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民营ETF：上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告

发布: 2011-10-12 10:52 |  编辑: 小编 |   摘自 招宝理财 |  查看: 1818次

(HOJ}+Z8@;`IJ0深证民营交易型开放式指数证券投资基金

j3H8w_,s&K'n0

*d*X.R$Z6Um[&D0上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告

!j^(e D|1g7q-{{N0

7qioFs9Hud0基金管理人：鹏华基金管理有限公司招宝财讯Wi6a2u AM

^)[B;^h.G"oo r0\*D0基金托管人：中国建设银行股份有限公司招宝财讯O4k)l.Iul-U/zEW

Ys x0P,_B-`4R0注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

9} rtWh |vw0

-~{xc\2I0上市地点：深圳证券交易所招宝财讯5T-T`i%I4bT

招宝财讯$N"DEiQ.R5k

上市时间：2011年10月14日招宝财讯i1vjX6q\mHc

GZCu)z G/svb6H0公告日期：2011年10月11日

l:k{+]\'Y#f0

1dk/~!~"Rs5b,j%C01招宝财讯[e2p7f+M@~

Z l.\f3zm{0目 录招宝财讯HImut6nJqh

#L1y:}4R"\;BH/x0一、重要声明与提示 ................................................................................................... 3招宝财讯pN9j,_!O+`R1lV

招宝财讯3li9p] {

二、基金概览 ............................................................................................................... 3

j C4ot3z)}&X)P+fE*u0

-w#f NO4N x0三、基金的募集与上市交易 ....................................................................................... 8

uB*c&R,F`|o9R/H0 招宝财讯d K1TB J;Ak'X1bz_

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ..................................................... 10

EJ9t/y:G[l+o0

?Crf3qN4g0五、基金主要当事人简介 ......................................................................................... 12招宝财讯8E3e E p9P+OIQ\5n

招宝财讯bNuk?+?V)q

六、基金合同摘要 ..................................................................................................... 16

7l l)W WJU3y K(BIV0R0 招宝财讯1H/sK*~9N7Kf@

七、基金财务状况（未经审计） ............................................................................. 16招宝财讯+W'[9S)I:L [f/A0yz l

招宝财讯'L&q|_p s

八、基金投资组合 ..................................................................................................... 17

G a zbd!R\VD0

!J1X3X;[5\P0九、重大事件揭示 ..................................................................................................... 20招宝财讯B9E6N;A-o

招宝财讯Ic(a%m tqOF

十、基金管理人承诺 ................................................................................................. 20招宝财讯r-UqTT3dw6T0j

招宝财讯Y0MyI?-DC

十一、基金托管人承诺 ............................................................................................. 21

WX:}S4XN]"Oh0

i:vQ6@ Z0十二、基金份额申购、赎回 ..................................................................................... 21

W;s8IU2]*{0

O(LqR NZ0十三、备查文件目录 ................................................................................................. 32招宝财讯H5_0}|&`#e"P3s*x0Q1]8[

招宝财讯'?[SX}oD#\{

附件：基金合同摘要 ................................................................................................. 34

Y+Tp[m5Hbh0 招宝财讯P3y3i4k+l O`

2

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9B/pN [|F:D1b h2d td0一、重要声明与提示招宝财讯]2I+Lf5C8GtK%m];x

招宝财讯9D ~5W&g,K8F

深证民营交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交易公告书依据《中

ie/g'k7xgbx0

(_D!`3N-ns&nu0华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内

H"T6y'CdT0 招宝财讯8M]H:sSC

容与格式准则第1 号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金

K]4JX![*Y:vg'g0

(p^]3{my?0上市规则》的规定编制,本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、

7JDAZ p&vr#}0 招宝财讯]2]z ?6k'B

误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。招宝财讯R8jiK^.Nf},j.O7Xl

!f9F I&^_ lJN+l1o0本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承招宝财讯i~FZ9o(H/P)v

招宝财讯s}%U1l|gM%k

诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

KB}%m qR-v0 招宝财讯 z Ol$w*e$D`9D

中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任

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何保证。招宝财讯2~#Q\c2G)y;y

招宝财讯 Dmq4x2CGTT^ k"R

本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。招宝财讯+\0d3f1d*\$VE

招宝财讯(P z)V8D8@-b{

凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2011年7月21日刊登于《中国招宝财讯}"x n"f;sZ Dws

C4Ot1\ zC(m-hd$cu0证券报》和鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com)的本基金招募说明书。招宝财讯.] p"clE:\

(B#Tf{bN0二、基金概览招宝财讯Qgm$P Q

招宝财讯1v~B [kiq

1、基金简称：鹏华深证民营ETF

-{#T6d`#s0 招宝财讯a&ZlNK7rs-C&qL,J

二级市交易简称：民营ETF招宝财讯i6eB[8R

招宝财讯bwC$[-r3A&h

申购赎回简称：民营ETF

S)W!@ JwvR0

k6V bG g?02、交易代码：159911招宝财讯 t7Cl,|/M S)\` x @

y$w-H_/@i-P03、基金份额总额：172,272,540.00份(截止：2011年9月30日)

\I}f Mrq*T0 招宝财讯 twN_v1| Y.O\ h

4、基金份额净值：3.0121元(截止：2011年9月30日)

2{:X*J:h-R0

Mwsl R;F05、本次上市交易份额：172,272,540.00份

"~vAX:fi(@0 招宝财讯EF6J~] NW5OI

6、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所招宝财讯[?m J8K2~s{.x

(R v:Rj [&V7]2pw07、上市交易日期：2011年10月14日招宝财讯)H3A(J{X7x&d(@;D_

kXQQ.H i8ri08、基金管理人：鹏华基金管理有限公司

*wN$|5bY:U5i0 招宝财讯{J c"zp8\}#E/V&~

9、基金托管人：中国建设银行股份有限公司

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2uZF P\"R7Xh0p010、申购赎回代理券商：

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p!a;gM0I)p |L0（1）国信证券股份有限公司招宝财讯MY*A?(s Tz!hq&P

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住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

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办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

l6[ En2V5Sf0Z%W+YAA*d0 招宝财讯'j-zVsa4c{9_1l

法定代表人：何如招宝财讯6D,I5?v:dc Wg(t

招宝财讯_.v2H,|@:{H$|h \

联系电话：（0755）82133066

-}ff#U:iJ k0 招宝财讯 B[tEjm

传真：（0755）82133302招宝财讯S+q5K+UD(m*H

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联系人：齐晓燕

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tD,FL7PI0客户服务电话：800-810-8868招宝财讯.N T+_?!a]R _

招宝财讯3RA4d$\&H paV

网址：www.guosen.com.cn招宝财讯*N2pq xO Lg;s M8o

7F8T{Tmh4W.X+`%KT0（2）中国银河证券股份有限公司

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)y}T(l%h(GzY%n;C0住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

2E5`$`"Yc1D U0 招宝财讯2EF nGuA,C

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座招宝财讯8Gw j8x)][

~w^7_9V V:ej.L0法定代表人：胡长生

)@l;q-R1Mq$H Y8iM0 招宝财讯~]W'gM(AE

联系电话：010-66568047招宝财讯#SP'_;y Y@(Ae O PG9[

$r~E(`D?0传真：010-66568532

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联系人：李洋

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6k_Hu4P5b0网址：www.chinastock.com.cn

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lZva5m g1F SU0s0（3）申银万国股份有限公司招宝财讯 y&l!P"cH [&Z;Y2D8j|F

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住所：上海市常熟路 171 号招宝财讯,A*ml)R Z

/Nrbr\5_7LGCxy0办公地址：上海市常熟路 171 号招宝财讯e4D$[:T{I

td s W P!^p0法定代表人：丁国荣

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QoI `@t+M0联系电话：021-54047892

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/ixJ;H:l3}:|0联系人：曹晔招宝财讯+{xII/D Q

4W(l9?w`s9^!O0客户服务电话：021-962505

xN2rG7E^0 招宝财讯/u|nj\5S

网址：www.sw2000.com.cn

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zF+w E e Mqc0（4）海通证券股份有限公司招宝财讯g4SU"ZFmo?

招宝财讯-T*k,D,Dw9TA

住所：上海市唐山路 218 号招宝财讯;o7dkEL O&q(uk

8Ve#]hgi4^I0办公地址：上海市淮海中路 98 号

5G-u Y}c5K@0 招宝财讯?lQ1Vd/l"w.@h

法定代表人：王开国

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&G/Wf"?/p~'o0联系电话：021-23219000招宝财讯2T\xM/YF

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5s&O/DVo2`LdQ0联系人：李笑鸣

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z5I9Z Ql0客户服务电话：021-962503

N'VYc lsW0 招宝财讯 g2p.XU;iF} `}

网址：www.htsec.com招宝财讯4RxNIh%Mo

)T#uqq2j Bz0（5）宏源证券股份有限公司

0Q4q_SO:Z)z"O0 招宝财讯~i7B1JT9j

住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号招宝财讯\K5Tj }'k+L ?,q+d5X K5I

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办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座 6 层招宝财讯w'u3c/hP2PH

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法定代表人：汤世生

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?YU}!Z9`7~0联系电话：010-62294608-6240

4H.T(z.F.U5]?IG c\0 招宝财讯0N"g;}N1vt

联系人：李巍

?Y o4p{1HP0 招宝财讯2?R%@'e*Z

客户服务电话：010-62267799-6789招宝财讯? gWPX#KP

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网址：www.ehongyuan.com.cn招宝财讯6VS8|Tj i]D

x!JW7Qb\0（6）广发证券股份有限公司

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3`,Jm8LTd0住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）招宝财讯k ~C4u+rG

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办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42 楼

2z7p7\%k*\]0 招宝财讯T'Jz`'e3Vv

法定代表人：林治海

mL9sm.JTr0 招宝财讯 Z.QEac*k6m7H.c.PR

联系电话：020-87555888招宝财讯r8B*P`_Rae&Ls.B;Ho

(\y&Aw*f2YYL0传真：020-87555305

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.X|h5[_u's6b+U0联系人：黄岚招宝财讯:t%Bw"j&T-w

T,n1J0IYus%o0网址：www.gf.com.cn

6JMWnx)I R&f0 招宝财讯U&M-v.x5{w)M

（7）长江证券有限责任公司

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!]T9JBBGw/G8H9N0注册地址：武汉市新华下路特8号

(^}ER8g6}Sq0 招宝财讯+us*l Q\&Nd

法定代表人：胡运钊

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M'r5a\bd }4U9W!m0办公地址：上海汉口路130号

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#v;hrC#vN&~%{0联系电话：（021）63291352招宝财讯 G,q'm1H3]3g

招宝财讯2Qb`2e%r+A KW

传真：（021）33130730

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jX/?y)q,q0联系人：李良招宝财讯$Z{Q&t/c(`/pv

/R U`Zj0客户服务电话：（027）65799883招宝财讯5{+F9mVJF

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网址：www.cz318.com.cn

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$^1Z}"s0m:{|{'|Pxi0（8）方正证券有限责任公司

9jbe'Km9B-`0 招宝财讯Z\9^ bp

住所：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

"j)z9l}7b0th!S0 招宝财讯 l"|9Zbk%Y}f

5招宝财讯_-p0` sluw9p3~2G

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办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

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AVVl4c-G)R0法定代表人：雷杰招宝财讯-I wS*B:n,yQq

C2O;l[&a/u0联系人：郭军瑞招宝财讯d/jXt}G)P.H

G(S1M#J o;h~0联系电话：0731-85832503

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+z#h~&@+f3G ~ u\T0客户服务电话：95571

{E7n Ow"Z|T5C0 招宝财讯9m~Moi4W"Sl5w

网址：www.sunsc.com.cn招宝财讯T D1v#{5o| yw_

S$e,B OP5M0（9）安信证券股份有限公司招宝财讯K0x(}#BJ

+ld0F_!f D1?|I4L0住所：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元招宝财讯Yi Y1x%E8~1No[

@S-c1|Z0办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元招宝财讯}#kp'C [c

[j D(m!Z#v2h(|m vW6z0法定代表人：牛冠兴

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5dz:N{*gG0联系电话：0755-82558323招宝财讯7L z$S Q |-u+Oo

招宝财讯:?6{5H?2tC

传真：0755-23982898招宝财讯5k`DX6b }0r

wX6k3I avLi9n0联系人：余江

7w_(q on0 招宝财讯6`;`Su4H7A4t

客户服务电话：0755-82825555

w E%i"q,P*v3f0 招宝财讯Rc"K0`.{Ul:r

网址：www.axzq.com.cn

?bl1y.bB"@0

2\se:~r0（10）渤海证券股份有限公司招宝财讯g/j{M`M1Y+A t S[

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住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室招宝财讯3o }!TP*F

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法定代表人：杜庆平招宝财讯^8MTU*eeo*l$]

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地址：天津市南开区宾水西道8号招宝财讯Xw'F:?/U7xXY4KZy0}

#e0i)Yj7V3Q0联系人：王兆权

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)o5L$PC3zlJH0联系电话：022-28451861

na8~$r }s z@0 招宝财讯Px%}+`1p^#~G

传真 （022）28451892招宝财讯Nly.jR mm1O2Si

VI'iB'|:A&mF0网址：wwww.bhzq.com招宝财讯I a~k'CC,D\

招宝财讯@UK m0j.x_\ [l r

（11）光大证券股份有限公司

Y |v uU _.L)z)x&h}0 招宝财讯g KL4O X5D

住所：上海市静安区新闸路 1508 号招宝财讯R;v pg_c@8qP

招宝财讯4Z\MT eA%i

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

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:M7hzqNQ0法定代表人：徐浩明

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联系电话：021-22169081

X:Hg\$E.B e0|0

Z{#\,}/^j/oa3ERJ0传真：021-68817271

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x N!a [ ^0p0联系人：刘晨

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&y$U"|l [!@.`b_(E06招宝财讯8u I_O$d\"o$h

招宝财讯om1[W]t ]GW

客户服务电话：021-68823685

} th OK w(E&E0l0 招宝财讯 ^Zh4Sk9C7yV

公司网站：www.ebscn.com招宝财讯 H![S7UI nlw

+U~;L_pj*V0（12）齐鲁证券有限公司

'PIa&u\2krVL0

#ud"~;Zp{o-rYsf0住所：山东省济南市经十路 128 号招宝财讯x3zG1A8a l7`

Z0{ B dpRSH-X0办公地址：山东省济南市经十路 128 号招宝财讯;D-{#WT%hb1b(Au

招宝财讯6~WG{i4r

法定代表人：李玮

3z;J!E:O$`-e){7\+x+C0 招宝财讯\:n-eX!n]e

联系电话：0531-81283906

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y$m4QcLs:m2`0联系人：王霖

5~mx"BV0 招宝财讯2Y5{kY$g\f#]Y\

客户服务电话：0531-82024184招宝财讯0VI1O'QU6k6Jh

招宝财讯d0kFH P;|#aGX

网址：www.qlzq.com.cn招宝财讯/YB/G ? mV

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（13）招商证券股份有限公司招宝财讯 YG:a/nSa7Y"H\

招宝财讯-K(\v.p[5[ B!CO f }

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层招宝财讯JJ)CH+ci3R.H

C$k @-|rq/S,J#s0办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层招宝财讯1s9h0f6]d8L2V

招宝财讯I._Y-Y"v6X

法定代表人：宫少林招宝财讯m%mV YW,g,~:t

Sy1d `+z X0联系电话：0755-82943511

O]&gp!DT9D q:W0

6s)N/\ `sM wO'B%d[0传真：0755-82943237

hRg6kN0mW0 招宝财讯,VCVb6Oj

联系人：林生迎招宝财讯X.Ev1l_

招宝财讯2g#G;x*U g

客户服务电话：4008888111、0755-26951111招宝财讯v cl P7F#aK7W[-C

'R3e i9AY^0网址：www.newone.com

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&?NcI!k R D%JI0（14）兴业证券股份有限公司招宝财讯%K'Cr0_~{

招宝财讯!\(@mx4vG0u

住所：福州市湖东路268号

p.T9g-T.mU0 招宝财讯y X"p(~*m6s"H~

法定代表人：兰荣招宝财讯,O2y2`6DNE{FYR

#C7xy,\/W"n I/?9`0办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层招宝财讯G?+@4R;Yz a

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联系电话：021-38565785招宝财讯:L'OW'? _]

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传真：021-38565955招宝财讯8a+y!e!].M E

.L.KN%r,b~k@l0联系人：谢高得

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U0O m~^2VC0客户服务电话：4008888123

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网址：www.xyzq.com.cn

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招宝财讯Kg3f6Yk9G J2R]p"\

三、基金的募集与上市交易招宝财讯nv#hw+it

招宝财讯Hl.~^ e%kb-Y

(一)本基金上市前基金募集情况

]o-AF {0sa%|nYN+s4v0

f&_!e!H)g6p'O7N01、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2011】招宝财讯W\Rv0` O*KF)h3Q

W [7h!Ax3V0969号

\$j0k k0T0

h%f3z(t|02、基金运作方式：交易型开放式招宝财讯IO2x%Pi8R"G%z

rl$WL~n#Z i:S03、基金合同期限：不定期招宝财讯W"zk$i0t

"`;oJK5C04、发售日期：本基金自2011年7月27日至2011年8月26日进行发售。其中网上现金发售

"l9p;{xth@8hjhB!y0

zKlUyJ%UQ0期间为2011年7月27日起至2011年8月26日，网下现金发售期间为2011年7月27日起至招宝财讯 c2m q z)\V

?WfM|"`3F02011年8月26日，网下股票发售期间为2011年8月22日起至2011年8月26日。

[@R(q+uJj+|0 招宝财讯8kPY%Xn

5、发售价格：1.00 元人民币

+~1`tI6}0

%B{,y,wl4k x5]06、发售期限：31天

nZP&Fc kru2E0 招宝财讯$l,\%D}M4G0N&G

7、发售方式：网上现金、网下现金和网下股票认购3种方式。

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At-rb5LD2_-F5E o @08、发售机构：招宝财讯uKK0G.\8k9v4O

8W.H0B P p/a{0（1）网下现金发售直销机构：鹏华基金管理有限公司招宝财讯X[#gN;CI,B

招宝财讯u;j,NJ$[Q^

（2）网上现金发售代理机构

5ic2O`uvv*z!p0C0 招宝财讯Ke6p dj,q]

本基金网上现金认购通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券

`4|"@h g5H!tD/p0 招宝财讯;y?n1} X}s

公司办理：国信证券、招商证券、平安证券、长城证券、光大证券、方正证券、华泰联合、招宝财讯Oj-m!z?!b

招宝财讯9p(k-\-l*t X

华泰证券、广发证券、广州证券、世纪证券、华西证券、国海证券、联讯证券、南京证券、招宝财讯`)z)J!SpbP Ep/Y

招宝财讯)xmw1~S*`tn

华鑫证券、华林证券、厦门证券、民族证券、申银万国、中信万通、海通证券、山西证券、招宝财讯!O xH F2k!o)M~9m7e0|

招宝财讯7] qp xq"e

民生证券、兴业证券、广发华福、长江证券、东莞证券、国联证券、国金证券、东北证券、招宝财讯WBWe#t u.E^

招宝财讯,]5e T N"Ak5}

恒泰证券、华安证券、东海证券、中信证券、东吴证券、中山证券、第一创业、大同证券、招宝财讯1A&ta&QEE6j,P,|)t7R

u6g-}z/V\x2r0宏源证券、西藏证券、湘财证券、中金公司、东方证券、国泰君安、西南证券、银河证券、招宝财讯(RF s Vo9oe%?;?

)? TuF9cf0西部证券、渤海证券、上海证券、华龙证券、万联证券、齐鲁证券、国元证券、国都证券、

,{Y _ ` |G!z Q+Cv/~r0 招宝财讯+n@/~dExo1| J"A

中银证券、华宝证券、红塔证券、中信金通、日信证券、浙商证券、财富证券、金元证券、

^-`M[iU4Q1X9oU0

-J"bk^Q,Ny0国盛证券、中原证券、德邦证券、财通证券、新时代证券、江海证券、中投证券、中信建投、招宝财讯0pxcZ-?X2P

招宝财讯y?(Q:K1Vc eO8d P

安信证券、银泰证券、瑞银证券、中航证券等（排序不分先后）。招宝财讯@Oa uf v*v!e+p

招宝财讯&V:L]1q&f`5zK

（3）网下股票认购代理机构招宝财讯Y'I6WvsS!R4H

3z`Ne4V0国信证券、招商证券、广发证券、光大证券、海通证券、湘财证券、齐鲁证券、申银

U&f X c.\7l.d[6^0 招宝财讯^ fWL&X-|

8

]"wl-Zg0 招宝财讯K}pTx2o

万国证券、银河证券、宏源证券、方正证券、兴业证券、渤海证券、安信证券、国泰君安证招宝财讯[@)HuR3u

C}@.~ c\/G${S0券、华西证券、长江证券、华泰证券、长城证券、东北证券、华泰联合证券、上海证券、平招宝财讯d Y1G6TV%w

招宝财讯-eu0x2B/z-v$U

安证券、中信证券、山西证券、东吴证券、中信建投证券、江海证券、东莞证券、爱建证券、

F`5um(Z.m$pc0

;J5d,@4bnB N"O,E0广州证券、万联证券、信达证券、广发华福证券（排序不分先后）招宝财讯w#\1Z0t{N3w

T Ax K Y9|?cHx09、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

#K!kA`1}J0

gQ`!O9q]`010、募集资金总额及入账情况招宝财讯IR*zV N#mE

dl!{,ft4vD0本次募集净认购额（不含利息）为568,507,072.00元人民币，按照每一基金份额面值人招宝财讯8xD:odN$~'AP

h:N*@sl3@W _7{0民币1.00元计算，折算成基金份额计568,507,072.00份，有效认购户数为7565户。认购资金

o|0g7zOLMC"V+L0

-[r'v:Z7i1C0在本基金验资确认日之前产生的银行利息共计45,024.00元,按照本基金基金合同的约定，招宝财讯 _$j7f+zn2Oj U$\

招宝财讯(AX"m,f`&[

45,024.00元折算为基金份额分别计入各基金份额持有人基金账户，归基金份额持有人所有。

p0}$i&Wl#G0

6x ~YN8U#QJ0上述募集资金及其利息折算的合计基金总份额为568,552,096.00份基金份额。本基金管理人

^&a9O%U9x;~ XD0

#XVc%qy1VA$y.t,Ck0的基金从业人员认购本基金份额0份，占本基金募集期基金总份额的比例为0%。招宝财讯^W#CA,RO4^3Kx4h

N+_Hds |a/|5D0募集资金及利息已于 2011 年 9 月 1 日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份

X/A7i(@T&b:jq!LQ,w0

~Wt8T8HmF0有限公司开立的基金托管专户。

#F.s%N4d!O)tj(?H2R0 招宝财讯4e [5F7IBD/C'h

11、本基金募集备案情况

:w'V*gd$?G1K0 招宝财讯\(z-l'h%Q5z9k

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等相关法律、

Rb9J5p'H;{[0J0 招宝财讯+J7u)]n)m

法规的规定以及《深证民营交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合

K!]qQA,QQ ^P0

8}*Ml}2~,a0同”）的有关约定，本基金募集结果符合备案条件，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本基招宝财讯1dqZm S7s?/Z

d/Y1b |F/jG3ks0金管理人”）已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2011年9月2日获中国证监会书面招宝财讯ymA"?z v`9^

G&UOf b'?&J0确认，本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本招宝财讯U5{ `p|A'qo

招宝财讯PrEST,vO"Iy

基金。

1SQNi viv"y0

+D1N XS[4lD[012、基金合同生效日：2011年9月2日。招宝财讯V.Yev#i4~u7`k

招宝财讯] Lt vs oy

13、基金合同生效日的基金份额总额：568,552,096.00份。

\ _#pa8p%\f0

} ~7M4Kz:| o\V0(二)本基金份额折算招宝财讯.F Tz;pw6Ed4Q

D??6Q~h"j0根据《深证民营交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《深证民营交易型开放式招宝财讯 j1Ea9}U"lE

招宝财讯.z t[4E)~!U*Yx"P

指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本基金管

'X#x@ zW6[x0 招宝财讯,R%T*^%Y\

理人”）确定2011年9月28日为深证民营交易型开放式指数证券投资基金的基金份额折算日。

%w.Gt B5Td;B0 招宝财讯*Zj,p#w0W$U8F9S

当日深证民营价格指数收盘值为3081.393点，基金资产净值为530,847,693.43元，折算前基

BX*Iw P\ i0

szoGUy;d_H)crT0金份额总额为568,552,096.00份，折算前基金份额净值为0.9337元。

gVjv_ s9} mx9^g0

~l1s+Ws*P-A0根据《深证民营交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的基金份额折算公招宝财讯-j+oV WB&s"@

招宝财讯zw+gzC9i"f&S

9招宝财讯^K9]&hM l@,Z

+K O,\%E*S1d0式,基金份额比例为0.30300694（以四舍五入的方法保留到小数点后8位），折算后基金份额

/n?W1_%P xOM6pS0 招宝财讯V1e$ZfS x

总额为172,272,540.00份，折算后基金份额净值为3.0814元。

3hEX8OB#e0 招宝财讯6W$V?&b[R

本基金管理人已根据上述折算比例，对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折算，

}%x)ef8W:|0 招宝财讯7L1V,z/c7x s1V_!p

并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司于2011年9月29日进行了变更登记。折算后的基招宝财讯y pv{"@@Y

招宝财讯`tE-y9sf4_*}

金份额保留到整数位。投资者可以自2011年9月30日起在其深圳证券交易所证券账户指定的招宝财讯-u'P'ymRHSd

x7x^CPL0销售机构查询折算后其持有的基金份额。投资者持有的基金份额以中国证券登记结算有限公招宝财讯[2_"x&Hy/YFI+j#x

#{$\4m&w|0司最终处理的方式和确认的数据为准。招宝财讯4`$uk \G&@5I

招宝财讯y l:p*B5M1h

（三）本基金上市交易的主要内容招宝财讯:w)B$SE3mbk5F/`

招宝财讯X0X})dAo-rY-B

1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2011】303号招宝财讯 s#C*y8{&z`C

&`Ya0b,K02、上市交易日期：2011年10月14日

y#a Z~*G N/Gm0

#sHk;p#i*mY03、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证

2p+r R0C8|6uU0

F8GN&dHO2YG7j Y0券营业部均可参与基金交易。

,p&L"Q"v0h,f b m0 招宝财讯a+q{;J H.b7T } u

4、基金简称：鹏华深证民营ETF

i"C6x/] Ir0 招宝财讯a/c(u;~8MJ8D^Z

场内简称：民营ETF

(Gc7T-KV@w4rf B0 招宝财讯5\vL d(C}

5、交易代码：159911

T7MXf|0

H d d$s r06、本次上市交易份额：172,272,540.00份

CG2[ oU*v3I1Uf0 招宝财讯D }DR4r/KVV@&m

7、基金资产净值的披露

h {H5_.m0 招宝财讯7Q0Lb*x0\V

开放式基金每日收市后对基金资产净值进行的估值。

)G(QL+E7B$]V9h0 招宝财讯%P8l$]vV

基金管理人每个开放日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额

0On ?L \8M2pz1f0 招宝财讯2c4Pu%G(t H$qt9c

净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过

].j8A,v1\Qa"{qd0 招宝财讯 y C:?[@djY6h

基金托管人复核的基金净值传给深交所，深交所于次日通过行情系统“市盈率Ⅰ”揭示。根招宝财讯oi2?w5\f~ev DwX

s c@"qrLu)|2j0据《基金法》，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此基金管理人对公布的招宝财讯L(N4M|i2r1P^1o5L8LY%u

招宝财讯r,og:}|S;mhy

基金净值负责。招宝财讯'lZ!J u"w Y[

\7\!N~'j1i%G08、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，基金份额持有人将其招宝财讯z @Ci!Z

招宝财讯 ^"k b_}#m

跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。招宝财讯{e$a8p.Ro A

招宝财讯;Gaa X3uV

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人招宝财讯k3@O2?-mY&{ u}

*LL)K.J`? b^Oc._0截至2011年9月30日的场内基金份额持有情况：

~8greKJ l0 招宝财讯X%^y#w6K X

10招宝财讯m:Lbs!c)m7Kt

招宝财讯1V W)j*E'f(D

场内基金份额持有人户数：7565户

DQg1{J0d0

$E&N9V4b1Y QQ+n)x0平均每户持有的场内基金份额： 22,772.31份招宝财讯y,J.UB!~8Na d jM

+nF.|fq$X7{0场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：机构持有32,262,345份,占

[C UdJYI1t c`0 招宝财讯;`] p&M L|!v

18.7275%

CM5VkC0 招宝财讯|5z2{ C0V,IK`{

场内个人投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：个人持有140,010,195份,

CH-q.A.z4g0

'?!?3^9y*A0T3c0占81.2725%招宝财讯;Y\7Uxe.T[0N

招宝财讯ST6[S)v;[g"W

场内基金前十名持有人情况：招宝财讯8hD}9Ci%onvq

招宝财讯T1~9G*M"fF$]

序号 持有人名称（全称） 持有基金份额 占场内总份额

?S(QP#~.x AS0

5`\?B.V3wd9lh?0（份） 比例(%)

X"Rc h9Hlr4Yf0

dR`}"k01 平安信托有限责任公司—新价 6,441,747 3.74%

KG? QO\0 招宝财讯&]:g4g,`B

值成长一期招宝财讯$HqTR.L,k@8wxU

招宝财讯;a~uII

2 广东粤财信托有限公司—新价 4,879,623 2.83%招宝财讯8n^e%h1j5l?6Y

招宝财讯-UoZ XFhq1j

值8号招宝财讯s"ZG7CV4W3b&cf

招宝财讯 Oe5k5x4xi

3 中国银河证券股份有限公司 3,038,977 1.76%

s9w^+SX0

*i;ov-OY+D04 中国平安人寿保险股份有限公 3,030,826 1.76%招宝财讯?7IEN a F0P

l6z6wz~V&`0司

)U\)v2HQ0 招宝财讯Khxmd r [

5 华泰证券股份有限公司 3,030,195 1.76%

\h%I;yqx2|0 招宝财讯:i]gz {+uXf

6 广发证券股份有限公司 1,818,117 1.06%招宝财讯5J'S A7_9h?3cx8hm^

&o~Ey~u)n3[$[07 广东粤财信托有限公司—新价 1,626,238 0.94%招宝财讯KfJb-Q nX

m3w'Uk \ t)U7]~0值2期

;M#OD7l'J3o6o]Po(Q%R0

.^&`z?+Y2K08 兵器装备集团财务有限责任公 1,515,476 0.88%招宝财讯i7s7^'r&]z,C*e:u

招宝财讯S+T}5e~e uI

司招宝财讯|-e*VH ^

招宝财讯l.[,q:e meM7y

9 解珉 1,515,392 0.88%招宝财讯!dCD$~EV ?(~

招宝财讯 s%Y _3^:^7R7bX4y'U

10 上海国际信托有限公司—F— 1,515,371 0.88%招宝财讯(bZ)k_R.}V

招宝财讯l)fIk-f5QNS

7003

&l%Ya&T0_0

1j~ _|y4x0合计 28,411,962 16.49%招宝财讯'qo$U:N]8?BK4B*f&P [

,ye^Y-o o011招宝财讯1c(w5])Id{

招宝财讯_(N5O9r-Qk@({i

注：由于四舍五入的原因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。招宝财讯!^b_ V}+Rjk#J6_

u8ptDf;T0五、基金主要当事人简介

,u;W\Hf^7c0 招宝财讯Kq3B3V3hY

(一)基金管理人招宝财讯5\Sfq,ct5fD

招宝财讯Q*Pk1X__ S

1、名称： 鹏华基金管理有限公司

v vCn b1?4_0

8h-s#el \i#\C6@H02、法定代表人：何如

3k+gg9z|!Od0 招宝财讯+R5Vh2sa;B R}3@'V

3、总经理：邓召明

_,~8d~:N7ia0

W.e M4D\J @f&c04、注册资本：1.5亿元人民币招宝财讯Hzsg^&U

招宝财讯4y4WhG7r

5、注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层招宝财讯$}Udx$\+lo"c

'Ml8L!MBoUL06、设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]31号招宝财讯uS"`6k"lE

$v(LRH L |8g{07、工商登记注册的法人营业执照文号：4403011013037招宝财讯bxV B.W]E

招宝财讯s'Q$~$V X

8、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

@o5Oh4`"qE m0 招宝财讯 y$?7A'o*eC-]

9、存续期间：持续经营

"_qy8MJ-S0

w.z(G$a.F)D [010、股东及其出资比例：公司股东由国信证券有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股招宝财讯4a-n(X"w/m

招宝财讯tQhP9N8S$P c?O0?

份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，三家股东的

h!Pv(M+]U/]0 招宝财讯`bQ UW@%T

出资比例分别为50%、49%、1%。

S7C/cU$t`0 招宝财讯ot]4y]Gj

11、内部组织结构及职能：招宝财讯kj8Ce'aq\.hS

招宝财讯 OG FB8kqxX/?

基金管理部招宝财讯yIE(^+CIz

;\$r B(jpHP)g(A"vm0负责公司公募基金的投资管理工作。

$zv.G vO&qP1O!X8Y0

6Vv[\Jw\/f0机构投资部

2ix z4ek R(jy0 招宝财讯5v*HB1v4V Rc)fF

负责社保基金和其它委托理财业务的投资管理工作。招宝财讯*|6C+J7EgFM

:W3WV!JX3I wID0研究部

r5No|2~ Iv*|)}0

D^x$R}L _"Iq/M c0在公司既定的投资理念和研究理念的基础上，以系统性的研究方法和高质量的研究成果招宝财讯Eydk"kF5H5\G

招宝财讯4hR7N.L?*P@

为公司投资部门提供持续有效的支持。招宝财讯D`l"c3S\tk

招宝财讯9T*_Q,G5B8A Lm

机构理财部招宝财讯$p? l#j%L_&J:A `C

招宝财讯s"ojXM$WhOo

负责开展专户理财、社保、企业年金等除投资以外的业务。招宝财讯 jd~ D i5@2oT!W

招宝财讯X_#x w;aK

集中交易室招宝财讯T:^8a _#J*D_

1CDvJ i1K0负责执行公司既定的各基金的投资指令并及时反馈市场信息。

N!W)y,{K qM6R$V0 招宝财讯S X/GO2khx^P n x

12招宝财讯iK1J)uCs3\"L

M3C1VI,yd.L$i0市场发展部

'Y#yyktKR^0

*_"W9C$tha"d |9YaP!L"E |0负责公司销售渠道管理及客户服务工作。

c3@aq*^T+K0~1~0 招宝财讯:cv8[4}Z:L

营销策划部招宝财讯BC;T$JU W

招宝财讯$tXT&g6tT3v rf:s-?H

负责公司品牌宣传、产品营销策划。招宝财讯#mc)t N7dr,N+q

招宝财讯jte9z o'pv

电子商务部招宝财讯.\Q{;UH {D&|

0ct:m.MXIZ#b_c0负责公司电子商务平台的搭建，业务推广以及公司网站的建设、更新、内容维护等工作。招宝财讯$lKb D!Lf f4q

&i.c[mS2p+F&V0登记结算部

dd&n,Y0Ik!p2['FZ0

^7d"q SoHsi0负责公司旗下基金的注册登记、清算和会计工作。招宝财讯 lh,i"_kDg:P

A']8_M#j)PAL0监察稽核部招宝财讯:lLI5fv}"j1H

招宝财讯:I+{'t'F(Kq5cz"m3Y

负责对公司管理和基金运作合法合规性进行全方位的严格监控，及时防范风险事件的发

n8X*W%s:y _ |0

S-?WB]4mv S@0生。

d D&w(Lz] Wm D Tx0

6|#K(Vj!z(W"^)E"sx0总裁办公室

2L+m oW,}0JZd FP0

YX]s#J$c4W0负责公司财务管理、人事劳资管理、日常行政事务管理及对外信息披露。

uti sxH"{c Y^0 招宝财讯SEO aDxS1@

信息技术部

a4sW9DG,b:SYZ0

X#^ Y"C?x4sG0负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。招宝财讯cl B1]7Eu

招宝财讯!@w+X JV

产品规划部

2k(SI7Q5|r3YV0 招宝财讯D9GCJ`

负责制定公司产品规划与发展策略以及产品设计、产品管理和产品研究工作，完善公司招宝财讯1g|9?Z+jg6~,dQ

?+@/l$FwW)f.IM0产品线，丰富公司产品储备。招宝财讯 F'k2aV!b E%u

招宝财讯kS vA9WU0Z-^%vs1d%P'z

国际业务部招宝财讯 a#B5{vLLB0@

~~9|&J#S;RD0负责QDII等海外投资研究等相关业务。开展QDII基金投资组合管理；进行产品研究分招宝财讯-o^0]/S,f.A(q

#_-K8kcMRc0析，构建投资组合。

)^!m8Ob h'G8J-o0 招宝财讯E;]#sTEE7td

固定收益部

9j-z+e`1c#S0 招宝财讯Ud`ZR K^

负责公司固定收益证券的研究、投资工作。招宝财讯@]YUx uX

r0F5h8[zy0北京分公司

&i k1x3zg3b0

$?3~ zo,p0主要负责北方地区的基金销售业务。招宝财讯 @(o/y|:f;N

招宝财讯w;[\ KE1y

上海分公司招宝财讯 zC#G0[eU2K

招宝财讯MBx{(RF3_

主要负责华东区域的基金销售业务。招宝财讯E-b#^9v h1}CKA

``'\HP5G*LQ"Q^_0武汉分公司招宝财讯6DT%we.x1QW

招宝财讯+y9ue8y(uL.k

主要负责华中区域的基金销售业务。

+QT ~C`"m6Lx.|xR0

O:\*M?)P9T _0[2`y0广州分公司招宝财讯"h_+D2}MJ

O[;} Tq^h013

;s5I tiH4Z/JU9x:G0 招宝财讯O2P3H9s*s6bR

主要负责华南区域的基金销售业务。招宝财讯`e.apZ%Ns

招宝财讯KB1n @(hli

12、人员情况

J$_{V_4_zs]0 招宝财讯;k)qe:SQ(V

截至2011年9月16日，公司共有员工222人，其中12人具有博士学位，占员工总数

+` ON)lK%~0Q h8m0 招宝财讯Ss#nSXu.{~p1N;q

5.4%、135人具有硕士学历，占员工总数的60.8％，拥有本科学历的员工共61人，占员招宝财讯MO&tU)a!F1`9p

Wh9U1EL0工总数的27.5％、大专及以下学历14人,占员工总数6.3%。

,T%ml9Wd(GP\1B0

gE2Y6\;KoT013、信息披露负责人及咨询电话招宝财讯$@ew{D@y

A9eg6`7~0张戈0755－82825720

Z9fh]i~0

g8tXC Rm014、基金管理业务情况

'a)L9{kn(]0

X1_;z-zm'kG0截至2011年9月，鹏华基金管理有限公司旗下共管理二十三只开放式基金和二只封闭式招宝财讯:eI6xP"x

招宝财讯RFKqt h6X

基金及五只社保投资组合。旗下管理的开放式基金有鹏华货币市场证券投资基金、鹏华普天

)Zu%q,IT0 招宝财讯b6RMB}gY

系列开放式证券投资基金（普天债券A、普天债券B、普天收益）、鹏华行业成长开放式证券

M JYY/IChWD-H8e0 招宝财讯6d-KD"k2Z.Y$Ae1[

投资基金、鹏华中国50开放式证券投资基金、鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)、鹏

W^)lw @1] S FV0

G!WIlZY:KJ0华动力增长混合型证券投资基金(LOF)、鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)、鹏华丰收招宝财讯o1KW;cWWe

招宝财讯E c4f0g5l;UI~`|

债券型证券投资基金、鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF)、鹏华沪深300指数证券投资招宝财讯_*B~l^^ Y

招宝财讯\i.U5l4n.wz

基金（LOF）、鹏华精选成长股票型证券投资基金、鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）、招宝财讯Bf-P)S2BC:MJ

&FZ9zLm/P_(F0鹏华信用增利债券型证券投资基金、鹏华上证民营企业50交易型指数证券投资基金及联接基

T ]-S;S7Xt0 招宝财讯sj9BR[i[j.P2Q{,^

金、鹏华环球发现证券投资基金、鹏华丰润债券型证券投资基金、鹏华消费优选股票型证券招宝财讯R l+O+H%W

招宝财讯;v:H4Q1K%o

投资基金、鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、鹏

"q!]V.[2~[0 招宝财讯9Y;Y(pgAY

华深证民营交易型开放式指数证券投资基金及接接基金。封闭式基金有基金普惠、普丰；以

#B@HM7O+rwakv0 招宝财讯iH?G O,G9B!d.r-i

及全国社会保障基金五个委托投资组合。

9O1@:z1Y$l6Hu0 招宝财讯)f4kK {AXN`A$A

15、本基金基金经理

V vm!WK:M%N\ r2u0 招宝财讯Yk#D/@u(S z.q

方南先生，工商管理硕士，9年证券从业经验。曾任职于杭州恒生电子股份有限公司，招宝财讯^u |$D:T%G+Ta3SDe

n;S!d$H2Wnk8^[0上海新利多数字技术有限公司。2001年11月加盟鹏华基金管理有限公司，历任金融工程部招宝财讯8SR~s%Hz'm3N3_^R

CJQ1?7[6[ N%_0（原）研究员、金融工程部（原）总经理助理、鹏华沪深300指数证券投资基金（LOF）基

M1\O8{'gy5~9O.]4u0

oO;`*M4DX [dM'o0金经理助理。 2010年2月至今担任鹏华中证500 指数证券投资基金（LOF）基金经理，2010招宝财讯v/A;n#V}*c

3c5g gsk:i;YC;J0年8月至今兼任鹏华上证民企50ETF基金及其联接基金基金经理、2011年9月担任深证民营交招宝财讯S4Szv5O2Ka8C

9@%tXT+cf0易型开放式指数证券投资基金基金经理。招宝财讯GD'\#e ZG.X

招宝财讯V7@zRj%[,Z p lh

本基金历任基金经理情况：方南从本基金基金合同生效之日起至今一直担任本基金基金

?2PT?I2E8EpG0

"g9E9oRU.b/^H0经理。

U;y2|@mB#WK0

r?6rN4JZ)wl%W014

}j J |Dl5naG+M d&]0 招宝财讯K8Oy:TCMz2P n"E

(二)基金托管人招宝财讯8}7Z"f([ bd

招宝财讯z!jE LW0c

1、基金托管人基本情况招宝财讯,f`;R| e

u;{8a xp] c,?/Q0名称：中国建设银行股份有限公司招宝财讯r'p0`L(z8Z

IPP-f:B\ y*nt0注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

z$A-p^4|#Z0 招宝财讯LK8bf*lk

成立时间：2004 年 09 月 17 日

+z;FKqV"O0 招宝财讯cu0PE5n"v0BTD6\

法定代表人：郭树清招宝财讯!Nbz D&AW+EXl

_^BR'^Q*NB0注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元招宝财讯 U!n v0N L nG

招宝财讯{jFL9A%_

联系电话：010-67595003招宝财讯UkQ+jcc

招宝财讯3{/J$ZPZM

联系人：尹东招宝财讯W/GO"Oz$O

gF[.z"i02、主要人员情况

yZ AvD'u&F0 招宝财讯Z'Cno"[

截至 2011 年 9 月，中国建设银行资产托管部共有员工 185 人，95% 以上员工拥有

*g0q p#X^dw-A0

:\"PIo*??6|.w Zq0大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。招宝财讯!pD%_2G H%]j+C x;f`

6s(`0V_P_03、基金托管业务经营情况

6y@ ip)r%i(WP0

j!f c:c8mk+wQ2K0作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户招宝财讯b*~c1W/c6X

招宝财讯T'N e1rY1U

为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维

(s~ E OsAF0

Nx)]&x^3Xo0护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国招宝财讯 ?]:v(S1J2g.EOZ

m7U&u s.s%D&J {0建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保

1bapn]&s_0 招宝财讯wv q,g3u_X0gt

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前招宝财讯 {(D(u8{ b(EU*w&|

招宝财讯LG%D%n9V2Wg

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年6月30日，中国建设银行已托管195

G,jV'x-Y4XTS.R!B0 招宝财讯a4o@*\X1wRH?g

只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。

+^"h}-l-c1[dk0 招宝财讯+IuKD^S4g v

2010年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最招宝财讯uY9o$i#]tN/sM

7@,Zt}.Do Ek4N,x0佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次招宝财讯3C:us Y!v&F,A

招宝财讯.{@ O$~8zOw

托管银行”。

yP2qpK$w0

F8R#H@!U{Un"B H0（三）基金验资机构

6x;o#arN6g)?0

jRS \-HY'd OD0名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

Bw a5f|&Igr+WK_I0 招宝财讯 T5@:C#PH%}*}

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼招宝财讯J_ v9V`&PD

`v;sx7Vw0办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼招宝财讯]*KO@ _]*K:e!N\!m

j$Q?g8ew0法定代表人：杨绍信招宝财讯1f3A-y!Dj8r&b%Lw j

招宝财讯+]&ejJFQ,mX

联系电话：021-23238888

'auU A{y9WY0

*V2s.t}@,B|0经办注册会计师：薛竞、陈熹招宝财讯D Y-h:Ed-f

Z y/n4ty{015招宝财讯o)yliKi

招宝财讯ae}-w hB

六、基金合同摘要

5t[o,x2q*L0

t-W xNK-Fy4J0基金合同内容摘要见附件。

VTh_$^Hd7Fx0 招宝财讯/Y-~ WpalI o

七、基金财务状况（未经审计）

8H-]}gJ {FN0

ql)M!s]K8g*@a5v8b0（一）基金募集期间费用

.hQ W5e_%_1l0

;I!Pz JU'W J0本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产招宝财讯:\.lwF-Pl

(S%zN_ {,G*]@c7n+g"b0中支付。招宝财讯S6iI6b0\$Hz

/E;Oj(KWHS1~0（二）基金上市前重要财务事项招宝财讯]5H6p]8o)`-_%h

?X\u+hN C-y8Z0本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。招宝财讯 N#\x(g7E2M

招宝财讯*Fu6q2U"O^ T_z

（三）基金资产负债表

Y6Bu4| e$G"^9`6g2O0

n^8P(J[_ n0截止公告前两个工作日即2011年9月30日，本基金资产负债表如下：

&HMpp2I%S6h0

$E]#s BM0单位：人民币元

+\L9HQ?!^4P;J0 招宝财讯 hT"E[8?-h1pDo

项 目 行次 2011 年 9 月 30 日招宝财讯c!V D^eDGy

招宝财讯3n@kA p

资产 :招宝财讯"@TB-SJF

招宝财讯(aKi7n8mSJ-Gqo

银行存款 1 6,947,130.35

8q3K;y$CE0 招宝财讯q*R Z Vv/Z5?2i]M G

结算备付金 2 -

@+V;wSB,X-p P!xC0 招宝财讯RTa u%?3Y-p

存出保证金 3 -

Q7T7q1O7O4w1e3|0 招宝财讯:MDv!L8?zAs

交易性金融资产 4 513,253,237.82

-lZknuE)E hllm0

&[W+u1ViK,N0其中：股票投资 5 513,253,237.82

W&I(C S |LH2V~0 招宝财讯$v#X8s*TC(Isa ~

债券投资 6 -招宝财讯xjA yP!Q M

招宝财讯D_6])E3?

资产支持证券投资 7 -

;g\ E3G5MR3F0 招宝财讯8\hS g?[1hBp

衍生金融资产 8 -招宝财讯/n4Zp[ZhEf

招宝财讯Q5z}`] cv*M

买入返售金融资产 9 -招宝财讯&ql+jo,v t8D

招宝财讯)@g"K4gqc q j3l5}

应收证券清算款 10 -招宝财讯/m i3x;_5A r }+G

招宝财讯`"\7Tp-Y3C0Z&L}B

应收利息 11 3,866.26

'h-P'V0`kvI0 招宝财讯 d-V6d9D-bWy0xVN

应收股利 12 -

o _MYcK4B%RnZ1V0

\3u"v dO016

Wjr#]`L0 招宝财讯pt |4s&OZ/f G t

应收申购款 13 -

h&F\.P$d+L9w9hM2FB0 招宝财讯]e@.w Y:BQ-G

其他资产 14 -招宝财讯d*{9b%x@5G8W9} L1V8B3[

招宝财讯bv@}%k

资产总计: 15 520,204,234.43

$S f4n*K^SY0 招宝财讯6D7z)|TI$i

负债:招宝财讯!~%hsGBCG|Z#U

招宝财讯}^5G7oTi}(DY~

短期借款 16 -

5gK(X)m3M L y`0 招宝财讯0}i$d7T*C(D3jx^l

交易性金融负债 17 -

Iq(J6wzP*[3?0 招宝财讯RSiu'}5F9f*@zn

衍生金融负债 18 -

J'`$t3M,k^7\0WW0

wN&n"j|0卖出回购金融资产款 19 -招宝财讯T'dp4G;s3P5`

招宝财讯0c V%Q [%\r,P

应付证券清算款 20 -

*b on'at8C0 招宝财讯7p_Q JGg~ x5|2i

应付赎回款 21 -

hn(XC4e5i2_KN8pK0

+Au]h/F&?0应付管理人报酬 22 211,491.15

)kAUJZ5}+~_q0 招宝财讯#n*N&\o+?6g'o ?l-A

应付托管费 23 42,298.23

;q@,rs'l/g0 招宝财讯 n`8dY:P

应付销售服务费 24 -招宝财讯$T*~*Jou T\

_'^.bjQ'O1_4ct0应付交易费用 25 466,446.22招宝财讯5x!O4@7s@%R-u

0c [$z0ozo w0应交税费 26 -

2QC7p^xZ0

H TXw#He0应付利息 27 -招宝财讯0Z0x} _v.T)O}J

ZH'S0Mhz+S!rY'A0应付利润 28 -

*uh\,ER`0

S"eL2_.e8r0其他负债 29 587,148.42招宝财讯~?"]$w/C,zH

(D/@9a_1J0负债合计 30 1,307,384.02

$U.zt d7tAs0 招宝财讯P%AT8v0E`OJ C

所有者权益：

(?Y(R @w4f&V0 招宝财讯0_!ed ]$s6`s3x"z

实收基金 31 568,552,096.00

9pkYm;JP0 招宝财讯A u d,A2knfH_&F

未分配利润 32 -49,655,245.59招宝财讯u8iL'S ^L

y qINYsC;p0所有者权益合计 33 518,896,850.41招宝财讯Q'fZT\ @*Wt5o

招宝财讯7?~2G5~|6k4I!J

负债和所有者权益总计 34 520,204,234.43招宝财讯Dg [,^;[

招宝财讯UO%CjZ_]

八、基金投资组合招宝财讯.?Q%I W/C ii

招宝财讯(O ^ A!Y2`b C

截止到2011年9月30日, 本基金的投资组合如下：

6Jo$cm.xcer rv0

y.d*M5PI0（一）报告期末基金资产组合情况

}0R `-txCg+D-Y o0 招宝财讯B/z.w&Ue!k

17

!C$X MX&O] @(E0 招宝财讯h:E"w4o;G&F

单位：人民币元招宝财讯 M-{Y3Re#l$`_G

#a `V$o:P;mk0序招宝财讯1Q$k)Mo2vZ(G*~Hl$Cn

招宝财讯A\3V$O G

资产品种 金额(元) 金额占基金总资产比例(%)招宝财讯 J,y)Sg2B I7HC

招宝财讯n IM`-@ U"`

号招宝财讯 Oi,o {+f;vJrh

&otq4ET0R%Od)r01 股票 513,253,237.82 98.66招宝财讯d ]0jjP

招宝财讯b2V9MgATZ

2 债券 - -

py7\ u%}0

)F6Z8P3q"{2XQ#a03 权证 - -

a,~3M1JaEf0

?E{ H,O A;X u ai%{'gP04 银行存款及清算备付金 6,947,130.35 1.34

dL`nj8qb0 招宝财讯oWv-X7P7o"R

5 其他资产 3,866.26 0.00

5pX*~8DuZ0

;X%Jv$UszN%@M t0合计 520,204,234.43 100.00

;k\S}}`0 招宝财讯'bR&P IC-N

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合招宝财讯9[qV.m%bZ_

Cd%o VW6w }Y0代 占基金资产净值比例

:\q Jwec.o0

-MZF"HB"r-R0行业类别 公允价值（元）招宝财讯1Z3x:r*V9{,p:z

kJc%sCJ Q]A0码 （％）招宝财讯 aBkc Wo"e,n%b

招宝财讯W*XE5q4US:o)T3y

A 农、林、牧、渔业 22,030,183.28 4.25

-XG~h.h1{]3uo%{0 招宝财讯bk/Sv gE XAxQ

B 采掘业 - -

:k/@ a V0F*{.N0

3m-sg_6^4X'w!C\xa0C 制造业 260,063,309.61 50.12

5g\jMO*D"Z6l0 招宝财讯1I#gjh_

C0 食品、饮料 14,604,019.42 2.81

Wu _8a!^9F Y"p0

@X_5k g.q#^G4G0C1 纺织、服装、皮毛 11,703,725.14 2.26招宝财讯~:o-`8j`t6a

tz/L9V9W7t!\0C2 木材、家具 1,614,127.90 0.31招宝财讯VX+H]+S8ty-b

1A4wR.a3X`0C3 造纸、印刷 6,594,186.07 1.27

)l e qG(H(g0 招宝财讯`g,b\VY,~

C4 石油、化学、塑胶、塑料 35,574,729.39 6.86

.Rru"ug#c4Dm j"~0

:L0wytP Y.L7D0C5 电子 8,289,041.08 1.60

'Wh Xk&t fEe0p0

"{{ gm:v0K0C6 金属、非金属 7,175,402.63 1.38

{&h ^!?#h|]'N0 招宝财讯5`)V)|6z*~ @4q

C7 机械、设备、仪表 103,959,550.51 20.03

~*n Fd3[0

'U#^r/g&x-HS0C8 医药、生物制品 68,506,536.75 13.20

_P6h4Ac;X+M9_{0 招宝财讯JQ~p O9L

C99 其他制造业 2,041,990.72 0.39招宝财讯Q ?6g"z$IR/QX

3D,m9ui8q"O:Q6o P0D 电力、煤气及水的生产和供应业 11,931,250.76 2.30招宝财讯;m*b&I.h+u Vn9A

o1d]ht @0E 建筑业 12,336,301.09 2.38招宝财讯"B |X+LF0b

SF[I0e:M$Bu%Y0F 交通运输、仓储业 2,737,032.20 0.53招宝财讯&j/Up5La| s&t

招宝财讯S2p)u^#{$\

G 信息技术业 50,337,752.18 9.70招宝财讯2HE-|$TwV

y!qh.ty/]0b0H 批发和零售贸易 49,224,296.70 9.49

T1W1BI4}pl0

tX;S[ Zb0I 金融、保险业 35,560,910.98 6.85

'S&u kRR,v IR0

;pC){!r^o J2wZu0J 房地产业 25,989,124.70 5.01招宝财讯q7UX+i)S"L'G,@

wr}%tIP,i m0K 社会服务业 14,458,458.14 2.79

*[&iq^9x0

iQE&fb#azd0L 传播与文化产业 5,126,631.22 0.99招宝财讯$X+W}#@#MC

C(r'E @)HPG018

9K-c ~Y4~0 招宝财讯0@lDB/i

M 综合类 23,457,986.96 4.52招宝财讯4r[2U%jT;jh

#l](tlh0合计 513,253,237.82 98.91招宝财讯^GG3hFLY A

招宝财讯nh7{} E2D9FRjN

（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

bO*@{&^ y{x v e0 招宝财讯.z f#d| rm)C]5?

占基金资产净招宝财讯 p1m.d4t'nkJld

招宝财讯*z9S q8T3kz-F|

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）

m&Rk}Hmlz`0

${K#lJ{"qd0值比例（％）招宝财讯9i(Av%j9vB;CV

招宝财讯irwh9xJ*w2wI(b'}

1 002024 苏宁电器 3,876,630 40,355,718.30 7.78

Z8k2gi,Y0

u)d0pHJr-Z*n02 000063 中兴通讯 1,615,290 30,528,981.00 5.88招宝财讯*` ~G1`sI[

&h&?PfL9dL03 000527 美的电器 1,670,280 24,619,927.20 4.74招宝财讯0c*Ie6X`&G^`

4Jh[v-u g04 000776 广发证券 748,778 23,062,362.40 4.44招宝财讯'[3K|b\Yi

.\t"R.M/W&f8y05 000009 中国宝安 884,898 14,229,159.84 2.74

J.s&~'I3d0

d qbj_4v4m|06 000623 吉林敖东 506,205 13,449,866.85 2.59招宝财讯5vujl/U`.v._#|5zu

招宝财讯Z3Rc?1O

7 000783 长江证券 1,417,069 12,498,548.58 2.41招宝财讯ecO;O_ C F

}C;}W%L~T/EX08 002422 科伦药业 197,073 11,530,741.23 2.22

*F6HBqk0

&U1GE)Mt4@ t^] ph09 002073 软控股份 536,316 9,750,224.88 1.88

$QF3z0f q^g0

@Hoh7~ Z!tT+g010 000876 新 希 望 392,200 7,549,850.00 1.45招宝财讯~ul9Yp7XN

招宝财讯"d5n:eot yG)@-r"i

（四）报告期末按券种分类的债券投资组合

%uECP NEke*n0

b5j2nQ {:{0截至 2011 年 9 月 30 日，本基金未持有债券。

~ ]uDPPU7m8eO0

:z&k8?V6g%Z0（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券名细招宝财讯c9m7k M~

招宝财讯2{t W C"jw

截至 2011 年 9 月 30 日，本基金未持有债券。

7u8D"c;B/ML0 招宝财讯ecsjs|

（六）投资组合报告附注

3e1_QnBd0

(Eii6I2W01、本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日

3su Sc'c0O+['^0

z3g7@q/C)q a {0前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

n,[[ _Tl:H-M E-o0 招宝财讯9^7~j&le^ ~

2、截至 2011 年 9 月 30 日，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股

6v;K9Sy D0

6PZ|i'z-_uE0票库。招宝财讯2DQ,uX.V)ISb4|

y Z U(LeHL*}03、其他资产构成招宝财讯k1nU(c H'E6GMd

-V}$kb6q EL;O;N[r:K7G0其他资产明细 金额（元）

N\go@G/L&M;z4i(U0

1RO9T F&q P*NP H*m0交易保证金 -

6u r'{9f*nLQ0

#zEA*I Y u[+}6Tf0应收证券清算款 -招宝财讯Ww vsW%E}T/[

{'eW LVS0应收利息 3,866.26

Ur { S!`@ B [0 招宝财讯(e4x2n,z Y2[;x

19

oI~P9{2_5H!w0 招宝财讯Y-mH7E@ L

应收股利 -招宝财讯 s AxmA

招宝财讯,\]s/Kn+vUz8y

应收申购款 -

G3W3rF;K4}k hA{t0 招宝财讯} fZ!k|%r8\f

其他应收款 -

%|)uqEK|%q Y0 招宝财讯/Xzz2n;}5GFV L

待摊费用 -招宝财讯"W%})}"](U:Ia4@

招宝财讯Vm{&W H'V

其他 -

Xq*t:|"F c t6Z lc0 招宝财讯n g WY-D(J

合计 3,866.26

BS:d"No)B0 招宝财讯|#@9r\!I*P g*{

4、报告期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细及资产支持证券、分离交易可

t;i!O2ho ] [0 招宝财讯 O:JuCPD9x#Pv

转债

(J1k(H1aP{(W5f6X&y0 招宝财讯5scP0_ `y qb N

截至 2011 年 9 月 30 日，本基金未持有可转换债券，未持有资产支持证券，未持有分离

mj,Ij*r8s)\ i/}:P0 招宝财讯SYv)a.f\[-W!o&H0FB

交易可转债。招宝财讯&X{4N E8h4HK'x

招宝财讯2]S*o;@'q"VdH

5、投资组合报告附注的其他文字描述部分招宝财讯u ]Uj)psg B9P

招宝财讯?Z mc U!u#a$e

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。招宝财讯eT`K)t,nKT

v9hm7YG0九、重大事件揭示招宝财讯&T#}'Q[NR? h2ObK

招宝财讯CU#_:h&a!CL\

本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。招宝财讯iY-S? e3SL

招宝财讯5tR1G8s3P+}.^_5|$l"D2C

十、基金管理人承诺招宝财讯0G4q$nY5PH$q0S

招宝财讯"ak:e z*u"@

本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：

N6V3iO;B0j0 招宝财讯uf]&DV

(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原

T{lT4YmX1uE7q+e0

}\ v;MQ%dg0则管理和运用基金资产。

0r2[(HU&NY0

y'|kv*y?0(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金份额

e$b3v%n Vnt` jD0 招宝财讯'I)k q,y9@2m c9J

持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。招宝财讯K(Q6F.t${/?@

招宝财讯9MI Du\!b$b*~

(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出

oQ+zW0I7N@2YY9f0 招宝财讯&]%cnMV

现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。招宝财讯N k~n6{\e

|;{)Qzh`&r^l @_w020招宝财讯h,q9z(Q%q

)q3^R,xf,u0十一、基金托管人承诺招宝财讯|$n.D;}$z&u Z

lUz/?9D+i}0基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：

&o2E s E(uX9| _.Z0 招宝财讯&y?J/[!p

(一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门的基金托管招宝财讯:c!iDbd-jv

{o_ Vt _0部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。招宝财讯5f"BM#T_w@#D

招宝财讯9Xu2w@j

(二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资范围、基金

!G;^*V Y^-~R8s%v0

L7u3P@7OXXGz0资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报

3? O B-`U?/R/b+Wa0

.K&qN:h c @~ SU1n0酬的计提和支付等行为进行监督和核查。招宝财讯w4CB^(m$]-yoZ?

招宝财讯0|PK bM

(三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同招宝财讯/c Oya/a"_7g

招宝财讯[\ B2K&\G&cd

的规定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,并在限期内,随时对通知事项进行复查,

0k(a3YOVC^0 招宝财讯}u p+V:_-G P)og#d

督促基金管理人改正。招宝财讯 ]#ik7V2Byql

N(~|.G4@5{3e5O0(四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基金

2]j?*I4IB0

O([%U`l"Y0管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。招宝财讯1aq%y i#hud&Q-l J4Q

招宝财讯;A]+Ex aP#aD

十二、基金份额申购、赎回招宝财讯#Qo T-Xvl#R

招宝财讯$O$^9V(Eb ])m"L G6X6|8L ~

（一）申购和赎回场所招宝财讯0n,T q)eaO

4nH)Z(Z Eh0本基金的申购和赎回将通过申购赎回代理券商进行。投资人应当在申购赎回代理券商办

#u8` \2MY*](y$T&q*SN `0 招宝财讯}4eE K+Jl E

理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和

&BJf I)My?0

*K g"H\-b0赎回。招宝财讯t$i!|C.KeN

b2a qk1VyQ,z0基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单。基金管理人可根据

Zk2~!sSOf0 招宝财讯:NR0Ip] P

情况变更或增减申购赎回代理券商，并予以公告。

{3G'z3Z%N:j^O0 招宝财讯6P$e2P E[L(\:r

（二）申购和赎回的开放日及时间招宝财讯;q8D8E GF.wp T

招宝财讯%HIB%j*{"n

1、开放日及开放时间

8j!h,F`a/P?9t0 招宝财讯0ji!S(o]'a3r]

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，但基金管理人根据法律法规、中国证监?招宝财讯 x*KwqA4nwqg w

&^4O-D'V%l0的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间为上午

pJoe6|4K0

K+KXb0D5\nz09:30-11:30 和下午 1:00-3:00。

-z_/nI)i5Y;tD0

ULV-I'Un Gy0基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，招宝财讯-l|G ~6@

招宝财讯I.Yn{qw9m

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息招宝财讯%Fq_i"Osx2e)@}

b7}Xx!u"QMHK021招宝财讯6ddny:S `

招宝财讯6} [U9c2wa;A kt,W7?5Y

披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

[;y+W5H1m _~;R0l0 招宝财讯+|1W&X5{%M;sJ X

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

h1p_LoC,Cx0

eQ8bW}!|.I#W1Z0基金管理人可在基金合同生效之后、基金上市交易之前开始办理申购，具体业务办理时

L&D0^(U8a+\{"L0

){#[p"p;mS0间在申购开始公告中规定。但在基金申请上市期间，基金管理人可暂停办理申购。

9k O#VS:w4aX@0 招宝财讯P/QUnG7bO]

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎招宝财讯d7CmlQO

Y(ad3]I9xY0回开始公告中规定。

Z1uD'C,XE(s0

4Z G;_7G!c9D,?0在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披招宝财讯8k4C'x2X,~#yf%K

招宝财讯nS0Y'BQ;|.M

露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

Fs,o1h M6@(f&g#T0 招宝财讯9C ~o3k_ yI

（三）申购和赎回的原则

SA1m tGbJ0

S(d m9v&]5VO@ B%F,`01、“份额申购、份额赎回”原则，即申购和赎回均以份额申请；

y_ ~c*^3Z L[0 招宝财讯s*X.A1w4d!J R

2、基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价；招宝财讯&OJ2Lz5UDDq

hbH*bJjM3Le6^03、申购与赎回申请提交后不得撤销；招宝财讯 Ah+M+V^ d1[ eV

%p9c1StZG&XI04、申购、赎回应遵守《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定；招宝财讯Gb/{5c.s+Os6[

招宝财讯/P!J{Pb3@uy

5、基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须

2g!G.e@q0 招宝财讯Q)u Z$s;]K!~A3^

在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。招宝财讯nL;q.n DQ2B

/K3[5w'R!TT+P0（四）申购与赎回的程序招宝财讯R H U&P0J

招宝财讯9W+E*N!D'F JHV9mt

1、申购和赎回的申请方式招宝财讯 yn&{ Hd;O7`^

招宝财讯 Q`%c y9B yek

投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申

H"NE+aGXg7M0

} g"W4w m8zO0购或赎回的申请。

de;bf6A0l Z&]D0 招宝财讯"EM;mG@

投资人在提交申购申请时须按申购赎回代理券商规定的方式依照申购赎回清单备足申招宝财讯 b1} UU3_.kA.WL8\

招宝财讯)^?%m&F$qq)~^3B*O

购对价，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、

Ni5M$Z Opjj0 招宝财讯:jS p3q1}4r

赎回申请无效。

rj0B:@[m0j/_0

mA8ze8V:w;P.c'H02、申购和赎回申请的确认招宝财讯Z/Z I JB;\

招宝财讯 NE$fO:y4\ xF

投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价，

4S ?s*[8Xc#b6LWf\:n0 招宝财讯1tx+^*[7K#B9K

则申购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现

+ZE,h |'b i*V"?0

]!m)E2Qd0金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。招宝财讯2N~8L2C,L-Q

o#N j-j x0投资人可在申请当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。

1?6GyE'mWR$b4j,Z [1M0

l9K4pw)t!g:J03、申购和赎回的清算交收与登记

:q(Y:? Q3zUZ+nyY"r%A0

,L6By%d/_&JA0投资人 T 日申购、赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资人办理组合证券的清招宝财讯*t%I[M`x*LJyOM

X#X G#Ge!^9W!B0算交收以及基金份额、现金替代的清算，在 T+1 日办理基金份额、现金替代的交收以及现金

u6a IAu^/mf0 招宝财讯3H!x.Mv*IF:g

22招宝财讯a*Fz4tx6D

q Mfp-e \?0差额的清算，在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理招宝财讯P(H.o+SG7Z+|\

招宝财讯8R1I~B*^[iQ

人和基金托管人。如果登记结算机构在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《中国招宝财讯FMn;c/{Cfv8v

Cd&{ep6[0证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业招宝财讯jtJw1_

/Nm)QL7Mk/t0务实施细则》的有关规定进行处理。招宝财讯&Q,P!pz)G-C#_

+S0D?JEx#w]qZ%]0登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式进行调

-W6RRuvdqC4M#}0

H0I Y~|W`0整，并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒体上公告。

(W3L6weYL.S M H-@0

b4`I,E8J1e~GF%b0（五）申购和赎回的数额限制招宝财讯%I%]c?7o??#J8[

o?I!]$PIGD01、投资人申购、赎回的基金份额需按最小申购赎回单位或其整数倍进行申报，本基金

O$P L(sYYZ B6z0 招宝财讯"O'M(pVT {S,P2G1dXA

最小申购赎回单位为 50 万份。

-a1m z(n7P`0

Fk:Pm:vK'F l:d-T02、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购和赎招宝财讯ww!]'n` C

P9CD,C2^j0回的数额限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公

tL2`.f@ |0

5r L5DGs%C T0告并报中国证监会备案。招宝财讯#t+d7\G%n QTC

招宝财讯[s j'sfYh X

（六）申购和赎回的对价及费用招宝财讯:~VW&@M3y e t `3w^4h

SG$L.oV l9`01、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产

3uQ/xg Z9DNHO0 招宝财讯v:PWK$N9a[9N/W

生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公招宝财讯#EmOC |2Mw

Rq+w1o"P8@0告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。招宝财讯6fc.d'a5C_

招宝财讯,bE iJ&L;Z uO

2、申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/招宝财讯 zg{9J8]

招宝财讯"l'N,re#~L.|&@

或其他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、招宝财讯1YH~:g6~"Rp I M#X

!Ne T2u.|0现金替代、现金差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、

r)pb$E\0

$S+O U)G/BO,p%L0赎回的基金份额数额确定。

JB{`M,A0

)^ ~ y c~,Jn3s)X03、申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市

A&y|/^%?~n __0 招宝财讯wP9d.{;QP)j V

前公告。如遇特殊情况，可以适当延迟编制或公告，并报中国证监会备案。如申购赎回清单招宝财讯\[#b\+H RV

{3J_PAv0产生差错，基金管理人可以申请基金交易的临时停牌或暂停基金的申购、赎回，并报中国证招宝财讯/n!_ g$P.t'JB e4J

招宝财讯;T3Z i#h SZXB t

监会备案。

7J4ZI Zzo0

`mxq p"eH1|Ia04、投资人申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额

2Hbs9LBS#oI ~/}0 招宝财讯;}O m;V)}|,yU]

0.5％的标准收取佣金，其中包含深圳证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

ZZ WX3b o/M F%j0

el.K%V1A3y0（七）申购赎回清单的内容与格式

:?,YM}pD@2g0 招宝财讯kt [6hL3C6O Mc/|

1、申购赎回清单的内容招宝财讯6eJ8x(`g*z%l

招宝财讯X6P,m w+Cw`

T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数

X ak.U+p+E0

B7u$qM G5iN.B Q0据、现金替代标志、现金替代保证金率、T 日可以现金替代比例上限、T 日预估现金差额、

S1|:n Lz&C&l0 招宝财讯NP1U2DB#}'o3f8C+M

23招宝财讯.kRK ?x,q)f

q7duc7E0T-1 日现金差额、T-1 日基金份额净值及其它相关内容。

9Rns$U v6Tkz c0

'Z7g P Q4] }u02、组合证券相关内容招宝财讯1z(R'U9^[#Da

招宝财讯Z!G&R+h;d/t"MC

组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购招宝财讯n&gLID2^+Y%H

gJ L&QnuU0赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。招宝财讯:g y3lkX

招宝财讯7S-N A&d o*_"ph#g

3、现金替代相关内容

${)uiq;Z0

5y@Ch k)u(v\:g0现金替代是指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组招宝财讯 ?HdT pSs\MB2\

招宝财讯{#C'z;R#l$Ck1q

合证券中部分证券的一定数量的现金。

a]^p9v*t0 招宝财讯5h M)q`h,I

（1）现金替代分为三种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现金替代（标志招宝财讯#j2o?,Js:O8{y

?Q,Z']|m0为“允许”）和必须现金替代（标志为“必须”）。招宝财讯6E-g7Y#a0Z `5h2q9z

Zh5Z i X_-F2km edX0禁止现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。

0Ai;pUtugr0

9K7@t~ ~ sJ'Oe0可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替

"^6A1D.Bd1`8H V0 招宝财讯+~ \8_'J0j4\ y OA#x

代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。招宝财讯*_un.V9uoK,_B

招宝财讯 T0@\0k i z ~9A/E;i

必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作为替代。

d6H0J^C7mb0

.q,G(R.u.H zl0（2）可以现金替代

(r$_Ky`#vIRM0

%o%y U,X/]q J0a01）适用情形：可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资人无法在申购时买招宝财讯-e7?kLDl

}7G-@} x&u$M0入的证券，或基金管理人认为可以采用现金替代的其他情形。

V(X|k/WS:\0

"Y _%Y|.H#p(D02）替代金额：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为：招宝财讯!IU+y(Z+b @E_'d(R6iG

3cW9u j`0替代金额＝替代证券数量×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×（１＋现金替代保证金

dfeZ\f e0 招宝财讯ya n rFB

率）

a/fT{ ^ZVp F)a0 招宝财讯2Cg/m c0T%{

对于使用现金替代的证券，基金管理人需随后买入，而实际买入价格加上相关交易费用招宝财讯 K-D,p9rH8[

PU0x,fM3z$bq0后与申购时的最新价格可能有所差异。为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定招宝财讯&}"W}^|u+w3Z

招宝财讯$t:VA,u3]

现金替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的

]1D[%ul;z0 招宝财讯5}u+xt'P@/v)l

实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证

+y c,_f@F-n'KT0 招宝财讯7E{A7S/O2Kj2h0w

券的实际成本，则基金管理人将向投资人收取欠缺的差额。

-{;P%A'Fz0 招宝财讯%{j1f8W@{L/A$r

3）替代金额的处理程序

THiw7e/W0

eb)V,bp0T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代保证金率，并据此收取替代金额。招宝财讯l'G&_GO3z

p"^ro d#Vr0在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（T+2 日）内，基金管理人将以收招宝财讯%\"UJ Z:tE

招宝财讯UT8C3]7dF

到的替代金额买入被替代的部分证券。招宝财讯 c5@9l@+\x S)Da

招宝财讯.`'LZ7w:O }$U4O }9Qo

T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本招宝财讯/QA9w R"\|E$l u#^&y m

招宝财讯r6o_&{4{/rC

（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项；若未

SK0h$bs [1m0 招宝财讯"X QN ?"f gVU

24招宝财讯"\&jvwh|K6|u R r}

-xP6j0Q C_2b0能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照

6`-BnpTAu'_Q0 招宝财讯3So u6V#|#}-c0i

T+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人招宝财讯~/yD]0n

e:N9X'ItI5o-Re0应补交的款项。

-JA+M-R `+q8sdh0 招宝财讯;btxB#D:d

特例情况：若自 T 日起（不含 T 日），深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券

E o.s lNP4Z:F0 招宝财讯*J$pc4sj7LI

正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照最近

:k9\ wC Q9v0

u8M"m3x/QT^t0一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应招宝财讯;v1F'|%mf

招宝财讯Q:l*f(ENb!WF/k!}%t

补交的款项。

^ f'r h"f5p"H9p0

#_1L b"LS0T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理人将

0u|B:R_P2]K0 招宝财讯ImJWH$Ad

应退款和补款的明细及汇总数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现金替代多退少补

ZK'@ze }x0 招宝财讯D#HN C q;sha A

资金的清算；T+2 日后第 2 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个工作日），登记

n8Nhju)Er0 招宝财讯x o7y(~%vg7i9K

结算机构办理现金替代多退少补资金的交收。

vb6| w;d$^%?0 招宝财讯2plX5f?Jjx

4）替代限制：为更有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，基金管理人可规定投资人招宝财讯`%{Yt-j&RR8i/T

招宝财讯){k q R@*Dd#Vm

使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金替代比例的

_"Ye;vBv0 招宝财讯 Z[%X7aki$V\

计算公式为：招宝财讯q5Z%w%V zAm F

招宝财讯4^{vNY2s3ev

这里 n 为当天可以现金替代的股票只数。

,WoP3z.[hS%j+n0

-]HjN5S'y(V8r0（3）必须现金替代招宝财讯 Yo I @I(p

招宝财讯+u;r8Iw5JZ {,O$~'t3z

1）适用情形：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整而即将被剔除的成份证券，

F:}'e0lL/t t5`^0 招宝财讯9d p7D? h/R0Wt

或基金管理人出于保护持有人利益等原因认为有必要实行必须现金替代的成份证券。

:ma?@ N5Z \4r0 招宝财讯+{"aiL?y:m

2）替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的招宝财讯kt9~R@I;@`

招宝财讯HA tHN|4y_ ts3d

一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券招宝财讯D-G ^xl@

招宝财讯(P|"}} }QF2K

的数量乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。招宝财讯`:d8Q g+o*b-w

xcqM*[4fi^:Lc04、预估现金差额相关内容招宝财讯k[ j.g(G"{|WG

JaU&Vy8]4Q0预估现金差额是指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额的招宝财讯 b`J#}3Z

3t.`Q-u8j0估计值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结。

X)R+RI#` G]+V0_0

eS c`Y4`n0本基金 T 日申购赎回清单中公告预估现金差额计算公式为：

^-V@ H5x4V0

9p5xXSYw0['f0T 日预估现金差额＝T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须

(~!~`f9F)X R0

`!q+D3Ru#k RF:s9x#P*MH0用现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与 T 日经除招宝财讯4I'dx!g*o?"snv

@P;^yi.U&pi C0权调整的前收盘价相乘之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与 T 日经除

W6pp/Q#Hj0

B]"z2e]'s@.dsSJ025

^ EU"k6yifiK0 招宝财讯_a)di `_

权调整的前收盘价相乘之和）招宝财讯\'pr KSy/k~

U7X1Q y%@z ZagZ0其中，T 日经除权调整的前收盘价由深圳证券交易所提供。招宝财讯@c|ea"u.v(\G,nO

招宝财讯MZ0q;xq _

另外，若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小申购赎回单位的基金资

X6C oR1y+L0

2Qeyx0LIDqF0产净值”需扣减相应的收益分配数额。招宝财讯l A4i4eQ

招宝财讯b%Kuk(tc

预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。招宝财讯*i pp5vqYIg!Mw

招宝财讯/Q8\I/hLNQC'f

5、现金差额相关内容招宝财讯T1M bP X5e

招宝财讯OTF6\ or1aF

T 日现金差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：招宝财讯9kA,T'IK T(nj

RZz+lc.j0T 日现金差额＝T 日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现金

8oyR!yP:?9tr/Q0

)nz\(V#TF5c"O0替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与 T 日收盘价相乘

DCJ\9}J(b4pK0

.Nv;L2hH(CS7P2R0之和＋申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与 T 日收盘价相乘之和）招宝财讯H0w!V\L0g Ldz

招宝财讯C a o/t dg0Y}|

T 日投资人申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现金差额进行资金的清算交收。

6_#^5d've"q4XfQt/W0

N(R0mm(oFgX-l0现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资人申购时，如现金差额为正数，则投资

ab1yZp.]`+o0 招宝财讯&u3t^4U;g:v(A$w~%w1J4H

人应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则投资人将根据其申购的招宝财讯 Nr4e+n;|I6Q^)t6LP

招宝财讯uJ&sB M X'_,X

基金份额获得相应的现金；在投资人赎回时，如现金差额为正数，则投资人将根据其赎回的招宝财讯4Q1v@oWH6I n;b+lW

招宝财讯uvf&SRw!`

基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，则投资人应根据其赎回的基金份额支付相应

7D{%rP*e Y0 招宝财讯&D)V4ZF%D9S%e&x#w

的现金。

KL,o4e!`$pDv"s$[(Y0 招宝财讯uO9A/t@z ]6R

6、申购赎回清单的格式招宝财讯?y:E,pN'h(f

招宝财讯-P7vfgie

申购赎回清单的格式举例如下：

@(D!{)c9i*C?o,E0 招宝财讯#dSSx3z @5m1A

基本信息招宝财讯]'iU/A%crqcF

g$Q$?"IS&OP;U,Sw0最新公告日期 2011 年 10 月 11 日

2zf|`P\(S/G0

M&uG6t-BZ*l8js0基金名称 民营 ETF招宝财讯*Q jQ+l|

Hm6];JtS6S0基金管理公司名称 鹏华基金管理有限公司

Y qicu0

kI'_ ~R.R(W M0基金代码 159911

(RUc[*OV'_"y0

U P}c|b6cRR0拟合指数代码 399337

%BJ`7Ny y%Z*MO0

CJ YnM!j[ jt02011 年 10 月 10 日信息内容招宝财讯#zg){5|1b"a0W t v

m8Rh,|5Jo:i0现金差额 0.00 元

jAeJP!GCA/j0

Np sL*h0最小申购、赎回单位资产净值 1506034.71 元招宝财讯[ punxU)`|F*U

招宝财讯 P^e!e(D"z N J z$K j

基金份额净值 3.0121 元

8^o.ggC"X;{4B Hk5C1[0

@t2J-co-j'n9X02011 年 10 月 10 日信息内容

,xK]F.q/M0

OZL/n {'G$Eai026招宝财讯y A2U\8M7uP/p s E

`] Q;fv uV0预估现金差额 7123.71 元招宝财讯'p gT[}Tz

招宝财讯?-Y^\\j4Mb5m

可以现金替代比例上限 35％

3l'o5s4V5[0 招宝财讯 }mb N9Tw9l0Kvu h

是否需要公布 IOPV 是

2ws{l*D7{!\B%e0 招宝财讯S?8S-Ab5N/qB

最小申购、赎回单位 500000 份

{6s |~:M;d0

I t5qm&W x{0最小申购赎回单位现金红利 0.00 元

!~Q7n0e2|Ii%FG0 招宝财讯^s _zsz A;\

申购赎回组合证券只数 100 只招宝财讯!Ni3M/yn

O&Z0QC5t4i:f0是否开放申购 允许招宝财讯 ^$Y+e%l og f

招宝财讯 Vvc,g7_)p

是否开放赎回 允许招宝财讯!`0Z*?0J$M)S RM

招宝财讯u'`I6J_,[$cCg

是否开放保证金申购 禁止招宝财讯RU s%M)Mt m

P NK!r+N1z5a02011 年 10 月 10 日组合信息内容

1O M-V KhI0

#G9Sa@ ol-cJ\0证券代码 证券简称 股份数量 现金替代标志 现金替代保证金率 固定替代金额

1nNT v-^0 招宝财讯a!@A.U/D#E2s

000009 中国宝安 2600 允许 21%

.s;R8}?:F1g AE0 招宝财讯6{ix9L$j&N!r)[s

000046 泛海建设 3000 允许 21%

"uVqVj M-}GfS0

V!X4OL}b(j ^0000063 中兴通讯 4700 允许 21%

$mT2R;}l3K!A6I0 招宝财讯'nh f%NxT!gB!g

000078 海王生物 1300 允许 21%招宝财讯8KEBtqn

$FCH;NCPT2O+R0000159 国际实业 900 允许 21%

m r.xe/JCx?0

3]zDn0`xQ @0000407 胜利股份 1700 允许 21%

o3t,y&@ A"l N0

5Ly;M#gwb0000418 小天鹅Ａ 600 允许 21%招宝财讯O8?[y'a-n@5N_kf0j

招宝财讯g*mYo_

000503 海虹控股 1900 允许 21%招宝财讯Dws|9]m

9mB,rLD W@^0000510 金路集团 1600 允许 21%

5[-`w?\0

)s/aqX?0000513 丽珠集团 300 允许 21%

8c;V;R3oA2r Z0

ZPG5MT/SX7\ \0000518 四环生物 2700 允许 21%招宝财讯$|n(Ku"HIW:T$S

2TuV D$\fi0000527 美的电器 4900 允许 21%

-w [ v4?VW0 招宝财讯4h`0s*d C{)c

000533 万 家 乐 1200 允许 21%招宝财讯b L ts t

/\7v-N!q;s#F6XA[ ~RW0000540 中天城投 1900 允许 21%

fuUk'wo0 招宝财讯6q@n't u7B3AF'}f

000559 万向钱潮 2200 允许 21%招宝财讯 { OmDIw|

FVG/J(S hC5aVv0000566 海南海药 400 允许 21%

@U(KC%w ZE5O2?6ofj0 招宝财讯8_nso_[6oRLJ

000571 新大洲Ａ 1700 允许 21%招宝财讯Ee(M%Q/Q

Y r7ba|v3Y0j L\0000572 海马汽车 1300 允许 21%招宝财讯Ek$E%J$C

!R/mqfmK|027

"I~JX*H&uGzu0

#YKhHj` Z9Q b0000616 亿城股份 2700 允许 21%

i(c'D3R:u:]@0 招宝财讯/r.p-f.o*Uh7n;q

000623 吉林敖东 1500 允许 21%招宝财讯hhu1X*J(oZ

&B(y;wvulT)Rp0000627 天茂集团 2900 允许 21%

Z2P+o9WE|7f$H0 招宝财讯r0q%I5WQ*f(Y2R

000650 仁和药业 1000 允许 21%

F6h1zBg)X0 招宝财讯"C2^W9x"`@ i w

000667 名流置业 4700 允许 21%招宝财讯8~#EQ8VP)KD9Q

9i lEH A5b0000683 远兴能源 1700 允许 21%招宝财讯 s'b!R5_%\:T {

招宝财讯 \ F&h%j T$w,R

000690 宝新能源 3300 允许 21%招宝财讯8Br asD?A4_r7N

招宝财讯` p~9aZv'w

000718 苏宁环球 2100 允许 21%

9gm T or!kV8h0

5i ?5n.N|W0000726 鲁 泰Ａ 1200 允许 21%

[L~6D#]N+Ta"[(@0

,n1h5K)d"`0000735 罗 牛 山 2100 允许 21%

5{1fQ1eZK b0

1\ j(K5Q'{v c`$jj&@1A0000752 西藏发展 500 允许 21%招宝财讯zm!M*Lj L(AZp

^/E5ea0RL0000776 广发证券 2200 允许 21%招宝财讯xCh __ S"zL

%c8N tL@/JD N0000783 长江证券 4200 允许 21%招宝财讯#yK[!b&Ax[q+AR

招宝财讯dtf_6Cq1E-ck

000790 华神集团 700 允许 21%

-v\$M|}0

)D;s},U)f5J0000795 太原刚玉 500 允许 21%

~|Tdt%m;^_+X0

$R{;{,C*j0w0000806 银河科技 1700 允许 21%招宝财讯NT:WQ)p IW

招宝财讯,izK-vq%X@ Q

000816 江淮动力 2400 允许 21%

W&L/o?O;grz0

O }*t'P&A"b0000826 桑德环境 600 允许 21%

s-A(YHV y-v,T0 招宝财讯Fq9W/Tt hAh6r

000833 贵糖股份 600 允许 21%招宝财讯gwZO {-Bi7L

Lt(ehk$l!pF|0000835 四川圣达 800 允许 21%

'X I&t7O`)DHm g0

x Ld#M.H~l[/v0000848 承德露露 600 允许 21%招宝财讯t[-B0o @ PP4g

0e*pp-@)f z$Wr0000876 新 希 望 1100 允许 21%

;}0pP.zn6VP7O0 招宝财讯KO9]6@IVD?Z

000887 中鼎股份 700 允许 21%招宝财讯 IbN(l5W*QM7w \}

U!x'i_v+o0000910 大亚科技 800 允许 21%招宝财讯!KY0y0_k@P

招宝财讯 G'Z[)q~:w+?Q6m5t

000926 福星股份 1500 允许 21%

@ |sE9T$C0 招宝财讯&kij4B'h&O$ZR XP S

000931 中 关 村 1300 允许 21%招宝财讯8gbQQ8{Oq

招宝财讯|WtN!E5YK.~

000936 华 西 村 1200 允许 21%

/vQX;O]K0 招宝财讯9V*g U.VIN;c

000939 凯迪电力 1900 允许 21%

K!n0ADvY0z m0 招宝财讯^ G\Ilp y

000961 中南建设 900 允许 21%

:o/z"mD)}Ei9oqO0 招宝财讯o\#X&|c&C T5b5U R

28招宝财讯*id Q!i*bxE(q.}}

4v8C ?"v!Q(w']E L0000963 华东医药 600 允许 21%招宝财讯*Qa$E4sf zj`b&w0q

n7U0g @&Ob0000989 九 芝 堂 500 允许 21%招宝财讯M,q9T l uF?`

E6T"F2mxk0000996 中国中期 500 允许 21%招宝财讯Su l+v&Y6d3R

招宝财讯.J"lrN0wz

000997 新 大 陆 700 允许 21%

aN[/Jv)cO1[q:G0

D6\| q7L*j;?+w0000998 隆平高科 600 允许 21%

Nd#o!pOb E9?'|[6a0 招宝财讯o4B-` PF:I&J

001696 宗申动力 1600 允许 21%招宝财讯0`0Ix$[d G)_;s4r

招宝财讯U7` h1`/Up2B Z

002001 新 和 成 900 允许 21%

!E5QJ-j-p"n:uD0

#z;A3q+{*O,yc0002005 德豪润达 700 允许 21%招宝财讯&?d]&fh2}

\c J8u X1Tq0002006 精功科技 500 允许 21%

7sQ @:ORL B3h;Sa i0 招宝财讯YNM/KU!I2_/~^6?6L

002007 华兰生物 800 允许 21%招宝财讯 b8Sf2ZO|*Q

招宝财讯1QT6K&o7V.oM!S,w

002008 大族激光 2100 允许 21%

G.drTL9V} ds0

ks {ne8FS~0002011 盾安环境 800 允许 21%招宝财讯 dw T V~-Od

招宝财讯2Ip7L`f-w

002012 凯恩股份 400 允许 21%招宝财讯:] xr3l)x%K1U.R/O

招宝财讯k9e#bZ2e"Z?w

002022 科华生物 1100 允许 21%招宝财讯&O/{#Y,LI7@"W/UP

招宝财讯@"K [7v.LZ"Y{3P"E

002024 苏宁电器 11400 允许 21%招宝财讯Ps0qaEH

招宝财讯-O#h@0H9{;B:j%X%K| I

002028 思源电气 700 允许 21%招宝财讯Kx[-eX

招宝财讯+rP ?@,lS'V

002029 七 匹 狼 400 允许 21%

b8?/D,L:PH&W*Z8Ps0 招宝财讯'T]0Ec9?#P

002041 登海种业 400 允许 21%

h)b sX9v B&BJ w,r [0M0 招宝财讯wa_ d9eYI*[O.{

002048 宁波华翔 1200 允许 21%招宝财讯f(OBK]!_|

f [d|/H|[A r0002056 横店东磁 500 允许 21%

S%O:_N-~q.O0 招宝财讯7agHi*K JUd

002063 远光软件 500 允许 21%招宝财讯 a^4uIe?mm}

#P*VW#g.a(a%J0002064 华峰氨纶 1000 允许 21%招宝财讯 jZf`g)[Xn:f

K5Ghiw3L8g GQ0002065 东华软件 600 允许 21%招宝财讯KZ2x cFd.V E6C

+S?4AmU-j]4|,v0002069 獐 子 岛 600 允许 21%招宝财讯NM$j+JMY^c

W8O @ v-?d2l0002073 软控股份 1600 允许 21%招宝财讯 w\5QV |#AZ o/I

招宝财讯S'p[K!t(@K

002078 太阳纸业 900 允许 21%招宝财讯&a&?.r8Yd^] l6l8I+w

_"S_zbQ4q0002081 金 螳 螂 400 允许 21%

1z4x2a g9QQ9bCk3o0 招宝财讯%I-[0yp#g%m

002083 孚日股份 1200 允许 21%

?%~ Rnu'R6Aa M0

Z1OJ+d6vy0002097 山河智能 700 允许 21%招宝财讯 t/mp&e]x k'G

招宝财讯^&d%gAxF3ko

29

Kf7S5o"ZD%QN0

qUh-Ut^ Cd4t0002104 恒宝股份 800 允许 21%招宝财讯:UmVcE[Da

8x6Nj:xP0002122 天马股份 1500 允许 21%招宝财讯iur.zGK-|

招宝财讯O kR W8Mk

002123 荣信股份 900 允许 21%

DV v#l WG m4o!F)B0

U&E\o#J'a0002130 沃尔核材 400 允许 21%

"Y*`2yo&o/Z0

c1m#y.x4Ps:`PR0002146 荣盛发展 1500 允许 21%

;JF3mx5pZ0 招宝财讯:T!] iw'^*L

002156 通富微电 700 允许 21%招宝财讯Ux.HDV3FG:C?

招宝财讯lnZ*x"b.R!y

002161 远 望 谷 500 允许 21%

Rj*xX cxm0 招宝财讯[PJ-av*Yc&l4l N

002167 东方锆业 300 允许 21%招宝财讯 EhWRJ

0ds0S$Ix @0002168 深圳惠程 700 允许 21%招宝财讯X$xCbo-l0Ro"I C

G2Q)J {*kq0002171 精诚铜业 400 允许 21%招宝财讯yr oWc {6~kX*t Q

"}c `S/T$i4K I6e0002183 怡 亚 通 900 允许 21%招宝财讯;_BIa(t&}[

招宝财讯9nUE6GLE

002230 科大讯飞 400 允许 21%招宝财讯/|3n J8K*]@2G

,_3m-v }@(B5`)D0002237 恒邦股份 200 允许 21%

/a;}+z y?I0

T#o*GPB-C"t0002244 滨江集团 1000 允许 21%招宝财讯n#h},Q1Hnd,h/nYb

招宝财讯6Z F&XEqOD

002249 大洋电机 400 允许 21%

i&W8Be%zG-BP0 招宝财讯'G_)O%m|E

002277 友阿股份 600 允许 21%

)]W8Ws6A-C3z+C0 招宝财讯tT wSb(B

002299 圣农发展 800 允许 21%招宝财讯$c,P6rgG

#Av\lM#r&yM&h4r2e0002310 东方园林 100 允许 21%招宝财讯:T} rSvb[5O p s

S``V6f7k};o+u N0002399 海普瑞 200 允许 21%招宝财讯MT6k/mi'n6k2M

招宝财讯uI kB0o.y$[(U#B

002422 科伦药业 600 允许 21%招宝财讯3mXb+`}+I

招宝财讯dlWS6u U

002493 荣盛石化 300 允许 21%

9s2\3K9Q&s/K3F L+r0

3p6V@I;S3Q#mI0300002 神州泰岳 300 允许 21%招宝财讯g C9tT$qO

m P"X,mA(I@L~0300027 华谊兄弟 1000 允许 21%

;K[`LRQ ]j0

'Un:Z&[(D0300070 碧水源 300 允许 21%招宝财讯 W:Tf;j;u^z$ykC

g#{KJe Xk T0（八）拒绝或暂停申购的情形

'd-gy8b/L1~XH0 招宝财讯 tn,bY:lQSf

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：招宝财讯'sR`+V W|)`

%X*x] yt[q$^Z01、因不可抗力导致基金无法正常运作。招宝财讯#Iv_)_ s#~e~e

招宝财讯{:avIj;o

2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。招宝财讯/?1M0S'U g(cl

招宝财讯 K?'b3@(^M

3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。招宝财讯0_|C"m V C @ g e V

招宝财讯&}7XhY`fA8eo(E(RW,u

30

.[#dFX F T0

P)Q0Y%FD9}!|04、深圳证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购。招宝财讯N-yp%x/j-^C od8m

招宝财讯cU?^#f cm

5、申购赎回清单产生差错，基金管理人为维护基金利益决定暂停申购。招宝财讯jUrcBL

"I{b"Sdp1zt06、基金管理人认为接受某笔或承┥旯荷昵肟赡芑嵊跋旎蛩鸷ο钟谢鸱荻畛钟腥死?招宝财讯6_iG9Z8u q%hk*t

DSD$Rv&{T0益时。招宝财讯)~$c/cOD

^b-B b,opY07、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。招宝财讯_1ZC-M| Yh t

Q f+Y Q[ @1U0发生暂停申购的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。

/R)w0n.RHO*f Lc0

e6mJb\T|*y{0]0发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公招宝财讯G*S{@;pj ua$O(z

招宝财讯'm X*a,C!k

告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购对价将退还给投资人。在暂停申购的情况招宝财讯` yfr-^3Z:I(rJIC%b

T7u~*Ne3He|'],C0消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告（但相关暂停申购公告另有规定

6clh1Y~n.m0 招宝财讯Q [5zk"l NJ3P%Dt

的从其规定执行）。招宝财讯#u X&B:MbZO^U&wy^

/|R7RKubm\g0（九）暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形

] N(\]Jd0 招宝财讯|#V tx%o rxN2`

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价：招宝财讯n){V&Zo,u"K'B

r3I;U Kt6{ [01、因不可抗力导致基金无法正常运作。招宝财讯0^F8r1P$@{

招宝财讯N*F7N7ZL

2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

JMNJ?TpH A0 招宝财讯(mM,T[7c Yqp J

3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。招宝财讯'm.yp5a1IxH

:B"fA lR)\04、深圳证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理赎回。招宝财讯8A%J1~7K3Dy

B;M,e{6o-PL"o0i+~05、申购赎回清单产生差错，基金管理人为维护基金利益决定暂停赎回。招宝财讯mHokq@

I]x? i3V1v,i06、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。招宝财讯7thv~'hs5@q

!p&PW ]nr0发生暂停赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。招宝财讯Q"yj8^z

;}_#k4h$MG'WG*L0发生上述情形时，基金管理人应在指定媒体上公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管

NB)K-];o [ed#H0

*W#cBVRLO9t[ AX0理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告（但相关暂停赎回或延缓支付赎回对价公告另有招宝财讯eOzXmG

招宝财讯]}W\k1YhZ

规定的从其规定执行）。

q.Q)cSI'Fl9U0 招宝财讯gj,Z[zzJ

（十）集合申购与其他服务招宝财讯P.^6x/Yw

0k%D$N\1N)gOfD0在条件允许时，基金管理人可开放集合申购，即允许多个投资人集合其持有的组合证券

i O%T#th3q*qx0

y1ZU oj)w0共同构成最小申购赎回单位或其整数倍进行申购。在不损害基金份额持有人利益的前提下，招宝财讯8^\1?$Hq p

/W4yX)_[ `C.xsi;G5{5v0基金管理人有权制定集合申购业务的相关规则。

R+C:cB5c+or \,b v|9e0

gY-`'oi(E*k3}:g0在条件允许时，基金管理人也可采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎回招宝财讯:?&y%^"m ywtrq

aD"d6m2XJ0方式开始执行前的至少 3 个工作日予以公告。招宝财讯[Q~Bw&r9q

招宝财讯*I.B!Jg{]:I_0Q

根据投资需要（如变更标的指数）或为提高交易便利，基金管理人可向登记结算机构申

u2S_l6O)i/P(B3W8G0

f;S7kc~Z0请办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算由基金管理人办理并由登记结算机构进行基招宝财讯\3E:\ nnl

+t5J#{? RT&[5C031

h6dj,h:S6XCZ0 招宝财讯[ QIZrOKA&}

金份额变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份招宝财讯2nc/N2]X d|

!cJB$AGB!II#k0额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发

IB"Ad0`R+A0 招宝财讯~3k4S\ YF8\ \

生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额招宝财讯xE(Ue.Q

招宝财讯o|`X2m7qOZLi

持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管理人应就其具体事宜进行必要

0OESY'vR0ET:nJ%a0

r$h5bMzd&lf*F0公告，并通知基金托管人。招宝财讯J\A:MX7cs

6?3U2h+s @;\`+u:c0基金管理人指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，双方需签订书面委托代理协招宝财讯L!N_[4f o yb

招宝财讯3A;[F:A%fa7f

议，并报中国证监会备案。招宝财讯'zo"dN*T^7T Wg%m

0\'jd@r+tf0（十一）基金的转托管、非交易过户等其他业务招宝财讯c*K [6OE|&U7\

招宝财讯 I4bx;c1K4]b Mj)^

登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等招宝财讯@nl)Z9aP)~J

招宝财讯*D)WzP,A$Ia

业务，并收取一定的手续费用。招宝财讯 a|s V8Kj.V

,G!M8}Lbl%}W0十三、备查文件目录招宝财讯3R/Yx ^g7a

~e?a!_7w#v.H/c0本基金备查文件包括下列文件：

kCjd%mz/y0

7M'B uIEKl0(一) 中国证监会核准深证民营交易型开放式指数证券投资基金募集的文件；

9@1}~ G2^[ ``T0 招宝财讯TCF r~oJUI

(二) 《深证民营交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；招宝财讯I0T3MQ b

(];~C[R#ki$t0(三) 《深证民营交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；

s6edC%AF [6Y0

k z X7y @\0(四) 《深证民营交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》；

;Y`)g-i ~a/WUA0

G.`&@&K4C\U}0(五) 法律意见书；招宝财讯KC:T'Z4K2uh/\H

招宝财讯X `vh'[9\,v{

(六) 基金管理人业务资格批件、营业执照；招宝财讯hZ(O}9yR

0L4F4N:@Bsm7G A(dr0(七) 基金托管人业务资格批件和营业执照；招宝财讯,~XMO\{'O

9ZZ.?XD5t#P7Z G0(八) 中国证监会要求的其他文件。

7\D O!p;s[0 招宝财讯/I \4h/Y+j@]a

存放地点：基金管理人和基金托管人的住所

4Y)\2F;Ct E1{0 招宝财讯nO0T)T%k QD*FK

查阅方式：基金投资者可在营业时间免费查阅，或通过指定的信息披露媒体、本基金管

(`2X7gr'OZwyy0 招宝财讯+ug bF'cvm7cd

理人网站(www.phfund.com)查阅。

7Y&C)}p2LO0

1\kZ6C6}Kw0鹏华基金管理有限公司

/l0P5S;IDI~0

;] O*~z_mR@02011 年 10 月 11 日

&pZ%eP2pJ^!_0 招宝财讯{d Z6q4Q6Q;Y

32招宝财讯oJ gGq1Z7K;J

招宝财讯qg }Q9Wx

33招宝财讯 a4iBn!\l

!@I'^2tm0附件：基金合同摘要

JL&k3|Q9oW3\$a9p0

oyK&[ P0一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务招宝财讯8t)^4D"t!|-|*~ r#gA

u.Wt2UE[0(一)基金份额持有人的权利招宝财讯!QC&o!X0}Q

招宝财讯:]8x a;l0n L

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：

Oq }{xh @} g W0 招宝财讯i wK ?7n\

1.分享基金财产收益；

n Q:{ E|sS0 招宝财讯 Bu_)D Y lk`['u

2.参与分配清算后的剩余基金财产；招宝财讯/qJ U+k[/? FqQ

招宝财讯!]5f sMQ]%O,}Tb7k

3.依法转让或申请赎回其持有的基金份额；招宝财讯'Y$B8K3{ FS"a4B \

招宝财讯/U#mD*^b-sPw f B)N

4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；

V%vg;C F,M0

_&|$?Osf05.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表招宝财讯+]9T Iy]*x%`

招宝财讯} f_L{%p

决权；

q%Y9^ AAz3hXE0

W9]%VE\wA&M06.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

3z&[r6Oj!Mn0 招宝财讯 S r&[-ei%TwnfId,N

7.监督基金管理人的投资运作；

h&{)Ue0]`D0

;eb&jvskL08.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

!Jx:}~v0

^N"cSg1\-L-|09.法律法规和基金合同规定的其他权利。招宝财讯8Tt@8P0`4]{

招宝财讯^-Mv8]6D8@v I{

每份基金份额具有同等的合法权益。

][ GlG@%Y3?(w-e0 招宝财讯$Sa(Mz Q"^

(二)基金份额持有人的义务

)q5v6G[4y0i6C0 招宝财讯RDE/Bsw6Z-Q

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：招宝财讯+p b7tC%@"Q U

nZk/qu'Jm*K$B8WA01.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

z:U-rSH0

V5q'Rg4?02.交纳基金认购款项、申购对价及法律法规和基金合同所规定的费用；招宝财讯%Ac)B.W,N)K

P3l$]ug03.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；招宝财讯'Ddls7mf

招宝财讯9a*To.g&A5e:o.N

4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

8QA8w\qL Ug!J t0

pya8}(s"?I05.执行生效的基金份额持有人大会决议；招宝财讯U|H#BQ"D"NH

JZmp{"d!aZ(a06.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管

8_\/gMIlC0 招宝财讯3uhTnKB%t#oK

人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

Dr CJP2x0

$]#~4^ P:XWu!T8SG07.法律法规和基金合同规定的其他义务。招宝财讯9wcVD&^!y,A;Dm

招宝财讯 H;k6sP^Zb&c%|

(三)基金管理人的权利

2M AFS y&b!G0ZwG0

3M]:j7d6Qlr0根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：招宝财讯-J7BSJl.\G q

招宝财讯v g f7^8]iJ

34

ek,H tc0

1~N_1K$w01.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财招宝财讯,]S.J H1ST

招宝财讯]rN ^7IbtC

产；

5y/H)r4cCE,^+Q)T0

OBt4yT%r02.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

r(|;rS4V)S{Vm0 招宝财讯NN%c{J.EIg7zw

3.发售基金份额；招宝财讯pxcvM LS,i0v2m

We%X6wQ pP04.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；招宝财讯.]p3ixn U

oq ^G-r {0~05.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、非交易过户、招宝财讯4w,`(W1K&Bz H

$Eo&aaj/KY{ Q0转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管招宝财讯|6tUv"cH

?J [NnN-da0费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

(P6_3\Z:Xh5E5Z!S$i D0 招宝财讯*A;_0E0p4A3@

6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有

0_$a R,g8dW0

3Eb!B7g~]F Z0关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报招宝财讯(iljov~;zw

招宝财讯5Z n%d%A5~#kyo

中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；招宝财讯 rKt"@} i2VQ

招宝财讯[ MH5j*u9]7?2S

7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

f @)_.fGV X/]0 招宝财讯9J:N~ C'L Wos

8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；招宝财讯VV!zf.o` s

招宝财讯bf)gM3s4t w

9.自行担任或选择、更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构招宝财讯M [v;_!U2B NOz]

j"f/ncL0的代理行为进行必要的监督和检查；招宝财讯4F-}:ABv5TAA

招宝财讯$_-nD#O G5IO

10.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进招宝财讯A*tj'UBB2Q

招宝财讯f W4]4wy

行必要的监督和检查；

#@ @&Vme/T4nl5}0 招宝财讯9|F1C%SU u{} B

11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；招宝财讯Rb*T,J B1m{!aRl^I)b

招宝财讯R7Y#b_?s/hsh9y)s4df

12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；招宝财讯*B6e/iDb(Igw

0T{1I;clBw'aJL/N013.依法召集基金份额持有人大会；

-\6Bs&V|0

6X&LL5{p*cp E014.法律法规和基金合同规定的其他权利。招宝财讯P,QZ$n*AY

-Q:h {6B$P0(四)基金管理人的义务

hm7Y V"C2l-~%jC0 招宝财讯R;L?/_nq+~

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：

)o5|[/Y/m!mvx0 招宝财讯:Y^ gMw:?

1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

`9X2C3V9?5_y n0

!wt2o:FLj0售、申购、赎回和登记事宜；

9^kr6Wdc1I5Fr0

^!gBa:ez-x&C02.办理基金备案手续；

F5L `st&UKUwJd0 招宝财讯2DV7EqF.^ j,S,o8h

3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

%YJ c$i0?WN0 招宝财讯x5^+G9x ISo g

4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理

W ~:Z De0 招宝财讯~^&A2uL2G

和运作基金财产；

#F~8R6d+Ro`/f0 招宝财讯w O_ \rEP5R

5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基招宝财讯w.Ve'iKl(]O

6E]C+A1}&Wp D035

&~P:e8?oe@z0

AxA Ws r0金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

Pht3Im J6^P.J0

8} lf,}$B06.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，招宝财讯p"^;pig

0lSX'{/\r0不得委托第三人运作基金财产；

7Aj2uV-n S0

MoG8ML?8K&c07.依法接受基金托管人的监督；招宝财讯:}5nK|ta

招宝财讯~4jW9v+B:ran

8.编制并公告申购赎回清单，计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购对价、赎回招宝财讯8BH e^E*`

/v3B3e/k Gm"F0对价；

t(E;O e7XH4S x m0 招宝财讯2{ SY6Rd7d

9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合招宝财讯7n$|'q;qw

$X WMD%M0同等法律文件的规定；

GOY a$f0

6`P|0X]osXc010.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回对价；

*pK]e9w1}{.h]c0

-GD g1m3B){IT"w011.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；招宝财讯0j0r*l.|wW-n;i4r

,Z _O.K8j~012.编制中期和年度基金报告；

YD CM@mHe0

$r/A^MqA:wY013.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

{0tS!ht&QV9K#H]0

lfxL`Z(Ecu014.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同

c#e%N*M"V0 招宝财讯M6z M q@

及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

TR6u$V5_ F;sKcp0 招宝财讯l&Hq!r+b X$\ dj+l

15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；招宝财讯x7h%yY+sA

g.l)Hk:D2bJ [$m016.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管招宝财讯%`K7h v8i6J}

]#l)Q$J)u2O5\k0人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；招宝财讯QuQ9} N(bJ$O

招宝财讯Z.t GHp `

17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；招宝财讯 pm UV r

招宝财讯3o+pgA"h1}mG_|

18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

QJ z7`7TP;u0 招宝财讯 Asp8O)~gn

19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

3MQ)w!I'O0

[-n} A"h020.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔

+Cb]:C u;ob0 招宝财讯\}?'_6gb

偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；招宝财讯0cLW!_&cL a p

招宝财讯4sm`#]Zdg'C-i

21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托招宝财讯O'^N W!g

招宝财讯$D~@(X rGfiL

管人追偿；招宝财讯$U6LI"c7]#M!CX

招宝财讯O0`:ffb Pb

22.按娑ㄏ蚧鹜泄苋颂峁┗鸱荻畛钟腥嗣嶙柿希?

q#|0YG;M,I?0 招宝财讯8Fw9A5\3VqXI

23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托

T.GFGY+YR?0 招宝财讯nzC[2te*o

管人；招宝财讯0qOEN&QW\%l-Lp

招宝财讯 q7P R2WP"g)Ek

24.执行生效的基金份额持有人大会决议；

1SE;hD:R5U/E sq0

!Y9V8}$fe%v025.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；招宝财讯8S `?-~7YFfp+N

^TCDM%e H1Up026.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金招宝财讯$A2eK]'cRM7o J

招宝财讯P5B u;gq[

36

8Zr4Ed(x.m1O e0 招宝财讯zH C~Y&Co

财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；招宝财讯&aY x} q~ b8?

G(m]m"S0Y3RX%v027.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

E [:l2A/HTt9x9P0 招宝财讯?j:[$x5}B)s

(五)基金托管人的权利

$@GFgq0 招宝财讯(VN0N? R:]LM7x

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：

V:u)S'HH],F0 招宝财讯D9df.`y H CZ Y+DP!M

1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

dNP |,qs0 招宝财讯a4mrrnx.R ]j

2.监督基金管理人对本基金的投资运作；招宝财讯$U8F!~8h%Rn!Up

招宝财讯1~ ba%[ ~v

3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

1TLD.i_tT;~0

|MU0z$lTBcn04.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；招宝财讯C)t`al*G{"A&a&fV

招宝财讯)w?6H7K8X3k

5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关

T`q,MF5s@J0

jpk5N e8Y0法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中

4|)zI z_:J8`a0 招宝财讯 aOO\:mT9y

国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

6z+u D|{"T2CU0

$})r)MUJ Zm0JreQ06.依法召集基金份额持有人大会；

4moq_:IZA-z zz;l0 招宝财讯XpL2h8\!tcY/R

7.按规定取得基金份额持有人名册资料；招宝财讯 w BHb.?!h;N0PO

"J2MP5X k.W`[08.法律法规和基金合同规定的其他权利。招宝财讯QQ ^x0@0U

招宝财讯v n5d9zJZ;Pi,U6P

(六)基金托管人的义务

7Y-b{;PVDtP0

}9])X3f+^+v l&c0根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：

2oFxm7_0

&q3C7d0s;O01.安全保管基金财产；

RK QFv7a-x.^0 招宝财讯6lm0A)?N;` eu|7n,Zl

2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托招宝财讯-VgzS7O$l:~I _$[

招宝财讯6Wt`O4k's @[

管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；招宝财讯L~.Gv ] ~ ~ G~|@_

招宝财讯7cE ?ju;Z

3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

c:q-m$eM0

K.sh@8X/D|04.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，招宝财讯\b\jtD)aP;KU

招宝财讯M a5U)V X:n

不得委托第三人托管基金财产；

"{9p3S \No iB {0

v8NLK6O\05.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；招宝财讯P3i p yK3[@ U

招宝财讯H \Ca?"\

6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

\&h3fP,B1]8x7u0 招宝财讯"ExP/@ n/e0u2T[(V1O

7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信

0T-vAy2}'W-_/X0

_h3H.P&r0息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；招宝财讯%v'O,L+j3a&i

招宝财讯3clRsRu1hK

8.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面招宝财讯9Pd g6X`_D`K

^7[I;P |i0X0的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，招宝财讯t-vI@|3Y3n)z+Z1t

"n:fcDL~0还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

pPou"xS5n7f0 招宝财讯'NB,sYz"~;r

9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

p [`9~&v4^4Yj+X0

2|6u4t Y$j&D^(t037招宝财讯6Qt}*^Z8X

6T6|XA(EgH!B010.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

#R:ls M7ZH&jdya0

Ad]y-?"d^Y011.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

AFq6v5e9K6u0 招宝财讯.ag-TM&LQ-e9d O

12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购对价、赎回对价；招宝财讯_r,veh;@2c"D7P6r

`q+T!zY%xV$_R5d013.按照规定监督基金管理人的投资运作；招宝财讯v9@1[3Xi6_

'DaxIB014.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

E;pfl L#bh_0 招宝财讯wm-Q0u!l,H6bA7b[6y

15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；招宝财讯#f| e#Zq ^3j

(wXk lQ7Gu uC*_016.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持招宝财讯n*tq/h"@%Ggx2x`Zv

T La]{ M0有人大会；

_?^(JZ0

@Cv ]/v%h jZi017.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免

U!j#Hx z0

Q!RAA/X|0除；招宝财讯 N,LV6p)M6a0r*HO*b

Co*f S!a;`J^ c@018.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

8}0M8GcK2W0 招宝财讯VAZD\3R"v3W_d;D

19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；招宝财讯q]7@]+TT@\

q3X_5nQ'K"x020.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督

3b,pw@GJ/s)R0 招宝财讯%],d&L_!{P!h

管理机构，并通知基金管理人；招宝财讯6~j2o {i}2_ t4Es

mb'|+TY FWc+^n:h021.执行生效的基金份额持有人大会决议；招宝财讯] ]9Ka |-dWXQ

.rM7U v.whZ5CQ022.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；招宝财讯T1}?&K#drn

招宝财讯 PU"P}T9o3T$M

23.建立并保存基金份额持有人名册；

+~} aUy&Q \W j0

Se [B K7K024.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

^C)E2]m)@wC,|0

1JwWw3J0QD0(七)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而招宝财讯z {l1C&m

oG(H0J:@D:C;~0有所改变。招宝财讯5bB fW'Ef

1?'@+Z n$u`-u0二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则招宝财讯 gn x;m,{$a+~

招宝财讯I"gQq&[

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人及其合法授权代表组成。基金份额持有人招宝财讯l5{L)I u$i

!FjvxnZTU0持有的每一基金份额具有同等的投票权。招宝财讯*aF*Ck/X `

招宝财讯T-YQ8ry QZ TW%jd,^

本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金份额出席或者委派代表出招宝财讯KM3R.IV6P

5K'p0LHwf0席本基金的份额持有人大会并参与表决。联接基金的基金份额持有人或其合法授权代表参加招宝财讯\e XRU

@G6yWf0本基金的基金份额持有人大会时，其参会份额和票数按权益登记日联接基金所持有的本基金招宝财讯'U0Kf0H9?6Ww*w(N7k1n6xWb

T0L%r,q:l2AR0基金份额占联接基金基金资产的比例折算，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。招宝财讯y(n[&H9LA5`x4UG`?

5Z6Rm B:[^sDs038

[{M*^9@0 招宝财讯 g;^+Ov6i2I

折算为本基金后的每一基金份额和本基金的每一基金份额拥有平等的投票权。

7C;h)x mh0

{Qa'|.^.fg0本基金联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持招宝财讯%UKo w(G

招宝财讯[X%X2z0hx8d:On

有人，以本基金的基金份额持有人的身份行使本基金份额持有人大会的表决权，但可接受联招宝财讯1l'Z Ta7o w$q"cd/l

M9Cy(I!pz+m'e0接基金的特定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基

1VI%P4r6~i0

4hd5jX&J4z0金份额持有人大会并参与表决。招宝财讯 ^5h8WR3^&W#bT

招宝财讯hId%|#y

本基金联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金

m'Y6N*V8F7om0

A~mmMVs+Ep T,z0份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大

`f|+G T'X7ma|1H8^4Q0

z(@MFj/g0会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由联接招宝财讯o\bp1Es

i$fp8K A@1G0基金基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。

1W3M,Dtq.Ld q)r5aQ0 招宝财讯R#f.{8h;S

(二)召开事由

2`.zi}-T0 招宝财讯1o+JTa:u Fp

1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%招宝财讯OC0B#f#aa

6\?R.v6w3cN]0以上(含 10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)招宝财讯(Lt`*DTpd~

招宝财讯)u ob`w

提议时，应当召开基金份额持有人大会：招宝财讯 \rO+fGWcS

FA;N8tc*F.g/k0(1)终止基金合同；

"|%E pQ#w.{a5Mv-s!~B0

2Y%| [(o_ ]s/E0(2)转换基金运作方式，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除招宝财讯V1Gh#T(l0ed+~7q$K

招宝财讯*h*W#vM2h8]A~1Is

外；招宝财讯'}RRMD4B

招宝财讯m5y]~A8b~

(3)变更基金类别；招宝财讯D(H;x,fnZF~

,J.G-DXG P"p0(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略，但因基金不再具备上市条件而被深圳证招宝财讯0U`/qYvz8x7I|!{

pn([&_Px:J7|6G0券交易所终止上市的除外；

x$Mze ~.Q^0 招宝财讯0k2O l+~J f~

(5)变更基金份额持有人大会程序；招宝财讯{a"s(@#P2nT V

2rrE @7Hj0?7GYv0(6)更换基金管理人、基金托管人；

X3}/Tk[f/r|4N0 招宝财讯 N qP k? j

(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除

m KPGRm0 招宝财讯.F!J;P%`5JFh6vk

外；招宝财讯m)s W'gzhN \ M.o

'y^)g+p b0(8)本基金与其他基金的合并；招宝财讯 \#k#j6j oY3?b

|1J8i5|/x$Xy'z(|+G0(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

!A@)fnl0 招宝财讯:JH7Qtx

(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

gDgKZ.gxNT0

5Vf6G%~E5ip02.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开

4y;?#aN/N$V&a0

"~2B!|^M7N'SA(Q0基金份额持有人大会：招宝财讯V&pSj D3Z

招宝财讯4no2mg$_f&L(D`

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

mCZ&A)Q7cS0

2E,MHWwac0(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更、招宝财讯uY r~O/y!yR.I

招宝财讯.fNiU;T/N

39招宝财讯;yO`J6cO

$|.L'f,OAJ S0增加收费方式；招宝财讯{9RE^ }1u3~[

lxh1h X1@0Wn cC4t0(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

iErb+wt&G@6[1DX:S0 招宝财讯(c$s \wN"k e

(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

[ c3a0lB3bBJ0 招宝财讯0_%t"@ Vq`2PG+?g8]Nx

(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；招宝财讯;u,~y$b1@1L4VS cw

招宝财讯[o&\-{:FI.j

(6)因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市，从而由交易型开放式指数

:i4_w(?N#R0 招宝财讯7@wM$~4n9p)e#w

证券投资基金转为契约型开放式指数证券投资基金；招宝财讯Y U s#B1H[#x

9_0E i_/H sK.A.n0(7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

(Y!O6{0[9rGH0

n B2tW H vh9Q0(三)召集人和召集方式

:Ro!l u(e0 招宝财讯p[rJw

1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金招宝财讯 J"p#U0v7IHcr*G

招宝财讯 QPNt.C2w ~

管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

Rq:e S(F^/~3p5g0 招宝财讯%N|6K,V'I*c1Uh1`7o

2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

7T+zI+aW2e\1M0 招宝财讯 }4^j5rb%Qw

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

W"Asv&q d W0 招宝财讯)u$oH?\

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，招宝财讯O0bd!Q&B+LY

\TlZ@ ?0基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。招宝财讯;Yv*]'Ss6y2^]&DO

I1]~)X~t03.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应招宝财讯&m#`+CM Ri)O

招宝财讯'o4T2ml7eup6S

当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召招宝财讯V;r q'D*a]b

招宝财讯JVO![ DU

集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应

W3vgS h@)XS ](Spv0 招宝财讯c2A$]O_Z

当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的招宝财讯'W l9Cu I6A

s}rC1e*~;{y-s9{0基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自

)g w8co.u[0 招宝财讯 lo/@)]|Q?

收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和招宝财讯1g1c*IBF7s$a

招宝财讯*ow7wY8\1r9`r

基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。招宝财讯+] Xk.HY,]{

招宝财讯#` ]W:Yw&~

4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，招宝财讯.B)AqgdL)b'T,G

SbM J_4O0而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行

F1p\})A0

5SWk8M0Y?m;E#xf5\0召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。

:_u7e&PH3U3}/@b_0 招宝财讯8u}G6` f ] h#r

5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当招宝财讯3y(GUZg(Zt s3h

招宝财讯u`OZ0z

配合，不得阻碍、干扰。

5e!OFk*j0

_fA\g;z)Re0(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式招宝财讯,V jK3j9X(H0`/Z@a

招宝财讯:f5qhO?x;Zz

1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、

!mYr(d h-Jt0

/k|E] q%q~.N:D0方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒

xo/be4L5s6D{;ve#?0 招宝财讯q LQ9k$J7^~

体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

kY/GV'a:dn!N0 招宝财讯"B"V*I-cU7o8f

40招宝财讯"\/g9Jj9Pl*`x*\

招宝财讯 @,U v:cR*A

(1)会议召开的时间、地点和出席方式；招宝财讯q f{^ \0a+o[7U*A\

招宝财讯/^O4C[7B3Yi/as1F

(2)会议拟审议的主要事项；招宝财讯Mk@7k,d,T

招宝财讯e8HDq6X;wP3n

(3)会议形式；招宝财讯-b?!GX xew3q]

6K Y9Tr!_1p5m&K0(4)议事程序；

+Ib4\'c|/yyH0 招宝财讯:y3~6H7MqDx P

(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

G:Km I}UR0 招宝财讯8P@ @M6qW4A

(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不抻诖砣松矸荨⒋砣ㄏ藓痛碛行?招宝财讯 alj:NWI&Tq

2r0f+`XiO?0期限等)、送达时间和地点；招宝财讯(q e,A[nU3n6T e

招宝财讯b v.Wg8R2F"} R

(7)表决方式；招宝财讯\5?VbU

招宝财讯[G7FLV:vz s

(8)会务常设联系人姓名、电话；

Vw:Q!a/VL.l!|;p nkn0

g;@\!|o7yLj4Z0(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；招宝财讯hY+` FRG'I)z

8m/t'Ci"^VK0(10)召集人需要通知的其他事项。

'FC!|U L*K6[3XB0 招宝财讯cl%aUwu&s i.\(T

2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并招宝财讯[ ~\X7Wu6xG

招宝财讯.fe b&fn'K lu

在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

wV"D2IJfPq0 招宝财讯:l/wyF6~Cj1VP6h

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

\5RK&h/w7Uj+g0 招宝财讯AO;m M*hh&hY

3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的招宝财讯'G^)}:j0D_O1r

招宝财讯$D8Dm4~)ms+g G

计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表招宝财讯1U+z:ES+V*k%H8BFa

招宝财讯-[6d1}0o%O F

决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金招宝财讯4C^_*G(C

!pl3?/nMr L0托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对招宝财讯+[:v M!G'G"BK"x

w-B_Xq]9v.P1D0书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

#Jh+W*tm#g%]0 招宝财讯Yi-_8[G,T KT+u w`

(五)基金份额持有人出席会议的方式

H nnH H3z%sMb7A0 招宝财讯$HEZ-h%OU l

1.会议方式招宝财讯0z,o~Xey%T

3JI)E|"}+O N P8@0(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

pm:B3`QS~/p0 招宝财讯/A M|P'lE

(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开

!sQ g|4w0 招宝财讯 _ u'fWN.q

会时

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