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农理增强：托管协议

发布: 2011-6-04 13:39 |  编辑: 小编 |   摘自 招宝理财 |  查看: 3018次

招宝财讯7{W`i*\?t%t

农银汇理增强收益债券型证券投资基金招宝财讯+N5rb|n%c1U,K

r,z#X&C{ |0托管协议

RP5u;i|xq"q:W0 招宝财讯$G^kA2|

基金管理人：农银汇理基金管理有限公司招宝财讯rF3}h"X-MZj

.^ B P:kEy'D)O!H0基金托管人：渤海银行股份有限公司招宝财讯PP,v:jO6d%X[ h4Z I

w @8b[$F\0二零一零年十二月招宝财讯#z&U&zPAJ&A

招宝财讯5S&{+y:[&_.`c I8WA

1

8P#g*`CrbG/t X#? g,y0 招宝财讯^1n:^7B6]L C

目 录

v^Sba_I0 招宝财讯)vDtfr Cbv

一、基金托管协议当事人 ................................................................................................3

t tu4x DdM0

-v|'q'@K#xjn0二、基金托管协议的依据、目的和原则 ..................................................................... 4

@)g k,F8ND1C0

SzuqehL0三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查................................................... 4招宝财讯bT.sE$bP

招宝财讯dq)}D LXh;h

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 .............................................................. 10

"B(L3\sld+?0 招宝财讯\}m9? T

五、基金财产的保管 ....................................................................................................... 11招宝财讯 sdCK%P:QJ

ikA C"~`Q!`f5Yo0六、指令的发送、确认及执行 ..................................................................................... 14招宝财讯xH;m4Qi+j3Y

招宝财讯T/u"Q Y?XL+B

七、交易及清算交收安排 .............................................................................................. 17

?;o*Ag c%`gK8By!r0 招宝财讯0cE9?,d|'x-JXaZj

八、基金资产净值计算和会计核算 ............................................................................ 20

3t y)gueKc-C(R0 招宝财讯n-P;dE)j"c+CEdl `

九、基金收益分配 ............................................................................................................ 27招宝财讯Wb7O:LB(h z2b

招宝财讯Jz.Al2z&G

十、基金信息披露 ............................................................................................................ 28

6y}Vy[4d5Sp;W0

2jA5[d? N`0十一、基金费用................................................................................................................. 29

%@.o"f B&@`]:}0G4a A&`0 招宝财讯[UB!U p\

十二、基金份额持有人名册的登记与保管 .............................................................. 31招宝财讯9WD-g&hO3g

B(c"g#[?Zy0十三、基金有关文件档案的保存................................................................................. 32

1j(H;}y h9J;E;{0

I&Yp:UC5t7n,Wx0十四、基金管理人和基金托管人的更换 ................................................................... 32招宝财讯l3Rz3d9wT

招宝财讯bU3wV qU~:H

十五、禁止行为................................................................................................................. 35招宝财讯2?T4SW-t Id

招宝财讯[(]p}+Owf[*ow

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算................................................. 35招宝财讯y.f$Sy*h,l q9H'At

招宝财讯f4YOUA+o?k

十七、违约责任................................................................................................................. 37招宝财讯^d!jjl'r$c,DX4g4Y.l

招宝财讯 W.ObfJq^8yE,j_P k

十八、争议解决方式 ....................................................................................................... 38

|(\0KQ1S*LeE0 招宝财讯W~|U*y Hv$q*ji

十九、托管协议的效力 ................................................................................................... 38招宝财讯5W|.H zr7g(n o

3IZevj$]^ U0二十、托管协议的签订 ................................................................................................... 39招宝财讯1f0{0{'ejy4c4HB*K

6]h x0v8ng02招宝财讯 f8Oh0h,r.G

招宝财讯7}r5E5S2Z pB2Fo

一、基金托管协议当事人招宝财讯4D/u R6O#r1LB3F9J E8x8I

招宝财讯m/C8X?R+lO'sH

（一）基金管理人

VQBR"T0 招宝财讯HRms'B_~qNX

名称：农银汇理基金管理有限公司

2l4Ar.Ea0X PG8K0

!vqW+V}N{h;a ~h T0住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号浦项商务广场 7 层

M:R^;~3[\[gR J1w|0 招宝财讯8Gh&I(Kwg

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 7 层招宝财讯{&\+p;W.c_ Y(hM

招宝财讯"kcb0PWG

法定代表人：杨琨

[jr]d-Je0

U#JuE9\D0^0成立时间：2008 年 3 月 18 日招宝财讯:f"Rqzy/rP

u'v4m~4C.lUu0批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2008】307 号

uo)tV ce)L0

-n8w0OD ]#G:LE`U0组织形式：有限责任公司招宝财讯y2`l(ntG \d

"V]@[*a/h0注册资本：人民币贰亿零壹元

)Eh&i'nE0 招宝财讯#y)S\p.|NE}

存续期间：永久存续招宝财讯W!K*WU0^b0?3^P!|qN

.v3q9ld!x\0经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务。招宝财讯/{-W_:A{#T @"_#`&dr)u.c

n}&T&gdP7?V0（二）基金托管人

.[y|$_9u7i6ni8Q/p0 招宝财讯s1sX,]K:@l

名称：渤海银行股份有限公司

"v,t*\}9opW0 招宝财讯^],z,_;anzj%XN

住所：天津市河西区马场道 201-205 号

dP.N O#V0 招宝财讯:V`)q^d1~o-~0g;g \

办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号

qq@3~ya|^"@0

j J+WR)rH` T0法定代表人：刘宝凤

DsNX#KWMq,_Q%P0 招宝财讯0r.[]4un:S x

成立时间：2005 年 12 月 30 日

[M#q)p1Z-W ov0 招宝财讯k~H*s8S%C

基金托管业务批准文号：证监许可【2010】893 号招宝财讯Ev(sO I3K:[:T)p{

2s;e_:ssGM0组织形式：股份有限公司

6y'l-H%kt0 招宝财讯y,XN1dx D

注册资金：人民币捌拾伍亿元整

7zL/iQtT6}RH V0

-I^!X c|;~j0Ru0\0存续期间：持续经营

8} Yp+i*mc0

ey.VP$b2W XUf0经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；

6Z:U(v:Sv0 招宝财讯2@ ^(ZO-O R t-w

办理票据承兑与贴现；发行金融证券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买招宝财讯EN/aYN8N1l*}j

~,N8H vh3a)l0卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；

#v fU&}VY U.O0

wQ7P0W%fp0提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱业务；保险兼业代理，经国招宝财讯t&z(Y.uHk?H n

招宝财讯2|S*URLCF*@or

务院银行业监督管理机构批准的其他业务。招宝财讯-}(]Rv;Y(T$Zt+K1[

&}H_+_.L,h/O wL/|03招宝财讯d$[#O K7[t4?

招宝财讯c4t:K!zcb0_!s

二、基金托管协议的依据、目的和原则

p J0Z H a4xsx yO0 招宝财讯} OI#I JXd)zn7jg

（一）订立托管协议的依据招宝财讯 H%X r:Gv AE

6DA2`2ZI0本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证招宝财讯(g']4S FYK:\6[9\9z

Y4Re4F-O"H(jqa0券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办招宝财讯pap)ux(I

招宝财讯|5s1hA`%xz;h-a:c{

法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信

0N!yH(r&j@&R0 招宝财讯0Q:Eg-@g4Bh6s;v1X3x

息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内

)N H_7J n*NB0

z phl{wF0容与格式〉》、《农银汇理增强收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基

b6n0vp8m;d.}0 招宝财讯/ei["_uz0C d"Q

金合同》）及其他有关规定订立。招宝财讯?2^%n'u lz\V

@mM&yj:BY`0（二）订立托管协议的目的招宝财讯 x"fw k Gz

招宝财讯ta/~t~!R }

本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资

GJVzl^0

U8@4@w%h,l)NU0运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职招宝财讯D1Yl6^@Yi|XP

招宝财讯ed.IA/g*J`'z;R$IxT

责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

)E0u-J,o3v0Bl0

'ec3h:Yds0（三）订立托管协议的原则招宝财讯&fYP"jD8fKHV;e

招宝财讯(J'{Gnd};hS cg(t

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合招宝财讯dlPT`6i

招宝财讯u"Im#qO)b5[

法权益的原则，经协商一致，签订本协议。招宝财讯 ?mY)H{ x/_ I

;Ne k7aB'O:Q(J[0（四）解释

x6] T$V4V1X#r g,OI0

p]-spSD:E7A(V0除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同

oz#^K0Z'TkcC G0 招宝财讯yH7{X&~-b&N eEc"e l

含义。

$WXez6u/f&h Sn;~-k0 招宝财讯z2re-s)n ?g

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

"xN yUuG0 招宝财讯)ePt@ t0I#oQ

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

4w9N.ab%^;?I9Tg0

'HXqD-VP7u:Jx%j0投资范围、投资对象进行监督。招宝财讯_ o }6iL&[n {

招宝财讯 C8wY ^4uV@

《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照

i,cOr3p0

I;tex0z0W c}+RB0基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关

$rBu\o0

X-m{%w Q;i5`(^0技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行招宝财讯w4T3T,IWZ]9V

招宝财讯)g;ZUM.|O}"QEcC

监督，对存在疑义的事项进行核查。招宝财讯Q&hz4jM bi)L Z

&Q3P+c*_9Y s7M"^&t6I0本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金招宝财讯!O-oln%{/V_,}b

招宝财讯 J6G'j:AZU

融债、公司债、企业债、可转换公司债券（含分离交易可转债）、债券回购、短

,k(Z!g4TShVC,W+D Br0

?'_gXd3[04招宝财讯/Q:I;g?3Dt8m1vN

*ll0N8b3v _X1g,p z G0期融资券、资产支持证券、银行存款等固定收益类金融工具；本基金还可以投资招宝财讯#HWJ_QGS3]Z9N

uB_GO4m k%y0于一级市场新股申购、可转债转股所得的股票、二级市场股票（包括中小板、创

#Fh;PT ay&}3_0

L-V4Xfr0业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）和权证，及中国证监会允许基

1Dm9f};V!D0

+Z`.c(C|7N ~ p-^O Y0金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。招宝财讯,^(r;z QP qw7[5Q q5[

U8Y t&q{7b1kp0本基金投资于固定收益类金融工具的比例不低于基金资产的 80％，非固定

J7B"nfR[0 招宝财讯*FRv f:JQ)owa

收益类金融工具的投资比例合计不得超过基金资产的 20％，其中权证投资比例

7S3j"`NA*m(^(yOv0 招宝财讯9mp2f'Y6ey,d

范围为基金资产净值的 0%-3%。本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券

S a&QXOP0 招宝财讯-~/n4hK&kuyA b

投资比例不低于基金资产净值的 5％。

]6zI&Lh Tu0

n|R ]l8|3i/R0若法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理人在履行适招宝财讯;S!dQT-N rh

Jq/bS o8L_/b9t2V$S0当程序后，可以将其纳入投资范围。招宝财讯M2fxTZ

招宝财讯+@.^HH6OL

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金招宝财讯'x ZM_8B!R D

招宝财讯I a H6H.@'u_y+V8e}%p

投资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

AKe#n%S,x(y0 招宝财讯 Ej}@d

1、按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例招宝财讯~5Y ] l`i%Y(g"?\

招宝财讯0t*cTS:ff V$rL

为：招宝财讯.W)SM-Y4G:E*NB;z}

招宝财讯;Aw8Nn(qT

本基金投资于固定收益类金融工具的比例不低于基金资产的80％，非固定收

{L ~tYY0

"fP4o8SX0益类金融工具的投资比例合计不得超过基金资产的20％，本基金持有现金或到期招宝财讯z4H$b `fy9Mil6o~+`

IKw'\ GJ0日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5％。

} D1X1fea"p0 招宝财讯;O*O2|+h+q sD

若法律法规或监管机构以后允许债券型基金投资于其他品种，基金管理人在

`f+[-k#d1Q3G'RRKv-C0 招宝财讯Mf Du~%l7AR

履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

1kz*SG,N0 招宝财讯}9N5g!o&J5Tj7NaPO d

2、根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下

$K)iL#xY fh6X0 招宝财讯7ci[fG3x

投资限制：

6E0JQ1?8i~)ov0 招宝财讯o&i$@/I)pQ

(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；招宝财讯6{-u7j#^[7j

%F J3XIh5UY,B C0(2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不招宝财讯*}$W%M&Ti k9Z]&`9R

8cWN6}1`!i0超过该证券的10%；招宝财讯:v*r X-X&uiV0A.D r'k~

Tj3I0q@Y|c5ib? S@0(3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产招宝财讯T6X;Bz j*F#tt[?*k

招宝财讯kA2g6mr)sk/O

净值的40%。债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；招宝财讯 }3]i(q(~x3l

招宝财讯X"q#n} HENyn

(4) 本基金投资于固定收益类金融工具的比例不低于基金资产的80％, 非招宝财讯)P&bqg _I,j@;b

招宝财讯*c1R:Vl P |l

固定收益类金融工具的投资比例合计不得超过基金资产的20％；招宝财讯9]p {F6WL+R

招宝财讯$W.K/i#}a%}y+W

(5)本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，招宝财讯 srK.rEJ[

招宝财讯 |E+T@ c

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；招宝财讯%ft_9~4V ]i2E

招宝财讯M!h#M Y |.^m

(6)保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

L2d6U p8Y0

a:Kgpyl:i0(7)本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金

@:t n3\%IQ^"A3]Y0 招宝财讯~wI6Y4kqk/e0p5E

5招宝财讯w ^2jy/jB^

招宝财讯4^oM/b&\X

资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基

-xiE/d yB5DD6x1O0

6}J'h2c7e0金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10％；投资于其他招宝财讯4J+^$IE0qa{'Rf

-p;{d P&y{0权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定；

2Y m.J C0E U;DT0

"nLI+B!~W/oZ0(8)本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过招宝财讯1[a6p q.H.O9N

招宝财讯7j5K~)P0q_ k

该资产支持证券规模的10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券

u/q%\S_ k0

4dQ.e7fP%hS+O;YH0的比例，不得超过该基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证券投资基金招宝财讯#L7R.n`5z^1lX(~)i

:`t z gp9u_"z~k0投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计招宝财讯7w(` Axu y

招宝财讯 A1L2~3f8G(X

规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值

)vd@8W`b+hlu!E h0

m$H7g9@4c*wi0的20％；招宝财讯5\.Suv1O

招宝财讯"P me3g/}#@

(9)本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基金

.rO4K!t^ @9O0 招宝财讯"p Dv!ko ^o1Ul

持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报

6U~c FE{/e8X0

0f ^7j{J9Q0告发布之日起3个月内予以全部卖出；

"OI$[V&oiSlo0

#d~/He M3fx0(10) 本基金投资流通受限证券遵照法律法规相关规定执行；招宝财讯 S ~rT6} ~*g

招宝财讯9p*DH Q+tD4B

(11)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

BD:Y_$j]:rr0

y Kj:u |~,]0基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例

5K3r V#~sRC0 招宝财讯5GhVP1MLO Q.\

符合《基金合同》的约定。招宝财讯_2|j5X2U

"{$nT j'm2N7\\!Z9R0若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受

+`M?bD0 招宝财讯1F's iHdx!OA

上述规定限制。

r8Ps.m$YI0

T:h4}HE'oS0除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自本《基金合同》招宝财讯'@k/OUQ?8sV)?JR V

招宝财讯#n'ZnA*I O$r;T

生效之日起开始。

X*?sOR2[0 招宝财讯Y;ve7t&i

3、法规允许的基金投资比例调整期限

#P8m-NC!u*G0

V)j"J3A8t dy2y0在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金

q L j zt0 招宝财讯1Tz6e,icm_ io

规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资

G*vTu/O~1Ye)r0 招宝财讯3s&r)x5p*t)|4K"e

比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规

q c+uU*W_9d2u0

n M8^(ko9DS N7t7d |0定的，从其规定。

|,KE&G8T A q `5ZO0

"z(K5H*N sM0（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述

pH_$}2o#iWy0

c:R WC(I%UR0基金投资禁止行为进行监督：

H)x0}9p5Rt0 招宝财讯 l*SeWN

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：招宝财讯.ls"[ hRx;|X

招宝财讯n`9R)~py _

1、 承销证券；

/~9GU RQ(J'Rf E0

"c$z@{3w P02、 向他人贷款或者提供担保；

$U_u W!_1d[])r0

?4Q u-_#l3a9pR06

vt[r!?X0 招宝财讯 u0c8^a V

3、 从事承担无限责任的投资；

5sogg&S Z&J P0

v6q I%xS4M i4ZT%R04、 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；招宝财讯Oc2n0z,J,h+V

K!vl%[+DN/x_ J5I9x05、 向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、招宝财讯9`I.GHC4Cy-x'E/}}

招宝财讯3IPHT0ZQ] h&Q

基金托管人发行的股票或者债券；招宝财讯VEE3M&L

*aF[ i3h9Xl06、 买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基

a7h C{2`2R\$|0

nWacj j0金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期招宝财讯vfr&i"OP{

招宝财讯|2?9r ~^'G

内承销的证券；招宝财讯%d&yEx:JK

~iv ] Oya07、 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

;Z7T?[V h U/Kq;N,`0

{I1{vlM08、 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。招宝财讯.RKhglI0U

bE!h x|3j:an$NC.dU0如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序

Z6^?-VK7P-V4l0

%` W@7u!{sN,ql0后可不受上述规定的限制。招宝财讯#O\?Z&Y

6vFl&f,x7c/K0（四）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金

6A"ce7b|*O%S0

/C]1VF?*}G!f0关联投资限制进行监督。

MB xS)R\+b5[!\0 招宝财讯.h5hx,j,I*}

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管

i,NIk-v?#J1DK0 招宝财讯.l6FCi a9^

人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系招宝财讯$@4Qo c[})D[

Q+D&e$y |1UV-EaO*^0的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真招宝财讯9S2C mE I1Q/|6d

\0k}z SK&M0实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名招宝财讯jEv`f

ri4pIF,q#h/v0单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基招宝财讯,c6a7s}!y4OS$H

i#I} E R0金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作

t#|&v}cN5I'\'Un0

'G#D h&Q*}y)N0中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失

V&lI k7jOO,D5X6}0 招宝财讯,}a x+a{6@

的，由基金管理人承担责任。招宝财讯2~ od+am,ism

&k#O t(r NM&K0若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法

1_P6v&c,?{iOv0 招宝财讯'w1@RgOB

规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必招宝财讯3x["w"j|

招宝财讯r l"j-qroR*u

要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交招宝财讯 S;fx5l"c*S+i`

招宝财讯.n8]E$gkTI

易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关

&|;E|)Y*@ k0

k;Z [v.Xj bb0联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中

Z(p F vq,{0

F(F3Yv(G7C N0国证监会报告。

eF*JO7t h;h7t0

v5]#`D+r']X0（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

N@)VD7k"^)Zz2u0 招宝财讯5z|?1MU

管理人参与银行间债券市场进行监督。招宝财讯 e{A5R9Cf

5t0@,o2[-\Ad(v01、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管招宝财讯/DJNNq8? a0z

招宝财讯4U#ez4V|5Gr m|1c

7

S`c B4Y Y O2n V6f0

3[5~WH,V9sf0理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督招宝财讯2Btx,fa,O&U#@ i$s

招宝财讯H$_\1MP'a)f

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金招宝财讯n#hm5OO!a7Lo

F$q;ECg p"{Z0适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回招宝财讯2ffUZ-Fq

招宝财讯!vjpoi$E

函确认收到该名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市招宝财讯0|4\B-RJA

招宝财讯z%RJ/o-HYgtAh

场交易对手名单进行交易。基金管理人可以定期或不定期对银行间债券市场交易

9[Mm3O+L&BF`*p-\0

I*OX6c%~Th;kd#q0对手名单进行更新，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次招宝财讯jKvY/J5j1f:h:~

._+`+e$aQ,my0剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。

|(T$m"js0

8Q2rPP;p/Ctz}0如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行

u X B$z+^'^f]*R0

|6P'LP g-po0交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成

8PW0O%_(l |pyL0 招宝财讯Zkp[p[-V$d^Nw

基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中招宝财讯uF iP-|

6t ji,X5wv1LH"b/a0国证监会。招宝财讯$_Hyl$~k!Dm

招宝财讯1V5`1Ad C-~L%U_2F5Ky

2、基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制招宝财讯&UE%}ZA&JbZE

招宝财讯1h,W _ps

基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中招宝财讯(|Wq@?$EV7Q

t HH']cGK0约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管

6A1ap!Hk$|,f0 招宝财讯"v ic+G/l

理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管

:jOtznE'G#\0 招宝财讯+t%m:N2Q%H5x d E8oX

人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式。基金管理人仍不重新确

'in'v1^2EA%R0

m6K7MWP1v*kH!N.X3Y0定交易方式的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，法律法规另有规招宝财讯,gB,R:T\*z6F

招宝财讯&f0~ Z%ZC#HjwDB

定的除外。招宝财讯&a1O,^4Xv\

招宝财讯 ?+So%]n^xl$v8U_

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

_Vo+H-dpz+Q*Te0

4x^7Z,Y_V/{0管理人选择存款银行进行监督。

eNNk4SZ0h1`Xt$^j0

L*f8U7J6or0基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》

$KwL*Tm]3L;QbI0

^~ d%H.K M!r0的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金招宝财讯$to QF}-u|

招宝财讯4},L/i0XSs;sY

托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。招宝财讯*e:e&^;]z(d

招宝财讯c'mt#}a.jr E*[

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金招宝财讯"V;K&h2b4X1O$@@

3O#F'x0tE%H0管理人投资流通受限证券进行监督。

;?7ZIP aoC0 招宝财讯1O+l b7[%@G r

（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券

&fJN,D Ptn0 招宝财讯~NR.W/mZS q

行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通

WG[ I.C)Nsq1]0

|HE r}`4q6P0知》等有关法律法规规定。招宝财讯)t!_t/~k2k y-g

招宝财讯w,Mi;nT!J;s

（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开

Qu0BL0Xu*Vk!]r0 招宝财讯6Q:A1Q.vd9A

发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易

5u}o!?+lk0 招宝财讯'v"k1NzB}*x@.\

8招宝财讯-vJ X^VbP

m.b4oq|@ v4T0证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证招宝财讯 cv6? v"a#Go`;z

招宝财讯x[x6ex7l:`

券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

}5Y7L$r4j/x1t0

8bhv2SNq"}4aa1{0（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经招宝财讯| il0y1o8F,~I1@

招宝财讯0wbAr.^`+F#Yw

基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制招宝财讯'hJl(``8@ P'Pan

^h^H:ZVu{[eg0制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

mk'n+W9L7y(g0

y5_.w;W+x3Cj0流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

8x`!NA GA|-?0 招宝财讯^%d\(K;G&T

度和投资比例控制情况。

j M XXm"}T5gt0

N0aNF-Z0基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发招宝财讯 [\N lx8P\cN

招宝财讯w@eB\

至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上招宝财讯5EO\I m8Ef

招宝财讯J%Wa?gK^]+p

述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

V ?;i&NW-A b8z(\xV0

mqex `b2F/]q0（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律

5U|6e?w O;p5E0

Y N?,Za5|xA0法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文招宝财讯"N0ga8P`t9k+D

招宝财讯R2]_Z_9Q"G:O |ms

件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总招宝财讯YQ7F\!k\

@_Z1o wq0成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、招宝财讯"T o"{Ik~

X(Mrc3k4Fu0资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行

#mp,{/F(Veybd:l0

B#nn`!x`!UP8Y6[0投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够

@n+Ic7a3U4xP m0

t8Ns?TK qlf0的时间进行审核。招宝财讯vW9S1]Z7U^

9Rr5j%tbf0（5）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险

4h+O&L }b0

b3ev{HsW~E0控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书

`$V'N/e2i`h0

k6f [!D(Kx wK\X0面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理

F'yY6D2SC@AU0

MNN2h:{!_0人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留

:]3@r0^Y)EC;m3iM4k0

4}"dczG1c9C!B0查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等招宝财讯V#{!ndvO2|*@zr0W

\ R6hZb|+`!K'O8c0备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令招宝财讯(j$y#YHZ#q8eeyeB

]1f,_6}LCQ-u0造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。

6x2F5wTf5A(J8_%TFVs b0 招宝财讯o6lD^%MU

如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解招宝财讯5oy[&q4gH

招宝财讯 } B Z:[_ K wcb

决。如果基金托管人已切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人招宝财讯%P LR;^n4\F`&Zs

招宝财讯"@;nUkI{0h q s

没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。

yTs%x1g0 招宝财讯hX+K"i$p7N8{

（八）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金招宝财讯9F)P a1S3Qm

N7B&b"Z#Ui(B0资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、招宝财讯3?g,Z~;J2Q9{1oU3^'H

招宝财讯:y9j8k_"|FW$t

基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进招宝财讯)m'FM'|#~+LeE

招宝财讯]i}9L$ldU qmN

9

m:w}1^Y4Iq*{,J0 招宝财讯WrN5sK&ZI

行监督和核查。

%xRtA~4K%B NfU0B1e@ Q0 招宝财讯cK @g S'U.M M

（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中招宝财讯fySv)xJ gr d8]8N

}V"|V!V/@G0违反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金招宝财讯V7k n&C ~:W0fJ

9M ^"]7s n0管理人限期纠正。

9Bb,`3G6o@&b&P0 招宝财讯qN+[1hKg

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通

H\js|_?']S ~}0

E0t#w [!D3Vu~0知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托

F H,] M3le1n,z n0

v Ish9a&n*z)I!I0管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及

onW4?v,fd#x0

[G-XPe)[(e:k0时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基

)]R F&@8sG'F0 招宝财讯8p U(YVLcse'{E

金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在上述规定期限内招宝财讯,^!DtU5yp U pK

D$@ N!s mH0纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。

[r X HAR0 招宝财讯d VKYdV ?u

基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或招宝财讯F:R;r!Lo/Ej4l

"`R mD#Jym,E0者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中

g7_p$Qo#E5ye0 招宝财讯7i VE3AtN~DQ$i9[&_

国证监会报告。招宝财讯-RE"b*w9cX0^q{

招宝财讯/te!~J9YZ Z_4m

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法招宝财讯y3|&Aud(`F}[(U {(x

#EQ$c"u)Y} o~]4`0规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，招宝财讯Rf3_:eT s%G+Gn,d

:?[/~9tkpPg0并及时向中国证监会报告。招宝财讯 Xr cSbX'i

h|RA}*~H:h0（十）对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事

#p d+rJk&B7{0

{j)Q6K%A)~0项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

*O8B-?|-Ttk l v0 招宝财讯)N#x uINH!v|zO"k`

（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为，应及时报告中

Tb{!`/S0v+I&` y0

fbm3m!~o3c/e0国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金招宝财讯vCy? WK al JK-E

招宝财讯[L;L-M'@;H A f.D1j

管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、

;F O7At~0m0

.I0GW-`2D|0欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正

zC9JIB9]Dl.uvA/`0 招宝财讯6rhSzx$Z-c

的，基金托管人应报告中国证监会。

g_f7MM9C1X1S\0

k)_M g/Q/bC7J0四、基金管理人对基金托管人的业务核查招宝财讯H G5G N/U&{ U

U XaCr"N D$r0（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括

.^6we4X&lX5I-c|2R$o0

aZgY@0基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金

pnb {)m;R0 招宝财讯$rlgG0t`u

管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交招宝财讯IERdi:fPfe

f1o'I{ {3l8W8CI!P0收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

\ s2B8J8Ah _or0 招宝财讯])BA C?H\&}

10招宝财讯%R]m^d%Sf*ou

招宝财讯RVU0I0LKDm

基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托招宝财讯@/d'} I6brdp-O

招宝财讯2j7m+p E_:_ D1Jq

管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金

qsX8Y7g0O%VK3`0 招宝财讯3@9o.M'Mzp

管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

BC Z{+[V[-B0 招宝财讯w8|#izG)~9p[

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

.U|o2A%eox0

c2f%s%f Q8i0账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

0`nN f,k\3g _0 招宝财讯%|A~@D8ZT/E~

违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式

3N8Am6F"Y3[SZ%@0

Dp.Kj vz&? e(@0通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并招宝财讯 K`J2g#_ a(b6l b

招宝财讯DAX~[,yW

以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因，并保证在规定期限内及时改

[XZq Oe0

Z4?xBpB!hd-{0正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托

7A;SXTN d1|0

ubmf)V0管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交招宝财讯 Zvs,p!|!r7h)CV

招宝财讯"FFZ)^Fvz

相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基

!E"Ls!g2Y:Q.v%qp0

^#V5u#o&P(|0金管理人并改正等。

,{/Uh7yB8dTi0

}c$z*Z5B0（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会招宝财讯*ml8v_y%PX

招宝财讯| u IetE-fm

和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国招宝财讯1sg:T,wL e+e8w Lk LM

招宝财讯W5Qb'?5x%p_3a8A

证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，招宝财讯CX\9X$s4G5H

w ~*R8Lf8Q4f0或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出招宝财讯Q D@$r[y

tmic$y7H)f0警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

!t~aF4@V0 招宝财讯#Z"uNE#U,`?;]B

五、基金财产的保管

&t x4j/?}I0 招宝财讯_m}r*|wA]

（一）基金财产保管的原则

fV n1H\/I0

Th'a_ e&nwL01、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。招宝财讯r:\lSL[

招宝财讯z:i[)l&dDr

2、基金托管人应安全保管基金财产。

E?Lg [vn0 招宝财讯k$S+y;e#o%oZ

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户。

'u rOt:i0

;c-H+Cc&F:d2j{K04、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完

%E,[)A!g\,EO t0 招宝财讯3M lON&y

整与独立。招宝财讯/\F.p@1XE ZD

招宝财讯cxL/` i2J

5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照法律法规的规定、《基金合同》招宝财讯|4C ps(ei+`

招宝财讯0XZC*Kj#_YDa

和本协议的约定保管基金财产。招宝财讯 {#pp AP?"p1g4z

招宝财讯;MeL)~'MV$U!_ b

6、 对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收招宝财讯-VT Q.\lR

?V5ioWo-V4V$]0资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账

RK)y*qv,p+o"Q0 招宝财讯#wMR W&rO+P

11招宝财讯9C;x+X/v%N+O

招宝财讯)H |7Z7Vv;@4mII

日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知并有义务配合基金管理招宝财讯I qp Sx[+d

)c/\4E z[Q D&j+G7r v0人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当

2nm,p-N@-A0

B]D4qS$G6C6z0事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担任何责任。

y4}%d]ZX$u0

z(oP%{(x d](f#i07、除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人招宝财讯*Ka `0cF5Q|&B

招宝财讯/pr*] Lt2]#j} c]*Hq

托管基金财产。招宝财讯1cJ]~ ~qE&O

招宝财讯qay*m-Ts

（二）募集资金的验资招宝财讯&kw#z6g m2k`'\R1v

招宝财讯(O0x)l4O8n E`F

1、基金募集期限届满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、

?^h h5cq$l:e0 招宝财讯t p(Qt@/z5Hc

基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，

0E9_%}n t Ry-P0

J+N2PZ%i r0由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金

-x]TXL9o[9}0

%rn i'Zak0进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2招宝财讯#Nu2p"z"jK"T

招宝财讯"a:?k}*d%VwL

名）中国注册会计师签字方为有效。招宝财讯S zg9e(X[-S

招宝财讯!{V+}1g:kf

2、验资完成，基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管招宝财讯iI }Php1~

7\gj ik3dm7J9ck0人处为本基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一

)r.wOX|0

-jAG)nJ0Z,@]3]0致，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。招宝财讯!HC ~,m,~

招宝财讯%Cg(LSw2Y Jv3ZV?

若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按

q&MI OC z0

1ZG5o*U!fRWf'F0规定办理退款事宜。

g+S#?@ ]0 招宝财讯$O`t t0Tm%ie

（三）基金银行账户的开立和管理招宝财讯a5n;BV)a6u"Ct'E

招宝财讯3w W&QP5z/]'?;nH1w

1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。基金托管人应严格

4O^2r!i.H9_rN%n|5s0

~z%r\]EL-D.[Y"W0管理基金在基金托管人处开立的账户、及时核查账户余额。招宝财讯 Tj]$W/Y7fU;G|

%C(U+EZ`9Zq`02、基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户，并

8_-Dt9d6?7n0

q]e4P5IU[$Q%a1GL0根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托

H vy\+r2A2d.`[0 招宝财讯#o yU;I2c

管人保管和使用。招宝财讯 E$_0v%R+fYs\ {

-C qA*B|7J/y03、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托招宝财讯1K8@&Z!M Vh{3d9q

招宝财讯 R~"T&\MKtp

管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基

/O)S v*i4e Bj8G h0

k2TS._0mXs0金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

6[ aGp-~.HyPfO0

5Z&}_S!cQ'rKb\b04、基金银行账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。招宝财讯'y*qG4u,ZB3XV K

招宝财讯Qs [D _B S

5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账

!{/N5P({Rp0 招宝财讯[.`"YWPL(V$K0z

户办理基金资产的支付。招宝财讯)ZJ z lD

7Fi6p8@7v0（四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理招宝财讯n8[%T bJJ&O

L aOU1k*MC01、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司

5m&h%Nrd1V0 招宝财讯B+a%U$Qd/sT

12招宝财讯'lA3oj/i(O)?*R1t

lG"Kb*{ RAwD0为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。招宝财讯Qf_5e X2G9JE+F

招宝财讯:_ bfKqZyX

2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托招宝财讯?WJ-R5D7^

s2|;Q6_H%v.^0管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不

X E!rM^/H&N|1G W"a,W0

9@$m%[@y0得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。招宝财讯C t/Y&EIz-i([bpgv

招宝财讯 A9A/Xn"v@Qc

3、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立

nT-{q'Y ~/}6YI*b ^E0

g:CA%P-DYy}0结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的

LZ.t;c:c a{g6{V0 招宝财讯5p+o2eW~

一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、

y6Pr$vt0],\0 招宝财讯GVc*oR%b

交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

(I;W)F+S5L9uvU0 招宝财讯z}*{"z%Cb9rA

4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产

C6E.GX `0

I$XAhXl:r9pL"V#X0的管理和运用由基金管理人负责。

t%^M!q7Vr g0 招宝财讯@?+_Nj9H#R)M

5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议生效日之后允许基金从事其招宝财讯:~PRe.jd.n,B

招宝财讯,[$JW.r+du h

他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用

P l,OJ?DK4l0

vp#pi^&v0并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用

|"jv{W/i6{-r0 招宝财讯 hD@ @l!C

的规定。招宝财讯'j1^ Y3mD NX]t&t

;WD4]/Rx&b3h d0（五）债券托管专户的开设和管理招宝财讯|[_ cx8Jr

招宝财讯tB4{q"OLu

《基金合同》生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有

3l[_o pW Dxd0

$e6h/m|'AMLL0限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算

2dVc{J-?0 招宝财讯!k;Z|DdZ'x6e2s$^S

账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代招宝财讯rE1y8@P]kb+T3v

4H:DLlSRxS0表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

:]:[}8E f/U(|0

z:psy{y|?]0（六）其他账户的开立和管理

\6] |_3I2qS&a"Z5s0

E"L3Pr+K5gg m5h01、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》招宝财讯`5|n |?b

招宝财讯*Z#Y9D u'ol

的规定，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有

9h_$HW)qd)DK$L2PEUO0

L ?8sf"_&j?w0关规则使用并管理。

B;N] SR!G6j8?0 招宝财讯t.OkwT^{ c!q

2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办招宝财讯J su~ _h L*wy

招宝财讯!POtQv"T8Z1DA3P

理。招宝财讯%wu@.CZ BHCz

招宝财讯:U-lTz ^5j[NJ

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管招宝财讯&Ad#D{+zol G

)f/z)e"M7Vr6w Ra_u0基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人招宝财讯O%E2W,tX*X h

vc"b'KBB0负责妥善保管，其中实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库，应与非

ay4l9Tu0 招宝财讯Yl6MM b Be{;h m[

本基金的其他实物证券分开保管；也可存入登记结算机构的代保管库，保管凭证

TDu)nXg;d0

AA$M}0` fv0由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指

ae d"Xcvlh3d.^!u0 招宝财讯(KE6K1N:V c

13

Do,\Z |gZ0 招宝财讯 C0b-{~*n,r&]d d%g

令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损招宝财讯P+E9b B.C/l

E_n*tc:h#H8K0坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外招宝财讯6qk^C-~"t3}4~J

Y8r!_t R&e6I0机构实际有效控制的证券不承担保管责任。招宝财讯*\D:WRI { M \Q`d

招宝财讯 X.]tv4E g)Q

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

wQB u3tJWO(r4jRl0 招宝财讯Aa.hg0s+Iw

由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管

v%\$C)J pv(ec"Y:W0

P]i ljsg.y0理人、基金托管人保管，相关业务程序另有限制除外。除协议另有规定外，基金招宝财讯4e&u^0b/o)ZHuz,h

H!L/f5x QF0管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上

+J_!Opx*C#Fy0 招宝财讯OA:[(G.o3M7OJ&?-J

的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人

J3X:_6B$x0

!{P B3wZi6a/u;@0应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在 30 个

0Vf.^d1b4uEM9RH0 招宝财讯K&[4zM*O#?P

工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后招宝财讯\ C;d-H1O!h

v,V C0G~}\qr015 年。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖

'G[U/O_b4KZRH0

4}fMD k U$r0授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得招宝财讯 No6mYeH7rg

招宝财讯X_?|#Q/nnA

转移。招宝财讯(^ EE'e x5X

招宝财讯*q-X [4B4}7o#l)Mhe

六、指令的发送、确认及执行招宝财讯$}tUP6R/URC

"R!}[$VO\0基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付

(@VJ:Oya r0

p8X#I'X-UPl0指令，基金托管人执行基金管理人的投资指令、办理基金名下的资金往来等有关招宝财讯;L;Q%xAC2Zu

招宝财讯pHc$do/y

事项。招宝财讯b,F'u4mP5l6wu

招宝财讯$e4o-S)@'z[ qa~

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

M|b\ OX7\0 招宝财讯(dT%q"~;i;@.@$M

1、基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。

1B"ms%yC0

7PkCb0R,h02、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、招宝财讯/v5C+g7m}/h?k

)`@&W%|.XY@2OD6v_0预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。招宝财讯g W {#}dV Pj._

&iiI1`c03、基金托管人在收到授权文件原件并向基金管理人电话确认后，授权文件招宝财讯BN9J&zg#Ri+~G,H

3F&t&z:O)|L+J@0即生效。招宝财讯6oL |Q\!Jvm3kz2s

招宝财讯5qg Id&YK

4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授

y)_(q:U'O a!}0

w/oZ(hH{(}Z0权人及相关操作人员以外的任何人泄漏。但法律法规规定或有权机关要求的除

*V7`9j|"CEu0 招宝财讯9CYT5Q]9CO$U,|

外。

'x(Zw C i B0 招宝财讯UzQo$X;{z'g b

（二）指令的内容

+c0EE7c4daP"g0g1@0

1B&zZK d u/fL01、指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关的付款

O%_0Q!fH K,S0 招宝财讯Rf&w ?8t5T@ I%y

14招宝财讯s,z/r y%Y a

i Z3c[+S7Bv(y0指令以及其他资金划拨指令等。招宝财讯9@!oYn ee,E8x

5V'W,L_d8o02、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时招宝财讯4C/dRU|6O"s'MMy7}

招宝财讯 w#p3H0hu9h{K:G

间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。

-W x2j1S5Rs1yB]M0

yY/CN*atSO0（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序招宝财讯Gjem9S`v

b qZ2G [MCd |01、指令的发送

1hoG&ri awof4k c0

+LU?{ Z/db0基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人

X5g/|^RR#[m1Y0 招宝财讯}+F\ g#x

双方书面共同确认的方式。

R&I+^2]4e,`+q^0

2O$y;QHp5M~F8vo0基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权限和招宝财讯)Gf y"pE;J9v8cc'N0lb

S[F_W6St+O0交易权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人招宝财讯FU~ e.V1LM*j*Yk Xh

q/{~ u%q+L [0依约定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤

k`(?.k9L,r0 招宝财讯@X"NM`%`R&_

销或更改对交易指令发送人员的授权，并且基金托管人根据本协议确认后，则对

`.~k AIu0C?&M{0

-o!y(q7u)d*x4e0于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人招宝财讯R6MU }#[%[!z

i Vy3]!JM0不承担责任，授权已更改但未通知基金托管人及未经基金托管人确认的情况除

,bOF4Jkc(gdt0

A;I G8URVqUv0外。

-[I5SfT.x@/V*Q6M0 招宝财讯F U)fq,z BC&_ r

指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。招宝财讯2l\ f5^;{"d4v3Rsql

招宝财讯n0\?ucrL%C _

基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后

?3]o"rl._0 招宝财讯~bP$b/]/C1`;`

及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要招宝财讯;`-gl"@%@Or(F

招宝财讯%x/B-Lxt Ig

取消或终止，基金管理人应书面通知基金托管人。招宝财讯B$Zd:AW$n!~/`o j

招宝财讯Q:vg8|$h4N+v

基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并电话确认，如

1X ^b5s s)yh0U2Dvx0 招宝财讯3Op$u4ipAFD

需划款当日下达投资划款指令，在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所

T.u8m,^#v8Y0

L6G _rb0必需的时间。由于基金管理人的原因造成指令传输不及时、未能留出足够的划款招宝财讯mzR[T

招宝财讯0ypw!MR9t?

时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。招宝财讯3X*ThZ.D8Nu%r2~z`M

!Ftz/Bs4Z-l02、指令的确认

GL%j0W"E(MZ\0 招宝财讯bq"d JOQ

基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名

bY}Ca`0 招宝财讯 Umd:r6k.[m@']yP4~

单，并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托招宝财讯qSc KIl:Q{s7cx{/Y

2j ]P(H}x7KK-G0管人应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，如有疑问必须及时通知基招宝财讯/B b+Wme+mt1^:IJ

fFr3I Ix0金管理人。招宝财讯 ~3MvO/~v0m

}L M1J2zKq @03、指令的时间和执行招宝财讯$F"N'YE Xb7B

招宝财讯7q$q-]'])_Y

基金托管人对指令验证后，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应及招宝财讯G d1H3d0X%zP0B

m0P-kx*eK i0时书面通知基金管理人。

4Q*_P(\D0 招宝财讯(_ ^T-e yX

15招宝财讯 snth@RX!e;uk

招宝财讯 `?-r7[j(q\u

基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余招宝财讯kf4C u"@3m*sc'?

2o,j[ L3] W0额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、

{cf8Q;Hlw0 招宝财讯RE0FP2_:or&O"]B

分红资金等的划拨指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，由

!SN @tzA A0 招宝财讯"`k+G+D IF6^8g6`w

基金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效。基金托管人不招宝财讯]Ix2qe6Gw,v

{bV*vJTN0承担因未执行该指令造成损失的责任。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管

W^)h$vd9@RuR0

Fo l'K ]9C-U0人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》和本协议的指令不得拖延或延迟执招宝财讯i C9i2j8V r[

I n9am#pgs0行。招宝财讯8~|z+^\;z

g(C%^(AAU`-up up0（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

7h/U }U5U$h0

7M!f,c5_5s+n@c'o'l9^0基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指招宝财讯 h5V@6P:O

(g7I6I$t'hA0a0令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。

2e^1a/x6kR$?0

LR?\)gzZfQ-{0基金托管人发现指令错误，有权拒绝执行，并及时提示基金管理人改正后再

|GE e?:V+R,y U0 招宝财讯/SF0d0y B$kY

予以执行。如需撤销指令，基金管理人应出具书面说明，并加盖业务用章。招宝财讯G^L2w5xKzf]

招宝财讯zb.p e M.lDZP+Cm

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

n F|;re`aY$A1~6K0 招宝财讯l.nc.Zf8Pvy"u(I

若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，招宝财讯al.Y!~ C2oq

G6hB%g UQxz8M0或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。招宝财讯K4j!]QS _,t+o$l;Ev

X.IkogDki:H0若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政

,~'I.q+k}(j*q A!O0 招宝财讯c\"~j2}bHl

法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人。

DX3q+v ok(z$X0 招宝财讯 aDqe\a2ToP

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

;f(P Y~.qS o)|0

b1s6U l4R#k}W{r/x0基金托管人由于未能执行或错误执行基金管理人指令致使本基金的利益受

,I Z0|UO0 招宝财讯n\1];jQi

到损害，应在发现后，及时采取措施予以弥补，给基金份额持有人造成损失的，招宝财讯-ftc[ h#Xa [4w.c E

招宝财讯 W6}dE]jT;g

对由此造成的直接经济损失负赔偿责任。招宝财讯d q-rE[`l'L |

招宝财讯w&K+] Q#lmIE

（七）更换被授权人员的程序招宝财讯5Bcw#~,G

]*PSF_*t5d8m0基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应当至少提前一

jW(DTT }8E} H0 招宝财讯!F!s$v G/@5x \

个工作日通知基金托管人，同时基金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓

\x.SrNss0 招宝财讯4{ Ir%fxU^3v

名、权限、预留印鉴和签字样本。基金托管人在收到授权变更通知原件后通过电招宝财讯3r,CZ`U ?C#]I(M;D"a

招宝财讯"AYi'e^ `-w

话向基金管理人确认，授权文件即生效。被授权人变更通知生效前，基金托管人招宝财讯#r%vP`'nwA t#Q

I;~Z{%bd0仍应按原约定执行指令，基金管理人不得否认其效力。招宝财讯g5\#C-P7KT4Y

|;j nT ^wU*F0基金托管人更换接受基金管理人指令的人员，应提前书面通知基金管理人。招宝财讯0L$i/~ \ JM!dkk

招宝财讯B7^x(|'F Nm

（八）其他事项招宝财讯-@$QQ&i V~

0e|*@k({UmQT01、基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人招宝财讯H+CT#Wu(_jt

招宝财讯JT \\*HO

16

1@0bG0l$\)S@-F0 招宝财讯n2xy#yS-d

是否与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人。招宝财讯)Nm'oyT \;zF Nv+Nx

招宝财讯(^e%cuu&b]qL1Y

如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且已通知基金托

f;zdI\ k0

jq ZCHe_*F)\:rH&}0管人并经基金托管人电话确认，则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员

~ Z W)O)F8D)d&N0 招宝财讯~4G~O*htz3`:u;Q

无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。

y`d8_,M ~&s.O0

"p(L&v D K3s2\02、基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担招宝财讯3C|H,Mu,C_.@

'b-\m|#M-r~0赔偿责任。

0^ E.J f \T\G&JbY0

d YTJD ^ jb0七、交易及清算交收安排

e ~cR v[N0 招宝财讯 v{;v1Ix&@(K}KX

（一）选择代理证券买卖的证券经营机构招宝财讯 ],q5xUq4B

LB&t+VDQ0基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管招宝财讯9A#s d8P$~X(kY

z(oO%v Yns&i0理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其单元作为基金的专用招宝财讯x!Q8@j(G%y8yd:l

.R'pPgw#]J*~0交易单元。招宝财讯BB4O&A;wxn HY

招宝财讯}?Z_,~?p$l/f0N

基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议，由基金管理人提前通知招宝财讯9Gu1D2vb"o&@ t7S,K

招宝财讯m$bhkdq;G

基金托管人，并将被选中证券经营机构提供的《基金用户交易单元变更申请书》招宝财讯+W.@.VyyD [p%r

招宝财讯 L Qk*L,`D+q\

及时送达基金托管人，确保基金托管人申请接收结算数据。交易单元保证金由被招宝财讯/]}\O;CK

\c(N L']gW+TgYG0选中的证券经营机构交付。基金管理人应根据有关规定，在基金的半年度报告和

#O7n7w X}0 招宝财讯-T*?5beX0a nCPk

年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券

S!I kHx!s0

EGH'J-n9{0的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露，并将该等情况及基金专用单元招宝财讯1i|^ wG+]Q1?7Il3P.M#c-?

招宝财讯6p [ u`7Ri

号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。

@Y1e;I!b vw#H0

r0\ r Q#_ t9d0（二）基金投资证券后的清算交收安排

[ diY Ij E X%A0 招宝财讯mQ4YL'o*n^K

1、清算与交割招宝财讯6CJIn7n2jRn

7|E5ka&O5w2G0根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，在每月前 3招宝财讯2k&[ @z!_gO&r

z g0F i5Pf K0个工作日内，中国证券登记结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重招宝财讯Wn[,B~3G j

招宝财讯+N4T$kP a g t

新核算、调整。托管人在中国证券登记结算公司调整最低结算备付金当日，在资

1E`j qP%Ru9Z0 招宝财讯!hzJ:T y(P

金调节表中反映调整后的最低备付金。管理人应预留最低备付金，并根据中国证

H*V'\,FO9sI0 招宝财讯yn6eG:["kV0A

券登记结算公司确定的实际下月最低备付金数据为依据安排资金运作，调整所需招宝财讯9TPM2m A7\4q]

Iv5A6W6@CH0的现金头寸。

II.Sl:t'rNQ:e0 招宝财讯7N,xmgz?+c Cw W:K

基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据招宝财讯%D ~tt W;yD

招宝财讯{B3_ H#Inkf_

中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管人根据招宝财讯5{8^3Y ^!n9xC*t7m"y

招宝财讯 q7W~*CPm&r ZX

17招宝财讯 H/U-Pt"V

vvgeS+[4B.r0基金管理人的交易划款指令具体办理。招宝财讯A4EpS({cq

招宝财讯.m~-n|/H6h,`

如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管

2@LqH$D1M0

-j X a L2Qt3X0R.K0人负责赔偿基金的损失；如果由于基金管理人违反法律法规、交易规则的规定进招宝财讯*]8A/nB8Q(xQ

6{7x q*oG]/j0行超买、超卖等原因造成基金投资清算困难和风险，基金托管人发现后应立即通

hi+Q%b{*WO'~ Or0 招宝财讯 `gS(s:yKe_Ae

知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金托管人、本基金和基金托管招宝财讯Q _&W-B g*mtC

lIz0W'a,_3wr0人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人承担。

kLH7C:T]kde^n0 招宝财讯WF&y'p'^ z

基金管理人应采取合理措施，确保在 T+1 日上午 10:30 前有足够的资金头寸招宝财讯%c)L+v7~6C8oA `6a9_

招宝财讯2c!n5[)Jl0`VdEL

用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。招宝财讯Xo&|ko(d2j vj%M#O

"g;|t7S DAU0基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基金银招宝财讯 _!JO~)zxM#Z

招宝财讯1{j(i7vc1f7^ E

行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有招宝财讯Z$j$RZ/B TP A e

X e$ka#A8q u0权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基

P:G9[m$mBs'F0 招宝财讯#?yv{ Z3Z-T

金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管

{&z6z qL1G7k0 招宝财讯$qA/a fj?z7J-r$I"F

理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。招宝财讯O!pmz%n)|L J

$fXvvrh$Ha02、交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式招宝财讯1}*?E!v.|!}t*[

招宝财讯'~ wXs0@

（1）交易记录的核对

+X}}#o#t1O0

` o H%ic!iP$A}0基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之招宝财讯h)gqr1h\

招宝财讯/w|Av2eN0ax%z

前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如

@6Y/] PJC Y[0

F0j y6J hs8j0Q0果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由

qD H#C d0

7H:N0vbu0^0此给基金造成的损失由责任方承担。招宝财讯%K3o5g(z+F

k9F(p] O6rh&T%l0（2）资金账目的核对

7VA!K f,|6oR0 招宝财讯r"XTH?0H

资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实，账实相符。招宝财讯2N'}E mrc.K

招宝财讯na-it2FX

（3）证券账目的核对

"a;Tc-N0@1xF0 招宝财讯\-qR@ kp[/y

基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目招宝财讯L#H^GN/Qx

*rC6KhNpG D0相符。基金管理人和基金托管人每月月末核对实物券账目。

0|`3|"f$d2~{C1y_ kR0 招宝财讯8|~H fm-g*ND

基金托管人应按时核对证券账户中的种类和数量，确保每日交易结束后证券

gBQZ \0

o%J\ d7p9UVn%e+K0账户中证券的种类和数量与基金会计账簿中的记载一致。招宝财讯P+hRSLmr

4nMi.O9_-G0（三）基金申购和赎回业务处理的基本规定

e|YO;z'Wz {0

5es N]#]r01、基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的注册登记机

| Z5b e-IH,a P.`R0 招宝财讯 @t{r6KzD`6{

构负责。招宝财讯 y/`'?fV/II/i

招宝财讯F@5qh9py1q4~

2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送

K0D5u\ vN g0

:?G1vPG tL018招宝财讯s [tH.Y`-Mcu

招宝财讯z!{7\m?;e3n

给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实

eN @|M^ c/G*R0 招宝财讯 gF3[ l;Z#Mj5@+W,u

性负责。基金托管人应及时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金管理招宝财讯wBK S0F0I*N

招宝财讯7mLw'w T\BD.Jh

人指令及时划付赎回及转出款项。

t6jn'H4N*}cM0

rkR"C4oXw+o@03、基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的注册登记机构必须

*h8|0v(aG+k,d;j0 招宝财讯0R3Y+]LN#I

于每个工作日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关招宝财讯X7ns#W/b I.mT'^ B

pE;|3[2L5Dm0数据的准确、完整。

.@7HOc.X|7n0 招宝财讯 kY$L7qc6w{0g

4、注册登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据（包括

m}^9HG+ql0 招宝财讯^$|'u+oq8i)S*_/A

电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表），如因各种原因，该系统无法正常发送，招宝财讯f!H$y+e$npz;e

y9Fd:YU0双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有招宝财讯I$w |7['nH ]e7S

D&d3nLDy0关规定保存。招宝财讯$aGnVBu%tb6W

招宝财讯d.rcy&G/CgLq

5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务，上述事宜由基

vAIt5y `0 招宝财讯;\:Rt5j;`'x l(H

金管理人负责并保证上述事宜按时进行。

gr g ]9yc D1^-b)d%U0 招宝财讯5S&S}D;JH

6、关于清算专用账户的设立和管理

Zw] Pa\E+p,`3Mo0

:L3xQwm&n0为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专招宝财讯 }bQA,A1W$B

0_)_ fh+QNEi0用账户，该账户由注册登记机构管理。

gia5?G%wp!Z0 招宝财讯]{YY"i7[

7、对于基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事

3@ T a]Q0 招宝财讯g S7X(j0]"~:rIx$r&p

人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金

5SQ`k(VO,X_0

X:l4{-Vhr(c0e'Dzh0托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金招宝财讯8tn$S0{UX'`EC

招宝财讯 d0NNg9W7vSr6M]

管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。招宝财讯%e{:Lw&aL6a

招宝财讯+[$B&z.i1v;r

8、赎回和分红资金划拨规定

5UJ3fM,nt:Z;|0 招宝财讯{%p8P&b8z

拨付赎回款或进行基金分红时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人

(\s6P2LK d8~H0

'TSkRQX`L.e0应按时拨付；如果基金托管人未能按时拨付相关款项的，责任由基金托管人承担。

+{0B6rnQ8[bZ0

4I5F \%Q1? g0因基金银行账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理招宝财讯&I?N1y6yP

~w#f(q:}/v {3q0人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。

"@XA!}O0

j*pW-NU`D09⒆式鹬噶?招宝财讯VdydD eR$zG

;m3UN y/D.x ?q)J0M0除申购款项到达基金银行账户需双方按约定方式对账外，资金划出、赎回和招宝财讯G-aT!x*J9_I

招宝财讯6SKHY)W Y:O

分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管人下达指令。招宝财讯$Yc+~k_|(I1w!JYc

招宝财讯 s,Zu&Q W+` D5o`8w

资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。招宝财讯%^/UKVR

"h[[CQ{._'P9P0（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及招宝财讯mV to w$j^

/deR x k D-U0托管协议当事人的责任界定招宝财讯-e#YWN6AL

HG_;s.t"O8O4d019

E ug!ZFtd0 招宝财讯v'br1slr

1、基金管理人和基金托管人应当按照《基金合同》、《招募说明书》的约定，招宝财讯b,Q O'mF

招宝财讯TDl_ X8[2t

在基金申购、赎回、转换的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款

{hYe j+a0 招宝财讯$Z&R#L4x8\V2bb

等各方面相互配合，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回和转换工作能招宝财讯Z*@T%s/o:b;cw2o

招宝财讯ZR R~$\1H!I

够顺利进行。招宝财讯7|"e/RC)Jsl

a:BrUw:I Ik4cf02、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送

0@Wq4[;w`0

I_/I;|M0S*_0给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实

y%Q8PS w(WX+g%q0

"JSR*|b~0性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时

Dwg%xk ]5rB0 招宝财讯Q;H-J WqFQ `0y6o

划付赎回及转换款项。招宝财讯3M.L J/Qw M.y+y Yk

招宝财讯3u0oliQ5v4b$G`Y

3、基金申购、赎回、转换等款项采用轧差交收的结算方式，每日按照托管招宝财讯|5PH'r'F,k

AP G]r0账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定招宝财讯&q4py'R:~Es"k

8g%_2Q Bns#| Mt;t"u0资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 T+2 日 15:00 之前从招宝财讯'_-O%p9o6_.E-p;|l(o;_6A

,GF/fm|g`!N0注册登记账户划到基金托管账户，基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理

W T&y4m |mD-h0 招宝财讯M9?'Z gVK

人；当存在托管账户净应付额时，基金管理人应在 T+1 日将划款指令发送给基金招宝财讯r6[3YB@z_|FTf6f9V

招宝财讯;s;U"pz)JX

托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 T+3 日招宝财讯;Bf6H^.rz

招宝财讯8cFN.}-r6A)B

12:00 之前划往注册登记账户，基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人。

;A4G9A'ztb0 招宝财讯 lu/B:m#y&P2dG/Z}n{

当存在托管账户净应付额时，如基金托管账户有足够的资金，基金托管人应招宝财讯v1e JPj-^#y:qAm$d

招宝财讯%J9pOY frw

按时拨付；因基金托管账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，基招宝财讯W/x0[-A-n!G.p!X

招宝财讯cq.Xj#K[u1J

金托管人应及时通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成的，基金托管人不招宝财讯!E%PY1t2vb!J o'Bp J

招宝财讯|)Q]O c$C

承担垫款义务。

J XZ,IT \ H:nO$Sn0 招宝财讯i Y;`B8lH`

（五）基金现金分红招宝财讯Q]!K t{6la^

招宝财讯IO'heWt(Lej2~

1、基金管理人确定分红方案应通知基金托管人，双方核定后报中国证监会招宝财讯x'c3w0p3Z8Z4c

5kR6S0x?"A-l*a$w5d-~ u0备案并在指定媒体上公告。招宝财讯8_%l+f9M OsG*A

TyK3V\'xpsz f02、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理

&saL+?G:l]0

.?6YzK4?A0人向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入注册登招宝财讯+s$E-~-gY'q*^

Rnii!U0{0记账户。

jG*j},e{ Xv`0 招宝财讯TEM?+y*e

3、基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。

'|)d$]o#? l0

%V7e7j7he@8j(j0八、基金资产净值计算和会计核算招宝财讯O.`Y0i'T2H[*}0W8u

!^n,Mw6PT i0（一）基金资产净值的计算及复核程序招宝财讯-T"q!co[:R.w} ~8p7\

dU9eX,B _[,|5A020

J.} nG;B&or&RLt0

0A?4r*|+z H jO0v!a01、基金资产净值招宝财讯1e{'ck/_gi1z*\q

招宝财讯tn I,G#w-? N

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

@8OmI@x p\0

x4^*wxU)D,x[|Cf0基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数。基金份额净值的计算，

6{ ^g/c!m/h Y0[0 招宝财讯mrFA$mEU |3{

精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。招宝财讯:a qe3q3Wl.`

招宝财讯-M1N:T-O2{J

国家另有规定的，从其规定。招宝财讯1{:|d,a$U|

招宝财讯^D4?w+?$i rD

基金管理人每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核招宝财讯9d lV7lB7l&EB

招宝财讯f"x"n*|xVqT

无误后，按规定公告。招宝财讯)~zmX_u-| M"T

V%k&U Wu02、复核程序

o ^(qIS T0 招宝财讯_ b~6J F

基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金招宝财讯7\6W:b Ddzs~1H

招宝财讯:x0~I9y}B7OW6H

托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

$x:aX-XI0 招宝财讯 Uhn Jz8U

3、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管

[!T{(rL L _7r0 招宝财讯,g;c'iP%R7\f n

理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关

Dw*y['y[)dk*Y4R0 招宝财讯9\2v.nwAlJY

的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，招宝财讯;|&c4iNpY

招宝财讯3g$Mx9X)d

按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。招宝财讯q/q!lJ,E2S+G n

#Ia,q [1\0（二）估值对象招宝财讯FK%Y!P G;Oyr

(KDw!L$j5^ O#|0基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。

JH(S6X1N0 招宝财讯KS3nS&];F k'h

（三）估值方法招宝财讯Rt }2v*o^,g%E

t;S8hb H01、股票估值方法：

s3{n!mvl8ag1j({0

soH8MR _.Ix nGD0（1）上市股票的估值：

7C\Yk@0 招宝财讯4H VZjOA

上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，招宝财讯ju:LD{@#^9sKX

i fjYr s0且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估

8L7V4]p+C0

RN~)u l*L{0值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种

!@Hn TY*~$|5a.a0 招宝财讯N4AAQ%fQ

的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

g$p4ed)gI|5@0

$o7` \8X"] n:mi0（2）未上市股票的估值：

nHB(n~yc0

f\5Q&v^ B!PSEk1jo0① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以招宝财讯5KLK-SjC/s

8wdxt7}f4u0可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；招宝财讯b C4t&X"c |!jU

招宝财讯6Hi:r1Z ^T$R"o"jU nb3U

② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在

s8m&E!J.gS4h)ci0 招宝财讯} xj;Pt1N

证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；

AEcT0pdr wB0

X,]w,H6~V7v @1B,]0③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值

.aq:fU6?a0`0 招宝财讯)[4L6XaQ,DM.` z

21

nU^X^0

L,Yk*Fd }Y-Hbd0日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；招宝财讯CdVl,A,|,E+L {

ZD-UI Z([0④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行

o-M@4L?6V3y0

@+k MsIj~q z0业协会有关规定确定公允价值。

?"p8@'?S f0 招宝财讯f'd9v2q8i:D1M+C'F-s,j

（3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方招宝财讯JN7D?F'{"X

0g2z"qB8j Zi0法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管招宝财讯_X'o [hqm

招宝财讯bAk1Q3G}.g?;K

理人认为按本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反招宝财讯%HBFd0I1F

v1el L9Yf"[0映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能招宝财讯/D)N2VM jv&Z_

W3SC5_'V y0反映公允价值的价格估值。招宝财讯{8E+V(d#J^@nX%hi

NA!K\&n`D0（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。招宝财讯4aKS7^J:UAJ(k

|i*b/U!O A02、债券估值方法：

~b$G/g-k3E0 招宝财讯2aZ ?|#M[

（1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估

{$Ga1w(^0 招宝财讯 Yv1H2V2Lj8[

值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易

b+Q[/SjcDwI0 招宝财讯n ]9d f E~A

日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化招宝财讯n%H'p g(I)R

I7L.Ju;b+w0BQ o|%o0的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，招宝财讯H `@dH,G

0aklQ W)\Pr5xV:a0确定公允价值进行估值。

:~5|'V3}9BF0 招宝财讯*u!Iff3e8ISl

（2）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价招宝财讯AR"uYa5a*~ a

招宝财讯\K4q8V$q;n U

减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易招宝财讯(cO(}yD*l

I7i.J A?+V9[t0的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债招宝财讯;_Q6N9K2wKw

招宝财讯3AE7oa {

券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交招宝财讯4V7?Aa&ZX/O

?.T"D m B;\0易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化

xnoY9g,oH0f0bx7o0 招宝财讯Pn{!{A(@G,b

因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。招宝财讯 cR'`)[v

R}PDn0（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值

.f y l |+L0

ZYG D-|Z?PmI0技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

z4X}wh%]0Y9z_ @7b0 招宝财讯GJ]D%Z

（4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允招宝财讯+og1d*U`&Uq Yw

招宝财讯,hV,sTAz

价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

.a@C"h2b3l0 招宝财讯o@@2U!f D ^d

（5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，招宝财讯 r1[I3j oi'p J

~"@J/\Zx7}&\3bA0采用估值技术确定公允价值。

1l6{,Azh b#|7`0 招宝财讯fD9i!D\t-lWW

（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别

0@nZk/~Cu-`0 招宝财讯9a oYSoVX

估值。招宝财讯$@D`b}I"lX `

招宝财讯 c2|8FSb)T"O~EckL

22招宝财讯U(f:LnoT;Y P\

招宝财讯QSdyt9k.x-C

（7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方招宝财讯 \)E&n)nh-I0Gsi

qH[8e;kN9d.X ]e0法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管招宝财讯G%o,?,@#QV7a6^K

)w#^L)QW8i2a0理人认为按本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反

`0L`JD)c0 招宝财讯dWMB$T{

映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益招宝财讯 W)B#K0OhR T!D8XN

招宝财讯F{&Ui(Pw.L_U

率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托

+DeZw4^7J0

u2RW&Vd0r"tRa9Lz]0管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

{"{4f8s"N J0

!T [K!Jbf2c)z9H$Q0（8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

^j LFQ[0

,{d5c} Kr?._ _03、权证估值方法：招宝财讯%A\3L(};p|N'x p p

招宝财讯r+a g*Fsm5?

（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的招宝财讯'Hft X6rA r4~t

-?2V ? ~C&s+t)HUr0权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且

]+_R*W*} ]-{Ae/Q0

#n| VM}_HM0最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交招宝财讯6b,TS F9}o

;IC8yo#k@%FT0易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化

_D*ND$P+_3i)j0 招宝财讯PCl1?"`

因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

}o3cdm O"~"H0 招宝财讯j5c5TR0]K:_SK

（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难招宝财讯$U5I Fz9fd|

-h9i4VOe0以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

T ^BI C0 招宝财讯+sY x-Qa8v^

（3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用招宝财讯:}/_N0b+rQx

5XyR_;E3B@ \4I0估值技术确定公允价值进行估值。

q\&I\si t~0 招宝财讯W8AJ R/h/J#G

（4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法招宝财讯@-z/_{@.F

;Mhp1c9g s bx,J%h0对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理

bNt{x*Yg0

x"Ex9ZJ0人认为按本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其

8L)E)@om'^AU0 招宝财讯4z9xG5Z&Hf:~k

公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映招宝财讯y ] qz_1O6b

招宝财讯Tf[.] f ry0w

公允价值的价格估值。

u7S!~vuN a0 招宝财讯^W { x V5M8RQ

（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

r3aX._/cR0

'w\a$J8N_m04、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

'fW u9ck J+Q*fh0

6p6f&hwh7V"d05、在任何情况下，基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值，

3V$or }JK5Fw0 招宝财讯v,Myl)g(|Y~1vYb$L/w

均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基招宝财讯lZ&V"d^)w^-i.?

招宝财讯dZyq HQ6`

金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素

-q{8F[B I w0

-EIk"~,QA{0的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

(Vq1cy%hG0

x,yU\,_.]]`$@'r0值。招宝财讯_o/G v'i1Zc8IJ

1R y6i4kY7eO023招宝财讯^ZT] qjGN

M0y%oP)uj2^0基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、招宝财讯r `$b/l8E ^#k

"z+{nT X0程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，发现方招宝财讯t#}X/q5s[&n-{ e#U

o |5a2d&Xm9u0应及时通知对方，以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值，以维护

P5p(p@S'J~0

xFa]2L0基金份额持有人的利益。招宝财讯(I}*]C4d

招宝财讯*B xf,[7mi#g n(n"\1uO

根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与

,aJXVS0

8I*^8S qv#PH0本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一

R#MU N o'o0

9|1fiY {y V0致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以公布。招宝财讯fun6} VUeF

;L4B f+UrA06、特殊情形的处理

4qM6EH,voQv[0 招宝财讯2Pv#m t Kn*F-E

基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的第招宝财讯,@T mQ0L3o6yg

#{O6N'Nx%wF0（7）项、权证估值方法的第（4）项所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

F9|5b"T5F+\Y0

3y3hJ HwF5_0由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基

+c`L}_D a!s0 招宝财讯4{4Bamo"`%AS

金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能

2Q!r)nm+RHg g0 招宝财讯0G"Y }B7{Ge}w}H

发现错误的，由此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除招宝财讯0@$zW4oM.BOe+z

7@f^9M1xGhamU0赔偿责任。但基金管理人及基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的

+KvVY/p't0

6?4]8R'_(v @B0影响。

9{2V,V:`1Gb-Y\0 招宝财讯P}[7W8t ZSe_

（四）估值错误的处理方式招宝财讯p:HI t [)v?

6P!lK6{L01、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后四位内（含第四位）发生

?u r.[|m;^2G0

D} Sz#nMM f4Y0差错时，视为基金份额净值估值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、适

1ZXw&iS0 招宝财讯2wM2[(EI-~

当、合理的措施确保基金财产估值的准确性、及时性。当估值或基金份额净值计

z"RU zO8N mx4z"O0 招宝财讯Us~(PK'^ J"k.j

价出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一招宝财讯 EG Xv.a7_

招宝财讯*a7_utX[.Dq#uD

步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应通报基金托管

-S+tGs^/o/m7N&s0 招宝财讯3BE5Qd2[

人并报中国证监会备案；计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应

0{(v;|%] \G#y+\&\0 招宝财讯'gRb@:Aqv

通报基金托管人，按《基金合同》的规定进行公告，并报中国证监会备案。

Mr-rK? {9c,yx9tzB0

$e@$rB)P\)| \{ci02、净值差错处理

O-d"]3t`*t u0

2D3DmQwCX&@qn$r0当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿招宝财讯v _2EP T*[!? b?e"~

招宝财讯!^)_s1Ng1jO0{0t

时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，一方当事人招宝财讯 a5p}b)I'QF'x

f;Dc!CO}C0对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。经确认后按以下条款进行赔偿：招宝财讯3O7m|I9f{n{

招宝财讯0H6ou@4jA+F/I z#_:P

当基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的，由此招宝财讯q$I.AMs

招宝财讯LD9o9i;]jq

造成的基金份额持有人或基金的损失，应根据法律法规的规定对基金份额持有人

%e ?p @\Y0

8LQ\\f0或基金支付赔偿金，就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，由基金管

/B?6c6SeFX7d0

3\F+\:J uJ024招宝财讯$q!_-VT0U

招宝财讯2u]ei.dS1Wq(u

理人承担 50%，基金托管人承担 50%。招宝财讯.rq!_:WX u?w

:H"H\J;@2ND0由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后

NeLY.M,FZ0

4t ^n{:`;Cdj/r0仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计算错误造成基金份额持有人或基金招宝财讯*y4SnO @J!x3H

)Y;NX;?ak0的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。

'i?p3q4}g0 招宝财讯fv%b1n'L&m,yEz%D

由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原

,O/sQ])j o#Y8Bv^J0

2_-o%T-@3D tS0因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，招宝财讯$_ q(^/o-U?*X

招宝财讯"}u}'[2qQChs#f

但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管

]8u/\w(|0

&|E7R k$m4C r'`d le0人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除

D7Ju*x6wx6GF8V!k/q0 招宝财讯p ~sSGo Bz6l|

由此造成的影响。

#^UR Xh7^v0 招宝财讯 m q5u7MG:EzD S6h

当基金管理人计算的基金份额净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关招宝财讯Y_'zZ el

招宝财讯vhX;kH

各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金

S/Xq+Y2E:_ R }ET:X)I0 招宝财讯Y `$_uqa'u

管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失由基金管理人承担赔偿责任，

g-lc2Pc8g#p0 招宝财讯9FS;yNGCcx

基金托管人不负赔偿责任。招宝财讯F,[ a$]\r|8U1\"mu

5s7]_2V0Cow!~"ol_ h0前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理；如果行业有通

{~(@p6Zm,YF*`0

w_d Cb0行做法，在不违背法律法规且不损害基金份额持有人利益的前提下，相关各方当招宝财讯"rf|;WW(H-Z z)P

rKX$g%aY+RJ0事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。招宝财讯CG[DCi

招宝财讯H.O n6y H cK

（五）暂停估值与公告基金份额净值的情形

y8GQP&eM0

#QR]t[)T{+d2c01、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

#f;` ru6p y(] SK0

w)G7X3iy1J e }02、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

Wp)|%t@0 招宝财讯G6PQ)c?M l

资产价值时；招宝财讯/Fv6m I"R;g"h

招宝财讯su9fs8N[`(_l[;\p

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障

j)_5sO3x:a0z)b0

.S rD_t.RwU0基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；招宝财讯h D0r&Y{cYy

!G^2k otD`%R7T04、如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人

eX7tF-l&z7W"D0 招宝财讯AGl,Oz

不能出售或评估基金资产的；招宝财讯i6L.z"Q,_:L}L8i4n%F^

招宝财讯o$sw$M"Qw

5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

0l[)ICNHk%izO0 招宝财讯$J#f&{"wU-z

（六）基金会计制度

j+L1`^}1F_~0

(nS@oQE~k0按国家有关部门规定的会计制度执行。招宝财讯w}.v$I"d&_V8H-n5n

招宝财讯u%M5V b6pc:x

（七）基金账册的建立招宝财讯4tQ&]kJ+c&vg

!p;l,gJf o9S0基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地

8M3_p5a{HMUf2n0

_zu q+S tVWF0设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方招宝财讯6KJ;r%[4Ov4d

8] })|_J/Hb025招宝财讯9m}9U:`,[.s

f.TOf9n4gh\0法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找

V;Dc)t1E-@H^ Z0

^*s_YI4\:V)~0到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为招宝财讯FuB}K6}"`{`8B4~

7\3M*D,SA4F!x*cW0准。

dx!ua6U0 招宝财讯4fkF-b7S UgIa

（八）基金财务报表与报告的编制和复核招宝财讯jl+\CB(YNn

@T-c7kj,r2f01、财务报表的编制招宝财讯|]*K1Gg1i

招宝财讯3TEf};i}!J1PVB

基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度招宝财讯 uS#I,g t?u

招宝财讯 JbaWX:@8E

报表的编制，基金管理人应于每月终了后 5 个工作日内完成；招募说明书在《基

QyK y{b1i0

-c3]Bm!F4D0金合同》生效后每 6 个月更新并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告。季招宝财讯0p6_T-{3s*zeVg|

+una'q{0度报告应于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告；半年度报告在会计年

I6\?$r!F]0

hJZ kC0度半年终了后 60 日内予以公告；年度报告于会计年度终了后 90 日内予以公告。

e$vhj x1R8N0 招宝财讯u8h@ l| \

基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。《基金合同》生效不足 2 个月的，招宝财讯$t(lrQ+})fu K0I

?/v"hZ(jN4n#|0基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。招宝财讯#w'a B&L+e:S S

招宝财讯t ~R-i%l,t3f

2、报表复核招宝财讯"z:eYhX4C

!n&UvydW CM [+f`0基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基招宝财讯ha3l]k

s*Bq1{8i0|gb7q2@0金托管人在收到后应 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理

.K Z8L,s|-@X e0

lf7Y;wCUu%D0人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金

GP M)a#BT}#V0 招宝财讯%?B&Xa-p7Z6THo]

托管人应在收到后 5 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。

N)Y%z%e#GNY0l6zW0 招宝财讯b0lpOz5?{

基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托招宝财讯_3`c.R/t,C

招宝财讯:dt@F0W(PF

管人应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。

w&R$JnBcs*g4n3J(l0 招宝财讯e d{?XD

基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人招宝财讯 ]"]4UIJ'C9ZGV

招宝财讯-@@-|Pz&i"q

应在收到后 15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金招宝财讯?kTM8?;J

X4Zy$Na1[0D%Q'G0管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其

,io l1f1d`CD0

5N \p ^J$D0他方式进行。招宝财讯Jr)}nt W6I

D]F'y'VyjkC0基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金招宝财讯{2xV_7kl)bp

lVat)r\6tZ;Q J0托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双

wBg'I;JN9Y:Q bS0

pw.Y3l3t!o0方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基

psXPi:B/A0 招宝财讯6Q{1P {m%F L`

金管理人提供的报告上加盖托管业务部门专用章或者出具加盖托管业务专用章招宝财讯 [;['Ol k6Y? ^B

招宝财讯~/Rs&L4v

的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发招宝财讯:v#m1La^#fQ

3Q&~Fg(~@e0布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发招宝财讯/kcy(s-af

R pDyQ2F0s0布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。

hc+So;l!q.p5y c2`0 招宝财讯 Sk)J I%W'o%a+p!` R

26招宝财讯[jO Ir a

招宝财讯K-C/bL M(B

九、基金收益分配招宝财讯 ]Wrf~6v

7J;_\#c;b HQj6c0基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。

.p-ZAF,R"lif9R0 招宝财讯i6z6p$n1v-L

（一）基金收益分配的原则招宝财讯4|8?o M f6L_

#JG\YKpv0基金收益分配应遵循下列原则：招宝财讯xvps(Ez#n

0J&{KQ@01.由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务

l Ydi.XS9f#M9x0 招宝财讯)JhU*i C4_s%?

费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每份基金招宝财讯1okU|3vM se

.q6eN y$w pps0~0份额享有同等分配权；

)`-}"n1qY0

H])st/cK3k02.在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6

Tc HqLrF*p0 招宝财讯XOv!Ci0QWQ

次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配

$wT^a HV:N3QK D0 招宝财讯(Vis [E

利润的 20%；若基金合同生效不满 3 个月，可不进行收益分配；

V ob)a8?z$on;oiI0

5k^E+w'B?w03.基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额

#K4QT,oj/i!N0 招宝财讯s'l q;K9cj

后不能低于面值；招宝财讯O A#w4F;fv&K'_l f'nJ

招宝财讯5{+}yd0hj;R2yL

4.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金投资者可选招宝财讯;u8Ag+p4\y

招宝财讯!Nv#j-C l TPQ&N*k7v

择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；投资者可对 A 类基金份招宝财讯7Q&zu,uX1S"g8?-r2H]

招宝财讯f(\`y^)O

额和 C 类基金份额分别选择不同的分红方式；招宝财讯#a v'E'd iW D

+kVW!Z&h.|i#gH0若基金投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；招宝财讯hRzWV

招宝财讯vI9E&GVQ?,~

5.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。招宝财讯4{%lu S.wpg\ L

招宝财讯@:Y2XH&nV{

在不影响投基金资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下

!F.tF:g.na0 招宝财讯)Gw b bk/w6o5rn

酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但

X2|4y'X0g1n%m5X0

8zw'yIa["TNw0应于变更实施日前在指定媒体和基金管理人网站上公告。招宝财讯$uN)fK/H%b Z V

8w2m5YFF1@\%j"E0（二）基金收益分配的时间和程序

ansp9GWJ0

N?.J7sX)|0本基金收益分配方案由基金管理人拟订、基金托管人复核。基金收益分配方

6G1} j xv6h$]0 招宝财讯PXr_B ezj

案确定后，基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。本基金收益招宝财讯7G@ y6[KJ2O

招宝财讯i `\y2l@x]

分配发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过招宝财讯.Xu'Xpw[V

招宝财讯#\4ZIwwR

15 个工作日。基金收益分配方案公告后（依据具体方案的规定），基金管理人就

'~W2c t9r0

uc_4x u~D|0支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令

xyD8c-\W1VE0 招宝财讯 W/{PdT

及时进行分红资金的划付。法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。招宝财讯;v&m PazY0_o

.c k0xP%U^z027招宝财讯]F4S#k+CG3|6m(vL

招宝财讯 sK+j-L(~Z

十、基金信息披露招宝财讯v A.Y0Ks;n0MRU

招宝财讯{Y(k g @oo2]

（一）保密义务招宝财讯7[QTq Jy$R(l`w6l

cI7JS~_&j0基金托管人和基金管理人应按法律法规、《基金合同》的有关规定进行信息

7a,Mf^|j0 招宝财讯8rwg(m9TL2LY4br

披露，拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《基金合同》、

w*VbE;J1}%xj0

:{$?r Ye X,P V0《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对招宝财讯r [Sr|!^z_*K3C

W&I:p(YL;N9^4I Q#j0基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。

+J7M vj | y-W$J%?d0 招宝财讯#~5J)_0Ve M

基金管理人和基金托管人除了为合法履行法律法规、《基金合同》及本协议招宝财讯c:R Qu)S8?1?7hW

E#UM:pg0| Fv0规定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，

ZyBp(F;} [0 招宝财讯!d2J!FC;C

并且应当将保密信息限制在为履行前述义务而需要了解该保密信息的职员范围

8H!Kxi;Um3X0 招宝财讯Gs_Z6vwz+h

之内。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：招宝财讯Pb]S3`H

招宝财讯c,Q9^EeO ?,p ^

1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；招宝财讯0w{{/N[sv J7b!@4N

招宝财讯A9ki+g4}+yj0A+z4HY

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中

'm1Qa#Y2@ VaA0

3DFX:}q7T.r5m9R0国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

dND|3ykF0

4]7u'FiD(|0（二）信息披露的内容招宝财讯:oH`j`(I h])_(L

^:y.u%meQk9b'D2c0基金的信息披露主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管协议、基金份招宝财讯4In6Kc2AI

招宝财讯uZ#K\qy1j

额发售公告、基金募集情况、《基金合同》生效公告、基金资产净值、基金份额招宝财讯e;F%R-a1_

.lL QZ7V Tt0净值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金半年招宝财讯q3Hw+I\

招宝财讯.Q(Y(Ss&?4n1_XR

度报告和基金季度报告）、临时报告、澄清报告、基金份额持有人大会决议、中

;qw#sW$s@0 招宝财讯[%]`+SW%hA w@

国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计

q-|*eWQV0 招宝财讯c}/E4{'n B0@ `V$Y

师事务所审计后，方可披露。

;UF hS_J0

I-Xo,Dy/_v'U1M0（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序招宝财讯.q ~;y,B2T$d-l

fcE_.tF H0P01、职责招宝财讯~ x Bbba&D6]

招宝财讯SNZM\

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管招宝财讯:Sg9f@ [3R

招宝财讯 ]8z'O*U%g%o1QX

理信息披露事务。

Wa;Z,Wd0t@8HR0 招宝财讯Dy;t4I R\UJe/e

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息招宝财讯{ w x/HR8U p7h

招宝财讯8FJX-tvDj

披露内容与格式准则的规定。招宝财讯 q$W9V ]:O$t

招宝财讯,Vh]O%w"B_

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，招宝财讯~CY,j9Jy"i0W

B D J eS Wz-aF0对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、招宝财讯2W1}-jS PJS`

1l+SeT F0基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审招宝财讯 e8RP.F%f

招宝财讯R)sK+~o u&_2b[2@

28

9KF9S+|'BRn:M0 招宝财讯^m4bmkR%RQX

查，并向基金管理顺鼍呤槊嫖募蛘吒钦氯啡稀?

5TzM)P4NN@2cl0

ZX@`}0基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。

3Z4P ~)N'kxD0

)d`(nCX$d;TGQ"t0L0基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体和基金管理人网站上披露信息

7|g!xi;~h6|F%|0 招宝财讯dw7p PAu,fD

外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定招宝财讯3g1Bh:p$LU_R:m]

招宝财讯ZH"k'X!T\9~j-ww q

媒体和基金管理人网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一

)EL*?9r@l:T*N }7iS\0

+w-h C]Z'H1T6F0致。

ud Z0{+Lr+W7E[0

f9S o` w0基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告。

F[nW KQ0 招宝财讯ucVf(D}5II r

基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》

,b\~(pg+P7gKMe i0 招宝财讯.BEm%{9e1H P7| O

的情况，是基金半年度报告和年度报告的组成部分。招宝财讯k2GR `J0in

`g4n1P^)W5G S0当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：

:Pk~EfS"Wdl0 招宝财讯~)cU,`\O:D8XA

（1）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基招宝财讯NM/r P@UXWkp

招宝财讯 ].A R}h

金资产价值时；招宝财讯xbv%ic

招宝财讯'w0M!Z6U8a(Hf

（2）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；招宝财讯9R5Bo Y K3?"c;|

_a&n&~O0（3）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。招宝财讯-q%\6zV4e7d3e o{

1B\7i|t_#y3XUQU02、程序

A.Scr%P)N MW:C)}0 招宝财讯+Q*G c i|#y

按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经招宝财讯S h&y \/I"W

招宝财讯?0x,p Y6n+Ia u

基金托管人复核后由基金管理人公告。发生《基金合同》中规定需要披露的事项招宝财讯L8V1iP#Us

FvoS Chd0时，按《基金合同》规定公布。

t`o4VR[7P0

hG&v%Q/`+t7l,N]03、信息文本的存放招宝财讯K:q+t.^5x(B?2W9DQ"^

招宝财讯!l`wa3T

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发

#`.k ^9U-Y-Tr0

0y \.^W3{ N0售机构的住所，供公众查阅、复制。

t/L-l-Wq6k;l U d0 招宝财讯)L%m4v}*L;y7d0s

基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以招宝财讯g-Zg7@1n;| ~f

W[+m4S:zQhw2t c0供公众查阅、复制。招宝财讯7^k.g|9^ Cj'^az

S7{4Au5L m?`6x/V0基金投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印

Zse&t3j7Zt0

paO-m[J"b0件。

}#P z0Y)g0 招宝财讯/sG$Z-HDm+e,j

十一、基金费用招宝财讯8k r yM!d

Wn A;H q+^0（一）基金管理费的计提比例和计提方法招宝财讯KY oG5U[*A*c

l/Vxk}eW0在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法

n-\ZWRPR2r|0 招宝财讯.K+Jz N&v L2P|ke6n

29

\7y.U1[L2y0 招宝财讯x-ao%@ ~

如下：

H? @X+]6i0

;C5B\u-y3r5A7PTg0H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.7%招宝财讯Y9r2l](] UI

招宝财讯,U?;~B!?;Y~#L8Ol6U/n

H 为每日应计提的基金管理费招宝财讯W*Ia4TUU?,CSEDb

招宝财讯 V3f2E9D Nd q]:S

E 为前一日基金资产净值

@xS~8L uLUO"t0 招宝财讯1U{ Z&`@

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划

7H7w+^%W"mg2\8Y7D|,@0

2Xge6Uk p.oKALz0付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支招宝财讯 t%aw%x8U6K3C Q)?F

招宝财讯eN p0PK{t

付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支招宝财讯_ N D7s M \1aa!PO?

招宝财讯M"`_L3~'h

付日期顺延至最近可支付日支付。招宝财讯 M#ey6h4UPB2`4\*N

mA.D2L:l UG:M0（二）基金托管费的计提比例和计提方法招宝财讯3b@n| v!^

招宝财讯 it J VFW5i W

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法招宝财讯_ [l H*o1`ZZ

招宝财讯(J7M6^8{1aF#Ov/H

如下：招宝财讯5y Zd }u

招宝财讯lwlq$uL

H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.2%招宝财讯n|$KSp^6U6K5a"F

招宝财讯*P}UX#]e t

H 为每日应计提的基金托管费

]4Sl"kp'A0 招宝财讯!e+a I ^{ [ R A0D

E 为前一日基金资产净值招宝财讯"B1TZ R-Ku"_"g8N

招宝财讯j jw!i%C*e

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

B}u`3n1d hO0

/u"rs!Ao'v2I"s'X0费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

.kFw fR"Q0 招宝财讯 g_ ~4n|7D D

性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，

m+_{ XBAc~0

Do a-GmlE*HY0支付日期顺延至最近可支付日支付。招宝财讯/gP:PW&D]}

招宝财讯'jB!{`.X-rg+|

（三）销售服务费的计提比例和计提方法

$b#`8Pb"\t[0 招宝财讯*t,qd1~*I)|v

本基金 C 类基金份额收取销售服务费，A 类基金份额不收取销售服务费，销招宝财讯9mP/bV(yp^An0h C+o

招宝财讯"PTxG~

售服务费具体费率详见本基金招募说明书。

y"J]!g@7}g0

6igB0k"X0销售服务费计算方法如下：招宝财讯c.Ur!{']OY?

招宝财讯c`znK[]#b4A~

H＝E×销售服务费年费率÷当年天数

?7V$P8DAdY"pKB({Ee3i0

~J"d.y2~F6s)D`#R0H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

"a)Lty!LmP,}op)ah0

T-r'Q"ZUR)N#j0E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

B qf(fu$Gf0 招宝财讯@C!D ~-u

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金

.?6k8Bm8t].d5Bdd@0 招宝财讯oDL)l,l4Vl Wn

销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产招宝财讯-?*p a.v }w-t}}x

3c1^xd/^~l0中一次性支付给基金管理人，由基金管理人分别支付给各基金销售机构。若遇法招宝财讯 IaP'I IE#t%Z3X ?`

BJ*q.X^5[!@q0定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付

HX(r6I]4P0 招宝财讯"Xy'x x*myP

日支付。

BsR]:EQ0

VoX(wO| M3[030

)\6b*^z9d e7l0

;lwU/M\ Jb0（四）《基金合同》生效以后的与基金相关的信息披露费用、基金份额持有招宝财讯)MwD {J

bGeo'x7C;`*@o0人大会费用、《基金合同》生效以后的与基金相关的会计师费和律师费、基金银招宝财讯4]2LY!{ qmW

;U8O:w r{2gg0行汇划费用以及按照国家有关规定可以列入的其他费用由基金管理人和基金托招宝财讯1v w C y(c.Q:R

nw]dn2u0管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。

4cy @4A dB;o0

h%O}-D oQ0（五）不列入基金费用的项目招宝财讯C:Nmc~I!{Z

招宝财讯s$k6^nX

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基招宝财讯*ts/M1o1}CW

YJ6D-P6xH1j O0金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。招宝财讯['@5c!p ]_f'l+Q

(`&?lEgGQwZ0《基金合同》生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中招宝财讯:b u%P,X|!B o

;[9R1sMtJ0列支。

'u.t l.e-o V0

h+y`Q[8aC){0（六）基金管理费和基金托管费的调整招宝财讯2?t+[S-V

招宝财讯w3U:}tk(SC4C;I

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，此项调招宝财讯sc5?(C} aM

6u3u K^zYG4y0整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关规定最迟于新招宝财讯,}2P4X?P"D

C+c*}&z/s;N|n0的费率实施日 2 日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

v*aq&]%A/fFh0 招宝财讯+F8GZx Fcn

（七）违规处理方式

lY]b:o$i4Q(X1[*O0 招宝财讯6H y[nX2|i

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及其

'Mi+q Rebi4|#H(|0 招宝财讯B'|AQf7L4m yL

他有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解招宝财讯#n(CPWk\D;o

i.rz4f:f:^5FK2j0释，如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。招宝财讯.a'd"B(N3_&r M

N t2tnc0十二、基金份额持有人名册的登记与保管招宝财讯"O-u%q#V-o

招宝财讯R'K`dz3GkK-e

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，

M_l+w7J]? ~U:X.E_0 招宝财讯9}sq{lY lK

包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记招宝财讯3H un%u@+h

招宝财讯mD2K*v2A(E

日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册招宝财讯/t!m V~1ip/}0W$z*P

招宝财讯-F c ar2F v

的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。招宝财讯*r%WSr o3d p

Mk1H-C2HO:_&[0基金份额持有人名册由基金的注册登记机构根据基金管理人的指令编制和招宝财讯}'S*Sfo _9~'VU2J

招宝财讯VNz0aG o:}2p

保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以

M/TL {S3BOR0 招宝财讯a(hVDA3z7x wFd

采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。

u8R9G*K^0

x|Rry'Z9sIzU0基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日

g {X$n5K#m OO0 招宝财讯 \ b#f4c8g|"Vs

和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》

i kz!M4sIXzB0

-~_/F&vlLe,KQ4R0生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日等涉及到基金重招宝财讯K:? du%cq5QZ

招宝财讯7gQ Yt:D x

31招宝财讯b_\0v~

+b)dW9m?"?'U9v0要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。招宝财讯#N V/GT7rd(? FI3^3b:q

招宝财讯P#c)pp2W1GmMb!s@

基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的

#M"S$M1qQ For0

^3z2MU6Q i0其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥招宝财讯 a6^0y `d#O^/yq$]9\

-yX$i#]k?!t9ao0善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

{\"LUGR+J0 招宝财讯]v e4N6[I9Gi[]s

十三、基金有关文件档案的保存

)Kj.k3[(q,|9WE0 招宝财讯L@,R#Z&M1A5kVh+Q QB

（一）档案保存招宝财讯.P5n e#f(C7~r-NUS

招宝财讯 g%C3t`MH/Arn:R

基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资招宝财讯i}["UD;Y

r+e*p$O[J0料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。招宝财讯x&q1`)Th

U1{R(m'@ l%x:E0基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于 15 年。

{%T TUD(yj1K5\0 招宝财讯.eg!]9eT

（二）合同档案的建立

XBO'a cD0

l3fEX_1W1vZ0基金管理人代表基金签署与基金相关的重大合同文本后，应及时以加密方式

.Y Ke ]\3~0

XRn|4BL/h0将重大合同传真给基金托管人，并及时将合同文本正本送达基金托管人处。招宝财讯LV5z:z]5f

招宝财讯g+s%~+\1j

（三）变更与协助

v;^,Ox5F B3o5I#Bl0 招宝财讯 lIn%a.XF*k

若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接

P0~s"@)sh;M!h0 招宝财讯"l S6??4i7p

任人接收相应文件。招宝财讯F%iG"I+QA1P*l

招宝财讯/|:}6TDz m e

（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、招宝财讯j W![:@u|\W8p"Fv

h%Fq B z^3\g0基金账册、交易记录和重要合同等，承担保密义务并保存至少 15 年以上。

!\0Hw^-f/n.i!z0 招宝财讯&eI L E;L1YI,Zx:k

十四、基金管理人和基金托管人的更换招宝财讯.COf!q)L }[4aZce.D

招宝财讯r+H@+^}

（一）基金管理人的更换招宝财讯F}P}(a-h0\

招宝财讯8w l?t1f?US

1、基金管理人的更换条件招宝财讯H qC%] _q$BFug~"B

\h+W0R;iJ2b/^0有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管理人职责终止：

_6s;\)VYyne P2{0

7_}x0TXCJ0（1）被依法取消基金管理资格；招宝财讯l;k6E?a5iV

招宝财讯}8t*ek2l:bx9C

（2）依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；

l-B6]Y*W_0

^:W%Yl4jZJ_0（3）被基金份额持有人大会解任；招宝财讯2if$F,j/u3a:S5m(r

招宝财讯[(@1B ?e8pm)d

（4）法律法规和《基金合同》规定的其他情形。招宝财讯/U5l0B#Fm q d$f:v

"B`e!qj1G0基金管理人职责终止时，应当依照《基金合同》的规定在 6 个月内召开基金招宝财讯Y.~GMo

`T,h3hu I H9y032

X8UW7OCLo"|e0 招宝财讯L-N*Cu`[ m)H

份额持有人大会，选任新的基金管理人；新基金管理人产生前由中国证监会指定招宝财讯2U|@/t(j_ O|

5}!m-e(rfm4i0临时基金管理人。招宝财讯9~9m:N'r l m1J

y![)q~$?/TE{n j02、基金管理人的更换程序

4[6?3Kz.@(x_-s0 招宝财讯(D0]\1g(f"x;^4Y(j

更换基金管理人必须依照如下程序进行：招宝财讯 ~"Zgk&E|K^.Q \

招宝财讯c\ ?9I"IZx

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有代表 10%以

V%{Nz$VV J!QA.B0

0J2w8wC^y3u*vC0上基金份额的基金份额持有人提名；招宝财讯$[Z$iN(bBt;c

)a?.IJ7QWz }0（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提招宝财讯#W2sw F(t+L#|

招宝财讯k f%tU&?K

名的新任基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会招宝财讯? l$U.TQr1kx;l*w

7BSj"AE"];z&v0规定的资格条件；招宝财讯 J,x Y;hUi0OKa"s

`#z2s}H {6T8sU%? \0L0（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时招宝财讯_8l__2nL

pPU"PW:K X;q0基金管理人；

be(?'Zt9Nl_0 招宝财讯K$p TVqq+F| m

（4）核准：更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核

(|"g*n9C)gT"i0

/hZ?,@,K0准生效后方可执行；

^y-QSm%h0

Ro^ tX0（5）交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，

H L(D O Z,cA&p0

)v:f q3zt2GGL&V0及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时

3zJ|u-\!a]0

b+q NjaJ0接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值；招宝财讯G%T'e!\Fm

招宝财讯{#dP0d;VcM-OD)a9k;X

（6）审计：原基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对招宝财讯 jV0?g z2NSd+|

招宝财讯n7A"T6]!}Q n#K$S

基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用

$DA9k4Gc2Q#Rm0 招宝财讯{S b-P`4J

在基金财产中列支；

0s4R yC P8n$v0

*UOuU-b0（7）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证监会核准后依招宝财讯#h`GNNL"h x

+vLc.r;S DB0照有关规定在指定媒体和新任基金管理人网站上公告；

hj/k&[/}o*Diq;y0

2F A:}%Ln-k i0（8）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中

8A)^-`| Y0

C-pwu%|^,s:a8v0与原基金管理人有关的名称或商号字样。招宝财讯;]'R.G@Dhu _ G`J

招宝财讯0^*~2I8gY%Y2W

（二）基金托管人的更换招宝财讯*d!pB V3s6DY

招宝财讯,s;wB6gL*y

1、基金托管人的更换条件招宝财讯/t"m5i*tA _

招宝财讯B1w%N9[U*r#o

有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管人职责终止：

:MU&`_J3|o`'x0 招宝财讯;w.\(N8xx0P5L(O,R

（1）被依法取消基金托管资格；

cv N"el7K8]h[ [0 招宝财讯i#A1W;y ~oPZG

（2）依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；招宝财讯0`!ac([E,OF Au

招宝财讯^ YJ;X5IV^G/~

（3）被基金份额持有人大会解任；

&b-ET"n1Y#gu T0

st4Ma"c&] zOs0（4）法律法规和《基金合同》规定的其他情形。

iwQe$W Q0 招宝财讯6Y}$T8M3sN)BZ

33招宝财讯:zo { sQ.U7S

:l-ZA{'HJ!{L02、基金托管人的更换程序

^"z Q D3REY#c O#aA0

vn4Vt W2WH0（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有代表 10%以招宝财讯,yw,NQ y t @

招宝财讯5tL0nOz$~Uo J_

上基金份额的基金份额持有人提名。招宝财讯"~ nM-f0r"E3^

!]P }&z!{j&_$L;HE0（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提

7Vd"D/?J4]1cy0

(\ u1qV.S$EPS0名的新任基金托管人形成决议；

#u!r5LL hM1A0

Ry+RH L4u-B0（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时招宝财讯n6zb K!lR L I

招宝财讯s8D1H#P~$fjD Op

基金托管人；

@E.d-\l4C7|%J0 招宝财讯S LTCb'YT

（4）核准：更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核

y6K+} g?+q Mi0 招宝财讯RK7iF)n;w ] r

准生效后方可执行；招宝财讯`2X0u)G f j

5L H3D&i*sKl0（5）交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管招宝财讯3bG+uz+vi ze1j+k]

#l8Rc1Z QG0业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临招宝财讯Zvp]h

招宝财讯1@ b;l\rq7W

时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值招宝财讯i-b7r8?(`9v%Q!J

(_b#O;@^}+VY0和净值；招宝财讯tRX/@x)r g6f vP e$b

招宝财讯bYs2Oxu-[6Lr

（6）审计：原基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对招宝财讯6F9t(]d w GZ

aM5T z+U0基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用招宝财讯ie&r0W![pL

招宝财讯%h3jw1xRt

从基金财产中列支；

&hBc,X*Bp {0 招宝财讯w/J4zf4Tl4_ q&g

（7）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在获得中国证监会核准后依招宝财讯2[:N!zi9ll.E

招宝财讯)Cs)s$TF![ I6@/lw8}U

照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上公告。

W9fpn%A!C\p.X0

IJ9Q+Rx-]n&n8}0(三)基金管理人与基金托管人同时更换招宝财讯 U!k LGMj~4v x

Ih%L&XIYh01、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金

W'h'?%m&Y.C y#J0

/O? ]-Jrwj_ z0总份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

LT L.a&WR0 招宝财讯(?.FJq.o;h VDJ

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

h)G4o,R @A$T k0

r0r]UH03、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

,RN&q/tG5n0

uEz%i#Ur0管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照有关规定在指定媒

q2Yj5R@@:t0 招宝财讯E,z/v&\u;B-^+Ao

体上联合公告。招宝财讯i1xc#\l0?

nW zE6UC$?v0（四）新任基金管理人接受基金管理业务或新任基金托管人接受基金财产和招宝财讯AW7bE,q `!d5i3{

招宝财讯 r,n(Q+L/j\)H~n

基金托管业务前，原任基金管理人或原任基金托管人应继续履行相关职责，并保

'\/o W+i*f3\%c9| e&c0

(bE5FgCa'L&V$A2f0证不对基金份额持有人的利益造成损害。招宝财讯d6w:YZ(D"xw:i(|9v

4f GJNh034招宝财讯+@]h$fp;W

WV/`GI E0十五、禁止行为招宝财讯%w2hR~d0BK(R

!W6F OxS0托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：招宝财讯9|/aip{qC

招宝财讯v5lK@N2AMq~"\"A

（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产招宝财讯/Xsk_1Mi%R)p6LZ

%]%Xk8{u)N0从事证券投资。招宝财讯A;Z+g;N;Z4C#I-A

*ljZ%I w;bp0（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产。基金托管人不公平

Fm,TgNx0_0

+iY7q HzZ0地对待其托管地不同基金财产。招宝财讯P#a g{4Lg2l3O5hW*V3V

6S_nOM1O0（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三招宝财讯+g Dapc;Ydm%Y!S

招宝财讯 yq i5iWE

人牟取利益。

yFtY"kPu0

U2CBj0^Q o:^7h s"\0（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损

I S+e rL"^L*?'Nc0m0ZQ0

7R{7v!G:t!\1T0失。

H^t4]v0

c)tXU}#M%u0（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法律招宝财讯;ww9sv E[

招宝财讯D:SF"G/vL6B-sT

法规规定的方式公开披露的信息。招宝财讯ycP%v#u5zUH)K;F

招宝财讯drs%xm7R4|

（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎招宝财讯gOv0V_0@5M*`-T

g1G/M!P!w0回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。

^o']S1u"w FL }T0

-LB;`m2lox0（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立, 其高级管理人员

:i$Fj8HN'n0W,L0

MaG8[%`!V}s0和其他从业人员相互兼职。招宝财讯.l&J+l%q6L*r

1V@:]Mq[g/kX9b:h0（八）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、招宝财讯^+p u%S N/E

Iry6hX {0《基金合同》或托管协议的规定进行处分的除外。招宝财讯O.L9D4~/M(Y,~

招宝财讯\Ts5zo,c e:w!P

（九）《基金合同》投资限制中禁止的行为。

g Xf{ n0

@|Em1lu;\W0（十）法律法规和《基金合同》禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规

$}Mi/ox \0

X2a/if;G\/LG|:O0有关规定，由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。招宝财讯F\3EGz|'C

招宝财讯 dpo#|INc6a,SlJ

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算招宝财讯8q P9K%f'] [eT

招宝财讯#GF,h%]3i;j1b

（一）托管协议的变更程序招宝财讯.A&U*Y+Y;DtcQ(Mi

m.?pS)x(J~"Xx0本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其招宝财讯*Dr ~y X.S

招宝财讯Pl5^J h(^)@

内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会

C$co7C m}4?0 招宝财讯?5c5o4~$tj(~

核准后生效。

6[-}j+T$U+Hd/d0

^?O Sf035招宝财讯[3R+r#XszRy

招宝财讯1yqMb0r*x5@V

（二）基金托管协议终止的情形

i-s(M!~H%A0 招宝财讯llyj$C(^

有下列情形之一的，在履行相关程序后本托管协议终止：招宝财讯T/W:z{3J-R-e*Z n7td]

招宝财讯*?2VHr8H#_&j

1、《基金合同》终止；招宝财讯 m{6Q Cu8dt],F

2O%^Wyl|02、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

u)W;|gc0

4E3c{h d+w03、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理

kD+MN[LTu:_.Q&mq8i0 招宝财讯vh1_X.Q5n:uS \

权；

~%`H1E^u5m0~0 招宝财讯ZOB7b#|X

4、发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。招宝财讯Z+f*['q*n(S@}~Y/C

d Qo ];t0（三）基金财产的清算招宝财讯{ Y)@~6l5j!\$wF;]RU

B#aZ*q|dS|a01、《基金合同》终止情形出现后，应当按法律法规和《基金合同》的有关

AwQ])L&I!BQ0 招宝财讯%m^+GMe[bT

规定对基金财产进行清算。招宝财讯GU3Q&xC

招宝财讯}xT?,e e]@Q

2、基金财产清算组

EE R*VXU%bt0

ie3n9pSR0（1）自《基金合同》终止情形出现后之日起 30 个工作日内由基金管理人组招宝财讯K+U'p(U5u&S]

)C,x{9x2na"xR"h0织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基

@9BG5G{jl+_ H0 招宝财讯 if-r$i$Uy

金托管人应按照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的

^:Zu u,Wi0

UR uR\C6l;pPQ0职责。招宝财讯wv9C G5w;s

1@$^z.U}Z4Q-O5w,m0（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、

Ed&yu#l |7j%V0 招宝财讯{6vB\FQe

具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组招宝财讯0\3EC8@#s-| h4M

招宝财讯rUJs&R\A8w

成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

C-m_6CY`0

6@nW4k&Le0（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基

p(F |eI0 招宝财讯2J y G5~G i w

金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。招宝财讯"T2p#SX8?+q&f

招宝财讯#s {_:{$_;dd

3、清算程序

1Y+G,D3aAWwT0 招宝财讯e TI4{%r&a(CMb9Ou

（1） 《基金合同》终止情形出现后，由基金财产清算组统一接管基金财产；招宝财讯6C%N#W(i'D*jF B{

6A}pU'e0（2） 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

Jl/`"f8PvsFV H0

,`#A~l/U$j^n9ce0（3） 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

!F8LyYv_0 招宝财讯8}.[rzmW'K

（4） 对基金财产进行评估和变现；招宝财讯(Ta:krhx t

招宝财讯Gbo%C+~ ` h

（5） 基金清算组做出清算报告；招宝财讯5{7S6P$M(k

招宝财讯m5cH)L7w LJl

（6） 会计师事务所对清算报告进行审计；

}0XG%J3V$nd#y0

%Y8w5MVE0（7） 律师事务所对清算报告出具法律意见书；

7pc#F3_n d_0 招宝财讯w'[P a;{J vR~

（8） 将基金清算结果报告中国证监会；招宝财讯.L.[$mWDq0Z

招宝财讯f6\'GO&K1EPm,_

36招宝财讯 ] Z*t NM;Pd"PS

招宝财讯mB/p G1BAT? k4{

（9） 公布基金清算公告；招宝财讯1O U;JF&D$g-CQ

招宝财讯YvG2L7rl1d

（10）对基金剩余财产进行分配。招宝财讯s8o*xX7~*Uf(BZf.R

*{ @+`7flGN04、清算费用招宝财讯7]bl2m1qtO]

招宝财讯 V;nt\${4{-u&kX p3G

清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，

7D%e(kdk!J0

sW'OQ Dag*|baU0清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。招宝财讯M)|,J(XU"E)g$iFB%L

招宝财讯 T)tt _aC"q

5、基金剩余财产的分配招宝财讯U4U["lf.P jU

xC F.Tn,a)Cry0基金财产按如下顺序进行清偿：

^(H-Y3j2Y7v0 招宝财讯Et&OB%P]p

（1）支付基金财产清算费用；招宝财讯$}Y M G^0J;eV

zZH{ HU0（2）缴纳基金所欠税款；

J g1b"e*aE*] \#iW0 招宝财讯7Bi w]f` X D.R6w9?

（3）清偿基金债务；

*^EVN2i3J3K(b0 招宝财讯 R x8Qb5II

（4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

K&LAI$Cw+y.B5?0

2x5^)[B _,P O"W*q E_0基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

(W2@`~*\| zh0 招宝财讯 @2QK6EOW0R5@-@

6、基金财产清算的公告

8c J"z _!]q1U B0 招宝财讯h2s+S g&zsH4^_8B

清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立在指定媒体上公告；清算过程中招宝财讯Z*y5x;A.y#U e

招宝财讯AJ6F.~-Ac5~a!x7Il

的有关重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审

V!O J?*L }DE9@7Z0

@._ l'U sk8c0计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。招宝财讯?P1c2v6ji

Rp)y?LIu/F07、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。招宝财讯w }6hw/K@W;Du

招宝财讯bN Z6en2ekR D:w

十七、违约责任招宝财讯*km6\f(_ F

招宝财讯d5B6rY1XY#w7x l e

（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，

&O.lYJ2g,u\ \ ]t0

kW@'O IG0应当承担违约责任。

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x#q5EIt;_p~0（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》

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或者《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害

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P6c8yKFz0的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金

/E'R+eM%Crk ^1Tr0 招宝财讯D X![3nV

份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。

R}8Y!z#mh:o%xPe0

n L`|:N:g.X7h)z0（三）当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔偿；

AawK*o&~*GRC0

Q.b+b1Wy`([%R K i0给基金资产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义务代

GZ C,`s+X(o0

,{"HQl#k7?q/q0表基金向违约方追偿。如发生下列情况，当事人可以免责：招宝财讯G(`_l4ng KL5M

c B(K yST7~01、不可抗力，但是任何一方迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任；

Yrj,~$u'c0

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2、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定

2~Tfv,Y'F0

'oA4Zu/?5b0作为或不作为而造成的损失等；招宝财讯-[4e^%M5X*smH&w@P#L

e4FUED03、 基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则投资或不投资造成的

0gQc Tf*C(N+d0 招宝财讯v!u{*\5q~Q

直接损失或潜在损失等。招宝财讯,Ij3uh7S6s f-u

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（四）当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，招宝财讯 aaO%|'IY g\ w

Z%a(X4}bAV0尽力防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要

;W:{j%?/o0 招宝财讯M'n6z6J ~-^,q;f

求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。招宝财讯pF+ujQiV}c+k

F'Om.v8[0（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保招宝财讯N/s2VS+c!j#|v

"d`['s*Ea0护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协招宝财讯3sY*p0`Z Z5\F&E

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议。若基金管理人或基金托管人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必

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g6XJ'Y Dnwd0要支持。

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（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基招宝财讯/O3j#t!H{*qo,]

K~8xzP-ZD5z0金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未招宝财讯 n"X}"S,v*J#}1T

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能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除招宝财讯 eR/lK7Ec7@~ b

2|H'c S.|dU3f_Y0赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的

0y1v*}!~/~A0 招宝财讯"bH5?gp P X:sg7N8PH?R

影响。招宝财讯-w i2l"T2xL0d$h+Jc

招宝财讯'B5pso9mKGg!Hl z

十八、争议解决方式招宝财讯,llTl[@,p k N

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因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、

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