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中小300：基金合同摘要

发布: 2011-4-27 08:32 |  编辑: 小编 |   摘自 招宝理财 |  查看: 918次

6i I.tq Q+kn01

Y P2O|l&L:\0

U:N!v^.F0目 录

ghIH&~cJ$|E0 招宝财讯k7QO7_0d5hJq,e

一、 基金合同当事人 ............................................. 3招宝财讯-B1y ~"G Eez"^x*uM#o

招宝财讯6I_(tEFO }4uvxh

二、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 .......... 4招宝财讯 RxbAhYMu!Qv&|

K$B YN(A|.a'c}L mt0三、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 ............. 10招宝财讯*_0B(A@0?'l

'zH V%x6{ W2E3k*vb3I/F0四、 基金收益分配原则、执行方式 ................................ 18招宝财讯,_&C$B*E0k

o-~h8qa ])r!a.m;R0五、 与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例 ......... 19

L g8D:a-b0 招宝财讯 mW]$Xvj }!m V

六、 基金资产的投资范围和投资限制 .............................. 21

5j N{L3T!b(}#d[;J0

`)s6@:~]F0七、 基金资产净值的计算方法和公告方式 .......................... 23招宝财讯 a@KqBg*^RHux8~

~0w'JKQB0八、 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 ....... 23

v]PYfd0

6q0o1amDi,V0九、 争议解决方式 .............................................. 25招宝财讯,Dh([-_1BA FT#jG+J

_3`\QKi K1s+g'X0十、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式....................... 26

:H,c$|,@:EGP0 招宝财讯d#F.cD1W.H2U(ea

2招宝财讯 K%i6^Hl(B&O8D

HCo(M9E0一、 基金合同当事人招宝财讯%gV'fLUS

招宝财讯 ue?3S&eN2r[

(一)基金管理人

#V@'o1mztyq6z A!`"@0 招宝财讯sqwDc

名称：广发基金管理有限公司招宝财讯,^:V\tG#a,As

招宝财讯2_axXe.y

注册地址：广东省珠海市拱北情侣南路 255 号 4 层

chLK$z`0

5^yZ:Bg},f u/A7oO0办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

K!f/A"r\0 招宝财讯 Z1y+o`] X*VkV5w

邮政编码：510308

X;a:H i0l3E T6Vn0

%|yH_ zGtl;O0法定代表人：马庆泉招宝财讯sA`KO ZL

%rOhhsy+C0成立时间：2003 年 8 月 5 日招宝财讯#pH4~+ZA2X

bknCF q0批准设立机关：中国证券监督管理委员会招宝财讯R(t ?j!v)[7R {O

招宝财讯,`3ru.N d| xW

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]91 号招宝财讯1z~8}0}|

招宝财讯%A8[y~H+S%y-a

组织形式：有限责任公司

Ce R/r~8? UC#r0 招宝财讯\F+Y5TD9I I|FL4WL

注册资本：人民币 1.2 亿元

6fL W6L a;sxn$_J0

[mU H+Q!F9R0存续期间：持续经营招宝财讯)zeu;s+r,[+j2w%@T

]!EK g g6G8n7g{0(二)基金托管人

~#iN/?6t G8ii0 招宝财讯!^6{:t$?5L!Cz$T"k@\8p

名称：中国农业银行股份有限公司招宝财讯8{ [Rf[?tCV

2SE`#V(lq'I0住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

:Xc AU5@w0o0 招宝财讯 s,Vt1J-E]

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层招宝财讯)VKGt'TP)U]\b*ghGm

招宝财讯4a+msj7u+Xmv,I!g

法定代表人：项俊波

?K4J5p8Ea"w0

*DHu$c0@0成立时间：2009 年 1 月 15 日

5~'[c@HS6J0

(]8KvkS0注册资本：32,479,411.7 万元人民币

{0znQM#a0

7G A7N(O#Gb8D q0存续期间：持续经营

i m6paq4vn0 招宝财讯c:Y4S\l'?/D

基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号

wi6F-r&Q,y\g0g0

:Z H'O.BS%xP i0(三)基金份额持有人

6F*asj$q|0

Q#h t(I:T0基金投资者自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人招宝财讯/|a Y)h1w8v9r `Vh(V

招宝财讯8}AG!K-J1hW

3招宝财讯 E1P'N"~/T0L]Xw"z

*J @*ob1b/wL3G0和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为

&hweck4jrCU0

HV+d'pmPq0本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事

&y/^&`P@LbF*J0 招宝财讯3s%|5Zp U-QLv)N$Z

人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。招宝财讯ew,i2_4g0l

#Zgdo+Yjv}T.u0二、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

a ^}N qfT#y,fY0

4~,J*Y3A Y;@` [5J6@0（一）基金份额持有人的权利与义务招宝财讯uPJ9Mp SS

$? V*M'?4k([B0基金投资者自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人招宝财讯H6VK1yp

招宝财讯3e*~t p!?z m

和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为

l'Sv?al0

b P}s IF|5Li"I0本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事

Au)})BO0 招宝财讯XDx{V;}9g0y

人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

Mo[,Y)ws"f/ix0

'a3?$L/lm!wz0每份基金份额具有同等的合法权益。招宝财讯s"jB,e!VPJ

/` \P&\-G01、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持

*eLn+k i0

?:t@;TC&k9w.A0有人的权利包括但不限于：

c| kzIR h2V9l0 招宝财讯,_v r wR/q5]h8@X:G

（1）分享基金财产收益；招宝财讯p8]Y#n)w![

VNWo9_z,g:v0（2）参与分配清算后的剩余基金财产；招宝财讯`+FDp*Q9P`

招宝财讯h(b(l;a|9H s

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；招宝财讯4F0@3RlKW

3V:t+jGfBw0（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；招宝财讯4Uf/i:DP[$w

x3\ Ly8F(mW0}0（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会招宝财讯r{9P]4`gp~.~B

招宝财讯Ybk8i_m$d6F

审议事项行使表决权；

,`J3d5^W3U&U0 招宝财讯of1@m6z3x? j

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；招宝财讯0} {glfP

招宝财讯H:D6f7b'y H

（7）监督基金管理人的投资运作；

$L'eG ` uU0J ^0

H{4TU,]P0（8）对基金管理人、基金托管人、代销机构损害其合法权益的行为依法提招宝财讯5t)DPS+Wt4BC

招宝财讯6rA&Dc6x&e+lF

起诉讼；

p0B)P!V7pN^0

N^?*Q4a#ek0（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。

8ugEP1E"a0}#oX0

ei z;rr1O9YiR2c02、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持

/v#Nsd3i,Q @ j1S0 招宝财讯*FD.e@I.M$J[]

有人的义务包括但不限于：

I#W b)if'y L0 招宝财讯.NrwI*g0uc

（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

OcAPh|.v%|0 招宝财讯7AQlp E0c

（2）缴纳基金认购、申购对价及法律法规、基金合同和招募说明书规定的

p']g9S?0 招宝财讯S jB/Fwx6^y

4

;q4?%v%v6~+]zx0

y#w.dH`YM0费用；招宝财讯dos5w7M%TB#D6s

招宝财讯"@.^7wR'@ K5k

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责招宝财讯Tu uS~]S

B ?6aGh'OV h0任；

7E[qvT+PAv r%|0 招宝财讯}xv g3LV w@8af

（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

l6b8fJw w[#{#X0 招宝财讯zPl_'O E3[1e

（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；

Y~'qjT7o0

|,A~ ~ yf0（6）遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和登记结算机构的相关交易招宝财讯5W%~| bE8q

EN$W@}vs7?3dsD0及业务规则；

S'F*F\:_%UK0 招宝财讯#\\BPJ [

（7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、代

,pd1x+Z1f;FZ n0

HK2M1d YU2aB Ty0销机构以及其他基金份额持有人处获得的不当得利；

:S+h XU$q'I0

| ``,\B0（8）法律法规和基金合同规定的其他义务。

O7?|2u!@~o wWN0 招宝财讯nK'P*twTY'i

（二） 基金管理人的权利与义务

_8U7K]t:[z Y0

ZU1WE_v2qn.`01、基金管理人的权利招宝财讯3IP8f K/}qM

;x E t W@Y:pz:r.f6V0（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独

e}!Ph1ggB0

,}0K-H0E%]HI1w([0立运用基金财产；

0@5M.ZO!r+F-mx0

{)J@%f!a"rZK8E0（2）依照本基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准

3[ YlXD.By0 招宝财讯 CbHI ^.W1q

的其他费用；招宝财讯7T&g \yc:K'j*?

招宝财讯s-kKQ1g ?"~#L

（3）依据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；招宝财讯0C7t3w}$MZ,{"d

招宝财讯)w0\e'A7nx$q

（4）依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

Lz8EUK*vA,r+~0 招宝财讯e h!y(\3?7jb

（5）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认

6YVW f%E4G&PC0

w/T} qF-J0购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高

+I8I7?:qxQx9~0 招宝财讯;Me9qoD4q:zA3C

托管费和管理费之外的费率结构和收费方式；

4TUI.d r~0 招宝财讯 d.Q WMahz

（6）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了

@;op2lb'Fd*j0

G*m'sC;C"KP-L0本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造招宝财讯-|^n*PlZiA

招宝财讯0X{/j4zk[v

成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要招宝财讯7kk Q K IH

u&D#WQ!K'W2p0措施保护基金及相关基金当事人的利益；招宝财讯n$h3{{[,u{/m X)O

招宝财讯MEA N7s-J

（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

-rp(R,t V AS1YB!K/k0

oo(W5@3g y0（8）根据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

Y(K|P\0 招宝财讯[]$`;Cn0P4rf

（9）自行担任基金登记结算机构或选择、更换登记结算机构，并对登记结

;?VGF h m0

u`f Vt.aQ7n0算机构的代理行为进行必要的监督和检查；招宝财讯f5cD w"N e

(z1l N@ Fw#o2X05

x!F Y1XLxI0

3W$|p%Qj*}O @)n0（10）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行

.ycR"f+xt0 招宝财讯i ?+Q~E1O7D

为进行必要的监督和检查；

JJ!UJG8] d3X s0 招宝财讯 L,f5UA_ r

（11）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

(M%\5C#ki-i0

%v+w+H#w!r`q0（12）依法召集基金份额持有人大会；招宝财讯;C i A)E.u.D

2cMV \Afs(s0（13）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提招宝财讯&c1mL"M(c$\@h

招宝财讯2^.a ?I B&\cb

供服务的外部机构；招宝财讯!x!i(h'NY

+w/`^6d ]aYK9j@Y0（14）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为招宝财讯0Ei_o!GU/D6O5o9R

+CeI/`7u0基金融资、融券；招宝财讯L@:V ~*n%Ch

招宝财讯dr$uA yPc l f!I

（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者招宝财讯!GB J:FUC#WaVg

招宝财讯Hxf3T8hB6_/GT(Y+U~)R

实施其他法律行为；招宝财讯iVL} JY&_/N^

0k P3|6q)qT*SP0（16）法律法规规定的其他权利。招宝财讯.T2a F,p7@!_

ugZ:bf^ W,v-s02、基金管理人的义务

W'k |Q&Ksy@`0 招宝财讯(c&s%uKx

（1）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基招宝财讯ok4d9Pb5z6^

招宝财讯 dOP9r0r

金份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；

PB[ uD0 招宝财讯6\`ow4z e~z$@

（2）办理基金备案手续；

5Q}t3yL0Lw0

(sM5Jg4ku5V0（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基招宝财讯&Q/L#bII:X:m)x(M&m&CG

&J$C7uK r S9ep;\0金财产；

+o R%Y0l:L)O0

b l^;MRat9gi:qJ0（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

+w6xxi'pB0

_IXF4a)O0的经营方式管理和运作基金财产；

d4X_ ]5F0 招宝财讯i9J utlWY5m`

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

tZ"MJ\oxV0 招宝财讯a$G@PCI]1X'W

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产

V.F/R9_s}S0

:n{Wml'N_6N0分别管理，分别记账，进行证券投资；招宝财讯w%|9gD^6wQhH

Jz,|F"r ?d_ qN0（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第

.[.y9N;r/b@-?[n`0

Zt6p1c\(~1]oly/|0三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；招宝财讯u.Io$w'b:I$rW

招宝财讯B.lwI W_D p

（7）依法接受基金托管人的监督；招宝财讯%^qBTfUOi

招宝财讯 qB#dU+ujR

（8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价；

r$i^*PuI0

&L:J6KeLM2q0（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格以及申购、赎回对价的

v WkMGC0 招宝财讯!uwC U [|D$GL

方法符合基金合同等法律文件的规定；招宝财讯(k p.D$K%])_}8B

SCAB!Z(jG+@ N0（10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付投资者申购

Cn$h7E%l2MI#x6U0

o l8W dW(MP1S"H06

6v(j8AYr0

g+I9n7v%fr0的基金份额或赎回的对价；招宝财讯"f hB0Q1e8v-Do

招宝财讯)V x YZ.s%P

（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

9EwkJ5h+n5E2bK+o0

i[ Tm"dA!QG0（12）编制中期和年度基金报告；招宝财讯L3a"LQn2Y

招宝财讯? MvSt Z&Q[(k

（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报

-Sd]6g*Y`k.]2S0

}z$D#~ bWb/G6|O0告义务；

#i#UQ9rp6B]&gd9Y0 招宝财讯\rf Il

（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

p TW3l9m h7K7PO0 招宝财讯\*OP^|VOb

法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，

hUaMmY%R$or\0

^ CLZM!I0不得向他人泄露；招宝财讯v@R@ KM h} CmA~Y

招宝财讯4]cx[#E0p

（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

0YM$r"I|9`)j0

m(XS`c0分配收益；

])vd d\d&YJe0 招宝财讯R y#u%Q ub6Vi

（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会招宝财讯+\3n4Y W2~P

n)?%NFm0v_3Z0Xd8p8F0或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

iq} d1S?d/n^0

!K"k!zsG9Kt0（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

{q^!@+GS0

e:fai:g0（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

/I1?$^}]0

U;{ ]%hE0其他法律行为；

0~ a5K#TvJ'P0 招宝财讯.i,H[W"{

（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

)ej:I#pS8O4oD6q0

KDqHC,] z0p&v0变现和分配；招宝财讯G)y'e_J@#t(u

招宝财讯4P~"RS l%~

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

Ok0SN Ua]0 招宝财讯CY]"l ]LtVHi

益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

Sc8M;]:z$x L W0 招宝财讯8VFDHQB Mqz

（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

{Z"` R?/i7W6B,E0

!To&Zg+kd*T:|yF0利益向基金托管人追偿；

RiY(Exk0 招宝财讯~*G3v,BCX

（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；招宝财讯&?gG(V8O q[#Q-Hd

招宝财讯!|5a&iTVp?

（23）建立并保存基金份额持有人名册；

vX7t-V[X0lW|0 招宝财讯 B)P"p'm1j ?#r [ER3B

（24）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会招宝财讯.u m6_|Zs

IV6[4i4C%n0并通知基金托管人；

x2t"H+m@3i;Rg q0

n Z!X e"He.B0（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

Oz7G+F[e~0 招宝财讯6X1|x D0_!DQ

（26）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

}:}-Xl6]2P!] J0 招宝财讯2t3^&N*bn b

（27）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利招宝财讯w,L.d JS

6|-? ZX[b2[0{0益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管招宝财讯^ K*g8~U8Ih

$nMR HSAs07招宝财讯E)K&~,m,PC

招宝财讯[6ukq.}Ww5u

理；

4m2@ _#uBO(v0

,t c/zK;oi0（28）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。

C;}^(?)aQ0

)? eicT+T'|hi-pH3^m0（三） 基金托管人的权利与义务招宝财讯0]m pwqauM

招宝财讯%zF^\R/X.s n

1、基金托管人的权利

,J%?#v J~c {J1g0 招宝财讯dOe X [K

（1）依照基金合同的约定获得基金托管费；招宝财讯N RX8EK%ytoB

6c A$aEO'yCGO0（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；招宝财讯k \*e$Hy^O uT(iJ

5HA&{QD/tst0（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金财产；招宝财讯R {Z)~EG l!_

,{1VJn]{[0（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；招宝财讯V QihW7sp{

招宝财讯a'N LH)A:NVv

（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本

u:?K!H2N0

&TLiv*y8iPcaLL0基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益

WA\G*IxK6\(V0 招宝财讯@^+f%l5inL

造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关

^9` {5x5a9S0

T)I/]fD4kl$k:Pr0基金合同当事人的利益；招宝财讯E2sn'B/H"wZC|

招宝财讯9h9jnqR

（6）依法提议召开或召集基金份额持有人大会；

%O-X M1m1@,R0

,Qic\x Oh0（7）按规定取得基金份额持有人名册；招宝财讯Pi6tZFlI'~

~/K.a,JE.FJ0（8）法律法规规定的其他权利。招宝财讯u.e }M(]a

招宝财讯3Q+\9] _W3aG+L4kF-G

2、基金托管人的义务招宝财讯z~)M7bg S _

招宝财讯T6WWm!RMr/G

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；招宝财讯g?^hCW xR3^

sn*| L]C0（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合

S\2I\9v Mfg1]M0 招宝财讯 H}c m'kmc,DA

格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

#N-Bk `5cP5i{7Z GK0

#p WE_S0（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

tM9k t+ye*@eS-U0

5g:Uj,n`!A;A0确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

0[;p2Aeg$B}H0 招宝财讯*[ZJQ J/U{]

基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管

3NqZxt0 招宝财讯o{(T*d3}KcPOR

理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互

/xGl,ml.`7i}0 招宝财讯Sr)TB6a!Q

独立；

X:a&oo#X H8IdJ%s0

%?y;TF4J g'KBB0（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第

1u*o/c&]rV0 招宝财讯}9HPm)GCt `-w Z

三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

t+lJn+R(Zn C0 招宝财讯3I'nvA}9Y.Y

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

]?2`.^x#nk0

K&J4n2J'o0Z{0（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

/xN p&l'Y#|%K0

K;C9V3An5J5e r0（7）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定

jx&] E0rL N p3n5b3x0 招宝财讯@f_WY4h

8招宝财讯t*KY)dMO x ?+\

s%~+K far+X.}0外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

7__9r m NJ:e:wJ~0 招宝财讯o{@{x3{1K

（8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理招宝财讯.c;dS Oi&Y J i8|z:G

招宝财讯L9M:o#gf4` Q6k

人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未招宝财讯 KHl0iIyTn

招宝财讯2PU?dFU\%_

执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；招宝财讯q3a5iH/T7VSvE5L

招宝财讯[$J0Y$qq

（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于 15招宝财讯/dGuj.fnG#w%U9l!y

招宝财讯5w G0`q7Z-V

年；

w%F9m X5P0

%Y7]{+Ru|/L0（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、

'@'QU"x[0

8VPE"a.s)S0c0交割事宜；招宝财讯ql7f} W8uX,B b T

招宝财讯[9J[{%QQi;NP1T

（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；招宝财讯,q's0WaT|,d,j a

招宝财讯 y0T-?yx&u q0D-L

（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回对招宝财讯#bfG&Z4l+~%`a$V

招宝财讯vRSV_

价；招宝财讯 X@:` Y3P:^2P

招宝财讯2HE[J X4Ym o#F+O6D

（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；招宝财讯8S W$Ps\&j

Uh(ks$KV^s&W0（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；招宝财讯y;N~q4DS q

招宝财讯 o~9t9Az%J"B0K

（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和招宝财讯0p+Z||Mx%{ kt$I

E;jF$o5fm/j0交付赎回对价；

\)?2Z8Z^&dd~4U*r0

fz [ q'H4N-ST2Mu;h0（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召招宝财讯^ q l k&H7B

招宝财讯cj Xp{Ey

集基金份额持有人大会；招宝财讯X6A;\{)X!d Z0S [)v

J1bJ0z G;yF"hj4f0（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不

@ h7tb.n'p0T!_u0

!l-k&G7dWP9SY0因其退任而免除；招宝财讯$Gj\*p oA8\cZ

+?8M`?Z;r N*JYH0（18）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基招宝财讯FE,XJ5D m1m8kpUW

招宝财讯+x4XF O/moSk#@

金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；招宝财讯+qBERDrkB v

招宝财讯J.F"x7_*?J@B

（19）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；招宝财讯I G&]n-n^L

招宝财讯^kg,O$n r5tf

（20）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分招宝财讯 K*hKh}]1|c

招宝财讯p*qt)E^Z#^upZ!D

配；招宝财讯x8l1M'n5T|

|$iC${\4S0（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告招宝财讯J-\sJ4^%n/b5W

%S Y-j.X9Y`YW0中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；

.]z `Lan+R&^0

*n3r&ZDR'[0（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

9s:w/^ ?,oZ0 招宝财讯.nIg&o6`

（23）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；招宝财讯r]Zd2^*XZgpx

A"b ZEOM6G \g v0（24）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。招宝财讯.[ O/`Sf'c

招宝财讯&oVeSuN#}H*X2[

9

}%JI nl0lU!m0

e ^ ir4vz(l,f/S(i0（四）本基金合同当事人各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金

G"J"x7S\&F0[0

m'fJ,~ q4M0T2f0账户名称而有所改变。招宝财讯v6No(Y!x3V

k`ym1[r0三、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

md|6Xr F(GD0 招宝财讯 {"S1t%l kJ;\U a%` z2B

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权

s7|%g:Tt([5y0 招宝财讯!r(P5J(nV2m[

代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

{ii:C.DZ8r0 招宝财讯7n4f,Y5XS1p6H

本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的份额出席或招宝财讯.E+aXv6Jl%h/g.AV [4F

招宝财讯.~me"[:O6B!B4@?}

者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计

.s9HBt&e:`*}0

]:_ C:q{7e6A0票时，联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金

+[G} b rcJ'r4z-}J0 招宝财讯 ^ K6|/K+o&~mEt

基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有

uMpM(k0 招宝财讯1a R#f}(n&y(mKM7?M;H

人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方

0S9\ uswA0 招宝财讯4H2wnWc}:h`

法，保留到整数位。招宝财讯M k^8HMz

kQo3^P0联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份

rf&]@K-KD5_0 招宝财讯b.b3dj'?3c

额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特招宝财讯mX"Tl2^/FY8s"O*a

招宝财讯 v#s-{_4}1k

定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基

,d2N1hN&g(^.p0

7qSA v3a0金的基金份额持有人大会并参与表决。招宝财讯T}c&J6oOQ

招宝财讯0B'I/{(i3HX,K A _H

联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本

D H4q)T*r/qk*k0 招宝财讯9e9K?.B8Q]

基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金

7EZ nv3o#p0 招宝财讯*ETwWI8O7~

份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份

+Y0Cx O'X9tm9P5kK0

"jg V?3RGe0额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议

-kqjp Xk4f(Vu0

2h[^mi+X0召开或召集本基金份额持有人大会。

J4?| Nt.T)hI`0

$wVscGk@G0(二)召开事由

2da4WwI Uy&G+S0 招宝财讯&g-\wg0Q

1、当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有招宝财讯*z r~3v ? n*mN-I

招宝财讯kH {])P;n

基金份额 10%以上（“以上”含本数，下同）的基金份额持有人（以基金管理人

*}1y*HP~;Ih0 招宝财讯|'_#YQ-sjq

收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：招宝财讯:LJ%RZ g-mr:O u"_

招宝财讯+Qg*MS,r2LTF

(1)终止基金合同；

7A[Y%g,Z8Ll0

"AJ1OCn'j&W m0(2)转换基金运作方式；招宝财讯/MN H-L RhV;BK I

TawwKO010

'K/|'u @z0

#z ]/M)q6~'U5e0(3)变更基金类别；

l&gW9s-Hb0 招宝财讯_~7v4Q p

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略，但法律法规或中国证监会另

Xb3Jn)i/_4Q2U0 招宝财讯?}O5LnHQ.Ze5VtA

有规定的除外；

Yt8P`"S0

iv)\e},VF,qAJ i0(5)变更基金份额持有人大会议事程序；

JHw&vI2S3T|K0 招宝财讯0Dp6V'[ A(gq

(6)更换基金管理人、基金托管人；招宝财讯l+rctfG

2v"P(\ zLZ.x"i0(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高

+^0Y!?z"{b.|0

(P5U+Vmmt'{-Y2}b!K0该等报酬标准的除外；

[1zk#g4{Rv0

)@yh0b2g6\.uA0(8)本基金与其他基金的合并；

bk,Aw `5Q @Oo0 招宝财讯"v P&M&u WY

(9)终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上招宝财讯{2Daj%O!B0@%Wn&e

%NU:j{-rH0市的情形除外；招宝财讯I,n"]!Tw_~*|'g

招宝财讯m3s {R$h#vs9wC&z5|

(10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大

+[TW0HU'D XU f0

h^LJvs ^'Am9[0会的变更基金合同等其他事项；

3^O+L iP+R0 招宝财讯,Xhh*nXHx

（11）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。招宝财讯a+Pvp(y#{\

5G'P5{z+O p(OvJ7z02、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需

D+s7^2J;Cci n0 招宝财讯~*~0dRrb_m:B

召开基金份额持有人大会：招宝财讯+}T6K3t'v |_wI

招宝财讯,p0@&[l+R

(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的招宝财讯U Y,W$m oyh Y2G

;{BP|2U X7Y0费用；

?%c'jT0qZ9m1V0

"w/v-[cX&p G0(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回招宝财讯+TP5c-yJx

招宝财讯7j]Oq,s

费率或变更收费方式；招宝财讯MpLmQwf4L?

招宝财讯-P_icK{

(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

;Yp,XdW!tQQ0

v\/`Z5i~N bA0(4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

)^(e(e/V,]b;Y$z1R0 招宝财讯xQzklc4U

(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

Xu-Y5L`+E&J v0 招宝财讯7w n(Dz*z&B(e

(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情招宝财讯6YX!J"WDk

2I0d'o.V5r^9J!Z/F0形。招宝财讯t[iB.oX bW

招宝财讯os'J't9b5]9_!W

(三)召集人和召集方式

W%fy%v.T[!}^M0

H%I!YB9lc9NBP01、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理招宝财讯uG9a |)|{0KS CeK

招宝财讯:[P(}!@#` HK

人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。招宝财讯!C/j`zy0WDAJ

,h*w/A9sE;Q1\02、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

q.P qO:Y-JkW!N4v0 招宝财讯$l s s3ag GE3{

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，招宝财讯,{b m!o?'x l*H

!pC.|%tB011

6|oL[szM0

,w Q#u:X-N |Cle0并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起招宝财讯9x-B,eg[$_

XoYS!x6_(^4k/{#HS060 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当

j)V#j"vq,SJ.VM0

y tRSN!S q(u4P0自行召集。

0N;CM G:Iv+y_0

cz}?v%T5mid03、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有

Dj s]8C%V+u0

5hs&]#Vg f0人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之招宝财讯bfy#w.c

招宝财讯$i`1zOu7{le

日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金

!b KGt+lP0

R.WmP|0托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基招宝财讯3eu;qsA'c&SZ

招宝财讯kK b a-bF1fs"K um+_ p

金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召招宝财讯's'F%^0Q Sw~

X2x#S!g RHY0开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起招宝财讯A4M/H ?1NJ

招宝财讯2a0o B7l$N

10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理

j]!R~te,pV dW0 招宝财讯GzS5u,H7io*s

人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。招宝财讯 HT@p_F

q\*e(P-k8EaL04、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额招宝财讯1VRadk1t

K?QW\-S0持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的

8u B]&S7s+Z\ mUQO0 招宝财讯 IH'`b6xV r

基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中

n'V.qR,j-z0 招宝财讯F nTb-[q&C3y

国证监会备案。招宝财讯.AB0g(jM\`

招宝财讯*NA2Y*rQSn_)Z

5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基

*b$f-x%w @0

*c9Erb0ZX"g2HI EI1S0金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。招宝财讯s9H(J;pl

At2L&P|0(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

2] av4G?0

oU4dYIu01、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会

wr2WL/D`s0

?_{m n_Z B0时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议

'N[5t [#~0 招宝财讯-m,N{%BJ^d6@j;W R,E/|

召开日前 40 日在指定媒体网站公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下招宝财讯6`Mz(V)Y%z%Cj _0n

}t;sSyF3N0内容：招宝财讯 ^_lJ+wA n)V

招宝财讯@Q"hxn6sg5_

(1)会议召开的时间、地点和出席方式；

%xmXgK_ @0

+i z@ n\ `0(2)会议拟审议的主要事项；招宝财讯3qtM,t-Z^

招宝财讯 N\$h&Z[R^#q

(3)会议形式；

+n|G m]/qMb5[0

e]}'vb"BV~ R0(4)议事程序；

A w Z!I?O/r8n0 招宝财讯s5a/L.\Tg;O*C5Y

(5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；招宝财讯o ^-Y t$K-Hz*Y1p

招宝财讯E@/h'a(R

(6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效招宝财讯f']9SQYY

aDY9Y_0期限等)、送达时间和地点；

Tf;E(A9\c0 招宝财讯{'T q6mi `#l

12招宝财讯#J%a3Nk8Gx s~Sph

)jZ h1]M+o*Bi0(7)表决方式；招宝财讯[LB7B ^

U(Dq T7Ho0(8)会务常设联系人姓名、电话；招宝财讯S8N%?] }?W s z@

招宝财讯&cF(r#F` V

(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

4wR ^QF/DRC0

0uO3Eq-K0(10)召集人需要通知的其他事项。招宝财讯mq'Z6bZk

招宝财讯h E2CICP

2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面招宝财讯#M;A8W*g_'Wvs._o

f t"dTs5\]0表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方招宝财讯l|E6{)k9MP'f3C

Pf3dme2_.A0式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和招宝财讯Bd6l?n;oE]~

招宝财讯%c)q2S ]9Vc&L(LG

收取方式。

He;Vv6w+@1U5_0

|z E%T#t0}[ G+eh03、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书

0z5|$Pi,Iy!IpR_0

zx~/ez8r0q#\+ug0面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管

(|C'fmy0

%~{5V^|w9E0理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，招宝财讯5AW Ly8bO

招宝财讯8V9Y9s&Y+dT"x

则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票招宝财讯Q:T%@E;A'ln5o/Kn_

Hg.Ba q'? iR!s nt.^0进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督

6{!x#W+?H6]0 招宝财讯&vvNT/n/\+}c$b{

的，不影响计票和表决结果。招宝财讯 y%X+Aa!D:G+^4x-C F }

A_xe0kQ5]z0(五)基金份额持有人出席会议的方式

\aP+A1R.C;T p0 招宝财讯D;a1?5Q Y0VaD

1、会议方式招宝财讯;~v B K`@ p.`c

招宝财讯9L&g0k:C5_ `

(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

{ZLm |8X)LC0

4e:C8Z,~3a i{Z0(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出招宝财讯1]F'eRWT4Yu h

WIM `&P5B,J-m,X0席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基招宝财讯0L(?~'o_&N*}E

招宝财讯k QRVS

金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。

,N9L7I N~3d\8{0 招宝财讯c(S E*y0zs#{

(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表招宝财讯3rt W;gy g.d.ppd^

招宝财讯1P/b5VrS4yc}w_9b

决。

Z]#G|1n:O0 招宝财讯}I|"}l [%ja

2、召开基金份额持有人大会的条件招宝财讯k oim9aO

招宝财讯9ur.^t Cs j

(1)现场开会方式

`_|O8r0

(DL:h3n(_1Bs\0在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

!sc|,{z&x2?VRW0

|3T0n H3Z\j K xLN01) 经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，招宝财讯?.T3f!|`+n#C#]7HG7LL&O

]VY2_g0vgBz0全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，

7F`9f C*{AM0 招宝财讯/Qn.z? qW

下同）；

+n#[dd&j1w8f0

dz%sZj$Z02) 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托招宝财讯_P'B(~Sh6S](DB

招宝财讯/\4s,Osw tS)x

13招宝财讯M"b8D8M!eLC&g

/zfJ8Vy-|WXgs0人持有基金份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议

cxuF#Qs2q9]8`0

-Q7k-DAA}g0通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

:c)CCH"HkS0

s9m;iS;p.{#qy0(2)通讯开会方式招宝财讯"j]R5`}

H^/^h4p1rv(jQ0在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：招宝财讯;i2rq)WsRh)j\;P

招宝财讯6p L-V4{0^/~$qv

1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关

K3p'T3dq?j5x0

E3r`0_8|3S2A-M0提示性公告；招宝财讯J N0C%|TB/W}mA

招宝财讯8pyAeR0nv(PK

2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公证

AWW+k't5? s_1a0 招宝财讯Klv%o5p

机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决招宝财讯 _Y;ZA n!N;c9V

DA e:L,HV ^&iv0意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，不

*n sRcG {E0 招宝财讯S4U9Ebc|pL B]

影响表决效力；招宝财讯 X[cY%rj#g+P;P R

@5ZW5y W3a%k03)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人

)U'z?k cc'EesU*m0

D5tT'\t?*t)r0所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；招宝财讯h|nl@)B%D p's

招宝财讯 c4{7o`3e'W.V~j

4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代

m;HW^4X ue*w6`0 招宝财讯aO:w T!~?T!X

表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份招宝财讯}0bL$n*DF9oj

'}d[g5o,yhq0额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与招宝财讯"S'TzN,F

招宝财讯t^_Z&a+iz!B4W |'H

登记结算机构记录相符。招宝财讯T(U&Ew}1n

pHSXP s5p0(六)议事内容与程序

|&bK/B6i$Ew(\0

\Q6Rr(Ms7I9~01、议事内容及提案权招宝财讯`\hB r A.n!G J'hS

招宝财讯-Y'y5c'Lo4CN

(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内招宝财讯h+X w.Au Z

3`0eI9[w6W0容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

/T6f%d y;Ob-S0 招宝财讯^ y5G4p e B:R f,A

(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%

%}#NkD:J.SA@S%wY0

/WN4wH l8Vt0以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召招宝财讯(K]U,s O:\a

招宝财讯i2xSb ^ PF

集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向招宝财讯N*~Ui0l,L(I4m.nsf

招宝财讯t]5v*jI P`6O

大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集人。召招宝财讯nb4M*w&U$[

招宝财讯A!sTBFO#S

集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当

;_1{L6B6t E0

$BWw~:m`]`0顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日的间隔期。招宝财讯wN'iX.Y]

hInwf1@8[ s-K+Z0(3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照

bh S,H.gAhl]#@0 招宝财讯g-{D6Nwz-_kt

以下原则对提案进行审核：

%ya*L6jad'z J0

4R-bU-ouFxP+}0关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，招宝财讯I*f4_&u5g4\Q+bm#x

#Wf#Fa _3Y4R l014招宝财讯!l3[ F6|]*CGyb

招宝财讯#H5xn Hb{

并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交

l9f2BV I0

\ [ S"f6M[0大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集招宝财讯"KO9@5Bvy `U^

招宝财讯0D-_'G/^g4z Y#n/`7M

人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会

+f5Cs q#O"N@YRg0 招宝财讯&uUE[ h5AN M R

上进行解释和说明。招宝财讯 QR:E#mPw_~\F

招宝财讯s,di ]8tDH

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决

.dg.S+Rum6O0

`&CC({0O$]%J[v0定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变招宝财讯+Z#k#Chd

招宝财讯.E)E#O$B| @:fdr

更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照招宝财讯@A6ZU"AZU

q0G!Gc.M Sx0基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

+} |q_9Oh0 招宝财讯B/G%|x6x

(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交招宝财讯&_q]0oZ$n!V|

'I.eT/b-KR b1_*~0基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持招宝财讯b8C'w PUub:Q

招宝财讯t__;[)Wq$q

有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次

bM `.Sk.of$c2na S \0

xz*^@s^T w R;Gd0提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的

gn(V n lG t;L |k0 招宝财讯7E;e-\y|/~-O

除外。招宝财讯R:l\8tzF K)ZW-`Y

#X9u \OdJ%B0bO YM0(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有招宝财讯rMr!fq&U}

招宝财讯 ^s,e9O*F5h

提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会招宝财讯%C7W9e8i(~+y R |;J

招宝财讯2@~qF(mB5d

议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。招宝财讯D*I k*B#J@N:va

3LA-V'] P~FU02、议事程序

8MY,T `S!K0

%\e wG]^6g)D0(1)现场开会招宝财讯w3Lf VW$w ?3l6Wcm

,^sLQ)j,D;Y0在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及

.p#wut&@0

.h"u)dT7uX0注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，招宝财讯\,c&x[#I$Y

j&Qp+|&~O0经公证后形成大会决议。招宝财讯.FZcL1d o)G9j*u

招宝财讯UE~"@:T d

大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情招宝财讯&t)F kD@~)H+c},\7H

E&f$?5_(tA)~#X0况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未

D:n/q6H\C0 招宝财讯%C qn0uHc3y

能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%

[/h~0v(B]#X0 招宝财讯5POm,V+qn

以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人

R)x g3BZHi'M~0 招宝财讯 {x3q%e^3r uyQ

和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作

?XCrp0

/h,l%w$E.@)S)S:[8I"ytP~0出的决议的效力。

'N^8\9et WY e0

3k~#J&ZhE0召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或招宝财讯 u8A)mD'|&[

3VT3tV~ m0单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

$Ea5eO9r%N$f#p0 招宝财讯5VsK'`.ZB:Yf

15招宝财讯Faq-S.?3pS)Pnp

招宝财讯9O3@?6Sd y*]#jJ

姓名(或单位名称)等事项。

'JW(boW&GS0 招宝财讯x#b5@o#y8R7Z

(2)通讯方式开会招宝财讯'R/q[}_-y$~

招宝财讯;G)D3n)N:`mMvJ V

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的招宝财讯"PM;_!o2ZC&apE

招宝财讯4lt*f9^!D'qB\

表决截止日期第 2 个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形

{+A vs0{{~$J0 招宝财讯.` gH'k GY)G.A7w

成决议。招宝财讯2o(wSi#`5Y D

招宝财讯8B:[W$wn%V'[Bq

3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。招宝财讯2{jR j+C5P"B$bxZj

p'}uW i M~0(七)决议形成的条件、表决方式、程序

5P:s0W%d:@R0

'KV j N;gH01、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。招宝财讯 R{'Oh XLeg;c

招宝财讯_3W bC.M,H

2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：招宝财讯2t4i(T8K6x

招宝财讯?;R_uV"s6G

(1)一般决议招宝财讯 I?n tI7nu!M

#{q9iz XC2FI0一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以招宝财讯 E2FaQ~hFM

/n[-Ie*@+]ALJ0上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均

-aLJC\R P0 招宝财讯+lj8`&F P y~u4J

以一般决议的方式通过；招宝财讯g,W!BZUx_

|2dU:?0|c(q5e0(2)特别决议招宝财讯/IV0XN*NB2sR9s

招宝财讯1uHj~_T*z'fA+?

特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二招宝财讯]L']kBb OYD9G|

a\Ui@T/C8\0T5j0以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终

4xh;SD)c ^6?0

y[!k|kn1d0止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

%H2};_%W[+_)B-B{B uh0

([]2SMKP jl03、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备

"w7Hbcl+|,tp_]0 招宝财讯.ExG/g;_v-pM

案，并予以公告。招宝财讯&D:K|6o3S ~'E#|2v

"~7Jj!EJs{@*l04、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则招宝财讯VTm5k3{s(O&MP ^

招宝财讯q W] {jU&o'_

表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见招宝财讯c%p'i5D2R^o!Z1m

-?AVA t0VVk0CP0模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有

2M]4S^BZCq0 招宝财讯'l}DLv/Zm

人所代表的基金份额总数。

lS1G Mk S0

`;V-i F`MZ05、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

-hUMhD^*C G Mw;y _0 招宝财讯2TsHAl

6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分招宝财讯[qMc2{Thwm

I@.}r~)L0开审议、逐项表决。

nQzwP4z9x"l3U.D0

Nxn} s0(八)计票

"t"^A%d%a)k u `B0

6`9O&T)N#n,tY^w01、现场开会招宝财讯'e\gE'f5tK

招宝财讯:h&^!K{ z,](U'~?

(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持

C w8LfR1L |R@0

g!g fR |1paxu016

WkRI3@j]0

9vjD`$\6i0有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理

c5c\ey\^M;D/@t ]0 招宝财讯O3C,L*qy3y9vg

人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监招宝财讯7X s7}})t4o

招宝财讯yAj6]yE Wm.^

票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人

)dZ/[V o*q.K7l0 招宝财讯[9I }y+J/Nr[Z

召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持

N$@;a6Ie0 招宝财讯H x2t%V H}6h Z W

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基招宝财讯.A EU-FqgKg&Q

招宝财讯;Y4fuY5a T

金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票

N*z k3U$N)r+hW#R_0

)t"r*p1B5rML?4Wr0的效力及表决结果。招宝财讯Q y&vqn

招宝财讯(@ f{n6Np0a(d&a

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场

2X4m[oiG&g0

t$y}(c9t.M!k0公布计票结果。招宝财讯z [i0b H5~T/g d{7}

9T4w1^5\WgN:T?+Yt0(3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；

]Dk.hE0 招宝财讯? E*f)U(SMM

如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主招宝财讯*N+h|C1Jji

l*whf&L`r@0持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议

'k:\ dv%p s m|B[0 招宝财讯8B2bzA j4}9O

主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。招宝财讯3m h*VJ q$oi2vj

@)J*])bs4h$Y)U7x0(4)计票过程应由公证机关予以公证。

-FN%Rae }c0 招宝财讯Y R/QEDk7ER%R

2、通讯方式开会招宝财讯zy_'S?^+f`%I

G.N o$V3Np{%jZ(?0在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在

LD7i;\I&O r0

e:G b knn }!@cL0基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监招宝财讯"U6x7N@0u;I

招宝财讯"N&R4K$r&xI]

督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人

:r$WT|`wL0

r9D!E.V%Z~2d0不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人招宝财讯,|4q:M!}?&N

w+V^7b;NZS#dY0应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方担招宝财讯A { A"Q3d!]Q

招宝财讯UB3WB0Vd oA

任监督计票人员。招宝财讯~u:MD} x1g

Ri5DNGV0(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方

2|mN"?U Q Df0

w T6Q0T%Su7t!O0式

|%_^ O1^r0 招宝财讯Y5[+M/r;y

1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之招宝财讯^8c'Nx.t

招宝财讯%P7BW%Z:R3ch9z

日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国招宝财讯#bC Y B*gn q]"W7v

P2Z0U]$Q"jZg-f0证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。招宝财讯o4Um tt+K;L

bDt gq7v02、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、

H w?A$[0 招宝财讯ib!H/Yr{

基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生招宝财讯,_:v ?*F9pve;X5t m4_

招宝财讯1le%@3D b5Jbj+jv

效的基金份额持有人大会的决定。

W h%``(X%cW6w]0

6}5o7i?F/b017

#v@:i(|$h0

\!WOIN }*X03、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体公告。

5Z }b&j9q0

Q(`j6U$~'{%~*s.q04、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须招宝财讯C_)uR!g

招宝财讯~oj9Y,W/xXi]

将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。招宝财讯 Z bv S_t#te

招宝财讯t m9Y` D,} [U"~&[

（十）法律法规或中国证监会对基金份额持有人大会另有规定的，从其规

P8R s1FL} Mk0

n v"p2FkF:i Vi7h{0定。

0]BRU:q l a,]0

,q&j jlF wO0四、 基金收益分配原则、执行方式

*DG-VM{G0

;y LY7{t0（一）基金收益分配原则招宝财讯&MFg(b@:`8DP

vas2@,]D/L ] tn01、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到 1%以上时，可进行招宝财讯]D)T,Q}0J k

招宝财讯$Rk Y%~$e(o#ZX

收益分配。基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的计算方法招宝财讯!Br%V-wM8v

r2T6XB#@ni5?A0参见《招募说明书》；招宝财讯 r_ _ b Y8Qxz

招宝财讯1EFzzb:U3ivfuE

2、本基金以使收益分浜蠡鸱荻罹恢翟龀ぢ示】赡芴甑闹甘谠?招宝财讯B0W,{9f#j^A

"mFFr5B'o0长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥

X*G/~(W n0 招宝财讯)h'o7Z2IC O2r0rh:d

补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在符

?fF {/sl0 招宝财讯9v;BkS_u

合基金收益分配条件的前提下，本基金收益每年最多分配 12 次；

l.GsMEqt0

eG'g$Xc t E03、本基金的每份基金份额享有同等分配权；

t5SpuA2t0

4Z,_4V*s#@R04、若基金合同生效不满 3 个月，可不进行收益分配；

O-mO knkm0

NJ.fD@UV,y05、本基金的收益分配采取现金分红的方式；招宝财讯(X Q+cg%f:v7x v

#S.m/R9|C$_}#W9z06、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。招宝财讯9k-iI]_{

{N;i0MGVs0（二）收益分配方案

:_?;xlUc g]0

q'S1s[3cJq N0基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益

}8e%~x3w\ Q2c&M|0

+{8c#c4AV z_0分配对象、分配时间、分配原则、分配数额及比例、分配方式等内容。

6DKR7O@$b1O3|0

/Jh;\]z s-N ^)V0（三）收益分配方案的确定、公告与实施招宝财讯`F Q(U'O#c^!_:H

招宝财讯I0j7KE U,t)\x,_

1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基招宝财讯 Gx Q;h8i

Q5?*|s1K.o'Z-j8C$KW7u0金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。

qP&cp6mC r [*L9L0

zHslGM02、本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作招宝财讯|[-ye%]3fcs5Ba

招宝财讯 N|;h9C)S K CF

日。在分配方案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向

SQ)u x/W[0 招宝财讯3ypy+?%p2|

基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金

`z,UR C.n R'yM0 招宝财讯 pu j \1d

18

$c*[uu&d0

0F^7|4|1UlL0的划付。招宝财讯f Mg&K+a&S

招宝财讯/J ?g+Z!i(P!k[

3、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

E3d,FhrY a$~;Ii&G6Y0

OD v2E%d0（四）基金收益分配中发生的费用

v$ER7N |}7m/g0 招宝财讯/b8}TA/K)Z*G&\vN

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。

}*Ee5T0o4D(h0 招宝财讯z6ux J9U k

五、 与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例招宝财讯ozH D:t

Cz8D~EnGL0(一)基金费用的种类招宝财讯9h&F KX(`Z~{w

招宝财讯 y` k xSmt U3JE

1、基金管理人的管理费；

&Ni `|.X0

i_8Qq(EWCs02、基金托管人的托管费；招宝财讯#{H{y`Il1{"oR4E

7_'d@ qE03、基金合同生效后的信息披露费用；招宝财讯%g g |z&yf:|E

招宝财讯`%F$@g? f

4、基金份额持有人大会费用；招宝财讯$T Z;q&] d7v

招宝财讯1j u&c-K1x@v

5、基金上市费及年费；

-R9i5M2I$Z I0

D#Z{#Y1kE$b^&DBF06、基金的指数使用许可费；

} v\|m!Oq|7}{0 招宝财讯W-T"Uh}i5x!L

7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

t|vP,K4qI'K0 招宝财讯6[s-\9dH-z

8、基金的证券交易费用；招宝财讯 t:k q0?M `X9e

1d6G_!C6V!Hx`09、基金财产拨划支付的银行费用；

;xVs+`D+Z0 招宝财讯.Z Iw?_6c

10、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。招宝财讯6o1I^n-|+N

h&F:K9mEE2O0(二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场招宝财讯-C*H/h$txpSwr#I"{

招宝财讯 } G-?!SC}@

价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。招宝财讯1T\3i2B/K

p*\6r3c!`A0(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

7at1Ws1h G] _}+s0

Rr Qg6p8h01、基金管理人的管理费

6r"V4YY.q0

V"c%]"Q2F5b&y@0在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法

uv-lS/^Il nTz;d.E0

1L)Z9T:P2T0如下：招宝财讯1NK p|'z+C hb l!f"~

招宝财讯*j hlj%}%oks}

H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.5%

1v0{#j]|N#G0

hm7_4Aq@0H 为每日应计提的基金管理费

qO E'nDd0 招宝财讯(Ix X:C/B7JR

E 为前一日基金资产净值招宝财讯5WGmm'[Gu

h2^5v.U-^3V iB9Q0基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

\ y/G|z.B~X0 招宝财讯~C'|m(WU3^q

19招宝财讯o3_;\+]9kTG%V-D

招宝财讯 l7|]'y kzL#a

费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

?f8t#M{)S0 招宝财讯 de9_"AI&@

性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。招宝财讯 U|Q7vR

招宝财讯.PT1HK)B?g

2、基金托管人的托管费招宝财讯V1ug,\ }"Ae/P

招宝财讯h%X/AP%wX K1G,vN/u

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法招宝财讯6Q:e p e7DX$r-E#N

招宝财讯6^#]Q8Q9` w(O(k*Bl

如下：

I,I-d&?#x q c"UG6U0

@"L:j7L/gV2h5Bb0H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.1%招宝财讯n!A5S*]E z)Cb@

招宝财讯/d@:uR }4a4A!C

H 为每日应计提的基金托管费招宝财讯4J+e'ui&wk {R#Rp`

X? q veIk6x6K_0E 为前一日基金资产净值招宝财讯T3d Bw:tdx

招宝财讯)l;`l5H$E

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管招宝财讯Wk/bn6]

招宝财讯fM,v9XA^

费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

H1h8\ Zd)P0 招宝财讯z)K+GV'LQ[g g

性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

CWrBD7Kv1}$i0

2wCs"{b(S#PC7G03、基金的指数使用许可费

-b$}"R2tqm `T:O0 招宝财讯6_#q%n h \hHvRq

本基金作为指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可

\6M(Inr-Le&_0

cE7Hm:W0协议的约定向深圳证券信息有限公司支付标的指数使用许可费。

@ Z;?6K"zc+s;S0

a hY*x3g\o0基金的指数使用许可费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如招宝财讯.MpsDxi J1o

招宝财讯8C8t[$I6]*eH

下：招宝财讯$iFc0_%X/U7MyXF

r7I buZU.buq0（1）当 E≤350 亿元时：招宝财讯Z&FvVVC.gM"Gz

招宝财讯#pof'I%b.J

H＝E×0.03%÷当年天数招宝财讯7N%u"x)A Q2A`w

:\D)u#x.ED^0（2）当 E>350 亿元时：

9[u a&B,W#c)z0

&~8w B/FY0H＝350 亿元×0.03%÷当年天数+（E-350 亿元）×0.02%÷当年天数

,t*F o8z K7Gf0

H6xinq8nE0H 为每日应计提的指数使用许可费

z|,s'KW%V0 招宝财讯G.A|$`%aSA-?j*~

E 为前一日基金资产净值

Q)v:X(B~X4_c R`0 招宝财讯@ GO#[i#[OJk

基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费，按实际计提金额收取，不设招宝财讯(K`*\!g2Z2k

招宝财讯"d s~o5Z

下限。自基金合同生效之日所在季度的下一季度起，指数使用许可费收取下限为

j#o;U!uTJ$[0

S.T4`4U yhWgo#J0每季度 7.5 万元，即不足 7.5 万元时按照 7.5 万元收取。招宝财讯1lA*] j.mFl

招宝财讯y%u-N:}!f'h9L

指数使用许可费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计，按季支付。指招宝财讯nb4@ v!McB H

招宝财讯M Z0L ADp5L2Y lk

数使用许可费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复招宝财讯 bv)x+s4aaVV4k2X

招宝财讯5Ct1?7SJ{|!f,?

核后于下一个季度开始后 10 个工作日内从基金财产中一次性支付。招宝财讯5m(AHo9NN

aP1f:k&GW-A M0如果指数供应商根据相应指数使用许可协议变更指数使用许可费的计算方

d Ty A!t U/BR0 招宝财讯*X5w{K,b

法、费率等，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用许可费。基金管理招宝财讯 o(MVw^,ss Nd [

Q7J6N ?)q*S-pu(S020招宝财讯&b+Ep(O{

招宝财讯j:ZUA3G q0o

人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。招宝财讯Kn-jJ@E8m

招宝财讯 eesupg

4、上述(一)中 3 到 9 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协招宝财讯J3i'sZ%u.a%JK

招宝财讯c$SES^4r Y H;S

议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。招宝财讯 |,B.LcL#O1ST+i

招宝财讯od%Q8O~zL

(四)不列入基金费用的项目招宝财讯%P:msFt!S&`p

/S L ev-f0~ \V!Ak0基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基招宝财讯*|$h$n#a)s$t

*w0ItEa3U0金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。招宝财讯.y])L~ui"R#Uu mQ[

%O&] FLz k0基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财招宝财讯(y+{On"F

招宝财讯f%d)x(gnpo

产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。招宝财讯 FO2L!r@[ V5[ sV't;Hx

ZcHD X n0(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基招宝财讯(FI%^I,P1@ w

招宝财讯|"Rwg4J]a'n,g

金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大

Av R G(N `0

j3h!L ?fuQ0会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上

[!q9M2m~:N(l0

(r)@_ YA%Ob9@#|$P0刊登公告。招宝财讯q8ra-b0T

招宝财讯'pJE q1Z}|

(六)基金税收

_:m oNd5p?*g0 招宝财讯 kT MT#Tqj}Q

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。招宝财讯\sMS]

招宝财讯%w]cUF0J

六、 基金资产的投资范围和投资限制

3A!JD7Tiy Q$^9j&X)lh4y0 招宝财讯@4q;|X}R&S-S

(一)投资范围

ZF1I9z.`7F0 招宝财讯!TT"D(pS D&I

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股和备选

Cn3|)?#xk S-Oy"w0

V2]c w8|0成份股、新股（一级市场初次发行或增发）、债券（包括国债、金融债、企业债、招宝财讯4o+mhvba

xkz9c2h_ E [0公司债、央行票据、可转换债券、资产支持证券等）及经中国证监会批准的允许招宝财讯5R&ejD1UQ*Vk

招宝财讯z&`w4U*U _*c

本基金投资的其它金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金投资于标

9n8S,^9L zE)a"ud0

$kD&ez!z,S3z)c0的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95%，但因法律法招宝财讯N4P(j6_fQW

招宝财讯$TWYE"u2}A,W7tK

规的规定而受限制的情形除外。

%c"]gAl8N2X0

(Tcvg2o!J@1t6UI0如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适招宝财讯W Rn tOw(fe

N-}+lS:n0当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关招宝财讯2j!JC9U:_ q%aOB

!R7CC u]~0规定。

8@Q fqO8F0 招宝财讯].q:T0c(s H"e0Z

（二）投资限制

z/?,V vv)a)ED(M0

h!a/}5c0qu0本基金的投资组合将遵循以下限制：招宝财讯 T4W*@GA6L

#Q+k4YL&q4i1O01、本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，招宝财讯'U7i0Rw vR5h8G}b

招宝财讯!o Wr^^

21招宝财讯+R#?^%H [

7X0~H&^X;[1B0本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

spi9D.r-Y0

f$MYV,F"@H4d02、本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金

5@(O/?lJ/zG4G`M0 招宝财讯cKDbQ NP

资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，本基招宝财讯(o(bhUVQ["w L-y

^KH'M"NN0金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%；招宝财讯2U_D%d t9@4X

SjGe-z~ j^F03、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；

-n6VXZV!C#{8Xv0 招宝财讯!H/ij+yk

4、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。招宝财讯3] hdW'u9Dj

招宝财讯2d;W+TU#o%tU0j:J

基金管理人应当自基金合同生效之日起三个月内使基金的投资组合比例符

{{^&AG0 招宝财讯mmu&t2BUT S_1v @

合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市

0A m3x_ X S*B|0

bN2M9aMu3aUv-~0公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上

J7s5Sk7]:OX0

;N/}6U s Y1k0述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或

(]PslD aU`Z0 招宝财讯yVxS!Z eOU

监管部门另有规定的，从其规定。

T|1B~!y_x0

9S}6a$O PA0若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受招宝财讯FYX!d2["l%F

招宝财讯-ce U'`%C_)~3sb6q

上述规定限制。招宝财讯#B*v6Lo Ld

S&X/suwIA/]E0(三)禁止行为招宝财讯Wc Z]&TZ HN

招宝财讯})Z\N],g

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：招宝财讯+t;H5T]!{2\

6q,E fi?01、承销证券；

&fG$h,Y&H8i%mo0 招宝财讯H)T \9~+S*aHo

2、向他人贷款或者提供担保；招宝财讯2i'}? V%]blTO,`

招宝财讯4eM'e,d?&`(i

3、从事承担无限责任的投资；招宝财讯u*|8N6H nS$s}&j\

招宝财讯,F*ar1Z.IK-fs

4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

9lxT1E rHQ0 招宝财讯u Ug } DA3~{o*wy

5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行招宝财讯|IO_}*isR

招宝财讯2Y O3b&lU*?{9B

的股票或者债券；招宝财讯&?{USON

招宝财讯k/F:f-r,{Z?oA

6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

(e&m.l.i/A@0 招宝财讯q0~LS^/g(r5M

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

.]&a#wsh;h0

e xIk1_8_2Z*A07、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；招宝财讯1B*}a&e[.Z#K-V&S(L:I

:jf"sH`x)t4W~08、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

)_wu"A/bHUM#n[0 招宝财讯 V0L#B"c \6p5ZF!Z

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资招宝财讯3V#`"hIF tg3wQ$J`r

4L#e*`#{*mln0可不受上述规定限制。招宝财讯gB+SL8KHuq.k#e

H,a&r/sHF$kTu022招宝财讯"W?"{ P~D0W

招宝财讯~ YMxI

七、 基金资产净值的计算方法和公告方式招宝财讯^,Q;q+ANJe[I

0U'izI6Vn-Jy a0基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

q0h0Ua.\LLguEA7I0 招宝财讯9q i n4zRO)}

本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当招宝财讯zoN/n/P8ni

招宝财讯6K+cc@K2b,D2m/_#K

至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。招宝财讯Br WV*]T0V4E+h

招宝财讯?/?j l7A Z

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次

2~-k)[3y _!MS;X0

(R0W,^E1O#ur?0日，通过网站、申购赎回代理机构以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和

9Gp5ru(MB0

0`)X Q)b2T&bdS0基金份额累计净值。

?DO5wS"w9{T+s0 招宝财讯_&]?&v)i;{'Ye%t

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基

&V[&s+cxk n"W5n3|n0 招宝财讯1s'J&^o t

金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、

1VF3G$K ]h!w f,n0

1m2_ZYOuw0基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。招宝财讯[8aR| cP4gt

招宝财讯p3A [7TL|-Ew f

八、 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式招宝财讯ol2[(u`5jm&K

7Zp"ni#F&A0(一)基金合同的变更

,fS)_X DV0 招宝财讯(K4GYwb9N S.J3D

1、按照法律法规或本基金合同的规定，下列涉及到基金合同变更的事项应

,mzTtW!UgAm0 招宝财讯N Oez,W?)A1m&AE

当召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议

^~!h"g B Ek0 招宝财讯p/m8^Mn2_4]

通过，并依法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效：招宝财讯c5F(C3fC

招宝财讯3L%i1gQ4] q ?/`

(1)转换基金运作方式；招宝财讯P? J B'qx

1fs_#ex]~"W0(2)变更基金类别；招宝财讯dteqkP/v

4C?,j-W!h4e9K0(3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略，但法律法规或中国证监会另

WCm'q F~p0

/IC(m U(m)lJN a2j0有规定的除外；招宝财讯c OM5c {:E p n!}

N(G%i+hQu)d0(4)变更基金份额持有人大会议事程序；

K ^tNL|![EQ+L0 招宝财讯1}E,jhu8F

(5)更换基金管理人、基金托管人；

%S(r7}iZCB0 招宝财讯]RR P*Y$R/xj X

(6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但莘煞ü娴囊筇岣?

$o/K!lL Y!i V%T[0

j5i v\4r'z|0该等报酬标准的除外；

!U$NcPd w#}|!N4Aj0 招宝财讯.P"Q vu"[:f

(7)本基金与其他基金的合并；

U?si(j"L1R"]4r!c [0 招宝财讯2fr4~4fQ&LNx

(8)终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上招宝财讯&b!O$@@De

招宝财讯6OL6\z#yH/t}}-P

市的情形除外；招宝财讯bWB,LQdNc8qon-\)W

招宝财讯!j"i ~`B pc

23

i%VRf%Y,i?0

c'RI)~)\0(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大

up?Z7L|3k+w;\_G0 招宝财讯%Sn i$D aA IB

会的变更基金合同等其他事项；

)yO4J:dLU$D8v oS'_0

/x$I}m x;my0(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

Dz&Z&FXH0

(~0d:uSGr&K+I02、但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和

?H.ET)@;B-X0

*N8Vi k"H0基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：

?Vz)V*z0?0 招宝财讯t%`X/ad'hLL

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

C,}+[(ei:Y$T0 招宝财讯Wj+|EL,z f-N@'w){x

(2)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

tD1W*a d'U~o0

l0^#Hw%x M8k`*n0(3)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系；

M a Mo N9k"Y0uS0 招宝财讯c:| zr;H8H8r5?j0B

(4)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

h }!C!U%R/RT Fh_&]0

B4OSt:\(RX0(5)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情招宝财讯4M%Z#m(_{;@0w#\

招宝财讯0z-b4s k*oy!?

形。

7y{{F;Uk@0@ z0 招宝财讯3g\h,V0^G;?uo%Wa

(二)本基金合同的终止招宝财讯p'k|n {s;J/BXl

招宝财讯DU8x-u,rU]

有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：招宝财讯C'KD1NJ_)AT

招宝财讯0kl4jG S

1、基金份额持有人大会决定终止的；

$H3i-?K iD#~Y;Yh x0 招宝财讯"mi!Nv$Q

2、基金管理人职责终止，而在 6 个月内没有新的基金管理人承接的；

t:\Yw]0

2L3qh5J,cAUR03、基金托管人职责终止，而在 6 个月内没有新的基金托管人承接的；招宝财讯4Xg2G,@$C0y3b

L#b3b3Y t^m ^04、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。招宝财讯+U&`9Ib!j.S

4y[9v$[%t9`0(三)基金财产的清算

*bg%Io2L)W0 招宝财讯 V5k1PT0KNp GZ%M

1、基金财产清算小组

wYC ],R K1A+V1Ag0

f0_S(|.S-kSWr0(1)基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监

Q@TJ_n0

4^T3y*N"xQ0督下进行基金清算。招宝财讯o v_YT V&S+V;V

招宝财讯e9\g'ksd G

(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务

D^x%?P0

;q'L A1Y&QC0资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘招宝财讯y\kt:R:aXtq~h:L

招宝财讯/Qc*|:DC,O

用必要的工作人员。招宝财讯;P'_2l:e4nNqm.M,qS:?a

招宝财讯X(zx+} CG6O

(3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清

PNDhm^(xO-i0 招宝财讯!s#LC@X h1B.q

算小组可以依法进行必要的民事活动。

)U1N;d1``%} Y0 招宝财讯"kE?t#q3P-q6o,b

2、基金财产清算程序

)tk%b;sD'Ox"u0 招宝财讯5KAbO;U4mdz4}

(1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；

]p$\/D6AL AZ0 招宝财讯 OC;^(J c ~

(2)对基金财产进行清理和确认；招宝财讯+JR8H}M uR5|4Cg

D!_ j5C e:\E024招宝财讯Uv'AG O8s oQA+V

招宝财讯e(m1YY)?(\/n

(3)对基金财产进行估价和变现；招宝财讯5t#[-sr7r6L

uq5|u`*y3Q/}q&IHt0(4)制作清算报告；招宝财讯nWn Q(R7Cy]4N

*q8J X&j#B&V0(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

wBG _}$D { s#e0

m Q q"q oj}pm*d0(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；招宝财讯z{\r@4{

/R[p] }E\ Sh0(7)将基金清算结果报告中国证监会；

M?PE%wCw0

Q J6^%N'\@7z5DUq0(8)公布基金清算报告；

K'\&RlD9z0 招宝财讯+}V"eC#D%Ye/e

(9)对基金剩余财产进行分配。招宝财讯3R h.fd;X!kAx4jS

招宝财讯$|"W|Y? Sp-h

3、清算费用

R?(Fq!|$mD$N0 招宝财讯/k4lLCzC"l

清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清招宝财讯ZQ*^I+h m Q

招宝财讯gr |cH4g L2w)u

算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。招宝财讯%h,w?[O No

招宝财讯]C-Gwh,tS-L;n

4、基金财产按下列顺序清偿：招宝财讯9z2wyra+y

招宝财讯JX2T7G"j5m&v

(1)支付清算费用；招宝财讯] Z*\!d;SPpr7P

:]o6Mi)Ey Af`9]!B0(2)交纳所欠税款；招宝财讯w*},^_e5D2x

招宝财讯"d9Q:yyk+E jz/t

(3)清偿基金债务；招宝财讯Ow[A:c"g'fz

招宝财讯q!W U_Y:_

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。招宝财讯(^6c,COH)}&Ba;U

招宝财讯 F3KFV-R \ f.Dj/NT9~

基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

.sgO _@rX0

$QE.w R8Z4VE0v05、基金财产清算的公告

nIw/\'c]$p0 招宝财讯5]!pyq,nGo zl

基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由招宝财讯x/?UVm!d:HP6Y m\6| ]

yP9ZT+y_0基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果

4\,V5[3Gk!YCl0 招宝财讯9k,^hs~:j"E

经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中

_ I$[9j/{W&ij0

X)??!N'vT4d0国证监会备案并公告。招宝财讯9[c6m]7\.Ci

招宝财讯U:h C$Px5j7P}+~

6、基金财产清算账册及文件的保存招宝财讯s:b+? g(h-~)b

招宝财讯@ud2S'B xs.LE @

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

*~,e7~wp/q B0 招宝财讯-pzf3es7h BN(c

九、 争议解决方式招宝财讯`&s |!J? q(K

招宝财讯rZ"k M,@.J'E

对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量

&~;{$` DZ ln0 招宝财讯1M8Z~0Q2A~u

通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有招宝财讯vY;nm"N w K$^1}

招宝财讯 k)OI&X7\3s2V

权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会

h!nb5{t!VL0

{-tE!`[025

p"I5Dzy0 招宝财讯B2E*{L!v

届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事

G oexV-[(C~!_g0

%[3D hY8ebO HA0人均有约束力。

k Yml9X l&u/D8K^0 招宝财讯6y.W${%s[$N

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责招宝财讯9GytQh#[0F.n#b]

招宝财讯-jL!J nz9a-L&p#|

地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。招宝财讯 ~9a]*?/G T X M0h

招宝财讯sY nin"RCr#p1h

本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。招宝财讯P;Ul1} e}B(H)R C

UG*J3pZ0十、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式招宝财讯3^Xk9b1h?.b\U

*\"d nY(hIE.L0本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人办公场所招宝财讯*@k lKC[gU

招宝财讯%uc'lzm;YK

查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

L9X4GR3hII0

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