民营ETF：开放日常申购赎回业务公告

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深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告招宝财讯H(V,?%m"t'F$l

cp!m[5V7M%y0深证民营交易型开放式指数证券投资基金招宝财讯'_YZe9bP]qJ|

N/n%T!S2r J2|9^'?;D0开放日常申购赎回业务公告

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+pY}&u&n~0公告送出日期：2011 年 10 月 11 日招宝财讯n]9TcL_'X.c`^9J

X8B|0C3pZG0第 1 页 共5 页

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深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告

A0Sd]y0

X)t%\Yj!QW01 公告基本信息

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|"f0 招宝财讯:K7B1B'jZwv z

基金名称 深证民营交易型开放式指数证券投资基金招宝财讯6pn$kq3vlC2m3P

R7Di\r*XO9L0基金简称 民营 ETF招宝财讯o'? z'i.V g)b

cnM*N6{N0基金主代码 159911招宝财讯8dJfBp
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*JIEP)u8J8{0基金运作方式 交易型开放式

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8G+k^(v'y$N0基金合同生效日 2011 年 9 月 2 日

O.`V4H]D,@0

)cE&vB o~dWs7|J#x0基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司

4uO%rh.V0

/m4c`+}Q%S0m'Ic"e0基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司

X8V9NYE']+?0 招宝财讯5f lKan"SL

基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司招宝财讯/B8it9i1k

招宝财讯!ETAM0ZP7L&T$P

公告依据 《深证民营交易型开放式指数证券投资基金基金合同》招宝财讯6_@nU#w*S3j/s

F*W9@3u"RS R3e0和《深证民营交易型开放式指数证券投资基金招募说明招宝财讯6e ]!g\0Ok\

8VQn Vm*r&E0书》招宝财讯c-SIR
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\(m"K6xl0申购起始日 2011 年 10 月 14 日招宝财讯"O%jRSn8@^8a

"?`"q _ X0s u)Y0赎回起始日 2011 年 10 月 14 日

9T:\&c:oW-G/S0 招宝财讯I;ah4HUn6L@

转换转入起始日 -

q e!W!T7V5a7|0

Ly+L4xg]F3F:u0转换转出起始日 -招宝财讯Hpk`m/h&`-i}*~2U

VF+`KWDY{0定期定额投资起始日 -

;?|n+~T m_M2Vk0 招宝财讯Z W |!~k.t0K |tB

注：1、本基金为交易型开放式指数基金，基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金注册登记机

Ta)UV*k`8R0 招宝财讯i8k$?a"X8_d;V"~ j;zI

构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”），基金托管人为中国建设银行股份招宝财讯] s#pK9N0E.uk|

5i4~3F$}%Wum*w a0有限公司。招宝财讯 kNl;B:_
{Ewt*Lt$`

^oc ucGKL02、投资者应及时通过本基金销售网点查询其认购结果。招宝财讯V.O k
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招宝财讯\$yN*g1{:M.Y(H)~

2 日常申购、赎回业务的办理时间

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h"Y0 招宝财讯+GeB$FD|*N.v

(1)申购和赎回的开始时间招宝财讯:m(MGpr|.G O!{

招宝财讯.}]-R\)B`

自 2011 年 10 月 14 日起，本基金开始办理申购、赎回业务。

|#v"R;q-ZLd+^4J|0 招宝财讯S!DIwC'|xG7M

(2)开放日及开放时间招宝财讯FCvKD5T

#~1P8U.l6a0投资人可办理基金份额的申购和赎回等业务的开放日为深圳证券交易所的交易日，开放时间招宝财讯H kah
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l Mk;A}/ZU3K?0为上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00。在此时间之外不办理基金份额的申购、赎回。但基金管理

.}:?.aI/L?0

U1YeT/y;B0人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

'`:Ro$vr0 招宝财讯f/_,m7K5g3]E"I9V+g

若深圳证券交易所交易时间更改或依据实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回开放日及招宝财讯']fCS5~J/^i4S._

招宝财讯Oh
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具体业务办理时间进行相应调整并公告。招宝财讯5O:@S"?D0[ d7V

u Iq/p'\%P03 日常申购业务

;}3gDVZ.b6s3^l0 招宝财讯!A:Iz&@"_*I_7aj&Z

3.1 申购金额限制招宝财讯2ucRd/U:Q^ E$z

|(m*L_2_]0（1）投资人申购的基金份额需按最小申购赎回单位或其整数倍进行申报，本基金最小申购单招宝财讯0~*FKu+m&j[

4_9C6S&L@7Y/d;B0第 2 页 共5 页

"O(O0FB!kF(vd\;v0 招宝财讯 r t]3Nh!dMsW

深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告招宝财讯\!t l
}7Z w\!F,d

1oJ]X"{pf bW0位为 50 万份。招宝财讯"T]f,R8T*z

招宝财讯SxFs9t

（2）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购的数额限招宝财讯"|7H:CT+L

招宝财讯,oN;\5U3JA FkoQ

制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监招宝财讯(s h L _.d W

OsF$NK@6i+q0会备案。招宝财讯\#otV&K NX2](t5b

I!}+Z1LY/D~03.2 申购费率

F:\ RW O5Y;^0 招宝财讯0zR%`.v"h.lH

投资人申购基金份额时，申购代理券商可按照不超过申购份额 0.5％的标准收取佣金，其中

r/tq4b/V*q0 招宝财讯1f{#Z8hR X

包含深圳证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。招宝财讯4D9}-q!Ak @)KP,i6A

招宝财讯VH7Z+ATF7}

4 日常赎回业务招宝财讯-DANf Q.pv}ZK

招宝财讯t\,_{zI%U$b

4.1 赎回份额限制

}(~%E@^3@c0@_S0 招宝财讯:? a]Q!e%h0m

投资人赎回的基金份额需按最小申购赎回单位或其整数倍进行申报，本基金最小赎回单位为

k)M{I,R3_^0 招宝财讯d.H;BmC2od

50 万份。招宝财讯'cg4K5@Y&j

招宝财讯^hv(I ^

基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整赎回的数额限制。基金管理人招宝财讯5Nbve&X/BC.b$G

招宝财讯0eX,uY d#K7s

必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

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t,tIu/J'R?W~04.2 赎回费率招宝财讯Qwso6s4FL

,f|)Vn&@0投资人赎回基金份额时，赎回代理券商可按照不超过赎回份额 0.5％的标准收取佣金，其中招宝财讯 Yuu'KN

招宝财讯+p[,s
T*Vm

包含深圳证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。招宝财讯^.]L\!oE)CN7?O

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5 基金场内销售机构

vC jftHA;I-\u0 招宝财讯B
]s+zz%B

国信证券、光大证券、兴业证券、齐鲁证券、方正证券、海通证券、申银万国证券、宏源证招宝财讯v X%o1G9Q)SMQ

6AXNT3`n9x0券、招商证券、广发证券、银河证券、渤海证券、长江证券、安信证券。招宝财讯/ad4F(w)z!rJ.u

#zr,V[ry~06 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排招宝财讯k#H:~;IE,A E

s:R0k*~ W@2o|0在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、招宝财讯;Qs'h~9HC9PP*B;n

hvl Z#~F}1c$W w0基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

TPIz7E(P0xv0

_r-if;U2a1nw0基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金财产净值和基金份额净值。基金管理

{M#fD ly?0 招宝财讯M)D T2Ylj TSxN

人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊

I tLF_/w.[0 招宝财讯 PWr/AC3^D

和网站上。

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第 3 页 共5 页

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~#|Q`*d%cZ3d,y0深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告

1_;n]y u]'qj4~ JH-L0 招宝财讯6Yuo"E1A9v(Av QX!s$?

7 其他需要提示的事项招宝财讯I-R(rho;a.qv

招宝财讯&W`vkG\ ~(D

7.1 申购与赎回的程序招宝财讯9tD2\"Iq2H5?)n8}

招宝财讯G{!o$XmS/jZCL

（1）申购和赎回的申请方式

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kbp]X3|7MLe0投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或

3y P@3K/t0 招宝财讯;DJ[;O6s+U g

赎回的申请。招宝财讯sZn'D"q Wu.F

招宝财讯7B K&o&~~M-}g+v4i

投资人在提交申购申请时须按申购赎回代理券商规定的方式依照申购赎回清单备足申购对

1X7m |N#J0 招宝财讯(p3H N Q*gK*^

价，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请

d"_QA%hg a0 招宝财讯)J%W2Zzj1RE

无效。

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E\0 招宝财讯X|hJF+h y#l

（2）申购和赎回申请的确认

*N/^V!jP|+sZ0

-VD(V&a!w+N$l0投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价，则申招宝财讯(O_S,`zCGx

4v(H"b_SE0购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基招宝财讯 ]+BhEf,a6tHa5r

&O} K5DrL0金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。招宝财讯2y#Y{
qN h

招宝财讯["U2a!xw3Ic$x

投资人可在申请当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。招宝财讯 y#ypF+wz2E$V

?)I9N s x'~,w4Tw0（3）申购和赎回的清算交收与登记招宝财讯5ji\6H2q7wh ]K

招宝财讯&?Q!e7_1S

投资人 T 日申购、赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资人办理组合证券的清算交招宝财讯dI Q+^p'L,I

qOn`l0收以及基金份额、现金替代的清算，在 T+1 日办理基金份额、现金替代的交收以及现金差额的清

3p(}9ObrD%k0

1EmHH
?4nXY*M0算，在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管招宝财讯'p/xS:P{uW.S
}c/{

-lV&FP,E
~ODs0人。如果登记结算机构在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《中国证券登记结算有限

{K$@L^'Xl P0 招宝财讯 e2W].e#Q

责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有关规定招宝财讯n/\!\N:q~Z

招宝财讯5e)K7A_y6`3~h9e

进行处理。招宝财讯u+@,t\d`\:x8^$v

!yQs`+b+t*K-z3l6hk0登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式进行调整，

3Xe~_5t
BG c0 招宝财讯@;mX]B$HQ!F q-L8{

并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒体上公告。

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1` K;Gz3`;\$E;C
G07.2 其他与申购赎回的相关事项招宝财讯!RPtD*V.D#c.e

招宝财讯7e!q+P"t!}2P(ul:]9u

（1）申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其招宝财讯[@ac.v;@

招宝财讯
? s*ti f;_ u

他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替

3d.eV}C,XDH*]0 招宝财讯-Hy4g)?)c \0^

代、现金差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金

rjj,WDf$Q.}0

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ob5TZ0份额数额确定。招宝财讯3PC;z2{&Q#~h0e ^

i@3jy(n;q3B+k2i:\X0（2）申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公招宝财讯3q+rbsR1~^0Yp

.BZ+dW6~%YZ0告。如遇特殊情况，可以适当延迟编制或公告，并报中国证监会备案。如申购赎回清单产生差错，

j"z.e&m'^*Rn O0 招宝财讯-P
zD7b/NE}6c&T

基金管理人可以申请基金交易的临时停牌或暂停基金的申购、赎回，并报中国证监会备案。招宝财讯R2[~(XVv rk |2n0R\

A-V-nY m0{ZY0@0第 4 页 共5 页

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.jC2u9Z c0深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告招宝财讯(W-v[ZK Y\

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（3）本基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商，敬请投资者留意相关公告。

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8Zpr1[Z4[,V0本公告仅对深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购和赎回业务的有关事项予招宝财讯/w;itU}s'P_~ D

4b\8E tD{ N0以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2011 年 7 月 21 日《中国证券报》招宝财讯Z
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招宝财讯p$t}#N?Q

上的《深证民营交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》，投资者亦可通过本公司网站或相关

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{C2L;qd0@/p0代销机构查阅相关资料。

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,]\?Y!C Q#X0有关本基金上市交易事宜本公司将另行公告。

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I tXc ?.y;Z0特此公告。

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,t]0w;U#}A;F0鹏华基金管理有限公司招宝财讯-kX EpA:IU

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n Wh"i02011 年 10 月 11 日招宝财讯u!?%W?%_-`/Z)B

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