民营ETF：开放日常申购赎回业务公告

!_5w4gj"MF0深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告招宝财讯[usCB8wOV^

+pD)W*J+{0深证民营交易型开放式指数证券投资基金

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+yf'ne0?Fy(c9j0开放日常申购赎回业务公告招宝财讯d$i#{i0]oa)P

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公告送出日期：2011 年 10 月 11 日招宝财讯,IpK1g:i:Z y3F

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第 1 页 共5 页招宝财讯r~e\J;fdh

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深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告招宝财讯(r&yl GOg `t

;M#H"L/S8y01 公告基本信息招宝财讯9f*u&\3D.fKEw

FZ4lP\0基金名称 深证民营交易型开放式指数证券投资基金

3x!h)f3O-MV4o9xQ4O0 招宝财讯k#anr.q'E1D2c*x C

基金简称 民营 ETF招宝财讯"YkNc;hwYG4}3X

招宝财讯#Nd Dsc"x IX!E

基金主代码 159911招宝财讯ei5C*?:e-tK]#E J

#j1~p I0gZn0基金运作方式 交易型开放式

H&tQ(j!h5d5g5\d$WH0 招宝财讯$k;wP(|dxf'nM

基金合同生效日 2011 年 9 月 2 日

c9wrzv.\$^0

_#w0Lg2Z0基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司

Ti P2i8tg%n0

)M eZ(v4r7V V{%t9o0基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司

"ae7m_u0S)o0 招宝财讯0Z'[Q(gYu^l!cX

基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司

b%P#`2cZ/`0

)X1_7I?^0公告依据 《深证民营交易型开放式指数证券投资基金基金合同》招宝财讯)J.Tx2Azc&[A5G

招宝财讯vO6A"n:]

和《深证民营交易型开放式指数证券投资基金招募说明

9DN uJ5xP O0

,SZ#~d(a-b0书》招宝财讯m3Y8^Sc$M
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)R!HC3j!E0申购起始日 2011 年 10 月 14 日

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赎回起始日 2011 年 10 月 14 日

z KH/rF0?0

!\\LTa m0转换转入起始日 -

j+\+x1u*T0Gx0 招宝财讯*gINBj{$C9C

转换转出起始日 -招宝财讯8ITg3]
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招宝财讯7M0n$`?3H@a9X"Nl|i

定期定额投资起始日 -

Y`#jIa.dto,Q0

6r @}+c+b0注：1、本基金为交易型开放式指数基金，基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金注册登记机招宝财讯5MK:\,?9B

招宝财讯%h,|B#eM Z0j%rWj

构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”），基金托管人为中国建设银行股份招宝财讯6q,B9A-\v]z

*^\!o PM"nt0k0有限公司。

G|Bq2V Yk8jV0

zm'{3TX(v02、投资者应及时通过本基金销售网点查询其认购结果。

N+B9o;yf0M9~0

a({X-l5Z02 日常申购、赎回业务的办理时间招宝财讯9o]
v}!rM0fF9U

招宝财讯q,t7G%z6dX5I9T2K-ri

(1)申购和赎回的开始时间

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b6Skj0

s`6k0u/r9b_&O,E0自 2011 年 10 月 14 日起，本基金开始办理申购、赎回业务。

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I!Z5VM%u__0(2)开放日及开放时间

n%e7Du}(O-R0_0 招宝财讯 alX/BQz7N&^#L

投资人可办理基金份额的申购和赎回等业务的开放日为深圳证券交易所的交易日，开放时间招宝财讯#A1Ay6[*{4\,L2Mvi

招宝财讯y|heVd)M

为上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00。在此时间之外不办理基金份额的申购、赎回。但基金管理

ZzzJ/} Fzq:]0

*gtkc[ V$KRD]0人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

L5zEyuQ0zJ0

4e\9o3A7`0若深圳证券交易所交易时间更改或依据实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回开放日及

}[5`x,I)v0

`|0Y*} y+k0具体业务办理时间进行相应调整并公告。招宝财讯v.lSwuk9q#L6CN

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3 日常申购业务

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K03.1 申购金额限制

9d9bAZ AQ MmM:P,ii0

QX)Z6j.e'c
Di F0（1）投资人申购的基金份额需按最小申购赎回单位或其整数倍进行申报，本基金最小申购单

}2EC@XEJj0 招宝财讯YY/K.?)k"Yc%L

第 2 页 共5 页招宝财讯!W7M#h&~4~3B{v

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深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告招宝财讯cku\-[;AN_CI

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位为 50 万份。

+mKR)s/cd"i8i$L0 招宝财讯!Hd0xl(TB5i'\8V

（2）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购的数额限招宝财讯Two}b7|4xl

3s Qm aCwON?]0制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监

#AlBq'g/F6{7C*f0 招宝财讯"m%q.L$L2L*@L

会备案。

T6BuC4No5FV |!f0 招宝财讯 `"C0o~U,Y|

3.2 申购费率

0qt*j$m4`7R+T0

)?M u^(d0投资人申购基金份额时，申购代理券商可按照不超过申购份额 0.5％的标准收取佣金，其中招宝财讯R J8u;B1|B
_~AR

Y]]E2O0包含深圳证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。招宝财讯9?O7v6`)G

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4 日常赎回业务

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8O.EuNm`04.1 赎回份额限制

:{+k(G}g}0

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b oC0投资人赎回的基金份额需按最小申购赎回单位或其整数倍进行申报，本基金最小赎回单位为

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(F'RA7L~.U7M+y(q050 万份。

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(PgXH(~H'Kj]0基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整赎回的数额限制。基金管理人招宝财讯+EUhU;|D

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必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。招宝财讯3god6m,u.H1E2D$B"c

#YahG|+U-t8k~04.2 赎回费率招宝财讯^n2E6L8X;g4G-g&C

9ydV,TzY.g5_k_0投资人赎回基金份额时，赎回代理券商可按照不超过赎回份额 0.5％的标准收取佣金，其中招宝财讯s"t-r6m1A

#V8Gg^&X"qR ]p!Ne0包含深圳证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。招宝财讯@Y{T&wt0su'M

+^XC4^v05 基金场内销售机构

H9b$]*tj1l JBXJ0 招宝财讯6n*qQ:K3A

国信证券、光大证券、兴业证券、齐鲁证券、方正证券、海通证券、申银万国证券、宏源证

.M9l `3l2XLX8eV,? f0 招宝财讯.?3ww7xb

券、招商证券、广发证券、银河证券、渤海证券、长江证券、安信证券。招宝财讯 p!S*jw2G4|,vr^

]
X a#S`,A,bd$H06 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

PrL#ogJ+sU0

S/T\BR2X:y:L)}/@0在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、

|7uR"Q0@x9[4a5u0 招宝财讯K+TW!D2[Q

基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

1P"mZ%Iv:rk W0

:`6tE)x8Vj9G/[["c0基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金财产净值和基金份额净值。基金管理

X;Or t.S`0N0

i2ie BZ(AH0人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊招宝财讯*h k^A%L8TX

'`6l%ASm0w)E.e_0和网站上。

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oWl:j)u0深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告

&I+vUJ d]A0 招宝财讯H N*RiDFq;t vv

7 其他需要提示的事项

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]

7.1 申购与赎回的程序招宝财讯!L{!_ gY2eA*Z

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bx;{,E5L0（1）申购和赎回的申请方式招宝财讯,yC S;jHl(KR

w/t;i f2n0投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或

/q?J i G0 招宝财讯N4p w!R"[M2s.s'o8q

赎回的申请。

!ZB_ u J;w%m0 招宝财讯
Zb/xN Y9R0|$\

投资人在提交申购申请时须按申购赎回代理券商规定的方式依照申购赎回清单备足申购对招宝财讯 I.\X%U]9yAy

zB6Gd(W ta0价，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请招宝财讯lL3]u7zB;QR

招宝财讯 E&rO)F0t5S

无效。

S-F(S/j oE(L.T*i ?{%B0

#B"fQ*d"Y t|0（2）申购和赎回申请的确认招宝财讯NhV_8N,kD

&H8Q_-R3cn0投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价，则申

C!t+hlY} E@_6o0 招宝财讯9cZ4\t:F*~c wy

购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基

(L4T'|!MA0

sK ` d{Ej0金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。招宝财讯/g? Qy CEN

招宝财讯 h(q:Z#U;J(L*g0_pcZ

投资人可在申请当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。招宝财讯j9Nc-pdD6] P

&ce&U!qR}q a4w0（3）申购和赎回的清算交收与登记招宝财讯!yjM
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招宝财讯oMUUy/Fx

投资人 T 日申购、赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资人办理组合证券的清算交招宝财讯GZ0o9}LV o

(^Q@}2D%e#[0收以及基金份额、现金替代的清算，在 T+1 日办理基金份额、现金替代的交收以及现金差额的清

c&r}-L;|vgg0

1zRO$u1w+xkEka+Z0算，在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管招宝财讯)@y5k0_ax#U |N

)~Ip{.Sm+_0人。如果登记结算机构在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《中国证券登记结算有限招宝财讯S/yDSiGC

招宝财讯${;d&l!\%O9G

责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有关规定招宝财讯8uOs9xh7|%~,|

招宝财讯(oCNqlO-V#?

进行处理。招宝财讯/}*oRzT |

Ysl%]+RdM0登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式进行调整，

9Dg$uv-[ V0

'h.SX Du9?$V)N0并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒体上公告。招宝财讯-Og/J-ON]DM7K-a$wX

招宝财讯Z3o4g c?^N'ZNU9E

7.2 其他与申购赎回的相关事项招宝财讯2YV!l
KU;M!y$w

招宝财讯LIU(o\\t!M:K

（1）申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其招宝财讯 qM^ U,Ok-xJ&n m

w#{#{Op4d0他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替

XW'_2Q4Y0?(U+u0

P`%_)Hq_G0代、现金差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金招宝财讯U x(_},F
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份额数额确定。

;^/W9G t.I9p,\0

/w(r|2v$G@T!a8Y0（2）申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公招宝财讯&f4igjZ&v

招宝财讯0g/n4rDhJ"?aC8~

告。如遇特殊情况，可以适当延迟编制或公告，并报中国证监会备案。如申购赎回清单产生差错，

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基金管理人可以申请基金交易的临时停牌或暂停基金的申购、赎回，并报中国证监会备案。

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第 4 页 共5 页招宝财讯&])p
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深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告

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（3）本基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商，敬请投资者留意相关公告。招宝财讯P;c/iP8v_

xR UzJseE0本公告仅对深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购和赎回业务的有关事项予招宝财讯{d'Xk)d/?:F

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以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2011 年 7 月 21 日《中国证券报》招宝财讯$xLvp|HS

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上的《深证民营交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》，投资者亦可通过本公司网站或相关招宝财讯N,VZ(v*V3Wh@n\

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代销机构查阅相关资料。招宝财讯-nprfC|
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m"`$@-V3QStQ0有关本基金上市交易事宜本公司将另行公告。

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k%Cp%R/q"Yi0特此公告。招宝财讯MS2K9l.eu1m

)a/q7N"O;H9?^0鹏华基金管理有限公司招宝财讯 s{,o2[!u3}/Oh#G

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