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利鑫A：基金合同摘要

发布: 2011-6-04 13:39 |  编辑: 小编 |   摘自 招宝理财 |  查看: 2518次

3YWd;Ke h0长信利鑫分级债券型证券投资基金招宝财讯+y[v*uiol

~,n%Np | I0基金合同摘要

;Z`jC6W"h0

@ Ng j$I h_s0基金管理人：长信基金管理有限责任公司

t2O$Jw XU!Dm0

\ XF yO0基金托管人：中国邮政储蓄银行有限责任公司招宝财讯)Kj1a9Y.x CU4Sr

招宝财讯3je QM N:B

二〇一一年六月招宝财讯c lQ}T|)OD*H4F

招宝财讯-v/r#F |TWxi ``

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

J;@aT&OB4\)by0 招宝财讯W E(wvkX

3招宝财讯]6ZbS_;U-q X8M^

招宝财讯e9^D|q9eu%g

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

"hZ!^ T4g$i3Vs$]0

z4E9Re"WK0（一） 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

"v'~3\?3Y bvi0 招宝财讯yP-H UV*TP

1、基金管理人简况招宝财讯6]CW0g;B*_7bgq4m X

招宝财讯 aQ$~Nuwk

名称：长信基金管理有限责任公司

mV#dX3i4f?Q,VA#e0

2NV/J;^Docw:L:tPj/Q0注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼

}6F[4K2v7o0

"Y {P*q4`0\T0办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼

Vy B7g#EYY `0N `v0 招宝财讯0X5Zmu a ?

邮政编码：200120招宝财讯!tK0k+B+cl5mJ,a

&]2@#J\0R3wC5j0法定代表人：田丹招宝财讯'v:y?#WT&Tn

EXVj9O"[0成立时间：2003 年 5 月 9 日招宝财讯i z*L7v v$o|O

招宝财讯pJ4M%s7_c

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

Z/_ReO [,L0

f0j1NL @_0批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63 号招宝财讯 QD3n%Tt H

招宝财讯;|||n+U7MO%C-W+t

组织形式：有限责任公司

X9MU:KQ_0

|A&V4{@/Q;\HJ0注册资本：1.5 亿元人民币

\j2VO._0 招宝财讯 A5pC%pt?/a mN

存续期间：持续经营

"h6g+Hk~,X4`.Bj2\0 招宝财讯tI z7A^ w \7JF

2、基金管理人的权利与义务

/Iy blU'd"jyb+A0

t p2RJ6H5~'g/R0根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不

];n8E%^$Y/K}q0 招宝财讯O/oLtP Ptk

限于：

-G0H)`.x;p#S2\5S0 招宝财讯8\U1O0}Q}RR

（1）依法募集基金；招宝财讯 h+Y$O2E$c0O)j9YB

e._Q6AUi#f6X0（2）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独招宝财讯1K B&t ZEl9H

R I3S3m$T{YL0立运用基金财产；

EM9h:}'} i,Sa4i0

fmi x"Mi3rk$` V0（3）依照本基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会

&P.l:`[ Huc0 招宝财讯o$Y ZZ(dW1O#w

批准的其他费用；

a7Pd;|5Xx#[N/|5I0 招宝财讯D2M7c K An2H&k?tB

（4）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

M&y1uh]HE~ E0 招宝财讯H9KGw_6Szp-aN!i

（5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了

N je3_-l:?eB/I.vZ0 招宝财讯i jpOE

本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造招宝财讯A`eJ_6J1w

a!r:a-X:l%[0成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要

_I!GGY1MSH0

5CDy})y9D5U&AIG0措施保护基金及相关基金当事人的利益；

(B&D/\ r4Bq0

jx@/E(g5@0（6）在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认

TuE$I)yS/Q7Z(e0 招宝财讯U4_4m,SFr{

购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高招宝财讯2J!o?Q4W,TI4maV

招宝财讯L Mb5^1a P

托管费和管理费之外的费率结构和收费方式；

1U#m#jgI {0N0 招宝财讯 kgZ2LbJ]

1

c5l(j"kx0

t2i:ar GH\r#NJ0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯XK"A.}&y

\AsI0^C(?g0（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；招宝财讯c fVw8^*`E

/|'\j ? p(b0（8）自行担任注册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机

g]l1j$e0 招宝财讯\ Xg$[y

构的代理行为进行必要的监督和检查；招宝财讯fm@#W5n+c@

招宝财讯bL{{M l0l9i4Z4@

（9）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行

2cq?'lhh#w8Gx|0 招宝财讯2i}pTC)a"H [

为进行必要的监督和检查；

:`Lz5\J+ka0 招宝财讯Q8W8Y vv1U;e!{ @[

（10）依法召集基金份额持有人大会；招宝财讯'h!Se6JU

招宝财讯N(J.@$gS

（11）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

&[u&k _y|%i0 招宝财讯 M Gy&_2d*_z%QS

供服务的外部机构；

z#z&Lu;O0aA \7n0 招宝财讯8F3Hz{3U$d~-L U?-S

（12）依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权招宝财讯|hdgg7J

l3Y8bvzp!~-f?0利；招宝财讯5S!MC3asR9\

招宝财讯%z^N]A.?!M

（13）根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为招宝财讯4?t$E;k ?8]$NvV

招宝财讯 TA!n&OHj"G{

基金融资、融券；招宝财讯 R2{.}\#o

招宝财讯x#EG)n:d

（14）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施招宝财讯&d1FylO)_-d)_6H

招宝财讯p&y/bD(iOv

其他法律行为；招宝财讯7P5j2n2~}x0Ki)A

招宝财讯4C!P&y"\-s0N

（15）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。

9F xZHh~dVz0 招宝财讯7jXt$[E?

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不招宝财讯["F-p2A0o4Z3Fg\

-i_?1b)PN0限于：招宝财讯/E6vUR$K

招宝财讯 fm Qt"d K5Nd,a7q

（1）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基招宝财讯(t [GV0hEb

Ma.Y4J/b Hj7O0c0金财产；招宝财讯o p9d!|!Hq.E4A[5A

%}.l8m/J9T1ps7[v0（2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

'__'M(~tf{:S&A/q0 招宝财讯%L\aZ4ES(oU ]\

的经营方式管理和运作基金财产；

f%C8e'?5X\0

Y1O{HT0（3）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务；

v7u$uul Uc^f0 招宝财讯OY8nB{heQ?

（4）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其招宝财讯 ^\$u,| h/C

招宝财讯 v-O$Z2s#Sh)U

他机构代理该项业务；招宝财讯L,ZWX&f8c3l[D

招宝财讯-F4z%s g5_ TQ

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

(Dy$?V1^J0W0

ZBO;d Y0sC0保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产

0JZK3{^1M3hXH0i0 招宝财讯 uh:u |#Vv j-Ie

分别管理，分别记账，进行证券投资；招宝财讯0[e(dF*F Z/~

招宝财讯*[(_1mB bo

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第招宝财讯Bz!z-^ N,n

招宝财讯G`7|#k;@ k1o M

三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；招宝财讯R_#y7r4f Lr6pr*B

招宝财讯ksc mE@6U

2

A'~,~prj-}/Bz!LPi0

k(e n5L.rw7~Z|0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

v0x/wQ"X|[)t1LoR0 招宝财讯\;?L*Zn

（7）依法接受基金托管人的监督；招宝财讯U%}%v G4h1?

.z+VJ ['D2T|,b0（8）依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基

QEb4rR4hN*x Y0

A/BC v7AC*UP3i i0金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；

.t*l(|+[u0~M,Rl;m0

:^dz;jD?&\$b0（9）办理基金备案手续；招宝财讯}6j@ zjm{ j/aa

&SO `^#Y^7q?/i!}0（10）按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；招宝财讯;Nj#M7[9r3GP

招宝财讯w;md:T$W*k \5a

（11）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

Yi)vX4m0 招宝财讯]B!u:gB$w4B gd

（12）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回及注销价格的

-`:Xq"`;ojmw0

kp$^?3S Zj5U(q'n'T/}0方法符合基金合同等法律文件的规定；招宝财讯j q)M#r9wZp

招宝财讯i l] W`

（13）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

9L_-juHyyu(J,r0 招宝财讯#wPu`)xG2X

（14）编制季度、半年度和年度基金报告；招宝财讯x&~g3kx0x*a{&i9s-W\

o7CK9M m/w3b5f? a7~0（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人招宝财讯8[wU;UAuj@/}K

J#d1K8X(rMx A FC ?0分配收益；招宝财讯$_,p:wm_+@,S

招宝财讯-zYV.T$Z zvy-X

（16）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报

\B0Q:~O-a6v{5L0 招宝财讯QF3aH,mPNm

告义务；

1d:Gbyn0 招宝财讯,NB'dR!|bT%te

（17）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

8pX.{/Q4P(v2X0 招宝财讯J8fWF xf)d1X

法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，

%h5|(~zei J^8~0

$Z3NL0I(n!AR0不得向他人泄露；

q!HR EO2EZ-K+c0 招宝财讯2~%}`T)TTQ

（18）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会招宝财讯:aQ3Y;J"MTMg9t

s&AJ+U'P_.O L0或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

CT,l Q2d5Pm_0 招宝财讯nO!MhgME

（19）执行生效的基金份额持有人大会的决定；招宝财讯 @ K|2~+T%O*q

b X?!\0w0dW;c0（20）建立并保存基金份额持有人名册；

tcn'L9`0 招宝财讯&|$vMC2Mj;C L9h]

（21）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；招宝财讯lz2Xk+|lVA'l

N$d4v-s0kxd([;B2G0（22）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15招宝财讯'b4B0ll6}4Z hv+C

tc6j]6}y,JT0年以上；

O)_t9Ii _0 招宝财讯.ltY_w6ku9AV

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

Dc,X `;g'm3A0

6d:Cj\:_0其他法律行为；招宝财讯S6Q+h.X*[C;l,v

#_3Tp Sc*J9P0LM0（24）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、招宝财讯R G5zO%h%p'|)d!Z

招宝财讯K(~1Ft/Iu#H

变现和分配；

C3R[S7],M's$Zv0

3Hlh/?"`]0（25）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；招宝财讯,e'L$\!o2~[4zr Z

d Ajejr.Zw_7a03

,Q8dE&QsX1{0 招宝财讯&N J'H(FKy&i

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

^$uTt g0 招宝财讯6E4Sfv3e

（26）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权招宝财讯6_cL1up7D"{2Qk

招宝财讯-iPw j"lO.K

益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

+az/DXow5m b0 招宝财讯8vr/~la(r+[

（27）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人招宝财讯4~V Rz7P

#qEE%^+NA Zz [0利益向基金托管人追偿；

Lg~RoAll0 招宝财讯C%rp,`/_L7|

（28）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

Sk"A+zio4r9f0

"{.xb l$L.Icm3e0并通知基金托管人；

Oy%w B5[q&ch;cd.N0 招宝财讯\Su(r'}"H}Z

（29）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利招宝财讯;Q8E/F z*{ dm x4P

招宝财讯)c/x/o/q$e \N _

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管招宝财讯Y] ~n"}peU

招宝财讯K[)|7w {#Ak%Zb

理；

\7T$lj\*U8]0 招宝财讯l/_zG'?

（30）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。招宝财讯:WW7n:D5Q|q(ko

招宝财讯k0~I`-\X

3、基金托管人简况

,Y{reP'{Ld1id0 招宝财讯tF-uhc6QJf I

名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司

M_I;xV7a0Nq^d0

D m"q$Y/r5o#] V{0注册地址：北京市西城区金融大街 3 号招宝财讯NAIm,lr6Q

招宝财讯9pi'S7pbb:|,? `

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座招宝财讯;Tg"i5B~LKZ!Gp

招宝财讯 F[Nc.V6b(H7z%`B

法定代表人：刘安东招宝财讯B;@,Z^#\ D)a

we"b!tto;[j4AT0成立时间：2007 年 3 月 6 日

6C0`Dr$G0 招宝财讯 SVIUm1Jb d"P4n

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484 号招宝财讯OJPuXO:j

XM1X&HUH2Y0注册资本：410 亿元

zeQ/r8v1^S(J3}_0 招宝财讯O!kB^t,u ~]

存续期间：持续经营招宝财讯5Fda;D8]I k)A_

^1d'La*]0基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673 号

t0d%A e:u&B o0

/W a9i;f j3a7FYz E04、基金托管人的权利与义务招宝财讯7z` Ua S?6A\;|

E.pJ m M[0根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不

9X_WF&I!|0S0

5{ t2eBsF"F0限于：

$F%j \Nu4pX(l ^o:l0 招宝财讯X e8V.g~ @

（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金招宝财讯5Dxq#F!Gy

r E;v'[1D0财产；

K | o9BH t_0 招宝财讯h8_g#ylZH\M

（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的招宝财讯8dZ2pW1ED#Zzr{:F!{

招宝财讯n? pD Zq%rx\%V7t

其他收入；招宝财讯wWZnJ

招宝财讯TZ KX4r

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金招宝财讯(yQ@/Gv;K:E6XgC

*l%A/~-Y_0合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，

y \\*SS6AM3f0

4[(XG X%m| o&F&`:i0应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；招宝财讯 KG4^u0J I6{I e7j6{!i

ZinsgS o9^04

$o R8p;]'px0

7zyog-X1[0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯 P0Z6H f?S3S \

招宝财讯 Ec7f#Vt3U{M

（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分

;n7Q'{!nSh0

u"GM*K5c6B{s0公司和深圳分公司开设证券账户；招宝财讯 pH`3s1u$S V%u W

招宝财讯2KqM+l%V"j6Ptb U

（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；招宝财讯{-LoIfwG J+x

#^4K.E.S"s0（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，

@OzJD2_0 招宝财讯(z'_)z4dr2MJ$SA G ]

负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；招宝财讯0Q0y XEf7J#p6nk

yS8c)C:Kp.J0（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；

"iO/h1n%C5a'`URI0 招宝财讯;g#T(ZW:[c(Gh?u

（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；招宝财讯RC^ H_;G Wb%_

招宝财讯;}[R9sp_Zk2y'\

（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。招宝财讯'x'M.k @ M

4}!n;{3O4m h:y [0根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不

N|.dc%P|h r0 招宝财讯;f!l:u,nN2{

限于：

)o"w}F `!g:y/\ oj#E j0

`i dD;y"h0（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；招宝财讯X1{'f| d1g|SC

9tQ,osUJ"Nb0（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合招宝财讯*iYf!\MM'A$f

招宝财讯'@/C1H8rZm'D

格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；招宝财讯;I5D)u$n(z"}

招宝财讯W#n1D,jkz(r

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，招宝财讯.w"U!I%N/e*`|.n

招宝财讯5WjsM7l$q

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的招宝财讯-[y&~+n(i'g

qs O9iK0基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管招宝财讯4wRQw g_'U&E+B*Dx4O

;A0}h aRC2][0理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互

,J$g:dM6c*kd;l0 招宝财讯]&_`Z`J,JD/a

独立；招宝财讯 zp&~JA/H"f:l3Y]w

wz6v'hOR_VQ0（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第招宝财讯7T|P tzsWF.h8`

/~B9@Q*u7S+n0三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

2i)gA;p)Xk0

xF#~#q-jQD0（5）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；招宝财讯}'To1?"Tt{

招宝财讯O4bFo l

（6）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明招宝财讯1~cc4jx!I%hE

招宝财讯u%RQ@rw wx

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管

,|c(Qu8f7D&Mt0

A^ x$v_wQ DNg0_){0理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措招宝财讯%e&l4o'GlK3Ug

Jei(O F!w l1f Y k0施；

cN m6h/`?0

n&UW pG0c5z ?0（7）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、

kBTe9f9i&c}'e0 招宝财讯\a V"}g*p0^Ti

交割事宜；

u} \XFc.W0 招宝财讯"t2Q {1@ d5{q4H

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价招宝财讯5^,lm/It Ks/Ty F

招宝财讯0a7~9],NA5B8x%@!D

格；招宝财讯h6u+N#^d r&^;i T

e;i tx lh HG s0（9）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

Y v A0[a^0

V#W1?2IxiP05

hVF~+r0

'K;nS5SiP0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯;Wy}%~(V.q

招宝财讯?'SgZ%}

（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；招宝财讯)~4\n&BXV0]cUrg oW

m_ h4P#J%He0（11）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

8]vt'bA/nOHT0 招宝财讯o`6i*a6l\,jG SU

赎回款项；招宝财讯8K}e[1^3})|Sr

NX5UB%w*p,\8D0（12）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

+INdRJ n9J ?5G0

mxJT'hty l0（13）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规

RW2m[*\ Z c0 招宝财讯7\"_%z%d fw)A W+^

定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；招宝财讯$D9_"~B9N

招宝财讯} DP(JQK

（14）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召

}#b7YV{)\&i0 招宝财讯Lu3sz$|]

集基金份额持有人大会；

]!T_#S$N`,ji0

V[@]bhi8Gp0（15）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；招宝财讯T6F:_O$ZuODb

招宝财讯 t ]Tx:xK|&RE

（16）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

/^ A aa7U0 招宝财讯J~3{c5d/N3[xn m

上；招宝财讯'Sx L_%q|9@f

招宝财讯E(f[Dp/H

（17）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭招宝财讯7IY8i6hs|5i3m-F

!d'_'aV,{lbG5D)U0证；招宝财讯"B~4^o)yj&w+x

+o"AV FQe'm,@5L!R*Do3G0（18）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

eL-E cY7B0 招宝财讯)|1u:P2F1a B

配；

"k#S E\0\#]j_0 招宝财讯yi0T}4xA+}

（19）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不招宝财讯6K_~G_"^Db6A3Q$^

+y?]g0O7k.Sg0因其退任而免除；

{5dy-}m:t0

(A2AdJ,aJ0（20）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基招宝财讯l5ch$M,B

招宝财讯1NveZp@ c)W

金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；招宝财讯X*`)rk.F~3rA#~

招宝财讯]S!ca!d

（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告

fG5QZV? q0

7m)b4f2F6xey7r;DO0中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；招宝财讯)rSE4I;t mtc|

5[#Z"Nx7Bdf7k2e0（22）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

k Fm-~)fN!r0

C9z`kliq0（23）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他义务。

aU Q_(~P in0 招宝财讯.b|tDu5Z#U2H9J n4{

5、基金份额持有人

3OLi'v2Ke0

,g+|#e/h'Yn0本基金基金合同生效之日起 5 年内，利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有人持有招宝财讯\ p`2XY:A3e&l g

y[bP JA7Clqx0的每一份基金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的合法权益；本

3T?&p&f]1v1e pnX0

OX/L-d!I_0基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，每

oF^0~`9e V0 招宝财讯i@$N9P"S1V

份基金份额具有同等的合法权益。招宝财讯OH%L1]^5H)dan

&P#G\ [:vcle0根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人

"^t;w|(IS0 招宝财讯lp"Lex"[Id

6招宝财讯a%| ].U9b-e2z*Q2X

招宝财讯%v~3|a7X]

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

ktZKu^'`-i0 招宝财讯%ql x.y0K f{'A7U

的权利包括但不限于：

WQ p8j/X TX0

0_ygZF@&S0（1）分享基金财产收益；

S@W!V0M \0p0 招宝财讯d'[u4v] D%@;\

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；招宝财讯(V mQA9y Y

招宝财讯4p ?kOB d

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

8G[?N/G,vQ3H0 招宝财讯I`9d.\\)q

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

/NY pLqlZ)e0 招宝财讯7?'n8rwxKc

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

4ec-by/c z/A0 招宝财讯3|%CjqU/}jX

审议事项行使表决权；

H#T'anN1x i5m;u0 招宝财讯.I8d8E3JDNe

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

d6~tJ?SoW ]FRQ0 招宝财讯c3m:S7J3N

（7）监督基金管理人的投资运作；招宝财讯n6m#j;m+HB2Q

4K:^"gj.t2gl0（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行

,^&\!Q/G peoEZ.^0

Jv hSgf0为依法提起诉讼；招宝财讯7`cUo5] SA

招宝财讯 Ea1o+vr

（9）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。招宝财讯+r;qo,qk_

{$N%] V_t9N w av3w]"Q0根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括招宝财讯oM]\2Y-v,L

'`Pl9q*c0但不限于：

Ry:_Y/\)b0 招宝财讯x.P/cG`hq

（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；招宝财讯#O9Ki(rZ&MG$TH

招宝财讯 QY'mX Ep

（2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的招宝财讯Y0S SYqn.d9q7s

招宝财讯ip\#ld:b)ZM

费用；招宝财讯 m(Et m6u@nR

UYcAKR Jm(|0（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责

a(}0~ ILe,P)b%`0 招宝财讯sJQ;QR9v

任；招宝财讯(pP/K+q&Z#b+t7RKI

招宝财讯xm+V7R.g hIP

（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

Z:e gq9m}R8DT0

f(W2| yI o!L%C6^ e0（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；招宝财讯&|z*g(n1T1HJOr

招宝财讯CM~ s'VF$\5we

（6）遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和注册登记机构的相关交易

c k:FvuT0 招宝财讯?NI;NSZ

及业务规则；

"K)^7n ?3t[ C0

gM{'[^Q0（7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基招宝财讯 V:Q!a{k:s0b/C7A3x

招宝财讯b{xn0^q

金管理人的代理人处获得的不当得利；

l^ V6H}V;_&H%S9`f0

/q.uE,M)G:A8{W0（8）法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。

)x[/I%u$s$c@#O V+t!C0 招宝财讯,o"O1U^}t5g*{M

（二） 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则招宝财讯,Ew(jJq-g }&A-he

招宝财讯,c4i"z#pFJ5Gp9h

1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代

0EdX*l%`)_ojP0 招宝财讯,L*D6c\9V^"o4e7T

7招宝财讯pF \n$Zwk)N

2CA6jC EH.l0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

*S\:S/Lr Qb%?0

zk }Vg,Q x0表共同组成。招宝财讯 { VK8R;~ NO;p;P

招宝财讯 t*e1ID.]'z

（1）本基金基金合同生效之日起 5 年内，基金份额持有人大会的审议事项应

:IK M{CM0 招宝财讯\`/X'?1\o

分别由利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有人独立进行表决。利鑫 A、利鑫 B 的基金

3qL R5N{u0

pz-f3]+B$@4K;Vu0份额持有人持有的每一份基金份额在各自份额级别内拥有同等的投票权。

$L{OuenR0 招宝财讯$|2c U7U]%x

（2）本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大

XInw/fK{ P:k_w0 招宝财讯7],bI ?xr

会，自动转换为上市开放式基金（LOF）。基金份额持有人持有的每一基金份额招宝财讯@ v5o |~$smh0l

招宝财讯:c#R:il|@

享有同等的投票权。招宝财讯G8e!BZ-@u2d

?9j p(eH4G6h0VK `D}02、召开事由

FH~.j'gLp0

R]Db&m'~_Y0（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：招宝财讯c)| qb+rp)uw%O

招宝财讯$_GPK,TKlJ8P

1）终止基金合同；招宝财讯pLDl0K

招宝财讯3I"\ Qh^T

2）转换基金运作方式，但本基金在基金合同生效后 5 年期届满时转换为上招宝财讯p4IxH!}ZJ h

招宝财讯)d6HG'|#P0O&P,IrBZ

市开放式基金（LOF）除外；招宝财讯tq"xq[%|,x i1e

(Y.v?;E&E+L03）变更基金类别；

_,E9t+nY$UP0 招宝财讯q V"C N4f1e

4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监会另有招宝财讯w'C1D.f"y-?F9K#j

招宝财讯Gd _3y4Hwz,SOc

规定的除外）；招宝财讯q(T9xhL(`1p {1o

招宝财讯kN0EH*m

5）变更基金份额持有人大会议事程序；

)G^N1@#nJq1g4t0

CoK-k*rtY/l06）更换基金管理人、基金托管人；

Cx RW5X$lq H0 招宝财讯ao G } e'z

7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高

,b?|zA U7V ^0 招宝财讯ZM1D)qe}

该等报酬标准的除外；招宝财讯m&BE8bY4I

8lMX.P w4g08）本基金与其他基金的合并；招宝财讯Ah'h;s?0?:p*v

Cr)V,i;q09）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；招宝财讯W3zSGh'D'} l

Ir'{U0Fx010）单独或合计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份

Sf@@_!B0

KC)g!u v:l2B1o j0额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面招宝财讯P\MK!Q#e

SP MV ? }0要求召开基金份额持有人大会；招宝财讯,y*Cc nFa

招宝财讯 D:ndUJEK [9Y

本基金基金合同生效之日起 5 年内，依据基金合同享有基金份额持有人大会招宝财讯6s@5jW0[Sa@

%DB*kQ%n0召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理人和基金托管人

&ertQ,J,r*?e0

4K;s _tFC'zB0提名权的单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额

I a;c X s@*G1UtvJ0

7V~0_o T/O'C-r0持有人或类似表述均指“单独或合计持有利鑫 A、利鑫 B 各自的基金总份额 10%

I4N2?1TO(Yq0

u"G R+U's6d0以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人”或其类似表述。招宝财讯JG_!oA c1i

招宝财讯PVW._4EP.Gr,O d

11）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大招宝财讯0s~*UTjZ

o-^ k+e&P6D08

p&bd []nf0

;@xOn/w;oX3Zx!}9R0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯&Xn\7y#sx8zt

招宝财讯O{NT)Az9aG

会的变更基金合同等其他事项；招宝财讯BkPp%dm i4O?

f@9xSLCL012）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。招宝财讯u&u3Q*i)as

招宝财讯!z%CS P$](x%A&Y1i

（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份招宝财讯q.ND H$\)ddm

H*x&_-g"Y&~%R4f gn0额持有人大会：招宝财讯.t`/y$_-c/h2a

招宝财讯M-Uisr

1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的

ECTo ]5R w0

O c7W:sTeCZ)v u ^0费用；招宝财讯WH/F:J m1W3[By

招宝财讯$K&L]:^ n2F0^:BU

2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方

P9hMAe2zk0

Rgl#s}x0BN0式、调低本基金的赎回费率；

3A9AfEG_/Ux0 招宝财讯 cGd SP;w

3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；招宝财讯 };XK7C4B3u

招宝财讯8F7[~_#D1z(A

4）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；招宝财讯:W*iK8dNg-[2FD&b5]

招宝财讯%`}7UE-{-kS

5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

ty0gq*V3jR-ge0

*v Q*M(C+jdn06）根据法律法规或中国证监会的相关规定，本基金推出新业务或服务；

.O^Bre,mGc^ T0 招宝财讯,U(~&h\ E^Q

7）经中国证监会的允许，基金管理人、基金注册登记机构或代销机构在法

U\U]n#hd0 招宝财讯 }$Y}E'O

律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

4Q(iT$f)zx}j*x N0 招宝财讯 II#c/c:~V%J

8）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情招宝财讯A{_pu9R*b

招宝财讯7BD@? c'sM\;\

形。招宝财讯v wPR?W?)r&x

4v(VMFp`.| W!T+t03、召集人和召集方式招宝财讯8QE[(BZ7pM

招宝财讯g t t5E E'EY i

（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管招宝财讯"E%~Nd+~Q

招宝财讯5@i`&a3h"v9QI

理人召集。招宝财讯/M4Gw&`B9W:Y?

招宝财讯o(a9h;f7@x @

（2）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和招宝财讯O:K;^7I:v

招宝财讯W!@1g!U$\D

权益登记日。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

e(f,ly.N`0 招宝财讯@r~ R V8tx5J _%b

（3） 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理

`aKkHgHU0 招宝财讯9N P$LO&R

人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，招宝财讯N7}/U!}v7Kj8yy

5k,c(S6kajO0并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

0A_ a]*Rf0Izup0 招宝财讯1M0vB&f$N d w

60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当

M:k+eJ2IlWH0

eJH(EP%Op3sg0自行召集并确定会议时间、地点、方式和权益登记日。

j1q` T.A\p:[)KM0 招宝财讯 ~^pb(b0n

（4）代表基金份额 10%以上（以上含本数，以基金管理人收到书面提议当招宝财讯ux.Y8Mu)x

招宝财讯z6v-l|]f

日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大

d'`&LqT*K Ib0

TM!i W](@*F0会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

"bn!BL&ln$z{4\0

D;G @ K0Ohk ~#~w010 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管

s:DWiu;x%Dv0 招宝财讯2C,G4KO7b:L'I ~"NY

9招宝财讯`DGl6zNP'C

招宝财讯*\ S:H e^s4J|C!Ke

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

&k2` d&XbkjC0

rJ1R:z'z1j*@0人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管

?J(N8^GBcD0

5`b`:POzq y0O;Pz0理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开招宝财讯nK7YjMb/u_

#B&?q:bI\7Wl!X7I0的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起

8xES?$W0

W&P2a3ja}$a~010 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理

AD.},w,Nk0 招宝财讯$UC] @ R;z

人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

+g#Q{aaj&pc y'Y0 招宝财讯E7c'k,`s-r

（5）代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份

0] _2A6`w6o?0 招宝财讯BQ A ~4g r]

额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上招宝财讯L:h1Af2Q!@2LUc

招宝财讯}/] p n2l.[

的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向招宝财讯%CFH#w)C Y!|dzo

招宝财讯[;CKgcmRK X0Zc

中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管招宝财讯&XJ6N$L/[7AK!K8H

d\ PU h5R^ r0理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。招宝财讯 T2lNr"X3k l+e

招宝财讯$m%s!p8aa,\J5r

4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式招宝财讯~ b \Ao(ynIP:c?'J

招宝财讯_th U*P3s

（1）基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开

.dT/t M4qF(H0

i7tR,{ r0会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会

"k v&j-BJK(m0 招宝财讯 uk6p8v5WUlN gg

议召开日前 30 日在指定媒体和基金管理人网站上公告。基金份额持有人大会通

Z&i9S%p/n,S[0

:C/@Qv|W6v0知须至少载明以下内容：招宝财讯YNv+@/T/h;Y+?i

招宝财讯 z;O`'R7c.vwGt NF)q

1）会议召开的时间、地点和出席方式?招宝财讯o%o? N7TZs:EV

招宝财讯AZ5V {q}2pc

2）会议拟审议的主要事项；招宝财讯 K@r'A$|7J

招宝财讯&cu/IFs:}{

3）会议形式；招宝财讯 U7^.]L%g4FtFf(]l

招宝财讯q8c2r!T5O;{vF c"W*Z

4）议事程序；招宝财讯c R%Q(e-Ha

招宝财讯H6Q:k#M*yh

5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

-\ _'G;I iS*G-s*S0

|W(q!|8v o c1^&x06）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有

_^(v.?p0 招宝财讯,}?@#Y%K5PPyi7v-J

效期限等）、送达时间和地点；招宝财讯K7u3H4Xz

招宝财讯].\L-J7WW0u:^C#h

7）表决方式；招宝财讯FQ[9Jvoe0i

[l4x_$@"_3W08）会务常设联系人姓名、电话；招宝财讯cx5D$g0F/@kr"||

B6Q1R*h)e&{1JI$P09）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；招宝财讯|R"TKt`[

招宝财讯O4s%hJ2~nX#~z

10）召集人需要通知的其他事项。招宝财讯g&|-s3@Ex%N

PdS\@ u3h |0（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书招宝财讯,u T,g Z:Mm?:\}&b x8f

_%xe)wK:JC0面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方

!m],qw]B0 招宝财讯?0rz4x3U }#o)k

式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和

6z-zavEn0

;q w\lZ'C0收取方式。招宝财讯A;Y,rN-q1r;Ld

招宝财讯1}%J0XqM2X

10

y }*l{m d0

tUo&BSi0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

;k"~ S3C8aW0 招宝财讯 F/TI^*f

（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对

|3J8{/o0W0 招宝财讯? `+e f:FAm-i*o`

书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金

I0C.q[qI!g+Hwq0

Y+OT6@d5L;L Py0管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有

/X.iV DF0 招宝财讯3c k&V @;Cd&eCyY s7V

人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计

Z/be| if5]KAk*BJ0

3HQ3umILm Q0票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监招宝财讯j\]iAW,Tq

招宝财讯-y`s5S#W5SH8q

督的，不影响计票和表决结果。

6s?h7RW`)y0R0 招宝财讯N0}5oKK }E

5、基金份额持有人出席会议的方式

,zPRN,M&Vg5OZ$Nt:u0 招宝财讯%EC q6\hE t"\5{

（1）会议方式招宝财讯YW#jb(F3g3Dm

A6~$CD%um01）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。招宝财讯K)blR @3d-U ^i

X j^8_6{4n3a b/B+R02）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出

A-eST\%uY7gj0

F2f)B;I(J P'X?/O7E0席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基

Qo(t G Meio,F0 招宝财讯o q d.Q c*cj

金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。招宝财讯 L/{1XY? Y ?

招宝财讯JW _~1_

3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

CA pw^R9w0 招宝财讯c6o&D4u'Y

在法律法规或监管机构允许的情况下，在符合会议通知载明形式的前提下，基金招宝财讯'BBMH-S:A

DR:R9v s-M&y0份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式表决。

M b De)t/Qj%g%s0

Hf6}+b/|1Un04）基金份额持有人大会具体召开的方式由召集人确定，但决定更换基金管招宝财讯G7|lYb Rv%X ~

:r&|R%J;l#q0理人或基金托管人的事宜，必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。招宝财讯x j*D%AzybK)Wcs

ZC*LZo!l9i0（2）召开基金份额持有人大会的条件

"[}{6~K3Ms0 招宝财讯4Q ?(c n6u

1）现场开会方式招宝财讯Oh,y3g4dJE&lg

7i(y,Z7n1@9\.D Pz0在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

%E8Ncj-^ h0

4jQEQ{0①经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全

*N,ntz n SM0 招宝财讯,b,x,s7O4x$S5a]

部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，

2T[T1G3y0

S7Ku;G:|B0下同），（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指“有效的利鑫 A 和利鑫 B 各自的招宝财讯E3}0Y2m8D_|Fo5u%X

招宝财讯 k| O5Cg3Oq

基金份额分别合计不少于该级基金份额的 50%（含 50%）”；

HL&A*h4k1PHj0

ra#l%i5q Gc0②亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有

b@P;FZf:| i3z0

1AY-yg$c H0基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议

I1K`s&Bq0

` |1z2gSV+\!z1lX[0通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；招宝财讯Y6w+VO'r(FT8F

qWq2Un0未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间

f(y,]m n0Z6X!P"|;g {0 招宝财讯 T%pLB1G't6n7t%AJ Q

（至少应在 25 个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资

)Y\-](R&? H.{ C+GX0

2k oO6z:\,G(S0格的权益登记日不变。

5E(EmAN0 招宝财讯HW)PC+x ]g0V;c

11招宝财讯aw;| r j `N.a0E+h

招宝财讯5y~w;~n I+Hd'`P|

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

;yd:j&V5xCj(]0 招宝财讯(}a G.Da.R-n

2）通讯开会方式

a?5V#\W5G nx#{5C F0

Z ~~] ~$N0在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：招宝财讯JDE};V a2~

招宝财讯3h+G,XS4Hd,[&P

①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关招宝财讯7Ls.A7]&KBPL g_2}Z

ml5\^-N`8s;j|'z1U0提示性公告；

|+P-xj]2y'{0

sNITN:M$Qr#LM0②召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公

z|'nL8B'~@0 招宝财讯 `;H$o6L_F8SF

证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表招宝财讯K3dC'wGzd6E)W,E

5hi3A7CL;P||?4Z m0决意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，

.u g|aa"XfEp3b0 招宝财讯1X0q \ K+lop&} | |

不影响表决效力；招宝财讯'hAvBuuQ3?

PA'^ t'j+Cc!zy0③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人

:|2{$shEr AJ0 招宝财讯X7S Z%m5_8\*J)Q#U ?j

所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%（含 50%），（本基金基金合

O&s _f8d^0 招宝财讯0D9H3SqzCt

同生效之日起 5 年内，指“基金份额持有人所持有的利鑫 A 和利鑫 B 各自的基金招宝财讯JD4He#UT!]

*sv7_;gY$E!g{CGw0份额分别合计不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%（含 50%）”；招宝财讯]W/D;W/L#T8HU

招宝财讯)IRZx:S-E/BU

④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代

|C3a:JJ5v0?2H0 招宝财讯Ra6@]EJ6W

表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份

]F$A!|5Pj0

L(\5_bk8JpaB:wI0额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与招宝财讯B&Q$Y@4s

9P,B P'G"L(\"T0注册登记机构记录相符；招宝财讯 ~6dZ]+S;s)XK/d)p

招宝财讯 U3~;ofH?*x!H0]

如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的招宝财讯1p$N.h7n3k]%a

2J&g? x6y&a7ID0时间（至少应在 25 个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的招宝财讯 }c D}b:q

招宝财讯1s$|&y'JM3lO

权益登记日不变。招宝财讯6`z?0G.wd3B0Y

2bDI;\{(t06、议事内容与程序招宝财讯'u4M@P@

招宝财讯ZpI0R.K

（1）议事内容及提案权

+`{h ze:z7E0 招宝财讯d*Z.{\A-H

1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内招宝财讯 ~9W U9C.^#B [

&NDt0[*}~t:HVxR0容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。招宝财讯e`])P6M&?+j Z-p d(R

7c/vtxo:sc%S-X[02）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%

/[t!~0Z [ot0iF0 招宝财讯 X'r:o5ObV*k"saX&N/Mh

以上（含 10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由招宝财讯|5v l;GL}O[

N;n%_wNA0向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知招宝财讯[y0U@R N

I(C4CZ C9@0发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召

a:uj3r2` r"f0

6PtM.^2elA0集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。否则，会议的召开

(u~E;|fvx D0 招宝财讯3Y7u&bAA?P8t8|

日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日的间隔期。招宝财讯 K i!eqBoXw

招宝财讯)[#E0}+NsJ^*S|m

3）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照招宝财讯 O&KjeV0F;V z f{

8N|(]:}~#]N/a C;U;hO012

%W6qgftpS&f0 招宝财讯 gZ:?B+jT'z

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

3f4o6A_ A0 招宝财讯F+]L _/u-k`la5z

以下原则对提案进行审核：

o)`~(A-l5l0

_(T"G+yh*y J0关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律

[4d?*m Ew;H(\y{d5j^0 招宝财讯xbkk2Q

法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于

'N3b|$x!F8sJA0 招宝财讯0LxL(yWd

不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案

"KZb"l|'_E?0 招宝财讯.o;y$i#u6EDR

提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。招宝财讯 B,f0U u"b KJz;B'h

招宝财讯'iMWK2V

程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进招宝财讯es)mn1~ K\

招宝财讯'T"X_R\V

行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人招宝财讯6Wu6nKy K7u

z)t9yJ R*q0可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大

5dm"jn&@s,KIr0

-C(o e]-_(af?6J't+E0会决定的程序进行审议。招宝财讯 w;fR"U/q(e

&~:?!{G/v+spK;bo? N04）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持

7V x5\5SK$w Tz&\cf)~0

SYH;X'cP%t0有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基招宝财讯6HOp(|2yC2W {

招宝财讯-Wq-Y;e"O8J^I;Tc

金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一

"wN]1P[ M[c-O0

3b v*J!Eh0l1B0提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另招宝财讯es;Cdn;{-D

招宝财讯 D!k/h-T3p:T_2a

有规定的除外。招宝财讯X8St'Wo/aG

招宝财讯[qOx/NEvx

5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有招宝财讯 L.q wd*l&lL}#q

x0M4o \D'c4Z*u0提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则，会

c.Y5p@E0 招宝财讯O ?(^dp$n7LP:r

议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。招宝财讯N.Y.bL#z-?'go+J

a7x3?S.uG!T2f0（2）议事程序招宝财讯Q9q%z5SRb Z*B

招宝财讯du5jASL[

1）现场开会

eD ldW;n(n#Dt7S0

J*i!e1Z,\0A{t"h0在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及

@$E6m k5IK,vt0

)[$fG9rB JQ0注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，

+X?D6Vxl7h0 招宝财讯N.R9B7j:{'~/eM

经合法执业的律师见证后形成大会决议。招宝财讯$Q:e;h} j4}#]fBY7tk

{8xYWsu B0大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情

xN.HA7x/p5R-p%X0 招宝财讯1lyD7Y;gY%eEyzD

况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未

_ T4?0~;}Q3d0

6^)ZJI)Ad0能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上

v P1vcxR"c3c0 招宝财讯+l,WXmSN

（含 50%）（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指“出席大会的利鑫 A 和利鑫 B招宝财讯5T${3@Q?&Q9UWt

招宝财讯5mjt7z ]w~W

各自的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）”）选举产生一

2w9Eg WB&Xr"]&d-p0 招宝财讯R!T(cU1@:h

名基金份额持有人，作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金招宝财讯 v!o0[6N F6^Y

A(y\9[:}0托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决

Do|g StpH0 招宝财讯SIO%gS

13

-~ `^!N4`\1r d0 招宝财讯7nt/I9C T[

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯-S MuyK4woLQB

;IU(_9C3r;HHiu0议的效力。

?jH e;yX)ZP0

VO`;TP0召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或

e&W-r;R9yZ0 招宝财讯 fa8b a-^,^6qy6l

单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

|)DgH1RIa1PT4\0 招宝财讯/bk c)U2S%q-q%u7Q*S$^H

姓名（或单位名称）等事项。

xb0@[+ef&t&B&C0

4Q6m G yqn5`9kf l"wDo02）通讯方式开会招宝财讯,AG8vr3wM*SH G

招宝财讯T[!A|(e

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的

:iyuX?'~&C%BQZ0

I1[!j4Cd(F0表决截止日期第 2 日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。招宝财讯{*V5w Z(V'M_,X

w t1oeZF?j+D2i|0（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

wi4r,pr+q*@;ptt1M0 招宝财讯B#u)b9c:d{c@K2|

7、决议形成的条件、表决方式、程序招宝财讯;X2}y5]sX

招宝财讯o a{"Z)D%F7W_ q,Jg

（1）基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。但在本基金基金合招宝财讯+T N8|\L6L[

oqr2JT\3p7m5LY4q0同生效之日起 5 年内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由利鑫 A、利鑫 B招宝财讯/O5y7Xq l,i6C Ht

e5s6UA/g3n0的基金份额持有人独立进行表决，且利鑫 A、利鑫 B 的基金份额持有人所持每份

M'RKP3xj&ud"U2w0 招宝财讯G:C.V~J\+v]jZ#Q

基金份额在其对应的基金份额级别内享有平等表决权。招宝财讯(wPT,P"X

CU y%K0{7kt0（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

:@mJ{E*N0

(@bvL!P#Bt01）一般决议

-Lf'ZNy s0

{5pJxq){#C)`6h0一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以招宝财讯J UO'aqD

招宝财讯 Y6N^*e(CZtC

上（含 50%）（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指“参加大会的利鑫 A 和利招宝财讯2i`4l6U6VD I4R

nA&F Xk0鑫 B 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）”）通过

1|3qg*v&l,KGy0

RG2K(L `+u @s0方为有效，除下列 2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般

X-A,v$e%zf0 招宝财讯6N.}VlH

决议的方式通过；招宝财讯 vf/x6V3[^#T Q;Z

Z9L8DFt"C)@02）特别决议招宝财讯5k R%O1{kB

I7Q{a#_1x0特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二招宝财讯|8D ?B5g#_

招宝财讯|}SO0lY0_f

（含三分之二）（本基金基金合同生效之日起 5 年内，指“参加大会的利鑫 A 和招宝财讯5fp@X;|bZ

%x+]\"pw(? Zc0利鑫 B 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之

ex'}2P,J1my0

TK0gBOU6|1`0二）”）通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式（本招宝财讯 foR(TM5W

招宝财讯i F"jR4^B

基金在基金合同生效后 5 年期届满时转换为上市开放式基金（LOF）除外）、终招宝财讯EWGZ(Cw7H

m\"t d3V)T&d n0止基金合同必须以特别决议通过方为有效。招宝财讯w+a4x!zA p(p*UGW.T

招宝财讯UN*m1~i I.e

（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者

A8W8L#Ne$S:d&kb'y8i0

M4L7iAYk0备案，并予以公告。

3F+U*E)`*|#g$l0 招宝财讯"? S-Pb/l)l)W

14

TF"YX:]0

h(OZ2w!y$d5T u0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯D!s5wTD@:oV;k3Z

招宝财讯Iss O?Gb0B

（4）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否招宝财讯({'Y7nB'X(D7u m9P

招宝财讯!ceU%} X I2]5v

则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意招宝财讯D;iX"LV|G

.[0Yy5B z0见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持

`2s;WB` |0

5Z1Hc N7k hf0有人所代表的基金份额总数。招宝财讯 ^+C#`G7Q^M^fc

招宝财讯"{$\spB"mT

（5）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

~sN \9M9x0 招宝财讯![h3GU+Fny.`

（6）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当

yZ_9ZKM8pZY0

9j/Dcq/n(A0分开审议、逐项表决。招宝财讯8aKCz3H0O7q4MV#@

招宝财讯}6zY+c$Ia G

8、计票招宝财讯l/fpvn-Zz9k

`z6J\wU Wp0（1）现场开会

g.xP3wI&e C f|8Y0 招宝财讯G,OtJ1Qzu `

1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持

r'\*G*CN2?S HD0

h x;b%o6twP1h0有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理招宝财讯+z*q9Fq,Meu5b

5guM.v{%R/qGd0人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监

3t9WXC'Bp0ah0 招宝财讯FcZT/w

票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人招宝财讯$qJ6u:ycQ

招宝财讯wuR@d(M

召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持

*qU1u#]9Wr'te0

5T2yo!r5F9W0人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基招宝财讯CX1m&Q7_g

B0nB9`2F#S)S C|1h#W0金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票

?.?4`2r:[U%b0 招宝财讯vgXI0x

的效力及表决结果。

yR1D(O.A;MS0

4kF n%z^ s7y02）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场招宝财讯vm-oUca6W N/s

招宝财讯PE2u R:|&x @^Si W }

公布计票结果。招宝财讯 LZ*|B~ bK

招宝财讯M1T og`I S

3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；

V Xa)m`e'VE0

6q1z+EK g g `&S0如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主招宝财讯@jw.a(ag0X3N%^_

招宝财讯6\@!W0xl$thPh

持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议招宝财讯}or%MMf/u

招宝财讯6pjKr4U.x.hi1ez

主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。招宝财讯0b~9\8vL-Y

招宝财讯pY;wS_8w

4）计票过程应由公证机关予以公证。招宝财讯~^Eav/Bv8~

)f6P X"ir r DO8y0（2）通讯方式开会招宝财讯;s T+M9TC"m%lQ0h

%ppZ l%XD8w/yx0在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在

] ^6KLj0

v5Nj aim0基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的

+^mUB]1n1R0 招宝财讯7_Uk fvR,O,[

监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管

5S)]#Q8|1s p1R]H0

*eKp4U-r0k(P{l0人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管招宝财讯+Y3R,Cd$}5}-l j7^f C?

招宝财讯M/pIK1OEKC9Ar

15

7{a]`AZHZc0

6]cl!]5Azy2_-L0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯hT A9N;AW&C.hG

~"QX)N(~J L x0人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方招宝财讯@w \2F0N&| gV

招宝财讯,_8l M-U%Z\!f

担任监督计票人员。

!P!CyBJ {~-f0

/R:`N5Lcw^4M09、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

(] @` cD$Vgi0

Sg;vq P1F"v,]H(B0（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过招宝财讯n8k9~*PR}P,Bl

招宝财讯/{7} V0@-PT

之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中

CI^j#G$VkObDD6h0 招宝财讯 G`d"m*{R'a8w

国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。

~e}4K)Wt0

C N x"y3oi{t0（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、招宝财讯!S(W'p7{{ j(xG4j

B}!_-rE5m c`]0基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生

6P.n ^F6}0 招宝财讯px;lG/O

效的基金份额持有人大会的决定。招宝财讯Spe6`%@;l

招宝财讯_ b+nt9^#_5h(Y}wH:G

（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体和招宝财讯Jt1Eh]uFl"|S

&Fx0z(QSK&M;r"K0基金管理人网站上公告。

3{0U Kz5O$q0

2EDW;\8[)@6N.qY0（4）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必

)@t*m+e+_O3z!?0

+K-C4R%h.O^0须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

Wb6?MHH4L0

^2fvt5|%r@nim@0（三） 基金收益分配原则、执行方式

j~:s%PQVGr~0 招宝财讯 `To6`.d/R

1、基金利润的构成

5{g|9U3eJU0

LL`!xX%z0~ N0基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除招宝财讯7qd/I m,]?

招宝财讯`.y+[s [-e

相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余

cSJQxA0

)`wyuE ]-d0额。

9Uf#z s:?3c g2L0

/i9Y O%f.a02、基金可供分配利润招宝财讯JX!eE"| n/W

o`$O B*A(S5j0基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

D Rc'mQ\N0 招宝财讯4^nW8w1]qUS

已实现收益的孰低数。

aN,H"Ux oJOi@ T0 招宝财讯1g0a|n.v+Q-E5L

3、收益分配原则

M&v"@8E+vh }3b0 招宝财讯i XA`xN eu'J

（1）本基金基金合同生效之日起 5 年内的收益分配原则

\o|vU*o0

I7Mw9ek0本基金基金合同生效之日起 5 年内，不进行收益分配；法律法规或监管机

#\p5CR^'q0

s c+R(h3C/F2j#Z0关另有规定的，从其规定。

![|MXu`k,Aj0 招宝财讯[/Ttb!}.D y6y8r

（2）本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的收益分配原则

gx(E2xZm-?8[0 招宝财讯)h*Ge"W.t0Ma(f

1）本基金的每份基金份额享有同等分配权；招宝财讯tA^S-L:])j

8s4P5e:O PL^:z\02）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12招宝财讯 tsyc`*N y~ FL-J

0GzM0a-rtj016招宝财讯)i,iN K;AZH9M

招宝财讯 |,dg m;U&ud){#e1j

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯r$Q7c;h(qYD!j0WY&n

PH%JPN9o0次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 10%；

SUd^'A+@V"LYU R0

)e(C Q:g{)v"V03）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。招宝财讯*sL\%MGE8|rA

招宝财讯3ra3E+? |

场外转入或申购的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权招宝财讯c%i z W UUF;u

招宝财讯1x r*yJ;P3t

日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认招宝财讯Ca#M%Va+@

K S2kS&vkP Z;tcu0的收益分配方式是现金分红；投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同

HG(m*`[:a'geL0

)iAX-]'e3x^0的分红方式，如投资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式，则按默认招宝财讯Dd\6{#IK

招宝财讯q Hd*Y5e0NU v

的收益分配方式处理；若基金份额持有人不选择，本基金默认的收益分配方式是招宝财讯8@,I7R.U2d!J

招宝财讯9Dhb h"h;\#~]6Z'X

现金分红；

:E u k7N,~n0

+t ]*vuwZ r^D;V0场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能招宝财讯XDZ@k0[$r9J~!MO

招宝财讯1~ U\lo^

选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国

5i3Cio(}r.d0 招宝财讯:\5d$v5r u6U6`

证券登记结算有限责任公司的相关规定；招宝财讯9D!?4M0i;@-W*_

招宝财讯9AMq1t4nq3\1H

4）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日招宝财讯Pd?{Q`.bNaE

'f%X-a~H)ILW0申请赎回的基金份额享受当次分红；

8k#{ B(ra0

-hgN};G05）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截止日）招宝财讯6]odJ%B

招宝财讯wjV(n oD%q%p

的时间不得超过 15 个工作日；招宝财讯Cr m%O4a

招宝财讯m&e5KD7Th(q ^8hfVX

6）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额

lXn;j)Z jR0 招宝财讯)ix%M;Au|

后不能低于面值；

8_ yvL/m ]b8B5G+R0 招宝财讯:t1HQ/j`

7）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

"C XN)Q^AxG{0

n0k:aw&H;o!{04、收益分配方案招宝财讯O2zFF`

#U7D6Y#i0R)?]0基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

9?%z1Kc @0

HqV0ux!MP*f0益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。招宝财讯`sm#_ Ig6z

g8Y z h(R J05、收益分配方案的确定、公告与实施

h @,lt6NO~0L&x*ZU|0

fTj6b,gI2BM I0（1）本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，招宝财讯F:iSM"i.V%u

)c4ijvn@ \@N0基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。

P6Mfw5J|!K9T0

uo7?0D2sXB0（2）本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作

GiB/HAM2k0 招宝财讯9i](C0G(`;`R

日。在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利

l3@`5o"Q:\gJ0 招宝财讯^cO"U5gU6x/Q;n q

向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资招宝财讯)lg1mf"Y'K$p

招宝财讯,ND Jj)pn-] x.e

金的划付。招宝财讯"~)LSC0dh%{'m)y1v

招宝财讯%o0hO c$d.p-c0Y],e

（3）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

*ouMrL0

J \VK f7nw_017招宝财讯l }#C-gyEw$z/NX7A

招宝财讯U4dz)N X]/e/L'J

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

Vt|O!}z9p0 招宝财讯9ix8w)_E

6、收益分配中发生的费用招宝财讯)t0NY5E:Z5Ie5m+?

q vo4n+G JJ%_SL(g-v0收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。招宝财讯 y5S%]w X)r#M$s(U

招宝财讯 Gc ?E$J1`

当基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费

M(iS\U4GHo0 招宝财讯+a5_hG7|$M%?7EM5g.N#|

用时，注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再招宝财讯 K%k1\)\%IdR

a2QVW~4A \0u0投资的计算方法，依照《业务规则》执行。收益分配采用红利再投资方式免收再招宝财讯8o;g`q u|_

Ps8E!{L:Ju+oo1I0投资的费用。

w7v^*f4]8~!|4S0

S,~;n v!q8H0（四） 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

u4H cC^VuCL0

R C!WmFVhq'h01、基金费用的种类

/l3UfJ fKtV6_M0

9pxoB"?0（1）基金管理人的管理费；招宝财讯D2f-N;Pd

招宝财讯 oy:\dz

（2）基金托管人的托管费；

2{Fd [`4?o0 招宝财讯7M_$F.yo|v W&F*oy

（3）基金销售服务费；

ZCP&PD0 招宝财讯Xsb3ZYd

（4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

3}0k7C!^dN0

t h$V3]3q8y*o{0（5）基金份额持有人大会费用；

4{hn)X]0 招宝财讯'^ ^{_"^

（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；招宝财讯GoTF|fvkI I

i+r j!OQ0（7）基金的证券交易费用；

F so nu$kW!S0

j3t!Q:d zV L0（8）基金的银行汇划费用；招宝财讯}'kYDS]` v;e

招宝财讯$Y4]2j)d\~X

（9）基金的上市交易费用；招宝财讯I }:L8TOm

招宝财讯] Ojk F

（10）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费招宝财讯 cP0L*`0w|Q

招宝财讯B8AimDg8ZTBV!u

用。招宝财讯i,Ku [+f#n/{ L5r

5^9[$xN I7g*Q[*K0本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。招宝财讯"h&t4i |JM

5_vTDv02、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价招宝财讯+@M] |cS S

招宝财讯B[1Cp9m.{0a!ct

格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。招宝财讯c%y-M2li;b C4O&b_U*Q

招宝财讯9f[;_EI'n;Nhv

3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式招宝财讯6_h1J3mXQw4b(a

-Nv ygK H0（1）基金管理人的管理费

'q_$n"Y-j8h6k?c0

b-c"AC L;|VBx0本基金年管理费率为年费率 0.70%。

o$C#LW(W5NP0

8cU y}6O`0在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提。计

I#n;A](Ay7rM0 招宝财讯+@ w4M,f.M9MQ

算方法如下：

Qth(t'E0xA1xn0 招宝财讯V/]2f!VP g:u Rbg

H＝E×年管理费率÷当年天数招宝财讯y@$@ Sn+B}

9O(G,pYhF018

(U7?+m$qy:V:}0 招宝财讯$Ffn/D/V

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

/H.r;^#k [%F)AZi;w0 招宝财讯-lQ^V+_4IntE.D:C m

H 为每日应计提的基金管理费

:VM.hTh9T0 招宝财讯n6XI ^}e_5P/V

E 为前一日基金资产净值招宝财讯4k g8\ a{

XOf;m+D5ZEmB2\l!A0基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

%~v!~3m*j0

F@;}0vz ]7b\%j r0h5U0费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

pPW)f%A0

|tz+O5h(o0性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，招宝财讯o3BI(M*_ N#N

&S:@ DX*`uY!h e0支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消

B6P1H] MsG0 招宝财讯 M[0bij f.C

除之日起 3 个工作日内支付。

1j ~-m~l j0 招宝财讯:Bb/yt jfB%W1n

（2）基金托管人的托管费招宝财讯up[%gF6tGm.f+p

招宝财讯KO6C:s1X+v5C

本基金年托管费率为年费率 0.20%。

'j,q+~2q,]wE0 招宝财讯[jV[O1Y*wnm2]

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提。计

/I1H5X?v fT0 招宝财讯4{&W"_ riy-IGt

算方法如下：

/?b|'C&P b#uBy0 招宝财讯vXo5Z"[

H＝E×年托管费率÷当年天数

f ?4|Q jh0 招宝财讯+F@y{B:G

H 为每日应计提的基金托管费招宝财讯r%s"aGHM#k

招宝财讯tTr2C?p

E 为前一日基金资产净值

|5M|JCC a;C0

@:e/C6[U5HRXo|0基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管招宝财讯N)ls-Zcy'`ux

!F^4UyW:c(X"O0费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次

j?@tY9J0 招宝财讯-t1B| @0X/RJ6b

性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，招宝财讯wmnEh'v9x0~G

招宝财讯rN f2S hfU.M

支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消

M pqLx5@0

_&|/Yz6y,w0除之日起 3 个工作日内支付。招宝财讯J#KMG6[/q%qE"Ne

DW!_*HT&O0（3）基金销售服务费

F#K:x6xlie0 招宝财讯,c p |#S5E

基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有

n rJlwG~N$yCsy0

Z9G b Z:k.KT uJ9{0人服务费等。招宝财讯 Z-{&y0eMX-|

B"iIv/n*o/v0本基金年销售服务费率为年费率 0.35%。招宝财讯'^Ua7U2tc

招宝财讯,k"S.Z-VlT1dN]}a

本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提。基金

@wz2F1m3t0

5q/i9T,KM Ure0销售服务费费的计算方法如下：招宝财讯$EyiqF)G3V[

E.hd-]B5`;oo0H＝E×年销售服务费率÷当年天数招宝财讯k,[8^!l EH~

(FpB$w mE7I0H 为每日应计提幕鹣鄯穹?

u_k9|t0 招宝财讯c6VR+uW4DTG\E2Bl

E 为前一日的基金资产净值招宝财讯#b`eAO0]

招宝财讯4A:O"lo1h6I;kN/Yw

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金招宝财讯 S NaN%kt3Qz4e

`L!j*ofu"h4TyG019招宝财讯5L c$b ^ r gq@~~

d |ez k}0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯5Y s'OK&t3h |M9wr

}:S}\C0销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财

4j i5nPn0 招宝财讯ZLH"c Ro;I}#v\:s/N

产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法招宝财讯 K h7s1V Q,}1{C4h[

1e2sH"P4Mg9ZY0按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不

LExC7u"L @0 招宝财讯W8b]4{ON

可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。招宝财讯&S TI#a0w;Uw6j0oY

招宝财讯2I;}-Th Ynr

（4）上述 1 中第（4）到第（9）项费用由基金托管人根据其他有关法律法

$vb _,W6h:Z0

7medFr+|$u0规及相应协议的规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金招宝财讯0``-mXP]S'm

.Hi J4qw"V.t"am0财产中支付。招宝财讯nB8v"o0C T:m

招宝财讯r,P1k-xVe;@

（五） 基金财产的投资方向和投资限制招宝财讯 h%\L"?Ev T,E)U

招宝财讯^Ajdl1Bb:mB

1、投资方向

eq@$S'j%L'r0

|? a'lw D0本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上招宝财讯 zr I[2ZN+N P5_ d3z

/F5m.[X&B2RRa0市的国债、金融债、公司债、企业债、次级债、短期融资券、政府机构债、央行

,Hm$?[0AR0

*Qhw-K|+\0票据、银行同业存款、回购、可转债、可分离债、资产证券化产品以及法律法规

ec&\#P%jgs[g0

/{0VGY a&@3tV0或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。

Kgyx%HKhQ0

C5|s-H2c ]0本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股招宝财讯8m;x[E\#a:n [

/N \y2K? WD8I y0票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因

+h h ]zFb6B0 招宝财讯^ ZQ/{UB*Z'i0^

可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证及因投资可分离债券而产生

8xFK yLm r/W U0B0 招宝财讯9BJ@j,K

的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。招宝财讯"b[.V:iAv_

-nUUw7iE0基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的招宝财讯Q V+W&I[

x|:g&q:E'_080%，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，持有现金或者到招宝财讯'j.D0T6fnO

招宝财讯?,G2O`V6Z_C0`U;_&V

期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

nah;z0?U_uv0

#{"A3D%Gb0如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履

6~rR-W`z,{w0

vnL-K%A#t-{h0行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

Z k CZrO H!b0 招宝财讯/g4[H!Qah-X

2、禁止行为招宝财讯\"v6Ec7X

招宝财讯+M EW"\3wM6z{Vd

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：招宝财讯/D}9M ?@$h;s

招宝财讯o0S9uGz)r)I)WR

（1）承销证券；招宝财讯B.^V!b gAF7R

8G/O;g Ch&Zm0（2）向他人贷款或者提供担保；招宝财讯,Gmd4UK9n

招宝财讯l ~_ Ht*KG;zOS \

（3）从事承担无限责任的投资；

y$}5O0o7kR+YK*Vn4C)x0 招宝财讯 dE eou2ubU

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；招宝财讯)Q%gWql1m!u

5OE3^[ C*zL0（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发招宝财讯4x+^b:v3JA[

招宝财讯1T\Qltz0\

20招宝财讯?8kLgPw\#kJ0[7l

招宝财讯r g-_+toe

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

A;cB[E:m b!fN l0 招宝财讯|+?D"OL3w&h x!Fo

行的股票或者债券；招宝财讯FSuyuy~{T8~ {{

:L%HC-Rem4B:^E0（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

$L-Vk6Q)f0 招宝财讯$D3PrS v#wH;w%ch

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

OP[^.Pv~.?0 招宝财讯D!?(_d#?R|r

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；招宝财讯pa4g!Y%F

!C]:^k/CV3TvY0（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

m1C N3b4u+O/_m}0 招宝财讯IRm_!cH%r,|&{

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资

T)vQ,z5ZP5OX0 招宝财讯p(V [)IX*d3I)z*XQ

可不受上述规定限制。招宝财讯!fC a o.Z{k

招宝财讯x+h+d[2x#M}5T

3、投资限制招宝财讯 TW'Tc0spc6R

&hTr;s g0基金的投资组合将遵循以下限制：招宝财讯!N*_.Sx6pU9a/a

`Im/o2C+X0（1）本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于

@X[,A&Na0

LRY:E,Y8f yb0非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%，持有现金或者到期日在一年以招宝财讯&h[7g8r({-w

招宝财讯.W*e5zX v VysCI

内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；

y6~#h4}.[0 招宝财讯(f*hyz&d:g8I.`

（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，

0C-Z$U{P)r0

+NNM-}2MM_8fl&z0不超过该证券的 10%,并按有关规定履行信息披露义务；招宝财讯'l)E;e{"VG/f

|iPs1a"vl.@0（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；招宝财讯"N5oV:F9R` O

招宝财讯` jB2qJ SBnIn)V"Q

（4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

\n2h*Jie!q%t0

)R:EzZ1UxRA0资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

rnz{H[9[:S)]o0

,p0~]o~vH6|0（5）本基金不能在二级市场主动投资权证，但可以通过一级市场申购可分招宝财讯 {t\8NI P+[ec;U

8BF!rsQ0离债等方式持有权证。本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易

b'Yr'w5c%f2v;u ]M0

D ~S/DCkMLK z9a6f0日基金资产净值的 0.5%；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的

"h8t:k d OU I;q0

a6IZl"K5`)ym9a03％；本基金管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％；法律法招宝财讯_xkQhqr

招宝财讯x:N\ [IU!}9gpZw

规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

1c~{:M2_h0

h$A[o;nQ0（6）本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过招宝财讯a L;EVO|cE

招宝财讯4_ zYCoig

基金资产净值的 40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限

Bv~ e7^#o0L _3H0

g ~:a}7[W0为 1 年,债券回购到期后不得展期；招宝财讯F#Iz,F#E%q#L

招宝财讯L7K,zq2a%gn,oE

（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过招宝财讯0H*v\ h&s}(p4y c

招宝财讯x|,@2qw

基金资产净值的 10%；招宝财讯'sg8qgC3TK

招宝财讯6m;V:Kfu J;i.oL

（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的招宝财讯+l/NQ:vF\2o

;qr"Pw2i+U020%，中国证监会规定的特殊品种除外；

It+T,p4Pb.SRV0

*A ~b zgB}0（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过招宝财讯+HnCjs{

招宝财讯6t0rbo+d} h;m/w

21

0w1Wi,KVY3[;?0 招宝财讯4bz6@%n&Lh"u^&h

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

3K3C,ys'C2W"]4g.pJ6C9_)e x0 招宝财讯#y&H _5hm C:L_

该资产支持证券规模的 10%；

5ld/Z Iq,]U~*]0 招宝财讯 h#^k\mSb V5G1BA

（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持招宝财讯M5h%c N!rNL%Yf

招宝财讯9O+J:V#})x ^*E6Q(y

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；招宝财讯&ZwJ `4Wbf\ b

招宝财讯%yh5sg"E m1H

（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。招宝财讯/v-A @?r)e ps+i

招宝财讯RJB!j_#u

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

`5~v(F S3_/Mi0

w;UgY9x__0级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；招宝财讯.YW&T7Z)\H Q

&bQ ?+M(Z }n dG.t.W0（12）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净

kch+Q~^E(X9_0

Im1sLx+m0值的 10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净招宝财讯IgO#H{:D

Aw2YAv,I#L0H-P0值的 5%，经基金管理人和托管人协商，并履行相关程序后，可对以上比例进行招宝财讯'S:SA_*@(lv

招宝财讯bu1^ s(w@;B`}

调整；

*ZD0p^GM$g A0 招宝财讯+V6[ ^*rz-H8r

（13）本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

O:p%O5b#vF x0

'k4M:_8s jfUV+b,y!A0（14）法律法规或监管部门规定的其他限制。

^3ARB4p5k6JAx0 招宝财讯e+p'_h1T\ JB

若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受招宝财讯)T@%d9m [d Mh

招宝财讯@^hqqL(Y'E8N

上述规定限制。招宝财讯(S|#b$kuq

招宝财讯Xb,o0E`}f#B3O

以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法

c O*}#D:];P0

i?8@3oV `8d C8q0律法规或监管机构的规定。招宝财讯Q(?vO3h&\bj

招宝财讯;aMqJ:}5e9[

（六） 基金资产净值的计算方法和公告方式招宝财讯[r YlOxw

a:}*v]un:K9I01、基金资产净值

'^M??,U v.D0

i8K+yD K1M%~0基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

W5O1x8E8M7TE0

0J W`2G mWEg02、估值方法

Wm#LPI j1_ ~v0

Bq mm Q0（1）股票估值方法

wans3Sp7@0o0 招宝财讯QQslcL1b1X:lh

1）上市股票的估值

cbE7rhq8Mtg0

K;yh5s? J@&_;j;xb0上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，招宝财讯e+u$X qa0jly5`

招宝财讯8~ y7z2mQ)h

且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估招宝财讯%\6p9P*Y9G(z$F0t0A#x"~;R

招宝财讯^N7k9h%Q

值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种

:Jae'\.`"q _0yQJ0

#SE ?!nR,A!n0的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

V`$S"b},bM0

-](l$h9jd{02）未上市股票的估值

Yy9h8u(@)gkSg0 招宝财讯6R(o,kb'{ X3\*AM a

①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以招宝财讯5Y VuT'o5h)`

招宝财讯2y%tn$\s,[0g1X^

可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；招宝财讯6q4]ufk

招宝财讯Ca5N*Z!^M V

22招宝财讯a_:hf"wsmA)S

招宝财讯 L jzN}.Ju L3J6W b

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯VQzJ \*|-F

招宝财讯}[ `m!S4eb

②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在招宝财讯.n E%U d-j$`

&Ze Yp!Q3G ?h0证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；招宝财讯j&`8^1O\1cK YG5R

招宝财讯q$R3L5K hku2K

③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值招宝财讯$G s_M.z*^J0}

ZZKf c1VHW0日在证券交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；

l2Up"S!a_.p0

%Jik Sx,T2~4j {'w0④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行

1Ewp{+Db/t q0 招宝财讯J%V*RdNsU7W?

业协会有关规定确定公允价值。

*Y$w6v&N7RY0 招宝财讯4R!C*o0F.qp

3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－2）小项规定的方法对基招宝财讯gQ N"f*]{z:Eh\

招宝财讯7q\^.z-b p6h8LY

金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认招宝财讯.`7S W0Ml}5ti+s

招宝财讯{MM` ~.Uq

为按本项第 1）－2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允

*~w%Q0xVs p0 招宝财讯kY `q L0^

价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允

+U.NK FI0s4o9\0

;G:[tnlgW(Lp.L0价值的价格估值。

0^mZe^&Pa'U0

{L]:Bc6? [ U04）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

3q;K2x%a L]0

-sw t/_$[0（2）债券估值方法招宝财讯5i-y.e.G&D7?c b$N

招宝财讯s[bhJf

1）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；招宝财讯0J5f2[Qoh,e/V

招宝财讯y*^!Y*sd%a

估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的招宝财讯a#W#G&cZ n%y#@

1}7`tlZ;GE0收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，招宝财讯+uu._2n D4P UL|

Ey0E:c"\$^0将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定

L6Rf4~$N&f0

bn%?3P\*a e8d0公允价值进行估值。

deEN3L:r.X0

s)c*U0U ?i(e02）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减招宝财讯v#}*OG;nJ

M.\@:IUT|,R0去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，

p7ib4PM'B^k0

2rS |]Z+Y Jn9l C0且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收

/t:Z/g_6N Mv.[0 招宝财讯:G1_|L;g8NG

盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日招宝财讯)x x'_0bK!J;X(O i

招宝财讯 SYF"x`.y@

后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

li?!D`,K0 招宝财讯.y qn{+gQ%v^a

素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。招宝财讯9]n#e#g`!m

nqS%S"Rj6]03）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技

3dl pY8N}0

1\nTj0lNo0术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。招宝财讯!|y q Y2\Z$_

l?Ua"}04）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价

}uX0J1cU*V h0

?-EN W4v~8Q0值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。招宝财讯5{&X XiI\(X!f4T%T`

招宝财讯1l:t{ H|x FL;})Me;R

5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采

^mK+| g0

H&bw%}&LH$Z8a@h023招宝财讯D}T2PNKSl

招宝财讯*CYqG]J8Z'{?4~

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯fZ9h7g3m&Y eh\F

招宝财讯"c AxENN3C%W

用估值技术确定公允价值。招宝财讯['q9e z G]Q&\C

招宝财讯8T!rx e r7d^R

6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

U IX(F$u1h J|0

~/uV Y~I'z0值。招宝财讯.C+xW)c Q#te.zr%g@U

招宝财讯?o"mv8i$~

7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－6）小项规定的方法对基招宝财讯&d \0V$R'sL{ ipu

招宝财讯i#a"Q-e7s#e

金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认招宝财讯y e6V2{6o8]

#c0r%T0j)H#aSI0为按本项第 1）－6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允招宝财讯 K8?(QQ'K H:k0k

*b/QM$^NU Q!H%viZ0价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等招宝财讯$Ui?7p%w

j2eB eO9Q5W(\0多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定

(Q6P f#b0qk9[-w0 招宝财讯,h6d~+@KJu

后，按最能反映公允价值的价格估值。招宝财讯/]AZk{;Q$f"G n@

招宝财讯*OkHb6ER'gK

8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。

gmy b]"q0 招宝财讯-h m&G6h |+a z6l-h(A#V |

（3）权证估值方法招宝财讯,Z^uI}b7c%D `N

$\k)z7F,^@B01）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止鲜薪灰椎娜?招宝财讯L ma2KR/LW;Z$iX

招宝财讯9TZa#N(h8d5N

证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最

+P'zc}B5~qI&B0

k pc| D]-I.r K0近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易

@(cL)}9l(qs5G4{ n0

/K?'`/sz JX0日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

,~H q;k+r0 招宝财讯wq:G5f\mmafQ)F

素，调整最近交易市价，确定公允价格。

&C9xG L+uU7Z\.`0 招宝财讯C&|k-hxNxi.V9ZG

2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以招宝财讯_!t U.un]B}(G

招宝财讯;QM+i1n"EZs_X W C6`E

可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。招宝财讯Gs%pH ?5UFB2H

WmD8A`&lz+S \n,L03）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估

(r2R U8Ru2G)v(G%?+v7O0 招宝财讯H7L0F5z yKR0Hh^6i.J"[

值技术确定公允价值进行估值。招宝财讯^)X${T(\oe

招宝财讯wO0Z8fW@

4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第 1）－3）项规定的方法对基金招宝财讯 \ ReVz3T

$w;ax4r%pn0资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为

oI9B/El0 招宝财讯 }$S)h/z%KY#P|~

按本项第 1）－3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值

^b x7F4u5SaX0

K5hz8hD0的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值

EycVR0

rlKYMb3j w0的价格估值。招宝财讯ls0@P6C

招宝财讯0n#Y$C1y {r,M2{$e

5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。招宝财讯@PX f}W4p

c!a4X^6|5`0（4）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。

&a!g5V&d+r&v;L0 招宝财讯k;ag}&bf2m$sCO

根据《基金法》，本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此，就与

4M!m-Y%pg0|ZU7k0 招宝财讯,e? hE%m4YA

本基金有关的会计问题，如基金管理人和基金托管人在平等基础上充分讨论后，招宝财讯m.]3jp9eHOE V

招宝财讯8JE h_ [%m-EX5l[R

24招宝财讯"as `7v!EKK

招宝财讯 HI&@1L&I!? u

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯@\5^` |Y

*~6oPf0w0仍无法达成一致的意见，基金管理人有权按照其对基金净值的计算结果对外予以招宝财讯 g%Y Z*A$D^ |%g9w

招宝财讯[9jB"b[2ge

公布。

\5rN{$o R5l0 招宝财讯 wW RV+u V

3、基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告招宝财讯i"m0V:z#b};r

招宝财讯v FtzF.v&y Me:c

基金合同生效后，在利鑫 A 的首次开放日前或者利鑫 B 上市交易前，基金管

a3|l| {,sg0

aV0Dx.J5_EY)u0理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及利鑫 A 和利鑫 B

GG'R;]{0

$Ue D~X'O%Q4_0的基金份额参考净值。

@7Se9O!uoc0

*dz X3Q+A0在利鑫 A 的首次开放日后或者利鑫 B 上市交易后，基金管理人应当在每个交

#\W&r`~-bm"_0 招宝财讯%\:VPe+@;{,K;M6p(L

易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露基金份额净值、

:YNy/M(}4nD0I0

|t[!g mK6wt8d(B0利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。

YL'u,W)e7IF-y0

;]I pIQ^N7U"@0基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金

C dq8Xp~kuq0

[+f n]P$@L0份额净值以及利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值并于前款规定的市场交易日的

)y$s-aSv6W&N0 招宝财讯9_ sri4Z;L

次日将基金资产净值、基金份额净值、利鑫 A 和利鑫 B 的基金份额参考净值以及招宝财讯Rd&e+u"u,B+X8EN:Km

招宝财讯I oIIj J _ P J

各自的基金份额累计参考净值登载在指定媒体上。

9@*u3D#Qo{(w0

T;G a hl8wWa0本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）招宝财讯_S7l/E^#K5O`

招宝财讯P!B-oJ-h,Nr

后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其招宝财讯/I2k gJp

*kQ Ng)[`"Tc$p-d0他媒介，披露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值；基金管理人应当公告

AK1d yr"}D RG0

7ws oeu&R8ll0半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应招宝财讯3vg,BK0ZJ

招宝财讯*N`D'tb I+t x2t

当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额

]4A'Z6kBz0 招宝财讯#I,n(Z(Q kx^P

累计净值登载在指定媒体上。招宝财讯 mQhm2}

招宝财讯I-]yq^)@ b Aq

（七） 基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

5MV `KFWW\0

LK!wLh01、基金合同的变更

G"\ L)G,q4fO!Z.E0

(iv;etV c']!c(m$`k0（1）按照法律法规或本基金合同的规定，对基金合同的变更应当召开基金

'qd!hqXa2kM*U0 招宝财讯5Ndo2|$?.`1B"j

份额持有人大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并

Yd$PtZ]+oP#~z,q0

5o3Im7R9Ag/E!i)y:u2l0依法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。

"S(VV$[.em2|0 招宝财讯t0c+x``

（2）但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人招宝财讯6o v"vpg

招宝财讯#`7C9ia1O#t

和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：招宝财讯,_;^%njY?

招宝财讯-Mw6ex/G

1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金或基金招宝财讯e(XTB;A

A1vi h0m"no@-Y0份额持有人承担的费用；

#`7?0pm4m$G#o3kv0 招宝财讯Kb:n Vy3@8tV

2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方招宝财讯 Sj~U S

@{Dr qw da025

#R%VSi%aI&a"c1\0 招宝财讯6Rk(x\v"c

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要

{n#S-Sl a!nj h0 招宝财讯.sG;VE ~;w

式）调低本基金的赎回费率或收费方式；招宝财讯'}Oj:V2O W

招宝财讯#G4rXinp5z7r

3）法律法规要求增加的基金费用的收取；招宝财讯a7U2y8H\,G8G

招宝财讯]3n?+q3g

4）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

ucB!GX} t0

}2I ^ ?`G4X05）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

'W7o | k9JRg0

{@9mWe/|K'k.o P'`06）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；招宝财讯tF&{9N2]h-j @W)u

招宝财讯'?p ?-_-qEt

7）经中国证监会的允许，基金管理人、基金注册登记机构或销售机构在法

h O eB#D @3Y5Uq0

/~jSVM}&f@0律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

R1Ly/Q^!?$SSU0 招宝财讯~k J3y7f$[$Z

8）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情招宝财讯N6m4M s#if7o_

招宝财讯 lj U|zR(jt l:N8X

形。招宝财讯(Y!O4D o ^ D"h? ` q$y

'I9jR0R0X#g-G:I02、本基金合同的终止招宝财讯TT eg'kr[

招宝财讯6r/?SX6~!Sdm

有下列情形之一的，在履行相关程序后本基金合同终止：

V$W9~ W4wB0

.e0K:[1e:X/g0（1）基金份额持有人大会决定终止的；

@/}I:}L+S0 招宝财讯1E5k$FV+R g-W]yW$g

（2）基金管理人、基金托管人职责终止，而在 6 个月内没有新的基金管理

V0|%q MZ0

CGH'O3`a0Vj-`l0人、基金托管人承接的；

x-Uz]1H-|-t0

b)ZgZ9gF-{/j-H0（3）基金合同约定或相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。招宝财讯a^6IdP

"KtXMo}s03、基金财产的清算

ML!S {n0 招宝财讯!M%cQ!^$T$Z6IP

（1）基金财产清算小组招宝财讯K8|Z0u4t(T

)cE ?s)zJi @01）自基金合同终止情形发生之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基

(H N e9U O*]d5K'H+` }0 招宝财讯1P&{f6o2j3?

金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产清

6SpB%R5\Y Y+@8O/`m0

y6f(^!zgWg)ft*V0算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和基金托管招宝财讯 E1|n,K.v j&r

招宝财讯Bg%Itd

协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。招宝财讯6gU p@4U

招宝财讯7j*V DgL,R

2）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务招宝财讯vt+Oec/m

招宝财讯HnO#D5}w#I.o1Z

资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘

4EOg$JN0 招宝财讯E mF5`K]6`E wD

用必要的工作人员。招宝财讯N+Am9I8G N;j\

T5v{#y$i03）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清招宝财讯 M#L)y4p0`"y `

招宝财讯W/jLRu m,RGu?

算小组可以依法进行必要的民事活动。

&d'`3Kg+Wo~8dn0

NJ7v$m~sQO x6e&G B0（2）基金财产清算程序招宝财讯2]%q:K,w%FWwZ

ejt}&?j3A:N01）基金合同终止情形发生时，由基金清算小组统一接管基金财产；

"p|rI;@;V)M/|0 招宝财讯ABj"Ab(B.l:e\

2）根据法律法规及基金财产的情况确定清算期限；

e^U`vw'a Q0 招宝财讯wew0V/RU"^"dP

26招宝财讯klx5H.H%C!I:Kl F0{m

招宝财讯7z0BMr(mH

长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯ZHKg];G q:R

@MCzO!r03）对基金财产进行清理和确认；招宝财讯6xbF$`R \Hy4QU

3S(\S)T1[#x*a(p8_/o04）对基金财产进行估价和变现；招宝财讯+e(D c T"w~"H%ah?

招宝财讯"o!q"\*Ac mn

5）制作清算报告；

GO:[[%P%u4Mp0

*we1d!`~ NQ"k0o06）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

1{,g)BMAj%i*nK0

v&KL9\ \@B0X07）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；招宝财讯&Rci LKF3R)F1M:s.z

招宝财讯(b[.KF;bs{^v

8）将基金清算结果报告中国证监会；

%O(qS$|wz&l0

)`8{f_#X0AB4~09）公布基金清算报告；

kAy(h!lpO0

1E|Y*A@,x010）对基金剩余财产进行分配。招宝财讯:ED"xcez+m.oU#O

g$OD:F\VV0（3）清算费用

p;vZ8Fh8?H a]0

x V M$q~q0清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清招宝财讯^7V1|k6Z%t

5?%U@ yEn;\^0算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。招宝财讯9yO,`-u)umo*TV

招宝财讯*k*?h(B(y_%x$Z

（4）基金财产按下列顺序清偿：招宝财讯4m#z_1ft,nFO$T#S

招宝财讯rENoS.Qhcc$s!~

1）支付清算费用；

`1S%J!N:F0FM0 招宝财讯(PZ#@P:QP

2）交纳所欠税款；

9Dh W:tL|,?J7}2G0

%p4a3y ~^w.\ j5eG03）清偿基金债务；

U%h`|?%B H0

,p#qj%C T04）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。招宝财讯njH,O-nr Iw,^

招宝财讯.z$t/}A'U,f:{

①本基金在基金合同生效之日起 5 年内清算时的基金清算财产分配

IL|`h4J6x0

IOF6u;\ V0本基金基金合同生效之日起 5 年内，如果本基金发生基金财产清算的情形，

E~0R@B*u0 招宝财讯\.pYzF

则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财

g9F z4n]*w;A@,L?H0 招宝财讯4qA:w!?5}+AbX

产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，将优先满足利鑫 A 的本金及应计

#yr_T+j zr1w0 招宝财讯 sg7?7b!V,l4s Jx

收益分配，如有剩余部分，则由利鑫 B 的基金份额持有人按其持有的基金份额比

\oG _ ~y"c0

&^ugg S+p0例进行分配。

o'et1i o?s4R0 招宝财讯6oexv,b.|

②本基金转换为上市开放式基金（LOF）后的基金清算财产分配招宝财讯l$K3z#s4bwq"X3e

招宝财讯? y&KHM0V_;n

本基金基金合同生效后 5 年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）

2p9b ~M4[0

*i#qH.s _)Nv+q0后，如果发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财招宝财讯hZd+apZ1z(iE

招宝财讯6_a P,UF

产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用）交纳所欠税款并清偿基金债务

i%d+m/M]%^0

h/o.UQK%l(Fp0后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。招宝财讯{6y4v bb4i6Mq

/X:K%{D C5h \9Ub0基金财产未按前款 1）－3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。招宝财讯,^oj-uB7S*k

招宝财讯\g!FHtd

（5）基金财产清算的公告招宝财讯-S3h(m9_w%ScMUx$B

招宝财讯Y^ I Fht WU)yW

27招宝财讯[Ax*x)z u

8v3P$@8|2l I-])}Y0长信利鑫分级债券型证券投资基金 基金合同摘要招宝财讯7v7a9Z*AG"BV[

)]B3D1K?5cJ0基金财产清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立在指定媒体上公告；清

/m*Qna ~"`\0 招宝财讯Z|4y5r8UD

算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算小组做出的清算报告经会计

I3SxW8q0

h%Fo/qj0k0师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。招宝财讯_L]2xM4PiM(MV

A {1]{j0（6）基金财产清算账册及文件的保存

0m5I3lsh t0

$t;}t xFWB0基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。招宝财讯1y}%DD0P|M#R

zdugK0(八） 争议解决方式招宝财讯m%@aW*bI L

招宝财讯f'Qse Xj5zZ't

对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量

u{MEj@8ON0 招宝财讯c6Kc%N CX

通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有招宝财讯 Sl,X px8A\"eg%{

招宝财讯+Q&_c%s7Fzqg(a

权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会招宝财讯$bz+N'ct[T ooj

招宝财讯;x8@3@{ VS

届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事

:}7X7q1^N {:Kl Vf0f/z0 招宝财讯v"g7W3m"F[

人均有约束力，仲裁费由败诉方承担。招宝财讯5l/huYy a

招宝财讯4C p0p Cr ~

除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续

7y0n6o$r#ixXA+p0 招宝财讯 bC!j!K;w1z

履行。招宝财讯1TQ|fT

招宝财讯*?J9l5u_0g?9[ t

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责招宝财讯o!k_;j,x#B*oW/{

招宝财讯_j kb h5R&},t k

地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。招宝财讯3T"@l"F!lu

1ZN:fG7JM8\MKm0本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

l'gYRAU E#yUJ:f0 招宝财讯u+sgZ,_G

（九） 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式招宝财讯Qd8d I A7]-P

yz1[@!R[.d6J0f0本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机

gi@\h^W,V'k0

Zi#w0u v0构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

&|*sv"F_1]c H5i0

*Zpt"P,wf7a028招宝财讯 b%f2H%l|:t,d Oa2@^

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