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利鑫B：基金合同摘要

发布: 2011-6-04 13:39 |  编辑: 小编 |   摘自 招宝理财 |  查看: 1818次

招宝财讯t0wbJ b+Gm

长信利鑫分级债券型证券投资基金

fFK#E_)R1I&~@!ju0 招宝财讯.T"t%wH,v

基金合同摘要

cc+L(f-wWd0 招宝财讯$t N(@0s3hp/u

基金管理人：长信基金管理有限责任公司招宝财讯YnU Q|9z*E^

招宝财讯;g6{m1a/jKMw

基金托管人：中国邮政储蓄银行有限责任公司招宝财讯 W'L9\6SG vQH[&^B

招宝财讯&h]g1f%j:M*p

二〇一一年六月招宝财讯v A-Afg ]X

招宝财讯jT K(O6eD g

1

6K J6?E/P!e0

lX-YHjB,vs0（一） 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

{.Ik \s!t `"`0

(S&w,B,p@P9swJ01、基金管理人简况

#W ] wbaC0

&^.O0e9b"d0Z#r+} j#l0名称：长信基金管理有限责任公司

+z/` c7D*A7e5o0 招宝财讯fm)w\,K

注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼

Hk GY#[7Q;f@9}vC0 招宝财讯+@3a \x8eq;n

办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼

'F#OP/Z,^3b+s5`W0 招宝财讯(q&gZ'`BP(}.a9RD;a;p

邮政编码：200120

+RMc@:x9wM0

SR.iEi7E0法定代表人：田丹

M1m#QV#i.D a0

6G U*t*G*aV0成立时间：2003 年 5 月 9 日

tOkX M:Z0 招宝财讯WB0F0P\"wn{

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

g"q#j"qo;k9z0X0

*Z]Y UE-h}g{p+H0批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63 号招宝财讯3p+[^;S1GXX1U0s

招宝财讯*nf`!`)ZYt5G

组织形式：有限责任公司招宝财讯2v+\9e;H ]Ea7G

df.vtc*?+J*Kj0注册资本：1.5 亿元人民币招宝财讯T1Hz0KqXK

B-c:y0{&[0存续期间：持续经营

"Au kL"^n8Z&|0l0

HT-R@)tw1Ch*t02、基金管理人的权利与义务招宝财讯u0h%G\;i

招宝财讯Vz-Xml'FQdF-G

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不

G u9N/U\`!@Q ^@0

c&}.JwqKL0限于：招宝财讯&}'l `wy

e)hO-w8v n%@g0（1）依法募集基金；招宝财讯4tuvv Og`1}

招宝财讯f:yJ G#V

（2）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独招宝财讯3E7\ Pw @hr"V2Q9D8d

招宝财讯#t5G+HSSqjj6Q+|$X

立运用基金财产；招宝财讯'MR8ZE*rH-nyk/^K

招宝财讯7O*Wj$g5H:YP Ia-}

（3）依照本基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会招宝财讯RU.y,aW$MGkKTro!_

招宝财讯DW2G%EQM%`6f g(^

批准的其他费用；

Y_%FJ&z4Bl O0 招宝财讯_"T%r2}]

（4）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

2`;Y @Hw#t }d&f0 招宝财讯$I5qB(vL,O

（5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了招宝财讯U bV;L0u"_7| pN k

c'iw,FEf0本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造

)Y&Q ^;{&I w0 招宝财讯uS|-`B$nA6g

成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要

u!go'_)m `#M;p0

v+AK@sLWP0措施保护基金及相关基金当事人的利益；

?b Np H s/_4T}0

%l(W~.} Ave0（6）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认

BU9?5T{(u+qW0 招宝财讯y$[@#D:J6U(k0H

购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高招宝财讯XsaOH&n

&kjAn#Zm1Mc0A0托管费和管理费之外的费率结构和收费方式；

v7T,_'C$Oc'r0

\4n6UVXH R(BFy01招宝财讯iDjMM1Jz0?M

[6}$u'z b!whv {0（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；招宝财讯d3Y1ffA~eS

招宝财讯*L%K b^t#pB

（8）自行担任注册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机

c}V;I)H OC;wPw5O0

:[F_]3i(Zl4v0构的代理行为进行必要的监督和检查；招宝财讯#McrR4~}8nz

招宝财讯@RB+W}$V)@7D

（9）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行招宝财讯"rR T5F P TS JN

招宝财讯/p2pXq5b

为进行必要的监督和检查；

V3H:H'?,V7r [0 招宝财讯/GG&d;xj2c.Fi

（10）依法召集基金份额持有人大会；

#n.~Oi$QK6Ag2WN0

J[AW(i RAd8G$@0（11）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提招宝财讯xk4C3j\~@ MD3p t

招宝财讯T$homgV+Wr-I

供服务的外部机构；

!H#^~ [L0

;H%G"}2E7R0（12）依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；招宝财讯 t:e KjGJ1b

~s8q.|+]+y2}0（13）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为

2w gbu#{h U(mP!i0 招宝财讯0g+C'^}g_ F2\

基金融资、融券；

4D1V'K3a`g:Y2[0 招宝财讯9nwX:cj

（14）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

#YE K6k1RF l%q0 招宝财讯[N|:yG/D

其他法律行为；

_1q*cufs4F0

,zy(z;X R|0（15）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。招宝财讯})UKe(\5mW

+v-x FT-h?-n0根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不

+a]V|gF0

.gN1~]3L0限于：招宝财讯? B+_]a

3b},s'[ [i0（1）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基

3wo/}/Ok5H!R0

V7qO9k#m%DO(D u0金财产；

v&]hv3~2geac0

wQVsd YCsu0（2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

tR KQX5yEd\[O0 招宝财讯Z lNP:wlj.H3{

的经营方式管理和运作基金财产；

\;wD;E&J#]0 招宝财讯[-Zlc-y:@s

（3）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；招宝财讯J ]%VW} P&W"\O

招宝财讯3?*g1p6[F5{3gi rp

（4）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其

]8s6cx/d0

2Hw}K.UO0他机构代理该项业务；

Q"C2C I8H!aJq0 招宝财讯!y ]L }8bD6x*B

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，招宝财讯1Y`P s t

%O YRbe0l0保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产招宝财讯r%r0wWO] q.Rq

招宝财讯Uu9k N2gm

分别管理，分别记账，进行证券投资；招宝财讯V)b qM E w`h

Zu fsh2C.n/@0（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第招宝财讯 s)b1rE7grwT7S [{z

招宝财讯9WlFH9^(h\zB

三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；招宝财讯s2C6B2n!X`9K"A(W

*gR\2q[_&\he,x V0（7）依法接受基金托管人的监督；招宝财讯j DIvH*D PS

4VJ1F+aKe4t0F,~02

'Fp&h!EVC0

!h6Ml3?|7Q#Jx*K0（8）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基招宝财讯9}:s:z OK

}$F!RI)iNS I0金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；招宝财讯2E&J"lYN9z

招宝财讯PVd4g5jD6~5w*z6Q

（9）办理基金备案手续；招宝财讯 ?1N i+cfM\

[d%D9d#C0（10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；招宝财讯)~I ] N1GM+jr6z9Di

招宝财讯h+ldZH.A

（11）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；招宝财讯!} ?8s-Nlv2bp|a

(D,v6l*i p0（12）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回及注销价格的招宝财讯2} W}r!P(`)J1B r

招宝财讯 UNM^;oZHn'Zz

方法符合基金合同等法律文件的规定；

4w,Y4z6w g1q&JM,m0 招宝财讯tjm)Ii$O,o

（13）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；招宝财讯h~qR q

$xtU6X]E0（14）编制季度、半年度和年度基金报告；

&U,X)]8kJ!@9PFt$}0 招宝财讯%[M(E ztT?Q,p.R1J

（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

*Z:fb,F.K#J)i[ ?&_H L0

R['x%haQ-}{c0分配收益；招宝财讯&` ]9`!hfR o Zl

招宝财讯+I-?3ifBFT,AU

（16）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报

cm Q7Y4{j0

(kc+V"Pz`:t0告义务；

8a,}Jk-b,cn0

H:`Y'z{hM^8{0（17）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

yq,~B/V%s"^0 招宝财讯'Ka0U3|I9f2d

法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，

@)j KG.T Pa7@0 招宝财讯bcT/^)B%F?JSq

不得向他人泄露；

2n%Jt3dZLC0

7WXdbhk0（18）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

z^a$gq @\U2DCn0

9{hh7a|8d0或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

`G4l.eV&E V0

Sy[&d8Z1Zu^/s)J)r0（19）执行生效的基金份额持有人大会的决定；招宝财讯:c:}L#wnSl9B Y

[%}!OiT0（20）建立并保存基金份额持有人名册；

R@b ?8R9C0 招宝财讯5K8A7a;lbHV$VVAf

（21）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

1^"{)o+c8v0

J wvmkY;m0（22）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15

q e~sa\']~SM0 招宝财讯2~:d)} a"GLdJ Z

年以上；

;^D{)s)sOeCO}0

c!G%Q2C3i Vw ^E'f0（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

.Ua hF N9h0

E9Cpe}6ry9Y0其他法律行为；

gf8\_#}(x h5Z0 招宝财讯dhDb1U id\

（24）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、招宝财讯8@u AD P G:@3\Z

5Kp} \;A`]0变现和分配；

)~O eH*Sl'B6t0

,A@JiXv1?Es0nq0（25）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

v*v!WpvU0

L~ izG(g[0（26）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，招宝财讯h blPl_:dF#IG*F

O{$mz t~'e0PG03招宝财讯 F1n*Jjbh

$w:qU6vB Mi0应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

p~wBC n1W0

x ?nT J-b0（27）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人招宝财讯!iA!T'C'gmm

招宝财讯(F5S6F e*F4T

利益向基金托管人追偿；招宝财讯7L.]bR2E0c

招宝财讯v.T5Y&WPIw tYy*]"b

（28）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

.v-@*Y#J'p-d6p"N*[G0

$B$ECy/T0并通知基金托管人；招宝财讯;sFi;L;FR.r

招宝财讯5KSuaP,{

（29）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利招宝财讯.Hw{u Tm-`.I!F*k/Q

招宝财讯x"_ ht2z6tXUR,o B

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管招宝财讯9U j'h?Ni

B8L,B7y8c nt0理；

$RI{ Zy0

%a"f8i(vF)gd-b0（30）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。招宝财讯\~I~iC7H rJ

招宝财讯e'y:sSW6W?!f(Z

3、基金托管人简况招宝财讯tTl&JZ'G0]

招宝财讯!D5kdR$t;q,LK

名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司

Ql KLp-[ a0 招宝财讯f y Na-k8rx

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

w"Q]n-pyTE7I0 招宝财讯@-L#W*DIZ-a*d"u

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座

5lRcuL5t`0 招宝财讯l I5s:W%cU:cjE)U

法定代表人：刘安东招宝财讯P.C ]O2o+F/G'Au \8[

招宝财讯2m/V+PP!s)y~w

成立时间：2007 年 3 月 6 日招宝财讯i|'VC%jEu \

+|%q^ V2d4w_Ca0批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484 号招宝财讯G$B l+{6hkzx

^G_J mIG(L0注册资本：410 亿元

2n ?U+p5[ r5W;@0

}:W)_ E2W `0存续期间：持续经营

(kyKc!t/X ?`f*H0 招宝财讯G:A2W n(^2hB\unJ

基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673 号

(H6Wi-~h e!\i;G0

8DY#L%xC04、基金托管人的权利与义务

$Mse$Ih[0 招宝财讯JU-@1J ~)P3O1FH6p,N!wb

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不招宝财讯 P1p+t RC8eV"zx

Lx]4l!r(_w0V0限于：招宝财讯0t_cS#Fl p^ d

招宝财讯1ejN4c7VP;V0U\

（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金招宝财讯n"Y\-]@z8f1s2|9b9\(C

{(G]A o4xH0财产；招宝财讯*ZR%WV4_$]

#N-t3}\9P d0（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的

\xbLM"b,}GwDZ0

l:V MF|k0其他收入；

O2ck+])m,UD@:z0 招宝财讯;^7p@StD2J

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金招宝财讯b+Kz8V1aQ

招宝财讯+?Y){2xf

合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，

8fd2MO'B,c+Cr0 招宝财讯2T ^HC7Z!h`

4

yK ggA5]4A0

Mo*Ye\t}a0应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；招宝财讯,\v2PX;vtrn

QeO7RZ9Q!Zoy f G'a0（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分招宝财讯%F*zf.ERV

D4ggqD%D;f0公司和深圳分公司开设证券账户；

Xj*j ?-Q'Sb,VdF0 招宝财讯4a2CiSRXq~h

（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；招宝财讯y"X\_'Sa

招宝财讯GW6fG-[o%UC)C

（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，招宝财讯)_F"g3f;L:R"?

]r8b$T k X#U0负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；招宝财讯~yiCm"c[6G M

招宝财讯"`#Ft.Kg(B[!?VUR

（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；招宝财讯9Z C't|!m`

招宝财讯i Vig2]4X

（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；招宝财讯K qTv6qn@D [S

B hlg~:y2c0（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。

.cs"PdoDE0I5F0

Jb ]-h0p"r KO0根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不招宝财讯-Ts*S `%~v L-m1g6S-z Sp

m0k ?6N`B0限于：招宝财讯.k8Y a%E0Kx\?&e#t

招宝财讯D? a4xW2V0C7y.lH

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

,k:|\0~%sG0 招宝财讯4S5|0R0Q#~)r

（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合招宝财讯#MY3\j!G2r^

4?8|k,S"N&t0格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

$v&hJ l2q)b)G0

'H"q_0hM!U,b"Q0（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

6u Mv L,NS0

Rc+h0Ev,_0确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的招宝财讯/d)_:` tw A\q WF6I

招宝财讯/}6iR8H?;I

基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管

V}9A0WN4D"\0 招宝财讯%R(J)M:[+S2T;{M

理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互招宝财讯1JF_%i,h

/M:H%vi0H#RT.P0独立；

(O`5E7B!Kls0 招宝财讯*k,r4pam7C k

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第

Wg$Ae'tqN%k!r'~[0 招宝财讯&pD.vN-g

三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

B+v#g?,q4T0 招宝财讯lVa-|zb%@

（5）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；招宝财讯!?.g9mJ`4H

招宝财讯V(]/_FM

（6）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明

t4d mj^~%bz$L0

Z~a P6en m:Ay0基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管招宝财讯o Qd2x;Luv&O!Q"c

招宝财讯{U7@ S8S&a:a+F6v

理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措招宝财讯$P9a:["t/A ~4Z

招宝财讯]SJ@9B

施；招宝财讯2yB;WT)WQ[ dYP'^

6w*})}]r0（7）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、招宝财讯^+I/or:Y

G#L5tO&i!Nt0交割事宜；招宝财讯,I&qGf2tct

B/Gs!_(mt0（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价招宝财讯},?,]u p

招宝财讯)nY jdf*d9X0E;Y

格；

9~M]%hM[~)A0

K;ysw8vD3bm.aQ05招宝财讯nIj:r1Y/vs

M9G'Y;s&|)P$E[0（9）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

5Y.?1Y-`.Q0

2cs1`g1?Y1t\0（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；

-BQtjp,S$v0 招宝财讯^(Lu2Je]

（11）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和招宝财讯$kc}#~sEW

G#^ z2e1r-r1o7H0赎回款项；

jJ@"@!h T0

V9\ ^4P)^[s}0（12）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

s T|AV g3V(`0

Ck:t ^VP,LZ0（13）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规招宝财讯&CT5xm#?)ou4O&_

招宝财讯@"G ?h!}Q%C

定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

z:rxt-BzG0Z%`0 招宝财讯 R3d,A,[B

（14）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召招宝财讯v5Cl"vxNX

;[;H|(DCPz0集基金份额持有人大会；招宝财讯$s.~.X-Ng sA@F

-L*p_$v]6D:~0（15）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；招宝财讯5[&o W dj4~)D/jm9h

招宝财讯Op)W4U"q8u/K;RZ_~

（16）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以招宝财讯t#ln!j&Wsv_*ri|

;Z6zz^*_6c%i]4w0上；

yt#wUVs0

Ef ]MR?H0（17）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

!BM c J?;q4?0 招宝财讯'{.e)P.U2[2B

（18）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分招宝财讯L\/Y2k&OY)q0^

!d5fL6i` W*A6{0配；招宝财讯5K8j3RJ$D]7eg:t

G} D0_?0（19）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不招宝财讯)|6I"M2e_Mx

CQ?*U1b0因其退任而免除；招宝财讯0Yi@%oA CV

`~[0?&{-Vk0（20）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基

YL/T[3[Onj0 招宝财讯)GO+x N K2v,d

金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

~F9AJWQ}0

1o u ]6Srf0（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告

N@FD1]dV`F0

f3]*vS(f TuV d0中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；

3b/c;j(ak+p:P,H'`j5U0 招宝财讯,{ Y Bs;_n

（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

)R1o+f2e U$lhK0 招宝财讯-r`B"~?i"^#^

（23）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。

(m{7s du a md ^+G0 招宝财讯 L6N%F5U8R|

5、基金份额持有人

/pB"\!m:U2P.] S/?l0

j0u{5itz[0本基金基金合同生效之日起 5 年内，利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有人持有招宝财讯H.PvwR h

+lR:Ug b!N"?3et*^"D0的每一份基金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的合法权益；本招宝财讯 u[,gr u3X'~9m

招宝财讯"q4w X/GR?z i

基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，每

v5A mu[D3Np0 招宝财讯4] N8]OR _0Him

份基金份额具有同等的合法权益。

(v3l-^OI!L*o)a ZR0

9@.y6`.} s4}h0根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人招宝财讯2aSsW\'L

{W(V.~6Y:\z06招宝财讯rd@g p+WrS

:V H6SZ)E1g s O0的权利包括但不限于：

%L ?Ji)r^_[ V0 招宝财讯U:Z#O9O KG Jaz

（1）分享基金财产收益；

9p+V*H*x:K+B0 招宝财讯d'Mh7aU

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

0w o'O8q(Yt:B ~"p0

nl!c7gzD4J0（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

Bd1a,k)~8e0

6K0A;`/nD,@O U0（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；招宝财讯Lbv;v,tX5Tj P

[GXQy5L&B5aK0（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会招宝财讯QY,uQ"PM~

招宝财讯|@-Z6V$d wf2V*^{

审议事项行使表决权；招宝财讯!Q#V7E.qm2DC0^

招宝财讯 |Ow |-e)h

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

|]%~vIA0 招宝财讯*l8N2L|#o/LZ.B

（7）监督基金管理人的投资运作；

^Bq[z}K0

8PM1X E.t+}8R4J h;QO0（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行招宝财讯 Dt f+?Ou ]A4Z

招宝财讯2\ah ?|]%Qe

为依法提起诉讼；招宝财讯MXMeD;}0Y2E

招宝财讯l6l(\p5M:@MGb&Q

（9）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。招宝财讯E:i%a9^/n*L!t7u j

~%M%H4`}0根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括

v a_z$Pu0 招宝财讯:~+A"F M!T%I6ea

但不限于：招宝财讯+^%Fu wHJ ]@j

招宝财讯Pl&J]n j2BB

（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；招宝财讯 A(I$m#rI t5@

招宝财讯H\ f9b|%t7vM

（2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的招宝财讯%]!x I3m:{

招宝财讯Aht4T"Rr&r A

费用；招宝财讯_2CK1|:fj

招宝财讯`d'v#bg s

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责

;P*AX h8N3u,c(_0 招宝财讯+U0?D9?:v(\1@,g

任；

)W@JF3QrY0

)NE']%C(p$_Py5J0（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；招宝财讯&u"@KSz,A P5Dx!f

招宝财讯"V"?6g#V-]8C

（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；

N$S.b,\zN0 招宝财讯J!Y&ml5U

（6）遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和注册登记机构的相关交易招宝财讯P@#o oi

,i,hA2x0]S0及业务规则；

1y]EAT.D0N;^9@7j%W0 招宝财讯`c y*w w z~0R

（7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基

4Sr/F,q$r&K-R0

|6]-vf@ og9?0金管理人的代理人处获得的不当得利；

Q+^pj fDY3[6y0

9Y [(Lc_-I0（8）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。招宝财讯7~3_ {5R h&|n-A(@ Z

招宝财讯x w ?kv TaS

（二） 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

/f\-Yo'dOeC0 招宝财讯az0R3KE@S2RI

1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代

$nE.~2kW+P0

8b#~)O;V[&P9Y07招宝财讯u M!F F y0]V)Z

招宝财讯4[T VB8E pq1Ik

表共同组成。

I&~(X,{4^0

mHnY%c3H1a"f$A0（1）本基金基金合同生效之日起 5 年内，基金份额持有人大会的审议事项应招宝财讯 r^2e2EJvHt

招宝财讯 yO+krM+L%~n

分别由利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有人独立进行表决。利鑫 A、利鑫 B 的基金招宝财讯zj@j*?3}z

,D5w,B7r.b0份额持有人持有的每一份基金份额在各自份额级别内拥有同等的投票权。招宝财讯b&m.VZ/W6\z3b-`1W

招宝财讯'[!PSg2w6Z}

（2）本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大

$J-eyKh)jJP8p0 招宝财讯 na{&dSVa

会，自动转换为上市开放式基金（LOF）。基金份额持有人持有的每一基金份额招宝财讯P X9DZ3Ov/e

招宝财讯IFz,BE"j.~I:[;c^`

享有同等的投票权。

%KjC3hcsm2a k1A0 招宝财讯%H*wt-i*Qtk w:K

2、召开事由

0N"Ia |JE,]0 招宝财讯 w0ko|j&wa

（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

NOe2w6p3E;Wx {0 招宝财讯'hb KB#@+{3f7s.d

1）终止基金合同；

:r_ }$Go,}HF0 招宝财讯Cv4L{4s)s(H

2）转换基金运作方式，但本基金在基金合同生效后 5 年期届满时转换为上招宝财讯,i^lU;R

招宝财讯[2WKD*a6GW9H!\ B

市开放式基金（LOF）除外；

z&WT$R1nF%p'j,P0

qg!r'DL03）变更基金类别；招宝财讯5aR*FCa

招宝财讯Ku+xCP3KVp

4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有

/{!j/P2xM c-go0 招宝财讯~3F:L$Y#h Oh X(j

规定的除外）；

X1Jp%TV/\0

/O~x ]4Zn&a(h05）变更基金份额持有人大会议事程序；

"B;?U(j)k0 招宝财讯&omb/lO#]

6）更换基金管理人、基金托管人；

gZX(g%s0 招宝财讯:dpd4F^of-ok

7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高

#jH@X"Oa2r m0 招宝财讯4]f ]p$~

该等报酬标准的除外；

#i8s+AA `v0 招宝财讯}D9vP%x*X0e `

8）本基金与其他基金的合并；招宝财讯j#m,Yy zp$`c+Xs

招宝财讯!M*cip1~)lTp

9）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；招宝财讯Us0iFQy!C id

招宝财讯#xhG;E`zY'eK

10）单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份招宝财讯g4m3E5^#I]"}

Jm%X#d&?\0额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面

/l m1Q,n+\,R^0vW9{0\0

/f,O0v-ivc0要求召开基金份额持有人大会；

G ~%Ed0Zc3CMt0 招宝财讯#bxh!Q1Wb%w w

本基金基金合同生效之日起 5 年内，依据基金合同享有基金份额持有人大会

s{~#b+E)L0 招宝财讯M@Ty!tt2D4r:`

召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理人和基金托管人

a*oV1e ?&l4F4W6?0 招宝财讯(?5K8n'vD.P g7?s @

提名权的单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额

Cx2Zm"p1Zg0 招宝财讯*J Qf#iV Y0e

持有人或类似表述均指“单独或合计持有利鑫 A、利鑫 B 各自的基金总份额 10%

JsHk)m)G0 招宝财讯1_y7Sw0_-l

以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人”或其类似表述。招宝财讯%oR\ r[.Eb.g

,op2H"DQ"YU"i~011）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大

MfH.Sh,e(J0

*VMd*m |6hM08招宝财讯A9|*ow7s j1s u U@;n

招宝财讯9ASuM}

会的变更基金合同等其他事项；招宝财讯&r\S0j S c

招宝财讯#['n!}_(wK

12）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

C&bhRT$Z9kfk0

5qk0@u[Ma0（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份招宝财讯OSWL#^ nSZm#^

EF6` L0b0额持有人大会：

bXu7x3c x&yl Xs4J0

n%{(R+T%[^01）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的

+z6b5w]I0 招宝财讯6`k5Kg e#n

费用；

(g J)]4ve8w.s p0

Rt}h4T*hDJI02）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方

$I2B s%}e*S0 招宝财讯8y1HQ^,u OJ3ojyX7q

式、调低本基金的赎回费率；

^ ~*V]:t0 招宝财讯/ML)^L(c

3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

@ O2i'v"R-UT0 招宝财讯 H7O+]wN

4）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；招宝财讯)Xps)ko

7D+P/gBX05）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

!aB!S k6c?0 招宝财讯.Y!b#N V T2K(xRQUu `

6）根据法律法规或中国证监会的相关规定，本基金推出新业务或服务；招宝财讯?^TLcq E[

RG3pqM`3K07）经中国证监会的允许，基金管理人、基金注册登记机构或代销机构在法

-A e(sa p5M0

*Vh'[8_L0律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；招宝财讯'TYD }b|-S

招宝财讯5x){1gW Rq

8）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情

+ndJ2C$k7H-e~:\0 招宝财讯ne6n^H7}3Q#T;Y0S

形。招宝财讯 g X?awO P

h[^4Du5EL03、召集人和召集方式招宝财讯'l,C V.\i3}

2^R1z@)T,I[0（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管

-E3qy,T,m0

X I+a*zo*Z;|l9{+m,|%Ti0理人召集。

@.\"VodTVwD"y0

nE1t[j0（2）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和招宝财讯&G+c&iRY zL

招宝财讯K$[.o-C0U

权益登记日。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

'C,}%C~T+c,G"n0

+^WsXClp0（3） 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理招宝财讯@-U%Q w#?!y

招宝财讯Vd*X PC

人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，

V hsH&Rs.u loP0 招宝财讯WE&a\1T}}

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起招宝财讯wg:TIN0l8]#@

招宝财讯"G!H0\?2x;d1Ph

60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当招宝财讯[8@|'fjj)I

招宝财讯+^%R8_%z]

自行召集并确定会议时间、地点、方式和权益登记日。

3]Hi6mL#M1a)J+Q-Q0

+OQ:d K~K._%J7n0（4）代表基金份额 10%以上（以上含本数，以基金管理人收到书面提议当招宝财讯 Cj2\.^"r

,yv2x#g%K(MF:JWi"q4C0日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大招宝财讯!])Q-j|e:H%UQ

:j2p@@)hw0会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

|6Ih!cHQB0 招宝财讯Q;JS U!Ei5d

10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管

c)cPB8L:d0 招宝财讯,X0_W#Z2PC,f;A_

9招宝财讯;l.k!ynQg

)X%z | N:I&t0人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管

F j&[nO.x2M2S"Q"ee0

UB{l |0理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，招宝财讯k}vu_;Ig

\fBH:P[6`0`(b[0应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日招宝财讯u+X s-@.l1Wd

${ YA:{)w%b6B]H0内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基

3uX_&b0B2ypY0

qe/ix|$t0金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

ru"Z5?O~(h6L0 招宝财讯f|x0i m[e `;T v

（5）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份招宝财讯 bX9P:}.~4h[5i

9o7We4l y!Y6Y0C0额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上招宝财讯 i,le#b#f9bqp

9EdY0|VtO [.|0的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向

3\ }.J8s.Du?(E0 招宝财讯 h(}Se1k.Df3xZG

中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管

5\m7Fx9c?-b bI0

~],[;qR)q dy i0理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。招宝财讯&\;r:[&uDm \%g,k,C?

%`,D&K%|3s"Ow04、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式招宝财讯 v$bS Yj2[

3|*uY d0eA1K6c.GW}0（1）基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定招宝财讯MS#o@e

,y+| }~i(Z0开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于招宝财讯-L3^u.h8S;h(c6S

*Zzt7E9QD5g'K0会议召开日前 30 日在指定媒体和基金管理人网站上公告。基金份额持有人大会

?z O_ T ?{0 招宝财讯y4~$y R7e2k:J

通知须至少载明以下内容：

,H&bAUZ&B0 招宝财讯dG,iQ9qHY*h

1）会议召开的时间、地点和出席方式；

n4w|] K)gv0 招宝财讯u:elXa/Y

2）会议拟审议的主要事项；招宝财讯(J)U$VH[;K

!f:V{ yn9y!m`03）会议形式；

2Fw`Keb7qT~`0

3h-ay'H Td @I d04）议事程序；

}2A \,L D?H ?/I0 招宝财讯^ OF f*X _kF7R2\

5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；招宝财讯(\K Z8C+]AX

$]W5JUA Z6]+T$n8Go06）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有

N%^-Ip ?$gN0

P$]ZhO-?,uH0效期限等）、送达时间和地点；

"h"Hm3Q7tp`n0 招宝财讯;f3ELRv$Es

7）表决方式；招宝财讯.? }OVf {I/E7k

:XR s4s UC``08）会务常设联系人姓名、电话；

c5z^o_^Gq%\0 招宝财讯 d4?vs X+ST

9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；招宝财讯[N4mu ~%Ja/@/J9T

"T.VK {-yfKsO010）召集人需要通知的其他事项。

5fp6Q+eF@9w"f$`d%r \0 招宝财讯 Cn,Z?:ksvM L

（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书

A$x MP m(xz0 招宝财讯5\%WPd5e0Mz

面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方招宝财讯)C/G#?O.jo*_&WL@,D;R H

5Q\{pR6TX3r`\0式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和招宝财讯e:]'WF o v/Rs9TX

[7f0X{"z0y;\0收取方式。招宝财讯 jT#bn ??;H]1W

招宝财讯/g0J0X6EZ sOs|

10招宝财讯7l`lf `!@o^"mu

招宝财讯q'}{PqB@

（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对

1\_)n#Nez!|0 招宝财讯h.|-K#a#Iy)f

书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金招宝财讯!RhV8ckDh

v@J7A [;Z/{0管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，

&c j[/tL$E1}.D0 招宝财讯'B(OD"X7h4MJME

则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票

X6u{/z0b7UC)a6s`0 招宝财讯 m;T\sPf

进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督

9E;uTm b tb_0 招宝财讯i/yk"a4\;M X:O

的，不影响计票和表决结果。招宝财讯[ ^:pKr+n

@`$N{Ry\{8o05、基金份额持有人出席会议的方式招宝财讯 yVKxoqmF

-m`r x"e9{(W0（1）会议方式招宝财讯V}3sjVR`^

A I2Ha"}b0^01）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。招宝财讯2hZ,a^*jm

招宝财讯6f0s%u,bJO oj

2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出招宝财讯3~|c h7@;d @#S jx.[g

qJ6YiP$P-~ K0席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，鸸芾砣嘶蚧?

:G5S1a2I5|Yn0

;}F o|'Z[0K!d0金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。招宝财讯F G A|8g|0g

招宝财讯z`6|:T0Mfm-O)m1C

3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

A_D*Xa0

;T edSI&u%O:g0在法律法规或监管机构允许的情况下，在符合会议通知载明形式的前提下，基金

r-@LP s!T%dLo0

J0F0J aDs0份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式表决。

!{A J"}&RTS.b)w.LM0

i r;? ^/c2n04）基金份额持有人大会具体召开的方式由召集人确定，但决定更换基金管

;~$B c]7v0

9yv?,SJ1I:fW8i0理人或基金托管人的事宜，必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

](M0}/{9` G'FU+h0 招宝财讯/]+{|f/J*g3?h P(@

（2）召开基金份额持有人大会的条件

9[+\$HGy0 招宝财讯R:e1cD-[+_&e

1）现场开会方式

'\ q\f/^7^'v^0 招宝财讯Nx4Yk,a2d2b5p+~

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

LT"x:v*S'[b0 招宝财讯+s Lv5m6E,m8P(r

①经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全招宝财讯)f&a,z4^L4e

F;lf k+M s0部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，招宝财讯x P [DU$tz/th7qj3Fp

招宝财讯4B"ZI#[T P

下同），（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指“有效的利鑫 A 和利鑫 B 各自的招宝财讯L7t8NWI#Afa'L

招宝财讯 my6P| Ra

基金份额分别合计不少于该级基金份额的 50%（含 50%）”；

LCs4`8eDS1j0 招宝财讯SRm*fS9fF

②亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有招宝财讯l1CVU T'}7lN

5CN8i&@5hhV2g"e\0基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议招宝财讯k/HZUR[

/P"MF8G2QL-z4t0通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

)f1L4O-W.oe1sH0 招宝财讯O3|%\?(Z.D!D;pt:c

未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间招宝财讯(ZT'n ?3t5l,\ b nf

招宝财讯,Ru5j-VQ$\2o[eO;C

（至少应在 25 个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资招宝财讯'me*w7FV d4T

c_[-p4NJ]:y-n0格的权益登记日不变。招宝财讯Q^o+Y;w8R

RO n/O*N0G'KU!~ \b+h011招宝财讯"PJ&D w'mi#@T

招宝财讯3I$uT6}Ic3EH

2）通讯开会方式

f}%Sf \o0

{8m Kq1jQJG#}8a0在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：招宝财讯h;^S"q(Vg7w8O

3W2u3HHT/eH0①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关招宝财讯!x1U#P`m }5\+SaX

'm.^ \P4{ J0提示性公告；

%YVJ)L4yF]9j0 招宝财讯;|@ LlaD;`

②召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公招宝财讯H1a2J4t$E8R'L/t

招宝财讯 hZ9xE|(w2T r DL

证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表

$d@(AEEu$B|l0 招宝财讯[-AH$Qxx{8@4mh(~R

决意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，招宝财讯vj.],sMv h

招宝财讯Ca|$aS3YX

不影响表决效力；招宝财讯nn_.XKp/a/u1}-K

招宝财讯q WG ~2{

③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人

m7hLG"Nur2Z i0 招宝财讯3a"oJ^2T0mg#X

所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%（含 50%），（本基金基金合招宝财讯.sA4q9x Adt

招宝财讯g7S~n2m8x|g

同生效之日起 5 年内，指“基金份额持有人所持有的利鑫 A 和利鑫 B 各自的基金招宝财讯'u'^Z]~V-^

5rB2l {w(J4G*jvuT"W0份额分别合计不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”；

r1K2K_$Un0 招宝财讯Qdz|`!eA Ui

④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代

;f)I-wT,yI0

O Bt u1]MS ]0表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份招宝财讯c0O0yxJ'W

:kZkxo0额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与

!D+[^'P(r.qJL0 招宝财讯z4R$A)H4EF

注册登记机构记录相符；

'BP6U d+K"J5]v0

"vx6Z$`%Sl0如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的

TSAh"^j0

7w(d:z;oX`0时间（至少应在 25 个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的

7qGac%yR0

6G{YH*pV6M0权益登记日不变。招宝财讯m}#cwl&Q{ Z?\

]J2Xd3P M Xksx:J06、议事内容与程序

S5`5L@b+nX0

qP6B1ifO6p:yi/@/c _0（1）议事内容及提案权

\s%M0O8l \ VMEx1l0 招宝财讯7I,B)lI~p;[2a$m M

1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内招宝财讯,`6p1M-D!`"~

7f"to0qa0D0容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。招宝财讯 i(yh*P#p+X$J

'i6r2fyv02）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%招宝财讯+~c:`sn/E

z#P!h)N `C-G8X0以上（含 10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由

9i-\3Xpi"b&^ o0u,U0 招宝财讯/J3TEm.r2j

向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知

*~$pbmXXBNE0

.S dD"DL7]8u0发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召

kz#[x*b`#D,F0

k(S/J-|#f0集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开

xYM J*Kt&b0

+ZME[7n mW2YhO6P0日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日的间隔期。招宝财讯#wMD0Q%]{ o

招宝财讯CxF9d5AV7T6b

3）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照

%Im,{$y0z `oM0 招宝财讯r)_2x l@/ABf

12招宝财讯&wZ\!ZX)ov9e+f|

招宝财讯%b,U:DdeS"}^e\dH

以下原则对提案进行审核：

?"EF0\JQ%z0

6o:P)W y.|0关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律招宝财讯4Y }s` za%u;m

招宝财讯UUv)j6r/{

法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于

?)F_ Fd9xP+pk `t0

,U"`"bcl O.M0不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案

Pa9y_$FQg0

)Y$l-kz-^4Z)N W0提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。招宝财讯%cN/`^'n5^@

招宝财讯p&F&? f}L#d

程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进招宝财讯B7p8jB {'U d!Q

3qFd+vcPy0行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人招宝财讯Bfh[ gw8A

q:x;{ NP+DX0可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大

MO)l4O*i.gk]!m2@7`0B*Y0

f u9c Wd'S/S ]1X*O,F0会决定的程序进行审议。

i'DI F XTU&_F8oT0

z0\ HUj2~%J04）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持

dK X&pp/I0

K)p!G^b J;SywK0有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基招宝财讯K7cT|J"Y

jTW?#t8~ma0N4]0金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一

+O$WgsW^7wP0 招宝财讯5BL:~ i9V`q

提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另招宝财讯H R+k'F4j

8_V+e#t)M7i0有规定的除外。招宝财讯,Xk7Ge l rGm

招宝财讯-W'd(Q[R

5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有

:A gi(mD0 招宝财讯eq1U a sJ

提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会

~4lNR1O,wd,~0

4h$K:e*g(eD.Yk0议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

p a B IvF ms0

\ n!i+hO9ShcM0（2）议事程序

d'J8?&E)]n0 招宝财讯/GB4fV \ eZq }p

1）现场开会招宝财讯 k1Tj5^6D

招宝财讯Q3U4ZBf+Kcp"v;\p

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及招宝财讯v{^ |1dn+GMa

a v+EY g0注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，

"Z s^m OZGG0

$t9tKCHn[Z:z0经合法执业的律师见证后形成大会决议。

Os4B$E!Kw6H0

8rm$Cp K:b0大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情招宝财讯7}7Q+@r4D\

U+yqNP*^*_0况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未

1Ge9s:~w1C!N5|G0 招宝财讯7Rz T!k&u.v5Xvd

能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上

4pAC or(O;W kQ@0}0 招宝财讯-q b+\ wSRlQm@K7R

（含 50%）（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指“出席大会的利鑫 A 和利鑫 B招宝财讯:[6BSO6x?5FR#tR%@'H

招宝财讯*dO sF i'U]

各自的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）”）选举产生一招宝财讯dR4T5sN2p~)S#`

招宝财讯:rX6F6G6N7pA

名基金份额持有人，作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金招宝财讯J|a|v3LL3O

A$cy1}b-Uf$@2d[0托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决招宝财讯L'O(e'f'd W

T-GZm.MH013招宝财讯W6Db&yjl0l

招宝财讯I3jDpg9y

议的效力。招宝财讯:U _;R5O$Y k0~*J[ r

招宝财讯T!cCDd-Aw uL'`-yR

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或

4cJ'R0U{%z EI;g/j0 招宝财讯BPxs LO4~XIeJ

单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人招宝财讯Xe"V*f^:\:J

` N~*d.?~0姓名（或单位名称）等事项。招宝财讯q PC3Q*I m1`Z

2u OsjO7j1c$P02）通讯方式开会

LZHatsb0

LDV0U*jWvS-H0在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的

1H#l}7QZJS0 招宝财讯*L;RZ R:J

表决截止日期第 2 日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

9M8P,[,C v/EE9?0

8F/LV qh Ny*jn0（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

m I O+lml@0 招宝财讯6z DQ"H3@a

7、决议形成的条件、表决方式、程序

"r&fLe3q0\0

.M \E sF;b7QX!nJ-U0（1）基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。但在本基金基金合招宝财讯(u.m*?kC|F

招宝财讯1kg$XC]FE7Kd E(S

同生效之日起 5 年内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由利鑫 A、利鑫 B招宝财讯}V#\J-g0r4V;?/r

MtT*^!Qu,Fm0的基金份额持有人独立进行表决，且利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有人所持每份

:r!@.I{D"R0 招宝财讯l!y-Tj+QDw

基金份额在其对应的基金份额级别内享有平等表决权。招宝财讯 f9y#FO&I:cF

/NlU!F-aD@&K ^0（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

{#l3TNnX:i0 招宝财讯"a"e j6cfw!]$H

1）一般决议招宝财讯,Uv%r^.XZ!t!?

4L1faBoc1@0一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以

r1caF'] ~&Q.TL0 招宝财讯H rej){

上（含 50%）（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指“参加大会的利鑫 A 和利招宝财讯v:R+?U _

招宝财讯5EDg F4{

鑫 B 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）”）通过招宝财讯(i{*O([ qb

m1y y f1RF#T'HN f3r)h0方为有效，除下列 2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般招宝财讯4b%U"Dj3R9P:J4lR t

~ E`v|;by0M7o5V0决议的方式通过；

V7UJ qwe"H+a0

6P`@ h Nc V02）特别决议

;FGLz)~5t+k0 招宝财讯%M!Z$p)s s3m?)o6J.S ?

特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二招宝财讯,R2q[`1U,B

招宝财讯%t-y`2`MB4h

（含三分之二）（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指“参加大会的利鑫 A 和招宝财讯:X!w"x,j4s0HV e7}d"}

招宝财讯p!nhxw \?jS

利鑫 B 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之招宝财讯r F ]$u'V})k?G

招宝财讯._XMD w

二）”）通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式（本

.B2P1xKO0u)f0

2h#s{](xJ7x0H L6X0基金在基金合同生效后 5 年期届满时转换为上市开放式基金（LOF）除外）、终招宝财讯a7dS8EF

!_8O*W$Y[#s*`f0止基金合同必须以特别决议通过方为有效。招宝财讯_eN8yX@ rUG u

S4Y)wE-AJ0（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者招宝财讯2gg l q C

0t+{6U2e/AD5xZ0备案，并予以公告。招宝财讯C KoPx

招宝财讯'B8Q E2e^5Y'y

14招宝财讯L i{)k@3]T w

lLg;Bk6Q*W0（4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否招宝财讯2f Lx+hn$E

招宝财讯0g$hy8^'}h&_*_ [kis

则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意招宝财讯_D+EqX3Re3f

招宝财讯G)H+Uhkf3pXF

见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持

nZ/U*]C#A5YIL0 招宝财讯'J],[R#xw6EV

有人所代表的基金份额总数。

k}"_%s RI^Z$u0 招宝财讯;b3F^+U+E4W(u

（5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。招宝财讯a0v0IZ%Q^

,U,m-c'E p(F0（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当

Eoc4j!o \0

U[OXh%ZusTm2v(D0分开审议、逐项表决。

7hn7Xh f/\(R g0

(} s%Y/e K08、计票招宝财讯Z J;FxtX

vy,sf[&rg0（1）现场开会招宝财讯)J6^U)^X x i*C/k

招宝财讯9YI F7m j7LxT

1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持

P-D/_g)l"~8J0p0 招宝财讯/g z P.w0VW)]

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理

l2S#J.R:@gt L:g0

%V J3s0q {Y\7@0人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监招宝财讯 K SofBy7KlF cQ

I8ju Bw8q*~1f0票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人招宝财讯}'@4T R+s[$S,~

招宝财讯&X:vgyl.wKqE$c

召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持招宝财讯L S1wW-u

"Y!X#lS-ndz0人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基招宝财讯}v&}5QK0U/?

d"m2t*W6Q0金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票

c8BM.d9B!l0

)r;qf ENwT!V0的效力及表决结果。

{9Z_;Y y1Q!u0 招宝财讯 Y A g)I F

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场招宝财讯yLL H;B

招宝财讯3oafXw2Q b

公布计票结果。招宝财讯 Wjz u:Nrf

招宝财讯p3{?X Q"{D z Y p

3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；

\|3X5b ih4T7_0 招宝财讯\(`s{.F E4p

如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主招宝财讯lhL4MSLt

*A8C }-bO0持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议

dnP2q A*B m0 招宝财讯rN|C [eV

主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。招宝财讯/[&zIWlp` ^?

S7K1mZ8qB04）计票过程应由公证机关予以公证。招宝财讯.q;be7ogD

ai+N{ `Q0（2）通讯方式开会

%Z F:oiz D0 招宝财讯1o*|"{+T%v

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在招宝财讯5O9p.O l-O7| { g

招宝财讯_ d k fxr h6U

基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的招宝财讯jK3?R||

招宝财讯 OI]Fm$L |!c

监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管招宝财讯bf)M{N?

招宝财讯k v*K~6E/l%Ez

人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管招宝财讯(A*[ cw6J/V SUs

mL];jo8L015招宝财讯BAEg [6g

招宝财讯?w~eB_w0Hb ^*m

人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方

&N0_7_z_g0

XK/[ } bTi"Wy0担任监督计票人员。招宝财讯;`ZG._ U5[mr?4Y&o

招宝财讯r Z7?W`7l%d

9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

~ J C&R-p0

%R ZbbU-y7_m MZ0（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过招宝财讯 N](Im8^qzC

招宝财讯1eN%\ U)k

之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中

5h\'fo kO S0

L9D?8V6X{0国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。招宝财讯bS[_\)o,lhSl

招宝财讯&I E?*W9RH2PD

（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、招宝财讯z0A8R&bgbynF}

招宝财讯5z%gn-l,e5|I/UJ#j

基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生

1Fo'h%le0 招宝财讯E l6YP1M9s;y0e

效的基金份额持有人大会的决定。

6ha4E IZE:Z'o0

%K0OW|"N)rp0（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体和招宝财讯.@8Bbt`'D @ ]

[}9@f `MB0基金管理人网站上公告。招宝财讯Hd*C q'XR E2r l

招宝财讯i#]YyXx

（4）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必

J,S2jmB1~9q0

&h%T }T(TD"l/Y0须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。招宝财讯xg2j|(K*}rxME

#oV)}YWpO0（三） 基金收益分配原则、执行方式招宝财讯n\d8w.M^#C

y_$G&q}2z_oU8Q,Ms%B01、基金利润的构成

*Vl$ac#m+} Lw!E0

H,OU!pDB:e{Q#ri0基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除招宝财讯Cs)]AY`l)pJ

招宝财讯/|E5@e'G$t}'I~ |{w8^

相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。

U0[ Q F{ VO4|(wil)oX P0 招宝财讯K:a:Wlb

2、基金可供分配利润招宝财讯e.O$a#x~/qW D_E&[J

[-R8e#]V$g0基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

3`~E"~:~4l0

n { Y VY0已实现收益的孰低数。招宝财讯#}W&cNC?w~

招宝财讯 XV]$n'_d!J{

3、收益分配原则招宝财讯F!S0g^RQ

$@6Y U+Rk~ W0（1）本基金基金合同生效之日起 5 年内的收益分配原则招宝财讯T"YC${F9t^@

WK#]$q0vVkt0本基金基金合同生效之日起 5 年内，不进行收益分配；法律法规或监管机

{"LD2t8@7A0

F5^:Qa5C0d2[j0关另有规定的，从其规定。

~~ @|2~.~'p0

gX3qdO;X4o!p2d0（2）本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的收益分配原则

.q;gU Qd0 招宝财讯%pl+F(O5`Gx_

1）本基金的每份基金份额享有同等分配权；

y0@ [-@5R+p5hn*r|0 招宝财讯`%EGVsxR a

2）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12招宝财讯9AfL$c"` B8kU-]

$Sh2N3w` c?!b0次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 10%；招宝财讯n/}aJoU

o8n{?L S1y;r:?#m016

#JafjA%A+Hwk0 招宝财讯$Gu2ZPj9|

3）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。招宝财讯 @+JZY tU+z*fq

招宝财讯hAsRuez

场外转入或申购的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权招宝财讯#jz9{`NUN

W*\BAhW6sM.Sd0日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认招宝财讯;n-I9BB]-R/S

x U.msT,G/V0的收益分配方式是现金分红；投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同

;S$i7Z YG k0

yz3AN `9S;Qz]0的分红方式，如投资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式，则按默认

,U GUj({ N'H1n p0 招宝财讯h ?9lzT_4[_'J

的收益分配方式处理；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是

,F,S YID'}4k sA0 招宝财讯 [X9[d b1wx8T

现金分红；招宝财讯u7[_]nF

招宝财讯 W-V/]U5TJ:q1Zj*Ad

场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能招宝财讯2U*D L(c LJejjbJ

招宝财讯y7N&y&Z0MG

选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国

.B ^T1XA0

7OXc+Zb0{8C!y0证券登记结算有限责任公司的相关规定；招宝财讯7}M{)RV sbf

s1w8~ Z7gg,U"ro04）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日招宝财讯!J] S j2o,v

0Q#[)c AwFP0申请赎回的基金份额享受当次分红；

;L0r7W u,t0

/vv M!w'o ] nd05）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截止日）招宝财讯k5w.vQ']$d&f7s

招宝财讯$U.Z2A'H9@Dq

的时间不得超过 15 个工作日；

W%O"h`S H0

*e0H3ZHEn j06）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额

+U _qel'J*f ]"t0 招宝财讯WP"^/q4am#y2M\7](n

后不能低于面值；

5~&Z1l^HGH*uN0 招宝财讯VpzGN

7）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。招宝财讯.q*yL;t'gLc^)h;| Az

招宝财讯zK l,qlev7?

4、收益分配方案招宝财讯4edoW j,X E } j+d|

/g"Uz"Sk9Tk}c*Gy0基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收招宝财讯$S#~SGw

招宝财讯+M5n!O,[ `#Wj

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

"J1|p%Z i;?zc0

.\#x^(Pp05、收益分配方案的确定、公告与实施

tOt.]'o,Q:pWc0

4@"G"A%g)x-g\6J0（1）本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，招宝财讯h_u2g5[ _8l

招宝财讯$wAh8oI!C$y

基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。

4[MI2{3U:E0

Cg {J5J zV0（2）本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作招宝财讯)vgHYD"vLZ!c7jF

招宝财讯nv'ru)rz

日。在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利

F%c"`e/?V!D&P0 招宝财讯9qK ` ^)Q"ds-Y

向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资

(w&B)\@LO0 招宝财讯S P BTG,g.c8r

金的划付。

9ZbS,RV)@n"dc0

iH5xa Po] e%e0（3）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。招宝财讯Y:DfQ~#l?h

招宝财讯i| _ ZK F Co:NP

6、收益分配中发生的费用招宝财讯 O nq&K wdq:Z?

招宝财讯u"D+`;Q:r

17招宝财讯 H#v_ ai

b"iu,tx#f0收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。

qL-u#?4P(j$a'_!C0 招宝财讯O;UjT6h4QpQ)b:B Z

当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费

2E)^I:Y,lv+U0 招宝财讯4LWxUj^3bfd$x!I

用时，注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再

9k1UF2I+f ^tT0

?-kmr)t^I \"VZN0投资的计算方法，依照《业务规则》执行。收益分配采用红利再投资方式免收再

Qb:t%N3| i#Go0 招宝财讯a!{2a5q8XxY1jc1P

投资的费用。招宝财讯2z i)Pm4Y5p&K

招宝财讯e5c.QFd3w a

（四） 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

$t-zh5Qe!y-wx+o0

,S bj v@-C01、基金费用的种类

^,v/C8@_V*F0 招宝财讯U@cz8HV.JS

（1）基金管理人的管理费；

;e1h0c6bMk3Ggm&wF0 招宝财讯Fc BSk u TU

（2）基金托管人的托管费；招宝财讯QVyh8{.D@KQr

招宝财讯J K)c6r q|#r q/X5J

（3）基金销售服务费；招宝财讯+c:\r/xun e

_U_eR,O2}0（4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

!e m4d](~g?4v0

%mZS#|2H,t0（5）基金份额持有人大会费用；招宝财讯!l a(j,| G

sr9P,Pl+WA'IF0（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；招宝财讯IxMbF9_l'pg+p(|

r t } L{@0（7）基金的证券交易费用；招宝财讯n\)dRf2aM

招宝财讯?"](S$l y0N o

（8）基金的银行汇划费用；招宝财讯.Db#gq L3{

招宝财讯 JvM B4W_d7WR

（9）基金的上市交易费用；

8D/JU/b6_ jg`*i0 招宝财讯:y%BS#y:k'] J

（10）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费

;[?F/m.`PK G0

x.f| q-XnI0用。招宝财讯B1DDbc!Q(P$\

E| U_P#L/^0本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。招宝财讯l#{~h.qn

招宝财讯or `m2Y2gti

2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价

c"E-jm2g N0 招宝财讯5I~0w%uD9Dj

格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。招宝财讯2@'h8es2j'm},_'@&QS

;Jh4X} @-M(s fn03、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

N+t!?8c.v5ru${0

/z0usi4C6?~0（1）基金管理人的管理费

.`;m%\&l-?7o C[ L0

)E4v6d3W)V)Ag-yn.}b0本基金年管理费率为年费率 0.70%。招宝财讯f i8p/_Eg!m

/r?~:_,B V,~0在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提。计

|bF\6KA0

o7B j;S3wPyZ%H'a0算方法如下：招宝财讯 U)g(VW S'vK

招宝财讯-T @W%W\!^4ak

H＝E×年管理费率÷当年天数招宝财讯#Aq.R8t:a if

%y@ ] O`*D0H 为每日应计提的基金管理费招宝财讯]`P o O@|_Nnn

招宝财讯JvU Z+jNR

18招宝财讯&@j.w+qiVp$n(@8a

@+yRn n9Ln0E 为前一日基金资产净值

%o-^ jv ]!T vvT0

pgCx d`Xz0基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理招宝财讯?${)_1Qf&[[I ^#|#E

1oc:vq7TE8p0费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次招宝财讯"jnB-fz%v#@#C cY

招宝财讯(u K UN']#@(WaX(O

性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，

'A4X1U\3r0

8u!oL].F7sj:] sD0支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消

vj4c3m2`&c)|Y%?0 招宝财讯B7S;Z1a:]t:u

除之日起 3 个工作日内支付。招宝财讯-c8]6T)|b-H/bORt#TT

招宝财讯z%GX(i8y pK

（2）基金托管人的托管费

nN GvE'B)E0

q/\:q6j9q] T7D0本基金年托管费率为年费率 0.20%。

3`.{9i3om!O0

n)HGO Z5j;D:[p5r'@0在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提。计

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QE-@e!E8W"\4W0算方法如下：

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H＝E×年托管费率÷当年天数

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基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

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Q$c:Z ~fun|0费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

Kn4N xhO['vX0

*km6n kEf9ey-d0性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，招宝财讯E0|h7OI4Kg E

招宝财讯Q,I~G*f)D-n}%Sh

支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消招宝财讯5el&Jz-MO

招宝财讯0P_ d4cRk/~(P"[

除之日起 3 个工作日内支付。

{D4IhXXv0 招宝财讯V l k'P+e:^"l9j

（3）基金销售服务费招宝财讯j qQ@lx

招宝财讯:K#H[%G9_|L(v|-k g

基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有招宝财讯A)Y'hf [$NMM

A;tf/BS-W_a0人服务费等。招宝财讯)x9q/E4HTq1C'j

hty[ l0本基金年销售服务费率为年费率 0.35%。招宝财讯'pv{P3N4p!E

招宝财讯S GOKn ~+xx

本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提。基金招宝财讯d^:j,T;N4o$]7^

招宝财讯%cOykyd9g

销售服务费费的计算方法如下：招宝财讯[/wE l$J.X[

$~ h^)r#q0H＝E×年销售服务费率÷当年天数招宝财讯m QJ&~ N8ki2|

$g} u S2@d{ }0H 为每日应计提的基金销售服务费招宝财讯 ^(pi*QpV7O+h*QZ7k

nr0PIcwYU0E 为前一日的基金资产净值

V G8y\BU*_$ui0 招宝财讯"U0b)}!Cx,t#}

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金

2OF3ZC9GM0 招宝财讯Nu2xnjSS3kZ

销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财

2d9?8}1Q:?{H#FV0

$|z3U#C-|/jD019招宝财讯&_/Q4mG\0g3y;se

招宝财讯,^9q qL1TD#@w0Pzb&@

产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法招宝财讯n.SAJu-LA EU

招宝财讯g5u8O~ F#R(K&W_

按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不

rr0g}/f0aC!J@1VX0

cqvNqi\0可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。

aw m*Tb6S0 招宝财讯y,Lg$s+l(H0NWF_

（4）上述 1 中第（4）到第（9）项费用由基金托管人根据其他有关法律法招宝财讯s;_UNs D H

招宝财讯\.e#V8D:c0["G@] rax,A

规及相应协议的规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金招宝财讯U5Q4htu I k"P

招宝财讯-[u@"@V,\!d

财产中支付。

#xx9h6NP8UI%C5N0

7d%Z&?W/W A,c%C\T s0（五） 基金财产的投资方向和投资限制

TRG5D2fZ0We0 招宝财讯 j B @r+I8{'sff;n

1、投资方向招宝财讯JF.k s*t%o-^

.cwbZ^+pf_0本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上招宝财讯}1fa~xRn

招宝财讯.ogr;Rn%r;V:e@Vk

市的国债、金融债、公司债、企业债、次级债、短期融资券、政府机构债、央行招宝财讯(D%mfR&a

yS!A&o#L.UA0票据、银行同业存款、回购、可转债、可分离债、资产证券化产品以及法律法规

T|6myp5h0 招宝财讯)M;s2U2b*WQ,k

或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。

TO kYCq4}(s+z:F _0

)~!z4J \_0k0本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股招宝财讯}{FO0U#W

招宝财讯}} h;L5Z)@ M"i

票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因

q0H)bp'\pg(q+~-a3h3|;A0 招宝财讯W Y;df%E*K

可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证及因投资可分离债券而产生招宝财讯%zfK)AJ(z;RF

` }|\P/_3_~0的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。

[mdf!_$c(O0 招宝财讯}zqSq7hY^,O5h

基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的招宝财讯2[2i"PY#s3M+fj

z6dK7l0go$kq }080%，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，持有现金或者到招宝财讯^k0D(v5wY

VXb+q!J4f0期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

+Bx;G%j`{7y_:r$\0 招宝财讯$Q3H/d z(gs/k$m

如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履招宝财讯?{fQyY6SI

招宝财讯x^ffq/f;Yz

行适当程序后，可以将其纳入投资范围。招宝财讯8N!Y&lh/_

招宝财讯{2dn[c n

2、禁止行为

TT r;Xw,@;I0

r+M9g_eT(~]ztN0为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：招宝财讯9IA't8TV6\

-]"lp [ J+yND0（1）承销证券；

;x|*j)g`P!Kgad0

;K4?Jmq,z5y6g,eC Q0（2）向他人贷款或者提供担保；

&LOo ` pT0 招宝财讯5a*BGX)s?}

（3）从事承担无限责任的投资；

J.[%^!AF#Iw0 招宝财讯8TJ"?$Bg%ka`

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

NpVU1l0

?~kd:U$H0（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发招宝财讯'a*|U R0eP!l

招宝财讯+n*qWzvcU

行的股票或者债券；招宝财讯MZ5Q-q])B3hj)Yk

招宝财讯){2@6R_"^k

20

6J/L8{3Hd i-F0 招宝财讯?:R&Q1J[PLH Iz

（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、招宝财讯)^iK?!x+E

+A|/r+[b;hkH"e0基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

9}!ypQ9P0

h$BG#Vd/_,u:\0（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

w\5Da2NMzj0

)a7D KGCI9["uWM0（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

Ie#rQz pYF0 招宝财讯1O5i#C6u#Vg.Q(^z'xh7O:A!R

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资招宝财讯2}7c5ZK'MN*},~

招宝财讯F/MGrUQ,v I

可不受上述规定限制。

WxZ#^Qp@0

-z#t6?sz!s Cr S03、投资限制

9e9wMBM N0

Y ]cO/u V8[0基金的投资组合将遵循以下限制：招宝财讯$F9fD~Q:UQ*{

招宝财讯#ni;`4M,Ii bg2Bz

（1）本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于

0E T0Mrfjm9a0

sbF$?d;OQ!o0非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，持有现金或者到期日在一年以招宝财讯a6Hk9to9C

|B-A.O6H%q0内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；招宝财讯JwS8`4R;@ v[

招宝财讯I[/@.e2S!tNCj

（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，招宝财讯4C)o%]Qo

招宝财讯Lf.R(IFMj i9x

不超过该证券的 10%,并按有关规定履行信息披露义务；招宝财讯$A aG2F6ZV*{

招宝财讯 VTp-DB-r"UtE

（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；招宝财讯e[rx0x

/p(Q#z6L z3E3F)`mX gw0（4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总招宝财讯2_\W3B:mn N~

,S h? ug\#x"jL0资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；招宝财讯~5J5Ca&@Eh*B

招宝财讯9l(?;\*Mm*x7h$[5f9u

（5）本基金不能在二级市场主动投资权证，但可以通过一级市场申购可分

0s9L;S4^!W8G-l$L2x0

2DH'`'iff.D0离债等方式持有权证。本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易

?}}}w bS0 招宝财讯} Q(E4gq.o%t6x:F JN

日基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的

TGvM/`6Nu}0 招宝财讯 lM3O#X hgCp4G;IU

3％；本基金管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％；法律法

+o$i9\i2T,z:C4X0

@9eKr8?Q1niHm0规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

qaS mg0 招宝财讯^"Ya8G)eN#Ac

（6）本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过

*OmC]6gI Qv1t4p,Bd0

$JdMh{$R j/P)?0基金资产净值的 40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限

%vT ]|ey(R d0

f*KDhRL3qo0为 1 年,债券回购到期后不得展期；招宝财讯 B9T}f;v)a],WhR

招宝财讯O4{'x1AJ+Q'Do

（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

{y1P^x#I2]-G e0 招宝财讯,]\,C6Y;|fm&?'K%@g

基金资产净值的 10%；

-b2k7VM'W,?Q0

%]A|E3F0（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的招宝财讯$^la;t2r

招宝财讯Fs hai-MT)sEo

20%，，中国证监会规定的特殊品种除外；

#T L-r[(R2PR7g+_!e0 招宝财讯mM T5Z{ T

（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过

NVl{W7d2t'Tg0 招宝财讯!{4u5g3NHeT

该资产支持证券规模的 10%；招宝财讯!OY:TY?k%Y

招宝财讯x]6zp2jA g2Q7sV@.O

21

@ t([7l6NL0 招宝财讯P:h9I,["Q#w

（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持招宝财讯#TpR)O5jV+Pr

招宝财讯Ae%S `}ge/P6v

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；

/P6a$C K%e7}Q(JT2zm0 招宝财讯IK.b3wx1]

（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

"Iz duK]ao0 招宝财讯3U B9V ^lW

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评招宝财讯*{ `{o['\%^

[DYC5Uza0级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；招宝财讯'v.H_y!T-v

i3NW x Z:x0（12）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净招宝财讯-E fM bE u

招宝财讯%f)qw\&zG%ab$z u

值的 10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净

#k.j n&C.no Q0 招宝财讯x7N3I,Y2O!~&d

值的 5%，经基金管理人和托管人协商，并履行相关程序后，可对以上比例进行招宝财讯;a2S+R3nV(|~#k

招宝财讯ZU&t~v+~2r!Ltu#X

调整；招宝财讯4E2F uGSJyv

招宝财讯t K1`5A&X$SwkX

（13）本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

S-KLm/Pv(fa{'{0

l4N5CVrf0（14）法律法规或监管部门规定的其他限制。招宝财讯J zG?6{+k8c

招宝财讯p/f@5Bqx

若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受招宝财讯b1D)O#~nqB

招宝财讯3kMI1j9[v#n3g!^

上述规定限制。招宝财讯?+e7KJ8_!nL#x-i$`

c z6e9YA#_x^0以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法招宝财讯%Z&w r*Ya[P0l#l

招宝财讯u4FgHUhx_

律法规或监管机构的规定。招宝财讯`4d#Q W cL]

招宝财讯+~ SV k D8`"aU

（六） 基金资产净值的计算方法和公告方式

mcGE&j0

N/zGl[c01、基金资产净值

.@[ E.x$TBV6|0d0

H#v z9_ X&Cr8V0基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

mH%[[-x(?oZKo0 招宝财讯0]r#HaLL

2、估值方法招宝财讯 S&ifuk*l M Q

BT6W OhL'R0（1）股票估值方法招宝财讯}#@'x DF0B9c8K O

招宝财讯M)Gb#x_,Ur

1）上市股票的估值招宝财讯2Hq Tl'}*q@)E

lb S#^F~0上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，招宝财讯+u#i1j6\PF n?{+rA0Y

1wU6W&e.os0且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估招宝财讯)DOuz0X_

招宝财讯3Y:Ch%A's$v$|pt

值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种

#h/v@u!yp0

S w:^!l @u0的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

| jn+[e9?0 招宝财讯n i7O _(\ O

2）未上市股票的估值招宝财讯^:Fk8n)N }~*Mw

招宝财讯%~%Q'flP}!d-U_9?

①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以

o2s.sj,h8EB^.i0 招宝财讯] h9A!hm M,AJ|

可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；招宝财讯p;Tyg KXj

;U&~8^&U!^}?*Y?m0②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在招宝财讯6W'`6d aoRD

招宝财讯 [%A7T.eh~j^S

22招宝财讯n8_LYR&yM

招宝财讯S2Y;uo|r

证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；

y4[6?:g3k+Y0 招宝财讯bjh3uKp

③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值

)?ZF,d'| fk0 招宝财讯O+Jr:rF)I W~

日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；招宝财讯'] Mdxm#B d P

5N^!F DM*tM0④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行

Y*D4}h2O,V0 招宝财讯at-~OSVQ:v

业协会有关规定确定公允价值。

zOf"qcnB0

X#b^!LGQ t03）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－2）小项规定的方法对基招宝财讯1^1|]/[4Uh

c d'm \*wp+d1H0金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认招宝财讯p Jp)j7A+D

招宝财讯D\KQ"oi9d

为按本项第 1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允

,u,X-w(n,Q'?0 招宝财讯c0M!gm6\+m7J

价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允招宝财讯"S)Hfb!C

招宝财讯J l}X,P?

价值的价格估值。

~LT?8Y&N sRDI\0 招宝财讯1d Dc j0r)\

4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。招宝财讯} YB4gVqF(`~c

g3Be@Jo O0（2）债券估值方法

Y0X1ys2?-^#gl0 招宝财讯q} @KDs,_

1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；

#yKQm-Q3SGS1e0

)N&~1S,U x0估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的招宝财讯I!FjJK P'So

招宝财讯{Zy['qn!q2j'\

收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，

7A/N\qG+\#B?:C5dt0 招宝财讯p%o q}9x

将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定招宝财讯 X^B3K8W1s5L*X

#g^*F c v5ce1fz0公允价值进行估值。

V#R h/],W8m0 招宝财讯"M$a6^(v|O@2RD#o-z

2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减招宝财讯3|H.T't}2]

招宝财讯s:J y T.`1X

去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，

&a)s9q/q1X cz0f0

Tr(} L;K k0且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收招宝财讯 Y1r%qQ%nN;[#jT

招宝财讯'|3n-l4i6z@+S8G

盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日

@!p} m*S$k0XPe0

,KQs,U!P0后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，招宝财讯7c:Zj.Q[Z/W AY6x

!NN&_#t[q1D-d]s0调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。招宝财讯)J Ar,\x1k

招宝财讯m+_~8Yfv"YB*d8X

3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技

Qtk0x6SB9}0

2v x gN;h*kV0术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。招宝财讯1tR`~mS;_

招宝财讯y"g V{j3r B!e0lho

4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价招宝财讯xDc LM%a

招宝财讯R3o`:uO T7s)d

值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

mS6Vx:J,x0

Oena N `} N05）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采招宝财讯Fi:@'s,S[D?

招宝财讯.w3G7@HT\

用估值技术确定公允价值。

,f8Z0F6Z8lzIU0

f? P_'\8^2|I023

6`R"{ix"mg*P"Q!m5w ~5i0

r3h&a6NN06）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估招宝财讯5Q.j? `aK+E;y}

Qn-j_#Oo5E){%cn0值。招宝财讯C9k:]3TuM,Wfq.w

招宝财讯8] ?D.d1K"C

7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－6）小项规定的方法对基招宝财讯s/LX](K k

)j*\1JPB }Mw0金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认招宝财讯,}JK_Axh$x&W2G%nB/l

ZI? l$C#ry1sB0为按本项第 1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允招宝财讯/M%B b c/N K.g

招宝财讯X5E)^,o1oWe]q3b/X

价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等招宝财讯Mz+wS(e*x$Uw7n

)wy9w,h)J/OZ0多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定

%C@ q$f7D0

;q5_5_r,@ ?c N:au0后，按最能反映公允价值的价格估值。招宝财讯-RZ"S(u;TC

MD9}tv g S4V08）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

5]HII8c }6^;g/p%p0

N.c)a5m5h2|0（3）权证估值方法招宝财讯!K$sn P G9O_+JS(S

^G)~0XL2qT|01）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权

:ur_#k m6[L}cR0

/Q wtNF K"E`0证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最

s k8q |f0 招宝财讯#f;n"V,u|.T/E

近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易招宝财讯*AX#b5y^U

招宝财讯V$NN*O5I"l&Q3}_

日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因招宝财讯5vxK ~G1bW"V

招宝财讯#L? ~?J'g#Oc

素，调整最近交易市价，确定公允价格。

&AA?&o/eL2_0

.} s!|'| ` E02）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以

j.gb`4g;K0

;W aZ'l*Y0可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

d1O7i xq0

"Cv"_Z~ A03）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估

Q2]x4BvgT v0 招宝财讯%hMIG"R9QU

值技术确定公允价值进行估值。招宝财讯aQ ow&\x"[4ecx

6inBo3cr|(w,dU04）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－3）项规定的方法对基金

T/b(s"Ky&r8h b3@.C0

@#r9_3K ~R5A?0资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为

wm!n}t5U7@0 招宝财讯 g$c9N"J f

按本项第 1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值招宝财讯~-m+u;qXxP-s0cx

,n]\6nVJ;y-l@f0的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值

:]/l_5rtT0 招宝财讯-A.hy [s+q

的价格估值。招宝财讯b)_2e{ b"Lr

r9DhD y-^%^S05）国家有最新规定的，按其规定进行估值。招宝财讯.urED6O${0z [t Q

招宝财讯uU&C2V? KG8?5]

（4）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。招宝财讯-H c ?*C,\

招宝财讯c0W ~In

根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与招宝财讯\"bw#J Jo6N

[ HI)r(i]4T0本基金有关的会计问题，如基金管理人和基金托管人在平等基础上充分讨论后，招宝财讯Ze"Zx@6Cl OW\

招宝财讯~?L#j1?_

仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以招宝财讯J%SI DOc6x+y+\;Z

1q#M_hd/R7T/n3p024

DS%mV"b.G m&uo!o0

O3z.`7zRJ2S0公布。招宝财讯@9wCuia U/i

招宝财讯J:M9T&|-L$g$q&V,L)l

3、基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告

7R&f R/Q?#K?*e0

&Y,f`"N,q2YC J0基金合同生效后，在利鑫 A 的首次开放日前或者利鑫 B 上市交易前，基金管

cjt jkU#U0 招宝财讯-O9O6U-[*gl)M? Sx

理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及利鑫 A 和利鑫 B招宝财讯3_j `lj

招宝财讯g6CqA MV7Jh$[

的基金份额参考净值。

:Rlw w!i0

R6GN:V*p3N,xD#\4{#v*z0在利鑫 A 的首次开放日后或者利鑫 B 上市交易后，基金管理人应当在每个交招宝财讯Y4S2l&yS!~0u}j

招宝财讯t8c l1fid

易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露基金份额净值、招宝财讯x;a6a4U$X

%N j J |KKO]tH0利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。

*LZ#MyDJVWk0 招宝财讯1k(cDwo7v4Vd:Yc@c

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金

*b4e:Q^)Ai0

o^6g'y@ Lc/Z*~0份额净值以及利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值并于前款规定的市场交易日的

/E DUEq8_pn+`;L9X0

{ RprHf0次日将基金资产净值、基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值以及招宝财讯Z lU Q7p"n~Ma[

B"fx1_h4~,P G0各自的基金份额累计参考净值登载在指定媒体上。招宝财讯1vA:YF4^

招宝财讯5H8zO3uD.] KN;?8I-GD

本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）招宝财讯0ga~w-j

招宝财讯N(e*n(y4o*HeEO

后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其

/DNs Y}@,g0

CX `o6B%fb]l0他媒介，披露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值；基金管理人应当公告招宝财讯 y;O/[^j!l9i

招宝财讯F~8\ [\9pK/v-o

半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应

Mh4i!g#me3zH M.[1^k0 招宝财讯)E@-P U o+z

当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额招宝财讯7w Ni'G|NW

招宝财讯|H,v7ZTC$i4K7l

累计净值登载在指定媒体上。

+hlM3` Cw(u0E0 招宝财讯-}]:M@u\~)z

（七） 基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式招宝财讯:Jljl"x~0Z7A

招宝财讯7BN2E VeiBQ

1、基金合同的变更招宝财讯:Z)Z#W(lVA7S

招宝财讯 UH:CWS

（1）按照法律法规或本基金合同的规定，对基金合同的变更应当召开基金招宝财讯,rz#wFn1sp.a _.t

招宝财讯']-H{w@ d:h!d2\z

份额持有人大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并招宝财讯'gP;XDj*l#|8Oy(d

9o"o*hh!y:i+E{0依法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。

Oa(V0G]+yyx~0

s ~u/VF*n ^P0（2）但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人

1Ib+V-]_7I l E?*a ?0 招宝财讯.?6c~_%K1O A^

和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：招宝财讯E%db J@

fmmb OM)W~2g,y0Wm01）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金或基金招宝财讯4T.tx0D'X/L jUB5n

4s0m.m1fh@!SYF0份额持有人承担的费用；

kDsE-T0

2S:A.q M7h9g#{^"O02）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方

'm#[&cGCI0 招宝财讯'H9] O.m"O3z_V9Q i3n

式）调低本基金的赎回费率或收费方式；招宝财讯_}I;h)E gQ8Nj0O,K

q`-r"U Vi d;gn m025

j%^]-B*to0 招宝财讯a%q.\ V Q\y7`*Q'E

3）法律法规要求增加的基金费用的收取；招宝财讯W FI H J:@w5s%o&h

6n{)KH/q04）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；招宝财讯*g |7e;}#[ X$h%A

招宝财讯 }D5w {$a+F}O

5）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；招宝财讯+Q(`!|9` c O

招宝财讯8S L.I [{U!d

6）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

%u)e$w.j |&A5O0

2N]v.em|}07）经中国证监会的允许，基金管理人、基金注册登记机构或销售机构在法招宝财讯Z*b#CU9yD9@

招宝财讯,ah tihF T

律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

;E:h'A[ d'K0

j/m:X tP"U4e08）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情

lB2~bo#R3@E0

w8y7A;w6G MxZ0I/~i W0v6d0形。招宝财讯4xj'Mx#PY*L

Q-n4[I9SZ1H02、本基金合同的终止

ZcM#J&wx0

A2A^S(}*ls:B Fb e0有下列情形之一的，在履行相关程序后本基金合同终止：招宝财讯@n4K_%gdH2F

招宝财讯J/^:v$i;F? k

（1）基金份额持有人大会决定终止的；

7z6f.N"s,MM/W#T0 招宝财讯v/n|z P,U

（2）基金管理人、基金托管人职责终止，而在 6 个月内没有新的基金管理

s(z t5\3y |4y!g0

c6~t2@R;YA SV0人、基金托管人承接的；

;yR I7atg4O0

)oPm9N#^Fl0（3）基金合同约定或相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

xEU)Ha8Lz\:` Dk!C0 招宝财讯#U0O L$b$}EJK

3、基金财产的清算招宝财讯J F9D%N+G W+R s

.z8x K7?z xpS0（1）基金财产清算小组

w\:G ?HY3g0

g%LAmQ;Z\'qt3B*T01）自基金合同终止情形发生之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基招宝财讯:[b5O elk8CY*IJJ

Au Zs!t/@;G"{0金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产清

/{bl8V"wNN0

`:F&B.~kTfuO0算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和基金托管招宝财讯#L~r/Hc*k P

招宝财讯_&D2Ldj P P

协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

e T2n(p*g~#r0 招宝财讯%w)M5c)Q,iU G

2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务招宝财讯 ?uk]&EV/Wg3D

._*_e&U2a6i0资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘

I:l0w*Pt9?'{l%O8p0 招宝财讯Ev"Hc L1pW;^

用必要的工作人员。招宝财讯o&Eame] |

6tZ:x%wC8X d03）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清招宝财讯L/jU|3Y-g

/SK(iZy0算小组可以依法进行必要的民事活动。招宝财讯%B8X%d NfEq X?R

招宝财讯@[I {.K/~,|

（2）基金财产清算程序招宝财讯$a(Xj8h6A8x%v KX

S8Ha;O9VH,u01）基金合同终止情形发生时，由基金清算小组统一接管基金财产；

2oO|7tp7hH0

+n+ST c@8~yR02）根据法律法规及基金财产的情况确定清算期限；招宝财讯},b'BmvV

[/l/\PUfs03）对基金财产进行清理和确认；

;w#bH(I3u5ys @0

x:wwv~026招宝财讯N9PW_Tbl

G.k7dOa#X5Xr04）对基金财产进行估价和变现；

jjE6s6pQ'p0

U#fgSLE05）制作清算报告；招宝财讯~+|:T'C C Y}

q e(Hl@06）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

^@rc I-}5P.|0

`4uu+x SX07）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

2Y.V7u;r| B0

3_\x'Z4[6n"L'O)P08）将基金清算结果报告中国证监会；

7s5[A4p e0 招宝财讯-t"q!FATn%rl

9）公布基金清算报告；

jU7R\:dqD8d0V6v0

!O X3tLLf6FY5F {h010）对基金剩余财产进行分配。

7m0v a)ox Qh ~opG0

M%u'Cj&U|v0（3）清算费用招宝财讯)z;Vm |;q3dm~ h.p

,xDMt8{X}0清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清

&D X f0`h*`vj:B0 招宝财讯zM7N:j6iR

算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。

WCJ%hX']{0 招宝财讯!f;|}2b3e9zrc

（4）基金财产按下列顺序清偿：

En7@6{ w\q7M$P%zK"u0 招宝财讯dp[|1Y6_%n?k1y%{

1）支付清算费用；招宝财讯^3s)K1Kg3oY&Y

招宝财讯 p;l,}} ?IM

2）交纳所欠税款；招宝财讯V7F\ N s@

招宝财讯 j9s-`N;e8kY-W,U

3）清偿基金债务；

tf xG)zZN4?g0

XtK~$B%n8O9[04）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

;^:@)H7?+c ~%D;]u0

0R N5o [:?0①本基金在基金合同生效之日起 5 年内清算时的基金清算财产分配招宝财讯 d;]C:lH a?k)N

6W&L^0n+W%eux:t#_z0本基金基金合同生效之日起 5 年内，如果本基金发生基金财产清算的情形，招宝财讯'}b,u e%[F9F

招宝财讯k7`C\'ZAu5G

则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财招宝财讯7@@q(\} E3ka

S|*q)K#u h0产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，将优先满足利鑫 A 的本金及应计招宝财讯!a1A,f?*\F,H4V

n:c#x#kpt nA0收益分配，如有剩余部分，则由利鑫 B 的基金份额持有人按其持有的基金份额比招宝财讯+b3A/B$n2t+}"XR

招宝财讯2|jrz4sN@ ?7X-g

例进行分配。招宝财讯 h'sQ q`

招宝财讯sLL_&E[ [

②本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的基金清算财产分配

Z*^+dZY6~ `Q+hK0 招宝财讯P:xl;q#zV]{#},b)d

本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）

#|~-AB7a k0

3[vpno L Z t"Z0后，如果发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财招宝财讯z6}9yI/EF7m

@l@Dm m*B0产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用）交纳所欠税款并清偿基金债务招宝财讯yn7a pl#L*uy

招宝财讯8M]u(jEmL8Z8S

后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。招宝财讯']wc:u:G4?;j%o

)W0nj;e3@4wV0基金财产未按前款 1）－3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。招宝财讯d2eF(mg9aW"b%U5M

Ko,Cp){"_0（5）基金财产清算的公告

_ nO)RI5P"q0 招宝财讯@sA4N;]

基金财产清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立在指定媒体上公告；清招宝财讯&](j_G8{)gy

AP,L9E*U"w027招宝财讯CH/FC B^b'|

招宝财讯:`d_(t)N:m-i,Y`#rj

算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算小组做出的清算报告经会计

#T` r|*U(k"@6h0 招宝财讯s Y*Pgv"_[0G#d[

师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

3_e QH7ZKi @1g0

.PXQ6L[#}2N N R0（6）基金财产清算账册及文件的保存

~O ?`.l0M%yK0

9wfd9[IO![0基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

,l:B"h5Q;]8^d D Z9a0

.G,q-n9y$Z(r X0(八） 争议解决方式

Is$m1`M0 招宝财讯'|5I` U(b4d

对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量招宝财讯s!@"{8S4N"XpH

+d0E|2F~$\E0通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有招宝财讯s$H3W!BRl f5Hw3Xl.y

7u3?g J]3~K6c0权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会

C0kj2F"l#w7w0 招宝财讯u `5c6Ed.l7v i a+\9F si

届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事

E$MI,Y"QY0 招宝财讯IZA(D/C B3M

人均有约束力，仲裁费由败诉方承担。招宝财讯&ghhChI

招宝财讯A)V&fkAvl Y+]8m {

除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续

%?xmF0GB:g?~0 招宝财讯)E;T*nV pb`

履行。

JD [x*y2M[6o\0 招宝财讯+LO W8eC4d

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责招宝财讯m/tL0E-O$?

tg e8E'ln0地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。招宝财讯,z'bV@0M0y5Q Ek!N]

招宝财讯$@/R,R e!H%X$sVpn

本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

DRM~z\0

1z?{ `1f#|0（九） 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

p$S8X#QO(R1GS0

q't]RD#v0本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机

pA%jV kJ:Qpp0

!R3y.w@Gr0构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

[WYW!u`-C;A0

xn"hV;To"T0o028招宝财讯/T.H A;mkrxp

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