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利鑫B：托管协议

发布: 2011-6-04 13:39 |  编辑: 小编 |   摘自 招宝理财 |  查看: 3518次

招宝财讯%e+E o(C4IEb~;[I,i

长信利鑫分级债券型证券投资基金招宝财讯,H2o/I#d#mFuo)^

(O_#e c?S-tlpA0托管协议

sg1U$z;[;X5M3u0

+j ZS![O_ C0基金管理人：长信基金管理有限责任公司

zB/\HV d k0

y4U3Sk2bn u6r8j0基金托管人：中国邮政储蓄银行有限责任公司

;?^ds6X1W-h I0 招宝财讯t+^R3IFT4E.}

二○一一年六月招宝财讯/V.T!B2H%V {

招宝财讯C\F0R;z!L B9ZR

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯g"s.Zkf$Pq

!y9h;{6vx$Sn\0目 录

t;x-c?pa5a ?0 招宝财讯/f0J"W NQ0u9neNJ

一、基金托管协议当事人招宝财讯2PNf6zv B3G"g&m

sR!o7J/yRN'x7I:?N-V0二、基金托管协议的依据、目的和原则

d$ZN9vr u7cQ0 招宝财讯}6D8_)kJ2|

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

#W+Le.j GWT x[y0 招宝财讯 O8jm&y?MF0gfn

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 13招宝财讯\*o,H^:H

+QX/`H%F,_!E_9`0五、基金财产的保管 15招宝财讯T??RPn}$rw

K_,fc?v4c_'ZQ?K0六、指令的发送、确认及执行 19

E&s.C'P#g@,xQ0

8O0a n F&}u0七、交易及清算交收安排22招宝财讯L3`kz@&Q(L}

h2Q8Dji+UXe0八、基金资产净值计算和会计核算 27

-J\h;JC%w0 招宝财讯9\RV_^+m7W

九、基金收益分配 34

Hlds;g9`0 招宝财讯k-i1\5`Dxb2l Y

十、基金信息披露 36招宝财讯+BQT;sd]

招宝财讯 U DU.{J

十一、基金费用 39

?:n2rE3[_S0 招宝财讯k6h!|5A S P

十二、基金份额持有人名册的登记与保管 42招宝财讯KR5r ^X0}{

招宝财讯?~LFx3t4|q

十三、基金有关文件档案的保存 43招宝财讯 KC6L1nW+p

P*v(eVPIEtd0十四、基金管理人和基金托管人的更换 44

!d5f BV9RS7Y2p0

-}? h]*j0十五、禁止行为 47招宝财讯s's0Vw M'iys%k

HvI{'~I%G0十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 49

P`a){8d0

T-GUF:Ww-N0十七、违约责任 51招宝财讯5?'j)@+Z5wT|Z&| j

@api&]!S0十八、争议解决方式 53

4S{(]Wube7Zl0 招宝财讯:X*A1x*qV,z-TNQc

十九、托管协议的效力 54

e FPd7j`7p0

#q C;f1HL;i_0二十、其他事项 55招宝财讯3kO(O#aIH;KGe

招宝财讯*}i2Uh[\/V!y6w#K

二十一、托管协议的签订56

5p \ k:u%u4j x+u!U0 招宝财讯!U7G B6A6lW7`@'w

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯1`4pn/n\V-Fv

招宝财讯fW Cti7JDi

鉴于长信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续招宝财讯1]x@zGh G1q

招宝财讯:tb Uc\O

的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,

!a!L8P3nX;r3J0 招宝财讯3a;od}m6PD.bH

拟募集发行长信利鑫分级债券型证券投资基金；招宝财讯hcA4P5_X(nm#M

招宝财讯*PJ.f*qo

鉴于中国邮政储蓄银行有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效

d.?1Bpy e[&}Y0

ZjBrDR@eP0存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

3~9siT#b5?})`IB hM0

-^%{ I1]*}_2Ck/s;Y4N~0鉴于长信基金管理有限责任公司拟担任长信利鑫分级债券型证券投资基金招宝财讯4S0u)M i4^ \P

2nR[E E"kt0的基金管理人，中国邮政储蓄银行有限责任公司拟担任长信利鑫分级债券型证券

1G'`2BDBf`Uu0 招宝财讯,zc? aI"cl

投资基金的基金托管人；

?)K4R+q-Q4n.BaQ0 招宝财讯 mU#[#E+}R5y)J

为明确长信利鑫分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）招宝财讯 @'oI `3_Wd8R

招宝财讯MCwP,O l6w G m

的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；招宝财讯4^9D1Q`!Cg/JX2S#R)@5G

7]+a1Dn)EEF/g0除非另有约定，《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称

wnu\b!e0 招宝财讯C9]G @WG7nCF

“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触

AA~^?6LVFW0 招宝财讯Tb-[:SS6as;]

应以基金合同为准，并依其条款解释。招宝财讯B(Yi.hC iRe4X

招宝财讯L3Wt'v2[b

1

~"Y~'|B9{k0 招宝财讯6S!g*V6Da

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯{7z-@F+eAz n+x

招宝财讯 d{2C)C-mh/?4s

一、基金托管协议当事人招宝财讯+kV XW|4MO

?mw-Phwa8|5}5Y0（一）基金管理人招宝财讯l+TS4kmKjK}

X7Q#{)H#zxYNo01、基金管理人简况

R]6S:Te| h,ct0

9r Vs|'O'e+B'J p0名称：长信基金管理有限责任公司招宝财讯:H@u!m hd

;f4e]0x6K0注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼

5_5t5T1y!uZI|0 招宝财讯6b1J+SBI;l

办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼招宝财讯/`6c2H~4U/]kb8z

招宝财讯.m F m"{8FhdnG|9d

邮政编码：200120

%\ w8Q+Z2dg!y8{{0

l(z]x#v-|0法定代表人：田丹招宝财讯HX$Cf;C No

F$|,T3`A]w0成立时间：2003 年 5 月 9 日招宝财讯i9G Y2_ghsA

sI1p6_D ZiO0批准设立机关：中国证券监督管理委员会

o%Hr+O~T0

}5r(zSa0批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63 号

k,^i6bmG0 招宝财讯 n0`$wI kH#{7} I0],X

组织形式：有限责任公司

]^wOl[0 招宝财讯g:G^4Q|R:U0s.Jh

注册资本：1.5 亿元人民币招宝财讯)cX"_/y'y

o_1Jc\+}&~o0存续期间：持续经营

de&^'H;u'Y IY&rY0 招宝财讯-u8k+r)h2m/u"d

经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务（涉招宝财讯;J*_a5Ta

N;M n3oM|w0及许可经营的凭许可证经营）

%PHc3@ Drf0 招宝财讯3{En1?:K(J qW6B

（二）基金托管人

gBdK-z0 招宝财讯:AU,Xr$C*m4sY

名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司招宝财讯 |0hI!Uq;]df&C

DkV4]xR,Nw9M^/@7Q0住所： 北京市西城区金融大街 3 号招宝财讯t#iPCYv$m0^%h

oj`h3\)x@0办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座招宝财讯 y8\5c.}@.^\|P

'x }N%a n3W']0邮政编码： 100808

*S_%f+mOy3Sy0 招宝财讯?'f5Yg{x }"r$i&I

法定代表人： 刘安东招宝财讯LEu j+G2l

招宝财讯/yY6E4cZ)E

成立时间： 2007 年 3 月 6 日招宝财讯1Z!}3{5x7No8RAK7[

招宝财讯gS M A U+M1D

批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484 号

~pLOu5a\4M}"AJ0 招宝财讯 wyw,`'V[+O#L$M

基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673 号招宝财讯$f@a+H.rO$O TM

招宝财讯a]Ko9b,J6w O`

组织形式： 有限责任公司招宝财讯c9Pn"f8j G2r:eY]*seJ

Un.Q(fNNO4?6~QF0注册资金：410 亿元人民币

,g\&Ls0@7{4VQ!u)U0 招宝财讯]] X{Y

2

IuA8z%f^^0 招宝财讯2x,uF1r&u*h)tc

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯!wtb2g5I

招宝财讯4i5rW\HR

存续期间： 持续经营

/o(o})KH,z'GG0

#m[-om&XQ[ ]0经营范围：吸收本外币储蓄存款；办理汇兑；从事银行卡（借记卡）业务；

@5\nCoM0 招宝财讯3P}{#b dp

代理收付款项，包括代发工资和社会保障基金、代理各项公用事业收费和代收税招宝财讯9`rz8efEOWp \,x

-@'R3l0Yt0款等；代理发行、兑付政府债券；代理买卖外汇；代理政策性银行、商业银行及

G/]M"c2M,F*B0 招宝财讯vI.FD/T1P:E#g

其他金融机构特定业务；办理政策性银行、中资商业银行和农村信用社大额协议

og*u-@qb4Y0

2q B~7cQ%T }0存款；买卖政府债券、金融债券和中央银行票据；承销政府债券和政策性金融债招宝财讯%Ohn!t!j

招宝财讯6H;g,to%{&VQy

券；提供个人存款证明服务；提供保险箱服务；办理网上银行业务；以非牵头行

(G[N,Xe-\0 招宝财讯1L%_)gD-hK]B8W ps H

身份参与政策性银行、国有商业银行及股份制商业银行牵头组织的银团贷款业招宝财讯#j4s%SpF^3l$xtN

招宝财讯CUZ:u+er

务；邮政储蓄定期存单小额质押贷款业务；开放式证券投资基金代销业务；吸收招宝财讯|R.o6Q*QL8y:N/t

v)j/KO%O+P"P4L0对公存款；办理国内外结算；办理票据贴现；发行金融债券；从事同行业拆借；招宝财讯q[6`}CYNM/mVi

E~ H _&{0买卖、代理买卖外汇；经银监会批准的其他业务。招宝财讯"}1Gv A*w+A z A(I0_ ar

8Nmf2r-dvblx03招宝财讯0dM&o'AH1c-hz v W

招宝财讯C-UVU| q t x

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

Me[R!GLT oTE0

rssC.Y\u:Mr b:x0二、基金托管协议的依据、目的和原则招宝财讯fO2YrDEGN-iZw

Y{~DDyN0（一）订立托管协议的依据招宝财讯$m.XI,Imwn!^,o

;j/?#~/WA$v0Q0《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金招宝财讯l#@S0}cv

招宝财讯J2Kc l5`-b4J

运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下

6z2B!NVtXD0~c_$i}0 招宝财讯hqT-^ f0}.h

简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办

`qX \ qFK,h0

"M U8vV&H0q0gp0法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格

O(\9Bmh(e0 招宝财讯o+uY.]R

式〉》、《长信利鑫分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其招宝财讯4aW$P@A Fb2o

:zZ NfC {$N0他有关规定订立。

F y Zp6Nmd)S0

[ \L*K$w)VS0（二）订立托管协议的目的

b,T4j-ZTR*oG0 招宝财讯%\%}\2S(K ma'S:`{

本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资

,A3{*_ L{0 招宝财讯4D#j K\8],~

运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职

Uq _e@)x-a:p!x&p0

1U!Q7nDK R0责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

} ?`3x+aJ0 招宝财讯&{} W#Nzi^gZf

（三）订立托管协议的原则招宝财讯Vg:I9jj

m1]Pf},F0基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合招宝财讯`%\~2j3|X2g4g/s

1hr ^ WK0~0法权益的原则，经协商一致，签订本协议。招宝财讯jNc/TX Bc

(L2gXP8{P'V0（四）解释招宝财讯V3k#JxU'I&u-k

招宝财讯4D mY&['v?

除非文义另有所指，本协议的所有术语和简称与基金合同的释义部分具有相

c D7t3d*pn/h0 招宝财讯o2c6w)RpF r)E

同含义。招宝财讯(F5T-o(e#e$T1E0l*nj"i

招宝财讯h+V~Jm Q*F$mp

4

2I,Y7P6Pws(v|?0 招宝财讯9A\'SkY,ti'o`2rw

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯7\"Rh1`*JT4j5j

8A:]HN,e/R#h^p0三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

:Vdm:AWvS ~ jC0 招宝财讯 O f8r0h#o

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投

8B-w6`"ZM0B6p0

1[*d'r6KheB8\ Q0资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资

HP&|$W2Mxu{0 招宝财讯e[2| fn-w `WK

是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行

#z0R S"zHs"L0

cp[+Kr }0核查。

"IE8qBS\5|N0 招宝财讯xOO&lF9H

本基金的投资范围为：本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内招宝财讯;|7l\|I

WazgW5X6M#O0l/A0依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、招宝财讯 Lp6@fCrY;Y

招宝财讯$Og:y G%~Tv(a3Fy7w

债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基招宝财讯 KIR-a X#J*`

Mz6C,I^-`xa0金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

1|:vn8Q5aP+@&z s3U+n0

uRhUAL0本基金主要投资于国内依法发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次招宝财讯/av|8^ c.z'C

o)GQ;k|7bpS.]0级债、短期融资券、政府机构债、央行票据、银行同业存款、回购、可转债、可招宝财讯cc/xo'z1O

招宝财讯v |'g!u{YV

分离债、资产证券化产品等固定收益类金融工具。

ZEk"ust(P0

7W\9Z?d\9T ?0本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市招宝财讯F4E*Q [u&O fg

招宝财讯,x7n{x ^

场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派

4i\o#m0g i#Z0 招宝财讯bN D,WEVE-G [

发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。

"Q }/X!q^ [b0 招宝财讯|*i$T#j1Am

基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的

`yo8? R.zK$u0

b7e%V5Ik:`,x080%，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，持有现金或者到招宝财讯y"?S WYR!a

'Z&eJ:p&a G0期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

Qa$W;YS0

g*U3d OgdX"t0如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履招宝财讯E$_PY}

招宝财讯\*Rj&F8l)V-a

行适当程序后，可以将其纳入投资范围。招宝财讯R)fXK2l.xK+Ca]R

'[C^'kM&d~T0当法律法规或中国证监会的相关规定变更时，本基金在履行相关程序后可对

#f8a3{ Zp0 招宝财讯I0JEOY.niI5{j

上述资产配置比例进行适当调整，不需召开基金份额持有人大会。招宝财讯c2|,b+dOy3G$@\

招宝财讯?Q |m*v9app

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投招宝财讯_v$X L@*^Ut nbB|

e&p2{2qt~#@F0资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：招宝财讯8H(ijO Gh

1TdI7op0基金的投资组合将遵循以下限制：招宝财讯 Y(qO,T+ug O*dQN

4]Aw*C*jX01、本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于非招宝财讯-_e#_5x8k(J+I

招宝财讯Q_/P Hk-h

固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，持有现金或者到期日在一年以内

:xBnDCew;Fq0

7F[E2|9^5K1y'I0的政府债券不低于基金资产净值的 5%；招宝财讯;}8~p'Q-m

招宝财讯w)pWL)D.{_$igu

5招宝财讯'b z7F%A'Apuai9j)f

3?w X7p-^ ?0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯3\kD4?/H

招宝财讯2g'c:L3K-pa9N

2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不

TQG2WmI'ZP0

}YzlP*n(i0超过该证券的 10%,并按有关规定履行信息披露义务；招宝财讯$WX1v4ES,A8r

招宝财讯*V2v9G6^9oleIU/`

3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；招宝财讯Z _Fm#w9~

+Wxgb c3sxD q04、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资招宝财讯 cq,I+X8H,J

7M CjsIGq9q.t+\y0产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

LqsV S+J'z0 招宝财讯l6~/p(A'D7xC;eX']4x

5、本基金不能在二级市场主动投资权证，但可以通过一级市场申购可分离

ynl0~8yJ0 招宝财讯-R@yX-u$v W,\5]:R o

债等方式持有权证。本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日招宝财讯pcmJ"U P'e

Z u"F Eh+AA)T'X0基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的招宝财讯.B b1f$|$U

招宝财讯:F(L Z7gkp

3％；本基金管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％；法律法招宝财讯r&ux] Lp

招宝财讯'Ck }&NBV

规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；招宝财讯3V#mmj/D v

招宝财讯!l$l(e6N:d+q r$_!c

6、本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基

Bh%Uk |V-d!~1O(RS0 招宝财讯r8g|$|ID"_-P,z/B

金资产净值的 40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为招宝财讯 oC;@8xJ.Q,JYV

招宝财讯3I#k3]'tSR'_1t

1 年,债券回购到期后不得展期；招宝财讯/k5eCt2e[ O7~N

招宝财讯aY6d,M f ^1e.W+W

7、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

7T a(ES!FL0 招宝财讯M6P&gTG-X

金资产净值的 10%；

B?(o*yL `'@0 招宝财讯'@0|qy6f9\g@+^:m

8、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，，

uMR}R |!w0 招宝财讯nZ9ix ww(?{[ pA

中国证监会规定的特殊品种除外；

)v&^cD{@6U0

_w2L5LIp09、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该

td GK.\0 招宝财讯:D"e(KQ)G

资产支持证券规模的 10%；招宝财讯6uv*ZgF&t"RS#h

&Q+{5h\9y4Q n8E%|8P010、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证招宝财讯Wczf]Y%[d

招宝财讯T`;ok'ju

券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；

L6D&wo |/]0 招宝财讯#p(woG1Yl

11、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基招宝财讯e9M8li ]S:M

*[%@6ZZc;`2|1R0金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级招宝财讯At#U.| E,C-S&cF

招宝财讯!mM2jcx-g

报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；招宝财讯EP^KcyE%RJ5@$K C

!RS5CwyV+} |ix012、本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值招宝财讯OD&M r D m/Al*Q |

h/X2y~FQN0的 10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值招宝财讯A.K2v9ohp9R

3q7T9CzTgUN)L0的 5%，经基金管理人和托管人协商，并履行相关程序后，可对以上比例进行调

|Q#F:iq F%bQQ0

.` K_?g4w0整；

9dt4k |S!w S4fQM~0 招宝财讯%Y%G t;Be.M\yyg

13、本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

na-M1oi"dq9Z;A.k0

zx c4t"Y8xd|014、法律法规或监管部门规定的其他限制。招宝财讯Y^ YR|S6Ux

,fo0o7Fz2d,Ci0若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受

$~4m$?*uw9O t2p0 招宝财讯*uXD9s8J;A B%I

上述规定限制。招宝财讯s{$EtS3L

0Zg5EyV?3cl V+|0以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法招宝财讯x |?&Wj|AEW7E,sjY

招宝财讯PR"jV4Y:E0Qr

6

+Zx;Z3o!i,@g0

/o/C`5F0A*\6D`~0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

;e `1o U8W1{-i#lQ@'L0 招宝财讯uYs^-QVA4N SW

律法规或监管机构的规定。招宝财讯1J#V{\'_X JB

a FwYb9_/Y T.YV0（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金招宝财讯-Yf$k5U#dc#s W

E?%W(t#BzF0j0投资禁止行为进行监督。招宝财讯 {v'`"fS&A%SI@L7}

招宝财讯;t*aC0MvM1R

根据法律法规的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活

%GQ eFys;E6Z0

xu!E+VFX;[0动：招宝财讯ONsb'E9j E

招宝财讯V'KR5y!b8ibtk

1、承销证券；招宝财讯'Hjs(]E{

(^)mg"_}g.Bj02、向他人贷款或者提供担保；招宝财讯QS9u5k_]n

a1{ ] V J2|03、从事承担无限责任的投资；招宝财讯#G&REjsQok

招宝财讯+T o)W Sv+Lc

4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；招宝财讯s"hW b"d1NQaBw

招宝财讯7T\6e6F,dA'U

5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行

'xXCs`/E%RV0

?#g+j-z[0DcD0的股票或者债券；

TO#UO(FT}0 招宝财讯sn.{de

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、招宝财讯9txO2hNa

Ercy-_ SG0基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；招宝财讯b']9b(~hU-RDx

招宝财讯{I Dc W9So

7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

`Mn#]Z6r0

%XU3V(K+@[08、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

6yyhN\R7zn0

6@-`*~3mSm)d4HY i*M0若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资招宝财讯+uK Q7L0E,|YG(v}

招宝财讯0WLC!o"c6O h(Sb

可不受上述规定限制。招宝财讯}6WrG o-I;P!f

招宝财讯o1S6u;mGs#p+^!nt

（四）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关

"Y O/v/U7r w;u-u ~m0

Vv)TB9vm'i'KL5]A0联投资限制进行监督。

?0q/pOz8~s0 招宝财讯'D)Y0m't/Sg hz.[R

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管招宝财讯5s-jk!S4^xC]2CM6\

h qFo hN dO&yo0人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系招宝财讯E|"o(cLC'Rxm

)T g/N9B{1gcJ0的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真

#BEt;}']3k0

c-~bn"P-e4A0实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名招宝财讯,aHUl1?

招宝财讯%zf;q'c"hF

单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基

\[gH!t0

)U?W"j)Q&OH8A f0金托管人于 2 个工作日内进行向基金管理人电话确认已知名单的变更。

T!v,}1?ujV0 招宝财讯J$Cmn/H} ]0A Eo

若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法招宝财讯oXl*ceP8UL$m

招宝财讯 iF {+m8zs*TWu

规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必

Rpm_G0

n2l{g5U)rq\0要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交招宝财讯'^m1@#B.K.Yw

#Xs-GCj#On D07招宝财讯 I ~xZ-w'j}

招宝财讯Pn-G _l_n

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

5{\*D f{ eA {G0 招宝财讯@0^,~}1o P7p |H

易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交招宝财讯#[be7f;?AC.^

D$R](k_ _^ {z0易，如基金托管人事前已严格遵循了监督流程仍无法阻止该关联交易的发生，而招宝财讯&G;`C6fL?_3\4C

招宝财讯)dY%u4two

只能按相关法律法规和交易所规则进行事后结算，则基金托管人不承担由此造成

J6C LN%k#S0 招宝财讯pF G-CO$m5k

的损失，并应向中国证监会报告。

!mGCn/\!AT6_+i0u0

U+b cy.{ z9v0（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管

6Lv B,Tx p3C@'c0

f"{dK7Y#|0理人参与银行间债券市场进行监督。招宝财讯`3O:q5ICy&Gr

y#{GW4Wn'U]P01、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人招宝财讯:}}4s Qrs1y2Mt/`2j,y

招宝财讯1?(m h@,UIF

参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。招宝财讯F x-~ A-\{

招宝财讯3b];~$t:hV \

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金招宝财讯-u4m9D UT*tet3N+v

XQ#Kn'W7ynWr0适用的银行间债券市场交易对手名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约招宝财讯 K)Vc6s3n5m|

(YY)Dy v1u0定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回招宝财讯o;o#jx#_L)?A

招宝财讯1W"_5P5S k1YM8A!h

函确认收到该名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市招宝财讯a^5J%~[

招宝财讯9L'IAh,E0[%B;E

场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名

%]3P3z;u5MIV7G0 招宝财讯{!m&?Cy F

单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手招宝财讯^#c _#f ~ FjeV,]

招宝财讯+jZ*M?\i

名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 2 个工作日内与基金

CWT8t mJ:kL:`0 招宝财讯/[+VT/zH6IOr

托管人确认，基金托管人于 1 个工作日内向基金管理人回函确认，新名单自基金招宝财讯]4OQ)y$Ccq8O

q3G6T^\c6J0托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算招宝财讯 C2zr#q,cIr

*kR([G2C t0的交易，仍应按照协议进行结算。

W0lfz/G&r/a7J(\w0 招宝财讯 ARe \+P

如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行招宝财讯-zb{c[ ~ q+J

招宝财讯^(X@7irL

交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成招宝财讯 hoaD6sh

招宝财讯9Mmr)z7q] Z

基金财产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有权报招宝财讯k(dQ/J|k9G8V?

招宝财讯9Z%N;a7D9dD

告中国证监会。

LKUOK] ~Hw)dH0 招宝财讯.T~p/X H

2、基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制招宝财讯Wf4V)d8n7bKu

|*wLl!AW;~4B0基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制，按银行间债券

v*E"['QZc0 招宝财讯].LX&SQ~:T

市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行招宝财讯0xF;Q["k ag

H&i{^;GED0情况进行监督。如基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交招宝财讯6oC XhG9I"IcX

p M LA YY2}&z0易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人撤销交易，基金管理人仍招宝财讯~-\V:ht6|

7Z8I$x2S7v'M;u(jP0不撤销的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，法律法规另有规定的

`MmBbc0 招宝财讯 rq6mT*m V9cE

除外。因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失，基金托管人不承担责任，招宝财讯y?8Of]K*~{

招宝财讯 G`X7a(d0A/G

8招宝财讯3a5e} ]Y O8S ?1~

5K}$\S:G0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

,@(a R~h OvaNS w0 招宝财讯3L~k6p!vZ`y8s

但有权报告中国证监会，法律法规另有规定的除外。招宝财讯O1?U B'v i&o(E:x Y'JL

招宝财讯&SXy/mL.x#vt8bS

基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中

1}cOG,pf6dX0 招宝财讯8?)~5}J0i+@i ?"N3Q

约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管招宝财讯!J&tm*@*^I+K%W

n} DJ3U F%NqA6s-m0理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管

J'Z6O1y:vt0

8U&YSy3a;`0人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式。基金管理人仍不重新确招宝财讯uIR+i*wG-Bd

z`3yM0Bf(c0定交易方式的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，法律法规另有规

l-Lp5c\M2d v`0

(qxM!PMN0定的除外。招宝财讯Z&M8J4h2F-p8_ uY)e&x

MOU ib/RU,t0（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管招宝财讯&E P;Q#QF6{9~;BA:m J

C|C _v ]Ew:L;b0理人选择存款银行进行监督。

6Y:q9v^+YP0

#ZSE gq&sw b0基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的招宝财讯+N$_ h:?]%A!cf

招宝财讯K r(i*J@ g$M I

约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托

qv1q;A}8iJte0 招宝财讯hd:aNF'e

管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。

~Rm3l8T2f&C0}9B j$}0 招宝财讯RQ`V~ j&`.A

本基金投资银行存款应符合如下规定：招宝财讯|)]7aD6Q t~ F(G#p

D/f}{0B#c;j01、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金

4a)SsUPKT4h l0 招宝财讯 X]#A:M!p9wB

银行存款业务账目及核算的真实、准确。招宝财讯cz3n"V&YOM3u n

招宝财讯yV._Wxc u'd

2、基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行招宝财讯u%J%| L0[ v1];R

招宝财讯$U7wx/g cI

签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执

4K6p+OetvI)p7ut,@0 招宝财讯+nL$Zz5t

行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、

OTjM3w(X e%o)C0 招宝财讯+| s_0fyL:O

保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有招宝财讯3[~Fp)C_Ci1G+s

L}a^L#b3hGc*FI0人的合法权益。招宝财讯"}%yO*[4h ek*l8v'^p6M

U1lL"gyC1j$G3[G03、基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核招宝财讯Ak8L iO#fs s\

*qp^&g/VeJ}0相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。招宝财讯uf+h/Uvf4E7p

招宝财讯emEH/j@ Zr7Q5S

4、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、招宝财讯JH'qL@*FG

招宝财讯y$J ]|$?1B`^

《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等招宝财讯 e$J T(a*m8\Ge F,G

@$|X.ivo y0的各项规定。招宝财讯W mzZKEO.l

招宝财讯(n@/S2U;S(fP I S0V;J

基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定招宝财讯 I5\;a8PQ8?

招宝财讯#B$OKC)Y(X4h1\IQ!U{

及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内招宝财讯?q8dch)yH

)C d].X-i:A gWq{GD0纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，

([1d$z"M?di0 招宝财讯%W7v8~)[ M q(D m

基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应招宝财讯]E5FoY

(Gs;j^)a Y09

q5I;Z6Ek {kC0

RaFF+igH0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

K]Y!v3TSu3A@ D0

J7zu'F3NOD0立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算，招宝财讯/u V v8Ki.mF_:[X

0g0a$J3R:u3n0若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失，基金托管人不承担任何责任。

0e:O,|(UM$Zm k ^}0 招宝财讯N,In+eY(p8^C

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投招宝财讯)p5c-I2p,Q

招宝财讯1Ix2Kc#q

资流通受限证券进行监督。

fD$}8D}r;A8G0 招宝财讯 vY'p!wpCS(}

1、基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行

(zuq J C`#]0 招宝财讯3["K Y+{JA$V1`

为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通招宝财讯,G lU Y;LmR!R7|l

~7p5v#z7W[&f3]$w|d0知》等有关法律法规规定。招宝财讯 RnD(a4^@4g

招宝财讯[q'@Qj

2、流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发

7hn-Gxl uz e$JF0

^`DgD h `7d0行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证招宝财讯$z`7^^'\ znQ

招宝财讯3X6LF3CX!{

券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、招宝财讯X/S i'G;G2l

招宝财讯(SY&k;k*TUOe@5K

回购交易中的质押券等流通受限证券。

/H9X$Q6@:k~Fh0

/zG3aUg%| W03、在投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风招宝财讯eDUY2K

招宝财讯6})@tw.A!C7@

险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应根据本基金的投资招宝财讯ykj6z"D!nzq*U

招宝财讯[4c,B x.[n'r2v

风格和流动性的需要，合理控制基金投资非公开发行证券等流通受限证券的比

|oW{P9v~,n0V0

!ib/Mu2J0例，并在风险控制制度中明确具体比例，避免出现流动性风险。投资流程及风险

(OCA;{Q_NI0 招宝财讯,V(U)@S;TDv3F]3h

控制制度需经董事会授权，其中投资非公开发行股票，基金管理人董事会还应批

&M N)ZO`+}7Fm0 招宝财讯'a3r4FK;]4`+Ho`

准相关流动性风险处置预案，一旦因投资非公开发行股票出现流动性风险，由基

+uthL9AieGQ0 招宝财讯X4M]&F)}N5t

金管理人承担该风险，具体规定依据相关法律法规执行。上述规章制度经董事会招宝财讯Yc k*?2u&l'{_Y

招宝财讯-[ ?p:GK$M(hjbj+~/Q

通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议

$V{)bNaB0 招宝财讯F4? H? ]3K3s

提交给基金托管人。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上招宝财讯$Y"y"n\M:s8X

招宝财讯-R7Hi7e s#I%hc,t

述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管招宝财讯e9WR*y6N C7O

A6Ac%jTbhm0人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上

BSN5|:Hm(w0 招宝财讯4U.SJ,p)ZJw

述资料。招宝财讯D;A8Wdxt3t

&U#lA E ]{_04、基金管理人管理的基金在投资流通受限证券前，应按照审慎的风险控制招宝财讯)i}IB|4| { ii

招宝财讯]Q`-LLw@:alt:LQ8Q

原则，向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发

+g vy5b,e0 招宝财讯 V4`P?E[

行证券主体的资格证明、发行证券数量、定价依据、募集资金投向、承销商、发

C/kyY7E"Z8\|+Fj(_0 招宝财讯YpR)E]

行期限、流通受限期限，管理人管理的基金拟认购的数量、价格、占基金资产净招宝财讯t T:u"Nm

招宝财讯AQg1\0|@KKC,H

值的比例、划付账号、划付款项、划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真招宝财讯b3h:wd6^ p/JQ+Pm

2a$`${ I#xl Oy0实、完整，并至少于拟执行投资指令的前两日将上述信息书面发至托管人，保证

-@Te8?]ju D(H0 招宝财讯$i+z7wcJAkK

10招宝财讯u5a?'q\0V.sv

招宝财讯.T`%n-?u

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯kBD;r;oPj5?

]r)JX*~,N;K0基金托管人有足够的时间进行审核。

*]x-h'E)xd2J0 招宝财讯[:^*Q&{#} o%k L

5、基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控招宝财讯MFT k.R_

招宝财讯1d]#u3zlnc Fp

制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面招宝财讯z!OEr? XR c

@(_-\D0c+D3?:D t0信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理在

5X%? R{s$h:Wz0

5v*hU6O&Ap0e0投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看

!i'C0L2|!?{^0 招宝财讯:yLr o_ r

基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查

"t C-u\*Te s0

mh qN k3Q0资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成招宝财讯ae~4Qqd8@

招宝财讯 IB ?| U(FnX4Y

基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。对基金

l K Pq([+gv ^-Ykc]0 招宝财讯O8^`'kw O

托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配招宝财讯h2tK FG

I$EUL,y'D;D0合提供相关数据资料和制度等。

J+H fyS^.F0

|2Ca&NQ`1Pv l7{K06、基金托管人对于基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以招宝财讯@n6t'[']6O.A$f Av/@

招宝财讯!Ck HS'B[

及相关投资额度和比例的情况进行监督。如果基金托管人没有切实履行监督职

FVJ&w7c j"db0

L7W+E P'i0责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。如果基金托管人切实履行招宝财讯9uP8~{ se

~j y cA[M#g0了监督职责，则不承担任何责任。

GG,|b I\ cl0 招宝财讯S'h8NU!j_ib

（八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资招宝财讯)Pg4v vO v/h

(s$T.bp_?0产净值计算、基金份额净值计算、利鑫 A 和利鑫 B 的基金的基金份额参考净值、

UJ o"OQr)G O@9l0 招宝财讯/}*S8B5{r2PN$w4p

利鑫 A 的年收益率计算、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比、应收资金到账、基金费

V f.G5~;`M^nP0 招宝财讯)P"^g2VU;J

用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载

#~!BO'Z8s x ph,_&k0 招宝财讯 v Ho8@U2^

基金业绩表现数据等进行监督和核查。招宝财讯nq&ePB/e

招宝财讯:[H![-f~ h W

如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在招宝财讯?.[FF|*oqG

*J6@!}S*r`0宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中

-c|4v#K"uJ0 招宝财讯 ~ji"U7FT

国证监会。招宝财讯\QT m"Z

招宝财讯t-`b6c;U U

（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作招宝财讯+B2gu!j t Y

.D;tohO0中违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金招宝财讯c-VD fT?| e)u]

招宝财讯OZi.l4T\.y_\

管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基

*Rp k%H(^~^A0 招宝财讯7aJ#hKls#aZ

金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发招宝财讯K$d[^{WaA"t

招宝财讯1j"H Jx.L jk tD%@k

出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并招宝财讯 ^-l)Bj#Xm`

招宝财讯qGn HhNN$P&v

保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事

&X0x|n9zZ,b9S0 招宝财讯$hQ W&^5S3bAI

11

5t9T:w(FR#Y%["m~0 招宝财讯hN&wd6D

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

{1b P!]$j A0 招宝财讯{(\3Hrv8F:Yu

项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未

9k BfxVAm0

o G/n]!y O*F0能在上述规定期限内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。招宝财讯M x`%s,U~]Qye

招宝财讯usR g5ni3X

基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，

0L"T ^#x[ n0 招宝财讯2|YJ5^#i6I

或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中招宝财讯'b&`#?PF-pyc

招宝财讯4T(}'OlV*M9|#c-~\

国证监会报告。招宝财讯4s p:jpiE Ne

ypz+E9@QM,U?~K0基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政

,z%Q ~s#v7V;V.F$Cw0 招宝财讯$lX$d#^~3[3W q8C,E\&z

法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，

U~db JP0 招宝财讯 ptu!O$kA\

并及时向中国证监会报告。

Hxw8ts'eE0 招宝财讯j:jz%pW

（十）对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事招宝财讯P5aHz3dj#ol

招宝财讯q!R-F)i)H0^S

项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

%J aS v5w4?0

|Q?*F~W2G R0（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为，应及时报告

`g3?0v&JpE`0

.{$j2d9@8yW0中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。招宝财讯1g7eLv @m

N G6AR!E-L2O0基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取

p5~G\;QKy~_ sn0

JB q"wGRO/s0拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告招宝财讯2Y2bln}Nj3l9a

招宝财讯9JSeM%E]

仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。招宝财讯1n!NSQkJ0sfO&X

招宝财讯gk5\0`&itm8Tu

12招宝财讯 EvnA A#o'fK

`%f2fs.lcs0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

lZ:xA |5l7U0 招宝财讯3S~E,Vl$EV

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

Zf,u8O3?V$|0

d L ]6d5p0（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包招宝财讯m0u-{8N%l%TaB){

0ioJ*L;x5Y1i _&?!I0括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、及时、招宝财讯Z5~.JD8B-AM D

&j}3U3mS4Y*d F0准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的招宝财讯Jhl0}S

招宝财讯J]'H#\R:i

的基金份额参考净值、利鑫 A 的年收益率计算、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比，招宝财讯.ux)f ~(r;J[&L

ngjQ ]V-c+F~0根据基金管理人指令办理清算交收且如遇到问题应及时反馈、相关信息披露和

BZKt6Q{ RYS*m0 招宝财讯 e9dFa9i mn

监督基金投资运作是否对非公开信息保密等行为。招宝财讯$D wWm4MB

`hPB{oC;a%[0基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金

F#Cu{ bf!Sd5Q8O-j0

D`2hUQNs+|~0托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供

uE _h7[5Ql8W0

gF8\0VSWR0基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并招宝财讯QU8\RG)d

招宝财讯}v0sq"XF9D

改正。

W+|:q!` h0

W(^3B[v @0（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行招宝财讯2h4FsQ R)M+|7E

(s1Xw+^u7A:ha3A p0分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信

t|]|J1QK+C0 招宝财讯v Z m S~R

息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式招宝财讯]doU^;wg2J

招宝财讯U%sV-y _.G!b

通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对

,p @u4p4^5{%O'q0 招宝财讯9Z8[y2O#Fka

并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因，并保证在规定期限内及招宝财讯#~9Chk fJh?

b,u HY1D4t6M%zaS0时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基招宝财讯nzI;f p'SFk#I{b

招宝财讯\?-qQi

金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：招宝财讯3Y$^j'd*w+~

招宝财讯:};Rb GD

提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内招宝财讯/\;zx?|w

2`)B+vv@]VMj0答复基金管理人并改正等。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限

`x7w[j$TTh0

g+r:ljXc0期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有权要求基金托管人招宝财讯 k`LL/[` w{-t

招宝财讯*_)lLD.a8@#},wa

赔偿基金因此所遭受的损失。

$sME hac {0 招宝财讯1N;t(_)U7__.o(]V

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监

C,R}#bp @5c7s$}0

#NfsDA6@W}0会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告

X!yZ-mP`0 招宝财讯1~7?;B$[g;A.YS@

中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监招宝财讯z;uu;K o

招宝财讯v1?;IV'Su

督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管招宝财讯'e.?d:h)g/c%Jny

招宝财讯"\w$^/?;}wWL

13

w:Q.Vzb#I f%m-U0

V3x`"T(?] CJ'VfW0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯2G(fm'~k1l;D7z

招宝财讯 P@M{A2l7Ch

理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。招宝财讯 ?}ho i S0A2W9`

招宝财讯 | ig5ZDso j9vL

14招宝财讯,N`'Y^J

招宝财讯'}W!K{zu{&n?

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯6y!B;LV/Nf B

FQI/D+of h*Z2^'u0五、基金财产的保管

/K4O^({`0 招宝财讯`'j:OP a"o*C s

（一）基金财产保管的原则招宝财讯0V4Dlb;g

招宝财讯qb9`e6HWQ

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

'Mj_ F3u:zrj0 招宝财讯#gj$Zi/}

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自

O;U&U~#qi(yX(y0

+|dt:i Uiw,Ls0行运用、处分、分配基金的任何财产。如果基金财产（包括实物证券）在基金托招宝财讯R7M;C5c|)h

2J apXF/f0Brh0管人保管期间损坏、灭失的，应由该基金托管人承担赔偿责任。招宝财讯xZNa@t&hh

w"^*|Ij2}x {*j03、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账招宝财讯8z*_!Qb+{W3[

招宝财讯 ~1Wx}6|6HWDg

户。

iV~/m'IN;h0

Q8N'm2H^'pt }+e04、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，基金托管人所托管招宝财讯pT!v"B T*BF-l0hs d

招宝财讯*vj*},A hB(i2L

的基金账户与基金托管人的其他业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整招宝财讯AG2D m8Q'cO

b+O0}m5c3~}d\0与独立。

6t%OyS&wZ6J0 招宝财讯5H1q6iic4c[U&Ae

5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照法律法规的规定、基金合同和

w7U5rA6{:@0

oLiE*N]7Y0`8j0本协议的约定保管基金财产。招宝财讯Ki'Mdf}Z2u

S,O(vHX06、 对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收招宝财讯2R7q.e^P

`%w7L$cj:F(aN0资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账

7aUDV{0

J"F-V.FN0日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知并有义务配合基金管理招宝财讯'D6hc]!Cl7bE }@4m

招宝财讯e$UJD$Z!T

人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当

f"yIK`/{.Y0

(S~$CLq2b_ K0事人追偿基金的损失，基金托管人有义务配合基金管理人进行追偿，但对此不承

!Ln []0?Wn0 招宝财讯!q`8wF3e(MY,D[ Pm

担任何责任。

0d X/s?GJ;^wzCd0

6m*W7YW~;Bi07、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管招宝财讯 A\7_i_3RO

Lf%G_*S{-Q A%xL1o(p0基金财产。

Z"w i?5MT!U8q!{0

:Ay+gQ g {Ob h,F0（二）基金募集期间及募集资金的验资

$|En7`] r2o[0 招宝财讯,p7}6q%[7@/t

1、本基金募集期届满之日前，基金投资者通过场外认购的认购款项存入本

fM ?@9y%Ii X0h-Hy Xm0 招宝财讯L]1s rsb @5s^p

基金在中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金结算备付金账户中；基

(^-tl@#]4^"f A(\0 招宝财讯'Ko)O1PR,CD,Vw s E1v

金投资者通过场内认购的认购款存入在中国证券登记结算有限责任公司的募集招宝财讯P.s\%B M+M6@~

R k(?H5] H+C0专户中，任何人不得动用。利鑫 A、利鑫 B 的有效认购款项在基金募集期间形成招宝财讯-VSVc`$k"`[

I[9S yD$WAR0的利息在基金合同生效后，将折算成各自基金份额计入基金投资者的账户。基金

"JyJ|4P@v%yG0 招宝财讯 m$oK\~/{

15招宝财讯}4sh J,A4Z

/G{5APvbG2Kx$LM!I.m0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

c J2yB+}C1@Z H0

P@tr S1C0募集期产生的利息以注册登记机构的记录为准。招宝财讯TF0s?gtYY"j

招宝财讯y6ad-`&Y'F_%hT!h7L

2、基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总额、基金募集

&n2K5{6j z[0 招宝财讯 i k,?7]!MO$}f$P{_

金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管招宝财讯@Y"SUPZ S/x6W

c+?o)u'M!u0理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，基金托

)e[ `-E![QL9z0

}Z)Bq Wy5X0管人在收到资金当日出具相关证明文件，基金管理人在规定时间内，聘请具有从招宝财讯Y6~"q!c!c0o"|

招宝财讯$ro}p1ED

事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告招宝财讯dkbZ E0\4~/nzz2O

.AeG$j J*r+F0由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

[2V @-gR F$r0 招宝财讯*jH MB?6V0Ds

3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按

DOT6z3G/Q0 招宝财讯^r}z(f;_j]7DN

规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。

GEzMiB0 招宝财讯9ZB3@Qw{

（三）基金银行账户的开立和管理招宝财讯 N'C,pFjr+L

招宝财讯8^D/` Y.UAR rQ+DX

1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。招宝财讯%K3Kn&T \

@(|"A(t f pL02、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户，并

j qI5m(bM[0

IQ'R*tM8P:X3i7{*] In3|0根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托

6g'r+i oPsqN0

x1l7k9^;bI` T+X$O0管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金招宝财讯w2HZ!\3L`BiUd

R,~e#B;e"U OB3F0额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。招宝财讯(F"eM1z.xG+qHQ

招宝财讯$i.] Yfn R i

3、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托

Y'W grya1b0 招宝财讯6E0hZ3WK$ui}

管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基

,\w*s:y Cv]0

(Jj'wMs]#ZP0金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

i'G(Umx.STEOA0 招宝财讯9u"` ` l3W Q pS e

4、基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规以及银行业监督管理机

P:WoT |"v0

u3[,w"I%?U(Ng0构的有关规定。招宝财讯4l,m3?:{U[ f7E%x

招宝财讯#ARN-taY%L w;F:[

5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金银行账户办理

Y6HBW(Ot+w5u0 招宝财讯'@A+bE tAASH f

基金资产的支付。招宝财讯 sIoM u

yx/z a9^-j$T0（四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理

oxc|q&c8H0 招宝财讯(m3d)R-nB$l:])RN C

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司招宝财讯5\MO0E X)~)`;R:TX

d;A Usx0为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。招宝财讯x3G|2L^ ~9Cl

招宝财讯 n'\ [kK`+a2sB

2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托

\2PK|1FE0

c9}f6JIQ0管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不

7Y,E @(TV|4q wT.B,H#s B0

t5?1H AtJH0得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

+n7S1L|sv0

7rmnt7rY016招宝财讯*tea,xR)@3k*k(o

招宝财讯T8~y ~z9hjI Si]e

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

v!JY$[3Px9l8P b0 招宝财讯@X:n#OK+^ M `

3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算

zH(X+m9`9HRm&Bp0 招宝财讯 d_ a*]*c7M KF

备付金账户，以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账招宝财讯;D7D#U ZO1Z.C{

U/]-|Y u/d0户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算招宝财讯n)O"BSzj3M

招宝财讯 H.j'XNlq*j4J

工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有

2E~HM PU0 招宝财讯}3j_.G_6T/ZLgw5r?

限责任公司的规定执行。

]y)k)m/J1WkS y0 招宝财讯a(Yo4]?

4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产招宝财讯D wp4v#Y `!| pB

招宝财讯tO/[d oM1t z E^

的管理和运用由基金管理人负责。招宝财讯]4B1|:XT;Qh+YE

招宝财讯!i? ~'U)]"u3N'l

5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其招宝财讯VJ;Z4v^2eDK

5U!c`P C2c)g!`DU0他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用招宝财讯Sa$`2Hf

nH)rA+\5b2W_ y0并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用招宝财讯;[#Th8y$u8d3?HZ

G&b@eU%T)W0n5A0的规定。招宝财讯Pt/He[;s [ r

mutHG!p0（五）债券托管专户的开设和管理招宝财讯4C$g,Ml {w z'RR

/k.r[df.A$rR,h0基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责招宝财讯%wfDd{L

b1Aq#] A+f6~6c0任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户

d0M!H6~3P0

`M:c.AaNFh0S` o0并报中国人民银行备案，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和招宝财讯v9tq3V _q)Ld#H

'O[Ad0\ D*Y0基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由

n|5D6v$\0

CL:?3?6_ Jq}W0基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。基金管理人负责以基金的名义申招宝财讯z8z-R)YF1z

招宝财讯7e7P x C1H8z-| a

请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易，由基招宝财讯ibx Pcz{.f'uE

:]$`u+YZv DH'C0金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。招宝财讯+r&u@5Q E&Y

:I.A%bp_(r t&jL0（六）其他账户的开立和管理

{i w$ou;W%pg0

-a0u;z4x'MXN2v01、在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金招宝财讯(B&NYw%C/Xa%^

招宝财讯;VCOb x6U O9CyAA

合同约定的其他投资品种的投资业务而需要开立的其他账户，可以根据法律法规招宝财讯*@.\ujO*n;rM"Z2|6W

-^o(fFq+y0和基金合同的规定，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。

\i f DvGcTbC0

*I E3M}i#N$?0新账户按有关规则使用并管理。

6Du'f)W'q#R'o'Qz0 招宝财讯GL%Iw6T'U"N

2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办

4a(a6_Kjw0

-M"Me'Z[ ~0理。

v&rQL{0 招宝财讯a\Fk,H"sQ6w

17招宝财讯#`o _a*J-I O$O

h4OK L-Ux ]}{0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯\ VzI%P,x6e a T

w9X4R:{ZB0（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

CL7z%N!| L9u0

me0R}1G8T0基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人招宝财讯 C j{]R

招宝财讯:K f z;He

负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有，其中实物证券由基金托管人存放于

W*K_fmZ { qy0 招宝财讯#i l/U Qd}6E7@g

托管银行的保管库，应与非本基金的其他实物证券分开保管；也可存入登记结算招宝财讯mr6h"F.e$l9Smx9a

\$?{[.v0机构的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令招宝财讯s%H1cSa9J+l2I.Ft,]

3q}VO,s`0办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损

B1MK n'w7Yc.~Y2A0

6pv/i0U(EP8wc0坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外

f9q9AoT"v*Os0 招宝财讯m*c,e;R7^ I dW

机构实际有效控制的证券不承担保管责任。招宝财讯|yR3| e1y#fD#Q

,V\`^4~\0（八）与基金财产有关的重大合同的保管

S,BfCNDV*d?8@x0

)e r.x1vun+i] S0由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管

3m P9xzaS(b,M0

$Z_Y"T E4qFO`^0理人、基金托管人保管，相关业务程序另有限制除外。除协议另有规定外，基金招宝财讯8Hx"M:F2Nw,s W

[9dhS D6Id {0管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上

.g)~5nyr/^6@2u3AI0

EB E5[yGH\Eo`0的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人

7k5Kf-EZwvZ0

nt-` ]5c*`AW)}0应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在 30 个招宝财讯#l#?.Y P P2B$bzg

'a8y iuJU jv7|0工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15

(]Jy1hr_*M?0 招宝财讯 ^W2d-FU/cf

年。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权

e3K?c\yXH|&K0

-M)~6C)SnL ~)fP0业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。招宝财讯_E[Z0I5n?C0KV

招宝财讯W puhX2k x

18招宝财讯D$p r$D(?o

招宝财讯9VT}EwX z

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯M FS8z1n-R&l [,Xdj:E

)R3UE0Fy8c+E{)X4]0六、指令的发送、确认及执行

"U2C(T-oHu2M0 招宝财讯I.NFW n

基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付

(Oc-L+Q7zqv,{/` Q0

Az.?8G!eN9bOM6I0指令，基金托管人执行基金管理人的投资指令、办理基金名下的资金往来等有关招宝财讯8jm,iN P

招宝财讯*DvEUJ"]9w:C!X#W

事项。招宝财讯-WTD+D(G3jn Mp

0F}_}Rs*v+i0（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权招宝财讯II$lj`.uFb

Nz,Q:DQ/F01、基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。招宝财讯0Z9pF}]i.J

招宝财讯2z Z2P4SZD c)OER%Q8A

2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、招宝财讯2G mG9b ?

mv9o?1]*kB5L*WP0预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。招宝财讯kK~zkc7W

Y&qGub2mz03、基金托管人在收到授权文件原件并向基金管理人电话确认后，授权文件招宝财讯A/ZX,F/Szh2IsQ4Ft

招宝财讯'aoMO:]}4\

即生效。

/j-r@$H{8g2`0 招宝财讯i Q#q v M+^Z

4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授

cc)X.^u_Q0 招宝财讯1w7m(H:WV6VH3x

权人及相关操作人员以外的任何人泄漏，但法律法规规定或有权机关要求的除

rd}G.g.J#I Y u(D0 招宝财讯U#]!@eH}5o

外。招宝财讯#X'C(V LDc hr3f1W

招宝财讯a A,MSs+lF

（二）指令的内容

} q+M_xVxO0

f-L%unawdS01、指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关的付款

~%Lg5J U ?\-j5gz0

Vw+I9]s5Hb/D0指令、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。招宝财讯-r4C/r] p!G"p'H2J2O

GDt%`#\'c%Q3LG02、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时招宝财讯r*g&ld9ll

招宝财讯d;D,l{e,k(O#y

间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。招宝财讯r+^ e~?

-F;|f/^*Y0（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序招宝财讯7\&L[z L3^r7i;`

Y6hH YB8Q{01、指令的发送

U"a5p]4oO0

2LMSH!N^m0基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人

"s{y5j1Z-K0 招宝财讯 E$U[^ b/~W_n

双方书面共同确认的方式。招宝财讯6k#\5_2h,^ q&C

招宝财讯 oc"a? MZ9c(}0t'q

基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易

O/_U'pS8tO+\q0

`|2`+E{3B0权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约

z%e5k1jU0 招宝财讯*Ja4D9Z2j#y'oU

定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或

.yCQ:WW@3|RP6M$c0

\x1MX$u0Ee0更改对交易指令发送人员的授权，并且基金托管人根据本协议确认后，则对于此招宝财讯2e)j z3A0F4V-b

+Y h2f1l-w-c019招宝财讯[@ VW4b{3Z

Im3k$iq c&e|0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯-]/\&eFVN

招宝财讯+T#@9j2U4n'olg

后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承

G/P_%h'BV ~,uR0 招宝财讯 tM @rR7J,F W+k

担责任，授权已更改但未通知基金托管人及未经基金托管人确认的情况除外。

$?.R uY#B LBr e0 招宝财讯:JI @WG2rj?4J3@U&I

指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。招宝财讯1}W6i^Snm3eM

招宝财讯1|_M;D9M#o-?tL

基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后招宝财讯[lC X:ul]

招宝财讯S3ZB9j!H#PLb

及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要招宝财讯6a+k$W&BM Uo

s$S}*B'sVl5Fxl0取消或终止，基金管理人应书面通知基金托管人。招宝财讯r X c$|AgZ

I,s$X%];}.yw0基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送 T+1 日划款指令并电话确认。招宝财讯9mE4j/Fx

4r ru|G]0如需下达 T+0 日划款指令，在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必招宝财讯Q1Xk*o1MV`.vzl/?j

招宝财讯$d&]c+a6O3E

需的时间， 指令一般应在指定到账时点 2 个工作小时前发送，并电话确认。T+0招宝财讯 e.XqrPotE/Wc+I

招宝财讯*bgv D8J8FU*[

交收的划款指令发送截止时间为当日 15：00。由于基金管理人的原因造成指令

4vT[g}7Ga0 招宝财讯] s|c5O/Xwq}[

传输不及时、未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由

&wF2Fa.S h(`0

yV/n2{5?;~0基金管理人承担。招宝财讯1ex)ea m^Kw+H

招宝财讯[ aZ%Cjv S's

2、指令的确认

p @SX!xk(x0

8t an5\+T"Tj0基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名

:E ~7lJNX!{[ tE4c0

h"~+K&K d"r)H.g0单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托

5HX,D2cvf3e0 招宝财讯m@9N8xC)AN|

管人应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，如有疑问必须及时通知基招宝财讯6}Z6u0J1E7_w1Q|

8d9iJAn6?.D t0金管理人。

,|-jAf*KK#Ll0

f @&VjWJ;G8\+na03、指令的时间和执行招宝财讯q:z-n[x

XHr%o}3lal0基金托管人对指令验证后，应在规定期限内及时办理。

J#[["EkJc-\V0 招宝财讯#h:eP'EH

基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余

(jRu$^nCZ0 招宝财讯 ur6}#}@u

额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、

$ll*ou u&^0p6I0

ubPY6C1l0分红资金等的划拨指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，由

a"DB,H'} l1c0

P9X/T8B6}~C0基金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效。基金托管人不招宝财讯6{.j'x8]+r'I c9v

&iS$s%C t`0D-SQ0承担因未执行该指令造成损失的责任。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管招宝财讯t q XHkv^B

招宝财讯 ?5[u)je2X|y

人对基金管理人符合法律法规、基金合同和本协议的指令不得拖延或延迟执行。

i2p*Hg+C0 招宝财讯)}Jbk#L.}

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序招宝财讯4R+m;C,w$b-t

招宝财讯6{+or!z#| g

基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指

F7}@1g)Z(i@E"v0 招宝财讯C6Um.M5^3U)l

令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。

Y&{/uHE:f-nn0 招宝财讯~ X.u6w%]$WW:l|

基金托管人发现指令错误，有权拒绝执行，并及时提示基金管理人改正后再招宝财讯 TX}l*[0@'T&z

招宝财讯)@!t"N?"W^~$I$FA

20

1EC \I(H@ E~0 招宝财讯#VvZx$N0w9SV`

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯L&t a/A0B|C;r

招宝财讯9J!z$en9L%c

予以执行。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明，并加盖业务用章。

$DSR+zj&Rh,m*u0o0 招宝财讯z9zL%pNe ](kq%^

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序招宝财讯%k S%W%nI

招宝财讯8F,yqY7Ct

若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，招宝财讯e'_`rc

Y$~Y*P^e'T5P_|0或者违反基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒绝执行，立即通知基金管理人。

2n| Dh wga-v9{0

3[3Y1cG8h0若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政招宝财讯 jp z8K:Z

招宝财讯*s9Ax`%N-}0O{,cg4l8B6k

法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人。招宝财讯.@^G)I8V!z uA

Az#kc7H%u'B\0（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法招宝财讯4C;].W3a6o8I'~

招宝财讯7Y i'pYg/^.M8zx%d

基金托管人由于未能执行或错误执行基金管理人指令致使本基金的利益受招宝财讯(?7Pg;rX4@mWd'Ju

招宝财讯\ {:^!P-B%@$Gf

到损害，应在发现后，及时采取措施予以弥补，给基金财产或基金份额持有人造

TF7kqKK [0 招宝财讯.U"n ]g!q[G

成损失的，对由此造成的直接经济损失负赔偿责任。

*[;|'[2ngSx Zp'g0 招宝财讯e2h rN QH

（七）更换被授权人员的程序招宝财讯bU:D-OyO#UDZ

招宝财讯5M6f)a'gW+EK

基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应当至少崆耙?

2Rt\|k;_MK0

V T;j oO;xt%U0个工作日通知基金托管人，同时基金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓招宝财讯[AU [1\;nbl6F

招宝财讯 ^ LT7E5W}#H

名、权限、预留印鉴和签字样本。基金托管人在收到授权变更通知原件后通过电

&N'OAF*{"~ w%w I0 招宝财讯+EXpQ'_o!H\'T

话向基金管理人确认，授权文件即生效。被授权人变更通知生效前，基金托管人

1?9v|cS]~2?0

#v+~lJ![ y M ~;WY0仍应按原约定执行指令，基金管理人不得否认其效力。

*IC$o m:B3w4}@!\0 招宝财讯9c!F!Q*A crH6YW

基金托管人更换接受基金管理人指令的人员，应提前书面通知基金管理人。招宝财讯G.t^_.\:eR7q.{ V8ll

Ex"Kr]z$f0（八）其他事项招宝财讯2P(oYs ie,O

7KC XXH4l Z01、基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人

;w3I&X.p1E0

{ t'C;dtqynv0是否与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人。

Os0wh7E X0

,c b;w}7\sL*w0如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且已通知基金托招宝财讯(m[o{0n-}Zp

招宝财讯iY2t{5~{9c/B1|.HS

管人并经基金托管人电话确认，则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员招宝财讯&rc-d|!w c

招宝财讯#f7LB L%jZ

无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。

lZlJ P0

sO'~^ k8XR)v02、基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担

^@ORRS0 招宝财讯q n3ne&l#I5c*}8m$KN

赔偿责任。招宝财讯5K7Xx5E g#{3]il

+s3t v G,v$P(H#J021招宝财讯S+`U/wB9W&fye

,w\O^jq*\7H-B0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

#mdM1C'ep![-J ^ M0

ywZ0{;f0七、交易及清算交收安排

8k7B$~6c*E6Tv/WE0 招宝财讯Cy Y;\K;J8m

（一）选择代理证券买卖的证券经营机构招宝财讯 mkB C%V Z

招宝财讯hawy#r-yL%^O

基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管招宝财讯;q1TKW@3s

"AV$H gB%N0理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其单元作为基金的专用

o6j9u&gUY*wA0 招宝财讯-`X_([oi

交易单元。招宝财讯7@sgO2]

招宝财讯g,h4^+j{$i f$o-^

基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议，由基金管理人提前通知招宝财讯nvO.Y CN

hu@`JX~}y0基金托管人，并将被选中证券经营机构提供的《基金用户交易单元变更申请书》招宝财讯$B5x5T#RE t

招宝财讯y dG xF

及时送达基金托管人，确保基金托管人申请接收结算数据。交易单元保证金由被招宝财讯{A;N'b.xvG h

招宝财讯 k0{](tXjl

选中的证券经营机构交付。基金管理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年招宝财讯,@H |dl"wuKPQ3Z8@0i

OY$S_ Kl `*]brh0度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的

%Z+c l!|7TP/f7w~0 招宝财讯dG*V,t&HR

成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露，并将该等情况及基金专用单元号、

*L"bCe%v;bL-b0 招宝财讯1tQ1I%R0d

佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。招宝财讯9?8D0whg2L}A e:cx

3c{(? Mm2a0基金托管人应关注本基金的交易单元情况，发现不合理现象，可能影响基金

sU scRF~0

4BlwtV7V0份额持有人的利益时，基金托管人应及时提醒基金管理人并向中国证监会报告。

yx-R1~3v^)m`0

8r au LeN5U0因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和相招宝财讯,zS[6iF4}8C$]

g&?s^ vuM@#Q V0关交易规则为准。招宝财讯 hp4JK{Z!o:f

y hJcxf0（二）基金投资证券后的清算交收安排招宝财讯5T[(K4a1{^

"S)g1bgMi01、清算与交割招宝财讯uFYv,Zk5~d*p

招宝财讯4Lw2U!VL'q7W0n

根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，在每月前 3招宝财讯)|`9D$i,N(X

招宝财讯 rk2h2Pj

个工作日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限招宝财讯} n2o"jRd \ {

)l1D;YDmC O0额进行重新核算、调整。托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算

@}-R6rYD4Z0 招宝财讯's5S0LUW&n3fgZ0k

备付金当日，在资金调节表中反映调整后的最低备付金。管理人应预留最低备付

K7uB^\M2F~0

@@0kK dV7v"N0金，并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实际下月最低备付金数据为依

+X)kov.z8u g$T(Kv6W0 招宝财讯 m2M7l%K v%v2r|h3b g

据安排资金运作，调整所需的现金头寸。

T.]+X3sQ0 招宝财讯aK5R yf1w'y z m;K

基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据招宝财讯 o$U[%TtY

3{ Fn8X5E8@(Y"E0中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管人根据

7fPEE@0 招宝财讯I8^9y:A9I)`?'q({-{5B

基金管理人的交易划款指令具体办理。

E r,| HnL:N@%w;b0 招宝财讯;pYT$hK9[c

22

B@ak V(Q4u0

O3G6M"sM p0q m)t/a|0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯fZE9j2n"Hi

招宝财讯r.j#Eu*j z7L,Pa,}%K

如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管招宝财讯_I7zO`)o'N.ky

招宝财讯@/@r@"_9V-}

人负责赔偿基金的损失；如果由于基金管理人违反法律法规、交易规则的规定进招宝财讯!s SJe~hP

,m gRA*n h9n%j0行超买、超卖等原因造成基金投资清算困难和风险，基金托管人发现后应立即通

(a7l~`P-K/JI0 招宝财讯au p*J]

知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承

-Y8[-L(?t.KI0 招宝财讯)[V r/s;[0L)g

担。如果因基金管理人原因发生超买行为，必须于 T+1 日上午 10 时之前完成融

;KNB!o&~v0

~6Z&{:uw _0资，用以完成清算交收。招宝财讯`!vbs.]:fJ

"Zs3gVV0基金管理人应采取合理措施，确保在 T+1 日上午 9:00 前有足够的资金头寸

^7~1_$kj E7M0

g1GB6YfV0用于当日中国证券登记结算公司有限责任公司的资金结算。招宝财讯^_smJG

|"VQr8GE L%W0基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银

;[E{'F5H0 招宝财讯#Bf Yt dU6do

行账户或资金交收账户上有充足的资金。

JN5{ I Q5R0 招宝财讯"_'U4v/}j%kH{

场外交易用于交收的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝执行基金管理人招宝财讯$KDK*F8Q AK

Tdp*s-S q4HNF0发送的划款指令，并同时通知基金管理人。

rM+sF(b2S2S{ BRak0

v4QT l~j.|0对于场内交易的资金清算交收，若基金管理人未能按时补足结算资金的，基

0Hx {B8L5b0

(U9Y|Yc0金托管人可以按以下方式处理：

L"e|o]UukAx0

lz^~k%z0（1）基金管理人应于 T+1 日 12：00 前向基金托管人书面指定其证券账户内

6u u$sn[nC+X;_#p?0

Jf[ Y1}0相当于应付未付金额的证券作为交收履约担保物。基金管理人未能指定的，基金

i$P#`5F%oj.W0 招宝财讯fW IdN

托管人有权自行确定相关证券作为交收履约担保物。基金托管人可向结算公司申招宝财讯r&Z#J*Y7a0{

招宝财讯J1Z \GJ-^

请，由其协助将相关交收履约担保物予以冻结；招宝财讯-C#[u3rzU5OV

招宝财讯;KkBis G ?

（2）针对基金管理人 T+1 日应付未付资金部分，基金托管人将予以临时垫付，

$FEM6\[.G#otFD0 招宝财讯fK3GI XQL

基金管理人应当按结算备付金存款利率向基金托管人支付垫付资金的利息，按结招宝财讯 r+Y t9h@TNGE

招宝财讯y tv'_R F Jq1h ^

算公司违约金计收标准向基金托管人支付违约金；招宝财讯q1~f$g TOe

招宝财讯D&f$B9qUaN&w

（3）对于基金托管人临时垫付的资金，基金管理人应于 T+2 日予以补足。基

:s$Ge+W*Q0 招宝财讯JRkV#_;D SW b

金管理人在规定时间内补足相应资金的，基金托管人申请解除对相关证券的冻招宝财讯E `'f"g:nA/dv({7{-`R9}'b

*A&mdbC Y8J5gT5[0结；否则，基金托管人可采取法律诉讼等措施，由此产生的诉讼费用、证券处置

|-ZO8Z1n]0

~ yk*qt0费用、损益和其他法律责任均由基金管理人承担。

(ks4Nw6b(q0

YiGK$gX0在资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人在正常业务受理渠道和招宝财讯C"W h%k~8R:K

招宝财讯&K9K } uFT3[2q

指令规定的合理时间内发送的符合法律法规、本合同的指令不得拖延或拒绝执

N)X!kQ:D1X(O0

1u-tYj ^oq;X)L+c.e0行。如由于基金托管人的原因导致资产管理计划财产无法按时支付证券清算款，招宝财讯$Q-O;[#O s s&Z.@h\

Z5Bg$iD+vJ'L0由此造成的损失由基金托管人承担，但银行托管专户余额不足或基金托管人如遇招宝财讯BY'S`fh

(L2Ib6_L5~:|0到不可抗力的情况除外。

'Rba wR/b0

K@ y!d ~]5P023招宝财讯 {,ad$X?4jC @ l

招宝财讯/`6oeL9ZP2k

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯7b6EL O H

IBi|8A6}s*{(^02、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式

zHDV"sc%e0 招宝财讯5^ fv0k1\6A#@M

（1）交易记录的核对招宝财讯(}pZ tN

招宝财讯kh,x-{$l&n;Nfk~k

基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之招宝财讯 z4by6b Oo

](N8M~.fx NB0前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如

Y;m^la0[y O \0

%L5_fAv@N0|0果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由

F {%w+OHw`f0

9s~n7] xv?~7| ^0此给基金造成的损失由责任方承担。招宝财讯 O[rX+d8nJj

| @\Qsn0（2）资金账目的核对招宝财讯c/@R7T~

招宝财讯 Uh'T IS A"FK8s

资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实，确保账账相符、账实相符。

w7MC9K}RA@0

g r'g2g_d0（3）证券账目的核对

0O ow9i u_0

B"kXFB+`0基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目

#dt.a4XI mZ0

f0Q|b#O;c0相符。基金管理人和基金托管人每月月末核对实物券账目。

KOO Ln^:J&t#R7K*a0 招宝财讯(k*^&o;gXJ

基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量，确保每日交易结束后证券招宝财讯.EFwbX7`[E'm

招宝财讯)P?4? MvYR

账户中证券的种类和数量与基金会计账簿中的记载一致。

N,`|,ka:{"OJ6L0 招宝财讯6qUj1?4A,nJbq

（三）基金申购和赎回业务处理的基本规定招宝财讯 C;H8{z7AN~C

招宝财讯-j u;R7t4`S Z!R

1、基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人指定的注册登记机构负招宝财讯q{5nr3O i{|Y

招宝财讯3a*kb8Z8t-i-C

责。

-i6ez7hRs,Q){!kN$?0 招宝财讯F1T1{*A9[~:@

2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送招宝财讯OuRk0k}'o)i8pKRo*Z

招宝财讯X;U2l!T*XR ~4X

给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实

h/WN @"V'z0 招宝财讯&_.n x/x Y9yrjr

性负责。基金托管人应及时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金管理招宝财讯0VcY2^iD$~0{'T

2x~(d6U H6|-aO3t,d0人指令及时划付赎回及转出款项。

/[Fvd4Hb}8M0

8D/^([ x#sI}1i%_03、基金管理人应保证其委托的注册登记机构必须于每个开放日后一个工作

aIR0pfp _0

%g} d-{#r0日 15:00 前向基金托管人发送上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。

#fi@8}E.B.o4`0

?a3[(@'b1tH%z04、注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据（包括招宝财讯yl;{9CyY

9t/}9`+u%Q!s%P0电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表），如因各种原因，该系统无法正常发送，

'Tq&?B$] [F0 招宝财讯 p/C8kz9?

双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有招宝财讯+?l.boO7V^_.dm

招宝财讯}eP7{P)~!@5j

关规定保存。

8V q(l.sg*X5q R;]0

9\0i`8d{`0V05、如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务，上述事宜由基招宝财讯vV+Om.t O

招宝财讯ix7fJ _*d

金管理人负责并保证上述事宜按时进行。招宝财讯 ~7T5C~0K"b?@

}7Oc z^k4j0aOi06、关于清算专用账户的设立和管理

5NGj"x P3wQ#e"O^0

"R E.{(~2a#f1N1c J`024招宝财讯,r&rD3|$H s

&EX5}^D(a,M1e0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯.HfIH7s9x^0yo

招宝财讯n,[+q0va

为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专

iF]z1_LiwB0 招宝财讯Dr&R"y.Q;wA1E

用账户，该账户由注册登记机构管理。

:H.o:ebAHGSj`0 招宝财讯p^6M T@'J%Y*J,_1M_

7、对于基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事

M(]yCMI.]0

9|A|*E9{_;d)Y0人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金招宝财讯 S'w _;o PX4vj

i{hKkV0托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金招宝财讯+b ],[Qn

2Z N T4MF7t(\ [*ru0管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

X5L/_ gFK0 招宝财讯2fx0xQj

8、赎回和分红资金划拨规定招宝财讯0k `(roU [T*[.[

招宝财讯_-be&w'wN

拨付赎回款或进行基金分红时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人招宝财讯:w2aL1Za cx

(A}"H,@_!jor0应按时拨付；如果基金托管人未能按时拨付相关款项的，责任由基金托管人承担。

rs9A uS$i2L0

if#}#v*J:g.ET6m2G"I0因基金银行账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理招宝财讯M[TQ3~

^u8dTp0人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。

:}F7WGtV0

y!IU+W)Y09、资金指令招宝财讯f~%V:h3U9yF4|a4k

招宝财讯$];z%W$am6x

除申购款项到达基金银行账户需双方按约定方式对账外，资金划出、赎回和

B f\~%lFeH0

6y ]+}w)q%G"n,G @9};O0分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。招宝财讯#W2p-bbe-DL

招宝财讯iw$agA)b~6q3B

资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等除与投资指令相同外，其招宝财讯4[#G5ZtxP,Od kl#q

E3^cy%mtgG5S0|.B0他部分另行规定。招宝财讯?*G8|8HN$o5og-n

v%cn-_;K%w8].J0（四）申购资金招宝财讯 J-[!}*NC)Nq5N7l1x

招宝财讯1W g0X?%C*e u"Y

1、T+1 日 15:00 前，注册登记机构根据 T 日基金份额净值计算基金投资者招宝财讯 a`b!n-t g6q

J,W d7Q4{oyA0申购基金的份额，基金管理人将清算确认的有效数据和资金数据汇总传输给基金招宝财讯&Q lA/u2U-qph

招宝财讯PR v3fB

托管人。基金管理人和基金托管人据此进行申购的基金会计处理。招宝财讯9A2z |9Q7zD7]

T%kB a7RL(N02、T+2 日，基金管理人应将确认后的有效申购款及转入款划到在基金托管

%h]-IC4A3y1P0

2l|)S:Z)d*U J6m u!F0人的营业机构开立的基金银行账户，基金托管人与基金管理人核对申购款是否到

&~Wf_0}0

{} l4vwr0账，并对申购资金进行账务处理。如款项不能按时到账，由基金管理人负责处理。

$X+d \~"NS0 招宝财讯(}Q)x?G-J~#l!W

（五）赎回资金招宝财讯1Gb.^aUJ[

2^%t;nT fR01、T+1 日 15:00 前，注册登记机构根据 T 日基金份额净值计算基金投资者

ltA*o-D3D6pL0

I9Q5\:xZr0赎回基金的金额，基金管理人将 T 日赎回确认数据汇总传输给基金托管人，基金招宝财讯-d'Ix:LoM

招宝财讯n9_:[io)JZ}3`.u

管理人和基金托管人据此进行赎回的基金会计处理。招宝财讯g.s N.\7fRO

招宝财讯't;VP}E f!EX#Q+f#o)Jf

2、基金管理人在账户资金充足、划款指令于 T+1 日向基金托管人发出的条招宝财讯4a7BL$@Q-Cr

招宝财讯:{u%j*h w X2]7|1q

25招宝财讯4z az K,s$^#U~'xp:U%]

| pN#DCx.G7E]0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

D"FL6m/wd1@0 招宝财讯-s+l+lIoo9rv @

件下，基金托管人将赎回及转出资金（含剔出归基金资产部分的赎回费）于 T+2招宝财讯w @|x W

V"\Nv!~/tY0日下午 13：00 前划往本基金在中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金招宝财讯I;v~,m%o4r

d a'WL'h4X _0结算备付金账户。特殊情况时，双方协商处理。划款当日基金管理人和基金托管

c Py*l-e3X{0

c3]:n1f Gi0人对赎回资金进行账务处理。招宝财讯LNnX*n:KrV

招宝财讯5E'evZ$w]R%e s

（六）基金转换

5o8G-\,r S,{OE#`0 招宝财讯#U_J-Y |5k^ s2H4?

1、在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前，基金管理人

t)x:WD7uD,V(u7~/^0

'D U5d~/kW:D9M0应函告基金托管人并就相关的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事

E{V2y4mI0

.pZuE;\!k.?d$p0人承担的权责事宜进行商谈。招宝财讯;bTYL^ w \?*d K

招宝财讯?Z+g2x:Xlzm

2、基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理。招宝财讯L"Xt%YZ5dG

招宝财讯A[{v5_Z$|)YA

3、本基金开展基金转换业务应依照有关规定在指定媒体上公告。

J]G&|[ m@0 招宝财讯$IQ$M$c*Y8\\

（七）基金现金分红

o3_)K}J'mu,~0 招宝财讯sD9HL+[%?z1B9e |

1、基金管理人确定分红方案应通知基金托管人，双方核定后报中国证监会招宝财讯9YT Wsj@

_qDp ?@0备案并在指定媒体上公告。

1C7H0r `A y~0 招宝财讯*Yp!gY0Q8tojJ

2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理

6[U;p%v;^h0h0 招宝财讯9y0U-PiO"O"I5k#tB.xM

人向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账

[Ex"\&K1|0

Kp W8KRH0户。招宝财讯 Pb*fO8a:hx

招宝财讯XKv9vj:qdx W

3、基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。招宝财讯1SO[:go*Ec

招宝财讯%A;\1myp5t*tGkk

（八）基金融资、融券

Sd%N.B,\O0

f} sPkUY/d0如本基金按国家有关规定进行融资、融券时，基金托管人应为基金融资、融

hAL9h;W0 招宝财讯9]8|2J#_+b;Q.Tn:w

券提供必要的协助。

{Q%I$Y^0 招宝财讯/vj2Y mpz

26招宝财讯L+\[-?5r

招宝财讯5IUYq3Bf

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

5QD"t%s.R Qph"p4V@#t0 招宝财讯?4_:Y]/_p I d-Q

八、基金资产净值计算和会计核算

XY"g\%S0

\qg:Fqo'e_ i I0（一）基金资产净值的计算及复核程序招宝财讯,a1utzM o@6~*g

招宝财讯 e{r+p.S0i-L\z

1、基金资产净值招宝财讯 ?+E-Q q^(aicT

log-Hr0W%e-@0L0基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

6xJ,}j$[y!Fh3~0 招宝财讯;Xds7@ oi^

本基金基金合同生效之日起 5 年内，基金管理人将按照基金合同约定分别计招宝财讯#x7u7d5F_j'{aM

Y4lCh"E*s z#d0算基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值。本基金在基金合同生效

4O2](e0uN0 招宝财讯&E&q!_.K4@y)g*tT

后 5 年期届满时转换为上市开放式基金（LOF）后，基金份额净值是指计算日基招宝财讯r5vE i&zAyD

招宝财讯2VI8MF @

金资产净值除以该计算日基金总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数招宝财讯 w5Q ~)oF/i)[j

招宝财讯it|Ks*WcO

点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

pZG{ gv1\0 招宝财讯haE^{if-n

2、复核程序

FmR)BY(gj0 招宝财讯 ~Q!DP5q2`+i*xD

基金管理人应每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值、利鑫 A 和

'`XRAtD0

$?Ix&|r3aq0l0利鑫 B 的基金份额参考净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由

f2}0C"h_/{J(s0

\7?|4GxMBM4i8b0基金管理人对外公布。

:kS[5BCR0 招宝财讯a,E;` y/[

3、根据有关法律法规，基金资产净值、利鑫 A 和利鑫 B 的的基金份额参考招宝财讯LVkP9p1Jd

招宝财讯'_ M/^"aw r

净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由

1nPy @@0

{0UOR|0基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经基金管理人和基金托

b8G0AL}3p+kh1Sj0

G?H:fW|(J0管人在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人的计算招宝财讯YY7`,x"}

招宝财讯 W2o$x.E2w\ cn

结果对外予以公布。

oZ-kx(l)b^0

6M#l.~8f2z!f!a'P0（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理招宝财讯$`K&wR5Cs

招宝财讯$X G Qn8r4X-K

1、估值对象招宝财讯-c2h ZG`9mKH

:}G%j1Q;i0基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。招宝财讯xlp)C"e#?_E1{b hl

.Z:N!c%~ v0o)qR7D02、估值方法

F ff+MRrq0

1\rH qG Op0（1）股票估值方法

e3v:tB&y$e$Wp B0 招宝财讯a9eu u U9khq0^{

1）上市股票的估值招宝财讯/NYtq$z5`

jIr(]0l0上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，招宝财讯.kTn%~E

招宝财讯_,z@ Z3_8i N1l.vt

且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估

z7t[(PMz I oN0

)b k6m/U&qk0值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种

I`DpH0 招宝财讯oR:d&V$K^X'_F

27招宝财讯;hhsM5`

hGp8{ eBe pc0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯1i*\ hJ"NZ

招宝财讯 Bv3{C_.w

的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。招宝财讯g7Lq-G|!K sGl

招宝财讯o:Cp R(w*F

2）未上市股票的估值

3_kE{&iex7a0 招宝财讯9cO,]6y#vd-sM'i3`

①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以

3wVQ5K(C9DHqn!ut4E0 招宝财讯|9rCg4H&]U/MOiZ

可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；招宝财讯2o)T$q)qUX$@8`W

o8d9j)Q1D G} q1i0②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在招宝财讯-V'd:|O%vW

6k1j3iQ9V U^9V2d0证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；

tcTJ8f+@ Y0

"u%j$Li"F#w0③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值

2p6a&G7Z hu'rY0

2K SAc wS0日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；

/?4hvt6~5?Z K0 招宝财讯t{2\ldG d)Y

④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行

Q%K9Es"]/_vcWni0 招宝财讯G4ZOs$T2sW%dan

业协会有关规定确定公允价值。招宝财讯/Y%sQ1E)g

&Wjz/@J9EP-Gk%d03）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－2）小项规定的方法对基

:p8r8`p,Nn0 招宝财讯6v(w$WF*~YD.BkB5Cn

金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认招宝财讯F O.h`&G([

g/z(?s8Xz:Cz0为按本项第 1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允

,zb$vK(|x:D0

9P3g,m[ z(BT5I&PK0价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允

q4FDX f0

:T?%K}1YS(A%Do0价值的价格估值。招宝财讯@o9p&~}MI+A

招宝财讯mkOp#D:`*a

4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

9\Z#uA\Ddf0

L8D ~9m(kC7WZ`*A0（2）债券估值方法招宝财讯n6iy8` b.]H0j

招宝财讯 AgKwp+r

1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；招宝财讯[u7^%Yl!r X9f$C

招宝财讯9n&PXN`6^ b ~{y S

估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的

5Ai GU^!E0 招宝财讯VJ*mt6s

收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，

5s.bMt6D9q/m0

-A8H.~ d.E"p5Z3I`B7[0将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定

b3c)^} tUY%`0 招宝财讯$i,rC/~`k

公允价值进行估值。

2FbFPgVX&P*M pH0 招宝财讯pgk\:u-HF'BI

2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减

(E+?*B~_0

"m/d!n r"zr0去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，

K4~Ml(D!dv0 招宝财讯y+o#}4A"?[ g/M

且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收招宝财讯cG R5\.jl

招宝财讯f:RT.Xa

盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日招宝财讯Z)ce)A @%N+G(k,S

$R E_cJ8L8ce0后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

U:J'lRHX$L0

!brQ)X6e&O0素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

`~7? w!f6N0q7m0 招宝财讯ac1^~F`Z

3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技招宝财讯*UY&sx#~3J\{*[U

招宝财讯vT/S:I-V)]D

术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

x.m$w4AQ0

xL z us-m028

G5['I4G)c6I Bu0

,F%R#^g X2b*O2l!Sa0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯1LqFr(Fe(i Q

+Q5VP|$^ B8P,dUb4C04）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价

t P"WLfbmr0

:F z:d@` u@U0值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

D0NYy.{"mH0p6L0 招宝财讯 o_S+Xe

5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采招宝财讯{T-A*j@xAIg

招宝财讯'gL eE3x`

用估值技术确定公允价值。招宝财讯.a0uZmj

ae J1A'][06）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估招宝财讯v{2N#qV |L C-i a

招宝财讯#h@&k/K,bFE

值。

$g&fkNo0

^7\9W1@P07）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－6）小项规定的方法对基

$@|*xG)}3d2|0 招宝财讯*?R.}:~8Ex)m

金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认招宝财讯 n[1c C$z|

招宝财讯7Y5e d },]%E js

为按本项第 1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允招宝财讯:j"S i'T1Ly'U b:u`

招宝财讯Y7K(v @} iXO

价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等招宝财讯L{:of$K3z

4g,z y-pD%toV0多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定招宝财讯[6F)^0~L

.N+ltLD+Eb0后，按最能反映公允价值的价格估值。

L'YW0A w0

&EuQ`{}O$Y08）国家有最新规定的，按其规定进行估值。招宝财讯CWs$ge^)F1I

招宝财讯.f aw(cB&X2T

（3）权证估值方法

G&x6B(f^+j0 招宝财讯eK/{z ~}

1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权

h0[+H$t Z:[SpP7{:v0 招宝财讯a$F6~ h9H

证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最招宝财讯 G ]k J'n K3?

)R IEG/};_#Hr0近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易

/S([|6}7^m0

KGUx0b m0日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

:BqQx,|`NQ0

kSJ.{ G)_.Y_0素，调整最近交易市价，确定公允价格。

V.~8^)YW:xn;v$d0 招宝财讯0s~9W|b+S

2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以

3o;T3]k$X0 招宝财讯2axo `l'`IQ|

可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

a d P&B0K~}?,n$U0

v3e9p2AL.x%TG*y03）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估

r0IHM:u:V*HL E1L$]r0 招宝财讯KOh p&w,r'Ha

值技术确定公允价值进行估值。

e cOal Us7^0 招宝财讯Tj9E"BG

4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－3）项规定的方法对基金

u VG5mBD0 招宝财讯xUA%g5[-hMq `s

资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为招宝财讯 H'x5k8y*m9Le

招宝财讯5H1]5qN+w

按本项第 1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，

0yPR1G\S1[5d0

1V9C6?.c:Mkl0基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价

:PQ[ u/t$c0

U9C}!M:x f4}0格估值。

'MA/M.i_ k(M5LP0

-g'D;rwG~l05）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

j0{P qNT)[-E0

&]k7e \DX4c(zuO9_ u N0（4）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

ugSok;xWV0R5{0

q.@`yUH2a029

;t$kj@_{;~0

:T9^)Ll*B s0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯V2zT%P1n+pT

招宝财讯d)^X|5X2];B

根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与招宝财讯aO;@hL)H R

招宝财讯f|4Pf\q

本基金有关的会计问题，如经基金管理人和基金托管人在平等基础上充分讨论招宝财讯5A3f C^:R/W

F3C+|2`6|;iL0后，仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外招宝财讯1M8w:OPJh-L6P

i%ZpP@!@%|l0予以公布。

n$W6UVpkK0 招宝财讯l+Fin2b0U/bU\2V

（5）在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值，招宝财讯JR5^3x KQ

招宝财讯#s#wcB;I:]!vh

均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基招宝财讯rIVL yciC

+t$R u&Nn;z0金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素招宝财讯aZ4?#W'YIS2T

kMI2g7RY0A$T&r0的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估招宝财讯.\"M#V]@ g

招宝财讯7wRbT`

值。招宝财讯q z-[N7h/}*XZK

招宝财讯S*[Yi4|

基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序

4V7|A"Ac oE{c5r0

|X4n r.d$oS'X0以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方应及

;Hh1NH8XU*KT0 招宝财讯Aryq*g#t

时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护基金

(u%T6o CY#c(i-f0

s!g+hVM0份额持有人的利益。

}$\a? p@,HKK0

?cu,S;mm| @0根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与招宝财讯c DvQ io+jg)z5r ez

5I0?2q{?a6pH0本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一

kayU[8@0 招宝财讯u\ i#h1JTTJv5~&M

致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。招宝财讯FA M)TNDkK`8n

"_`8\ DF)_dZ03、特殊情形的处理

h d9G!`8|p*A4O({0 招宝财讯zD o$Y Xz

基金管理人、基金托管人按第 2 条第（5）款进行估值时，所造成的误差不

g2[$]&}(K&G%W0 招宝财讯e%bN\'gu

作为基金份额净值错误处理。招宝财讯G.IVLT

+Y&e8~6n%L0由于不可抗力原因，有关会计制度变化或由于证券交易所及登记结算公司发招宝财讯A.O+B2VXl3Q9fC

;W}!p)gX0送的数据错误，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施招宝财讯 b7Z |1xjv~K7I

招宝财讯Y [6s5o)iz)c

进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基招宝财讯mAp}y a@)o

招宝财讯2i$l` Z*Ti

金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造招宝财讯cE,@)w \0T(W

招宝财讯 j%[OT z

成的影响。招宝财讯o-{'H&c*^7W

a1s'H6o+n Ers/i0（三）估值错误的处理方式

VQR%Z!A PU'?1m0

B:BC Hy01、当基金财产的估值导致基金份额净值∈愫笕荒冢ê谌唬┓⑸?

n"VBPen0

@.f)B,Q6E^ Y'w0差错时，视为基金份额净值估值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、适

2~f4eQs8K0 招宝财讯W,?Y GC}~

当、合理的措施确保基金财产估值的准确性、及时性。当估值或基金份额净值计

[2|4Z1Z_};_&G0 招宝财讯j"L?5~fF8?4L

价出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一

SNq,x Q \k0

BZK2a,|7d5q:`.b030

[TzRC*aN9`'J0 招宝财讯J!^;[+odaK{m

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

"`!~L#F[8TO4k7H0

*pi2jd+D czY n6xt-I0步扩大；当计价错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应通报基

,s#H/ix:Q#[ Bj0x0

z;U5fPVz+Wp0金托管人，并报告中国证监会；计价错误达到基金资产净值的 0.5%时，基金管

M V-D^;E y`9r&J0 招宝财讯rpRjH%C"xor

理人应通报基金托管人，按基金合同的规定进行公告，并报中国证监会备案。招宝财讯0Rj?tJv8}!l4v

招宝财讯/Isb2LOcQ/^:h

2、差错处理原则招宝财讯%q"NZ%d1Q u,yz,IQ

招宝财讯jK/Eu!@1_-~)r/p

当基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值计算差错给

3M4o;f2aH*p;i0

"[0m})V,dx5]-f0基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根

b KL4AB0

n7n6JtR*iV)NG0据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：招宝财讯 ^'];w,oHq

招宝财讯 W9hg4v'Vwpv5V"f MW

（1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问招宝财讯+o^&p6mo)Rg

9p|C8h1_X0题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方

]G t-Fi e(Y7i0 招宝财讯9?.a4|!D"T;|

的建议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

B,At| wGi\0 招宝财讯'?Jdz4EoL

（2）若基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金招宝财讯4PA'A&| CH

招宝财讯l(Ar ZBYg

份额参考净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提

d h8c W[gP)x*F0

3{*^Ds)fg@n!T W0出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人损失招宝财讯8g$p)y,IV/U

招宝财讯t:R3bXs`ZH

的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金

uC5q*BsB:MF0

~%@g~U-]oxj0支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人各自承担相应的责任。招宝财讯o(EY Wr$Z

,]PQsJ)ho4t0（3）如基金管理人和基金托管人对基金资产净值、基金份额净值、两级基招宝财讯FPuW.VR p w

招宝财讯n}$~7vcm9u Zq

金的基金份额参考净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致

5d9?r]n4M:t/X0

A9]\O)~.E0时，为避免不能按时公布基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金份额参

I"H;k@\)d0

C^,HK/|+g"k0考净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基招宝财讯1W;B'X.b;_#b"k

-gf$n2{q2DYL$d0金造成的损失，由基金管理人负责赔付。

eU~2jV.O0

MU ]%v:oOO8D0（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形

{~NvtO%A ` K2wl0

qt;g*Y;\A`,B01、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

XB1M9~)\ w0

{4vg"P8o U'D;m02、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金招宝财讯-z&A9u5{3q+e1P

招宝财讯x]-X0r)l;g At:i

资产价值时；

W T mTlIU Mm ?0 招宝财讯goqE!kZ

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障

6VK\&~ Y0 招宝财讯'|P5yR)_.b

基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；

x/M T'S/y L){/x|\8@W8B6|0

J2I wG8eB/p'S04、如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人招宝财讯3B?_A!d

"k&y&m;N7_ j0不能出售或评估基金资产的情形时；招宝财讯:N8v2Y2ey!w

/Hw B wl)H G}D05、中国证监会和基金合同认定的其他情形。招宝财讯/]"mT7D)L

)f)hN \R Of031

b.U n Hh.g8k5P,F0

/v B(a1U%d/_ J|3N9K iQ0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯]^,a%JJ

招宝财讯}FqP'o#v

（五）基金会计制度

5O D v/}[I%RA0J0

r LW2M T0`9r"mq0按国家有关部门规定的会计制度执行。招宝财讯KBua7A6{@Vn

招宝财讯"d hqC {6yZ_

（六）基金账册的建立招宝财讯8i {+Yg,N

招宝财讯y4t(f(`9i;t#Jy[

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地

/{7V3Qb*I!om M0 招宝财讯 EB_Ep/Y

设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方招宝财讯g*d[)x2j](|;J

招宝财讯)L*sq"e1KP

法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找招宝财讯"L;[5u%rfqZ

e g%l HPpr9P0到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为招宝财讯6E'S-~/]l+jX]]N O

d,U&mV-qL&_Y0准。

;n'I-Ho:mi~c0

1|1Ok2x~ca0X0（七）基金财务报表与报告的编制和复核

;QzA#H[t6}]l1}0 招宝财讯z,_kUk*@ eNb

1、财务报表的编制招宝财讯)in lI8NsNp~

:ULb%R |0ZwV}0基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度招宝财讯o3m"ms.R0G*G5~8Ug

W?#S ok uL6M|0报表的编制，基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成；招募说明书在基金合招宝财讯#]OD6k.q{{r0Z

招宝财讯9nf` w(x C}

同生效后每 6 个月更新并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告招宝财讯5I2W?oo.AN1t

#P4u@Zr+JG6G0应在每个季度结束之日起 10 个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起 15 个招宝财讯| WEY7x qm

$QIviy0工作日内予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后 40 日内编制完毕并于会招宝财讯@MyMH'[*B

*Ea w~%[4`!g0计年度半年终了后 60 日内予以公告；年度报告在会计年度结束后 60 日内编制完

,MTWr,d+{0 招宝财讯] V mO4\

毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。基金年度报告的财务会计报告应当经

(q8Z N#iRZ1A0 招宝财讯s wMWlX!B

过审计。基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半招宝财讯oM2wSL

l a0q{W/O0年度报告或者年度报告。

0Q.]+x g7n,nWj0A0 招宝财讯W-nN[&C"u

2、报表复核

#y;I#{2S+|-{a0

Y'bx-` ~'c0基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基招宝财讯;j7NAwEmwS[ V!D)P

Yk,C:T9F7}0金托管人在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基

T'F5L)QhA-dF0 招宝财讯6h6yH n#D s

金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人

"ld+h2d&M-G1^ [!C0

e.u~p!D qP? Egz0应在收到后 5 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管

H+Iq TP*~3Ffz&]0

&V!qmIJ)D0理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应招宝财讯i Yfze(vc?Mj%`

招宝财讯7]I"p)}A,v

在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在

0y |,rrJ0 招宝财讯^^a_gD5G

年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后招宝财讯XPgiRx1y3U0CN

招宝财讯e+L]"s4^rh3]vS

30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管招宝财讯8Xvw,id}V

招宝财讯B/L7A*oO"ki

32

z@$l{7f%jd \0

Y{ C7?n2}T j0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

z i }#N2[IvHi0

lMt%V"y o#y$v0人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。招宝财讯4U*xy*T Q

u3e.Z~2KpThO5p0基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金招宝财讯[~t6q S(o

招宝财讯i]&f0m1|t-Af\

托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双

{NN\(q0 招宝财讯+^,b\YmS9h

方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基

o%Q)^;_;^R-u6r&h_0 招宝财讯(O-U p%WY^*j^

金管理人提供的报告上加盖托管业务部门专用章或者出具加盖托管业务专用章

]qH y4L:Q0

3eb3Uo7v0o:K^.z0的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发招宝财讯 twaR} k

招宝财讯1pvX {'zh8t

布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发招宝财讯-o7o{B8] \'ep5vp#b"Z"r

P?#?@t0布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。招宝财讯$G sb'B S\OA+H"s

2mg%U9U-t5JW k!H M}0（八）基金管理人应每周向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据

0@ WY }]AbP0

;}*r)d+UTH {J U0和编制结果。

1p,n*a^)u3wO2M0

]c*Z6LXF3H q033招宝财讯(f-Q0j9SI @e

6m/Nw#MX1U*x0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

:XU!e7x8X.w0

kc2ipNN$i0九、基金收益分配招宝财讯V6G%S {j \3N Mo7q

v%I^6bL;@#a:q4z+_0基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。招宝财讯 QM`ci e

.W'_W_*?3`n xd)B0（一）基金收益分配的原则招宝财讯{8yf X4e%? [C

招宝财讯"^+G'al)X8l4vu

1、本基金基金合同生效之日起 5 年内的收益分配原则

/jRf/t4u%q;i5H&b IY0

j*x U$Z C*h9Ik _O0本基金基金合同生效之日起 5 年内，不进行收益分配；法律法规或监管机

P,ZJ}1j0 招宝财讯Tl7s7OVFd$M

关另有规定的，从其规定。

-eZ:C"GL&\N3^u \ wI0

7w|scx)y*nF02、本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的收益分配原则

%T#@zn;I3I1QQ0

5lV-f^xTU J8^0（1）本基金的每份基金份额享有同等分配权；招宝财讯%u fH6e,oq{

招宝财讯d'U:M#ZkXf

（2）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为

KQ A2tg$M%G(a0 招宝财讯5P1yE%h"R:_2e

12 次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 10%；

I;kFw(k,Iv9Z0

V)|6x6sA3A0（3）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。招宝财讯)zQ'R Rz+Z4a

?[\GL4N-y2Dx2o3X0场外转入或申购的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权招宝财讯%AGK W5b

招宝财讯?P9km#xy!ZB,J&NZ+Y

日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认

r?A.n1tm)s/t0

0Y J qpn Eo9eQ@K0的收益分配方式是现金分红；投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同招宝财讯_;sw^Arf+hd

Jp!r!e jn.Y0的分红方式，如投资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式，则按默认招宝财讯8jc"~`.?G9}

招宝财讯*~$AE[Bh5E9g

的收益分配方式处理；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是

2Z5h!WKG"hD O8C0

5n} qQ^3n0现金分红；

.d^_"h1HF3b{g0 招宝财讯-c#[Z:Z_%z

场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能招宝财讯{6H7TI-i

招宝财讯 su1q'd U

选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国招宝财讯Xr gOrx7Z

Lh"E&Z!Y1H3vbEW t3OP0证券登记结算有限责任公司的相关规定；招宝财讯5fA9Lj6U,[8j

招宝财讯 nx#jQ5S.| j:j

（4）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记

E8|2{6H{ s}3W0 招宝财讯c+R4@](a!~

日申请赎回的基金份额享受当次分红；招宝财讯X0VC mfFO R#W(X

招宝财讯xO ? C6_*{ M

（5）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截止招宝财讯5y,wS?s"o HD

5sB~{U Q\0日）的时间不得超过 15 个工作日；

G'@%{-NC'H2n0

Q9YM;a1`?q0（6）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金招宝财讯R'uNA(]i!@r^

招宝财讯1A S G+`X!E3\t(\

额后不能低于面值；招宝财讯 h1ci|y)D,@

3a;E4f']r F0（7）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。招宝财讯4z8RQAG fqFQ,I]

-H&c/y0l%|(s.Vz034

^%j,eQj@8@^0 招宝财讯 ^Q d@}6t

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

{y AR*]h^"ZW0

ytN1Y2q6[^0（二）基金收益分配的时间和程序

H|g6Q%M@.l+L0

cF4`T9J"D E0本基金收益分配方案由基金管理人拟订,并由基金托管人复核。基金收益分招宝财讯E _c+L^7T

c:J/f-H4Nn0配方案公告后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托

J2m[qV:U _o0 招宝财讯zwN:^1Z"BQ/F

管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人出具的收益分配划款指令及时进

M#r,NdF0ty eh!LS0

c @&Z3RZ"R0|j&a ^0行分红资金的划付。

?0CAA s0 招宝财讯e+H lP&|_ sK8S a

35

5r P}Dh[0 招宝财讯jBN Hhz%ET

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯$U[1]Wck,w ]

招宝财讯E i R_ `&^

十、基金信息披露招宝财讯6T_,[d4A2C~

|.s |;a s c hN6|0（一）保密义务招宝财讯ie3{2i[%?#i[

招宝财讯j*A2yIGK

基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披

3E"B6y'a/r6D3s0

M*r&|gj7\ s C0露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、招宝财讯p^;qG2uc$K5ZK

招宝财讯n DZ(a Q5~

《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对

C.I!R;~(@E,j+nqg0

.DE"lu|"B0基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。

!P frHL^Dn0

-ZB$q:@mC0基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、基金合同及本协议规定

9q1T"Bl"G&a7B1g0

~6S!u8F0YR8U1b{6[ j4`(p0的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并

~a0}])}}x$u0 招宝财讯(Q N9mx4{4|,{1C(h$ns

且应当将保密信息限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围之

n9y;aRUut0

?I2a5gO.O0v'WZ2_`8\0内。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：招宝财讯9u] se"]*LL

-j\2M A1ju+Kw01、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；招宝财讯hm2s yzS*d

招宝财讯gG9C K[d4M/E8H ^ q

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中招宝财讯Q$L]~ ~T xVs

R y&yUTi v0国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。招宝财讯3@'XA_)UV rL@

Ob2i:c8vB^&}0（二）信息披露的内容招宝财讯zv5g;r!J-X)L G

招宝财讯&G1Wo2b"K-B*F)i.\EY,|

基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额招宝财讯/}U{[)q{`

U-S)N0b n,x!O0发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金份额上市交易公告书、基金招宝财讯W;YG q)N

招宝财讯5L,cc` q(\l

资产净值、基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值、利鑫 A 的年

"f*wG.c.e1X CV8M0 招宝财讯{`%dU9oH3L9D

收益率、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比、基金份额申购、赎回价格、基金定期报

1}$Vw u1` {Y0

&O"]*v6M/[3qV(K X'm0妫òɑ鹉甓缺ǜ妗⒒鸢肽甓缺ǜ婧突鸺径缺ǜ妫⒘偈北ǜ妗⒊吻灞?

N&q;z[\c0

#x3XN|[gHd0告、基金份额持有人大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经招宝财讯2\ji ~z p|TD.u

j ll@(|0具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。招宝财讯'[4dfQ@

招宝财讯:|)Z\C1_ E0|3s

基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的

N I-{9GR0

u _{&j j|0约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的

.t%_9{{d&}D e0

t$@"S:]1v!j0基金份额参考净值、利鑫 A 的年收益率、利鑫 A 和利鑫 B 的份额配比、基金份

)BRik.qH0

)x Fca3d*X0额申购赎回价格、基金业绩表现数据、基金定期报告和定期更新的招募说明书等

2P-w%]$bd0 招宝财讯!KpZqf0aK

公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖招宝财讯8c:a/Y R$D-Gof"M%i7YOW

zWX`(K!d~0章确认。

BkPO+|0

2U`T0R&l1xu(IV5R036招宝财讯2~/Fj:`|E

bOE6Eq0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

+[*Y6}5zZX'B0

{'ET)at0m[0（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序招宝财讯(S Y zuFQ1^4N

1a P"] o!},}5fC01、职责

~8_u)r)OLfz'X0 招宝财讯3|'p"c4hV(c

基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益

wo(v Ud%n0

]o$rm-LEDA)Q#q0为宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，

"jRAD_A%X:^0 招宝财讯$J1| b2Hg&Su

对于本章第（二）条规定的应由基金托管人复核的事项，应经基金托管人复核无招宝财讯/}OhVl0G0l N

招宝财讯xFS7Fa-Wg0T

误后，由基金管理人予以公布。招宝财讯 Ub G%f/|+BBs

招宝财讯RA R0XcyzU Q$M u

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中招宝财讯/R up d"t}*tD

招宝财讯!X;~1uy.m!H

国证监会指定媒体披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托

$M i1[{e9C%y9y2W0

] nOo$JxH@0管人将通过指定媒体和基金托管人的互联网网站公开披露。

H0j.XHr0

yL0x!ONI:iV.G0基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告。招宝财讯1k'RA(]/[

招宝财讯0r%R S'b5M!Y

基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行基金合同的情

~ HQ8uuL0

9K/J8U9\[ X0况，是基金半年度报告和年度报告的组成部分。

d Gif4Y8Xn-B0

fW p8Spo0当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：招宝财讯 C-{RyZ w"lx"r

招宝财讯ZuIj;[ G

（1）不可抗力；招宝财讯 _NH}~;y J

r)|0@2y ?5i0（2）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；招宝财讯Cg4l ?F!x

招宝财讯/{#]Su#KA

（3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保

,d4WJV@0 招宝财讯Y'T,h3o5c9\

障基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；招宝财讯XQWr:R!j1n^w

;^ E A.y_8imr$yp0（4）出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产招宝财讯3Ns#XC*p8U

招宝财讯7Kg$^ Nr

的紧急事故的任何情况；招宝财讯2a#e&j Rg]\

招宝财讯y$QoQ8W5v8?B

（5）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。招宝财讯+?"B6I9R3l7dn

w?.F8f vv$i&O3M02、程序

*i*adq#R|2];D%sH0 招宝财讯8t&A Q2{4p*?#W$w

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经招宝财讯 I*Ye&_8B'rRd

招宝财讯9D gF1F%lBv-a

基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，招宝财讯e}M7BaL%[

招宝财讯 \x7^2h*_'eb%r i

按基金合同规定公布。

P&~ xgm.q)Up0

QfTo&L@U|8g03、信息文本的存放

?R9OJ E \'O0TKC7L0 招宝财讯-U G#U$KMqa9o"B

基金合同、托管协议、招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基

Fa-~;w[#W j-a8F7~.v!i(\0 招宝财讯.@V)| oIr

金托管人和基金份额发售机构的住所，供公众查阅、复制。招宝财讯sum [n*^b

2|1\z,M5D r ]8@0基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以

1]:v;b!l.MC$b*H0 招宝财讯o.v{8C{

供公众查阅、复制。招宝财讯 WcPnt6w;Xr R#d

招宝财讯"R?W.Ec

投资者可以免费查阅上述文件。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件招宝财讯l!@^az7`4e;W

2KvuE3c#_6k7L+z037招宝财讯1S2w;[u,d7i

招宝财讯sTFgR*X)]"A

长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

8`hTEQXBG0

q;UFb|wet)h0的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容

5In1LD2cB*rR&u0 招宝财讯DJ_Q)ze] q ];[~

完全一致。

:n apH.[2ch$a8d0

W i'\X!Qn+j038

9eFz^`qFvC%@0

$V$]u1lH`a,i6O0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯QoP3s6WyDW

招宝财讯v7B ?u"m*P_XB/C

十一、基金费用招宝财讯 QP.Iq,l(d7G&@[ ?&f

[G4D0nN'WD_0（一）基金管理费的计提比例和计提方法

:V lJVe6k p8I^@0

M h8W R y:vk0本基金年管理费率为年费率 0.70%。

&M gV^Y)l`pd$[0

H`"z3P,j0Zk0在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提。计招宝财讯;?t`)m*q#^k:R

招宝财讯;[__a [3hf;t\hMb[

算方法如下：招宝财讯 d~~&T sZ:z

招宝财讯%Rej.d2_p%UW

H＝E×年管理费率÷当年天数

X"y RMu d/F)P0

a l2C,n~7V5|@7g0H 为每日应计提的基金管理费

0C CJ4@!\u0 招宝财讯h#`,x2_:O@!h

E 为前一日基金资产净值招宝财讯Pgt@["MWyo

$P&U%w,AF V-Do0基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理招宝财讯 s^un bm[

\.v0N;hpH!D0费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

q Q*E:q1t}0 招宝财讯8{Ef.f^ P

性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，招宝财讯i/e c$B-}+YX

招宝财讯+N"X2cOL\+Qb

支付日期顺延至法定节假日、公休日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消招宝财讯1Z%p7ef3a

招宝财讯JWh+gW1M ~j#k R

除之日起 3 个工作日内支付。招宝财讯!kb+@~2Kx/K`$G*b

招宝财讯 LJ8^8EKd5|

（二）基金托管费的计提比例和计提方法招宝财讯[IGto'M

e&F&I0]"~0本基金年托管费率为年费率 0.20%。招宝财讯4L.c3_W#w8xb \,T

wWD#z*cY8E?0在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提。计招宝财讯 \9C*} `N:@5I*Kf4LjBp%\

招宝财讯E#V:X#j.P7K9}#b(V

算方法如下：

%Zn(ckz5I0Nw0 招宝财讯 M HV{|v lR&s

H＝E×年托管费率÷当年天数

7{4XrQDkZ}m_Z0

PfSIMa ]$P0H 为每日应计提的基金托管费招宝财讯*KV6Z'K(x,Z,Q$b~

,sW)[Ms*H Rp0E 为前一日基金资产净值招宝财讯la2[0Cw#g2^.`

招宝财讯@;B(M%SP }Y

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

(N\3OTf tL e0 招宝财讯+y NY I'A \%L

费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

,Ew n \*Hm-h0

"O ZY.Y@'{0性支付给基金托管人，若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，

Nxf-j"uO z0

p2C4K:Z?%r0支付日期顺延至法定节假日、公休日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消招宝财讯8mw0_|]

A6N/_wx}0除之日起 3 个工作日内支付。

qq'~,s_OO?Dg0

y%@y.wXigm-N7k039

c v0V"V3[C'G:AG7p0

U}m#uU,|0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯UGj)D s+}:Zy

招宝财讯7dE0Nrj9t.W

（三）基金销售服务费的计提比例和计提方法招宝财讯BW(ts8Fi

招宝财讯v)lb4Iu#}9J

基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有

dc,D*w]_O0XV0

%SQ^\1{0人服务费等。招宝财讯Ys |ydW9r'I1^ X

:c&b8A7F_&{.Ak0本基金年销售服务费率为年费率 0.35%。招宝财讯QX,@&if2q sOb'_

招宝财讯anQ+f'c2w` H;K/Y;{a

本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提。基金

8g!s@j s)\1z {5G0

7\b;jPSB3wp$k0销售服务费费的计算方法如下：招宝财讯"sP}9p4B9of o

,Et ?8JE-o,W0H＝E×年销售服务费率÷当年天数

R~,U O7IUR0

y.f*GN~2f+e:G:]8mg0H 为每日应计提的基金销售服务费

5O*{$?lL0 招宝财讯7q7IyTk7n

E 为前一日的基金资产净值

a:`zDO9` aNy)g0 招宝财讯*B@7CBP`

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金

dmux v3Ys-D0 招宝财讯6u.G6DW WNm

销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财招宝财讯)]4D l#M\;oF

招宝财讯+l;NQ6]5^)OO

产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法招宝财讯&LO t9MV`

)V;r VT/F0按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、公休日结束之日起 3 个工作日内或不

b-^#b%p~IzSG0

9Kd-k"g/L3IP/wP0可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。招宝财讯!kf3dTu

招宝财讯xL c? F

（四）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用、基金份额持有人

#e9Qc(hna/rJ b0E0 招宝财讯1b:q%CY\]

大会费用、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费和基金上市初招宝财讯 PVob\Xb)f1{

招宝财讯yj/bE [H

费及年费、基金银行汇划费用以及按照国家有关规定可以列入的其他费用由基招宝财讯Q-f-JNB#d:Wm/F;{

#e%muh^9K"B0dY0金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金

E+]kW[ {~J!b0

6O a%G#\:K.G5}'`0费用。

.K5?{~Tw0 招宝财讯3Yk8DUeT O?

（五）不列入基金费用的项目

&RA0z`'v&c@D0 招宝财讯h"]UK:H$\5XA

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基招宝财讯iGW$t&O_n#X

招宝财讯~'NgcXS6L ^Rr"lC

金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

Uy7[9_a{I1d9L0

6p2|]T%WGe0其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。基金招宝财讯)qO q,A#U\w&r4F![I

jX4?6EU+zk0合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。招宝财讯.akL%i,Gr

招宝财讯,u1nHcY5ag6j8|

（六）基金管理费和基金托管费和基金销售服务费的调整

:Fr.x!d k2f0

|"C"K] as'|0基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托

8QZV7v"C xE#O0

t Wg)O%j%N#j"E0管费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开

5qK)o~M Z1As*Y0 招宝财讯+s#h4n x$us7d

40招宝财讯st(B5a5S

y DlHC0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议招宝财讯|~Qh h R E6X J

;H[lC#o2|yZ0基金份额持有人大会审议；降低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费招宝财讯k,@4i;]zO"Ec-IE

#jgWI;j A0率等费率的，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟招宝财讯mN_n7NxU4u\ ?

招宝财讯|/_\I l'P!V!qrC

于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。招宝财讯*q t1H(NJ0~5]#^ I{

9c*y]G MGA0（七）违规处理方式

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-G#@W9qhV(V/\0|0基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他

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!nm lI_ dA0有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解

&O)[%`n8}*l1Nh0

d^~$c#Rh"}9zi4c0释，如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。

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H7O)r Ljb\041招宝财讯b#od[j6|!j7v

j JZ8wu5rE3I`J0长信利鑫分级债券型证券投资基金 托管协议

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4XHao6K4h0十二、基金份额持有人名册的登记与保管招宝财讯ytWS Q1dJS

6wF0L!Zb3\0c`r0本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，招宝财讯g4|\)rw

nX4Xt ]#v+\s0包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会招宝财讯.m msSG'@

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权益登记日、利鑫 A 的开放日、利鑫 B 封闭期届满日、每年 6 月 30 日、12 月

gc~ @-PuVN0 招宝财讯^7`^j V+M'c9h2eW

31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的

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YC y%L6o?0名称和持有的基金份额。招宝财讯/G-|;D&nx'`.D8G

O"Wu%fI'faU0本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。基金份额持有人招宝财讯K T(pkojR0ChB

.S&u0f'x)\)Z0名册由注册登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管

1T)G5[*{+|/h0 招宝财讯}6tDx1N

人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人名招宝财讯qlJ8ZF%wy(q

t rX)`Ocl"q.z0册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。

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基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日招宝财讯#h@&|(f0P

招宝财讯@5u7pp'i'`rO

和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生招宝财讯 xA/S%f2eNOy7@}3m

M&u];i3DCp#n0效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、利

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` ]A/G/G#S*hP0鑫 A 的开放日、利鑫 B 封闭期届满日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持

Bb+M%Vy"D0 招宝财讯s#~L/Vh'u[x

有人名册应于发生日后十个工作日内提交。招宝财讯e{QHhEv

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