民营ETF：开放日常申购赎回业务公告

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深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告

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%L3G6V#B-I Tw0f0深证民营交易型开放式指数证券投资基金招宝财讯aY#^,B*z|}

招宝财讯!r!{j/tw:lh

开放日常申购赎回业务公告

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公告送出日期：2011 年 10 月 11 日招宝财讯j%OX ?x-H x9n

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l6|%pz0xj0第 1 页 共5 页招宝财讯+bnQX p\(n(h

/A i)o"nDB?A0深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告

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$}jW8IL,R&pI8u01 公告基本信息

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!RP cVj[0基金名称 深证民营交易型开放式指数证券投资基金

|b ka8y9]y!qN?[;U0 招宝财讯{D4dM"L2d&a`\
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基金简称 民营 ETF

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e$r+z/k6p;`M}0基金主代码 159911招宝财讯Wn8D%J^1|1]

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基金运作方式 交易型开放式

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;d;v*}7L'V!vu0基金合同生效日 2011 年 9 月 2 日

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:?VOhlJ(S+J2A0基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司

bu"i3V_c&J\x0

*~1jE])y
w5E1Si3d8}0基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司

K"[l4]0OI
vQj/q0 招宝财讯d^ CapJ6@#B

基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司招宝财讯]z2lC jk9Z"E

D1s,Z%xT$fA0公告依据 《深证民营交易型开放式指数证券投资基金基金合同》招宝财讯DG1ps!v"L l

招宝财讯?/M6M&]FO@T
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和《深证民营交易型开放式指数证券投资基金招募说明招宝财讯!c;L.]}
S.ch

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书》招宝财讯$S'?'Ixx7X

招宝财讯0wt%Su3gg(m/|

申购起始日 2011 年 10 月 14 日招宝财讯UI7YqY

招宝财讯(rFI_@}0aL

赎回起始日 2011 年 10 月 14 日招宝财讯5s wyr4T$a

Y L wK.beDm:I:K0转换转入起始日 -招宝财讯q(a?~1L9a6XK

uwRxT!Vj)K0转换转出起始日 -招宝财讯uQ6HI.Wrm,E*c

Wi0r9T,[|E`0U0定期定额投资起始日 -

} d}ww0

;qz?.A?HjQ8?H f0注：1、本基金为交易型开放式指数基金，基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金注册登记机招宝财讯[h$n\_uz3t

Y&kpB-bBe2N(b|
e)J0构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”），基金托管人为中国建设银行股份招宝财讯*D-A-JZp:U

D$gk"Z8LYn t3r0有限公司。招宝财讯-I)R*l.vFlos

招宝财讯`Jb^
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2、投资者应及时通过本基金销售网点查询其认购结果。招宝财讯k;i&CU t3u |+J[

|yQ`&\ U]X02 日常申购、赎回业务的办理时间招宝财讯-Gq/k2h*` \#d,Xcv

tUx7R@0(1)申购和赎回的开始时间招宝财讯&ae erVU aW

招宝财讯C$}&W4h'^fE+z

自 2011 年 10 月 14 日起，本基金开始办理申购、赎回业务。招宝财讯lJd&?g#a

A5rt-U%s0(2)开放日及开放时间

8OPl)cQ4Z?%r0 招宝财讯c3]9Zyu8QgE,s

投资人可办理基金份额的申购和赎回等业务的开放日为深圳证券交易所的交易日，开放时间招宝财讯P}]6_$W

招宝财讯_!{4gj t/p1c'Ff

为上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00。在此时间之外不办理基金份额的申购、赎回。但基金管理招宝财讯,H]3K'OdI*W7x

招宝财讯Enn v7Im

人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。招宝财讯3vP"Ux4^bZq

ok~ yr"kxh0若深圳证券交易所交易时间更改或依据实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回开放日及招宝财讯yf)Vy%u6]6jd~

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K^)U[?8v0d@x0具体业务办理时间进行相应调整并公告。

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+Zo(\/b6L)[+~0g4O9XJ03 日常申购业务

3p\GRL5e0 招宝财讯,Rs0vdxv

3.1 申购金额限制招宝财讯@Z` H:R,\

招宝财讯'x#c8jfs5lg!U-l

（1）投资人申购的基金份额需按最小申购赎回单位或其整数倍进行申报，本基金最小申购单

M5B r7Obo@ y0 招宝财讯M8^h{/^;X0O*WN

第 2 页 共5 页招宝财讯C?{*P#o$St

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深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告

}1Sv*uW'x)Q%cp0 招宝财讯LX Be@
@ CdHy2t&?

位为 50 万份。

"[)g-Eld0 招宝财讯;zj#B~KrFp

（2）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购的数额限招宝财讯8k
[S%ZsfE1{

6N9Y?b,QwV @GV0制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监

`a"cTN+J2A8i.D|T0 招宝财讯)K T,A\;v h9D

会备案。

5` v,M S)Zo'l Oc0 招宝财讯,q.lY5w6^

3.2 申购费率

Q,M"S!\bJ F0

*s7u3f5_+CWq0投资人申购基金份额时，申购代理券商可按照不超过申购份额 0.5％的标准收取佣金，其中招宝财讯F`)y5QzzC

S}dM??:CvJS!s0包含深圳证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

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l8P6aZI04 日常赎回业务

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4.1 赎回份额限制

%q7R`-ct#xekV0 招宝财讯TN4le:C/Id

投资人赎回的基金份额需按最小申购赎回单位或其整数倍进行申报，本基金最小赎回单位为招宝财讯&CN+D#pG$^

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fMq ]8c`#SQ5k050 万份。

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s+s%NC??:a-s_0基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整赎回的数额限制。基金管理人

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J;c~ tJ0 招宝财讯$b1Si(s7}

必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

7c'H']#j`Y+LO3@0 招宝财讯#\5`?`f#_

4.2 赎回费率招宝财讯;|.h&r,~'bU/x5F

Vhd9D4}g(w%_0投资人赎回基金份额时，赎回代理券商可按照不超过赎回份额 0.5％的标准收取佣金，其中招宝财讯
{ FkRS`1H

{\/my{,J2dm0包含深圳证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

O(wq$f*_.p3b?0 招宝财讯v(\9G{E0M

5 基金场内销售机构招宝财讯C#S#W;lx Rn8~

招宝财讯V Wcfv'o'_-G N

国信证券、光大证券、兴业证券、齐鲁证券、方正证券、海通证券、申银万国证券、宏源证招宝财讯Tu(nM-cS

*E5p%B V|(f8\SM*P(P0券、招商证券、广发证券、银河证券、渤海证券、长江证券、安信证券。

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*f&Q qJh!sS06 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排招宝财讯'[.~?8^/s5b:g

e*EQO5D,W,tY*K0在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、

w0a b1eKt;b6IO0 招宝财讯RG@Q'n3g

基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。招宝财讯$yE|y2uB1k?T

NGF[#Z7]*m#sg0基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金财产净值和基金份额净值。基金管理

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k{'L5u.@0 招宝财讯"QU P8{6T8z b1@%t

人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊

x$tk'U]SY1a0 招宝财讯5a&_UBI#{T5^

和网站上。招宝财讯o({)si5y

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第 3 页 共5 页

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ESJs,K0深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告招宝财讯J!m)HH*baG1\Ke#]

8v!pzle1p07 其他需要提示的事项招宝财讯)iZ?E:\R@

招宝财讯"J@,}%Y8T

7.1 申购与赎回的程序

.i&~'S-jb,| ]4\j0

"Rt5s)g)E B8F0（1）申购和赎回的申请方式

Nw5Jm1D-cq8\I0

Teu4QU,h0投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或招宝财讯/W5xQX/\2{

招宝财讯 PH3~ m5I vD

赎回的申请。

&j2n2zw(~B,s(vcJk0

t4V^'@Hb6o_0投资人在提交申购申请时须按申购赎回代理券商规定的方式依照申购赎回清单备足申购对招宝财讯0a#W8t&iY+D/EK

招宝财讯;fz7]hKg$A$tu.R

价，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请

5SpipT^0}0

#s fyu7T1Vm;r(U0无效。招宝财讯7^ K)F)l d+V}

su vZC.LD0（2）申购和赎回申请的确认招宝财讯/q5T&p?[ b4{

Kb,[9T Z0投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价，则申招宝财讯-{_^Wk9p9Zm

招宝财讯%[$J;M+`:~

购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基

d#Hqrd9`-H.Y{0

;q2GL/v6PZ+?0金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。招宝财讯 I3v/U7kzi N[H5c

h6n"N.G
H0投资人可在申请当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。

_KLd7a*P P9^j4a0

9q%Q OoSz8SL4q0（3）申购和赎回的清算交收与登记

t|vGL~$Lz0 招宝财讯qO [&`9uYf

投资人 T 日申购、赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资人办理组合证券的清算交招宝财讯@US0Nv8W

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收以及基金份额、现金替代的清算，在 T+1 日办理基金份额、现金替代的交收以及现金差额的清

;A o8h b(j^'B0

+q W8?y%AyQM'hR3B0算，在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管

q"pT8|;QlE0 招宝财讯.]N|;iH^q-G.]

人。如果登记结算机构在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《中国证券登记结算有限招宝财讯Z&ub*j7w8p

4p,_Qf,k+f0责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有关规定招宝财讯X3H
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招宝财讯wHX5_!~[0et

进行处理。招宝财讯
h'N([j;`)YK

-u`l$T+]u7}#B}!m0登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式进行调整，招宝财讯|Qx#K;@&XL:c

*RK;D:W+S,R0并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒体上公告。

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jc!b9a!v#d*A(VH07.2 其他与申购赎回的相关事项

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（1）申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其招宝财讯F+VG5?Z3ln

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他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替招宝财讯*X#L/s2~HP_PJ_#g

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代、现金差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金

!N,m7OS+n3P$k F0 招宝财讯~&_c(N3ycI6B

份额数额确定。招宝财讯F[ cGQUh7|

招宝财讯Z?b)rw4ES0x

（2）申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公

x,V'pa#Ob/r`0

`)_e.CUc0告。如遇特殊情况，可以适当延迟编制或公告，并报中国证监会备案。如申购赎回清单产生差错，招宝财讯h)c;B JzA-X,A

招宝财讯ZA kEKf&C/Y

基金管理人可以申请基金交易的临时停牌或暂停基金的申购、赎回，并报中国证监会备案。

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(y1L:A4Uz4hwD0第 4 页 共5 页招宝财讯e#`RD/_&`

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深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购赎回业务公告

ja}5Y$@&P!z0 招宝财讯)ZO tH&`t7p.k

（3）本基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商，敬请投资者留意相关公告。

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h:D3UrS2R0本公告仅对深证民营交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购和赎回业务的有关事项予招宝财讯8e4D7Lf%s3KY

9J3F9~rf'zX1{k0以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2011 年 7 月 21 日《中国证券报》

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上的《深证民营交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》，投资者亦可通过本公司网站或相关招宝财讯'e)YMWy)I}

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代销机构查阅相关资料。招宝财讯Ocs`si'l^ g

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有关本基金上市交易事宜本公司将另行公告。招宝财讯G$T8k] Rx)d h'bu

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特此公告。招宝财讯BKh&Q5`JT@Z^

B*i emN[N'dd&MC0鹏华基金管理有限公司招宝财讯_s8sH%bB&D}

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2011 年 10 月 11 日

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