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利鑫B：基金份额发售公告

发布: 2011-6-04 13:39 | 编辑: 小编 | 摘自招宝理财 | 查看: 2918次

u+P'CV5L/iP0长信利鑫分级债券型证券投资基金招宝财讯H-fv Y kal[

基金份额发售公告招宝财讯&Q+X8[L0BTQ n:@5zc

7|ZT8~le P0基金管理人：长信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国邮政储蓄银行有限责任公司

客户服务专线：400-700-5566

基金份额发售公告招宝财讯AVI#O+Mp2i i_5Q

0}b?l*I!vpC?0重要提示

1、长信利鑫分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国招宝财讯+yx:[yLX?'] Y|\

)_|{`Sk6M:q$g`0证券监督管理委员会证监许可【2011】603 号文核准。中国证券监督管理委员会（以招宝财讯0AfJ#R*Jm&C&s

1G|9i+dI@F0下简称“中国证监会”）对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益

cX3xy4I"Deb+K0作出实质性判断、推荐或保证。招宝财讯;i9F7l7xe1DO-bO/^&_2|

2、本基金是契约型债券型证券投资基金。根据不同风险收益特征，本基金《基

金合同》生效之日起 5 年内分为两级：稳健收益级（即利鑫 A）和强化收益级（即利招宝财讯V.CE#gd8ew

K9C9p#TgC/@8Q0鑫 B）。利鑫 A 每 6 个月对投资者开放一天进行申购、赎回。利鑫 B 在 5 年期内封闭招宝财讯F.T6]A NP%^

运作。基金合同生效后，符合基金上市交易条件的，利鑫 B 将申请在深圳证券交易所招宝财讯iuV-kMyftUF

3d(R0N%AaN#G0（以下简称“深交所”）上市交易。本基金《基金合同》生效后 5 年期届满，本基

cb4^C,jv8F PBL j0金转换为上市开放式基金（LOF），本基金将不再进行基金份额分级。招宝财讯? Njk6`H1D%`

9\7z9B(vO$lp,~0本基金的净资产将优先支付利鑫 A 的本金及约定收益，在扣除利鑫 A 的应计收益

] pPsA@d?M0后的全部剩余收益归利鑫 B 享有（本基金成立时，约定收益率为基金合同生效日中国

{$P+O%l"Pi*BdgY0人民银行公布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率1 x 1.1 + 0.8%；招宝财讯#[zMAJF}

在利鑫 A 的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构招宝财讯-[8yE[5b3|6I

+i v&v9i jDQ] a^0人民币 1 年期银行定期存款基准利率重新设定利鑫 A 的约定收益率2。）。

:Kn:lv(f!x-D03、本基金的管理人为长信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”），托

o4T+W J(n0管人为中国邮政储蓄银行有限责任公司（以下简称“邮政储蓄银行”），本基金注册招宝财讯X_ gh(b-} {5|Cts

{:w@*Xu+n(b0登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）。

} vW%f7C _]04、利鑫 A、利鑫 B 将分别通过各自发售机构的销售网点独立进行公开发售，两招宝财讯 _0GjVAT0Jer%K

级份额的发售方式与发售机构不尽相同。招宝财讯-Z6h?9X#`z&}u

%wz6l1W.WDq0利鑫 A 通过场外方式公开发售，场外发售机构包括本公司直销网点和指定代销机招宝财讯"n/I)NJ@4S'yR

构，场外发售的利鑫 A 份额登记在注册登记系统。

]H4y7`0Rjx^g#e0利鑫 B 通过场外、场内两种方式公开发售，其中，场外发售机构包括本公司直销

OmS(|G0网点和指定代销机构，场外发售的利鑫 B 份额登记在注册登记系统；场内发售机构为：

U0?.\-Cw0爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、

h%["E)c5C;K9P5k0如届时法律法规及其他规定对 1 年期银行存款利息征收利息税，则利鑫 A 的约定收益率（单利）的计算公式中

“1 年期银行定期存款利率”指征税后的利率。例如：假设某一开放日中国人民银行公布的 1 年期银行定期存款招宝财讯$ED \+b:V;cz5Tsx!j

利率为 2.5%，利息税为 5%，则 1 年期银行定期存款利率（税后）为 2.5%×（1-5%）= 2.375%。

2招宝财讯5LY%H"vS

约定收益率为单利。招宝财讯/IL~k9v#Dm

&YhV!e5K0基金份额发售公告招宝财讯/[uS9|w4q

g F*]kK%`s0长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海招宝财讯S$\M7\.Bb(O

证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发华福、招宝财讯g}aZ L

广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国联证券、国盛证券、国泰

s+q$G&]M6O0TFM5BL0君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、招宝财讯x)bfJ^8}?

(C'y7X"Z0y(`W0华宝证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫

hR6xR+p$]Ec MA0证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、招宝财讯kJ@5p8Q*cXtE

?(TVa5KvwZcs0齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、天风招宝财讯2C+f5qp/SDJ3xVZ

`/za4P5\0证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏证券、西南证券、厦门证券、湘财证券、

A'b5I0y Px2? j0新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙

商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中信建投、中信金通、中信万

通、中信证券、中银证券、中原证券。

R?+^__0m$KV'pI,Gx0基金募集期结束前获得基金代销业务资格的深交所会员经深交所确认后可参与

Kf"Z(k+S"`*{`0本基金的上网发售事宜。场内认购须遵守深交所相关规则、指引等。场内发售的利鑫招宝财讯-Ua1B$a%U(rn2\b7[uf

B 份额登记在证券登记结算系统。

;fCzWU'nbFC0投资者还可登陆本公司网站（www.cxfund.com.cn）, 在与本公司达成网上交易招宝财讯,J!@4uA Rz

的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，招宝财讯"jfD+a&`MG

4[r*e3Tc n0通过本公司网上直销系统办理开户、认购等业务。（目前本公司仅对个人投资者开通

网上交易服务。）

3cU.KS z(c sSjV05、利鑫 A、利鑫 B 的发售期均为自 2011 年 6 月 8 日至 2011 年 6 月 17 日止。

R]2i-`+{~06、本基金募集总规模上限为 30 亿元（不含认购资金在募集期产生的利息），其招宝财讯7w.^*Cbxq

中，利鑫 A 的募集规模上限为 20 亿元，利鑫 B 的募集规模上限为 10 亿元。

:HU:l%G!R%b0[:N07、利鑫 A、利鑫 B 均不收取认购费。

8、本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法

律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

w5p-R `]l09、募集期内，投资者可参与利鑫 A 或利鑫 B 中的某一级份额的认购，也可同时招宝财讯IK ~)?6H

[/dHd*K:jcji7VdO*G0参与利鑫 A 和利鑫 B 的认购，认购申请一经受理，不得撤销。投资者应保证用于认

购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律或其他障碍。招宝财讯n.|!o@L2qG:lZ

"P&K-SpS)Q{P010、投资者欲认购利鑫 A 或者通过场外认购利鑫 B，须开立中登公司的深圳开放招宝财讯k6J R.r(j h

式基金账户，已有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内，本公司直销网点和代招宝财讯0U.V+W/hD'j6q

销机构的销售网点同时为投资者办理利鑫 A 和利鑫 B 场外认购的开户和认购手续；投

-T_7p I(hy(X02

基金份额发售公告

资者欲通过场内认购利鑫 B，应使用深圳证券交易所 A 股账户或基金账户，已经有该

6|t%kX[;x(vn0类账户的投资者不须另行开立。募集期内，具有基金代销资格的深圳证券交易所会员

单位可同时为投资者办理利鑫 B 场内认购的开户和认购手续。

11、利鑫 A 在代销机构的首次单笔最低认购金额为人民币 1,000 元，追加认购

,gZM pEh0的单笔最低认购金额为人民币 1,000 元；本公司直销网点的首次单笔最低认购金额为

k4s~7ENS.}0人民币 10 万元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币 1,000 元。各销售机构对最

v#yiA|'X0低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。招宝财讯I ^/L/dLH

12、利鑫 B 场外认购在代销机构的首次单笔最低认购金额为人民币 1,000 元，招宝财讯6Q3L,N;SWOI];O;L]h

b%Ns7J'vk2N+]1m0追加认购的单笔最低认购金额为人民币 1,000 元；本公司直销网点的首次单笔最低认

购金额为人民币 10 万元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币 1,000 元。各场外

销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。招宝财讯w,{+L V2v9AA-^!H1wq

0~z,^5P2`{0利鑫 B 场内认购的单笔最低认购份额为 1,000 份，超过 1,000 份的须是 1,000 份的招宝财讯,{"QRm QPnC`8f

整数倍，且每笔认购最高不得超过 99,999,000 份。

NRn3u S]013、认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所

+H `ny_,D:?S$N Q0有，利息以基金注册登记机构的记录为准。招宝财讯#fJ JCQ9x q

I1sI.W@I014、本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高累计认购金额限制。

l(s"iJ+G]015、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销。招宝财讯}$G B"B'h/fZ;L

16、销售机构（本公告中如无特别指明，销售机构即指直销机构和各代销机构下招宝财讯@$I$S_K)K eP

属代销网点）或网上交易渠道，对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代招宝财讯@1K'P N2b/bD El

p9GcI*jp-b0表确实接受了认购申请。申请的成功与否应以基金管理人通过中登公司发送的确认结招宝财讯 Q|-G\!in^(D

9PN~uh)q+HT%d0果为准。投资者可在基金合同生效后到原认购网点或通过公司网站查询最终成交确认

e G-OqIfI U0情况和认购的份额。招宝财讯2NP7C1Bq6y'v

17、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的

详细情况，请阅读 2011 年 6 月 3 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证招宝财讯bFx[0U

券日报》上的《长信利鑫分级债券型证券投资基金招募说明书》。招宝财讯#qib.AQ$R ^W

18 、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站招宝财讯 sz\O&[

（www.cxfund.com.cn），投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解招宝财讯oQ#D6h'`PA `

基金募集相关事宜。

^(_ h!a[iab019、关于代销机构网点、联系方式以及开户和认购等具体事项，请向各代销机构

咨询。

^g7Y$ySC _F03

%xD%L@Os)?0基金份额发售公告

z,n%h`r.E*?020、本基金份额发售期内，除本公司所列的代销机构外，如增加其他代销机构，

n,Bng*LZm~0本公司将及时公告，请留意本公司及各代销机构的公告或拨打本公司及各代销机构客招宝财讯q0k/R$os4t.qz

户服务专线咨询。

21、投资者所在地若未开设销售网点，请拨打本公司的直销专线电话 021－

61009916 或客户服务专线 4007005566（免长话费）咨询认购事宜。

22、本公司可综合各种情况对本基金份额发售事宜做适当调整。

u~Pt([023、本发售公告中未明确指明仅适用于“场内认购”或“场外认购”的相关内容，

对于“场内认购”、“场外认购”均适用。

24、风险提示：招宝财讯N~/D8@yCR

*|2a$F'k,|8GGH0证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。基金投资者依其招宝财讯9MM9TPaFs

Poi"H2Z6d}0所持有基金份额享受基金投资的收益，同时承担基金投资亏损的风险。基金不同于银招宝财讯!b~j/r/Ls,}#[H]

i5T;]h"x:n%Z0行储蓄和债券，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，招宝财讯HOf5I3\{

N~ \#Z0g+Z0也可能承担基金投资所带来的损失。招宝财讯 @`4s2V;cbZ

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投

资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基招宝财讯E$M I;g:W

I,M'v4tKe"T0金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。招宝财讯*{+u*x0ZOfLJ2Rw

,j6F5c lL"ft0投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额

投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定

0M0s^0Gg8e6?0期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替

(uNoz,}oa\0代储蓄的等效理财方式。

-l2_'ic&ur7pm$u!C'y0本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，辅助参与一级市场新股或增发

新股的申购等。本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的招宝财讯"t_/[4K{0iZ$H

80%，其中，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；本

5_Wf0u4~f5IR0基金对非固定收益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%。基金在投资运作过程中

v,r_E?0可能面临各种风险，既包括市场风险（政策风险、经济周期风险、利率风险、再投资招宝财讯VCNuWG:FuIx

风险、购买力风险、流动性风险等），也包括基金自身的管理风险、技术风险、合规

8c&b'ig.g)y0风险和本基金特有的风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单招宝财讯)Ji[v&i[w

个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，基金份额持有人将可能无招宝财讯xs3bQh7T1{

法及时赎回持有的全部基金份额。另外，本基金《基金合同》生效之日起 5 年内，招宝财讯;J4r}G#z4w

本基金经过基金份额分级后，利鑫 A 的特有风险包括流动性风险、利率风险、开放

+V9Put\#`*o$i04招宝财讯E|3l"C*O1O

M)Wt;Z$j_%x3}0基金份额发售公告招宝财讯!s Z/G0_`I

j }8L7IW'e]0日的赎回风险、基金的收益分配、极端情形下的损失风险、基金转型后风险收益特征招宝财讯8}Hs@G _@

变化风险等；利鑫 B 的特有风险包括杠杆机制风险、利率风险、份额配比变化风险、招宝财讯Y?,c"J4z`,s9O

R e/zD WpE|1z0杠杆率变动风险、上市交易风险、折/溢价交易风险、基金的收益分配、基金转型后

bD)K3u)I%L^0风险收益特征变化风险等。

总体上，本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风

险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金《基金合同》招宝财讯Frg X,wa

生效之日起 5 年内，本基金经过基金份额分级后，利鑫 A 为低风险、收益相对稳定招宝财讯X@ a Fn-}:o$K2I$i~

的基金份额；利鑫 B 为较高风险、较高收益的基金份额。招宝财讯+^1B;}4iV;Y1Gj0O

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。招宝财讯4?C,Brq3g

基金管理人提示投资者应全面认识、充分了解本基金产品的风险收益特征，根据招宝财讯mY({O9c;S@"eas

gq pQ6Qt0自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作

出独立决策。

{lsM,a)B1?c0基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”的原则，在作出投资决策后，基

*Nv*@D OC2_X0金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。招宝财讯f*n(B;\EQeB2n

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但

不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

t&N4V!ZLI` n0基金份额发售公告

目录招宝财讯 vkaC^:RN*CL

一、基金募集的基本情况 8

二、募集方式及相关规定 12招宝财讯^0U`t1Jhm

三、场内认购的开户及认购程序 17招宝财讯.|8pk%mt7j#se

6JF*\8S{:j0四、场外认购的开户与认购程序 25

五、清算与交割 26招宝财讯UV8@qfF&o

#W,O2gP%Kg0六、募集费用27

七、基金的验资与基金合同的生效 28

八、退款事项29招宝财讯Ik$a mek+c}N

九、本次募集有关当事人和中介机构 30

7招宝财讯+z"D,W4y6vq]+y

基金份额发售公告招宝财讯MWz2B!sN|[ S

z9u"I @3Gc3C R:M!Q9|0一、基金募集的基本情况招宝财讯,C5|w0qQ)Z1r

Y%uY"b9@UjL6^0（一）本基金募集基本情况

X9Ec(W"j7T0表 1-1：本基金募集基本情况表

基金的名称长信利鑫分级债券型证券投资基金

H*bdb/g ^,y6mK0基金的类别债券型证券投资基金招宝财讯G"qW%\2ilk'g2l zc'vl

基金的运作方式契约型

基金存续期限不定期招宝财讯G*x,AM"ib+q*q.F

基金份额面值每份基金份额的初始面值为人民币 1.00 元招宝财讯-_*h{k'?"vG

深交所挂牌价格人民币 1.00 元

)W3P1E3dLo"a0个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监招宝财讯}2Z1jI5N.?$Q R

发售对象

会允许购买证券投资基金的其他投资人。

vSQ!uB*V? pXF0认购代码利鑫 A 的认购代码为 163004，利鑫 B 的认购代码为 150042

JU&NE2j0本基金募集总规模上限为 30 亿元（不含认购资金在募集期产生的利息），招宝财讯$m.c]*Y0S

募集规模其中，利鑫 A 的募集规模上限为 20 亿元，利鑫 B 的募集规模上限为 10招宝财讯@7i+X6y.HT*`

*`J |PL0亿元。招宝财讯\/a3p3e5{R8?Q?

:{6a^6TR7KU6h0办理本基金场内认购的代销机构为具有基金代销业务资格的深交所会员单

场内销售机构位。招宝财讯{N;KN,d'C$wgQT

直销中心长信基金管理有限责任公司

ox+F'l"Za"Mj.w0交通银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、

上海浦东发展银行股份有限公司、申银万国证券股份有限招宝财讯Vx6DM-VT

8l$I n/sYjn0公司、长江证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公

司、中国银河证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、

t]]Kynz0中信建投证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、齐招宝财讯0V;s[]\6J7g Rqn

6qgCd2[UAf0鲁证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、西藏同信

证券有限责任公司、汉口银行股份有限公司、东吴证券股

'CR3F JWm7n#z)eS0份有限公司、国都证券有限责任公司、广发华福证券有限

代销机构招宝财讯R\"A"x*f$nm#[l

rR0sj+X0责任公司、国盛证券有限责任公司、国金证券股份有限公

场外销售机构招宝财讯-EHv.i qb9l xb3V|+N

司、国信证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中

信证券股份有限公司、中航证券有限公司、江海证券有限

公司、天风证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、招宝财讯NxLnl3z tBi

1~ zuy%s2n}x |-A/q b0华安证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、天相投

资顾问有限公司等。基金管理人可根据有关法律法规的要招宝财讯2K`[fGPQo2c&Ql

求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公

^"C5Z8Vj4} @0A0i0告）。

个人投资者还可通过本公司网上直销系统认购本基金。招宝财讯wJ%S"o\\+x_

募集时间安排与基根据有关法律法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超

8y1`_:j3PS`)gn6S0金合同生效过 3 个月。招宝财讯#Ly`b"@DC

8招宝财讯iO/I+_%R0}:C-M,B

-tU'h['g"n S!x*`0基金份额发售公告招宝财讯5xNlR7y2lQ

募集时间 2011 年 6 月 8 日至 2011 年 6 月 17 日

;D{)| ci)?C8d0基金管理人可视情况适当延长发行时间，并将及时公告，但最长不超过法

定募集期限；也可视情况提前结束募集，并将及时公告。

c{Wb5v2E[0募集期满，若符合基金合同规定的生效条件，基金管理人将宣布基金合同招宝财讯T7LrJA {_3RsP

VTfj{.eD7K0生效。招宝财讯g1R:Hvv@?av

E1`'{k-q0若 3 个月的募集期满，本基金的基金合同仍未达到基金合同规定的生效条招宝财讯s4b(_Jd1bm+J,|t)C

件，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计募集期间招宝财讯 B3]z'?5oW}

.I{)T~d0所产生的利息在募集期结束后 30 天内退还给基金认购人。

（二）募集方式

G eB(Z6s`W8V-JZS0根据不同风险收益特征，本基金分为两级：稳健收益级（即利鑫 A）和强化收益

级（即利鑫 B）。招宝财讯+G:mb(?KhD3S

利鑫 A、利鑫 B 将分别通过各自发售机构的销售网点独立进行公开发售，两级份招宝财讯o-}w+m7r]H

额的发售方式与发售机构不尽相同。

利鑫 A 通过场外方式公开发售，场外发售机构包括本公司直销网点和指定代销机招宝财讯%wRW0?y8]+PAf

f/xhJ'H7W0构，场外发售的利鑫 A 份额登记在注册登记系统。招宝财讯6U'Z;d:}e0e+w:`/m

利鑫 B 通过场外、场内两种方式公开发售，其中，场外发售机构包括本公司直销招宝财讯U7h!mc9QhOfK3}.n

3s2\:y(Wjt1i0网点和指定代销机构，场外发售的利鑫 B 份额登记在注册登记系统；场内发售机构为招宝财讯z!]k]:@z"o

Y3ULSr-_#\^0具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，名单详见深交所网站（www.szse.cn）

g9zW1`;| Eo6f0的相关栏目内容。基金募集期结束前获得基金代销业务资格的深交所会员经深交所确招宝财讯l#QJ5r;_4Z0q&d'`/}

认后可参与本基金的上网发售事宜。场内认购须遵守深交所相关规则、指引等。场内

"f*}BbJ(n/@K0发售的利鑫 B 份额登记在证券登记结算系统。招宝财讯P xj(Vc"`e:W

d#Unm%]0投资者还可登陆本公司网站（www.cxfund.com.cn）, 在与本公司达成网上交易

4A-wL/c4~%l0的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，招宝财讯D!CF-O kk%u!k

通过本公司网上直销系统办理开户、认购等业务。（目前本公司仅对个人投资者开通

E&Q.LPl'k|@-V0网上交易服务。）

投资者可参与利鑫 A 或利鑫 B 中的某一级份额的认购，也可同时参与利鑫 A 和利招宝财讯"A;XW6s| j

%~C0z{c0鑫 B 的认购。在募集期内，基金投资者可分别对利鑫 A、利鑫 B 进行多次认购，认购

申请一经受理不得撤销。招宝财讯 uG'xmoi4l]

x5\3Q }n Q|u0本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效，基金管理招宝财讯D?!Q kJx

人将认购无效的款项退回。招宝财讯C%_9MgC

基金份额发售公告

n/eP3]}r!_wO0（三）募集规模限制及控制措施

{S+Y@3fRU Y~4[x0本基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币。招宝财讯N;@[#w!{!o/f

本基金的发售规模上限为 30 亿元（不含认购资金在募集期产生的利息），其中，招宝财讯9zb4o;fp2p~

1n2MNu7Xl0利鑫 A 的发售规模上限为 20 亿元，利鑫 B 的发售规模上限为 10 亿元。

6H9U(w2Bh;CCJb0基金发售结束后，基金管理人将以利鑫 B 的最终发售规模为基准，在不超过 2招宝财讯0xCwUfD*P LZ!|8[

2Qk:Nd.CE-|-L0倍利鑫 B 的最终发售规模范围内，对利鑫 A 的有效认购申请进行确认。

1、利鑫 B 的发售规模控制措施招宝财讯2?Ey:{O#t

募集期内，若在当日利鑫 B 的认购申请（包括场外与场内）经确认后的累计发售

规模接近、达到或超过 10 亿元时，基金管理人将于次日在公司网站和指定媒体上公招宝财讯 b9O jI6C%Z

告自即日起停止利鑫 B 的认购（包括场外和场内）业务。认购期内利鑫 B 的有效认购招宝财讯XBoQ qk

.z?![{ f}0申请的总金额（包括场内与场外）若超过 10 亿元，则对最后一个认购日的有效认购

申请采用“末日比例配售原则”给予部分确认，未确认部分的认购款项将退还给投资

xUj$C^+x]!z mN0者。末日（T 日）比例确认的计算公式如下：

x_8r.qV@k0T 日利鑫 B 的认购申请确认比例＝（10 亿元－T 日以前利鑫 B 的有效认购申请金招宝财讯P;x2IK)Hb8]r/Q

额）／T 日利鑫 B 的有效认购申请金额

:~q;cC)Z_B0投资者 T 日利鑫 B 的认购申请确认金额＝T 日提交的利鑫 B 的有效认购申请金额招宝财讯 l3G0rv\

*n!hmD0Y/UC0×T 日利鑫 B 的认购申请确认比例招宝财讯k c~:Hr|"]Kw

I:X#}-v6s0当发生比例确认的情形时，利鑫 B 的认购申请确认金额不受认购最低限额的限

;ww b ~:\-z"j5D0制。

2、利鑫 A 的发售规模控制措施

vDHX~&?1RM"t0募集期内，若在当日利鑫 A 的认购申请经确认后的累计发售规模接近、达到或

BDH.}9n7S0超过 20 亿元时，基金管理人将于次日在公司网站和指定媒体上公告自即日起停止利

_x5G,L-Q,y+jp0鑫 A 的认购业务。

;CP;|MT$\J[+w0本基金募集结束且对利鑫 B 的认购申请进行最终确认后，基金管理人将以利鑫 B

Z9_-W om3J(v){0的最终确认认购金额为基准，对利鑫 A 的有效认购申请进行确认。若利鑫 A 的有效招宝财讯M4u'iL,?3f

认购申请小于或等于 2 倍利鑫 B 的最终确认认购金额，则利鑫 A 的有效认购申请将招宝财讯+Y&q2M"n2l0Bm

全部予以确认；若利鑫 A 的有效认购申请大于 2 倍利鑫 B 的最终确认认购金额，则招宝财讯6PpI0Fq2I7c nQ

;YWCL&e}0利鑫 A 的认购申请按“全额比例配售原则”给予部分确认，未确认部分的认购款项招宝财讯/x$D7I!vajp*Zhx

[gZmy0^0将退还给投资者。比例确认的计算公式如下：

利鑫 A 的认购申请确认比例＝（2×利鑫 B 的最终确认认购金额）／利鑫 A 的有招宝财讯q"d Mn+wu

10招宝财讯0cEE:m-b){@ O n

基金份额发售公告招宝财讯7E[0@pk xs}W

效认购申请金额

投资者利鑫 A 的认购申请确认金额＝提交的利鑫 A 的有效认购申请金额×利鑫招宝财讯C1T;b/psi5T

A 的认购申请确认比例招宝财讯Rzp2z#IIi,M

当发生比例确认时，利鑫 A 的认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。

（四）认购申请的确认

销售机构（本公告中如无特别指明，销售机构即指直销机构和各代销机构下属代

销网点）或网上交易渠道，对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表确招宝财讯O.[rWbd ^d

qH.Gx,x3X0H%I0实接受了认购申请。申请的成功与否应以基金管理人通过中登公司发送的确认结果为招宝财讯#Ib5o}(D2F

0]'yeSu)ic;~^ I0准。投资者可在基金合同生效后到原认购网点或通过本公司网站查询最终成交确认情

况和认购的份额。招宝财讯%B0JIU3g#@\)R

8SKE8TH0M7`011招宝财讯$YId Sniiz

基金份额发售公告招宝财讯.\C[p&F\^

二、利鑫 A 发售的相关规定

（一）基金份额名称及简称

oknr BOG0基金份额名称：长信利鑫分级债券型证券投资基金之利鑫 A 份额

基金份额简称：利鑫 A

（二）认购代码招宝财讯D4q/[C/`YHx

利鑫 A 的认购代码为 163004。招宝财讯NgV2G(~j^:J2y

（三）认购账户

投资者欲认购利鑫 A，须开立中登公司的深圳开放式基金账户。已开立中登公司招宝财讯 Q8E+@t1kY(y l_)X9D:A

LJ8f V8|;DL&G6Hk0深圳开放式基金账户的，则不需再次办理开户手续。募集期内，本公司直销网点和代

] w W2g8EC.tp'yv5E8V|N0销机构的销售网点同时为投资者办理开户和认购手续。招宝财讯2r Lx`(u}KH

（四）认购方式招宝财讯M6q H5C0l\3c

利鑫 A 的认购采用全额缴款、金额认购的方式。招宝财讯bSmp^/`%VdlB

投资者在募集期内可多次认购利鑫 A，已经受理的认购申请不得撤销。招宝财讯8]'L/}/wQ:R

&o*cMA LE5?0（五）认购费率招宝财讯 mray'R$h

利鑫 A 不收取认购费用。

@3t8`U'X9]/@0（六）认购份额的计算

利鑫 A 认购份额的计算公式为：招宝财讯Q bm z0YGh+N

认购份额＝（认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值

认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由招宝财讯~]:m#t(n$jy? c

此产生的误差计入基金财产。招宝财讯|#aQw5zhR

例 1：某投资者投资 10,000 元认购利鑫 A，如果募集期内认购资金获得的利息为

10 元，则其可得到的利鑫 A 份额计算如下：招宝财讯{~Cg-l2fBX

认购份额＝（10,000＋10）/1.00＝10,010 份

12招宝财讯E/W\ ],T!Y*j[

-Aw7P3Tri!I,U0基金份额发售公告

cY8MoW5R'~x7N2L0（七）募集资金利息的处理招宝财讯yF)[c-GF

V)kNo4~m)Jg/u0投资者认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有

人所有。其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。招宝财讯6?s4|y u-n

1RtKeL'?dz,mu0（八）认购限制招宝财讯"Tu?LZ&];_

*L:q3?4p([h"M8xt0投资者通过代销机构认购的首次单笔最低认购金额为人民币 1,000 元，追加认购

的单笔最低认购金额为人民币 1,000 元；投资者通过本公司直销网点首次单笔最低认招宝财讯 xn-X#`6w*@/j6G#Au%`.b

购金额为人民币 10 万元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币 1,000 元。各销售招宝财讯[j$_4}1S.t+B d*M2^~q

机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。招宝财讯_J)q-k e

、

,A6c.nap} T(B013

基金份额发售公告

三、利鑫 B 发售的相关规定招宝财讯 m2\(YvBV

（一）基金份额名称及简称招宝财讯7U5K$~+q(R7n}

基金份额名称：长信利鑫分级债券型证券投资基金之利鑫 B 份额

iVxPm?0基金份额简称：利鑫 B招宝财讯F0fm{ u

（二）认购代码

.k1Z+AjeaG-q0利鑫 B 的认购代码为 150042。

eXE wX%BHF0（三）认购账户

W%p9c#r`5`6c9B)n0投资者欲通过场外认购利鑫 B，须开立中登公司的深圳开放式基金账户。已开立招宝财讯f|~r[

CCZjPr2M9n t0中登公司深圳开放式基金账户的，则不需再次办理开户手续。募集期内本公司直销网招宝财讯F/B2L$@pfc]+?

S c"j;Lc_*\0点和代销机构的销售网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。

投资者欲通过场内认购利鑫 B，应使用深圳证券交易所 A 股账户或基金账户，已

经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深交所会员单位招宝财讯c_r(QO4^

GC#K^^1H0可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

（四）认购费率招宝财讯F0}n;Srr M

利鑫 B 不收取认购费用。

(|+MG8y ?sjoy0（五）场外认购

-szx[*|'Mb01、认购方式

利鑫 B 的场外认购采用全额缴款、金额认购的方式。

7Rgmb7P02、认购份额的计算

利鑫 B 场外认购采用金额认购的方式，认购份额计算公式为：

z? VH"Yz2L q`0认购份额＝（认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值招宝财讯5Yg,E.RlfY3F7E

认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由招宝财讯&VX)~kXF'g'g

此产生的误差计入基金财产。招宝财讯@l%a(|6j.Pt6iJ F8w

Kkhg z0E&wYv}{0例 2：某投资者投资 10,000 元通过场外认购利鑫 B，如果募集期内认购资金获得招宝财讯S-@%o1E#Y9H/E

"PoQ~@WR014

#T#D6W Q'WFE7i3s3A$v0基金份额发售公告

的利息为 10 元，则其可得到的利鑫 B 份额计算如下：

认购份额＝（10,000＋10）/1.00＝10,010 份招宝财讯1nn p0}^[Q9s

P+drJ5NS2S:S_03、投资者在募集期内可通过场外多次认购利鑫 B，已经受理的认购申请不得撤

销。

4、投资者通过代销机构场外认购的首次单笔最低认购金额为人民币 1,000 元，

追加认购的单笔最低认购金额为人民币 1,000 元；投资者通过本公司直销网点首次招宝财讯9oT)V r%T4]:@e

za.Pz:c7s7H0单笔最低认购金额为人民币 10 万元，追加认购的单笔最低认购金额为人民币 1,000招宝财讯2J\7x7Tn*u?8m~

S1Mdl0u0元。各场外销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务

规定为准。

（六）场内认购招宝财讯-kxd,Dj1x B

"k mo@2u01、认购方式招宝财讯P/x/C%\;HQ

利鑫 B 的场内认购采用全额缴款、份额认购的方式。

+fj,NOO._6MT*o02、认购价格招宝财讯 t'fRS#|9}LhF

vi%K `:Yl%i"u0利鑫 B 通过深圳证券交易所挂牌发售，挂牌价格为人民币 1.00 元。招宝财讯:QRX6`(xL9o.N%`-t"Q

{t?j6E03、认购份额的计算

利鑫 B 场内认购采用份额认购的方式，认购份额计算公式为：

.~F lg6D1?8C`0认购金额＝挂牌价格×认购份额

利息折算的份额＝认购利息／挂牌价格招宝财讯Xr"SLv_nD

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

"gL1v2d7oY0认购份额的计算结果取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。

例 3：某投资者投资通过场内认购 10,000 份利鑫 B，如果募集期内认购资金获得招宝财讯i(bU+rW

FmH_)nx|+X-g0的利息为 10 元，则其可得到的利鑫 B 份额计算如下：招宝财讯^)`&cS;]H-@-Xp

O5L v2N z[1P9BN'g0认购金额＝1.00×10,000＝10,000 元招宝财讯[#wJ"B*H q6^9qi

+j1|fJN/sK:~0利息折算的份额＝10／1.00＝10 份

Yy;\ ?+|S!]0认购份额总额＝10,000＋10＝10,010 份

(H}L8Feq04、投资者在募集期内可通过场内多次认购利鑫 B，已经受理的认购申请不得撤

}+f~(\~!w9m.D*X0销。

5、利鑫 B 场内认购单笔最低认购份额为 1,000 份，超过 1,000 份的须是 1,000招宝财讯(m3V]Hl

份的整数倍，且每笔认购最大不得超过 99,999,000 份。招宝财讯f!sVkgd

1EoK%Bg(`jr r0基金份额发售公告

)[0FB4l1B dh;O(c5C&\0（七）募集资金利息的处理

投资者认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有

人所有。其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。招宝财讯umhW-f{hj

*A5l1y'Cg(aL6~0本基金利鑫 A、利鑫 B 独立发售，两者的募集截止时间可能不同。根据中国证券

登记结算有限责任公司业务规则，如果利鑫 B 先于利鑫 A 结束募集，在利鑫 B 募集

截止后即启动对利鑫 B 认购申请的确认，认购申请经确认后，利鑫 B 的认购资金其招宝财讯e0o6?^NCg`aw2}R

$P B mwr9j0后产生的利息将归入基金财产。

$`%I!O:GK0基金份额发售公告招宝财讯`8]M{,v7U3IyN2k

@%]ZoB4j e5N'kpx0四、利鑫 A 投资者场外认购的开户及认购程序招宝财讯J2cx2zb&@eA)S4}

（一）使用账户说明

V9o#JK*z7h,t0投资者通过场外认购本基金应使用中登公司的深圳开放式基金账户。招宝财讯)Q,]:|0^a&Z7_ }t

J|%USx0D01、已有深圳 A 股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户招宝财讯z#|g$Z;{&Kx

的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳 A 股账户或基金账户注招宝财讯G,tt"oX%h w

%TQ)H'j P\4x0册为深圳开放式基金账户。

2、尚无深圳 A 股账户或基金账户的投资者，可直接办理基金账户的开户，中登招宝财讯5w._$jc#~m T9z*p"DC

.K*F9G.?Ds:W0公司可为其配发基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。对于配发的基招宝财讯&HG mz A&u1Vf$^

金账户，投资者可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条，到中登公司深

圳分公司的开户代理机构打印深圳基金账户卡。招宝财讯HN4s8j4sp\

4y,`8]fH-O"U03、已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金

|*lN6N(Ge0账户注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金。招宝财讯8`R&e.bf!o

4、已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销中心办理过深圳开放式基金

E6ZY'M*? }]:o+xU7U2V0账户注册手续的投资者，拟通过其他代理销售机构或直销中心认购本基金的，须用深招宝财讯cmZ9cKQ;oe

*Y&nq:]B}W0圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销中心处办理开放式基金账户注册确认。招宝财讯J6Dy7Sc(U-n

8`hw o[v6t d0（二）账户使用注意事项招宝财讯Rp)JU3N W.T(~"s3e

&j-Udgz9j.Nr4p01、投资者已持有的中登公司的上海开放式基金账户不能用于认购本基金；若已

开立中登公司的深圳开放式基金账户的投资者，可直接认购本基金。

"J3_q;w9qi+hG02、拥有多个深圳 A 股账户或基金账户的投资者，只能选择其中一个注册为深圳

开放式基金账户。为了日后方便办理相关业务，建议投资者通过深圳证券交易所认购、招宝财讯)b#sUjQ#IAW%f6J

#n#k$d)Hl`hz'_0申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。

3、对于通过中登公司配发深圳基金账户的投资者，为了日后方便办理相关业务，招宝财讯0U9Zpu+W#J-Yj[

建议投资者通过深圳证券交易所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用配

MRsf8cD)k6[4E%J0发的基金账户。招宝财讯 {N!FIb-w6d

（三）直销机构的直销中心办理开户及认购手续招宝财讯c5~6G"jF9~

1、在本基金募集期间，本公司的直销中心向首次认购金额不低于 10 万元（含招宝财讯Fp Y8?ri4FO"A

cXl{'Y)i+Ec010 万元）的投资者办理开户（或账户注册）、认购手续。招宝财讯 a6@ Y%`] Ak,j

r*m6`JIrL017

t6PG*Ie4Yr0基金份额发售公告

6T1_9tU~02、业务办理时间

'l;BUt-Oi0基金募集期间每日上午 9：00 至下午 16：30（周六、周日及法定节假日不受理）。

)wF0SVPO(X\*@03、开立基金账户招宝财讯BoE c)M&b7P

o1UzX;n@01）个人投资者申请开立开放式基金账户，应提交下列材料：招宝财讯2UHqw*zW~8^

A、填妥的《开放式基金账户业务申请表》；

y7Qk!?i]u/S0B、本人有效身份证件原件及复印件（二代身份证正反面复印）；

}\K?0KZbf!J0C、深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）；招宝财讯zPoh*I%m z/b

gZ[d2^\0D、资金结算账户的原件及复印件；

5g:l$`I(Mpl0E、开通传真交易的投资者，签署《开放式基金传真交易协议》；招宝财讯/xr.Y$\[

F、填写投资人风险承受能力调查表。

wZz'cO02）机构投资者申请开立开放式基金账户，应提交下列材料：

!a)eNk8v0A、填妥的《开放式基金账户业务申请表》（加盖印鉴章）；招宝财讯?9\xYG2w-Px&MM2j

9L*T+HR/GA5J(Jv0B、企业法人营业执照和副本的原件及复印件、组织机构代码证和税务登记证原招宝财讯Rno$dF.aH

件及复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册

su!`Z8sV#E7x|0登记证书原件及复印件；招宝财讯G;_9FP2E6`9vq/Z

（上述原件供查验，复印件需加盖单位公章。营业执照或注册登记证书必须在有

效期内且已完成上一年度年检）。

C、加盖公章的法定代表人证明书；招宝财讯'l-RbR;m\6mEb

D、加盖公章的法定代表人有效身份证件复印件（二代身份证正反面复印）；

E、法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖机构公章）；

F、经办人有效身份证件原件及经其签字的复印件（二代身份证正反面复印）；

}/jGI:K1Hw0G、深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）；

omS#q4f7FJ0H、指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印招宝财讯KTx h`Zy1RL

件；

I、签署《开放式基金传真交易协议》；招宝财讯&@opSRc,NA

k2c3}:O iq-P0J、预留印鉴表。招宝财讯Sa&O!R%T;FrxFVJ

4、提出认购申请

个人投资者办理认购申请需准备以下资料：

7|m`v$@E7r%A0A、填妥的《开放式基金账户业务交易申请表》；

B、加盖银行业务受理章的银行付款凭证/现金存款凭证回单联原件及复印件；招宝财讯+~\[ Io&n

基金份额发售公告

2Hf5G*hB%Z(t `6q:|_0C、身份证原件及复印件（二代身份证正反面复印）。

"gw {Cl;r0尚未开户者可同时办理开户和认购手续。招宝财讯#}&WTN7zD8]g

}]Dn+F ]3~7A0机构投资者开立开放式基金账户的同时可办理认购手续，需先存入足够认购资金招宝财讯a^2HT.? GVeV

并提交以下材料：招宝财讯;n6`Zvo1sW

划付认购资金的银行凭证客户联回单原件（如为复印件，应加盖划款银行业务公招宝财讯$uMO8sz-L8l:s {:h/^*^

Cq2}5KRF?0Z#R0章）或电汇凭证回单原件（如为复印件，应加盖划款银行业务公章）。招宝财讯bQs(~ m8a

-W ju&in8{@05、认购资金的缴纳招宝财讯P[(vv+y

投资者需按照本公司直销中心的规定，在办理认购前将足额资金汇入本公司直销招宝财讯l}9Q)Y V y

清算账户。招宝财讯,kjo#] Y"h#}^

表：公司直销账户列表

b*S&}!|hv5d0直销账户一：中国农业银行

A/A)`2K BHs~&k0户名：长信基金管理有限责任公司（直销专户）

开户行：中国农业银行上海市卢湾支行招宝财讯_H$Mg'd

账号： 03492300040003423招宝财讯rD%bg$r/R

;v(f2Jh/Y0联行行号： 30398招宝财讯jc0^\cI k#[

*tB;S1@d,[0直销账户二：中国建设银行

户名：长信基金管理有限责任公司

:d$e2S\oqr:DDw0开户行：中国建设银行上海市浦东分行营业部

T^m'i5qn1Dcc0账号： 31001520313050002399招宝财讯DM#{K'RL

1I'^%O6Tjn*CQ2J0联行行号： 52440

人行大额支付系统行号： 105290061008招宝财讯Jr8NeZ;Ny

TU1\7k[&j0直销账户三：中国银行招宝财讯,dS%QE8~Ov

户名：长信基金管理有限责任公司

I1eO6]0~3a&@h'P0开户行：中国银行上海市浦东分行招宝财讯{xN~I0i

账号： 044188－8050－11854908025001

联行行号： 40358

人行大额支付系统行号： 104290003582招宝财讯K-O"rzG

直销账户四：中国工商银行招宝财讯|@h0TU|,W%Wa

户名：长信基金管理有限责任公司招宝财讯4?R9J6Si e;PV

开户行：中国工商银行上海市分行营业部招宝财讯appii8zM

C/l i0Zm'z!g,c0账号： 1001202919025804062

v@S;RbL0联行行号： 20304005招宝财讯QH%Y"U/WyQ#|

#h8S%w3U9\6cWf0人行大额支付系统行号： 102290020294招宝财讯"W"x:X.noHZ B z+l

直销账户五：招商银行招宝财讯}@2CSw'qoE

}`[mnDp0户名：长信基金管理有限责任公司

$w3I6Ey]e0开户行：招商银行上海分行营业部

账号： 216089229110001招宝财讯(M_s-A,_2m/H

-gG[A#P#EQK019

基金份额发售公告

T3}2m'@6Rn;vW(X0联行行号： 82051

人行大额支付系统行号： 308290003020招宝财讯obNn sW^u?

直销账户六：交通银行

2Eex'vG:f~{0户名：长信基金管理有限责任公司招宝财讯9|3J!s.lmu

ZdU0BJ2e,{0开户行：交通银行上海浦东分行招宝财讯Y ZN3L;[3]$~

u"\8sF H)d0账号： 310066580018004768770招宝财讯M] TW#g D

d~g.k(AM0联行行号： 066580招宝财讯(z6x9@]2C {*s+T

人行大额支付系统行号： 301290050844招宝财讯0y`,SC%|

直销账户七：浦东发展银行

户名：长信基金管理有限责任公司

开户行：浦发银行上海漕河泾支行

P&J S4gvufss0账号： 076648-97460153850000011

i@pn.R0s*DL0人行大额支付系统行号： 310290097462

直销账户八：中国民生银行

&h3YF4}o iy/F$u0户名：长信基金管理有限责任公司招宝财讯S/WZxV}y-BM0f

开户行：中国民生银行上海分行营业部招宝财讯)Q%XS!F4d

x7m6r0J9@lY0账号： 0201014040000935

Bvk@Ma:}iJ0人行大额支付系统行号： 305290002012

F&aRT'T`:q!q G06、投资人在办理汇款时必须注意以下事项：招宝财讯~vO~k

7q,@e,U9{1x7j[ Bt0投资者所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称、基金代码和投

资者名称，并确保募集期间工作日当日 16：30 前到账。投资者若未按上述规定划付

TG4|7|3mK0资金，造成认购无效的，本公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任。

U"GJ&t;xj a0若投资者当日未将足额资金划付到账，则以资金到账日作为认购申请的受理日

hX9`*Hu[oE1Q`4L0(即有效申请日)。招宝财讯T|D`.rU:\

至募集期结束，出现以下任一无效认购情形的，认购款项将在本基金合同生效后

@M&F [D0三个工作日内划往投资者指定的资金结算账户，该退回款项产生的利息等损失由投资

5BiWRDYnk"b0者自行承担：

&g)t1XD|#}/F0A、投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；招宝财讯 qjgsTP l.w

B、投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

C、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

D、投资者在募集期结束后认购资金仍未到账的；

E、本公司确认的其它无效资金。招宝财讯8wflNZ xap6c

造成无效认购的，长信基金管理有限责任公司和直销清算账户的开户银行不承担招宝财讯IvSm[@1A

任何责任。

I Y9uK;p{020

基金份额发售公告

cY._${w$a~o4Tv0（四）通过本公司网上交易系统办理开户和认购程序招宝财讯0J5j&ow YjtD3I

F:Q;{4_,S+w01、业务办理时间

本基金募集期间的 24 小时均可进行认购，但工作日 16：30 之后以及法定节假日

的认购申请，视为下一交易日提交的认购申请。

zcAp\U5DAs'^C02、开立基金账户

d3tnN0yV1I0投资者可通过本公司网上交易系统开立基金账户，开户时投资者需接受本公司认

可的身份验证方式。招宝财讯]3a rV4?:ffG]

3、认购流程招宝财讯"E`/X*tb[Q

4K0z)P1uY a f0A、投资者通过网上交易系统开立基金账户当日，即可使用开户证件号码或交易

账号登录进行基金的认购业务。招宝财讯 k/_w6vh4?%j

a l8{6`s)L7L#tK#s0B、投资者通过本公司网上交易系统认购本基金，相关流程请参见本公司关于网

X?tZx7f0上直销的相关公告。招宝财讯$D|Z l+q$Y1@Z

C、已经成功提交的认购申请不得撤销。招宝财讯9eb8a#E3g{w2My H$U{

4、缴款方式招宝财讯"}7?(srS

7E2o AoK(c$A"X0通过本公司网上交易系统认购的个人投资者需准备足额的认购资金存入其在本招宝财讯5cUZ:[r(P\

公司网上交易系统指定的资金结算账户，在提交认购申请时通过实时支付的方式缴

dERnL"q"`0款。

8j4Iz,AnH.~,Fz'|0（五）银行类代销网点办理开户和认购程序招宝财讯3daV?n"cjG7hY

ZS)O!c a\C+g0以下程序原则上适用于本基金的银行类代销网点，此程序原则上仅供投资者参招宝财讯p,pv6L,x

e!H Qw;Wyoz0考，具体程序以代销机构的规定为准，新增代销机构的认购程序以有关公告为准。

（1）业务办理时间

Ym5Qd_0g w;U ~0以各代销网点规定的业务办理时间为准。

（2）开户及认购程序招宝财讯-i{$Ia,B%T }!O3t!Cz

\N3f`[r^1{0个人投资者申请办理开户和认购程序：招宝财讯xd$sV5? V(ginS6Q

CO:y*^+h-plY-V0A、事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金。招宝财讯 T'fIc3p-VyA

+LB9w$P\$Y8Yn&C0B、个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：招宝财讯~Yt'F F

G!cu"Mv0已办妥的银行借记卡；招宝财讯UFHBMUG

本人有效身份证件原件及复印件；

填妥的开户申请表。招宝财讯5U5Mq#Z:WV4xr D(^

21招宝财讯i gjT_5m8Q

基金份额发售公告招宝财讯 YqS!l)B9s*ox

m|Esz(A9|0C、提交下列资料办理认购手续招宝财讯R r'wU_F

?F4[YVGB#X0a、已办妥的银行借记卡；

?\Ee%kV4I0b、填妥的认购申请表。招宝财讯9Q:pE+W1h,G"DJ

机构投资者申请办理开户和认购程序：

)H1@_x-Hh2g0A、事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金；招宝财讯P~6P5TK.`

'l#j B'{!_0B、机构投资者到网点炖砜中⑻峤灰韵伦柿希?

+Ea-ep&LB-Q2x[_0a、企业法人营业执照和副本的原件及复印件、组织机构代码证和税务登记证原

n\R#j?nV8pb0件及复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册招宝财讯Y+K$L0Mj/\

登记证书原件及复印件；

上述原件供查验，复印件需加盖单位公章。营业执照或注册登记证书必须在有效

期内且已完成上一年度年检）。

s B8jWE0b、法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）；招宝财讯0s&G6Y hg8N'\8o1W9g

"l!Mg,jiy%\l]1G3Z0c、业务经办人有效身份证件原件及复印件；招宝财讯 hj"@$};Ihs;U5H

d、填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。招宝财讯kGrY%Y'w

Bg4C:~:]0C、提交下列资料办理认购手续：

%V#OE HI2u+p4NWu0a、业务经办人有效身份证件原件；

b、加盖预留印鉴的认（申）购申请表。招宝财讯2V8U z*l,P)Xa.Fw s Z

（六）券商类代销网点办理开户和认购程序

以下程序原则上适用于场外券商类代销网点，此程序原则仅供投资者参考，具体

程序以各代销机构的规定为准，新增代销机构的认购程序以有关公告为准。招宝财讯_%s)Ywv8LfX

1、业务办理时间招宝财讯{:Kdc8Z D

以各代销网点规定的业务办理时间为准。招宝财讯i)p*KRu

2、资金账户的开立（已在该代销网点处开立了资金账户的客户不必再开立该账

户）招宝财讯(Q%pU.Y:Ul

个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：招宝财讯w#^7L#qJ,m

A、填妥的《资金账户开户申请表》；

!O8TE6f1` Jz!s0B、本人有效身份证明原件及复印件；招宝财讯Tx"\9|gCu

JU'x'Er2p0C、代销网点指定的银行存折（储蓄卡）。

机构投资者申请开立资金账户应提供以下材料：

;B!r/C(U4o'dp022招宝财讯7Js"ga$nd R({

t*^d*i a_2Gm0基金份额发售公告招宝财讯Ry1dz!z;U

A、资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户

9B4Al"~E\I0的客户不必再开立该账户；招宝财讯2Wt$VMJjiR

P&O}e\Xd0B、企业法人营业执照和副本的原件及复印件、组织机构代码证和税务登记证原招宝财讯? IC,pR'Y0F*o

#wC#?7]%k-q0件及复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册

登记证书原件及复印件；招宝财讯(`8h| S1r^

（上述原件供查验，复印件需加盖单位公章。营业执照或注册登记证书必须在有招宝财讯0_HJ.eU*d(A

u$yb.WH v,o*M Q0效期内且已完成上一年度年检）。招宝财讯+g!oNdV6\n2A8O

p:wC9Tjq0C、法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

'FEbH0tqh0D、法定代表人证明书；招宝财讯G?n"xJPK

A%h_&g$t!e9Kvv0E、法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；招宝财讯:d0k-z2MP(xfY x

F、预留印鉴；招宝财讯H)T:y2|/X*Zt*z

.I)`,^bX&[ {{v0G、经办人身份证件及其复印件.

3、开立基金账户

d~#~Po#j0个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：

:z%BIB:I]'l0A、填妥的《开户申请表》；招宝财讯D(N]{7t6t*y F$d#[

B、本人有效身份证件及复印件；招宝财讯7E'E/Rj} e;\Wv(AMh

x~[.GWa6A5J|&[0C、在本代销机构开立的资金账户卡；

D、代销网点指定的银行存折（储蓄卡）；招宝财讯"Xe(sP^YjgU p$pz

E、深圳 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）。

机构投资者开立基金账户应提供以下材料：

A、开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；招宝财讯:c0?6p*?:k~;tt7zs

6Z0G z"q'o.}c0B、经办人身份证件及复印件；招宝财讯-c RT tJ0h

C、授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；招宝财讯!D#wTa UF`8c

D;y$x2A$}:S4r0D、代销网点开立的资金账户卡。招宝财讯I%~}!j.MsD

'B)Si1dC!l_Fj04、提出认购申请

.I4Z0Z)mM-fo.Rwd0个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基招宝财讯,N5V m|)xDY

-N?2h RZ0金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：招宝财讯_GpN(GA

A、填妥的《认购申请表》；

x]|^&S/|/v0B、本人有效身份证原件及复印件；招宝财讯D[(h\jWb

C、在本代销机构开立的资金账户卡；招宝财讯5hDg MDZ\ p2u

"[#xRg{T%S023

-g[vE2n'p#Y0基金份额发售公告

^`lV(w'I{0D、投资者还可通过各代销网点的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等招宝财讯d.jzMR#I

1tdv/W%b3^ Mm0方式提交认购申请。招宝财讯+aZ0r:r9i k;e

6]/?yy0?U9g bN0机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：

bq%N:z.]4Yt@+B0A、认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

B、经办人身份证件及复印件；招宝财讯X&S!h5`%u$|j$mcEo

8mx e/ld6Z4|p$|:j0C、授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；招宝财讯Ec"{1lZ:iLSLC

Zb v V Y1C9Oh!s.K0D、代销网点开立的资金账户卡；招宝财讯)?.o!iqSCT YhA

8M1ec)i$O T$F0E、投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。招宝财讯w8cT5z$W O*`T

7e'xE!r(c}024

基金份额发售公告招宝财讯U2A&o!FXIMl;f/e4S^!G

五、利鑫 B 投资者场外及场内认购的开户与认购程序

（一）场外认购的开户与认购程序招宝财讯;EP/?)?qn&|(Mi

同利鑫 A 投资者场外认购的开户与认购程序。招宝财讯z;q}@ d@

FRF^eg`0（二）场内认购的开户与认购程序招宝财讯C J(rRE6wx/N(x$J

1、场内认购使用账户说明

（1）投资者办理场内认购时，需具有深圳证券账户。其中，深圳证券账户是指

投资者在中登公司深圳分公司开立的人民币普通股票账户（以下简称：“深圳 A 股账招宝财讯/oa2v5B O$I'yN H

户”）或证券投资基金账户（以下简称：“基金账户”）。招宝财讯-OYn K#h(?;n

ABg/Wv f@ OT0（2）已有深圳 A 股账户或基金账户的投资者无须再办理开户手续，可直接办理招宝财讯 T;X\!d3w

mz6ve`l0深圳开放式基金账户注册手续。招宝财讯3U8[-_"r$~/u

*jP!a{6{yU nd0（3）尚无深圳 A 股账户或基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中登招宝财讯_?JmH

公司深圳分公司的开户代理机构开立基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金招宝财讯ui G9U#xe2fh1y P`

账户。具体账户开立手续请参见中登公司深圳分公司的相关业务规则以及中登公司深

d&oa8\Fu ? oM0圳分公司各开户代理机构网点的说明。招宝财讯c%UM.DC+|$}8U9s

5T0IIwI _02、场内认购的程序招宝财讯)t-QEU@

（1）受理场内认购的时间：2011 年 6 月 8 日至 2011 年 6 月 17 日，时间为上午

Xre/\l09:30-11:30，下午 13:00-15:00（周六、周日和节假日不受理）。

（2）开户及认购手续招宝财讯!{:b8f(uE2A Y+lR.rk

6B/H4A5~(MR^r9@0A、投资者应开立深圳 A 股账户或基金账户。招宝财讯'A@c"?@A.`#Q

B、投资者应在场内销售机构的销售网点开立资金账户，并在认购前向资金账户

中存入足够的认购资金。

v:q]Ou u0C、投资者可通过场内销售机构认可的各种方式在投资者开立资金账户的场内销

售机构各业务网点申报认购委托，可多次申报认购，但不可撤单，申报一经确认认

购资金即被冻结。招宝财讯h|Vj]3y

具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。招宝财讯)R+GbBS|a

/z#F;i xLy]025

基金份额发售公告

六、清算与交割招宝财讯1cn$z4wuoP)g

;XOjN1Cz@QT"p$Y0（一）本基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金在中登公司开立的开

放式结算备付金账户中，投资人认购资金利息的计算以注册登记机构的计算为准，在招宝财讯!O2\(i:bUseV(~

te)F&L1Ofn#l0募集期结束时归入投资者认购金额中，如基金合同生效，则折算为基金份额归投资者

D5rNJ mr0所有。招宝财讯M:a9G'qx&[}3Y-i

（二）本基金权益登记由本基金的注册登记机构在募集结束后完成。招宝财讯f {g-VG? }]

26招宝财讯,c"Wh6E2Z'x5L3qZ

基金份额发售公告

七、募集费用

0to3]$``0] rw0本次基金募集期间所发生的与本基金有关的法定信息披露费、会计师费、律师费

%o+[1D7LBVN0等费用可以从基金管理人收取的基金认购费中列支，不得从基金财产中支付。若基金

募集失败，募集费用由基金管理人承担。招宝财讯Vvp+G!e^H?n

k9bY1n%M]O027招宝财讯9k!I.g"K's

基金份额发售公告

mEjP3B8D1[!_0八、基金的验资与基金合同的生效招宝财讯 B:|9R:j FA8C }

.H-u2q2rb*n0K0基金募集期届满，本基金募集的基金份额总额符合《基金法》第四十四条的规定，招宝财讯k5@9G,}M"rv&cU7w

并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：招宝财讯m1Ui/P E*| X |

\7Z$[2~)Q @^%q,}01、基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币；

2、基金份额持有人的人数不少于 200 人。招宝财讯 g#A+\j4Qc1uv#}i

募集截止后本基金管理人根据注册登记机构确认的数据，将有效认购资金（不含

'c:e{g.T'xd$|-L0认购费）及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用验资账号。基金管

T BkwHq/o(@n0理人应当自基金募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，法定验资机构出具

_r9YS y0验资报告，注册登记机构出具认购户数证明。基金管理人自收到验资报告之日起 10招宝财讯3ZVDlU/c~

C z&e%kCez0日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

*kgigW0自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。招宝财讯0TTpr(D}9})Q9d

基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

基金份额发售公告招宝财讯ND6L^_/E_t

P&~.s6]\&|c0九、退款事项

m8f:~3F8Y6Ko0（一）基金募集结束后，以下情况将被视为无效认购：招宝财讯5D!gOm^ ^

1、投资者划来资金，但未办理开户或开户手续或办理不成功的；招宝财讯z?CDVX#C

'sx6qD5K:ok5V;fJ)K02、投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；招宝财讯OP}VQ

x,_@"~:pY~Wc03、投资者划来的认购资金小于其申请的认购金额的；

m4I.oj$Yh]1H04、其他导致认购无效的情况。

（二）投资者的无效认购资金，将于本基金合同生效之日起七个工作日内向投

资者指定的银行账户或指定的券商资金帐户划出。招宝财讯 k8j:TX6R:m N#v%QG-J,G4E

（三）基金募集未达到法定要求招宝财讯W${a LJS&`

g/a#u1_"Zk O.J5A0在募集期结束后，如果本基金募集份数少于 2 亿份，基金募集金额不到 2 亿元人

民币或者认购人数低于 200 人，则基金合同不能生效。届时本基金管理人承担全部募

DqG(z!s2U0集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在募集期届满后 30 天内退还投资者。招宝财讯8\v4vB;LNJbQ#k,_

/Xt+V8E4Gr{sIT029

基金份额发售公告招宝财讯"Jza^5zDmi

s;h'ZX}0J| Moov4r0十、本次募集有关当事人和中介机构招宝财讯Wv"kxr1H

（一）基金管理人

!Z}5bQv]7H0表：基金管理人概况表

%g'}.H Ms:y0基金管理人概况招宝财讯P9D+`MM m

|nI[4q3xD7La?(i-U0名称长信基金管理有限责任公司招宝财讯Y*l n6XN1~/Yu|

注册地址上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼

1T$a4slz$st&Fa0办公地址上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼招宝财讯kT#BN,\

Q^Cry1wC9j0邮政编码 200120

批准设立机关中国证券监督管理委员会

批准设立文号中国证监会证监基金字[2003]63 号

Gt2ii-v;cA&R$]V0注册资本壹亿伍仟万元人民币招宝财讯 }%xK8?aBRF

h}#i1h}vZ0设立日期 2003 年 5 月 9 日招宝财讯9B0H*[N#P p V7Y#KR;S

组织形式有限责任公司

Fhy Z+Q0法定代表人田丹招宝财讯CE-pue:R;zXGM

电话 021-61009999招宝财讯:z9w;HF4q(Vp&]V

传真 021-61009800

sa(igs2`@0联系人周宏招宝财讯(u LM[I1u

存续期间持续经营

uT} S/C'v3m0基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务

6f1q$~$_%i(e|~0经营范围

n3@+c@C(DGN0（涉及许可经营的凭许可证经营）

股东名称出资额出资比例招宝财讯zo,w(N,f r.ZV2X

长江证券股份有限公司 7350 万元 49％

N&~,{^4Os0上海海欣集团股份有限公招宝财讯'h,s#d:I~jHMl

股权结构 5149.5 万元 34.33％

6s?9B%GeB0司招宝财讯)~l7TK)Y

bwfRa }0武汉钢铁股份有限公司 2500.5 万元 16.67％招宝财讯*rm(BF9]u

总计 15000 万元 100%

-U?] gh0（二）基金托管人招宝财讯Fjn R [*z

x0R_j ^;p0名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号招宝财讯A:}#GE_6Ym

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座

)iH [A"h0邮政编码：100808招宝财讯t]Y5w0W7F(MS

1w1y{U"]0法定代表人：刘安东

\k`'OzU0联系电话：010-68858126招宝财讯"i0]v*Hw7X-]

-A&F1QYS$\0传真：010-68858120招宝财讯GL}9[I:~$_

W?b&q&VL4a p M K030

4l+SvkR%o }l|0基金份额发售公告

CM'HPx8X~0联系人：王瑛

（三）销售机构招宝财讯]5}~/uq\

k djRKv0表：基金销售机构列表招宝财讯 SRs7l1w%e+o

1、直销中心：长信基金管理有限责任公司

/MN"[;f.cT!D0注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心九楼

4^HCF6\ k0办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心九楼招宝财讯;l#H/]8A]8@

X.aO5tynKC0法定代表人：田丹联系人：孙赵辉

电话：021-61009916 传真：021-61009917招宝财讯h`,I3g+CP8S

B:MDk mSD0客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn

2、场外代销机构

(1)中国邮政储蓄银行有限责任公司招宝财讯tq,}-oL5a(Mj

|bH*K.}"v#^-a0注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号招宝财讯o+v\ j Rqm

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 6 层招宝财讯V N`N1t0g9A7y2H

]_%jFf-G|X'\P3v:Z0法定代表人：刘安东传真：010-68858116

:])l+a;q3B(^2Jl0客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com招宝财讯#wU-I)v-b'z:On]#cZ.k

5G8SB yQ |0(2)交通银行股份有限公司招宝财讯6uZL2h \Z

注册地址：上海市银城中路 188 号招宝财讯Z:A'e2Ns4E |-?7tsOD;~P

办公地址：上海市银城中路 188 号招宝财讯 br(QK;Z,O

x[I7h6p,l$Z7u;L0法定代表人：胡怀邦联系人：曹榕

电话：021-58781234 传真：021-58408483招宝财讯7U'PQ3[-R$O6uSf

KB`9P^?Q_0客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com招宝财讯lA}K'a9w&w

(3)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

-R+X I*N@h"M;F;X(U0办公地址：上海市中山东一路 12 号招宝财讯*I1W#WKsl

法定代表人：吉晓辉联系人：徐伟、虞谷云

电话：021-61618888 传真：021-63604199

B[ h(N}B;q0客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn招宝财讯W3HJwy$jE

(4)汉口银行股份有限公司招宝财讯:~'D{LIPYg B

注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号

法定代表人：陈新民联系人：骆芸

电话：027-82656224 传真：027-82656236

客户服务电话：（027）96558,4006096558 公司网址：www.hkbchina.com招宝财讯o,WQk P8OX*k7Vi

:`sfa8R2e0(5)长江证券股份有限公司

31招宝财讯 ^^_4Sp`

,u J7NLGg$Y-Y[9]J.o0基金份额发售公告

!RP*C {:Y1y6q_0注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

K.Y/?8m"p1Fi"o0办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦招宝财讯%Uu(c Uw]xk

:e jHW9K2G*e0法定代表人：胡运钊联系人：李良

电话：027-65799999 传真：027-85481900招宝财讯5PWzT{^z

5GcJ.g&x7x4[ ?0客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com

9SR6nRi$p \t0(6)德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼

X0q@#aQ&U*? bc#h^0办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人：方加春联系人：罗芳

n?HIR:pZ1[0电话：021-68761616 传真：021-68767981

客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn招宝财讯GWX7]0sv;u

(7)东吴证券股份有限公司

xN|Xf]9f0注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦招宝财讯J*XG!e4y b

@i&\K5C+ZQ0办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦招宝财讯8[y!S$x urGR1@

&Yy Il+U V rV7S0法定代表人：吴永敏联系人：方晓丹

.J@Enr-zo!Y`S$hh0电话：0512-65581136 传真：0512-65588021招宝财讯&h/jG&X1F

客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn招宝财讯V:],a8FQ

:}}XHv{(nAOO0(8)光大证券股份有限公司招宝财讯t4a1ac8r ~u

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号招宝财讯#K7D"mX3zu u;Q

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

~$e'V9IE2}0法定代表人：徐浩明联系人：刘晨、李芳芳

|'h2\aW\0电话：021-22169999 传真：021-22169134

NFCV6~0客户服务电话：4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com招宝财讯}'I9WI+C;x6pB!u,i

(9)广发华福证券有限责任公司招宝财讯(_&G Qt?)o6P#c

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层招宝财讯Kc2[w7Y3Of

法定代表人：黄金琳联系人：张腾

tYv'^!` gk"M0电话：0591-87841160 传真：0591-87841150

客户服务电话：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn招宝财讯0B;t9Cn._n6b

+\DQ,P0w w'N0(10)广发证券股份有限公司招宝财讯Y$AGZU `AV!q

注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼招宝财讯8T J)IkD*U5M t+X

Yo/?G:KS([F$E0办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼招宝财讯:I%B hK2d%k^T

h)X8k0vDmy+r0法定代表人：王志伟联系人：黄岚招宝财讯ruRz7w*tY

FY$g N3iTx1Je0电话：020-87555888 转各营业网点传真：020-87557985招宝财讯Equ0W7_'ad6`

:{#|1@r J#?0客户服务电话：95575 或致电各地营业部网址：www.gf.com.cn

(11)国都证券有限责任公司

#JkP"B7oP&V s032

$rZ%ggb9A.Z0基金份额发售公告招宝财讯 xfJ7Esv%D!i

EgK%z+aWD0C!r0注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 楼 10 层招宝财讯-i2Sy~D_)g}

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 楼 10 层

法定代表人：常喆联系人：黄静招宝财讯TM%H7OU,mB

电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389

客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com招宝财讯d!cJ/R!~n2H

rk(a nl V:P1_0(12)国金证券股份有限公司招宝财讯E/T&~mX*A

注册地址：成都市东城根上街 95 号招宝财讯,mL2Os$txnvy!N

J1Pz9W;_$gV/h0办公地址：成都市东城根上街 95 号

法定代表人：冉云联系人：金喆招宝财讯J8? qc.G`^s.pr

:i7W(F-fL(B;{0电话：028-86690126 传真：028-86690126

客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn

(13)国盛证券有限责任公司

b&Z1yv+sd gQI0注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）招宝财讯M1|.n.M L(r.]w/[R&[

"fZcj[j0办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

`)Z2LeF_!Dg)R0法定代表人：曾小普联系人：吴祖平

电话：0791-6281061 传真：0791-6281061招宝财讯(@u.s?*y(g i

客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com招宝财讯@3GA4mJ$zCg

(14)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号招宝财讯bkUW+~RM

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼招宝财讯n RzX7R-{5p]Q@+w/E

KMe'Z@TGj0法人代表人：祝幼一联系人：芮敏祺

_Q~ V*j4Y+P$f0电话：021-38676666 传真：021-38670666

客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com招宝财讯"djjIC,W

u Y:c]Cs7c1z"M0(15)国信证券股份有限公司招宝财讯+YfA.ym.|

2Dg0J])G:J:W9d0注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层招宝财讯8PN4P`E3_

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层招宝财讯1r.j'W2]1](Y

法定代表人：何如联系人：齐晓燕招宝财讯8b.W L2uv{Av

电话：0755-82130833 传真：0755-82133952招宝财讯fc&f&t#|$U q|*z+YJ*?+u

k;?4ZH&~%_5Ll0客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com招宝财讯.z6K*fGY XoQ

(16)海通证券股份有限公司招宝财讯WRH6b ?4jc

2v5Q'm.KL7DR,Q0注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦招宝财讯5Msb/|T@)E/A+G

9Hh8kPZ$L%d0法定代表人：王开国联系人：李笑鸣

t%l+O{1ST/Ie@0电话：021-23219000 传真：021-23219100

N T:e{*u3R [&e$v0客户服务电话：400-8888-001 或 95553 网址：www.htsec.com

(17)华安证券有限责任公司招宝财讯:oSA7fKg'K!G

Y-@Vy%yT0基金份额发售公告

Ekmktz.@0注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号

C2Y cVR?d0办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24-32 层

n@;n}!km8zN7J0法定代表人：李工联系人：甘霖招宝财讯 d`x8T^(X4?S@/Ih

L@1T#gy X!KP0电话：0551-5161666 传真：0551-5161600招宝财讯K C|0kHM$w9xy

0V#q$`LS2] N*{X q;g0客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com

$_@R4@8~^]/I3g0(18)华宝证券有限责任公司招宝财讯F*^MA3w

#qX/H'[$g4Io2V_0注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

X"J},z/lIG0xp0办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层招宝财讯!| f2?"PIG

E? K6XQfj9xTK0法定代表人：陈林联系人：陈康菲

电话：021-50122222 传真：021-50122218招宝财讯uRt"|0YN2WU4jPfUw

9ch(aWQ)^/I0客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com招宝财讯 h#{w$i[)Hf#m@3s

W0lvWrp0q0(19)江海证券有限公司

@[1E3rI4wG$]M0注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号招宝财讯6ezd ~"qY!?

.t:?|!t5W0办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：孙名扬联系人：张宇宏招宝财讯3Cm?*Wf_.A^H

1S7u[/D^0电话：0451-82336863 传真：0451-82287211招宝财讯#Kz`Xc,adk

客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn招宝财讯(?g_|/v p9yTu6P

(20)中航证券有限公司招宝财讯*bDM/UT)qBx"x

#Mg+Ze3x1},u+L0注册地址：南昌市抚河北路 291 号招宝财讯8w!Lx+y#ML/U

Y5J7K*Y-DF0办公地址：南昌市抚河北路 291 号教育出版大厦 904 室招宝财讯+m-rn"jO.NP

{6S fhq m0法定代表人：杜航联系人：余雅娜

&y0k:H1`+\OKJ0电话：0791-6768763 传真：0791-6770178招宝财讯 l7`G3F2s

客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com

*{6@}"s$J#pV(x0(21)齐鲁证券有限公司

_D^-h.o9g6bS0注册地址：山东省济南市经十路 20518 号招宝财讯)_v+{p|RL#A2|D

nF2OCEF0办公地址：山东省济南市经十路 20518 号

法定代表人：李玮联系人：吴阳招宝财讯K [Qy\/v Jp

k6CS8u5R7w}/nT0电话：0531-81283938 传真：0531-81283900

客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn

(22)上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路 336 号上海证券

办公地址：上海市西藏中路 336 号

Fq i cfZ k'a0法定代表人：郁忠民联系人：张瑾

}b#uv;p C~6R-pm0电话：021-53519888 传真：021-53519888

客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com

2Lc7t9Ck0(23)申银万国证券股份有限公司招宝财讯Su3OL{o{{

9}"Z@6c'k&dV9G Xd034

6W"c0^Cw0基金份额发售公告

注册地址：上海市常熟路 171 号招宝财讯x[.X,I3?

办公地址：上海市常熟路 171 号

!~T)JE K0E&^0法定代表人：丁国荣联系人：邓寒冰

电话：021-54033888 传真：021-54035333

7Y#u*m"BVf&cz'j0客户服务电话：021-962505 网址：www.sywg.com.cn招宝财讯-MJ5twD9G-mP

5By/C,x0e6E0(24)天风证券有限责任公司

z1xAuq9H0注册地址: 中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼招宝财讯Z5W$yoEj8i1S/[

HWO+I6Ca3`)S(k0办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人：余磊联系人：翟璟

电话：027-87618882 传真：027-87618863

客服电话：028-86711410 网址：www.tfzq.com招宝财讯2f#aJ9?&}1k

(25)天相投资顾问有限公司招宝财讯(P`9G3Ek"VQ/d

4h;KZ2~!aSGPY;@`0注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人：林义相联系人：潘鸿

%s!i V!PSjG0电话：010-66045446 传真：010-66045500

Q0y;zc?HVs-QiV0客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com

(26)西藏同信证券有限责任公司招宝财讯'?O0` X+IM.X7K5fK9W

Q|!` t5j5A)]*E0注册地址：拉萨市北京中路 101 号招宝财讯SUn/b:S-p6d:y

_mzHi0办公地址：上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

Q@rRR^0uHb/m7R0法定代表人：贾绍君联系人：王伟光招宝财讯*l"ybH!z-o.a2Ju([I

电话：021-36533016 传真：021-36533017招宝财讯2r1\/ahqY

~NxZ7A3T*_3YfI0客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com招宝财讯#AB*hUc-v2qF

(27)中国银河证券有限责任公司招宝财讯_8K;jf2Y't&K

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座招宝财讯-o_%W8[wM }F

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：顾伟国联系人：田薇

V(T@Q6RNXXw_!?0电话：010-66568888 传真：010-66568536

{&I2eWxC${0客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn招宝财讯$m9[DN-]b'l

(28)中信建投证券有限责任公司

xIg\6L,hjNZ*Lt0注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

]E-H"R;~.Tv0法定代表人：张佑君联系人：权唐招宝财讯OB-IU{w

N2X O^x;q-y\:M l0电话：010-85130588 传真：010-65182261

客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com招宝财讯!A#u`4QD7Wv

(29)中信证券股份有限公司

35招宝财讯"jD,G j2QFi

基金份额发售公告招宝财讯^;u"MJ3X#_'] M)W%ub5^

\IW#q4|h-X0注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层招宝财讯"r@ z*cz,D[&~@

办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层招宝财讯r,M&f3w S']/Pv

S@D&Jx%|;h/q0法定代表人：王东明联系人：陈忠

jTAp#`0H,aGs0电话：010-84683893 传真：010-84685560招宝财讯1_c)SN$v5^EuA

客户服务电话：95558 网址：www.citics.com

ZUb8R bxq4pX*N03、场内代销机构

场内代销机构是指有基金代销资格的深圳证券交易所会员，名单详见深圳证券交易所网站：招宝财讯[2s h1I)ac}

h.cO pb5[&X6zd0http://www.szse.cn招宝财讯7N[uhm|$m)n

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金

O)P2^Y+Zh8F*S0份额，并及时公告。招宝财讯 h%s[C_@

0Wj*r,K }d,F%vM0（四）与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息招宝财讯Y v pQhp%|p \

表：基金注册机构、律师事务所、会计师事务所列表招宝财讯 UG9si_?

信息类别注册登记机构律师事务所会计师事务所

名称中国证券登记结算有限毕马威华振会计师事务招宝财讯o}TsW

4vk/s4Cf'L0上海源泰律师事务所

4t*~T!|8z0责任公司所招宝财讯HACDFTX

)p'CD1n@!S9h7m0注册地址招宝财讯3q)A.N_6u5s)U

北京西城区金融大街 27 上海市浦东南路 256 号华北京东长安街 1 号东方招宝财讯N`3F$uyN

@fy h#m/p7d.@1r0号投资广场 23 层夏银行大厦 1405 室广场东 2 座 8 层

n6M5z!CxJl0办公地址上海南京西路 1266 号恒

北京西城区金融大街 27 上海市浦东南路 256 号华招宝财讯-j b)Ke,X"W'pf&]

隆广场 50 楼招宝财讯:b6Zo5E-x0\P(m N

号投资广场 23 层夏银行大厦 1405 室

I w8Y~4D p9Bl0法定代表人陈耀先廖海（负责人）萧伟强招宝财讯'UDR;SRo6Q2N

O|JI1MrJ"W+b;\0联系电话 010-58598839 021-51150298 021-22122888招宝财讯XWDtN}4@

传真 010-58598907 021-51150398 021-62881889

联系人彭成初（黄小熠、王国

k@wg:KP'e-d0朱立元梁丽金、刘佳招宝财讯 g3aI)I(OYMP{N

p4GH r V5C,C?7\#j/_0蓓为经办注册会计师）招宝财讯5z8x9Xq+B9e+L

@ S6v2]t#V0长信基金管理有限责任公司招宝财讯.D\4i7@,jC

二○一一年六月三日

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