯1vfW.}8N%G t#K

o9eK8[*KU)C;\0n4K{0下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，招宝财讯 N2\9Qx+b|Q fVn

招宝财讯2R5N]r S|K

则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代招宝财讯+`(\+Csc#aRm

招宝财讯_#lI0a8L)K{P

表作为该次基金份额持有人大会的主持人。招宝财讯4M{X9CI3W m(S8_3q

w@*C1G0r$n0召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、招宝财讯)w*V-W K[}V5od-r6D_

e` M.V&B3vRM0身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。招宝财讯X1}l9Z%E o

招宝财讯To \a0R

(2)通讯方式开会招宝财讯'{+`#a"md&r

招宝财讯]X3p_$PG$A

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期

5MC5P#o-M|W I4T i0 招宝财讯a:A9I"@8p X

后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监

c \%RB4S}Y`0 招宝财讯DrK4mv7O3^0{)sw#m

督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。招宝财讯 H/};R.O%h;Tw

g,|e#g)Gy yY03.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

~f"RP B'E}0

:y C4C f QW;^5e4G0R3@0(七)决议形成的条件、表决方式、程序

| mM8K A#Y0 招宝财讯 g2R7upt1tA8q

1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。招宝财讯&B1o_7G0i,WD%|Gn

招宝财讯I8e-wvv*h+g(q0S1~,? d

2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：招宝财讯:A!Q \2`7{`

招宝财讯x0e,F8O'\$w

(1)一般决议招宝财讯9MTU#w,Ub

招宝财讯2?,D+K ]b'[^b ?

一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方为招宝财讯 k{ in3p

招宝财讯u$C\ z%lG8t2n

有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；招宝财讯r(G*Ooz:GW"FX7z-pI

招宝财讯aZ@Zuw{0A

(2)特别决议招宝财讯#PfCd0_ NZr L

招宝财讯(q+C)R1i4?6C Y9HR

特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含

^?~3`*H PoA0 招宝财讯1zjJ NL ~

三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止

9qG6Mg:oJ)W*E0

f?9l,q{V M*n ql0基金合同必须以特别决议通过方为有效。

f4R0q$u@0

?!^Vh#cr&o ?03.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报泄ぜ嗷岷俗蓟蛘弑赴福⒂枰怨妗?

G*o2O JN'l`3v _0 招宝财讯 Gf(gWZ)uD\G

27

Z|0M0U[0

p#LC;t+~R7t&ftlxBK0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯 m9x)n? {hR#t-@

招宝财讯r'U8j:B4q.MW-?7n

4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律

V*p+fA{C[ nR0 招宝财讯$fqS:p&r

法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视招宝财讯 ]5vQ$k(JY

3V b+h8D Z~@5v5^H0为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

Ll"~6iath \ Tu-t&]0

1Z:k0N F(N4j7L]V'z#z5g05.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

n-M.S|2h$|bK X tK/e#I0 招宝财讯)[oe-hi4H$x

6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项招宝财讯%O'eG+Uiv

z N}gojTt0表决。

y fH ? D+}0 招宝财讯 Sk'sTOc u(N

(八)计票招宝财讯1nQs&c(at7_y

招宝财讯5V5ev(p7]:^M

1.现场开会

(i {,o9\9K0a4y#?0

_bf'^H0(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主

g%i.k(QvY0 招宝财讯5~+^L6Eq(LL C|

持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有

,iEJ~"^0

6z/a)O B3[C&^C0人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，

"kf(}0A!c*{7D4Z(z c0 招宝财讯aoqS;hV

基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人

F$fbpt8S9g0

~6z@(rZ${jM3Us0中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票招宝财讯7B*QM'A D9|Z

招宝财讯 D~Fk#d-MI4[4h/z

人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金

0Mw/D_ C^ L{W9M4_0 招宝财讯t;Gm%^,R?&Tz}

份额持有人代表担任监票人。

b+U} S I3x+A P0

@XW.O!ZBq$@0(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结

b6v:dO1Ur0 招宝财讯 i'P!|f q9n

果。

}'OW5o{"S'R0 招宝财讯*oq0S u l"n%k

(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持招宝财讯6B5P2XV:o aFx

招宝财讯q'Z$\aaSq'{$h

人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有招宝财讯OF4v s'm7H oDt.Vc

招宝财讯l0bo*`"vyl

异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重招宝财讯 } `M n)ztf

招宝财讯c6DY.z y Oc X'm J7`

新清点结果。重新清点仅限一次。

7}%c$BG"uB0 招宝财讯Qf1T|6l:LU*s

2.通讯方式开会招宝财讯#@i_Bw9J m

招宝财讯 Nr:`.l5v/sO@$_

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出

"Ss2W$l!mA|;ubc)t0 招宝财讯iBr2N,V LZ2v&Y

的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒

6~6k*{D"?3g0 招宝财讯ql4A!yH ? \

绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予

T9rpR%I \d0

&Es RI S_0以公证。招宝财讯*K7jn%p7z&{

3p;FY"U-s'Cd5Lm!xs0(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式招宝财讯B8^4P'GH ]?E k a!Y

u0J-H*C9p0?@nk r01.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报招宝财讯^@8O5C%fL#Tl

_+K0n)fH1u5n`~0中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具

5\Jd2xp4hm0 招宝财讯xf.b:e/Oy'Vo%l/w_

无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有人招宝财讯5X|`8C k8`5D6nI6E

招宝财讯-X6zej y@gk[

28

1Y5`.Q.C cZph0 招宝财讯t5\CdY?V

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯2pEhg G

招宝财讯#LiOa+d cGW

大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)项召开

:D}f*y_C _:^E-}k~0

"IH%h7u)M0事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。招宝财讯*E-K ZvN%e2z4I

招宝财讯zA+F?'?D;R

2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均

~)Ztk-Y2l!s0 招宝财讯#q*uZ)wn*W^EM

有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会

#]:I0q'~*T b0 招宝财讯M+x,akqx XK@

决议。

Gj G#D.e bS6Y2g0

X2H5_| H8j)p03.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式招宝财讯C6]7_qv/Y)Q,O

)e9a]4PK.@} L)B0进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名招宝财讯o)y(q,l*GP/ys

招宝财讯"R!EX&b5av0Y ?7wm

等一同公告。

z$Q&Y1{ M Ja Y,q0

.}%bohy4CD0(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。招宝财讯A~.h$D CJE/p/P0I,b

招宝财讯"| uj7sv^XYh,N7W

29招宝财讯r5O _fK}q.Y'~]'~

招宝财讯-uP3~(q7i]

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

'V Q)D*y%{~!j*`'[5ch&d0 招宝财讯*A'^8X+S3E:C

九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序招宝财讯)[ia#Fv*F${wv/Q

招宝财讯Y }+J U*F R|G'uY1j

(一)基金管理人的更换

R/dwMS0

i)_ZNP#Yxosu01.基金管理人的更换条件招宝财讯 x0K ?"}u cZ

招宝财讯&}7@,Ab6]'w

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：招宝财讯 MY)s-D#mp,}

招宝财讯I1G9p3P \6xr4U

(1)基金管理人被依法取消基金管理资格；

;Q9Q0T$U`/V.]}h0

'`1| `&{!G8U#fz$I0(2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；招宝财讯\h0S0_9x `

招宝财讯oN asd2Jt qy

(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；招宝财讯8@D[R[3kpe3x4M*E

a#u1~/w.y0(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。招宝财讯M*ke7x#@

X EXb wo#v02.基金管理人的更换程序

?7RB l;Mr]0H0

;v@Yq&Y8B G+x/e:t~v0更换基金管理人必须依照如下程序进行：招宝财讯K3rA4AX

:W3Obs LS9XH(|0(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额 10%以上的基金招宝财讯ytd+U@c

-Q ^1y9W v0份额持有人提名；

n^~8A7Pv#x+W0 招宝财讯u R.MN7dOSO b#m

(2)决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金

CC~VEiT7C3f~h0 招宝财讯lA4Bh6r,xB7d6Ct

管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；招宝财讯#O2_4k$VD9G1B'?

O_;f"D'[,a0(3)核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；更换基金管理招宝财讯o&VJ8S2C Y"^?}

招宝财讯m4X#wt'm%J Kr X

人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；

7{d'Zb4n5m z%^0 招宝财讯["e };VPHV

(4)交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管招宝财讯e#H#p;UB/g-^0L CY

招宝财讯$EAOE/y0J'IYk

理业务的移交手续，新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收，并与基金托管人核对

QW9\i Z LS u0 招宝财讯qX4| mhd)G

基金资产总值；

J ?8~U$oO3]~"o$Q0 招宝财讯eK-E2Vz-Z

(5)审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

$cs-_ IZ0 招宝财讯kWi"L ALaw{+cq0qt

产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支；招宝财讯Z0t&Y(x MUT@

招宝财讯0w w5iiyN

(6)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在新任基金管理人获得中国证监会核准后 2招宝财讯O L]1k9b @w#A:J

招宝财讯5p!xn A)N&A

日内公告；招宝财讯#}N p^k"hx1V

招宝财讯MU;jnt5Q1{~

(7)基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要求替招宝财讯 w Jx}mT{9].[7i

i-a1p @sd4E!ZIE7J-^0换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。

'L n,S~-JTm&X[9Y0

'^/D y f0{`0(二)基金托管人的更换招宝财讯0Ol:H/h;kY8qH

招宝财讯/L8Xjv a `

1.基金托管人的更换条件

t2d7m"\H9sP0

"MlGun+Pn1s]0有下列情形之一的，基金托管人职责终止：招宝财讯1\~V"ZtX"a#FX2y

招宝财讯nL6x^"K&y

30

UG1`+k9wD_1R,e0 招宝财讯sC1[ n$Fy0J}

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

wa]WW$zC1b0 招宝财讯K0L*unW5@-P(]

(1)基金托管人被依法取消基金托管资格；招宝财讯6@6w3R Gz2{6\

q CNZ2E#S~ S0(2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；招宝财讯K&_&u5{AA5B

招宝财讯.^ f9y'Z E

(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；招宝财讯){T HBd?F Jw

0Y$CFhdN.wJ0(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。

8z8}SlhF0 招宝财讯4XzUMU

2.基金托管人的更换程序

,w'mj3`e.I:rHb0

R9@8hxv!D;s0(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额 10%以上的基金招宝财讯.Q6i&`Yhxj&N

qG9M(o7o8gU9O~0份额持有人提名；

(S i-m&rW \ S6E kl0 招宝财讯-q9i%F9K,g eN

(2)决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金

D*b1u AS`2G0 招宝财讯$o;PK-|)Z

托管人形成决议，新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；招宝财讯p;m1r[!k%z.m

z dty8PH0(3)核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人，更换基金托管

I%` KTy"In[}0

:VN[2A~+st4^0人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；

8tq#}6S Ho!v0

I w.dS+vx0m0(4)交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时

%{'p\I Z:XY4r0 招宝财讯i]!b\E

办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收，并与

{*t#QbmwaK!X0

(JEcr*l%C0基金管理人核对基金资产总值；

,V\ u r7T g&xWc0

:u#]s'V:@*`0(5)审计：原基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

wj:W"ez+\+B0 招宝财讯]n'KN3i f2^:L4M

产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用从基金财产中列支；

)Tt S4[9yJ0 招宝财讯_6M"g5O6olI

(6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在新任基金托管人获得中国证监会核准后 2招宝财讯 t8lky!K;Z0Rd

J,zj S"s9nC M8W d0日内公告。招宝财讯u4k:O,Y+i,vE/XX

/zD z3cO7b1o0(三)基金管理人与基金托管人同时更换

g2sg8qr w.[WK0 招宝财讯W;{7w_Htq&Kt \

1.提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额 10%以上招宝财讯5i}&R*c#`"N

招宝财讯3m%?K6|-AM,dM@ b

的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；招宝财讯-{ V"l'p&w8zE

招宝财讯.Z_&]/D0s(v/jnT j_

2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

.aS^h w?N0 招宝财讯*{7_9y5ahu*RP

3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份

yt'go'ho2_4Ww0

#xdx$C T@Z0额持有人大会决议获得中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上联合公告。

L9a0fXlqG)g9Jq'p0 招宝财讯#qFqII/sh2J~

(四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，招宝财讯:@R1F4@^q

PG'N vl&q _e$I0原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益

'}NM-[-]PBI Tc0 招宝财讯"dio+EX\0I8W

造成损害的行为。

*@!t zS%[8[i0 招宝财讯xo$x}u)|3C i

31

7?U t|:}vS}%V0 招宝财讯XVx#j bzZ,V(a

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯~"f aY e5~

n;q,U;tM0十、基金的托管

-^0Ew%SaA0

aY&{"z6?"u7q4^*J0基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基金合同及有

_8c!B{)Jm,VT0

HA'DZTJ0关规定订立《摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金托管协议》。订立托管协议

rSTAH n}0 招宝财讯^P%O7F6X

的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、招宝财讯'\-d l1S(l6I2e

6F(Qa0YOi,P0基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，招宝财讯B-y9d/d W+T

招宝财讯;g7Z9}|(k.^*h

保护基金份额持有人的合法权益。

(JozVW0 招宝财讯 YG3e;d Y$u,w+S

32

@7z Z \-Y_)s+s0 招宝财讯(G_q]x#f

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯"^+O8M;Fw g

9o,Zec6Txo0十一、基金份额的登记

r8iv,G&{@0

"NiH9IM8\$T0(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括投资人招宝财讯 kI,[9cO Wx9Zc7X

招宝财讯7MIV+@!K,_oY?$^&Pj7{

基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红

&}h-h,APF,__N0

b5oj r#JJ0利、建立并保管基金份额持有人名册等。招宝财讯&N?7M EW2nl[A.x"p

8SN4\4d2Iw0(二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负责招宝财讯P?8`/AMa S$x{

lgh@(jO|"K0办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，

-b Mf O+u"d&G0

%Leu~L$Mg`'p [0以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利义务，保护基金份额持有人的合法权

K/~j*dP D ?.H0 招宝财讯 yJ"PK1l6q*j Q3I

益。招宝财讯&?(bk}Ov

招宝财讯 k;W*y&U7{G

(三)注册登记机构享有如下权利：招宝财讯.H7x4uw0ch[-E5H

招宝财讯1n3E8v[_9c

1.建立和管理投资人基金账户；招宝财讯I"y6Y%ck0LG

T MG#P!H02.取得注册登记费；招宝财讯3W!~Q UY\(F

z P-dFWR2a03.保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

MNZ p_]p0

e#h-f3mrtn3S9^^/g04.在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则；

-Id.a O)ziD#x0

f*x9?n.B1Z5A05.法律法规规定的其他权利。招宝财讯*`f-G;i$A

招宝财讯&w%NxqG*U

(四)注册登记机构承担如下义务：

$R5B7h:y/|,s/`'|0

mJ*^[E qk$R01.配备足够的专业人员办肀净鸬淖⒉岬羌且滴瘢?招宝财讯 qyq)g!i W4V1p1?

招宝财讯w7}J2wt

2.严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务；招宝财讯)F/Iy]-wH Fu

Np,su+K-}Si8_,r:X03.保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录 15 年以上；

m }gEq-i0

2n},n:U8g0\f04.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资人或基金

vFq$Z4y@+c7s0

!sT$Q uIg0带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外；

*Iber]h\0

A,STI%D6I??.n'@'D05.按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户等业务，并提供其他必要服务；

5N]%xMeH-ZsjW9@0 招宝财讯 R6_ c U,\.d y

6.接受基金管理人的监督；招宝财讯RO@9N-j.y#O {S

g` qy y[07.法律法规规定的其他义务。招宝财讯{,m4L+xC7k r

nzX1t;x7`3N033

-M|\ NREe*m0

2jbK&M*F(w M0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

fmF&`g |#U&J[ D0 招宝财讯 h,k.z;i%T1jY

十二、基金的投资招宝财讯loQ!gv$p3S

招宝财讯CfzzQk+Tl

(一)投资目标招宝财讯z5`+SU5ZxB

招宝财讯 B4J-|L7?]"n~

本基金通过多因子量化模型方法，精选股票进行投资，在充分控制风险的前提下，力争

2le@ b UN{f| g0

!R4[c0m;z,U0获取超越比较基准的投资回报。招宝财讯6W&Ix6n&Q(Az j3z

招宝财讯~v pL6}X"bk

(二)投资范围

OIM1{0r-S%}-u1K+Ers0 招宝财讯[9]eYG"Y

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含

&Q s6P7t#R_eP%{M0

%P ?#\R a0中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支

j3o"ART3Z%\7c0 招宝财讯mP$w-`)T h$d#h

持证券、股指期货以及法律法规允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关招宝财讯,O~yIL wr v

招宝财讯E4w2S C&?6q/Flv Z3fp

规定）。

n|F5Z7I"?'x_G7a:\|p+j0 招宝财讯}j6^ L#Jqs

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

#G'z m*b/E.p0 招宝财讯(\l6V"Ey#w"u

可以将其纳入投资范围。招宝财讯e Ba+t ~AfS]

招宝财讯@ }8YAe z+X C

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%；除股票外的其他招宝财讯+C*r t\0k"Vb

招宝财讯Y/lg6y[G%R LhS

资产占基金资产的比例范围为 5%－40%，其中权证资产占基金资产净值的比例范围为 0－3%，

kp0j6k^W?%v"y c0 招宝财讯Ez)U Y,_]0["e

保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。招宝财讯XR z+Ife0uu

4q7M4LI0U.cd(a`0(三)投资策略招宝财讯5Qyk0ht&eC5S

+f5T]}4d n0本基金采用数量化模型驱动的选股策略为主导投资策略，结合适当的资产配置策略。本招宝财讯U$N~ P2i E

招宝财讯.UaDH \f

基金所指数量化模型是建立在已为国际市场上广泛应用的多因子阿尔法模型（Multiple招宝财讯O h-X1{ ER;a

7a_+`6Mi%y x C0Factors Alpha Model）的基础上，根据中国资本市场的实际情况，由本基金管理人的金融工

Yi-W)kg k0 招宝财讯jl8AI gwN9b

程团队开发的更具针对性和实用性的修正的多因子阿尔法选股模型（以下简称大摩多因子阿招宝财讯KLR1I*s4J w*?!K_[

D)y"j8y:r0尔法模型）。本基金在股票投资过程中将保持模型选股并构建股票投资组合的投资策略，强调招宝财讯3L kP4j1[`!t

%JSB-?1Sq#N0投资纪律、降低随意性投资带来的风险，力争基金资产长期稳定增值。为降低资本市场系统招宝财讯W%d0}%tVD

招宝财讯M1PQ&d&N\qLl

性风险对基金的影响，基金管理人在综合分析国内外宏观经济形势以及资本市场环境等因素招宝财讯^,ZW m#Nl.~\

AXA)j8|&~2{0的基础上，在对证券市场中长期走势判断的基础上，采取适度的资产配置策略。

1Y@lo*aJ3sA0 招宝财讯fic/{H i4ep-r

1.股票投资策略

k(a5}je ]ZQ0 招宝财讯 w;] PzS{SOl1DN/r%@

本基金以“量化投资”为主要投资策略，通过基金管理人开发的“大摩多因子阿尔法模

'iH&u%CZ7_s"b.J0 招宝财讯N{KF)F/l~:c,oE

型”进行股票选择并据此构建股票投资组合。“大摩多因子阿尔法模型”在实际运行过程中将招宝财讯D f2K,I N%j0t

Nj {!r(CC+Y?0定期或不定期地进行修正，优化股票投资组合。招宝财讯8tbx*xC

招宝财讯|_(j;]C

(1)大摩多因子阿尔法模型

k kP n\8~0

7a$MV.Z!u xN"qV^1Qi034

#jL7fM8a/TB0

%F sj m;i`:W4n1G0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

C {3}2C5{KIk7K)a0

D;pp%Uy/X0大摩多因子阿尔法模型是建立在已为国际市场上广泛应用的多因子阿尔法模型

U X |b5k0 招宝财讯%SM c'X[*A_

（Multiple Factors Alpha Model）的基础上，根据中国资本市场的实际情况，由本基金管

H3Y*C6]4h7J-N0 招宝财讯MX,w(\5H!wie

理人的金融工程团队开发的更具针对性和实用性的数量化选股模型。该模型包括以下几个步招宝财讯-r*s/v c9ApW5e

\ Q%Xy1X&PG,c4p0骤：

J f'B*d9k(`}$Z z4V0 招宝财讯gBcW1{N*W

1)筛选有效因子

L`,N6y9a VMH0

3AXb{ e| l ^c0通过深入研究传统投资理论、总结分析投资团队多年积累的投资经验，本公司金融工程

XK:O8M]f}I0

8QY[%k%y+[5j0团队提炼出适应中国市场的选股逻辑，再经过全面而细致的实证检验，挑选出相对稳定的逻招宝财讯!x A"q"yH:x6s\.wi@

招宝财讯"` _L%tW D)M

辑，并具体体现为通过量化因子选股。这些量化因子主要来自三方面信息：一是公司基本面

^7_W)|5`f4OMuI:vE0

(xn5EU1g` LVp0信息；二是分析师预期；三是公司的二级市场价格数据。每一个因子的提炼都经过金融工程招宝财讯/O1D aY Ey

D/X9[.^ bJ0团队的反复验证，具备一定的选股能力。招宝财讯 m+r(A {}']

#~}U#_,G2j.c7KRc02)因子的权重

f-a(|eg0 招宝财讯e;],fF@6lW

每一个因子都代表了一种选股逻辑。在不同的市场环境下，选股逻辑会有不同的侧重点。

?7Xo2U3w Y0wr!?0 招宝财讯(fo0a4b!YAn

例如，当市场关注价值投资时，反映公司价值的因子重要性要大一些；当市场更关注企业成

^ckG)B Rh7r0 招宝财讯X8Evu}V

长时，反映公司成长速度的因子重要性要大一些。我们会给不同因子配以不同的权重，以反招宝财讯;qffU*O0x.g @y

招宝财讯Txm V lLR

映当时市场的侧重点。

Fl [S1Cvo g*U0

,{J8[\rSxv |03)因子的更替及权重的调整

0z{Pi0]x&T/`q0 招宝财讯,q k"wHr S-j ?t)DdV

金融工程团队将定期回顾所有因子的表现情况，适时剔除失效因子、酌情纳入重新发挥招宝财讯/Ngd0zs2R\ K

招宝财讯8A!W EQ im

作用的有效因子或者由市场上新出现的投资逻辑归纳而来的有效因子。此外，我们还将采用

)H4K-^)sb+B*N}J0 招宝财讯.L4Gg]nirL$|2@

OLS、信息比率等方法，评价因子的重要程度，定期调整因子权重。招宝财讯&F*H$IljZ8F]ohE

招宝财讯cwqX&N v"X Ge|

(2)股票投资组合的构建

a0z i x8cV0 招宝财讯iu6S7? N#vUg}$tp

本基金将在本公司股票备选库的基础上选股。只有符合公司的基本投资要求、得到公司招宝财讯ond ]`B6Y

9LuelJ+Z/Yp0研究团队认可的个股才能进入公司股票备选库。在备选股票库中选股，能在一定程度上降低招宝财讯8`!BH(zt0x

BNnv4R0s0个股选择风险。

R6Ck_o U#?[ d0 招宝财讯}{gSi/X9h/H/z

本基金利用“大摩多因子阿尔法模型”计算每只股票的因子加权得分，并挑选总得分最招宝财讯)y?1_8m3b!E(z

'w/Z%p{]$e#\0高的若干只个股构建投资组合。每隔一段时期，我们将重新计算个股加权因子得分，并以新招宝财讯:v~j7Bj6U/Dd@

招宝财讯f[8jF n$uiX

得分值为依据对股票投资组合进行调整，始终保证组合中个股具有相对较高的分值。招宝财讯&J]%| pn,@^6a_

+]3B i;Xq02.资产配置策略

a:W)p g1t}&lM0

8zc?7`P'NZYm:da l0本基金实行在公司投资决策委员会统一指导下的资产配置机制。投资决策委员会定期或招宝财讯*esY&R"|5VPR

招宝财讯f.W~h&|

针对特定事件临时召开，讨论、确定具体的基金资产未来一段时期内在权益类资产及固定收招宝财讯J} c Hge

6wV'Zr2M7v0益类资产之间的配置比例范围，形成资产配置相关决议。基金经理根据投资决策委员会关于

?.gL!U BL0

4r)yNo,]\W^7^035

xp n"V5A0 招宝财讯C_/cQM+e7Pz

摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

v2\q%gJH0 招宝财讯h }yIc0i"|!Ga

资产配置的决议具体执行并实施资产配置方案。招宝财讯CLi? ?A M g

招宝财讯 }Wl;Y,W E6e

数量化投资策略是本基金的主要投资策略，为了有效实施数量化投资策略，本基金将在

fq(ELIe_0 招宝财讯$k,GMo{l`

投资决策委员会关于资产配置决议的允许范围内，采取相对稳定的股票持仓比例控制措施，招宝财讯i4vS6inZ{ Y

招宝财讯 NA~`"SS2m$C:ol

降低由于股票持仓比例波动过于频繁影响到数量化投资策略的效果。

F xz)a [ r'l E|+E0 招宝财讯%^V-H+dV0[0ZU

资产配置采取“自上而下”的多因素分析决策支持，结合定性分析和定量分析，对股票

)L7z6ti,s5x1yOC&xA0

x8W"ono/`0资产和固定收益类资产的风险收益特征进行分析预测，确定中长期的资产配置方案。招宝财讯YV-fT p.SB

招宝财讯"t)K u&[p

在实施资产配置时，主要考察三方面的因素：宏观经济因素、政策及法规因素和资本市招宝财讯+|n@B*~|!w t`

h$X!PIvl4W2[m^0场因素。招宝财讯#FY_:k.m:f6k3z

kLF w(I1_!@C cS0宏观经济因素是资产配置的重点考量对象。本基金重点考察全球经济发展状况、国际间

9s:Q8He6uy9C0 招宝财讯r(kLow oay

贸易和资本流动、国际间贸易壁垒和文化差异等定性因素和中国劳动力分布、GDP、CPI、PPI、招宝财讯5V Mz^v3J

,e#`n&V ejm0投资、消费、进出口、货币流动性状况、利率、汇率等定量因素，评估宏观经济变量变化趋

*RE;YcDs1\2P5@0

"n-ml0r0vRr&L"M0势及对固定收益投资品和权益类投资品的影响，并做出适当的资产配置策略。招宝财讯E!?f#R9l

4NC5H;Vd-b;`;S h9|0政策及法规因素方面主要关注政府货币政策、财政政策和产业政策的变动趋势，评估其

osRL2b/w vd0 招宝财讯T Dr$kx3j,Dj#J

对各行业领域及资本市场的影响；关注资本市场制度和政策的变动趋势，评估其对资本市场招宝财讯%~&t mHK LU p

,A C4_%@+} ]Xzp4]0体系建设的影响。招宝财讯o(bf$@\)gR

招宝财讯Yp"}(s4s(A

资本市场因素方面主要关注市场估值的比较、市场预期变化趋势、资金供求变化趋势等。招宝财讯Ut3ew4~3b

招宝财讯6`4J p'_Gi$I4T

在此基础上，对市场估值进行整体评估，依据评估结果决定资产配置方案。招宝财讯HL|*H5R&m U

招宝财讯 mxr+L!Z(G

当资本市场、国家财经政策等发生重大变化，或发生其他重大事件（包括但不限于重大

4w8{Cj~)N x9`-m^*T0

4?3CGZ dg0自然灾害、战争等不可预测事件等），可能导致各类别资产的风险收益特征发生显著变化时，

d-qd-zE8N(|{)|0 招宝财讯0W2@{xQl"^

投资决策委员会将临时组织集体讨论并确定特定时期的资产配置方案。

S)Z+]4p%s'l5P0

QM6W_8_:A5t03.其他金融工具投资策略招宝财讯V)ad-[t8[/Gn

*t~!J*dU db/w0(1)固定收益投资策略

f WQB9lm0 招宝财讯+n*C2Ur0`Bz

本基金遵循中长期资产配置策略，进行国债、金融债、公司债等固定收益类证券以及可

$Y8d4s!f(I'U3L.q y5~0 招宝财讯4K` C#feKQ^!CV

转换债券的投资。由公司固定收益投资团队独立提出具体的投资策略及投资建议，通过评估

Y%fa\IQ;m._0

H"fyL1p H&wB0货币政策、财政政策和国际环境等因素，分析市场价格中隐含的对经济增长、通货膨胀、违

/n#vEg#P*|0 招宝财讯mH _^0q}:Rg

约概率、提前偿付速度等因素的预测，根据固定收益市场中存在的各种投资机会的相对投资招宝财讯@j;m*{3_7`0z

!X{8hn"uF7jK0价值和相关风险决定总体的投资策略及类属（政府、企业/公司、可转换债券、资产支持证券

]%Ea`7J{!VH0

8r?Q @4x0P0等）和期限（短期、中期和长期）等部分的投资比例，并基于价值分析精选投资品种构建固招宝财讯.v(w/Hn8@;TG!v

F!}G._P2v5R_M1k0定收益投资组合。招宝财讯6Qhrp#@E7~;G

_%wJ W aVU0本基金采用的主要固定收益投资策略包括：利率预期策略、收益率曲线策略、信用利差

f`%Fj#`+^|9W5O&iX0

gS | v@&n4E036

`'Sg:gU@!j8\0

e m xa-`9N0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同

!Cu2J*{2{0

u2O9eY|0策略、公司/企业债券策略、可转换债券策略等。招宝财讯X"u x2}2y$V

招宝财讯(q z n,f M+G.t1[

(2)股指期货投资策略招宝财讯 d"u;lz(Lc2w7J

4m'rrqCxT O'i-_0本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。招宝财讯O Z TUWM3a U

招宝财讯 p(fQN&W!x

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风

3]rY{C1A"f'w)f3l^0 招宝财讯MC_0S q$?MO.ri)E

险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，招宝财讯f}IC/Jm8BFW%w

招宝财讯C9xro9F

结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人另根据 CAPM 模型计算得到的组合 Beta 值，

i2{#TU-N&C N!t)c0 招宝财讯|c4xlg$nA/w!Zl

结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投

4B/z&u%lRt8x&z;K0

-LOAe{3]br*?0资比例。

l&Z8Z[+c;E+ph0 招宝财讯&i{`ZF].G

基金管理人将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期货的投资管理的相关事项，

!si(h8J ki{/V-|0

Zj|E&j[JDf0同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批

|&eI`R2DN g bs/O0

b Y!N~^ R)]sA0准后执行。

(`)Py:Y8tBH|y0 招宝财讯9z)Y`Xhm2Ve

若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律招宝财讯.UL TOZ;rT![X+k)P

招宝财讯:i a5p n ia3s

法规和监管要求的变化。招宝财讯Gw'F `![bUj

招宝财讯;aPz$SqlbU

(3)权证投资策略招宝财讯t-T ]1yoO

&E-`y6k:V/_q3W0本基金对权证的投资建立在对标的证券和组合收益风险分析的基础上，以 Black-Scholes招宝财讯M\_0r&V1v:v*jl sM8N

DY)Pxim0模型和二叉树期权定价模型为基础对权证进行分析定价，并根据市场情况对定价模型和参数招宝财讯RX8ADrf?2re7]

招宝财讯E }0AWG

进行适当修正。招宝财讯C:K,z2h YT

`.^9rz"}5LI0e0若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，

$h0R4O,nL]0

@j1u9f^DN0可以将其纳入投资范围并及时制定相应的投资策略。招宝财讯/VT3Q5e%Ya9Q

招宝财讯,{r pB2B ^

(四)业绩比较基准招宝财讯'V#BCU3Z%|$d+F'mwc

招宝财讯d6k'G`]3h g(t9x

中证 800 指数×80% + 中证综合债券指数×20%招宝财讯{Sn5] u9iU_uT

YI0kQ __jm0Sp0中证 800 指数由中证指数有限公司编制，其成份股是由中证 500 和沪深 300 成份股一起

;?4\ Ct6{4l1t0

'T#~jq my8d1e0构成，中证 800 指数综合反映了沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况，与本基金面向招宝财讯`0p3SoL,i,i

招宝财讯X*r5H0ao1t-o

全市场选股的策略相对一致，适合作为本基金的业绩比较基准。

&K f4A"Y8V t H#Z0 招宝财讯.a3i"x:n$V5{7~#Akh

中证综合债券指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、金融

[ T(QB.Y[`0I0

/~ t:rv%H2EV(e0债、企业债、央票及短期融资券的跨市场债券指数。该指数的推出旨在更全面地反映我国债

P b x4_ \8} rP k S0 招宝财讯9U _YQ;p7n1A ] a? f

券市场的整体价格变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准，适合作为本基金的业绩招宝财讯2Jc%B5x Y4f

招宝财讯0BbMh2fBA3w"]u7O(E

比较基准。招宝财讯&I\ T7Q@@5p0FJ*W\

p6R"nJ+M\4w%y0如果上述比较基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者招宝财讯+NK!G5_/Q

7^"uh8LMw#S0市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人可视情况经招宝财讯)IS r/[Le Sm

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V#LG\*Dex0摩根士丹利华鑫多因子精选策略股票型证券投资基金 基金合同招宝财讯-v"]&Sj9u r-e

招宝财讯4B8hm)U4^ N8m Q6p5P

本基金托管人同意并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

{w6VdA!I1}2d!A,j*jy0 招宝财讯 aH]2b;o[

(五)风险收益特征

gRDm4?0 招宝财讯j M@y_/d _{&cM(]

本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型

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-@U c6Lqr0基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的基金产品。招宝财讯K;bi9n8jy\&@3kF'r

+B5C1^mn8g.Ie0(六)投资限制招宝财讯 sXI1X3T

6^a D]K H01.组合限制招宝财讯+{5M0E&]N6l Ur8p\

8\HO/K~H;]g0本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金

`+|]0VO4?0

J {![2Rr1g eB0财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：招宝财讯 ZL5hD u

招宝财讯3ePs.a%M0qs+R1Y"I)n

(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；

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(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；

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(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；

Gn.y*nK'J(u0 招宝财讯9n x'S7z;B K9o

(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；招宝财讯s:x v^F

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(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

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