瑞和小康：关于办理份额折算业务的提示性公告
发布: 2011-9-30 10:34 | 编辑: 小编 | 摘自 招宝理财 | 查看: 2618次
国投瑞银基金管理有限公司
关于国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级基金办理
份额折算业务的提示性公告
根据《国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基
金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规
定，国投瑞银瑞和沪深 300 指数证券投资基金（简称“本基金”）将在 2011 年
10 月 13 日办理份额折算业务。相关事项提示如下：
一、份额折算基准日
根据基金合同的规定，份额折算基准日为每个运作周年的最后一个工作日。
本基金成立于 2009 年 10 月 14 日，至 2011 年 10 月 13 日本基金运作满两周年。
本次份额折算的基准日为 2011 年 10 月 13 日。
二、份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的本基金所有份额，包括瑞和 300 场外份额、
瑞和 300 场内份额、瑞和小康份额、瑞和远见份额。
三、份额折算方式
折算日日终，本基金所有份额的基金份额净值调整为 1.000 元。
（一）瑞和 300 份额折算前的基金份额净值小于或等于 1.000 元
折算后，基金份额持有人持有的瑞和 300 份额、瑞和小康份额、瑞和远见份
额各自的份额数按照折算比例相应缩减。折算公式为：
基金份额折算比例＝折算日折算前瑞和 300 份额的基金份额净值/1
瑞和 300 份额（或瑞和小康份额、或瑞和远见份额）经折算后的份额数＝折
算前瑞和 300 份额（或瑞和小康份额、或瑞和远见份额）的份额数×基金份额折
算比例
基金份额持有人持有的瑞和 300 份额的场外份额经折算后的份额数采用四
舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；基金份额持
有人持有的瑞和 300 份额的场内份额、瑞和小康份额与瑞和远见份额经折算后的
1
份额数取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。
例 1：假若 2011 年 10 月 13 日，瑞和 300 份额折算前的基金份额净值为 0.836
元，投资者 A、B、C、D 分别持有 1231 份瑞和 300 场外、瑞和 300 场内、瑞和小
康、瑞和远见的份额，则，
基金份额折算比例＝0.836/1=0.836
（实际折算时，基金份额折算比例将根据系统设置保留小数点后 9 位）
折算后，
A 持有的瑞和 300 场外份额数=1231×0.836=1029.12 份
B 持有的瑞和 300 场内份额数=1231×0.836=1029 份
C 持有的瑞和小康份额数=1231×0.836=1029 份
D 持有的瑞和远见份额数=1231×0.836=1029 份
2011 年 10 月 13 日日终折算后，本基金所有份额净值均调整为 1.000 元，
投资者 A 持有的瑞和 300 场外份额数保留到小数点后两位，为 1029.12 份，四舍
五入产生的误差计入基金财产；投资者 B、C、D 持有的瑞和 300 场内、瑞和小康、
瑞和远见的份额数取整数计算，均为 1029 份，余额计入基金财产。折算前后，
按基金份额净值计算，投资者持有的基金份额价值，除保留位数因素影响外，无
实质变化。
投资者可在份额折算基准日后第二个工作日查询经注册登记人及基金管理
人确认的折算后份额。
（二）瑞和 300 份额折算前的基金份额净值大于 1.000 元
折算后，基金份额持有人持有的瑞和 300 份额的份额数按照折算比例相应增
加，瑞和小康份额、瑞和远见份额各自的新增份额将全部折算成瑞和 300 份额的
场内份额。
1、瑞和 300 份额的基金份额折算公式
瑞和 300 份额的折算比例＝折算日折算前瑞和 300 份额的基金份额净值／1
瑞和 300 份额经折算后的份额数＝折算前瑞和 300 份额的份额数×瑞和 300
份额的折算比例
瑞和 300 份额的场外份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小
数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；瑞和 300 份额的场内份额经折算后
2
的份额数取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。
2、瑞和小康份额与瑞和远见份额的基金份额折算公式
瑞和小康份额（或瑞和远见份额）的折算比例＝折算日折算前瑞和小康份额
（或瑞和远见份额）的基金份额净值／1
瑞和小康份额（或瑞和远见份额）新增份额折算成瑞和 300 份额的场内份额
＝折算前瑞和小康份额（或瑞和远见份额）的份额数×［瑞和小康份额（或瑞和
远见份额）的折算比例－1］
折算前、后，瑞和小康、瑞和远见的份额数不变。
瑞和小康份额（或瑞和远见份额）新增份额折算成瑞和 300 份额的场内份额
取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。
3、折算后瑞和 300 份额的总份额数
折算后瑞和 300 份额的总份额数＝瑞和 300 份额经折算后的份额数＋瑞和小
康份额新增份额折算成瑞和 300 份额的场内份额＋瑞和远见份额新增份额折算
成瑞和 300 份额的场内份额
例 2：假若 2011 年 10 月 13 日，折算前瑞和 300、瑞和小康、瑞和远见的份
额净值分别为 1.08 元、1.128 元、1.032 元，投资者 A、B、C、D 分别持有 1231
份瑞和 300 场外、瑞和 300 场内、瑞和小康、瑞和远见的份额，则，
瑞和 300 份额的折算比例＝1.08／1=1.08
瑞和小康份额的折算比例＝1.128／1=1.128
瑞和远见份额的折算比例＝1.032／1=1.032
（实际折算时，基金份额折算比例将根据系统设置保留小数点后 9 位）
折算后，
A 持有的瑞和 300 场外份额数=1231×1.08=1329.48 份
B 持有的瑞和 300 场内份额数=1231×1.08=1329 份
C 持有的瑞和小康份额数=1231×1.000=1231 份
C 持有的新增瑞和 300 场内份额数=1231×（1.128-1）=157 份
D 持有的瑞和远见份额数=1231×1.000=1231 份
D 持有的新增瑞和 300 场内份额数=1231×（1.032-1）=39 份
2011 年 10 月 13 日日终折算后，本基金所有份额净值均调整为 1.000 元，
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投资者 A 持有的瑞和 300 场外份额数保留到小数点后两位，为 1329.48 份，新增
98.48 份，四舍五入产生的误差计入基金财产；投资者 B 持有的瑞和 300 场内份
额数取整计算，为 1329 份，新增 98 份；投资者 C 持有瑞和小康份额不变，仍为
1231 份，新增持有瑞和 300 场内份额数取整计算，为 157 份；投资者 D 持有的
瑞和远见份额不变，仍为 1231 份，新增持有瑞和 300 场内份额数取整计算，为
39 份。瑞和 300 场内、瑞和小康、瑞和远见的份额数均取整数计算，余额计入
基金财产。折算前后，按基金份额净值计算，投资者持有的基金份额价值，除保
留位数因素影响外，无实质变化。
投资者可在份额折算基准日后第二个工作日查询经注册登记人及基金管理
人确认的折算后份额。
四、份额折算期间的业务办理
（一）份额折算基准日（即 R 日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管（包
括场外转托管、跨系统转托管，下同）业务；配对转换业务及瑞和小康、瑞和远
见交易正常。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
（二）份额折算基准日后的第一个工作日（即 R+1 日），本基金暂停办理申
购、赎回、转托管、配对转换业务,瑞和小康、瑞和远见暂停交易。当日，本基
金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三）份额折算基准日后的第二个工作日（即 R+2 日），基金管理人将公告
份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办
理申购、赎回、转托管、配对转换业务，瑞和小康、瑞和远见恢复交易。
（四）根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后复牌首日前收盘价调
整的通知》，R+2 日瑞和小康、瑞和远见的前收盘价为 R+1 日的基金份额净值。
由于瑞和小康、瑞和远见折算前可能存在折溢价交易情形，瑞和小康、瑞和远见
的基金市值在折算前后可能发生变化。
五、重要提示
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站：
www.ubssdic.com 或者拨打本公司客服电话：400－880－6868(免长途话费)。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
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金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合
同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告
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2011 年 9 月 30 日
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