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民营ETF：上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告

发布: 2011-10-12 10:52 | 编辑: 小编 | 摘自招宝理财 | 查看: 1818次

Yx#kS_0深证民营交易型开放式指数证券投资基金

上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告招宝财讯"V8i/XS3^Af

基金管理人：鹏华基金管理有限公司招宝财讯*c.]b PnI!e+o(w

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

e,c9e"K%M'O(u0注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司招宝财讯"At:D9\8Rgd

上市地点：深圳证券交易所

上市时间：2011年10月14日

&u9EG0iA Z&Yt6I3y0公告日期：2011年10月11日招宝财讯$Erw'Vg4TMf&q

j~_v?*F.V @wh01

"Qo$~{5],h _6w~{0一、重要声明与提示 ................................................................................................... 3

二、基金概览 ............................................................................................................... 3招宝财讯 o{'Oz^

7UW5whx!NcC[ OF9S7w6M0三、基金的募集与上市交易 ....................................................................................... 8招宝财讯+O+pA sz%aY

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ..................................................... 10

五、基金主要当事人简介 ......................................................................................... 12招宝财讯h)QJr_s4hW)o._

六、基金合同摘要 ..................................................................................................... 16

七、基金财务状况（未经审计） ............................................................................. 16

L!s.h,?1ZDOc"c0八、基金投资组合 ..................................................................................................... 17

;XD:o2E~0九、重大事件揭示 ..................................................................................................... 20招宝财讯;m \B8iM%iY&M

)XY!?'Fm [)_'d|8s0十、基金管理人承诺 ................................................................................................. 20招宝财讯V#{{B-K!I

9H0]-^{u{0十一、基金托管人承诺 ............................................................................................. 21

十二、基金份额申购、赎回 ..................................................................................... 21招宝财讯)_R5jE f-p-J

dF?6hU@6o0十三、备查文件目录 ................................................................................................. 32

附件：基金合同摘要 ................................................................................................. 34招宝财讯 |)@,V:E&o'C1K

一、重要声明与提示

深证民营交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交易公告书依据《中招宝财讯0c Kq0ujy~*Y;M

Qw.l"e#KNM'q7f5w[#e0华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内招宝财讯2{ycLZ(I y}I,H

容与格式准则第1 号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金招宝财讯j:fDT4Ff

peEW5m;i{\A;Y+b0上市规则》的规定编制,本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、招宝财讯3C| yxW a;i

(Y&{cE!]L,_0误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。招宝财讯2VV$gk(S],x(f@Y

本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承

\{(b#F#Kf0Y {&U u{S0诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

1u*iF0jC}+I L3s]/Q,O5[1I0中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任

.Su-B+vk0bgLz0何保证。

8`/VLS*W0本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。

凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2011年7月21日刊登于《中国招宝财讯 m}-Np5F"qj#c

(b V0C Kaf{/d0证券报》和鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com)的本基金招募说明书。

二、基金概览

6j^EaT01、基金简称：鹏华深证民营ETF招宝财讯6Q\d eI8gc9xp

k5TL]W m*z1l3t0二级市交易简称：民营ETF招宝财讯y$LK5QE

3V,?IKl%V _,k0申购赎回简称：民营ETF

2、交易代码：159911

3sr&m?%{6n03、基金份额总额：172,272,540.00份(截止：2011年9月30日)

^f,c V0T$}04、基金份额净值：3.0121元(截止：2011年9月30日)招宝财讯m9t.mN Ks4~;M ^x_\

5、本次上市交易份额：172,272,540.00份

vL{!F:i2d06、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所招宝财讯Y+?v5Cw

FUs@4S(z"i07、上市交易日期：2011年10月14日招宝财讯!c%s ^ E n8Xm?0u

8、基金管理人：鹏华基金管理有限公司招宝财讯2Iz0T$EXb

,NS_)kuS#`09、基金托管人：中国建设银行股份有限公司

e Y4o1T3Q$_7l'M010、申购赎回代理券商：招宝财讯 CP7T1MM7hE ?\

/dexLO5u?R;n}7D03

（1）国信证券股份有限公司招宝财讯!cur7|-it

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层招宝财讯9R8k FqN5b%kB.XI(~

H3h6_J;j]0办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层招宝财讯*opF6|m%[%D

IY8N5NaJ0法定代表人：何如招宝财讯q%A$z3s]NU'p

JF0y#q*Sf"_z5K0联系电话：（0755）82133066招宝财讯#@q)x0x F1F*R

传真：（0755）82133302

"}0X dR*k0联系人：齐晓燕招宝财讯9?XU(ZU?1Db_

&f3l9Dk5@Y`"jn8_.Y0客户服务电话：800-810-8868

网址：www.guosen.com.cn招宝财讯$C ZC\v&l`]F

1YLn/|}c@^Gr0（2）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座招宝财讯 r*Zp eBH'@

_L Tka6J L6o0办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

wKHuMD0法定代表人：胡长生招宝财讯.BT-BO#`SF.v#wm6x

联系电话：010-66568047招宝财讯3\'b w/bQ|R#W

,nAXT#E$eQ9e,v9F.e0传真：010-66568532招宝财讯&ojxp3ao

m o]A]ap0联系人：李洋招宝财讯^ a(w c+M

.WM3h0^kww)Z qR0网址：www.chinastock.com.cn

t9GOW}*x`*m`0（3）申银万国股份有限公司

E9Y [,T;HEZ;g)\o h0住所：上海市常熟路 171 号招宝财讯(r@%_V Uim1zj

'^y7iX$g&`Z0办公地址：上海市常熟路 171 号招宝财讯 ^&Gl7?C2ZDj+d

法定代表人：丁国荣招宝财讯_XBo;Cc

联系电话：021-54047892招宝财讯k*V6w1UA,s"cP2c{

*X4?;j$g1b]:yh\/e0联系人：曹晔招宝财讯Lf R#i%U

GX#D4K2k0客户服务电话：021-962505招宝财讯;`w;m&R'?rU

网址：www.sw2000.com.cn

vuB*H0|wpil0（4）海通证券股份有限公司

J|^Fslt~0住所：上海市唐山路 218 号

E&h*ol7zx0办公地址：上海市淮海中路 98 号招宝财讯 zS'| E4yp

法定代表人：王开国

联系电话：021-23219000招宝财讯"e0I1]vzu

$BUcYOzq$x$S-X~04招宝财讯%HZw5`/[6r;enA;Z

j/|#vO\0联系人：李笑鸣

客户服务电话：021-962503

V/E$Q'E9][9n0网址：www.htsec.com招宝财讯 _.Jn*{7gw1wA2y

DT^$H4b |yk0（5）宏源证券股份有限公司招宝财讯xIXu0pM,s/Z

住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号招宝财讯3^_o w-F6?%uX

tzX&A;P#^0办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座 6 层

V#t1nFx:\Q^j C0法定代表人：汤世生招宝财讯:`/T/X[ L4R9i2eJR

*_JR2v"d%@u8e0联系电话：010-62294608-6240招宝财讯e"MI }f4[h

联系人：李巍

客户服务电话：010-62267799-6789

;E([5Li\\/V"Q+I.E1x0网址：www.ehongyuan.com.cn

（6）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）招宝财讯 m/p+?}F v4jdI

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42 楼

&l6?_aGp0法定代表人：林治海招宝财讯[avp`!{

n@`3m gxOQ_0联系电话：020-87555888招宝财讯;]w_9?+~N]L

f"S2_ T&`-Iu0传真：020-87555305

0x5~X TF_;c0联系人：黄岚招宝财讯Y f6MDv }v-B)|

网址：www.gf.com.cn

（7）长江证券有限责任公司

5^6I+c-V_&Fa,@v+^0注册地址：武汉市新华下路特8号

法定代表人：胡运钊

办公地址：上海汉口路130号招宝财讯%VJ3[ O4f;x,[

联系电话：（021）63291352

传真：（021）33130730

联系人：李良

客户服务电话：（027）65799883招宝财讯%@Q gTa

网址：www.cz318.com.cn

{YuK^7`s]N0（8）方正证券有限责任公司招宝财讯Xg5dvIK~

住所：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

5招宝财讯K1L_q_

办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层招宝财讯b@2]S_F5Q@)|

"a.^%g[xa0法定代表人：雷杰招宝财讯u[z#qC!G}KD9~

联系人：郭军瑞招宝财讯t |I_V)` {.@

)Z:N0Ab ^C)a:Y0联系电话：0731-85832503

客户服务电话：95571

C2G:N9rI6|)Z)E!P0D0网址：www.sunsc.com.cn

C^E1cP{7@0（9）安信证券股份有限公司招宝财讯nc+G)z3E"a\"C

住所：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元招宝财讯bOOd yqRI2W

:V]_+e*[}I0办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

法定代表人：牛冠兴

{5aKY*y9~0联系电话：0755-82558323

Gj1u$j5Wd3JbU0传真：0755-23982898

3uPl*{"Y4P3Q0联系人：余江招宝财讯!Zlru0d2D%H$|6A

9L'`*s t4Ln{0客户服务电话：0755-82825555

IfZ$ssA7}y6r2mLb0网址：www.axzq.com.cn

（10）渤海证券股份有限公司

E7{Y(oo Z H9E"q0住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人：杜庆平

1wZX"i9{aU,o0地址：天津市南开区宾水西道8号招宝财讯-{X~2U q

联系人：王兆权招宝财讯CZeG/tzv/`

联系电话：022-28451861招宝财讯&W8l;WQ.Uqa0Q(Qgw

传真（022）28451892

(t!A l;?{;cA4L.uU0网址：wwww.bhzq.com招宝财讯GU5] Y(e0~7U;K1mXm'o

（11）光大证券股份有限公司招宝财讯#PG&x a;P0T.eh%v[

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

UMyS FE#Z_0办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

?g$A~AzB0法定代表人：徐浩明

"B+C HS5?!Zn0联系电话：021-22169081招宝财讯 ox zK{h)}8r[

传真：021-68817271

(Jf&e"I2I&p0联系人：刘晨

客户服务电话：021-68823685招宝财讯 w!IV_d+nf.aT

公司网站：www.ebscn.com

（12）齐鲁证券有限公司招宝财讯'M+Z"LCG R0]E.x

F7TIY5| Of(e M0住所：山东省济南市经十路 128 号招宝财讯'L@6@O&w8R ]5s8J.G

/}r:zow2F_A0办公地址：山东省济南市经十路 128 号招宝财讯hx(jQ+d(gM

cSDSAm"z'bf0法定代表人：李玮招宝财讯9~5J7H cF3n'BU

联系电话：0531-81283906招宝财讯;SQ;L,O1u

6xfXN2H'Had jP0联系人：王霖

客户服务电话：0531-82024184招宝财讯ST@$n:Y,J!p

网址：www.qlzq.com.cn

"\0Ds^ u:c0（13）招商证券股份有限公司招宝财讯%b*m|\ f"q

0nxx*`\0住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层招宝财讯ayJH?

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层招宝财讯jh4I#qi*c

\,a cf|]"WH0法定代表人：宫少林

联系电话：0755-82943511招宝财讯W:b0{ ?'i$} c

传真：0755-82943237

R&TZ.~.u+v0联系人：林生迎招宝财讯6R'P{"|{:g/j_k7J

客户服务电话：4008888111、0755-26951111

9m|'rM"eDA_1N0网址：www.newone.com招宝财讯%b \K8]K

（14）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号招宝财讯6U@i9O#A

pG|zkgw,a%E d0法定代表人：兰荣

b5[7wxKb x0办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

联系电话：021-38565785招宝财讯u+YQ*r h4U

%lxv3L-N!Nq)So7L(cw0传真：021-38565955

UR:U5hO I0联系人：谢高得

y |/W ]0I9zdf-u0客户服务电话：4008888123招宝财讯V%`iR_:\lN

网址：www.xyzq.com.cn招宝财讯_5D ZP9[_5V#J

7招宝财讯/|eP;a&O-vh

三、基金的募集与上市交易招宝财讯 [hb S7Q{,]:TxP:v

(一)本基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2011】招宝财讯Z9ac4JM-P

] s+BM7xG0969号

S%Y[o xFM9q(?xK02、基金运作方式：交易型开放式

3、基金合同期限：不定期招宝财讯$qZqmx]*Q

[0P*kRkJ%Jd04、发售日期：本基金自2011年7月27日至2011年8月26日进行发售。其中网上现金发售

sL y5q^0期间为2011年7月27日起至2011年8月26日，网下现金发售期间为2011年7月27日起至招宝财讯(E8T dm$SZ}

sw4wkMDw]V02011年8月26日，网下股票发售期间为2011年8月22日起至2011年8月26日。招宝财讯 WW k(Um

5、发售价格：1.00 元人民币

/DUB;_0g aOZ-I06、发售期限：31天

s h L Q\6L07、发售方式：网上现金、网下现金和网下股票认购3种方式。

BIj$Y3L5?j"[ A/Vv08、发售机构：招宝财讯,b*b:S(@ W

6l'nKh9\t5m$n0（1）网下现金发售直销机构：鹏华基金管理有限公司

（2）网上现金发售代理机构

v||7D'J"m0a7x0本基金网上现金认购通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券

公司办理：国信证券、招商证券、平安证券、长城证券、光大证券、方正证券、华泰联合、招宝财讯1|WnK.rIoS

华泰证券、广发证券、广州证券、世纪证券、华西证券、国海证券、联讯证券、南京证券、

华鑫证券、华林证券、厦门证券、民族证券、申银万国、中信万通、海通证券、山西证券、

民生证券、兴业证券、广发华福、长江证券、东莞证券、国联证券、国金证券、东北证券、招宝财讯G/U L[.\AZ

恒泰证券、华安证券、东海证券、中信证券、东吴证券、中山证券、第一创业、大同证券、

_mj1D"sG{)S0宏源证券、西藏证券、湘财证券、中金公司、东方证券、国泰君安、西南证券、银河证券、招宝财讯7P$WYR [.B @ C

西部证券、渤海证券、上海证券、华龙证券、万联证券、齐鲁证券、国元证券、国都证券、

9[|'B/vnCb0中银证券、华宝证券、红塔证券、中信金通、日信证券、浙商证券、财富证券、金元证券、

国盛证券、中原证券、德邦证券、财通证券、新时代证券、江海证券、中投证券、中信建投、招宝财讯8pI.q'c;A H5bB

#KSok [#X0安信证券、银泰证券、瑞银证券、中航证券等（排序不分先后）。招宝财讯dg.d,|-U

E,O!cV^d~ E#s(R0（3）网下股票认购代理机构

国信证券、招商证券、广发证券、光大证券、海通证券、湘财证券、齐鲁证券、申银招宝财讯~%Z(_1[e;_:he

)Gu.J%NZ,_DB0万国证券、银河证券、宏源证券、方正证券、兴业证券、渤海证券、安信证券、国泰君安证

BQ#[k/x,S W0券、华西证券、长江证券、华泰证券、长城证券、东北证券、华泰联合证券、上海证券、平招宝财讯'^.V]&uLh-cx

`S|] V2I:b0安证券、中信证券、山西证券、东吴证券、中信建投证券、江海证券、东莞证券、爱建证券、招宝财讯%l+wC0mK:U@&Y

:Kb%[C'wGw(XP0广州证券、万联证券、信达证券、广发华福证券（排序不分先后）

@9q~v'q\~/N7T09、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司招宝财讯M"Ms[b

10、募集资金总额及入账情况

3O(e#r#GVN1s(y0本次募集净认购额（不含利息）为568,507,072.00元人民币，按照每一基金份额面值人招宝财讯j@_b'Ui/y {

x1a g)u&eZz0民币1.00元计算，折算成基金份额计568,507,072.00份，有效认购户数为7565户。认购资金

在本基金验资确认日之前产生的银行利息共计45,024.00元,按照本基金基金合同的约定，

45,024.00元折算为基金份额分别计入各基金份额持有人基金账户，归基金份额持有人所有。

上述募集资金及其利息折算的合计基金总份额为568,552,096.00份基金份额。本基金管理人

的基金从业人员认购本基金份额0份，占本基金募集期基金总份额的比例为0%。招宝财讯$iiI%x ?

募集资金及利息已于 2011 年 9 月 1 日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份

4} FnV'z$E4G0有限公司开立的基金托管专户。招宝财讯JY*i%N[*f!G

11、本基金募集备案情况招宝财讯7?CO3m|v |](Aof

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等相关法律、

B1^ i/BG1l8\&}0法规的规定以及《深证民营交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合招宝财讯mDMh$Y

/}C'OJ3bK0^6N3Jq0同”）的有关约定，本基金募集结果符合备案条件，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本基

j uK+O9z+|g#t0金管理人”）已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2011年9月2日获中国证监会书面招宝财讯E*C/d,}`W m`

4[n8~8i"\ x:Gh0确认，本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本

基金。招宝财讯.F'{wH\/^$ZQ#Gy

O S lD#eN012、基金合同生效日：2011年9月2日。

&SL!G0t/k+@6W#j*K013、基金合同生效日的基金份额总额：568,552,096.00份。招宝财讯F:kk rl

(B n4su6c?0(二)本基金份额折算招宝财讯i,Wf\IC

*llrJ2V/^+PZh0n$d&O-[0根据《深证民营交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《深证民营交易型开放式

xO8y;E i\Z*L0指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本基金管招宝财讯j&EPP| U&T {

理人”）确定2011年9月28日为深证民营交易型开放式指数证券投资基金的基金份额折算日。招宝财讯+OE `9hl{

当日深证民营价格指数收盘值为3081.393点，基金资产净值为530,847,693.43元，折算前基招宝财讯!a[-a#T;VtkB/}

金份额总额为568,552,096.00份，折算前基金份额净值为0.9337元。

3J+I,g"D'h1iu0根据《深证民营交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的基金份额折算公

j;l-SrKLf%@09招宝财讯!J&y2`C&H])\(tq

C$EM*V lq3h2C0式,基金份额比例为0.30300694（以四舍五入的方法保留到小数点后8位），折算后基金份额招宝财讯u|2I5E|'nlW0\Zq

-\{R[!`[c f z5v0总额为172,272,540.00份，折算后基金份额净值为3.0814元。招宝财讯+BZ,OC;[u^:`4Ne B

本基金管理人已根据上述折算比例，对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折算，

nsJ+\R/`;v0并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司于2011年9月29日进行了变更登记。折算后的基

0E;]3\0w|;D~x8G0金份额保留到整数位。投资者可以自2011年9月30日起在其深圳证券交易所证券账户指定的

0cd+TG"q%@Oa0销售机构查询折算后其持有的基金份额。投资者持有的基金份额以中国证券登记结算有限公

司最终处理的方式和确认的数据为准。招宝财讯P R/l?0q[\5SZLc0Q

tv],KI0F1Y?;p0（三）本基金上市交易的主要内容招宝财讯*{j!rN~4g2@Jo`

1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2011】303号

2@+AnE\02、上市交易日期：2011年10月14日招宝财讯Kc xtmJJ"Le

3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证

IF/T-h^(P&_d'{w0券营业部均可参与基金交易。招宝财讯r3a0x P;nrl2}3L

.EQ:yq{rI1k04、基金简称：鹏华深证民营ETF

I y&R:V/z}+H0场内简称：民营ETF招宝财讯$g)kJ!q4v:T X)gK

5、交易代码：159911

"Cf-K4d2ym}06、本次上市交易份额：172,272,540.00份

?8lzz O[#TS"[07、基金资产净值的披露

开放式基金每日收市后对基金资产净值进行的估值。招宝财讯&i Y\ `0l*r$D+ro

基金管理人每个开放日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额招宝财讯a}^_2BBY4`

净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过

DE R ]O*yU5u7q+|~0基金托管人复核的基金净值传给深交所，深交所于次日通过行情系统“市盈率Ⅰ”揭示。根

E0y.{zN$b7jae0据《基金法》，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此基金管理人对公布的

基金净值负责。

8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，基金份额持有人将其招宝财讯6cX.Y#W&Ri

)F1R8e;GArf(H+J0跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。招宝财讯t9uyB-] g{.\

6x^4x,z;V:~F0四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

截至2011年9月30日的场内基金份额持有情况：

10招宝财讯*Jj)|4s/LFLt]A*m$]

场内基金份额持有人户数：7565户招宝财讯4le8Pf:d4|9Wbt5Oo

1M5xg,_?2I0P0平均每户持有的场内基金份额： 22,772.31份

场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：机构持有32,262,345份,占招宝财讯"g-]|(D4Rw8vc:IP

!L}t i PX018.7275%招宝财讯J @2qb8D!yOC7M r

场内个人投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：个人持有140,010,195份,招宝财讯i8Pi6U\(v

d2z `_ KI![4j~0占81.2725%招宝财讯#Wj,d:I5z(B Vd

B*]9h,?W(K4p3e)Cc0场内基金前十名持有人情况：招宝财讯4Z)]$zbU!K } k

m9Ej.V2G[&O5A8CQO0序号持有人名称（全称）持有基金份额占场内总份额

（份）比例(%)招宝财讯I4N+eHKq&N z

qQw.Df;@ l01 平安信托有限责任公司—新价 6,441,747 3.74%招宝财讯@ s3AU)K

\W&[&odD0值成长一期

rMx.hv#Y6V!A02 广东粤财信托有限公司—新价 4,879,623 2.83%

值8号

H4G8?mQN/qa(H4v03 中国银河证券股份有限公司 3,038,977 1.76%

4 中国平安人寿保险股份有限公 3,030,826 1.76%招宝财讯x7M/D(o!Ytg

+`/lq8iPg Gp0司

&Tau-wa(BCJ05 华泰证券股份有限公司 3,030,195 1.76%招宝财讯 { s{'JUV

6 广发证券股份有限公司 1,818,117 1.06%招宝财讯;@*e\2P,?%vJj

7 广东粤财信托有限公司—新价 1,626,238 0.94%

)h!\+Oo@5]0值2期

8 兵器装备集团财务有限责任公 1,515,476 0.88%

司招宝财讯B9^(Zt_5u-s~q;?

9 解珉 1,515,392 0.88%招宝财讯 `5H}Q.mh

10 上海国际信托有限公司—F— 1,515,371 0.88%招宝财讯(fN7R)T/E

7003招宝财讯 f3]K%x A$l.a%k

h/@rUj0合计 28,411,962 16.49%招宝财讯eA*E!B;~[r*b

注：由于四舍五入的原因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。招宝财讯 j5s]"o Zl

五、基金主要当事人简介

%c|'U2Ob1[p T6Xa0(一)基金管理人

zC'azfWVO:W N01、名称：鹏华基金管理有限公司

2、法定代表人：何如

+O,zpSQ*ZS03、总经理：邓召明

KT$F\Mj04、注册资本：1.5亿元人民币招宝财讯)B G,e/j2?/j3g??

8~m.T0SZG05、注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]31号招宝财讯 Wv uv-B$z'V

7、工商登记注册的法人营业执照文号：4403011013037招宝财讯"e5U%G:~!yw

/`0L9[?hgL08、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

9、存续期间：持续经营招宝财讯-S-][ t7zK

10、股东及其出资比例：公司股东由国信证券有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股

B moPws'G0份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，三家股东的招宝财讯E x Do:Y,R)^.O

#yx'e G SB?0出资比例分别为50%、49%、1%。招宝财讯']w-aq5\0k[]W

11、内部组织结构及职能：

lT?%JQ#G0基金管理部招宝财讯9\$@_ Q-g_2|^`

!\La/r _+WWg0负责公司公募基金的投资管理工作。招宝财讯.C4A/OjZ$|

Mr^6wt3C9E6t0机构投资部

1d:wW,xiK0负责社保基金和其它委托理财业务的投资管理工作。

#H;yaL8k0研究部招宝财讯 @$t;Q$Uf[.q

在公司既定的投资理念和研究理念的基础上，以系统性的研究方法和高质量的研究成果

,A b9L4fuWa0为公司投资部门提供持续有效的支持。

机构理财部

负责开展专户理财、社保、企业年金等除投资以外的业务。

/w3q _G?eEgE ~0集中交易室

"g7o[ J!hM0负责执行公司既定的各基金的投资指令并及时反馈市场信息。

U3l thwu7E012招宝财讯g1d0KxO.P*v{

!y.Ek-m8W|3x0市场发展部招宝财讯.XqQ yWi&Ol

%J0wM9G*O`TT{9w0负责公司销售渠道管理及客户服务工作。

0j-pu0wCBX0营销策划部招宝财讯8}4p/OPT

/aJANQ4o%s_I)q+`3b/_0负责公司品牌宣传、产品营销策划。招宝财讯i gK1g)G/fk

j-]V5zU(xN @0电子商务部招宝财讯*]d6EY)Vz(j0A/J?k

负责公司电子商务平台的搭建，业务推广以及公司网站的建设、更新、内容维护等工作。

8^%|9V-Z`.{7j#B.{L0登记结算部

负责公司旗下基金的注册登记、清算和会计工作。招宝财讯6LeME A;S5Ed(D*i

YsE#E1S8~H0监察稽核部

8K;GU V:{7{see0负责对公司管理和基金运作合法合规性进行全方位的严格监控，及时防范风险事件的发招宝财讯pC OSK&D

生。

总裁办公室

Re!Hr'D[9Z6Q4U#d0负责公司财务管理、人事劳资管理、日常行政事务管理及对外信息披露。

P]*Y(qr-g0信息技术部招宝财讯(t8pm8S t2@

负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。

产品规划部招宝财讯+MqL(^5{5`UC+pEs

负责制定公司产品规划与发展策略以及产品设计、产品管理和产品研究工作，完善公司

7` ro;C-JZ1M"oba[v0产品线，丰富公司产品储备。招宝财讯,U1Ym V7xqx9b

国际业务部

[w1K{5?x{8ki-K;~0负责QDII等海外投资研究等相关业务。开展QDII基金投资组合管理；进行产品研究分招宝财讯@Un2[D0D:\%{/f

析，构建投资组合。招宝财讯)J1|$j7H)KIi4G

固定收益部招宝财讯3d'x$w/AjTF+I3H

f d|.v@d'D`0负责公司固定收益证券的研究、投资工作。招宝财讯t|x x:\6vJ0`i

c&`Grh1A$~(L}1G0北京分公司招宝财讯m_V#N'j,Z3?b l%T

主要负责北方地区的基金销售业务。招宝财讯z]Ee{3}R.[,Z

上海分公司

0r~$k3h#?3juSc?0主要负责华东区域的基金销售业务。

武汉分公司

jx:]|cAW+BDi U0主要负责华中区域的基金销售业务。招宝财讯D i]DX:G"j;I

.[:?Pw_w0广州分公司

q y#f,ILrh6cD0T:P013

|Y0PU~M0主要负责华南区域的基金销售业务。招宝财讯&X LM E~H OQh

/Y#u9xyhgc2c012、人员情况

h:wp0Wt6[ g3\0截至2011年9月16日，公司共有员工222人，其中12人具有博士学位，占员工总数

T9E5c;GbqU-O2Ak05.4%、135人具有硕士学历，占员工总数的60.8％，拥有本科学历的员工共61人，占员

工总数的27.5％、大专及以下学历14人,占员工总数6.3%。招宝财讯 jW8LT_it

13、信息披露负责人及咨询电话招宝财讯@/@;Fsp&d

张戈0755－82825720招宝财讯)A4k"IHuc

14、基金管理业务情况招宝财讯;jF'BByg:^(g

截至2011年9月，鹏华基金管理有限公司旗下共管理二十三只开放式基金和二只封闭式招宝财讯%_Rm6~dX'~EN

基金及五只社保投资组合。旗下管理的开放式基金有鹏华货币市场证券投资基金、鹏华普天招宝财讯~#yv1kL.`"S[

系列开放式证券投资基金（普天债券A、普天债券B、普天收益）、鹏华行业成长开放式证券

(s:hyA\ W*J W0投资基金、鹏华中国50开放式证券投资基金、鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)、鹏

u*nJ?-i9L+|0华动力增长混合型证券投资基金(LOF)、鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)、鹏华丰收招宝财讯c S"V2_T)mA(an

债券型证券投资基金、鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF)、鹏华沪深300指数证券投资招宝财讯!v\v9Y*G/Uv.I*P

基金（LOF）、鹏华精选成长股票型证券投资基金、鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）、招宝财讯@x/LL9H8Q,^_n

鹏华信用增利债券型证券投资基金、鹏华上证民营企业50交易型指数证券投资基金及联接基招宝财讯3@A#e h z

金、鹏华环球发现证券投资基金、鹏华丰润债券型证券投资基金、鹏华消费优选股票型证券

投资基金、鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、鹏招宝财讯5lKEXpG+v%y[

华深证民营交易型开放式指数证券投资基金及接接基金。封闭式基金有基金普惠、普丰；以

及全国社会保障基金五个委托投资组合。招宝财讯(z HO"Dy9|e{

15、本基金基金经理

方南先生，工商管理硕士，9年证券从业经验。曾任职于杭州恒生电子股份有限公司，招宝财讯2z@;li8\&L(^ML

上海新利多数字技术有限公司。2001年11月加盟鹏华基金管理有限公司，历任金融工程部招宝财讯p$a:T(pLR

ks8S|R;t4_5M0（原）研究员、金融工程部（原）总经理助理、鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）基招宝财讯,w!GcK0i7j

金经理助理。 2010年2月至今担任鹏华中证500 指数证券投资基金（LOF）基金经理，2010

年8月至今兼任鹏华上证民企50ETF基金及其联接基金基金经理、2011年9月担任深证民营交招宝财讯;w9Bw%gY:~

易型开放式指数证券投资基金基金经理。招宝财讯t+{R6va\ o

;?lG+`jfu,H0本基金历任基金经理情况：方南从本基金基金合同生效之日起至今一直担任本基金基金

经理。招宝财讯+og.k'kLbw8R7J5@

Z$j'q0q0F$Z7o A014招宝财讯l3Xn1cF md \`/~z

(二)基金托管人招宝财讯-_@ B4J){fIC

w q(v-U8x-G;UA01、基金托管人基本情况招宝财讯N0m$uZk

q~U1ov]/q0名称：中国建设银行股份有限公司

*W(wift1F$HNy0注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

i/?^0^ ` E%p0成立时间：2004 年 09 月 17 日

法定代表人：郭树清招宝财讯*z?9O%w*Kq? h7e

@(H4Q6dO~6]s0注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元招宝财讯%D(t-C NYVk

2Y)dURH5U:Bc#mN0联系电话：010-67595003

n0`1R5Qr+T*C0联系人：尹东

"Zd$J&`uF#h9C02、主要人员情况

'@e6q M*kf'S0截至 2011 年 9 月，中国建设银行资产托管部共有员工 185 人，95% 以上员工拥有招宝财讯;R-NH3G2?

"g5otoZ xv0大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。招宝财讯(mM(u#q-W1_ u

3|d#a I~1OIuv03、基金托管业务经营情况招宝财讯 YtjleK[8_

m$XL K[*F3M0作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维

护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国

T5Iuh$@!o0建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保招宝财讯|YX*U;T m2E

K9bYJtl0n/I0基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前招宝财讯1Y/g)e'BE} r Y

?0utp x7n0国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年6月30日，中国建设银行已托管195

只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。招宝财讯%hH;oANB9WSL

2010年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最招宝财讯 rV{ E&f_(X)y4I

佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次

托管银行”。招宝财讯,Q{NV&hZ5W

（三）基金验资机构招宝财讯8G8}m HN%b

*@.W8R3Jf5I M`0名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

TdP{7Q#f'MZ8v0住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

\(r*^K$R?$Gz\0办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

8JtdRkEIg0法定代表人：杨绍信招宝财讯'N_)c1W-^3P

联系电话：021-23238888

经办注册会计师：薛竞、陈熹招宝财讯4@'C'M^U

1QN#v2w*z$@]9wz s015招宝财讯ELP GV:T2i:Q

六、基金合同摘要招宝财讯n%r.C0b!Y.]+P

基金合同内容摘要见附件。招宝财讯aFw#N6c/sB

-ULj/t8{ }#I'f0七、基金财务状况（未经审计）招宝财讯+LZ!d:RGK%Yf

I"]0G-Z`,gp(K0（一）基金募集期间费用招宝财讯'k!JNmB#J@

本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产

#BtiTmx4y0w0中支付。招宝财讯DjC0d9UF

（二）基金上市前重要财务事项

本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

（三）基金资产负债表

截止公告前两个工作日即2011年9月30日，本基金资产负债表如下：招宝财讯 @ ViB1k@r;~%G0g

a!zH BE:Xd0单位：人民币元招宝财讯6^Qo0l-A(g

项目行次 2011 年 9 月 30 日招宝财讯 BGG|vs8K!c m

U$xp7Y2Os-_0资产 :招宝财讯+kM8ds1^Nq6?

&A&^Dyl0银行存款 1 6,947,130.35

Y$M$V}5[U_0结算备付金 2 -招宝财讯 N$e#e+Tn|+^(Tm@&N

存出保证金 3 -

Am#C&_c0交易性金融资产 4 513,253,237.82招宝财讯)TC3?HJ+?8F4v

其中：股票投资 5 513,253,237.82

债券投资 6 -招宝财讯U"o(mO,`V

资产支持证券投资 7 -招宝财讯w d*Jl(D$|J\

q&x*L{`u0衍生金融资产 8 -招宝财讯Q3`I"xpd

^7c5JpGe7N0买入返售金融资产 9 -招宝财讯} TAi8Of?8~Si

)c?1R!k#f Y([w0应收证券清算款 10 -招宝财讯q(UM3Y5s DO0M:G'u*U

#M*W G H%CG%p0应收利息 11 3,866.26招宝财讯rKPZTFv

3m?cRDu0应收股利 12 -招宝财讯%W/p~T"lw.a3v*r1Bl1X

应收申购款 13 -招宝财讯5UF_?M|

其他资产 14 -招宝财讯,}+Mn Q%|

资产总计: 15 520,204,234.43

负债:招宝财讯:c0^Cu4@I{$J

短期借款 16 -

"M(oa9t]0交易性金融负债 17 -招宝财讯Y I/b(I7hh(hH{

~p*u rg{%c0衍生金融负债 18 -

卖出回购金融资产款 19 -招宝财讯 u9}${Z3QNw

l3M%|r.b&hv A:@1e0应付证券清算款 20 -招宝财讯(t?Gf*t6Dx

!C"]qE1b9d0应付赎回款 21 -招宝财讯Ru)p2ym"z%\

(IgZEL.K7s0应付管理人报酬 22 211,491.15

WT av+DW#uw'i K%C0应付托管费 23 42,298.23

应付销售服务费 24 -

应付交易费用 25 466,446.22

q+m_ E3e-I6]0应交税费 26 -招宝财讯:GYn1v D+P.G

应付利息 27 -

Nr+I3JL"d)Y0应付利润 28 -招宝财讯!O#|wT `Yv;]:iXL

%`nj9Sp%c2]0其他负债 29 587,148.42招宝财讯!Dn9w3c2[xr

负债合计 30 1,307,384.02

所有者权益：招宝财讯z2^5B @[1x,x"g i

实收基金 31 568,552,096.00

未分配利润 32 -49,655,245.59

所有者权益合计 33 518,896,850.41

负债和所有者权益总计 34 520,204,234.43招宝财讯?&K'nVo"FPy p

八、基金投资组合

W+s5a*]$dD4^_0截止到2011年9月30日, 本基金的投资组合如下：

JyT,Uk5[.B1mS0（一）报告期末基金资产组合情况招宝财讯j;l]x u6_4cX

单位：人民币元招宝财讯&hw.yOGYr9YcX

1@TC lrNv N"K0序

资产品种金额(元) 金额占基金总资产比例(%)

F6h^ cKw~O'bP0号

1 股票 513,253,237.82 98.66

r3C3Knwm02 债券 - -

1L)uIGf#G03 权证 - -招宝财讯_7hYj5J0U

4 银行存款及清算备付金 6,947,130.35 1.34招宝财讯b+LAr(U8Z

5 其他资产 3,866.26 0.00招宝财讯$D:XgT:aZP8f

合计 520,204,234.43 100.00

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合招宝财讯JXYU-\9s+Xv9z.{.J

_+YHi,aT'pY q0代占基金资产净值比例招宝财讯 m-q*m W8x'Z?8y

[Gr@X$f"uFM!\K0行业类别公允价值（元）招宝财讯#wlE+O} di

3v0w+_ tA\@0码（％）

A 农、林、牧、渔业 22,030,183.28 4.25

4m h,E8mc0B 采掘业 - -

N B2^&Mn1k0C 制造业 260,063,309.61 50.12招宝财讯o:ph'ZA:o/G6Q

'Cp G1nm5_W2yq5v0C0 食品、饮料 14,604,019.42 2.81招宝财讯1B~0@h9gu/Q Y

E!j@dHh!Ss%i5J0C1 纺织、服装、皮毛 11,703,725.14 2.26

C2 木材、家具 1,614,127.90 0.31招宝财讯&b6j;q6o4`yy

C3 造纸、印刷 6,594,186.07 1.27招宝财讯*@:Q+j o(s ]*h9@

C `M_U q0C4 石油、化学、塑胶、塑料 35,574,729.39 6.86招宝财讯1ZpW:y'FBV bzq

+q1y;IU6r*E;ws4WSj0C5 电子 8,289,041.08 1.60

C6 金属、非金属 7,175,402.63 1.38

C7 机械、设备、仪表 103,959,550.51 20.03

C8 医药、生物制品 68,506,536.75 13.20招宝财讯,zOk8D)b|

C99 其他制造业 2,041,990.72 0.39

D 电力、煤气及水的生产和供应业 11,931,250.76 2.30

E 建筑业 12,336,301.09 2.38招宝财讯 s#M`$Fx8JDy5@!c

@(a"v8Xz0F 交通运输、仓储业 2,737,032.20 0.53招宝财讯#g^#v*Gj9V.PC'g)Ev

G 信息技术业 50,337,752.18 9.70

*UF4H*wGt/kS&X G7V0H 批发和零售贸易 49,224,296.70 9.49

I 金融、保险业 35,560,910.98 6.85招宝财讯YNzR1@^%K:|

J 房地产业 25,989,124.70 5.01

K 社会服务业 14,458,458.14 2.79招宝财讯Jx6T9S3B]l:_-O

L 传播与文化产业 5,126,631.22 0.99招宝财讯/Q hB&U&wBJ+Hu

%H2C#{7|YtQw018

naRf$}8AM2h NG0M 综合类 23,457,986.96 4.52

合计 513,253,237.82 98.91招宝财讯)Uk1pR;?s;y

（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

(l7v5ypiL0Bw0占基金资产净

/WOc e]0序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）招宝财讯^"Q%|JT%c"bGj}4{

8AC8E7K i0值比例（％）招宝财讯@.B0H-aM9g&E4qB

`&Fd"c!Y2sN01 002024 苏宁电器 3,876,630 40,355,718.30 7.78

i!Vk$p(MT#l:Qwr02 000063 中兴通讯 1,615,290 30,528,981.00 5.88招宝财讯G `+p?us2J.` h]~

GWoU2u@03 000527 美的电器 1,670,280 24,619,927.20 4.74

4 000776 广发证券 748,778 23,062,362.40 4.44招宝财讯 kQ? eH+jx

2Ol;{a ^0i`"u05 000009 中国宝安 884,898 14,229,159.84 2.74招宝财讯Zsn'Kd4B6s&a

6 000623 吉林敖东 506,205 13,449,866.85 2.59招宝财讯[BJ/jE

;qS*EG)h5J07 000783 长江证券 1,417,069 12,498,548.58 2.41

*zdlf*TJY08 002422 科伦药业 197,073 11,530,741.23 2.22招宝财讯~,e7u;BN:aG

2Nk z1I"b p09 002073 软控股份 536,316 9,750,224.88 1.88招宝财讯/fze-z"pY}I

10 000876 新希望 392,200 7,549,850.00 1.45招宝财讯 h2F.fV9V8U

/UW2OIE5o0（四）报告期末按券种分类的债券投资组合招宝财讯x#K*k$u CU4Z&\3I0g

截至 2011 年 9 月 30 日，本基金未持有债券。招宝财讯+IRZ|[^B#A

5UoWmv]a&Vy0（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券名细

截至 2011 年 9 月 30 日，本基金未持有债券。

（六）投资组合报告附注

R2a%\5{ `'t*B ]01、本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日招宝财讯&{U%|"]1[O5xS

hL{&r.`5q0前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

1B$y6}0CS02、截至 2011 年 9 月 30 日，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股招宝财讯5C!D3py EevHn

DATx%y0票库。招宝财讯A-U:| sL-mH

3、其他资产构成招宝财讯+ib:N8iA4Ota

其他资产明细金额（元）

6S)h/fy2n3o"[,_M9@-K0交易保证金 -招宝财讯 s!vA Z2?8n%J

应收证券清算款 -招宝财讯 U"Wpah }%Q

应收利息 3,866.26招宝财讯cj vT7E(L

19招宝财讯XES\'VL \X H[%N

应收股利 -招宝财讯x$?*i"?9dh.]%m w"Z

应收申购款 -招宝财讯e&C4~.T~w j/r

,]-G,lBC%s,F b0其他应收款 -

待摊费用 -

Y6orU;iV&d0其他 -

;uCZ1r6gW.a/?0合计 3,866.26招宝财讯y5X*w2dKtVK\

E%r/r9osRT04、报告期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细及资产支持证券、分离交易可

7\MP-L4MK4T!l`#G0转债招宝财讯]9^2i imh;u

截至 2011 年 9 月 30 日，本基金未持有可转换债券，未持有资产支持证券，未持有分离

交易可转债。招宝财讯/WE;_&Z!N} G3fc:U

5、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

8` ~f2L7az1N1z0九、重大事件揭示

N1tZ\.T0本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。招宝财讯`xJ,`A*q-C

十、基金管理人承诺招宝财讯4R+V;vC5N ~x

本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：招宝财讯,`1MO7D5B~+Au.L]h

(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原

*j'i6sJ:KT{0则管理和运用基金资产。

(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金份额招宝财讯7N1a9AO2l,Q(]

持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出

现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。

+U8mZu+QH&b020招宝财讯valD/X&@0jR]

-QK'?T0q+XR*A0十一、基金托管人承诺

$w8B9_yqv3R3d0基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：招宝财讯On`ix:p

2P:rACG%CF0(一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门的基金托管招宝财讯$dvxSHfQ/j"G)@

/WW!ebuFF0部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

5[U N+U&fx]y[0(二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资范围、基金

资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报

酬的计提和支付等行为进行监督和核查。招宝财讯7j Lj;FS+u{;U0t

(三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同

&c!a.p%dN:^m6C0的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,并在限期内,随时对通知事项进行复查,招宝财讯9] g9ET6e

督促基金管理人改正。招宝财讯'SY\jjsa&z(L*N;TZ

v~}%g|a0(四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基金

J@ u#x,@O0管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

w6~]ygT0十二、基金份额申购、赎回招宝财讯Tl;MW6C:Zk

（一）申购和赎回场所

本基金的申购和赎回将通过申购赎回代理券商进行。投资人应当在申购赎回代理券商办招宝财讯!ey9['v%o dC@

`(M3EVv@UB\4v\0理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和

0E5fN7I Itk#{C0赎回。

基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单。基金管理人可根据

情况变更或增减申购赎回代理券商，并予以公告。招宝财讯9rI(bpa&n'P

*|(F+L k5f0（二）申购和赎回的开放日及时间招宝财讯+Qc3x4pn3L1P(S

1、开放日及开放时间招宝财讯K;]2Q*H%J@-zH

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，但基金管理人根据法律法规、中国证监?招宝财讯 UqMzk#p]A `

的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间为上午

.G7{.pH'i[09:30-11:30 和下午 1:00-3:00。招宝财讯8r5mt'U7}0p$aeQ

(@7I"k#@(QC0基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，招宝财讯}/?X-_1YSN%v

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息招宝财讯2[(R*OD0FQS V@

21招宝财讯(@*fjS$Ua

披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。招宝财讯B3gzc@)@O

{9@ M){|+H02、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人可在基金合同生效之后、基金上市交易之前开始办理申购，具体业务办理时

间在申购开始公告中规定。但在基金申请上市期间，基金管理人可暂停办理申购。

r M6`w{0基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎

r"H+U5dt0回开始公告中规定。招宝财讯+^ Sw:`yGa(Wr

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披招宝财讯Sx-V u~

M2N(rpGV(E0露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

（三）申购和赎回的原则

n2Xd7tR9oD9p01、“份额申购、份额赎回”原则，即申购和赎回均以份额申请；

{ e*nlq02、基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价；招宝财讯ff-E!O5p^3vk

1lnf"f_'i03、申购与赎回申请提交后不得撤销；

(a-_vcIo?`5p.v04、申购、赎回应遵守《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定；

i QJE*c'Wmsc05、基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须

在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（四）申购与赎回的程序招宝财讯sg(_G8O*y.|U

z6Z{ii}~01、申购和赎回的申请方式

H&zl.^x4OrA0投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申招宝财讯.BnGD9X0V9@ {

购或赎回的申请。招宝财讯#k"ieu2H'F#o

投资人在提交申购申请时须按申购赎回代理券商规定的方式依照申购赎回清单备足申

'dRG~!Ic0购对价，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、

赎回申请无效。

Ul UlGO02、申购和赎回申请的确认招宝财讯Xe6NLQ&d.P`m0A

投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价，

2_d.h K6I+v0则申购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现

9m(X+j;I ZoN@0金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。

投资人可在申请当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。

N]-B t5C$Fj'@ uWx03、申购和赎回的清算交收与登记招宝财讯&X|$m.sNlK{w

投资人 T 日申购、赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资人办理组合证券的清招宝财讯;xG'eEC

算交收以及基金份额、现金替代的清算，在 T+1 日办理基金份额、现金替代的交收以及现金招宝财讯^N Q L0C9ssL4N

22招宝财讯`c6P~x0P uD:})A

差额的清算，在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理招宝财讯 ^I;v2t6S1n`I

人和基金托管人。如果登记结算机构在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《中国招宝财讯5Dif M!gC}

证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业招宝财讯B1Tn&PyjyY#iR

务实施细则》的有关规定进行处理。

1d^lB^AfC0登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式进行调招宝财讯6Hj:XS([-Oi

a'P:~#Y0\1M%?^3u!z0整，并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒体上公告。招宝财讯y7Jsc/lrN*F8X

0Wiy[v|+{B0（五）申购和赎回的数额限制招宝财讯D fX*{6F:h

d6l,?MP Mu01、投资人申购、赎回的基金份额需按最小申购赎回单位或其整数倍进行申报，本基金招宝财讯 k [ EF:~ H gwB

最小申购赎回单位为 50 万份。

G)wZ.g#GqB|02、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购和赎招宝财讯.W ^aZJ1f8FZ

[%JKm-dm0回的数额限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公

告并报中国证监会备案。招宝财讯zk]/V6h SA

（六）申购和赎回的对价及费用

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产

d5mrV$KM0生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公

告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

2、申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/招宝财讯,~8\$v1Ao

.WA-x.Y+K0或其他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、

现金替代、现金差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、招宝财讯MJr'J_8A

赎回的基金份额数额确定。招宝财讯?6K7T8B_5WI!~

3、申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市

前公告。如遇特殊情况，可以适当延迟编制或公告，并报中国证监会备案。如申购赎回清单

+`oa;oBeqI0产生差错，基金管理人可以申请基金交易的临时停牌或暂停基金的申购、赎回，并报中国证招宝财讯)R+v0P!P:@+QI

]2TGF7k)@F0监会备案。招宝财讯8fpN3k0W;Wlo

4、投资人申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额招宝财讯h*|rvjm"g8x

0.5％的标准收取佣金，其中包含深圳证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

（七）申购赎回清单的内容与格式

1、申购赎回清单的内容招宝财讯-xA,m I}~;i;H

xbRdd%Al\g0T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数招宝财讯(sG}O L1lX/}

据、现金替代标志、现金替代保证金率、T 日可以现金替代比例上限、T 日预估现金差额、

6n3W_[jsH*\,P023招宝财讯0T0vH.~p'gPT0}

~#a*NYJ!V]]*~0T-1 日现金差额、T-1 日基金份额净值及其它相关内容。招宝财讯/{;l,W5Sj;J/zj7a

b;}x6s0ZG ~02、组合证券相关内容

组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购

xzj+tk/] jVq_2A#@0赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。招宝财讯+r({GL'F/u&j,C(FQ(a

P;@3a(e9Y i03、现金替代相关内容招宝财讯X,ezQ#I5z

A4c&G7f,R0现金替代是指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组招宝财讯QQ],Pu.Uj

-}5z+w2P!V S{q0合证券中部分证券的一定数量的现金。招宝财讯9M.v/AU&kM7k)U

/Zx R(k*Z Tg!{ o0（1）现金替代分为三种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现金替代（标志招宝财讯(Z|VA0m0fi,f

为“允许”）和必须现金替代（标志为“必须”）。

#m VY MOp0禁止现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。招宝财讯dX6NI(S:Ad:B

可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替招宝财讯&bng-@ }`

代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。

必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作为替代。招宝财讯7T:~^J3X

（2）可以现金替代

V%Mw F_9@5@4n({01）适用情形：可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资人无法在申购时买招宝财讯b#K c0k9|D8p

s;L4p8@'wE.H0入的证券，或基金管理人认为可以采用现金替代的其他情形。招宝财讯](fjBR&BO_"]

_$b0w2r j02）替代金额：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为：

U0Xi*t,dd.qD/P0替代金额＝替代证券数量×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×（１＋现金替代保证金

率）招宝财讯z3ZSS%OB['jO.M

对于使用现金替代的证券，基金管理人需随后买入，而实际买入价格加上相关交易费用招宝财讯cM&b?5]i.Px

后与申购时的最新价格可能有所差异。为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定招宝财讯&irvHB4? x5B

现金替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的招宝财讯 nf;@"uI"d6F"?3RKG!V

实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证

券的实际成本，则基金管理人将向投资人收取欠缺的差额。招宝财讯&^8K yA/B(\

3TN n:}#u|;}03）替代金额的处理程序招宝财讯 s.AF K.{1JEE

J6{ y:i0I&b0T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代保证金率，并据此收取替代金额。招宝财讯5v"~%e)J4l\G7\3Q

Hw~6\+m_gq{Bd0在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（T+2 日）内，基金管理人将以收

到的替代金额买入被替代的部分证券。

T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本招宝财讯I9K;@B2rL

（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项；若未招宝财讯7N7QX+yz2s;[-\

)i r7Y,It8@+q Cw024

.^6C7}1HO0能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照

T+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人招宝财讯'{%Q s'^%he

'i?vdfV5M'Nm0应补交的款项。

特例情况：若自 T 日起（不含 T 日），深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券

正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照最近招宝财讯p,d.^-r-w

+\bt4|3w6u xJn!Z%M0一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应招宝财讯;Y1n[Sm-g

`p |!I"z @``0补交的款项。招宝财讯,l.P.EW#rc

;Erkz~7Lh0T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理人将

应退款和补款的明细及汇总数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现金替代多退少补

-T3nF9nq:k.V w%u@0资金的清算；T+2 日后第 2 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个工作日），登记招宝财讯3X4CvM)r!A(crH2B

结算机构办理现金替代多退少补资金的交收。

X b!S9FN"N%D7i04）替代限制：为更有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，基金管理人可规定投资人招宝财讯m?3Aez-tD&J

使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金替代比例的招宝财讯[*P`1T8UU/j#z%fqD

b@A4lC:_0计算公式为：

ZlNBr_-B3P0这里 n 为当天可以现金替代的股票只数。

（3）必须现金替代招宝财讯J Gn!M_m

1）适用情形：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整而即将被剔除的成份证券，招宝财讯^/Wv` Cm;{

或基金管理人出于保护持有人利益等原因认为有必要实行必须现金替代的成份证券。

S\cF.J Ay|02）替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的

rR_%}(ZS K&a,sf0一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券

w(U} U aD6hd0的数量乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。

4、预估现金差额相关内容招宝财讯D-w Y:PWJ|U

预估现金差额是指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额的招宝财讯VpU-FT;K

估计值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结。招宝财讯-A]J/Dk&^

本基金 T 日申购赎回清单中公告预估现金差额计算公式为：招宝财讯 `:|9zb1b[3[ j

;SPz&E5L _*q%y6J.B0T 日预估现金差额＝T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须

Qnt#g%VCL zk(v0用现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与 T 日经除

权调整的前收盘价相乘之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与 T 日经除招宝财讯Z;N;pCQkw.X@)fu

TJ @'Gk:jCd025

/c `b_2P0权调整的前收盘价相乘之和）

Q(iB9B$T#iwL&y0其中，T 日经除权调整的前收盘价由深圳证券交易所提供。

4U~kc$Y'Ds0另外，若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小申购赎回单位的基金资

8s gW6y4Gu0产净值”需扣减相应的收益分配数额。招宝财讯 jU I^8B9mPrf;[

)nAUx!P^0预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。

5、现金差额相关内容

vZ[c1k5N5`&C0T 日现金差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：

'Cj&Pi(?*dM!t0T 日现金差额＝T 日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现金

替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与 T 日收盘价相乘招宝财讯i0Mzg"VI7\5l

m|$?UO3vL7QB0之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与 T 日收盘价相乘之和）招宝财讯2M@iW9@h+o,s

j(J%uc$kG%?CW-GF0T 日投资人申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现金差额进行资金的清算交收。

Bz1^1R!e8J:p0现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资人申购时，如现金差额为正数，则投资招宝财讯!j0C4xx!E

^V'@V&o3@@0人应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则投资人将根据其申购的

基金份额获得相应的现金；在投资人赎回时，如现金差额为正数，则投资人将根据其赎回的招宝财讯+jQ'BYb0[r

$e;yRm!q!~Y"S4X0基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，则投资人应根据其赎回的基金份额支付相应

的现金。

6、申购赎回清单的格式

申购赎回清单的格式举例如下：招宝财讯X^O2K&t5|9`,Gi6A

}nU;YK#B#g{u,aL0基本信息

最新公告日期 2011 年 10 月 11 日

p*`xgIT0基金名称民营 ETF

基金管理公司名称鹏华基金管理有限公司

基金代码 159911招宝财讯a Qz(PJ*Y\sP1W

9c,GaCE)JAx/b?i9n0拟合指数代码 399337招宝财讯d#z'ii6Z/etd

2011 年 10 月 10 日信息内容招宝财讯&Is.m1|*C.\5A

SVLb;f?0现金差额 0.00 元

最小申购、赎回单位资产净值 1506034.71 元

基金份额净值 3.0121 元招宝财讯Vt'V:Q2Z!t~

2011 年 10 月 10 日信息内容招宝财讯h'yU*G#R/j$r!eS!A

7?8hg [ L0预估现金差额 7123.71 元招宝财讯+U9o4K&BQ8g7C

可以现金替代比例上限 35％

+Dai5E'Xf;^0是否需要公布 IOPV 是招宝财讯`V2Xs+F&}9[v!|,T

最小申购、赎回单位 500000 份招宝财讯_:U6h!U7P-T:s

m/Y;w(r#?:g6E0最小申购赎回单位现金红利 0.00 元招宝财讯Qs!P X9WUK

申购赎回组合证券只数 100 只招宝财讯V(wF0d&Nv

2nkztz0|Q*W0是否开放申购允许招宝财讯2ITH@C5K

b^1Ch7mT"\8a/{{0是否开放赎回允许招宝财讯 E$K i})vMT%[%d*|

DZj3u1kbw p'|1I0是否开放保证金申购禁止

2011 年 10 月 10 日组合信息内容招宝财讯ggP3CH'k

证券代码证券简称股份数量现金替代标志现金替代保证金率固定替代金额招宝财讯%DT5`%r ?Yq

DdZ*|U0000009 中国宝安 2600 允许 21%招宝财讯:O)C4Xl5Om*j(@5|$[~

000046 泛海建设 3000 允许 21%招宝财讯%}~n#A!^F f-I

Z.Kz(CO+V0000063 中兴通讯 4700 允许 21%招宝财讯0i*\~5[^ WF3_/c

000078 海王生物 1300 允许 21%招宝财讯k}OVqN

000159 国际实业 900 允许 21%招宝财讯1Q{JM-e'Z%z"d

^ L D Qr'}9k0000407 胜利股份 1700 允许 21%招宝财讯O^M+e:|XUv

F+~?7jmT0000418 小天鹅Ａ 600 允许 21%

000503 海虹控股 1900 允许 21%招宝财讯4z9Z&\%U'k;^RG$Q

A`7y]8H8iio0000510 金路集团 1600 允许 21%招宝财讯C#nXe'Er|fE-k

3N0[-A,T&w9K6k8e Y0000513 丽珠集团 300 允许 21%

_)}^-M.[Px;`&m0000518 四环生物 2700 允许 21%

000527 美的电器 4900 允许 21%招宝财讯X2W/JSWLrS

000533 万家乐 1200 允许 21%

6M(Rc\tI.b0000540 中天城投 1900 允许 21%招宝财讯w ~"s"\&bc

;ag:N.@?;~0000559 万向钱潮 2200 允许 21%

_p6p8]o!cQr0000566 海南海药 400 允许 21%招宝财讯Z#w4I.}9~z#s`G-V

000571 新大洲Ａ 1700 允许 21%招宝财讯.SW,O$lw|_xp

000572 海马汽车 1300 允许 21%招宝财讯`3m/Kx&Hxu]!g

,zL(YXs#s027招宝财讯N)iI&ak%Z5w!L

000616 亿城股份 2700 允许 21%

000623 吉林敖东 1500 允许 21%招宝财讯9tDnZ&_F

6}0tRV&e9u1F,a(g0bC0000627 天茂集团 2900 允许 21%招宝财讯E6Y-TL#F }7a

X `;hwX0000650 仁和药业 1000 允许 21%招宝财讯gI9^+]2}[lW

:jZI0N7yq UA0000667 名流置业 4700 允许 21%

000683 远兴能源 1700 允许 21%招宝财讯RTpSE*T+a

|5hv*V+W!r\nc|0000690 宝新能源 3300 允许 21%招宝财讯2V/r4J7g-]%a5xG$X

000718 苏宁环球 2100 允许 21%

T`;X4wX:X0000726 鲁泰Ａ 1200 允许 21%招宝财讯0R1l0S T+`!f-UiNM`

:S7sy#F`!Cq0000735 罗牛山 2100 允许 21%招宝财讯-^5r$z nr]f Tj

a:L'vtyO0000752 西藏发展 500 允许 21%

5?@#dh/N3G0000776 广发证券 2200 允许 21%

/qA&ODU2Wu0000783 长江证券 4200 允许 21%招宝财讯y5LXm%Ok1l8~

000790 华神集团 700 允许 21%

000795 太原刚玉 500 允许 21%招宝财讯w#C%}mRcyA-p

Z(\.[)aF4v6K0000806 银河科技 1700 允许 21%

000816 江淮动力 2400 允许 21%

8o iOv A0000826 桑德环境 600 允许 21%招宝财讯Ho1E^6_9?lg1p~*L

000833 贵糖股份 600 允许 21%招宝财讯` D k jl)n9c?{p y

Y3Z3UH?4y0000835 四川圣达 800 允许 21%招宝财讯 fa*v+u Yb6Z&C

:_2N*l5QhOL0000848 承德露露 600 允许 21%

hQ'uh*TK]8A\0000876 新希望 1100 允许 21%

XAP?2o v&Z3b0000887 中鼎股份 700 允许 21%

wn;Q(wJk$N!PS0000910 大亚科技 800 允许 21%

#J |u8^}0000926 福星股份 1500 允许 21%招宝财讯JY C8F#R|4O3t

000931 中关村 1300 允许 21%

:dk,m5} Cw9bbZT0000936 华西村 1200 允许 21%

vx+r+uM"A0000939 凯迪电力 1900 允许 21%

%{\/s,W(z(~w0000961 中南建设 900 允许 21%招宝财讯3x)KGg?r

28招宝财讯Ka$@.B @F"o"J

0hZ ~cg2Y!S#U0000963 华东医药 600 允许 21%招宝财讯0^7q8uw F)TVs

$zg&gDw L6?0000989 九芝堂 500 允许 21%

000996 中国中期 500 允许 21%招宝财讯-]KP BB]

9c+CN7xT0R1_c0000997 新大陆 700 允许 21%招宝财讯K0J?)N]

000998 隆平高科 600 允许 21%

6k+]+E%K`/a1t0001696 宗申动力 1600 允许 21%招宝财讯[9OY!vq:d}

002001 新和成 900 允许 21%招宝财讯?`%~` eQ!u'Z^(k&cvM

fN_6Hz)Jr3hv0002005 德豪润达 700 允许 21%

002006 精功科技 500 允许 21%招宝财讯S0fR DNT2\@)`

}G*c#Ig,q%Ash0002007 华兰生物 800 允许 21%招宝财讯 Ct-B;W9\QL4_+}(h/q{2x

e|`6|P})L!b0002008 大族激光 2100 允许 21%招宝财讯F^d3i k)Rx

002011 盾安环境 800 允许 21%招宝财讯9BQ"\bKEO!~

5] O~;H yIt0002012 凯恩股份 400 允许 21%招宝财讯9?Foc1PG+lt7z

002022 科华生物 1100 允许 21%招宝财讯k ~,]z"uh

002024 苏宁电器 11400 允许 21%

N&wXO#a0002028 思源电气 700 允许 21%

sB:? i+EV6DH3Q0002029 七匹狼 400 允许 21%

u2t ||~)r _{i9U0002041 登海种业 400 允许 21%

002048 宁波华翔 1200 允许 21%

^)NU GKZ0002056 横店东磁 500 允许 21%

,C/I;gW5{0002063 远光软件 500 允许 21%招宝财讯a4`O9Q?_%tk4h I

?[4?/|J%Q1F0002064 华峰氨纶 1000 允许 21%

002065 东华软件 600 允许 21%

g O*E*_0c8}Q LMif9oC0002069 獐子岛 600 允许 21%

002073 软控股份 1600 允许 21%

002078 太阳纸业 900 允许 21%

(b#G(DCq5j|0002081 金螳螂 400 允许 21%

002083 孚日股份 1200 允许 21%

002097 山河智能 700 允许 21%

+lkOAEq(n0002104 恒宝股份 800 允许 21%招宝财讯JVu`~W7}}uE

f"Y3K&F&? s:]W!|B s;a.}z0002122 天马股份 1500 允许 21%

$^v9zs(~0^0002123 荣信股份 900 允许 21%招宝财讯.qh}RcRg5t B

!{6u'\8_YJb0H0002130 沃尔核材 400 允许 21%招宝财讯 l*sY9uI"J@-t

002146 荣盛发展 1500 允许 21%招宝财讯su&Lne3}

d,ii*?$tg sw@,J,h0002156 通富微电 700 允许 21%招宝财讯]*EM#`+o1pl

002161 远望谷 500 允许 21%

002167 东方锆业 300 允许 21%招宝财讯7u S;TgPZcRm5t T

002168 深圳惠程 700 允许 21%招宝财讯;JORO9U Mc

002171 精诚铜业 400 允许 21%

y3s(T4\%E[)c0002183 怡亚通 900 允许 21%

d%B+T#Z5Y0002230 科大讯飞 400 允许 21%招宝财讯LjbhjC@

002237 恒邦股份 200 允许 21%招宝财讯"X'qHfn7b0J

002244 滨江集团 1000 允许 21%

002249 大洋电机 400 允许 21%

E8K0V$H7b@"z0002277 友阿股份 600 允许 21%招宝财讯U*h2l{y7t

002299 圣农发展 800 允许 21%

002310 东方园林 100 允许 21%招宝财讯8H5J}X#wZsMC

d{"_l#nz0002399 海普瑞 200 允许 21%招宝财讯}$Lz:nkh

002422 科伦药业 600 允许 21%

Yd3s*`6A??;f"Et0002493 荣盛石化 300 允许 21%招宝财讯A^8~u%p:u

300002 神州泰岳 300 允许 21%

300027 华谊兄弟 1000 允许 21%招宝财讯R2ImXPY[

Vpg4m{8m0300070 碧水源 300 允许 21%

3D(|%r!A0fq8\y0（八）拒绝或暂停申购的情形招宝财讯-[i s.C5Z j u

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。招宝财讯z!o4uz%d9Nh}V4@

2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。招宝财讯$u,iz[Hw$Q]

3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。招宝财讯 N*{:AhL5~'s.}

1MJ'D9@+VXL$YaJx030

4、深圳证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购。

5、申购赎回清单产生差错，基金管理人为维护基金利益决定暂停申购。

6、基金管理人认为接受某笔或承┥旯荷昵肟赡芑嵊跋旎蛩鸷ο钟谢鸱荻畛钟腥死?

益时。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

,?!xz*lFeXgQ#~E0发生暂停申购的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。

发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公

告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购对价将退还给投资人。在暂停申购的情况招宝财讯)obj \7h9n;[l7V1m9E}'q

.Bh??,kV7B0消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告（但相关暂停申购公告另有规定招宝财讯 U9g-uh.DUi_j

的从其规定执行）。

!_c*X7Y:l;`&u0（九）暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形招宝财讯Rn6l?Pn rG

"Pw(AF6x[@0发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价：

)`H y:| j|9F01、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

J;^x%n!q03、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

~Slz e&?OY04、深圳证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理赎回。

AlS-dDX2i,R05、申购赎回清单产生差错，基金管理人为维护基金利益决定暂停赎回。

v(~)L.{ux8X06、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。招宝财讯^,C8@3haIVC B

.cr*]3NX0发生暂停赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。招宝财讯"p6X0T@1b9W^2\

发生上述情形时，基金管理人应在指定媒体上公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管

理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告（但相关暂停赎回或延缓支付赎回对价公告另有招宝财讯1RkB/sn5eK

规定的从其规定执行）。招宝财讯/dN)~'ER1p

D{Q Z/rc2U0（十）集合申购与其他服务招宝财讯.E+zw1l A7I`

6a*FjnU9ji0在条件允许时，基金管理人可开放集合申购，即允许多个投资人集合其持有的组合证券招宝财讯9o8[(WW8R ^Z,]

共同构成最小申购赎回单位或其整数倍进行申购。在不损害基金份额持有人利益的前提下，招宝财讯"k?1lrw$Wp#ss[j

[YXm8Wbd)^.|0基金管理人有权制定集合申购业务的相关规则。

;K(v7J0o0n2f:W0在条件允许时，基金管理人也可采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎回

(M)hATk?,@4M"C0方式开始执行前的至少 3 个工作日予以公告。招宝财讯9`p!p1JkXm

根据投资需要（如变更标的指数）或为提高交易便利，基金管理人可向登记结算机构申招宝财讯b(nNC8f\

XhSc ~L3M0请办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算由基金管理人办理并由登记结算机构进行基

$[*Q od!^Tg031招宝财讯mnl6VR0lv

:F)E4If6`6C9G0金份额变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份

额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发

_6B%r~"ii0生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额招宝财讯I&d T`y6U2W

"pbu xc?Z0持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管理人应就其具体事宜进行必要

公告，并通知基金托管人。

X2t9\TC;P2U)?T0基金管理人指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，双方需签订书面委托代理协

议，并报中国证监会备案。招宝财讯:JOl4cpOSBRP

A5z8XNxV _0（十一）基金的转托管、非交易过户等其他业务招宝财讯f/F+M|P#S:v

登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等

业务，并收取一定的手续费用。招宝财讯)cd&~'A T0ls.L)Q

Zj W,@:@ rY0十三、备查文件目录招宝财讯f7m9nYveI |A

4V5u#~sR,T5B0本基金备查文件包括下列文件：招宝财讯V8Y.qZ;^2T tVy4~

(一) 中国证监会核准深证民营交易型开放式指数证券投资基金募集的文件；招宝财讯'}rr s1uC]yD

(二) 《深证民营交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；

(三) 《深证民营交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；

o0LK:kQ5{Cm8a0(四) 《深证民营交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》；

(五) 法律意见书；

2B7FC)x7]0(六) 基金管理人业务资格批件、营业执照；

$BD"UW8oPJY[0(七) 基金托管人业务资格批件和营业执照；招宝财讯8{6MR"L0A1b

(八) 中国证监会要求的其他文件。

存放地点：基金管理人和基金托管人的住所招宝财讯,iPq9w6[n)a|K

L [a@2r%u;iG0查阅方式：基金投资者可在营业时间免费查阅，或通过指定的信息披露媒体、本基金管

理人网站(www.phfund.com)查阅。

鹏华基金管理有限公司招宝财讯2KbHe%x0Ez:l

2011 年 10 月 11 日

32招宝财讯F)N)Nb:\kTzh

33招宝财讯 jq{1c!Gm,hcex

OwYE0y(h'V0附件：基金合同摘要招宝财讯G-p*H4U ey3B

*J]u7x_?V*Z\ |0一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务招宝财讯 X@2o2p+oP)pOs

(一)基金份额持有人的权利

4hv:o9o3]f-O9`r0根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：招宝财讯M"r.\@1zx"M

1.分享基金财产收益；

nJo;Z#jax4J.C}02.参与分配清算后的剩余基金财产；

3.依法转让或申请赎回其持有的基金份额；招宝财讯"z4[QB3L,`7X

4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；招宝财讯*K&Ef8h7^)F

(|5BB5Btc05.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表

决权；

6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；招宝财讯0Ei$I?D\+DX

M4s!o5dXKJ07.监督基金管理人的投资运作；招宝财讯8Et)j[] Nmq0u

8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；招宝财讯E-~D:h w F

9.法律法规和基金合同规定的其他权利。招宝财讯'~+Fl_ Tr l

每份基金份额具有同等的合法权益。招宝财讯Q\O5p&p

(二)基金份额持有人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：

1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；招宝财讯y9xjR|v"E_k5k

MKa:H.cfqv1x02.交纳基金认购款项、申购对价及法律法规和基金合同所规定的费用；招宝财讯0s@Npc ?S9to+\

3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；招宝财讯JM0Y*AIti

OR B#D"N~7o@pf`04.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；招宝财讯)dYsO!@i4F4ph,a

0@n9Kv l7csvo05.执行生效的基金份额持有人大会决议；招宝财讯@7Khn V8nv2p]

6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管

人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

7.法律法规和基金合同规定的其他义务。招宝财讯f$le Q`Bq

(三)基金管理人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：招宝财讯ng)g I4n:`s6{

34招宝财讯$m8tmqP5i

~\`7HW01.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财

Mg}`2_#W6a)f4L0产；

:~;ME9z.l@*@t-HB02.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；招宝财讯Ef0s(\\%V

3.发售基金份额；

4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；招宝财讯?W0G wVQ3R

5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、非交易过户、招宝财讯ane&R#V3i

l.i {8`(m&V0转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管招宝财讯CzIK&h$xd

.s { H;W|F]0费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；招宝财讯$E&Ys,q fy!H_

fi6S+i)ep-C%l#c,p06.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有招宝财讯5N2}({J2fX0]6@

关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报

中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

6Z4d:Rah:m`^ u*}|09.自行担任或选择、更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构招宝财讯$z5\)f SMVU)Z!W

的代理行为进行必要的监督和检查；

x4P(A"qz4{3@N`7Se010.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进

a1Lb2dy[;@)aa0行必要的监督和检查；

11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

_U@xX6O$^.Pvs012.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

13.依法召集基金份额持有人大会；

.X!s)`@yV}014.法律法规和基金合同规定的其他权利。

(四)基金管理人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：

N)S-n5L+lEj s|NC01.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2.办理基金备案手续；招宝财讯3i p'Rt/o

v })yjuiY#lLC03.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；招宝财讯~ i(zmN)M2D*mpq8t8r

4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理招宝财讯mM.U.]4ja.r:Qe

和运作基金财产；招宝财讯}&@e1E4fN!\

5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基

35招宝财讯$]Hc W-n3GUn&j

%o.Lj]KO0金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，招宝财讯tJ*av0ZT

\9kulV|Ey1c I0不得委托第三人运作基金财产；

7.依法接受基金托管人的监督；

o7hZ|(p W A/l08.编制并公告申购赎回清单，计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购对价、赎回招宝财讯\I5L8s dS

7a}zLF Cy(| [ A0对价；

9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合

同等法律文件的规定；

10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回对价；招宝财讯"qc[{ \b7vL.y){

kE,@vtMz011.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；招宝财讯!K"FYF"D O!@

pbH*zNS4i012.编制中期和年度基金报告；招宝财讯!]4e4I/OM*T'jF

kh)U8Q'z'J(a(y013.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；招宝财讯3MU4S q)y,uy B$[

14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同

及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；招宝财讯TM$e@Op

]Z2~7nB0i3W E&TH015.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

`t,D'ax!O$S0LC'e016.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管招宝财讯!l'jBb'B ?'k

人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；招宝财讯h$A [,GM.D Z

17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

9pv%prl!`.h018.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；招宝财讯PC(MXc{.J3T

20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔招宝财讯'sk4z:p9IDrD;y di

偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托招宝财讯/QlFL'k

e1b dl$_0管人追偿；

22.按娑ㄏ蚧鹜泄苋颂峁┗鸱荻畛钟腥嗣嶙柿希?

SUNUU} V| |023.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托

H,qW T5Mfj0管人；

4N,d2~eQ024.执行生效的基金份额持有人大会决议；

;}3Y"nG%ua4A025.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；招宝财讯-tor.e u|i

26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金招宝财讯[*Wi$h"B~XX

财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；招宝财讯1`,]S-D)g

\9L^ cW2tl)]Q:@f027.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。招宝财讯?6b r/W8Yp

8I3?_,{9m0(五)基金托管人的权利

ct"[xcVv0根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：招宝财讯k|{"qO

k.nXWX5L z2M!rJ0O01.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

,ay&q3x9y6Z02.监督基金管理人对本基金的投资运作；

dZ*P)q,^$j03.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

U2`9V?U;|(s04.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关

y7s%l6`-J$z@LP(x5]9z0法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中招宝财讯@M#d'Z}JK-v2K fu

Ke uWa7i|(C/_8e0国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

m\d/Ee;N06.依法召集基金份额持有人大会；招宝财讯 M"?)r[3Yz]T6E

7.按规定取得基金份额持有人名册资料；

9LXkS'i_#b@08.法律法规和基金合同规定的其他权利。招宝财讯-PP l,MM'wu/H

4p1}$y9M#Pb-Gq @0(六)基金托管人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：

1.安全保管基金财产；

2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托

9e"m+W!?_ N0管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；招宝财讯SkIzr

3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；招宝财讯 h1edOZ0T P(A7R8B6^

4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，

V'Z zd^ K0不得委托第三人托管基金财产；

~'I r[,SVHi4Y$t05.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；招宝财讯,Ku,x dfX

(aNdi J rCyt uA06.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；招宝财讯.u:?Qj!jp,R\A/E

P)c0y-Pdh07.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信

息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

rk'^`t*\,x!FqU08.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面

的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，招宝财讯 m/N,P^}.p$U

还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

L5QKg0o3~H"r7u010.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；招宝财讯h2A qnEW1I c1Zi

\D9I6yx(`011.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购对价、赎回对价；招宝财讯&n0mt]@7HOT5o

13.按照规定监督基金管理人的投资运作；招宝财讯G0kYp!Opt&zt-Fe

14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；招宝财讯4oo%D^EYr

16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持招宝财讯+]f |0F| ~v1f/XyfZ$J

有人大会；招宝财讯F:e4r&V8W,Sb

17.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免

除；

18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督

管理机构，并通知基金管理人；招宝财讯C7bW(C5MG Rv%IcX2|

^iXu(IEs021.执行生效的基金份额持有人大会决议；招宝财讯 H1iNo)n8FvE

|!F Y:S"@022.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

Y z V!}N%B^8Cc023.建立并保存基金份额持有人名册；

24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。招宝财讯2q&DbvYy

(七)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而

有所改变。招宝财讯]]:j)jZ7{r6N

3},Fnk{6QV4f0二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则招宝财讯;pm'X2M5O,uM

$}/m8[9Md J5M%M?#Bs0(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人及其合法授权代表组成。基金份额持有人

4l&BXZ;Rb S4F-D JM0持有的每一基金份额具有同等的投票权。

本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金份额出席或者委派代表出招宝财讯*W-GRIj`;y

席本基金的份额持有人大会并参与表决。联接基金的基金份额持有人或其合法授权代表参加

本基金的基金份额持有人大会时，其参会份额和票数按权益登记日联接基金所持有的本基金招宝财讯&J2_f$n{S9~u

基金份额占联接基金基金资产的比例折算，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。

sI7|:`:X\\038

折算为本基金后的每一基金份额和本基金的每一基金份额拥有平等的投票权。招宝财讯9}F%j bJ'I!N%Vw

r-[^+J7U0本基金联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持招宝财讯)oYmc.u(Sg4bP?

有人，以本基金的基金份额持有人的身份行使本基金份额持有人大会的表决权，但可接受联招宝财讯J0t,I+Tr3B

接基金的特定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基

?.t jc,KG9xN-LN A\0金份额持有人大会并参与表决。

本基金联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金招宝财讯4o$ZC'W1g`!?

份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大

会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由联接招宝财讯`P'l7G|:G%u

基金基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。

(二)召开事由招宝财讯[5U&VK&dT

m-d{?Co01.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%招宝财讯f$D%h]L(DV#n7U

以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)招宝财讯+T\*O|-KU

提议时，应当召开基金份额持有人大会：招宝财讯"{:H r-g.?)~\`

(1)终止基金合同；

4OOlq |"N%h?0(2)转换基金运作方式，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除

外；招宝财讯i'a8^r'V

(3)变更基金类别；

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略，但因基金不再具备上市条件而被深圳证

*y!rfl,D0券交易所终止上市的除外；招宝财讯%DC(C,S+B0f+hH`f Gs

%?"c Uw0^Z*]0(5)变更基金份额持有人大会程序；招宝财讯E0Y;H ^^l

6i5Al;ds0(6)更换基金管理人、基金托管人；

v5^+lup8v@+M b~0(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除

N mAue0外；招宝财讯,k:ZK(k/@L;rI

(8)本基金与其他基金的合并；招宝财讯}5AS&~Mj-k

U*fy$\-^S0(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

Z0kS;A9nWs"a02.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开招宝财讯c]k+vp\

基金份额持有人大会：

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；招宝财讯5QJD6iKf `Qx:bSe0?

(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更、

39招宝财讯aaV%^Ku Hc.I4WW

增加收费方式；招宝财讯z5|%P2Q H

(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；招宝财讯 _-M*T(O z

i{!Kvg0E m0(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

J5^w1n t-{0(6)因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市，从而由交易型开放式指数

证券投资基金转为契约型开放式指数证券投资基金；

5V g:e*]%^|0(7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

(三)召集人和召集方式

1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金招宝财讯xV!qD!G:R @

管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

(N"dN S}'wI0基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，

iQ:X3`])H)T4g0基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应

\SQd2Ko1l&H0当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召

集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应招宝财讯i(k*]]+Di}

vK|E}0当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的

基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自

g)_:e,]2h"g9BK"}8k0收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和招宝财讯 OQ4l4g,BX

基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

ea\/awR!fY mU04.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，

#T*]#C [R@n a0而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行

W E!Zv S z3Nr)i0召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。

5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当

配合，不得阻碍、干扰。招宝财讯b.A.]'R$L~_~|,`-~!]|

i.{2S3XTY0(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

y#{0hs/_#bP01.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、招宝财讯d wlEW9{:atK(n

;@8XeU ^o0方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒

体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：招宝财讯oba J'f2w3~!zF&N

uu j(p6`/K1M0(1)会议召开的时间、地点和出席方式；招宝财讯U.G+YB7{a3UKa

(2)会议拟审议的主要事项；招宝财讯(U@ Opo

(3)会议形式；

w;H0z-m#rX)_0(4)议事程序；

(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不抻诖砣松矸荨⒋砣ㄏ藓痛碛行?

期限等)、送达时间和地点；

(7)表决方式；招宝财讯/A+rL#B$Y$J2i

(8)会务常设联系人姓名、电话；招宝财讯-f,g4DIDjWY

(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；招宝财讯/j8XmJ_ z$``$[L

"e-V]-w;Hfs7q0(10)召集人需要通知的其他事项。

#}$C^;Ia%r!BLy02.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并

在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

c+n5qd4\!p C,x^ s03.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的

计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表招宝财讯3o7Urd.|u9^"ao

?X^s/`-e/Sq+}g0决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金招宝财讯S"Ti%W,t `od

@ T;QrRp7\C0托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对

书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。招宝财讯R+Ln0k3GUCQ`KG

.a#W5XZ~P |e:O.R+J0{0(五)基金份额持有人出席会议的方式

hR2gs_nlQn01.会议方式招宝财讯p#v2?E'\5g

6~e? C/J?pT:ixl0(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。招宝财讯b8h4ZS$Gle"X3G;R

(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开

会时

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