你的位置：招宝财讯 >> 了解招宝 >> 基金公告 >> 新基金 >> 详细内容 在线投稿

利鑫B：基金合同摘要

发布: 2011-6-04 13:39 |  编辑: 小编 |   摘自 招宝理财 |  查看: 1818次

mJ~5AX*z0长信利鑫分级债券型证券投资基金招宝财讯.s;QG"l3B

招宝财讯$?%M5FiS@I-x

基金合同摘要招宝财讯 t+^S8o}+d0A"ELi;y

S0kA#D1PZV0基金管理人：长信基金管理有限责任公司招宝财讯$B? Hl Dw/y

-F_6aJJ8d0基金托管人：中国邮政储蓄银行有限责任公司招宝财讯"^!q2Frz"ZH

a7^2X uI7L$D'V0二〇一一年六月招宝财讯:M(Z&C&X t AQX

5@4t.hgHeS:L$g01

?:ED5]j+gt0 招宝财讯%e?cx(c)@j^&d

（一） 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

5^#`/V] ULt&^0 招宝财讯:?i7[ c7W3Ef g

1、基金管理人简况

Prj:E"VI0

K!N%pE&U7^E0名称：长信基金管理有限责任公司

*Y%L,ul v4u)K7[@0 招宝财讯+Z{D ~(h+?P q oC

注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼

5o*\/j8P Axu0

k+V5EziZ0办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼招宝财讯0N3o&cz2n s

招宝财讯v!e,I3i!g5Gs:C

邮政编码：200120招宝财讯xNj2|scdo

y%ZQFH)R*\`.^0法定代表人：田丹招宝财讯 U@\3E(X7|A_Y6T

招宝财讯A6rY4_;uC)h(@

成立时间：2003 年 5 月 9 日

._i6s'~| `BuK0

[JAh-w0批准设立机关：中国证券监督管理委员会招宝财讯o}| e7\7GG

招宝财讯#p+x%hi7J-t)LMs

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63 号

+VqS$U R6f0

L'i:ZylyZ0组织形式：有限责任公司

+M _ _-^vx0 招宝财讯M*j3b.F!t;|$t

注册资本：1.5 亿元人民币

(sdo~^AH0 招宝财讯/V6q"c9jDlGr7W j L

存续期间：持续经营招宝财讯iF|O)u'wIK

z4yci'E.^2jd02、基金管理人的权利与义务招宝财讯h|%sW9Y%\V,A5fCD

$c)MN%D5S*_Ko0H P0根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不

T;x.cD:aJCR g8q0

Ea5S.oq?qM+_0限于：招宝财讯Nk}$Z P pP

S6B&?iP3G!M L5Y0（1）依法募集基金；招宝财讯 f8G+[ Y+yb.jfo

招宝财讯w!R NU)n3V)[3OK0s

（2）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独

i;v@5|{Cd0

6cb7s8xia/ee'hx0立运用基金财产；

}&]!Vfkr2Q0 招宝财讯1B4XV)H0g:J!G

（3）依照本基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会招宝财讯,\&t^"tcC,r

b8F6EA VZ}J:|A0批准的其他费用；

{9C UX3T)lSt0

;[$iV \jP0（4）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

I| E.t@/k0

!GOT}+X&J:[X0（5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了

n F D4g1a0

$iBO PUBa6{%R$S0本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造招宝财讯oHR0Ho7F1~

U{8wB3a+bd`"M7O0成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要

-~(c!s/J8D!@ o8fG0 招宝财讯 uGFdK yM2~

措施保护基金及相关基金当事人的利益；

tG1oKd0 招宝财讯#x1?2W8w*Ht2cX

（6）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认

2v`(J%y.e!TRc w0

S*UcJ#eP|0购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高招宝财讯.i3[#Uz;YE}

2}{'z"H)S%p c0托管费和管理费之外的费率结构和收费方式；

5XW2~uV%T4O.h q&K6H0 招宝财讯o!`}X'a m$o

1

e2]\O3|oj0

.KL a*q x+u+sB0（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；招宝财讯(O&Hl9BPfV

3B_*FF~0（8）自行担任注册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机招宝财讯7@d^`%g

k-Us(C U:ifMV0f?0构的代理行为进行必要的监督和检查；招宝财讯:x6l!`*y)J

'jm*G"E$n-Ah[K0（9）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行

:Qa \y?*_[9Q0

(?7G3b&Gx0为进行必要的监督和检查；招宝财讯4W.vmDE7T

招宝财讯#iX-q_RD

（10）依法召集基金份额持有人大会；招宝财讯 } ?5hiv i,\

_` i1B+dJy0（11）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

#P!}3tHM6Q;|tn{0 招宝财讯5eEMR-dy

供服务的外部机构；招宝财讯}*z{9i#H

招宝财讯.RA[)SV

（12）依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

#xnC~;J+e a{0 招宝财讯heO2jV/jw8K3|m{

（13）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为

cD;N&RA3Bi#s&_d0 招宝财讯LQ2Y!Wl`+G3O9F

基金融资、融券；

)~TeX'w,`0

ep%r%H3t/Pv0（14）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施招宝财讯?4[(X F3m

[-jWx,ry X#o0其他法律行为；招宝财讯_*oG*ljh J@

:dx(o{c;aOQ0（15）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。招宝财讯Yp#j9PSAh}

招宝财讯)m\[@gj%r

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不招宝财讯/?"Vr'\*Qrh

'nWkQY}V8Y)F0限于：

WO#RF+UL_3]*{0 招宝财讯 fG7D6pc#C&v&P.l1v

（1）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基

@ ~9Wd Jb0

)[1V-}M pC J#l"UW0金财产；招宝财讯Y_,k3^/ga

招宝财讯(ua eIG |d|/K,w D

（2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

4tsB7VXg0

D,K8o,d,gdfgFy&^0的经营方式管理和运作基金财产；

9y+E:mI'q0

R5BP$U!|}g5L.M0y3y0（3）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；

}N j7H9urI J0 招宝财讯/bu'U5i1yp`T

（4）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其招宝财讯Yf_^4li

#` wY,Q*@8w0他机构代理该项业务；

y(y!rnJ([0

_9kO~'P6fpp Fl0b0（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

i$C{N,aY1a0 招宝财讯4X mMA%}0IB#E

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产招宝财讯zG0gJ"Ye;~&k

招宝财讯 r`:k^2r8K J

分别管理，分别记账，进行证券投资；招宝财讯:C5V9{ nH^ X

招宝财讯:n Bn'A Xd:[v^

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第招宝财讯vs7kC*v5so}(?6iU

o%FDf f%z0三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；招宝财讯b3lp[x~ a

cgW5oj6SY\0（7）依法接受基金托管人的监督；招宝财讯 s WnVvyL

招宝财讯P2c(pHh1m1K'B

2

)Q7[J1? F.cOw&`0 招宝财讯/?1HO#Qm.kb)z }

（8）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基

N3a#OG_BB-ar6h/V%M0 招宝财讯/U#ZQ0e \,{

金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；招宝财讯f.O4dO|'`

V#JX H2x R.fm0（9）办理基金备案手续；

Q O_F,i:FR"R0

M,OP7^8Q }${0（10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

x(L~W fws1Hc0y0 招宝财讯IK8_ IX#HOK

（11）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；招宝财讯*yy8v(yU(cfm

n#z+E{y3LW0（12）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回及注销价格的

4AcR o9FD9B0 招宝财讯3~ N0d0_)i F/o

方法符合基金合同等法律文件的规定；

`@9rYd0

!ry;|K"V lG-W0（13）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；招宝财讯*T|E)OGk

"D `u3}x!c0（14）编制季度、半年度和年度基金报告；招宝财讯A9q7Y'u3^]

_ jc4_6B!p!H0（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

E\$~[B0 招宝财讯sH+VM3T!o&\ q

分配收益；

!~0w4S \'PS0 招宝财讯(f4B"m;vkl

（16）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报招宝财讯{3@Ce)S1USL

招宝财讯]q A,d C*b{O5m{

告义务；招宝财讯 xWU+? c](Z

招宝财讯6B5I.?"|,Ygu,c

（17）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金招宝财讯-Z&_y^&Y

招宝财讯$^5i&v&C.W

法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，

zU*j5X?mBo1D0

@Sq0O6kd1Ef0不得向他人泄露；

GtW-@2~C?0

n7ySP*G0（18）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会招宝财讯 e,l:@`-N

招宝财讯 XX C.F9m)SP

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

,i&M \\!vsg0 招宝财讯pI6H#cD+j

（19）执行生效的基金份额持有人大会的决定；招宝财讯6^7y*\'n9{

q.gh8S8bx0（20）建立并保存基金份额持有人名册；

L,z"w8gc'Q O*?/r f0

!pBp*k&|!My ?0（21）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；招宝财讯;`4L krtT1I7t

Cv?B,G4[g0（22）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15

e |s#oUqK8D$uB0 招宝财讯t'?'eum

年以上；

5gCn6Y/C4O0zku `l0

E\S C%V;}0（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施招宝财讯ZQ,Y0Ki2j V

招宝财讯4}!P#R,P+~#s`

其他法律行为；招宝财讯L4PYf(kn5i&k

招宝财讯K G S&P/C(qy

（24）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、招宝财讯Wr2M'e+s-`

`#sgu*U+A3e&[MH0N0变现和分配；

4W;|H `Y\im|0

c~Vb$U&R0bs0（25）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

r7H-z g E0U5Y0 招宝财讯j2Hz Wb

（26）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，招宝财讯Td*S&o7e I:b

招宝财讯"z`+l;r4Fg{&W

3

3? h4F5CF`A0 招宝财讯[/w#|@ X~G ^

应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

d2NX6VNvp&[7J0

#zDbt{ b ^)dS0（27）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人招宝财讯wMa&c4A| e2ke

6IB sG8o2w$g0利益向基金托管人追偿；招宝财讯?!F d#}r~;c

招宝财讯Y V6Q u6}d!Rq-Y5D

（28）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

|e3OZp'Tdz0

S(}oH%c0并通知基金托管人；招宝财讯 i+pToS3Mk

4nN_ T)G8zj#X0（29）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利招宝财讯3W Da huw9g4wBy

O4q^ j'i-~8N&y[d0益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管

-@]rt Wi J V9Z0

:J4Y4Xj?)f!n i0理；

dU g.avy}0 招宝财讯*o9zda}T:~

（30）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。招宝财讯{x0PxB1n1B

招宝财讯9d A?l?5J]+`

3、基金托管人简况

g+B/jT4^A|0

.[Y8?3WhH T0名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司招宝财讯^Q yw#Cu{4dA.z

招宝财讯1Yp0q)b'PJV%}!R

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号招宝财讯?0McPyf

招宝财讯Y _n1l'Z.| hZ8N}P

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座招宝财讯't.Y)H,WK

%q%| GV r0法定代表人：刘安东招宝财讯XE'c~!{

招宝财讯)r/_.D[1oI

成立时间：2007 年 3 月 6 日招宝财讯1i-O CzCx1_j F

.c?S&g,oj-s0批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484 号招宝财讯$D,UzEQ1I3c/|3@

招宝财讯JNuL,NSwF

注册资本：410 亿元招宝财讯)? {HL@

招宝财讯1r+}B V [-{$\3K k

存续期间：持续经营招宝财讯 R u:}v&~UzD7u

招宝财讯8Gxi y4V Z

基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673 号

"D6uqhf0M%`$H0

"Zr*\6e s*v04、基金托管人的权利与义务

:]/In3B,a0

M1Z z8D jw0根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不

1r1?Gx-ig3d0 招宝财讯p4mik|

限于：

z4tb|,L0JvaT:y0 招宝财讯gq9}2b@'Em

（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金

mOK-ca2Q5d0 招宝财讯|v)D2L(|!j[ o {?

财产；招宝财讯8~n8H:_9[7W&G R/Q

!C&V8{#Om1muE0（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的招宝财讯X,Q_9U(C7t,g(e

&]+jO&E^~F ~ k8MC0其他收入；招宝财讯7D?NMk6V%Z F

招宝财讯_6k9BE_eZ&~iT

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金招宝财讯@$jf1w-z

招宝财讯oQC"O.O-EL

合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，招宝财讯(Q)~;Wq x,X$H

%KNv/j(Pb e@04招宝财讯 k!S&p.s#A

*p4E|R-^5h&]0应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

ONqA2M6DQ0

w r4q ^6|(|0（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分

;CE b$l{;ES4Q0

BS"dPfuu `pu)i0公司和深圳分公司开设证券账户；招宝财讯-FT!m+U1y ~"c U(r

招宝财讯 Qa w6Ag4@@~

（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；招宝财讯1UH \;tai'J!H

,M0H*h'N%K^ @I-Dh'_O0（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，

)UkB4f$ct8k5p9b0 招宝财讯1\i1B9oq

负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；招宝财讯0Xh4V.x:s*eO

+D(^3_,e{Z0（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；

5cVA/uQ0 招宝财讯qOd LS

（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；招宝财讯w._ KyP9\'I#XAz J

招宝财讯7p%\$BmJ,O

（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。

)Y(P {fRR E!e S0 招宝财讯 L9h |]!t uc~!N

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不招宝财讯swH LJYF[;nM

招宝财讯_e[!K'C4Q

限于：

p u3CH/bl.]0

r#dC[\)s-[0（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

6T]5^greO_BM0 招宝财讯'NhD*L3jm8O

（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合

*f`/j-crH%p^)^n0 招宝财讯8J)G H L#p _R

格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；招宝财讯ST#Ht[

s.D_/b:MiA0（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，招宝财讯 zv(u j`;GG:z

J$r*Z2fv&T3C4h0确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的招宝财讯 CB"x ]{u}s

]q;Zil'`0基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管

v.t8U8aei0 招宝财讯/b8r8F$_2T*v%B Y

理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互

9P'K`M7f@l0 招宝财讯t!O|tS(i

独立；招宝财讯9`yB${(A5Hb0Lx

Vw b NXK1@0（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第招宝财讯\G0F3C1\SQ/}

Ls@2C!^L0三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

+}@%\R6d,q$|r y0

}!W#~0u]I0M0（5）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

;xa%~TV%C`$|+z2}/k0

u7e'_0z{7S+A%p%J0（6）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明招宝财讯2\Sh7lw.~d&ex

g[%jq1G*t0基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管招宝财讯Do4I}gu3l m

招宝财讯4H3W?e0V:n4G6X

理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措

n_ lC dx)]0

7n'oI7vFGn0施；

HC!{5N2ub0 招宝财讯4`ZJwM~v%f Iht:Z

（7）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、招宝财讯*N q,{5e X!G nD

4`(_[o'M*qd'PI0交割事宜；

)U,qK8r Q GP9gj&R0 招宝财讯/o:E&l4Z-F#Z:[&Q,[

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价招宝财讯4y l9B"lG8V2S'JRA*f;Zo

招宝财讯|/}4^i0_;p

格；招宝财讯1k:O3T"T9SQgZ K

招宝财讯@8Z:M2T7D)V+Mn

5招宝财讯fCw,BaV/Mt

招宝财讯?X3^[P3VB#yi

（9）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

(@I"r~mX/Y0

bOL O4v!w0（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；

;FL{9kS3L lLlwq ~0 招宝财讯 ]5j z9Q{#a"WX

（11）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和招宝财讯u&u.UK G

招宝财讯(| aZ6sVF"j)U

赎回款项；

uk_)V}X$D/`0 招宝财讯 V!P n~]oO"J0\NB

（12）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

/F;kQ,E-J+q0

+Gc$s)[2GFwp6G0（13）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规招宝财讯p"k(i+z4\'M9YQ

TM!M.d;n*F0定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；招宝财讯%mYSCBYC'~z

1I? g6fg-c&V"j9Y0（14）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召招宝财讯T;Q5dQZwq

招宝财讯y u/G~GYF!v#y

集基金份额持有人大会；

fg jm+d|y0

O%]Mg,Je[0（15）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；招宝财讯-ib zs6hV!xo

招宝财讯-m9F a"U]@ fkLp]

（16）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

B+@7rEJ(wN7o2T0 招宝财讯 P$Fo,y[i(~

上；

.GF'q'F3D7Yv0

o8w&nOwX Z9{0（17）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；招宝财讯,pz1[,^U%@ ^!?I_D

-l1R7x r$n'Y0（18）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

[EJy,FSQ0 招宝财讯$L0V*d Y6xK6L

配；招宝财讯 OB6a#qS&u G}

b[Vs,HG2vU4h0（19）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不

p*Hyf2k0

Hz/cq7`$YA'`+[~0因其退任而免除；

+WfRj p:tJ d fp0

x6u(x;D:x{r_0（20）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基

/P5B#|/pzF(I0

b w8U)v-o0金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

? O\[1^z1E0

V#]$g%E,{2QM0（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告

+NBXe!iV0 招宝财讯o vs"pg(k)JE_b$h

中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；招宝财讯4Z[/c IBy

7R[#L2yAS.\0c&n0（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；招宝财讯V`,o?q0u}

s"A?.bMyuf0（23）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。招宝财讯3@%r6B6q+C#u2dS

\2VG4?6L!}N1s/NL05、基金份额持有人

@1w pBQ)zAW0 招宝财讯jW#u5A?u"M5g G t k

本基金基金合同生效之日起 5 年内，利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有人持有

SX IH#gE0 招宝财讯!D$`9OI fQ4PZK

的每一份基金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的合法权益；本

)[H5K l6a]0

Fl7u7D1U1_%F0基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，每

7UPxqB6E2n0 招宝财讯Y| @E5D

份基金份额具有同等的合法权益。招宝财讯&SKlK3SC*q(]n-L

kJ2C#[&S.a2H9h0根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人

9R*Uj!e,^i.i ^m0

$g^u?2x/bB'u06

,n4n2Oh iO0

]i ^!|*U](N0的权利包括但不限于：

/]3s!Nd4Q'P/B0

O/Fg Q7wf0（1）分享基金财产收益；

q8Q4F*oj*t/v0

](R0c)QK |:W4OW)Ha0（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

H;W8u\3|f$s0 招宝财讯/n"ZM?0[ ^b

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；招宝财讯i^3~J!F$iM

招宝财讯0R&aU8q;HRS2L

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

V0Y+@nm5sL _]MW0 招宝财讯6pW(I:HE `U

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

l3viFkk g0

.V~ k%@:o]Z,Q9w0审议事项行使表决权；招宝财讯:o~}4b&w$HG(wdh

I {| Oi cx0（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；招宝财讯 u,z Ml s7r

招宝财讯T.j%~a6to#o

（7）监督基金管理人的投资运作；招宝财讯7FgSm+pl8A9^

"d/U2i9cP%O`0（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行

+Z"P:]nwy[Pw(_H0

@1V:^2`4E4TT0为依法提起诉讼；招宝财讯 g~/o,q,I:[$\'K

招宝财讯+zb9TzKIk

（9）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。

7}:O"X$z2e/z0 招宝财讯 c Z6bZ2h

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括

e!|BIbS9~3a0

3e?&uh7XT)jQ8]0但不限于：

&oe)v ~"`%k(Y2j0 招宝财讯Z;@4z `mm9LXQ"M-D,B

（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；招宝财讯*\5`5I'k(?1RBI

招宝财讯n)F d"X@%F%M

（2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的

tXz.@_6[xP0

7K;eu3e ex`(JK^0费用；招宝财讯!sxO:W3f8GK7I'Lm9A

招宝财讯!g0V0ZP:h-u?rq t

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责招宝财讯*f.[z+K\3J U:ey+w!?

wRNPb5]0任；

?2Em6C)N0

UnN`NX0（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；招宝财讯 AkE3y a

&CL;uPu0（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；招宝财讯 }*z!@1SU5xGxi%w

招宝财讯O bxs*Y0M\ v

（6）遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和注册登记机构的相关交易

3Ln2B6dD+U0 招宝财讯 P(o ew&ifgN l5e

及业务规则；

,okb!X8E;h8\0

kP&X*w1|-pU0（7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基

7U,g P~6WBZ0

7s |*Z/w2v0金管理人的代理人处获得的不当得利；

(Z7T"?9iw2Z-J%A0

$EeQc0\d.IKY(l0（8）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。招宝财讯4D;ROG6b*L7j

2`-xj8mmFA"I\0（二） 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

7L'hp FNo[5`0 招宝财讯}B(LI2E5P/X2gV

1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代

yGp3QJc;O-j0 招宝财讯4hNm`}{

7招宝财讯 cZI6c?5crW ]

c [0V"KkVl0表共同组成。

!?`'y?6dr0

T'Z?`R)O-U)Q0（1）本基金基金合同生效之日起 5 年内，基金份额持有人大会的审议事项应

i8d-u0UTde O"C0 招宝财讯 s\j%H t l(iNH

分别由利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有人独立进行表决。利鑫 A、利鑫 B 的基金招宝财讯o?^&tW

/V k0\l1xd}9B8^(`OK0份额持有人持有的每一份基金份额在各自份额级别内拥有同等的投票权。招宝财讯7h iT"IpP:H

BT;`g#H0（2）本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大

u?&}!V+~3Y#YZ6I0 招宝财讯V ur(Pi ]m

会，自动转换为上市开放式基金（LOF）。基金份额持有人持有的每一基金份额

HtO)A*U7n'RR0

DP^ r4]B_0|!~}0享有同等的投票权。

rXp)p9lo!^`0

%o5P:| hM_1H02、召开事由

9[eullTa%q:v4s%[2M \0

?fk:{g;O"`wg7yQ0（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：招宝财讯'B7I:O }#k7BF

%w.z"l,sW-}!A(| W01）终止基金合同；招宝财讯{x_0F9}#Q%J}

}!qOm&m$S:{4K5G02）转换基金运作方式，但本基金在基金合同生效后 5 年期届满时转换为上

D;c%K p_e0 招宝财讯3d.a,B ODS RX

市开放式基金（LOF）除外；招宝财讯A n/`)s'VmQpjQ

招宝财讯2m%d2_&e ['AX;L&c#k

3）变更基金类别；

9| I@/nG7F0t)`8BF0 招宝财讯Z3AW/gF_%T

4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有招宝财讯J&dB.m]I.@

招宝财讯_:|:Y9Y*C&JRrL

规定的除外）；招宝财讯np+w)] `%~4KY

招宝财讯/[.tW]tW c0x4t v#J

5）变更基金份额持有人大会议事程序；

b!CP^i0 招宝财讯h(\.~ V_Q!v

6）更换基金管理人、基金托管人；

9F}$B$C&W:haK:Q0 招宝财讯2|x#`4RSn8t1t,w

7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高

_%t!LF.s7r yW6|%f q0 招宝财讯d2RM4EeG&I

该等报酬标准的除外；招宝财讯XY6cze-r/z#`1t;G|8y

招宝财讯 X{-pk%NJ

8）本基金与其他基金的合并；

wD4K~6zC'g(e0 招宝财讯;YTL&F/\!G(K(a*D

9）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；招宝财讯B#_m,gu&y:~/z9{

招宝财讯.R5ugr'_T8t

10）单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份招宝财讯&tkij CI'y`,C

LNw%L,x-[1z0bW\0额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面招宝财讯cBN2r&| \3L']

J.cQ9V+Ob0要求召开基金份额持有人大会；招宝财讯?+z e}3G

$K@$Z/J~+o#S!`XZ0本基金基金合同生效之日起 5 年内，依据基金合同享有基金份额持有人大会

F,J4P@d)nG,l)e r f0

J%@Y"R5H e] M7u0召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理人和基金托管人招宝财讯?^bl&J!c

招宝财讯wnL@3O g,["[7h

提名权的单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额招宝财讯8m_HQ5K}j+a1p;j

/J?)dDw \^#pm8_0持有人或类似表述均指“单独或合计持有利鑫 A、利鑫 B 各自的基金总份额 10%招宝财讯k9pe0qapQ

招宝财讯"h)G*K3ba

以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人”或其类似表述。招宝财讯 [vHa7v }w

.TDx~4JZ8zgQ!T w011）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大招宝财讯eLwML ^c

招宝财讯T2c&m#hy}Q

8

sJX9Ji0

}DY"O9O8L4F*e0会的变更基金合同等其他事项；

U2Al P,QO5hFu0

q7XD?9s2h012）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

4x'HAjaN8T0 招宝财讯:r{zL5G$iF:A0J

（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份招宝财讯7eI Ec2dZ:y

招宝财讯?1E^9Gx Qd~7`Tz@2c

额持有人大会：

yz(b2i#dh0 招宝财讯 fREN `0AsP7Qk

1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的

bQ$u+S m1Ns0 招宝财讯0up1d\ \ n

费用；招宝财讯J&M:n4[!zz AXF

招宝财讯o Y g-Ab!uH

2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方招宝财讯x;^3zn9~MXF.Z5g+P

J*RO t9oG VI R[e0式、调低本基金的赎回费率；招宝财讯\X~#Y{5U.S!O

D~'U%f FWtY03）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；招宝财讯%o$a(^6oyWT*@

招宝财讯4BLS7p1|\2_$q9x pV

4）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

)e+A7K"h;N:\%XO0

NI,?,PEt8cv05）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

1\/\n/ng Ca0

:nPyC^06）根据法律法规或中国证监会的相关规定，本基金推出新业务或服务；招宝财讯[G&W5@3V'g

招宝财讯 D0f1manO9b@2m

7）经中国证监会的允许，基金管理人、基金注册登记机构或代销机构在法招宝财讯:Jg0W6~&t0W_mA*a

/p?)t%A TS1p0律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

ekeHX.?0 招宝财讯LA)^`J0I:Hfn3\

8）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情招宝财讯'V c+M |^ RFX)R Jt

*Rh%ZT,[0形。

kj2?/g,H0o0

R^&Mp!P1oD03、召集人和召集方式

-M+IA)C*Ks/O0

1g;F|x k|6q-eL0（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管

!B5w$v+gpU6WF0 招宝财讯#CdC6Chb-a

理人召集。

|%j[;hG0 招宝财讯7F0n4V)g"k;f5n

（2）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和招宝财讯&^'Q5D.iB4Qflp

dUd8}d{4I9H0权益登记日。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。招宝财讯2Tr6@RC"_b O b

C1O6y y2KE|q0（3） 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理

m)khDm7]0

G3nf.a1B~*I1`W0人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，招宝财讯F Z8GI ge2B&If~6v

1z Z)Q$a$Y{wY,U0并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起招宝财讯2x/Rdd)J3\@ v

招宝财讯3y[E'D5i \5~

60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当招宝财讯%\j1F:w ~(Y#f

-lx0M!HtP'l0自行召集并确定会议时间、地点、方式和权益登记日。

(L%?{'\;G*|u:f#\0 招宝财讯*Q4j5zcB

（4）代表基金份额 10%以上（以上含本数，以基金管理人收到书面提议当

u5[iMnD/z0

C@v;e7Kx7\yR!N I0日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大招宝财讯5P*{ A [W`P

kPl3YD2J0会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

v8OQ3]{"n6wn:m0 招宝财讯h,FX$ym4pcV7b

10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管招宝财讯Q$@ q#{,C)Vnzu

招宝财讯/DCSn2M&v$U

9

*k7La B7h,D0 招宝财讯0g)x*X!|!K9[ ^|#n

人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管招宝财讯$]? x@E)s

aA/gB G/eg,c\o }0理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，

*uE H M^XV$O'iZ0 招宝财讯 A$}__2L'J)m

应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日

J"M ]P"s%Wc0

B/t7E@/[ J9LF0内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基招宝财讯 NX'C _VOX

招宝财讯x*eeGl%Jq

金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

`Z$g {7N{0

)zB3I:T!A;F0（5）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份

7`dKx(^B}0 招宝财讯Oohk3e#]8m7{

额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上

&~;SY gl4KV0 招宝财讯$Jh@#_l]%Z t

的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向招宝财讯%M+fJ _&d

} \|m[ dZax#n0中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管招宝财讯 {Q+r-Uf0n

L4G&z(m-Qj&~0理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。招宝财讯V,Hc]!f1z{

招宝财讯R:S1Bz/rKQ(ab-P

4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

Z{9ml!_9X E%w\0

/[/_B%Ya"YD'n0（1）基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定

l4x8f~km'Z0

y$_5qQfFj7H0开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于招宝财讯KQm[8M"A%b

|"{4AA]0q0会议召开日前 30 日在指定媒体和基金管理人网站上公告。基金份额持有人大会

;K[3d)Ud.Le'Iz$^9f0 招宝财讯#M,b/H }#w|1x1f:[

通知须至少载明以下内容：招宝财讯0od:FZ r@9C#D:L

招宝财讯+H3\KcAt&L7{"_1l"?1K

1）会议召开的时间、地点和出席方式；招宝财讯#cN o&O;Y \3oN5T

*ovGYfiR02）会议拟审议的主要事项；

o5z~1V:|&BE"emV\0

? gt(Ex0D#JN&RMS03）会议形式；招宝财讯 r(s*p C,o

C'ZY(Hd.G`5_04）议事程序；

1e6R%~"f kYW`:A|0

qAh](C,E05）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；招宝财讯j#B!Q$J#c#u

招宝财讯#_z7g)Oh.c0Ut/z

6）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有招宝财讯;U0Zh0E(U.\b7}W

n;` Cw0效期限等）、送达时间和地点；招宝财讯9a3K@V)U%E

招宝财讯sSS^;g-y

7）表决方式；招宝财讯/t(NX [x.Q

招宝财讯"U:w!ZKS:M j

8）会务常设联系人姓名、电话；招宝财讯#M\.vM s~F

招宝财讯1n0UW`~W

9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；招宝财讯tyLM mz1i,v

;aDG EE${3BD010）召集人需要通知的其他事项。

/y CkC#y@0 招宝财讯!vn;Q)kDp

（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书

PHK6W*OH0 招宝财讯|"|Jk"T

面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方招宝财讯'c6^nAy

F/m0g&_gz)R0式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和招宝财讯4A3?!Sk2xDMi

^]!s%H&X ]B0收取方式。

^ wP7F$N&E)w8W j0 招宝财讯2\;l9`x([-\ Hr-S

10

+Bb9@1lQ.oj9y0

L8QS'z\\0（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对招宝财讯1pQ b;F Y Bp

f`P;szIA0书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金招宝财讯J!h*qRb-f4|

6l%Y2QU6W8W!W%Lo0管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，招宝财讯B:M4S4u%ek _L H

招宝财讯}~`x3J7@"T

则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票招宝财讯 {c6U!{d3rux

招宝财讯x%g8`s;yCp3Nd

进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督

P K-}(On)PHf`$^0

2OW j o+C?7~0的，不影响计票和表决结果。

fO6S/s`)@uoz)F0 招宝财讯NUe.om(LYQ(I,T

5、基金份额持有人出席会议的方式

"G*@6{rXJ*B0 招宝财讯;H` L&\+u2J#YAS;L

（1）会议方式招宝财讯.D1~'t-^Y)T1]d#F

招宝财讯 _1A9g {e H[o

1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

'Q%wDK0S6z0 招宝财讯ev3VEcz3b

2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出

:?({1Z zmL4Cx RiW:h'O0

_Q'~.cv U:[}0席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，鸸芾砣嘶蚧?招宝财讯/apE1x"E'bE6c`TU

招宝财讯*Nu"PQr#~

金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。

o?@ s-k0 招宝财讯%I1DwZv1Ld3P([1@

3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

7T+D!l ` ]F$[;b/U0 招宝财讯4S[M2KueQ%U%Z

在法律法规或监管机构允许的情况下，在符合会议通知载明形式的前提下，基金

Du HI#[T8E0

!y|4L&zEX0份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式表决。招宝财讯9v,Y0Tz5w`3@0K G

1RnPzq2i04）基金份额持有人大会具体召开的方式由召集人确定，但决定更换基金管

s!CId.m(}!l+r8U J0

;_;T.lo%[ZPL0理人或基金托管人的事宜，必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

z!z"K @b w3S6X0 招宝财讯k+|E6P(j(z'@G

（2）召开基金份额持有人大会的条件

H.XrqSri0 招宝财讯$jG?6y-Dn:u

1）现场开会方式

5lz5\dW0 招宝财讯8^t l(mH I#q

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：招宝财讯6g'oV\Zo Y3l

招宝财讯m#l.^8L:d J*F1~ N

①经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全招宝财讯N*i/qk j

招宝财讯LI n BtDi+`"O

部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，

N#TZWh ` Kq&r0 招宝财讯 @(T/I~!z UB7G(I`y

下同），（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指“有效的利鑫 A 和利鑫 B 各自的招宝财讯7N\&RkYfJ_-P

g]i:\ J\GxS0基金份额分别合计不少于该级基金份额的 50%（含 50%）”；

y |.^2I;p}0 招宝财讯 r,^g5}U'm:v(n;`9y+U,x

②亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有招宝财讯,{7g.EKG Um U

4i @n3fUG0基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议招宝财讯 ?/tpF*T p*|

,TP3f^ v:_l_b zQ0通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

6kaq5g&ja C*Cm0

c3jZv3ma)Al+D"z0未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间招宝财讯k"M&i M&}&K

|h.i_4p0（至少应在 25 个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资

iXgd(A SA1|K2S6t0 招宝财讯&{(]{T7F6S;f

格的权益登记日不变。招宝财讯)@?.T#B1x/C

G-_3a0z&S"[2WR`0F,J011招宝财讯 E,iS$B%x\

招宝财讯j8Wc'Yr5d;r

2）通讯开会方式

u Gt,q:vm0

;^%S rK0r7KD0在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：招宝财讯QR7y3lTs

招宝财讯)p1}S\M4{6{

①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关

&@C&eO2D h0

p~3K!nG.GyRXk0提示性公告；

x){&@RU neX0

\0k G q9K0②召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公

A7T4QTo)v0 招宝财讯h h6j.a"cY9jy%f

证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表

)@$f o!PUi0

PQ{b`3JNS!E*~a^A0决意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，

F!V!hLty)Q0 招宝财讯,F+y:V#dYx+T

不影响表决效力；招宝财讯r~ EJT

5Y!UqXW0③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人招宝财讯(cn`/J+}-an@

招宝财讯#P,V*ZzSw5b]#Fo

所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%（含 50%），（本基金基金合

N@ d3h{ @ E0 招宝财讯mg e ['gb!P;M c

同生效之日起 5 年内，指“基金份额持有人所持有的利鑫 A 和利鑫 B 各自的基金

Z(HSXjOs?0 招宝财讯M x6q#W#e+I ]`w

份额分别合计不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”；

J p8G[,V N_?3O b9RA0

r$J4}-Dw4?0④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代

4[8~*~B8AsC3Z0 招宝财讯'z5B H `Ct){)FV

表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份

$n0M W%}0]pFu0

ECTg'WFH#Y]0额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与

\-\t!C#rP0

._'p9ym X Ig%ny0注册登记机构记录相符；

l6UZD4\hfzC0 招宝财讯4Ayd4ffT

如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的招宝财讯 VIdO i5@]

C0AQF Mj.m.cv0时间（至少应在 25 个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的

M+{gtYA hZ5A0 招宝财讯9YE5``8AgM"J

权益登记日不变。

X"Z!cv+D:K$M0

I&[Q5k/t06、议事内容与程序招宝财讯1{^ n[o*AmV1z0Q

+tMy1Z S0（1）议事内容及提案权招宝财讯{ ql;[yGY.z

{.V} lGr01）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内

}:?uh(]1w0

+J(D*C y3x YF0{E0容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

Jm_#{'OT%iX0

"}|f8fj*~W o4f'I02）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%

'Z3K?5lH;NJ|0

^#p^%VijL0以上（含 10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由

8H3w@$J6d8x Yp0 招宝财讯hV(U5V&yR

向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知招宝财讯zF,LS6C9h nC

招宝财讯5AE:w5n:fw

发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召

+x"NeTO_[A"~0

zdu \H(V7O3U V0集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开招宝财讯V m#Y&c,xhQ

招宝财讯%GYdl'u7T

日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日的间隔期。招宝财讯Oye2r,QW

!p/M"E&@c*f03）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照

GW6qh G.L&C'@0

?&a;be{^6A3B O012招宝财讯ckc/z'E!EZ

mj p6sP m1pc0以下原则对提案进行审核：招宝财讯9ry)H9V j;D

8d9SN!k P)EV0关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律

O&qX HzvI;[ A0 招宝财讯+];g:wc/ii&I

法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于招宝财讯1\}qp8}Z]\)DM PF

招宝财讯3~'`$E!Xx.x7gJ3n

不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案招宝财讯'HRE1b0l v

&H+fC*W-` ~7M0提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。招宝财讯;Vr.~*pL)Pf

招宝财讯,k;_,N+jf8C"m

程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进

\!~6q~'Rt,L8C0

Q6{6RW WO+LR v0行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人

B3gT6[)C"D-|*J0 招宝财讯!a0v1g}Z7}

可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大招宝财讯 ^Yu&Lj.z1RV{Tm

招宝财讯2a4[qvD(p2@&J

会决定的程序进行审议。

X+? S,TP*R Y9I0

8]7E7A H6h^04）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持招宝财讯 RF U#Bgh,A*m

招宝财讯;pf6aK,WI!h:w

有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基招宝财讯4bI Jc-^A fK

招宝财讯3R lMx{

金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一

+^T*Umr?*?7Pqo0

HLK(Ws4b0提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另招宝财讯q;[,Y4W`*]1A&Tug B ]

招宝财讯S8K.fA H

有规定的除外。招宝财讯3PF/cF+K

招宝财讯+Z[+t/q5}{%`

5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有

.{ xk-so%n0 招宝财讯pHO*zAQ

提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会

npMf)R#m%vWD0

] N AF9Q"LM%h0议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

k$d |^ Wwm7{0

1V9[ s"s(D"~ Ni0（2）议事程序

;]:XmxF5P;[f y0 招宝财讯2g4zp^?&M ga

1）现场开会招宝财讯vXxDX2H

#V@9_ {M0在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及招宝财讯M;CKQIL8g

J}.O] NXu}G0注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，

x.` FJ JDT3Gc0

+CS|i1j1qUAh)c*Z0经合法执业的律师见证后形成大会决议。招宝财讯n(I6Z2er;h6w

udGDX+U/S,J0大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情招宝财讯5oY6R(m6}

招宝财讯` pi Ea

况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未招宝财讯9~;C*i/\,yH7Jk^0H

招宝财讯?J |"F%}d6v

能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上

}]*q8Lc#\$^0

q!RHx9XqD0（含 50%）（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指“出席大会的利鑫 A 和利鑫 B招宝财讯jic9{h/g-_1E8\

e| zT u$rV0各自的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）”）选举产生一招宝财讯iMZ](W _tC[;x

?.\%f!gE A0名基金份额持有人，作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金招宝财讯wHiqv6Ul

招宝财讯k6KIB-rf \)|

托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决

2mr BA1EA0 招宝财讯bO.\~];D*uD*FN W1o

13招宝财讯fd;llz)D(f

招宝财讯0P:}]hn#Ly}

议的效力。

Qox GV0 招宝财讯]T#j#OpX {q|4G2fX

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或

7z CaBZ+t-^#u0 招宝财讯5U'i/G i*P!HwK

单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

eCW k F,IZ&v0 招宝财讯0l dB`$Ks0g#D9B9Bh~

姓名（或单位名称）等事项。

!n2y"XbLzQq+X0 招宝财讯)C a dBP&{:D

2）通讯方式开会招宝财讯1@/Kq/k']XY

uKJ)U?'mS0在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的招宝财讯B1H1n_2WIz?9[

招宝财讯Y:u }$o7u8ce

表决截止日期第 2 日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

8sJ G+F3clP9w3S0 招宝财讯Qsb4Txsxw#m

（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

G%Z8^ d9\#~(T0 招宝财讯.w%ztq3ogn

7、决议形成的条件、表决方式、程序

zSP[ d;W*R t0 招宝财讯w1?$V5M4\"Y

（1）基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。但在本基金基金合

N pJBM ](\6Q2j3F0 招宝财讯"Y4fOT] r0lJ1W@d

同生效之日起 5 年内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由利鑫 A、利鑫 B

$a |l;PA-a?6u3LP E0 招宝财讯]QWv&rc3Bv

的基金份额持有人独立进行表决，且利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有人所持每份

,T*NJv#aHS0

M-w"J:f4H jI0基金份额在其对应的基金份额级别内享有平等表决权。招宝财讯*z!V1G3s ["Z)o

S3r.U#`F.F0（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

SEhl/\hM;QaF0

N5Gh nN I)N01）一般决议招宝财讯n b%@P3\

招宝财讯g#XM.`#|cc&m9@

一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以招宝财讯nS;ww^s'~&q

YE.a8rO}0上（含 50%）（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指“参加大会的利鑫 A 和利

Jg:VP,mg0 招宝财讯9G(`:t-VA`H3z `6]

鑫 B 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）”）通过

kn!|f#Q ~0

#R a6z6\JH;cG;c0方为有效，除下列 2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般

%y#\?'Jx0

8W'QpB [J u(H p0决议的方式通过；招宝财讯%k._UW6J Y+h8i

招宝财讯:|-\2Z9j1\%@

2）特别决议招宝财讯ZeX,m0yC f

招宝财讯Fa8z6t#F(j8_

特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二招宝财讯-Yjl sm\U [0W

X.L!Mfj,II+n0（含三分之二）（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指“参加大会的利鑫 A 和

FG;y1QRf0 招宝财讯+?;\$O3xb;R

利鑫 B 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之招宝财讯^4V8L$S]S

招宝财讯bvd1u3Uti U

二）”）通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式（本招宝财讯!Q7M6y9oi{

招宝财讯j$AC?7yM N

基金在基金合同生效后 5 年期届满时转换为上市开放式基金（LOF）除外）、终

c d;Q |`@_0

-]KZ HM n0止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

i8aku2S'S0 招宝财讯tk-I2|M9V&L'fywM

（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者招宝财讯QM:n4eC'Di-E4Vk*Jv

招宝财讯)Z8^L#U k[

备案，并予以公告。招宝财讯I.}&DO.UX Zo

招宝财讯2i'mpz,|"g5pOD;b

14招宝财讯~8^T.K)i;Z8br

招宝财讯6]!} u ?9i,NT^y

（4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否

I,zef-nTx!oW0

6ZX j;nY7c0则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意

myOU x&\#[)}:L0

.Mo0T] J+Sj0见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持招宝财讯0e#T/E!q(q^+u,~

招宝财讯$Ug{ }!F:B"d[c_

有人所代表的基金份额总数。

2V kPe X!xG0 招宝财讯P P H"O[I T+y%Q

（5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。招宝财讯~^n:Ug)M

招宝财讯ro HaH6D r

（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当

'@+F7x:g.q7k0 招宝财讯 u VKe@#]

分开审议、逐项表决。招宝财讯;A7f1x7G)TR.N,x

-B&m#\erkCu*V+jE'?08、计票

n!a VX8k!\0

r @5u'{cQ0（1）现场开会

e y7j+_EEH0 招宝财讯G4\^YUta

1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持

ZQ6ZDQ0 招宝财讯MOQmo*ZO

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理

8~uh B?-~l(k#w0

Y9T'L+l`wl0人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监

w*RE`+T ]$M0 招宝财讯5] wu SV7Q\

票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人

R@ S4b/I&jFMu0

UK/Fg eJ yJd._0召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持

{ f-@Q*Y&nr0iy0 招宝财讯bx3s.l h*U/P0[4E2X6{

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基招宝财讯,rSe,wsb

招宝财讯8O6h;Z3_.HQ$~.g{4~oH

金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票招宝财讯}%@+j5j0^"T.rl+B

招宝财讯B/JxIs[\ eb

的效力及表决结果。

&EjW0B{Do7E0

2Jjl-F;S-K[ |02）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场

*];EL i8j b9{&p0 招宝财讯|Z8j{9H

公布计票结果。招宝财讯;[[8P.F ??HN%xT

'vw't*i t]&K03）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；

r'@/q3w#}@ Y7b0 招宝财讯.W*KN pR1k

如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主招宝财讯'GbB$N+?L%}

DV.E I%fL0持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议

}7f2WF&T"a opg+F@0

q6]d] aYii\m0主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

yy!r8{im&?r0

5I1HQj-a,O04）计票过程应由公证机关予以公证。

\&p2O$]j ?6J5e AQg"`w0

S|.vz,B(I0（2）通讯方式开会招宝财讯9{,j9O+~`B

招宝财讯&` OW`2M~u}1w

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在

|e m3@&N9?'?P(X0

r4j6e;j @S"u"A0基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的招宝财讯qB aB#[)}0do E.Z

招宝财讯[2r2](PYW L

监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管招宝财讯2Tn Y4IC@]GV

l/r [1w%Z!z4U8S0人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管招宝财讯xD%v"h1A*z O;AF

招宝财讯Gy!WJ"E7~#}.b B

15招宝财讯QJCynC

招宝财讯8^NIi;N!`

人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方

G%z:[6a4?/t3d0 招宝财讯 ijwEY'vU6_P

担任监督计票人员。招宝财讯)j.cu\%|V

j2dml p*k8w09、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

_#a L'U1?-q0

aj2p)D_.k0（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过招宝财讯;Dy*?z6f(x%t

招宝财讯/r&HsBW:bv

之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中

"Zv[!VH(\~*m0

!D;|vDNi0国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。招宝财讯p8p xEj@

招宝财讯7wL7?F&}?

（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、招宝财讯g3n)B@|nj e

招宝财讯 b[6H+R5cS N ^$J c

基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生

]1\I.i#N*LCD)t0 招宝财讯 K7LJ4p){1xCy P

效的基金份额持有人大会的决定。

"R"y p9lg%{a0 招宝财讯3hM#W)kz8f@

（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体和

0W{C.l!I~RqJ$x2k0 招宝财讯#^K(G"^#R*F9v7e;P

基金管理人网站上公告。招宝财讯:k'`Yr k%~2W-P!@+]N Z

招宝财讯9r(`-e2H.L+Z0G a Y-j*m

（4）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必招宝财讯5\\^xb8z'r

招宝财讯V3Z7AdD

须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。招宝财讯Q x[5~8D&y!S

招宝财讯yG-pM nGC;[

（三） 基金收益分配原则、执行方式

S;nyN)J,OD`0

Tp r)vR\)W01、基金利润的构成招宝财讯"n&q h%|UY

+[v9V z-R {h s f&c0基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除招宝财讯*R+r0r k-nY

招宝财讯)~)J l7aE5i

相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。

I!Omy HmIKU"t0 招宝财讯&s+fwsi

2、基金可供分配利润

*k K)p S:^&}r(I+w0

)RJS,u3G-x0基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中招宝财讯R(Axb&w

z Hd;Z`0已实现收益的孰低数。招宝财讯5mj|?w;Z

招宝财讯R8KE Iv!Z5jNu

3、收益分配原则招宝财讯(q/M*{zoo y

招宝财讯S^5`X)nW H5[~

（1）本基金基金合同生效之日起 5 年内的收益分配原则

o-N3]1HhoX0

&jBHV4hy;k3a0本基金基金合同生效之日起 5 年内，不进行收益分配；法律法规或监管机招宝财讯$e,M` b(r1rM A

+Bi+^g0y~0关另有规定的，从其规定。

db)Je7oa2m]0

ojCc5VGb0（2）本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的收益分配原则招宝财讯4j|CF%oW8J-?fP

招宝财讯&o G;M1\)Y5u)|Hq

1）本基金的每份基金份额享有同等分配权；

4r BGrb6v {a0 招宝财讯Qwi:n8na}X,}

2）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12

-T4U#e9Q*r4ZJ0 招宝财讯)vqz ck,gFpH

次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 10%；招宝财讯$^,v TJh

招宝财讯6Yow&n0k|`7Z4{

16招宝财讯.k8ov2u2hrn

)K$Y_.E:[aLI03）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。招宝财讯] [-l(T!kj4E us*vCF

招宝财讯?'MB4o u1TF

场外转入或申购的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权招宝财讯R4rq"_4~,Mu2|+N*F

招宝财讯'S@Z.`?/hv8O+}

日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认

rba t&@JEE0 招宝财讯 k!|;Q{0VV

的收益分配方式是现金分红；投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同

I8gW2y dO!^,t5S2}0 招宝财讯'a;z,d-}xG8a

的分红方式，如投资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式，则按默认招宝财讯9]Q(m4vZO?

/FE+X+WQ0的收益分配方式处理；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是

.J"@0^w5F/m Vf0 招宝财讯1t@_'Z+xL4VDK Z6Z

现金分红；

%[N T$N:S W/QA0 招宝财讯8m"k t&@'RQ

场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能

~@"N!k`&_E0 招宝财讯^9?$e9l `*rUA

选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国招宝财讯;KX}O-W

1enByGss"D0证券登记结算有限责任公司的相关规定；

,kvX(g%vG.a0

C&X%H!e}G _04）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日招宝财讯c'{dr i^

招宝财讯.P#].ZT+C2Vkd

申请赎回的基金份额享受当次分红；

L,z u3J|$R3J|O Uu`0 招宝财讯^;j1N-Jxkp

5）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截止日）

,R xW7@isa0

B,T { ]8pHh?4J0的时间不得超过 15 个工作日；

7X.y4]!v/~f/] f0mV;Z U0

VGyi.b)~8c&kHs x5Q06）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额招宝财讯b-lJe,f

招宝财讯&zx!y~\P

后不能低于面值；

5RN j HaiPJ B [0

eQ([~k_r ?#IL,g07）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。招宝财讯`vVQv(\

3~J?%ES?z04、收益分配方案招宝财讯Tk){7oo

招宝财讯H YHx kkc

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

'c,QR lC}0

E2A,c_'FEUt6I0益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。招宝财讯}$GfrE9_$o

.f DpAd?05、收益分配方案的确定、公告与实施

N,`6F,cR0

DT^D~8},n&Ap0（1）本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，招宝财讯$eD-G(i:u[N,P

4v"| z z DV+y0基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。

5f^BN,j\x'q iR0

p c"j8}jft;N0（2）本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作招宝财讯[Gh/wIo3k0H

%[d!_-Q~m/P!u0日。在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利

+U g`.Q&Lc O0d]0 招宝财讯@{MrJO t Acb(i's

向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资

%pL,[7mx9P8YY0

Kg*q"[;w g\0金的划付。招宝财讯#~7|"[e@

m ZTo._0（3）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

N"o&h9W'o5aZ y9x3t0 招宝财讯6TRsK'P'd

6、收益分配中发生的费用

A@ [ P(i$NE0 招宝财讯3o#j5ExyK:bR0v

17招宝财讯-}-Ol;[ ~R

w}ip+eFV N2i%e0收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。

1j Z E8d{g0

uL:?m jd3`y0当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费

l,h9{5A9Eb/V0 招宝财讯O%y;h0ik&P.\.Xy-J

用时，注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再招宝财讯Z2QkwPJ:wUt;Q

hU7bP$E:s/_T0投资的计算方法，依照《业务规则》执行。收益分配采用红利再投资方式免收再

t&C&a+Noq^0 招宝财讯 rE']z3A%[x)R

投资的费用。

,bY9EM O0 招宝财讯0eH\;i-^/nX7f

（四） 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

%T)G,JW]0

5oi7BSI4T1L,Z:w01、基金费用的种类

~j,w }+G L;d7j0

y#q4F/vsP'G.A0（1）基金管理人的管理费；

V&H[*o+u;v,_p q0

1D+K6U{TH0（2）基金托管人的托管费；

(wj @3^j0 招宝财讯7X#d(@9e'{/M_Ih

（3）基金销售服务费；招宝财讯{YdBOY,C@0i

招宝财讯e2Pn NI p$DU8{

（4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；招宝财讯@N/y&Hw&E7c.I

,nEbUh9}*Q0（5）基金份额持有人大会费用；

5QP!pUI W;]*i8Wjn0

V'b@"\+L}hf0（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

-A\it#zP7Q0

:AM*XW3X i7y0（7）基金的证券交易费用；招宝财讯s,~#| sa3EXQZo

1G;W6B#XS*Vr%JX6D0（8）基金的银行汇划费用；

I6B4Mt_-D0

O"T7v'B;trk[0（9）基金的上市交易费用；

fXV1QT0nRl2_&V0 招宝财讯F\3bEgN o h'O:Y)R

（10）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费招宝财讯7_,K9[%eS1b.T7x,?

b+WHz;f,jK0用。

/Ql ]%Qc:b2mk0 招宝财讯-]6El%|(P0koN

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。招宝财讯:N2KP&V nhd&|3X

?2[ X6v}n02、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价

hny6bCR0

N'U)p5ouG b0格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

o+G w3h#E0

+_6I;c-R5| V03、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

*{-w)O(Q&vY9R0 招宝财讯4|};f N.SoY

（1）基金管理人的管理费

hq8MBR^4PjKQ0

'X9gO3@4yz d5\2`0本基金年管理费率为年费率 0.70%。招宝财讯 R$L8C_Y\ ?

招宝财讯^5cF.x)~E

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提。计

?p ?Ba,o7l\ I0

ZqT5h#Kij0算方法如下：招宝财讯's2a~0{V)|6P

招宝财讯!z7H5O9UE2Ch

H＝E×年管理费率÷当年天数招宝财讯+O6F t-w;D)tH

3@1S$ZRT"a~0H 为每日应计提的基金管理费

yW&o}7P8\ \nl0

mlm*vv018

1]'TM0V7\ T0

uJ3|YLV6K0E 为前一日基金资产净值

F E(p-JC3W'f0 招宝财讯YHQ:Nv7EwS

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理招宝财讯6A N*o/|F] `n#a3{

-|ed#U!fnB}.V,c0费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次招宝财讯/j*H u [mt;r

r8C[ V$D'n0性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，招宝财讯q?8mc%_f8]k

招宝财讯 }"u OF _`A Y

支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消招宝财讯,V&m:|+Pz{n*^

u/xh/B)Q R?1e#wr0除之日起 3 个工作日内支付。

!yH.n_(]7V0 招宝财讯U{%E!{u`3hV9b[;Rd&d

（2）基金托管人的托管费

Pz} t,xG@0

3tZ-O+dlOT K9x0本基金年托管费率为年费率 0.20%。招宝财讯-n{t#P3dgR N

招宝财讯L2n piB#Q

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提。计

#@e;DD.J-F0 招宝财讯Hn,iH#z:I|

算方法如下：招宝财讯1HfVq!b9@/j'H;]'u

招宝财讯al/ak"d(D r5wc

H＝E×年托管费率÷当年天数招宝财讯)\'K XE i1E0MQ;A0y

招宝财讯C&QzqGK8B"s

H 为每日应计提的基金托管费

p5nh^I'M%]Z0

5Qz9[{[0E 为前一日基金资产净值

]h5Q'Ng0

(s0y%x`c3_o!?_~$pC0基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管招宝财讯}{1~ WKnLV!IN

招宝财讯m1Ucyj lK

费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

u$V8?? eH}0

@ BF S7z@+P^d7c0性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，

-^ z$lp;k7L X0

2iEN)dT*y\J0支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消招宝财讯5^Z"^,{HW{)K

tB"y,d#B4A,dA/O&b!a0除之日起 3 个工作日内支付。

m*YU/BI0

zV4]7xuj:}0（3）基金销售服务费

*bE M1t,B-E0

;{SVvH/i0基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有招宝财讯aM,Gm'S"z

Y^~ |9C0人服务费等。招宝财讯]']xr#QLm)wq?E

e;eK U Ux0E/X5?0本基金年销售服务费率为年费率 0.35%。招宝财讯}*O#H i C

ag`!I.w[8Y0本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提。基金招宝财讯Ay+Vr\v D5v

.yo6g"_"WP0销售服务费费的计算方法如下：招宝财讯5a{'ce(B-C:Y\

招宝财讯UY'M8^.E$|T9i[9f

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

3lC'F9UvB/[Qz0

Aw@L:k/c4T-g7c0H 为每日应计提的基金销售服务费

3Z)c)q0M-Rur0

Xc[+kol+Q4AJ0E 为前一日的基金资产净值招宝财讯$Z$q*\/Ai8eV!nsz

'x MX6q[b7]0基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金招宝财讯N4q/ms(I\z

%B%D:G5JD }:\0销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财

qz @A S5k%k8_SCy0 招宝财讯t(F6WdC:^Ew

19

I}| e hBb0 招宝财讯5@3|;OTp]7C

产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法

H^_ S8~IX0 招宝财讯(qW#BuuX xt

按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不

`Z!Z\M0 招宝财讯"U'A8~zo9SvJ;F

可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。

+`+[,dM^0 招宝财讯kF(M/[`ic ~

（4）上述 1 中第（4）到第（9）项费用由基金托管人根据其他有关法律法

6Xed$r9M P0 招宝财讯 G~6}0Y:G6y

规及相应协议的规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金

yIp|l4^F q:Y0

c(K6|)[#q0财产中支付。

/tD;X4_7PLJ B0 招宝财讯'}1@rOk

（五） 基金财产的投资方向和投资限制招宝财讯2`(e6V'rq0r^7s%u

O6P&|kB3^Pd01、投资方向招宝财讯Mt"i5QH_J+@

招宝财讯+N#Y3Lbt"D!LTP(e

本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上招宝财讯 r{#a.T])p

招宝财讯,x%bhq3k

市的国债、金融债、公司债、企业债、次级债、短期融资券、政府机构债、央行招宝财讯S'M s0l&o

6^B/}nZ(H0票据、银行同业存款、回购、可转债、可分离债、资产证券化产品以及法律法规

4M3a"jiwoh&g3N S0 招宝财讯U:I&^nB3P*vy

或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。

\J4G2aK0 招宝财讯L,Q$qiMD

本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股招宝财讯+Xh8I!`vI9d#Gq

dU+\{E JE d7c0票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因招宝财讯L#Qp9FK$bq3w$w

,zx,mu5l4H*M v0可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证及因投资可分离债券而产生招宝财讯6Z:W-f$`qoh

招宝财讯#~ S&I7_5WZZg

的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。招宝财讯leB\:set9x

(r*_)eV~;eTv0基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的招宝财讯&j*P6F9J@+S

8o w6w%W~apb:@080%，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，持有现金或者到

H(^v!H3p O'n0

&x9\ ?/o|n0期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。招宝财讯Z6zca-j iz;Y4O

招宝财讯K5m~7EA4}

如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履

*{c#GT'y,q o;G:T)|0 招宝财讯?em.z3e-j!FE

行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

}U(\e"a.Q m0 招宝财讯3T r v zG

2、禁止行为招宝财讯6ofw5M)|#^ Tx

+V(Ky.A&X qOw K0为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

)x9};K)gA7Rd0 招宝财讯Ta!YbRY*L@:?B6MK

（1）承销证券；

n;Ox0O9}X-h%~3D0 招宝财讯0Ov0cW AGmD A

（2）向他人贷款或者提供担保；招宝财讯 P`9aZ?f

招宝财讯4Z4qT @Z$iv

（3）从事承担无限责任的投资；

da!Ie&R| M'} i0 招宝财讯o+gV `yr

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；招宝财讯9_9\7`P2F(l.vz

招宝财讯D*xY?Z/\ ~

（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发

;b k&US!]E9~ @3}+z0 招宝财讯5^I` L`P\

行的股票或者债券；招宝财讯0nj5Ij n }/R

1\5Z ^,Km.T!A6H020

T,?~3kf h`;]Y:TT0 招宝财讯q4K$`Eia#~+R

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、招宝财讯DMKM)eZ

}@MQaAN b K0基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

(}.@3v;PU4Bn(PM+j1}0 招宝财讯R9ov[zfU(`b

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

3Sd'I^Y F0

;lp(G&s$s3}k,C6Gb2])z0（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。招宝财讯 |){#JG%y'E!L^wx

招宝财讯b,ZfDP

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资招宝财讯v`W$d:}!|DV%aS

招宝财讯S!pD U0z F!}

可不受上述规定限制。

'^e?zDM0

k"pv+Ic.nx ]%]03、投资限制

R3b.d(xVX-P^0 招宝财讯W}0zk6DBl1k

基金的投资组合将遵循以下限制：

IK!cWJ8I0

)l'PcJ"Ozo6s0（1）本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于

P#M? s;K^0

_D0WaLiX ~&K0非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，持有现金或者到期日在一年以招宝财讯&p%V*m P9yYug

*Dv1I4V^ o(L|Gs0内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；

2S r)DKb8N+\0 招宝财讯8b1p#E,x7^(mU

（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，招宝财讯uL,A x$a c

v1Bz)Y\1\0不超过该证券的 10%,并按有关规定履行信息披露义务；招宝财讯,[8g:] X,W

招宝财讯tpMfvLt

（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；招宝财讯"sdsKD5I^

招宝财讯 i5~ L|`[j

（4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

jIV*`h+S;h2\~9m0 招宝财讯 a8z&I4Hz_,J

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

OP%W:B{}"G0

p} n P YY0（5）本基金不能在二级市场主动投资权证，但可以通过一级市场申购可分

GK LRSI0 招宝财讯f/e-c_#Pk0sa

离债等方式持有权证。本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易招宝财讯B y%T?T4Q5Oe]

招宝财讯Yfnt0T,{(K!A#q

日基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的招宝财讯([ X V ]{{w p

gc1T1TQ!`7G03％；本基金管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％；法律法

2_'P6|$bTz yV5\0 招宝财讯(zjn[ V.z\ E

规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；招宝财讯 R0F4J FXZ-f+O#QX

招宝财讯_I_q-@{3u

（6）本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过

axt_:S3F0 招宝财讯s0@}7K!Zl

基金资产净值的 40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限

yE4L7u_0 招宝财讯eK/HO2o'w Z1e

为 1 年,债券回购到期后不得展期；

"s9L t$?7B M6C+e~ l0

"h ]bH3`0（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

"a$~nR'?6}6~&m0

L7[ oeY$dt0基金资产净值的 10%；招宝财讯"k+sC+nc v(~)^c.h

i;_/A(J:q M0（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

@+KE [^b-zc0

b{ay)@l020%，，中国证监会规定的特殊品种除外；

:H? \o#]#d \0

q4zqn3f N0（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过

K/Tm.P h _f0 招宝财讯H DsW*xzU5Q1X7~]

该资产支持证券规模的 10%；招宝财讯F ?K8DUD*A

@n/Y#g6g"q021招宝财讯 n.e4C}%_ t f*p

招宝财讯(E#}-HFT~B8^;B

（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持招宝财讯,I6]SR Wus U

m8Ij_K0证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；招宝财讯2gV i2T/s!F8X)dBH

"^"x't~V.a/Z0（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。招宝财讯8?!T`TN'a#[R

招宝财讯xTI1|C,L

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

s1t*Z.uQ0 招宝财讯*n3RT@&{A;FW_:tm

级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

W?,H z!G#b0

(n_I_eV-E%O'M0（12）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净招宝财讯8oiWs8Z*^ CB6f

招宝财讯.[oaMxvbM

值的 10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净招宝财讯7h7Kv$r&b

Y a.t1ax\5q(f0值的 5%，经基金管理人和托管人协商，并履行相关程序后，可对以上比例进行

?@1^h"~b7_H0

eL#|"HYu r0调整；

*D(Uj4yV|IeLA0

^!f-d D3{#Kw g0（13）本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；招宝财讯OFVy2T)N:ag d

招宝财讯 I[ v:e3h

（14）法律法规或监管部门规定的其他限制。招宝财讯3[RYM&C[x,P6A

&`%|$N S+K?9R0若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受

*b`F$e5\ P0 招宝财讯Nx K9];lV,z4f~

上述规定限制。

;HR]f/i9f-^%r0

6{syAO Z!]4GO t0以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法招宝财讯5fyNR/N6F%m6B s x

招宝财讯 ~c0a/yXo6RI HL-m0TK

律法规或监管机构的规定。招宝财讯 I1}5wq%@3BG

j_^O!ReyY0（六） 基金资产净值的计算方法和公告方式招宝财讯J?%k0s\X^

3U[(| J L] t01、基金资产净值招宝财讯Z4A\ B2o&a~'qb

招宝财讯Q/|I0j_2c{

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

ao-M0K z W'O,L{ s'u0

'P!j7uy dD02、估值方法招宝财讯cmPf;s

5KD|*KAq+l5Sa0（1）股票估值方法

-lOAMr3@0

]}2xc-@.vPZ01）上市股票的估值招宝财讯&}c.c2N me:a{ xA

N Xp5y Y0上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，招宝财讯LeCQ8X MrH,IsU

,q7c~/eir0且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估招宝财讯,r l@?\2m z?

T|3r o3S,M&m0值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种招宝财讯[,g o]HK1eK\

$n*qej"@5Vm#v _0的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。招宝财讯9m!o!Tc)s

招宝财讯;Q)Cm$y(_*aH2Q/i

2）未上市股票的估值招宝财讯:O D3Rh$J2~

E7jOrf3X0①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以

oNvGB0SLF*f6_0 招宝财讯h0uTuB+r

可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；招宝财讯e/n;{"ClR gt)B

&?0yk!}(L0②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在招宝财讯 X;o6dW ]0CV

KV!M#M!I*|6`^;[022

*u$NmP@%P-H0

-C R+y$[-`*xNG0证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；招宝财讯r[(o~n!A

招宝财讯9UqxQf

③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值

/hj^ `&}0 招宝财讯1@&q p`qy%e"_$]

日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；招宝财讯? D nFZ{

1Zb%f~i LbeK0④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行招宝财讯+Unp g^K }L

"gD*d6vGZ0业协会有关规定确定公允价值。招宝财讯6z9I%q9c |

1V:`D}a8J4{03）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－2）小项规定的方法对基

cB[/{3d;^&e c'P9I9x0

n R` T @2gW^0金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认

I,bku)HK Rj*k C3N4^0 招宝财讯'T^Bs+J6YHK&{

为按本项第 1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允

p+Ww+E Zp[ Wf0

_5Vr?2tM)} q0价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允

:N9j'Kv4gtW%Zp0 招宝财讯 B*[n9V$f[-e!f

价值的价格估值。招宝财讯o M X ||,X'\

招宝财讯[.r U!xPJ@}_A

4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。招宝财讯f4^'t3V1z%s!i0^G

!yM(^8{0k0（2）债券估值方法

N&db.{i"Hv*p$^o8gI0 招宝财讯4]V+\D/};ZX(Q

1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；

_*m/Q5F-T"p8`0

LC0P){H%l?0估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的

'x?|yy4S S0

%QK"C{%r7S0收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，招宝财讯5yD+O'qe;N1C1F

招宝财讯 c}4@lP:k}x}

将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定

%X+tj9D4X R$C0

l4Gm/BDWrbU#d,l0公允价值进行估值。

u;{!K }3Wq#^}0

-d*O W-A/Zg vCbE02）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减

4t}Lo_A0

,?pdy1_ms(B@%P0去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，

tw#lx6x6{ l-_0 招宝财讯H6wS3c(f

且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收招宝财讯 btz+zg,R%[\M/R!@

_+x*uq&[*D^0盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日招宝财讯"G&Hw"X2J }0?/@-U

&W)G_2FN/U/s0后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，招宝财讯8?gj kv8Kq Z

)Zo!};Y)Pa%x&n}F0调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。招宝财讯 N(t WYo kp5y

R.j+lA7Lc-EHaC03）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技

.G/q m'We5v0

&H;w A~ML nD0术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

ax0R+bvOY2^ H0 招宝财讯0zZV f)O U7Qj$T0M

4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价

!kzO](_ N0

;b3X7\ b#X0值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

y'[H0e(r8e&b0

2Y2`P4GxC8Yr05）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采

c,{Mf)` Mp0

ct s OP `7qZ#?`0用估值技术确定公允价值。

P4|%N6S|%[0 招宝财讯 r9y jl)baz!mL5esB

23

VPJ{(|0 招宝财讯._5I#}BB/U`9a

6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估招宝财讯P)s5Xe B b

Sl+p/T3K0值。

:O8VW"Ce2T? }0

ml&Z&bVT^V5_*B07）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－6）小项规定的方法对基

cM$z%cze B d_0 招宝财讯;QgE#HgB)\

金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认招宝财讯'wF"Xj)P-f

.NUv7r3ui a$I;Jine0为按本项第 1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允

S~}u%W#d AY.V}0

8S o3a ckD!@!I8Q"R*V0价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等招宝财讯O]6tr&_-R c

招宝财讯un.dR[s)Wp9y6OA

多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定

Wk n"x#H0 招宝财讯k7^'D jB!|e

后，按最能反映公允价值的价格估值。招宝财讯] o%_&Ki!jB,n

招宝财讯X%Wz:y[q2v;N}!m

8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。招宝财讯:bK9j4^*z2[)w.c+R-b/O8?

招宝财讯mb#Ey9r4Kw\

（3）权证估值方法

k DCb`!Ey0

:y#DN LM3M}01）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权

B%k^$f+mU0

TF aU0X3C8X0证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最招宝财讯 pN9C,li3[Vi

招宝财讯8V{dPNX

近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易

aQ.vCB.ovf0

5H&H4mr U0日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因招宝财讯*M9JpA Zq

s'g/Y s)b`E2I.xZ0素，调整最近交易市价，确定公允价格。招宝财讯ih.?t~'`|!JXjDk

pj;_tR$Za U02）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以

(]{H!N7|/D5W0

/{zKL4J0可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。招宝财讯m6o#] T(@

XDn+Io$N}8Y03）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估招宝财讯}/f5L;E?_)b

{d&AR*c ~0值技术确定公允价值进行估值。

1ers YB,J0

5p/X!AE c!?3ra04）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－3）项规定的方法对基金招宝财讯0` k\S*A;M.V\

pn-P&sDVjL [t0资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为

eg2g6H5Kz+m$U W'`4X0

5gZS7a&I8Jq0按本项第 1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值

]!j6j U4s f0

!x|c&l(hr z0的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值

ZFTHm%`(O;y0\0

}9z s m EV8L jG0的价格估值。招宝财讯Nn'Y#Zhw{v

U9e*Y$`l05）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

v Kg,K7r0 招宝财讯1glx+f_;D3ql^7]

（4）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

5Bu8I?[]BsEG0

1S$x;k{3Oa9?)s0根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与招宝财讯M;G(X#R`D"z bJ,B

招宝财讯'g JrJl+{ N-A

本基金有关的会计问题，如基金管理人和基金托管人在平等基础上充分讨论后，

5|2@4~-D&V#z(K0 招宝财讯Y9i&l#Dg5Q hT

仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以招宝财讯 cB[ ` y `

k p0M-RfV!x6s024

m6NX/{2kMoI0 招宝财讯W^+O,j J2n:l

公布。

BA9o%J)_,?0

AuG(B8C03、基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告

Xu8pI^0

Bu/i9~.M(@0基金合同生效后，在利鑫 A 的首次开放日前或者利鑫 B 上市交易前，基金管招宝财讯 zc&zVeP'|*k

招宝财讯3P"UKiQGa

理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及利鑫 A 和利鑫 B招宝财讯 |-i p a/v

招宝财讯 j!hFI`XG5O q3_

的基金份额参考净值。招宝财讯1xr3na{|@P(H:W

招宝财讯B2YE ^'?gh

在利鑫 A 的首次开放日后或者利鑫 B 上市交易后，基金管理人应当在每个交招宝财讯l"TG8y8C.R5\.Rm

"z f5t(c*brh#T3S0易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露基金份额净值、

~2yFk4zrTp6TV0 招宝财讯^:}7fp5Rj6I)_

利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。招宝财讯-N {{@%s(Mb.O(M3~

招宝财讯y't hen/i7i

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金招宝财讯 `2bx6x,Ln

招宝财讯v5Q\2z y

份额净值以及利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值并于前款规定的市场交易日的招宝财讯"h({I1~y L)|

招宝财讯X/G9Hx&~

次日将基金资产净值、基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值以及

FrJs'H}Q4?5Q0 招宝财讯.[,fMmt~ ~(K!d)o

各自的基金份额累计参考净值登载在指定媒体上。招宝财讯/fw Gm](R5U dN

'wn"Qk}+p8z0本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）

u^X\7f c0 招宝财讯-ll z:~{5KE[,coa,O;z

后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其

{nx?)\,qc0 招宝财讯,`)z2mI9|c7z3];Of3N

他媒介，披露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值；基金管理人应当公告招宝财讯r$tQ.CF

招宝财讯N_4dY:l K

半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应

7pN.P|J,m4M!y0

0Ix;|"_)?K |$r}0当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额

l9J.c'EI/x$Q0 招宝财讯)i.P7k%yx)p.[Y LmD

累计净值登载在指定媒体上。招宝财讯 ou?'l4\Z%b

N`3OJNn:cJ!J"n0（七） 基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

OiA C4GG5|u0

O$S:P;MY#u01、基金合同的变更

0a(uV:r9A}0 招宝财讯,z:Mp/Ro\

（1）按照法律法规或本基金合同的规定，对基金合同的变更应当召开基金

'BrFU4FA4^d?r7`0

d&f^&\/d X0份额持有人大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并招宝财讯}'ES2LU6n @,u

g2ncL/wa4T0依法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。

V-Z*xKe T S-?*?2_0

b_6?F W @0（2）但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人招宝财讯\&D2M#Yr&q

DS\I#K Q6dU0和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：招宝财讯a[ G&SZL jD

!jG7xQ&l5r01）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金或基金招宝财讯#~r+e!^'~Q o.R+j

"YG.^m ZNYu0份额持有人承担的费用；

5^ u#^n^M0

%A Z'X}&|02）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方

_*lxX2Xu*RfLE0 招宝财讯&N,xx#As[N U_

式）调低本基金的赎回费率或收费方式；

+}6}4p2S!Am|i0 招宝财讯c?2jwM:L#i

25

.D F^0|V^P0

Ob W4eh8v&l@~S03）法律法规要求增加的基金费用的收取；招宝财讯XV}0p$xE

6~ L#Zn%mC0S(?IQ04）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

KH2JFY2VhOw0

nL9DG D:T05）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

cDw.fPCl;G0

'e&g0L*{,h&r0c06）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；招宝财讯 h)l-EJ-[i

/y$nCj/ZYYJ$JJ07）经中国证监会的允许，基金管理人、基金注册登记机构或销售机构在法

L/u*e0T*@T%a5|J0

dASLa0律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；招宝财讯.A)vfz(RL&O

招宝财讯/^:XU Ko4sat

8）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情招宝财讯 G"s7jz+zN~{0k

:w'}{&|`0形。招宝财讯j_!jY{~

L$O&| ?'u(K*w.v02、本基金合同的终止招宝财讯_9^.?J3jVFDE

%x3Y+Q#z],@~0有下列情形之一的，在履行相关程序后本基金合同终止：招宝财讯NN1~ge e

招宝财讯4I0Jz&~-\F

（1）基金份额持有人大会决定终止的；

+OSK"K}0

xnXq!PA$j/E:[C]'?0[0（2）基金管理人、基金托管人职责终止，而在 6 个月内没有新的基金管理招宝财讯)B~I2OVD|

};\1CkR:j%Zj0人、基金托管人承接的；招宝财讯*`:~4P@J!U

招宝财讯l-]']h o Vl

（3）基金合同约定或相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。招宝财讯*r2KL)gd-b%wJo

招宝财讯h$z,lPr#Or

3、基金财产的清算

S!EY2Q r0 招宝财讯$}Go2dH"k#`

（1）基金财产清算小组招宝财讯+]_+L&FLEl1bf)b

招宝财讯j~5FSg5[ n#A F

1）自基金合同终止情形发生之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基

nH+E/F&E5t#X0

H1T[q&r%R0金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产清

gWx3D!Fwz(x0A0 招宝财讯:AWQ3R+d6r"L

算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和基金托管招宝财讯4]7]Xpf:Yn

P.j fhvH ?Pu0协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。招宝财讯%F]xf~Fv

r+i1XO-e-Q{D1l02）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务

c \J_X1Y0

_eo1^1gO\8X0资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘招宝财讯CCa+W*~#p9p

招宝财讯 {;d'eAC']\

用必要的工作人员。招宝财讯6v @pf)iX4Q%cp B

招宝财讯p0d4] MrSV

3）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清

jX9^g^ q/fI&WDd0

+s ^ [SJ3m0算小组可以依法进行必要的民事活动。

+P+HjZs@L\D X K0 招宝财讯zt Z)t1?k'JV

（2）基金财产清算程序招宝财讯0o eO I:fL

sMgP _X R ye01）基金合同终止情形发生时，由基金清算小组统一接管基金财产；招宝财讯NX)Nf,|Wf2Q:n6O

招宝财讯:H2G)Cs'm!OP+v

2）根据法律法规及基金财产的情况确定清算期限；招宝财讯 @8e;e0P,JBFRuV

招宝财讯u2B P8A8? pIn]

3）对基金财产进行清理和确认；

N w ?7G J'i'[4R(K0

2t"k'}/VO H026

Ga e6r(r6X9{0

? z$i'dOIB04）对基金财产进行估价和变现；招宝财讯 i[x7K#R iM(g

8o3X9F u,L*_r05）制作清算报告；

W E;I%V e^3{ b0 招宝财讯:Gi1FGSG)Z!z0m1T/p

6）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；招宝财讯Xoa*w0ei#dPB

+R.F\|*ik*u&U+Z07）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

4{eS"s,i+L:Iq%L!}[0 招宝财讯_4O s+` U(GZyc4U

8）将基金清算结果报告中国证监会；招宝财讯;].C ^#O|ae

w.qs1j:@O9m:M'r"Y09）公布基金清算报告；

J/l'rL&{r9J `0

/mG6jaU#I-p|[010）对基金剩余财产进行分配。

0W8mGwin4ro0 招宝财讯3ch:P'~ b1@J

（3）清算费用

E aF9LSP,K&f@/E0 招宝财讯R^["j!q6e[,p

清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清招宝财讯UQe.q^ Y.s1m1T:f

gR!C~6W)k*R0算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。招宝财讯tw$bG)v!S]Hmf

招宝财讯/CZ(_\s

（4）基金财产按下列顺序清偿：

X+b4iCQj3p!@E0 招宝财讯 CUY `6xV!AoyA s

1）支付清算费用；招宝财讯!I"c}Q:dC

招宝财讯$mcj ha

2）交纳所欠税款；招宝财讯wI!N~2k"N:v

招宝财讯Q%?%Pzv

3）清偿基金债务；

-wu](U!uXc aw0 招宝财讯d(o)?#]d3u

4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。招宝财讯,jofi bCp

招宝财讯6B'ZvU6q4Cz/Cd

①本基金在基金合同生效之日起 5 年内清算时的基金清算财产分配招宝财讯?9I},I3_ Z8b(t3i

bo)~(x e'P lXi!s0本基金基金合同生效之日起 5 年内，如果本基金发生基金财产清算的情形，招宝财讯 |[KOdi

招宝财讯4zN@pF1Z*|c*{:XZ

则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财

2fr.SNBC;~+_0

9HB8sHN8Lwxh-^0产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，将优先满足利鑫 A 的本金及应计

&T_L"yuG8w Q0 招宝财讯0\@y"L i

收益分配，如有剩余部分，则由利鑫 B 的基金份额持有人按其持有的基金份额比招宝财讯%? h3g[/R?h h

"b t ~9foo h(N0例进行分配。招宝财讯o\k/Js'{/S'R(F

re&WfB6^0②本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的基金清算财产分配招宝财讯&r)S#y ]k\

3} CeM7IRe#e1U0本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）

D%iG/W"t;~/@7m6}2t4Q0

1Q5?`w%Z @z]Q0后，如果发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财招宝财讯H7~ {|&HT(H(~8W

H {2A`%sH0产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用）交纳所欠税款并清偿基金债务招宝财讯@u })~5^x

招宝财讯%i|u)e}/Gg"N

后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。招宝财讯d!Oc,J]3Dc

'oMTSP(z6D q'tQ0基金财产未按前款 1）－3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

.K6_ Eq[9O,}9i0

zL+V.M.tN4uK0（5）基金财产清算的公告招宝财讯tR N Su%\ X0Zj

vI'vr0C0基金财产清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立在指定媒体上公告；清招宝财讯 d.kDH.x_:j xdH

0?t0Ybd027招宝财讯!g ThtdV2iB

N4_ { s+Y+z-BuqN0算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算小组做出的清算报告经会计

F~1@9T X$C,]Z`0 招宝财讯hFjD.wY

师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

y![$_/y"y x%z {0 招宝财讯$vu]sp-?

（6）基金财产清算账册及文件的保存招宝财讯9I.^$w&l:~{kg

招宝财讯dgO:kL3tC@

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。招宝财讯$_6}Ho3^ Xj

招宝财讯a[ ~U&r8Ks

(八） 争议解决方式

b{_2IB;\o0

a#EV~}"s0对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量

ay(w-kVE r.I0

2o,k0mf:BC5j,N,I0通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有招宝财讯n4[m~k

招宝财讯}2v%YvaO+N h

权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会招宝财讯| ]@,NHE {4o

招宝财讯L4c!i&A2a:Ze_.g|Tk

届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事

l2E%FH @0 招宝财讯:s I tm2YM)|.YnI

人均有约束力，仲裁费由败诉方承担。招宝财讯Hy Sct]

招宝财讯Zt)Z"z5r7w}3i!|$H"j0W

除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续

yB`.J$d0

+YH!m*MCn`"A C7us0履行。招宝财讯_4K9_\#`[X

招宝财讯#Y-g9R`P1b8jg

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责

J-p"v"B7U:l0

iubg;A'X X'yz,p0地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。招宝财讯@:_R;Nfi#J{.i

招宝财讯Wh^,fIwX {,_

本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。招宝财讯}5F jz ?8~ `

ON"S3v0F1]Y+xI0（九） 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

\!z%hE P q D+O0 招宝财讯4\(O)VR*DSip

本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机招宝财讯)\1kFv b Q F,Sp

{/Y,uRG0构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。招宝财讯r1orSxw/iz

:V$c0j4i~#` Oy7A.k0r028招宝财讯qm$jc&\;y"b+r

打印 | 收藏此页 |  推荐给好友 | 举报

利鑫B：托管协议 上一篇 | 下一篇 利鑫B：基金份额发售公告

 

评分：0

发表评论
seccode 换一个
查看全部回复【已有0位网友发表了看法】

图文资讯

最新报道